期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》強化訓練高能第一部分單選題(50題)1、聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當在（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：B

【解析】本題考查聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構(gòu)報告從業(yè)人員違規(guī)行為的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構(gòu)在發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為時，應(yīng)當在10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。所以本題正確答案選B。2、通過期貨從業(yè)人員資格考試后，即可取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員資格考試合格證明的頒發(fā)主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并非頒發(fā)期貨從業(yè)人員資格考試合格證明的主體，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責組織期貨從業(yè)人員資格考試，并在考生通過考試后，頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明，因此B選項正確。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要職責是組織并監(jiān)督期貨交易等，不負責頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明，所以C選項錯誤。選項D，商務(wù)部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的國務(wù)院組成部門，其職責主要涉及國內(nèi)外貿(mào)易、對外經(jīng)濟合作等方面，與期貨從業(yè)人員資格考試合格證明的頒發(fā)無關(guān)，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。3、（）應(yīng)當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應(yīng)當予以配合。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A選項。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，有職責對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或不定期檢查。這一職能有助于規(guī)范期貨市場秩序，保障期貨行業(yè)的健康、有序發(fā)展。期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)配合檢查，是維護行業(yè)規(guī)范和市場秩序的必要舉措。而中國證監(jiān)會主要側(cè)重于對整個證券期貨市場進行宏觀的監(jiān)管和政策制定；公安機關(guān)主要負責刑事執(zhí)法和維護社會治安；期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動。所以B、C、D選項均不符合題意。"4、期貨公司被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施，應(yīng)當在5個工作日內(nèi)向（）構(gòu)書面報告。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或采取強制措施時的報告對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司若被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施，應(yīng)當在5個工作日內(nèi)向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)書面報告。下面對各選項進行分析：-選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，并非期貨公司遇到此類情況的報告對象，所以A選項錯誤。-選項B：住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)承擔著對轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)營機構(gòu)的日常監(jiān)管職責，期貨公司出現(xiàn)被立案調(diào)查或采取強制措施等情況時，向其報告便于及時掌握信息并進行相應(yīng)處理，故B選項正確。-選項C：中國證券監(jiān)督管理委員會是全國證券期貨市場的主管部門，負責制定宏觀的政策和進行總體的監(jiān)督管理等工作。期貨公司遇到具體情況通常是先向所在地的派出機構(gòu)報告，而非直接向中國證券監(jiān)督管理委員會報告，所以C選項錯誤。-選項D：期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)活動，其職能并非接收期貨公司此類情況的報告，因此D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。5、期貨交易所對期貨公司強行平倉數(shù)額應(yīng)當與期貨公司（）。

A.需追加的保證金數(shù)額完全相同

B.持倉占用的保證金數(shù)額完全相同

C.需追加的保證金數(shù)額基本相當

D.持倉占用的保證金數(shù)額基本相當

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所對期貨公司強行平倉數(shù)額的規(guī)定。在期貨交易里，當期貨公司保證金不足時需要追加保證金。期貨交易所對期貨公司強行平倉，目的是讓期貨公司的保證金水平達到規(guī)定要求，所以強行平倉數(shù)額應(yīng)當與期貨公司需追加的保證金數(shù)額基本相當。選項A“完全相同”表述過于絕對，在實際操作中，由于市場情況的動態(tài)變化等因素，很難做到強行平倉數(shù)額與需追加的保證金數(shù)額絲毫不差地完全相同；選項B“持倉占用的保證金數(shù)額”與強行平倉數(shù)額并無直接對應(yīng)關(guān)系，強行平倉是為了補充不足的保證金，而非與持倉占用的保證金數(shù)額匹配；選項D同理，也是錯誤的。因此，本題的正確答案是C。6、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，高級管理人員近（）年內(nèi)應(yīng)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄。

A.3

B.4

C.2

D.1

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時高級管理人員的相關(guān)要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，高級管理人員近2年內(nèi)應(yīng)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄。所以選項C正確，A、B、D選項不符合法規(guī)規(guī)定的時間要求。綜上，本題答案選C。7、封閉式單一資產(chǎn)管理計劃的投資者可以分期繳付委托資金，全部資金繳付期限自資產(chǎn)管理計劃成立之日起不得超過（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查封閉式單一資產(chǎn)管理計劃投資者全部資金繳付期限的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，封閉式單一資產(chǎn)管理計劃的投資者可以分期繳付委托資金，且全部資金繳付期限自資產(chǎn)管理計劃成立之日起不得超過3年，所以本題正確答案選B。"8、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當自上述情形發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由（）注銷其從業(yè)資格。

