銷(xiāo)售合同審查流程表法律風(fēng)險(xiǎn)控制版一、適用范圍與應(yīng)用場(chǎng)景本流程表適用于各類(lèi)企業(yè)與客戶簽訂銷(xiāo)售合同前的法律風(fēng)險(xiǎn)審查工作，覆蓋從合同接收至歸檔的全流程管理。具體應(yīng)用場(chǎng)景包括：企業(yè)法務(wù)部門(mén)對(duì)銷(xiāo)售合同進(jìn)行合規(guī)性把控；銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)在合同簽訂前初步核查條款完整性；管理層對(duì)重大合同條款進(jìn)行最終審批；跨部門(mén)協(xié)作（銷(xiāo)售、法務(wù)、財(cái)務(wù)、技術(shù)）保證合同權(quán)責(zé)清晰、風(fēng)險(xiǎn)可控。通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化審查流程，可有效識(shí)別合同中的法律漏洞（如主體資格瑕疵、違約責(zé)任不明、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬不清等），降低合同履行糾紛，保障企業(yè)合法權(quán)益。二、審查流程分步操作指南（一）合同接收與初步登記操作內(nèi)容：銷(xiāo)售代表某或客戶提交合同文本后，行政/法務(wù)專(zhuān)員某在“合同接收登記表”中記錄合同編號(hào)、合同名稱(chēng)、對(duì)方主體名稱(chēng)、提交日期、合同版本號(hào)、聯(lián)系人及聯(lián)系方式等基礎(chǔ)信息。對(duì)合同完整性進(jìn)行初步檢查：是否包含合同封面、（含雙方基本信息、標(biāo)的物、價(jià)格、交付、違約責(zé)任等核心條款）、簽字蓋章頁(yè)等關(guān)鍵部分，如有缺失需及時(shí)補(bǔ)充。責(zé)任主體：行政專(zhuān)員某/法務(wù)專(zhuān)員某審查要點(diǎn)：合同文本是否清晰、無(wú)涂改（如有修改需雙方蓋章確認(rèn)），基礎(chǔ)信息是否完整。（二）主體資格審查操作內(nèi)容：法務(wù)專(zhuān)員*某通過(guò)“企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”“天眼查”等公開(kāi)渠道，核查對(duì)方主體資格：企業(yè)法人：需核實(shí)營(yíng)業(yè)執(zhí)照（是否在有效期內(nèi)、經(jīng)營(yíng)范圍是否涵蓋銷(xiāo)售標(biāo)的物、是否年檢）、法定代表人身份證明；其他組織：需核查登記證書(shū)（如社會(huì)團(tuán)體法人登記證、事業(yè)單位法人證書(shū)）等有效資質(zhì)；自然人：需核查身份證原件及復(fù)印件，確認(rèn)其完全民事行為能力。對(duì)方簽約人是否為法定代表人或授權(quán)代表：如為授權(quán)代表，需核查《授權(quán)委托書(shū)》（是否在授權(quán)范圍內(nèi)、是否加蓋公章或簽字、授權(quán)期限是否有效）。責(zé)任主體：法務(wù)專(zhuān)員*某審查要點(diǎn)：對(duì)方主體是否真實(shí)存在、具備履約資格，授權(quán)委托是否合法有效，避免“無(wú)權(quán)代理”“超越代理權(quán)限”等風(fēng)險(xiǎn)。（三）商務(wù)條款審查操作內(nèi)容：銷(xiāo)售代表某與財(cái)務(wù)專(zhuān)員某共同核查商務(wù)條款的合理性與可執(zhí)行性：標(biāo)的物：名稱(chēng)、型號(hào)、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（需明確國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或雙方約定的具體參數(shù)）是否清晰，避免模糊表述（如“優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品”“大致數(shù)量”）；價(jià)格與支付：?jiǎn)蝺r(jià)、總價(jià)、計(jì)價(jià)方式（含稅/不含稅）、支付條件（如預(yù)付款比例、到貨付款、驗(yàn)收后付款）、支付賬戶（是否為企業(yè)對(duì)公賬戶）是否明確，是否存在逾期付款的違約責(zé)任約定；交付與運(yùn)輸：交付時(shí)間、地點(diǎn)、方式（上門(mén)提貨/送貨上門(mén)）、運(yùn)輸費(fèi)用承擔(dān)方、毀損滅失風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移節(jié)點(diǎn)是否清晰；驗(yàn)收：驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收期限、驗(yàn)收流程（如雙方共同驗(yàn)收或第三方檢測(cè)）、驗(yàn)收異議的處理方式（如異議提出時(shí)限、重新驗(yàn)收程序）。責(zé)任主體：銷(xiāo)售代表某、財(cái)務(wù)專(zhuān)員某審查要點(diǎn)：商務(wù)條款是否與雙方談判結(jié)果一致，是否存在“口頭約定替代書(shū)面條款”的情況，保證企業(yè)能按時(shí)收款、順利交付。（四）法律條款審查操作內(nèi)容：法務(wù)專(zhuān)員*某重點(diǎn)審查法律條款的合規(guī)性與風(fēng)險(xiǎn)防控：違約責(zé)任：明確雙方違約情形（如逾期付款、逾期交付、質(zhì)量不達(dá)標(biāo)）對(duì)應(yīng)的違約責(zé)任（違約金計(jì)算方式、賠償范圍），避免“違約責(zé)任不對(duì)等”（如僅約定我方違約責(zé)任，未約定對(duì)方違約責(zé)任）；不可抗力：定義不可抗力事件的范圍（如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政策變更），明確不可抗力發(fā)生后的通知義務(wù)、證明義務(wù)及責(zé)任減免條款；爭(zhēng)議解決：約定爭(zhēng)議解決方式（訴訟/仲裁），明確管轄法院（如“被告住所地人民法院”）或仲裁機(jī)構(gòu)（如“中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)”），避免“管轄約定不明”導(dǎo)致糾紛解決困難；保密條款：明保證密信息的范圍（如技術(shù)資料、客戶信息、價(jià)格條款）、保密期限（如合同履行后3年）、違約責(zé)任；合同生效與終止：生效條件（如雙方簽字蓋章后生效）、終止條件（如履行完畢、協(xié)商解除、法定解除）、終止后的清理?xiàng)l款（如未收款追討、未交付貨物處理）。責(zé)任主體：法務(wù)專(zhuān)員*某審查要點(diǎn)：法律條款是否符合《民法典》《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》等法律法規(guī)，是否存在“霸王條款”（如“最終解釋權(quán)歸甲方所有”），保證企業(yè)權(quán)益受法律保護(hù)。（五）特殊條款專(zhuān)項(xiàng)審查操作內(nèi)容：根據(jù)銷(xiāo)售標(biāo)的物特性，由相關(guān)部門(mén)進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)審查：技術(shù)類(lèi)合同：技術(shù)負(fù)責(zé)人*某審查技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬（如專(zhuān)利、商標(biāo)、著作權(quán)是否屬于企業(yè)或需單獨(dú)約定）、技術(shù)保密及后續(xù)升級(jí)條款；進(jìn)出口貿(mào)易合同：外貿(mào)專(zhuān)員*某審查貿(mào)易術(shù)語(yǔ)（如FOB、CIF）、報(bào)關(guān)清關(guān)責(zé)任、外匯支付合規(guī)性、關(guān)稅承擔(dān)方；長(zhǎng)期合作合同：財(cái)務(wù)總監(jiān)*某審查價(jià)格調(diào)整機(jī)制（如原材料價(jià)格波動(dòng)時(shí)的調(diào)價(jià)公式）、合作終止后的優(yōu)先續(xù)約權(quán)。責(zé)任主體：技術(shù)負(fù)責(zé)人某/外貿(mào)專(zhuān)員某/財(cái)務(wù)總監(jiān)*某審查要點(diǎn)：特殊條款是否符合行業(yè)規(guī)范及企業(yè)內(nèi)部制度，避免因?qū)I(yè)條款遺漏導(dǎo)致履約風(fēng)險(xiǎn)。（六）復(fù)核與審批操作內(nèi)容：法務(wù)專(zhuān)員某匯總各部門(mén)審查意見(jiàn)，形成《合同審查意見(jiàn)表》，標(biāo)注修改條款及風(fēng)險(xiǎn)提示，提交銷(xiāo)售部門(mén)負(fù)責(zé)人某及總經(jīng)理*某審批。對(duì)重大合同（如金額超過(guò)100萬(wàn)元、涉及核心技術(shù)或跨境業(yè)務(wù)），需召開(kāi)跨部門(mén)評(píng)審會(huì)，由銷(xiāo)售、法務(wù)、財(cái)務(wù)、技術(shù)負(fù)責(zé)人共同討論，最終由總經(jīng)理*某簽字確認(rèn)。責(zé)任主體：銷(xiāo)售部門(mén)負(fù)責(zé)人某、總經(jīng)理某審查要點(diǎn)：審查意見(jiàn)是否全面覆蓋風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，審批流程是否符合企業(yè)權(quán)限管理規(guī)定（如重大合同需董事會(huì)審批）。（七）反饋修改與確認(rèn)操作內(nèi)容：銷(xiāo)售代表*某根據(jù)審批意見(jiàn)，與對(duì)方協(xié)商修改合同條款，保證修改內(nèi)容經(jīng)雙方書(shū)面確認(rèn)（如簽訂《補(bǔ)充協(xié)議》或在合同文本上雙方蓋章/簽字確認(rèn)）。修改后的合同文本需重新提交法務(wù)專(zhuān)員*某復(fù)核，確認(rèn)無(wú)遺漏風(fēng)險(xiǎn)后，進(jìn)入用印環(huán)節(jié)。責(zé)任主體：銷(xiāo)售代表某、法務(wù)專(zhuān)員某審查要點(diǎn)：修改后的條款是否消除原風(fēng)險(xiǎn)，雙方確認(rèn)方式是否合法有效（避免僅通過(guò)口頭確認(rèn)）。（八）用印與歸檔操作內(nèi)容：行政專(zhuān)員*某根據(jù)審批通過(guò)的合同文本，加蓋企業(yè)合同專(zhuān)用章（或公章），保證用印與合同文本一致，無(wú)空白頁(yè)或未修改頁(yè)。用印后，行政專(zhuān)員*某將合同原件、審查意見(jiàn)表、補(bǔ)充協(xié)議、對(duì)方資質(zhì)文件等資料整理歸檔，建立電子臺(tái)賬（含合同編號(hào)、簽訂日期、對(duì)方主體、金額、歸檔日期），保存期限不少于合同履行期滿后5年。責(zé)任主體：行政專(zhuān)員*某審查要點(diǎn)：用印流程是否符合企業(yè)內(nèi)部規(guī)定，歸檔資料是否完整，便于后續(xù)查閱或糾紛處理。三、銷(xiāo)售合同審查流程表（模板）合同基本信息審查環(huán)節(jié)審查內(nèi)容審查結(jié)果（通過(guò)/不通過(guò)/需修改）責(zé)任主體備注合同編號(hào)：合同接收與初步登記合同完整性、基礎(chǔ)信息（名稱(chēng)、對(duì)方主體、提交日期）□通過(guò)□不通過(guò)□需修改行政專(zhuān)員*某合同名稱(chēng)：主體資格審查對(duì)方營(yíng)業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證明、授權(quán)委托書(shū)（如需）□通過(guò)□不通過(guò)□需修改法務(wù)專(zhuān)員*某簽訂日期：商務(wù)條款審查標(biāo)的物描述、價(jià)格、支付方式、交付時(shí)間、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)□通過(guò)□不通過(guò)□需修改銷(xiāo)售代表某、財(cái)務(wù)專(zhuān)員某對(duì)方主體名稱(chēng)：法律條款審查違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決、保密條款、合同生效與終止□通過(guò)□不通過(guò)□需修改法務(wù)專(zhuān)員*某合同金額：特殊條款專(zhuān)項(xiàng)審查技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)/貿(mào)易術(shù)語(yǔ)/價(jià)格調(diào)整機(jī)制（根據(jù)合同類(lèi)型選擇）□通過(guò)□不通過(guò)□需修改技術(shù)負(fù)責(zé)人某/外貿(mào)專(zhuān)員某/財(cái)務(wù)總監(jiān)*某銷(xiāo)售代表：*某復(fù)核與審批匯總審查意見(jiàn)、跨部門(mén)評(píng)審、總經(jīng)理審批□通過(guò)□不通過(guò)□需修改銷(xiāo)售部門(mén)負(fù)責(zé)人某、總經(jīng)理某重大合同需附評(píng)審會(huì)紀(jì)要法務(wù)專(zhuān)員：*某反饋修改與確認(rèn)與對(duì)方協(xié)商修改條款、雙方書(shū)面確認(rèn)□通過(guò)□不通過(guò)□需修改銷(xiāo)售代表某、法務(wù)專(zhuān)員某行政專(zhuān)員：*某用印與歸檔合同用印、歸檔資料整理、電子臺(tái)賬建立□通過(guò)□不通過(guò)□需修改行政專(zhuān)員*某歸檔資料保存期限≥5年四、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)與注意事項(xiàng)（一）主體資格風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：對(duì)方為“三無(wú)企業(yè)”（無(wú)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、無(wú)資質(zhì)、無(wú)實(shí)際經(jīng)營(yíng)能力）或簽約人無(wú)代理權(quán)限，導(dǎo)致合同無(wú)效或無(wú)法追責(zé)。注意事項(xiàng)：務(wù)必核實(shí)對(duì)方營(yíng)業(yè)執(zhí)照原件（復(fù)印件需加蓋公章），授權(quán)委托書(shū)需載明授權(quán)范圍、期限并由法定代表人簽字蓋章，避免“空白授權(quán)”。（二）商務(wù)條款模糊風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：標(biāo)的物描述不清晰（如“按樣品供貨”但未封存樣品）、支付條件不明（如“驗(yàn)收后付款”但未約定驗(yàn)收期限），導(dǎo)致履行爭(zhēng)議。注意事項(xiàng)：標(biāo)的物需明確規(guī)格、型號(hào)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，支付條件需約定具體時(shí)間節(jié)點(diǎn)（如“驗(yàn)收后15個(gè)工作日內(nèi)支付”），重要條款避免使用“大致”“約”等模糊詞匯。（三）違約責(zé)任不對(duì)等風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：僅約定我方逾期交貨的違約責(zé)任，未約定對(duì)方逾期付款的違約責(zé)任，或違約金比例過(guò)低（低于實(shí)際損失）。注意事項(xiàng)：違約責(zé)任需雙向約定，違約金比例建議參考《民法典》第585條（不超過(guò)實(shí)際損失的30%），同時(shí)約定“守約方為維權(quán)支付的律師費(fèi)、訴訟費(fèi)由違約方承擔(dān)”。（四）爭(zhēng)議解決約定不明風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：未約定爭(zhēng)議解決方式或約定“由甲方所在地法院管轄”但甲方所在地不明確，導(dǎo)致糾紛解決困難。注意事項(xiàng)：明確約定“由被告住所地人民法院管轄”或具體仲裁機(jī)構(gòu)（如“市區(qū)人民法院”），避免“提交雙方上級(jí)單位協(xié)商解決”等無(wú)實(shí)際約束力的條款。（五）合同