A.5；中國證監(jiān)會

B.10；中國證監(jiān)會

C.5；期貨業(yè)協(xié)會

D.10；期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員離職等情形下機構(gòu)報告時間及從業(yè)資格注銷主體的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由期貨業(yè)協(xié)會注銷其從業(yè)資格。選項A中報告時間為5個工作日且注銷主體為中國證監(jiān)會，不符合規(guī)定；選項B注銷主體為中國證監(jiān)會錯誤；選項C報告時間為5個工作日不符合要求。而選項D報告時間為10個工作日且注銷主體為期貨業(yè)協(xié)會，符合相關(guān)規(guī)定，所以本題正確答案是D。9、期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%。所以本題正確答案選C。"10、期貨公司風險監(jiān)管指標規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于人民幣（）。

A.500萬元

B.1000萬元

C.3000萬元

D.2000萬元

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司風險監(jiān)管指標規(guī)定中關(guān)于凈資本的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于人民幣3000萬元，所以本題正確答案是C選項。"11、期貨公司與其股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)等方面應(yīng)當（）。

A.適當合并，獨立經(jīng)營，獨立核算

B.嚴格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，統(tǒng)一核算

C.嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算

D.嚴格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，獨立核算

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司與其股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)等方面的處理原則。選項A“適當合并，獨立經(jīng)營，獨立核算”，“適當合并”不符合相關(guān)監(jiān)管要求，若在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)等方面進行合并，容易導(dǎo)致利益輸送、風險傳遞等問題，不利于期貨公司的規(guī)范運作和風險防控，所以該選項錯誤。選項B“嚴格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，統(tǒng)一核算”，“統(tǒng)一經(jīng)營”和“統(tǒng)一核算”意味著期貨公司與其股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)人之間在經(jīng)營和財務(wù)核算上存在緊密聯(lián)系，這可能會使期貨公司失去獨立性，無法有效隔離風險，違背了監(jiān)管對于期貨公司規(guī)范運營的初衷，所以該選項錯誤。選項C“嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算”，期貨公司與其股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)等方面嚴格分開，可以有效避免關(guān)聯(lián)方之間的不當影響和利益沖突，保證期貨公司的經(jīng)營決策和財務(wù)管理的獨立性，獨立經(jīng)營能使期貨公司根據(jù)自身的市場定位和發(fā)展戰(zhàn)略進行業(yè)務(wù)拓展，獨立核算則有助于準確反映期貨公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果，該選項符合相關(guān)規(guī)定和要求，所以正確。選項D“嚴格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，獨立核算”，“統(tǒng)一經(jīng)營”與嚴格分開的原則相矛盾，會使期貨公司在經(jīng)營過程中受到關(guān)聯(lián)方的過度干預(yù)，不利于期貨公司的健康發(fā)展，所以該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是C。12、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額（）。

A.不超過損失的90%

B.為損失的90%以上

C.為損失的80%以上

D.不超過損失的80%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易時賠償責任的規(guī)定。在期貨交易相關(guān)規(guī)定中，當期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易，一旦交易產(chǎn)生損失，期貨公司需承擔主要賠償責任，且賠償額不超過損失的80%。這是基于期貨交易的風險分配和責任界定等多方面因素確定的規(guī)則。所以本題正確答案是D選項。13、證券公司的下列（）行為，不會受到處罰。

A.協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查

B.代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割

C.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)金融法規(guī)對各選項進行分析。選項A：證券公司協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，這是證券公司在開戶環(huán)節(jié)應(yīng)盡的職責和義務(wù)，有助于規(guī)范證券市場開戶流程，保障市場參與者的合法權(quán)益，符合市場監(jiān)管要求，不會受到處罰。選項B：代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，根據(jù)規(guī)定，證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割。此行為違反了相關(guān)規(guī)定，會受到相應(yīng)處罰。選項C：收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金，證券公司一般不具備收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金的資格，該行為違反了期貨保證金管理的相關(guān)規(guī)定，會受到處罰。選項D：為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保，證券公司為客戶的期貨交易提供融資或擔保超出了其業(yè)務(wù)范圍，存在較大風險，不符合金融監(jiān)管的要求，會受到處罰。綜上所述，不會受到處罰的行為是選項A。14、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當責令其（），并可責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。

A.就地解散

B.繳納罰款

C.停業(yè)整頓

D.限期改正

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司股東存在虛假出資或抽逃出資行為時國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的處理措施。選項A，就地解散一般適用于企業(yè)出現(xiàn)嚴重違法違規(guī)、資不抵債等特定情況，股東虛假出資或抽逃出資并不直接導(dǎo)致期貨公司就地解散，所以該選項錯誤。選項B，繳納罰款是一種常見的行政處罰措施，但題目描述的國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的處理措施并非繳納罰款，所以該選項錯誤。選項C，停業(yè)整頓通常是針對企業(yè)存在經(jīng)營管理不善、違規(guī)經(jīng)營等問題，責令其暫停營業(yè)進行整改，而題干針對的是股東的虛假出資或抽逃出資行為，并非要求期貨公司停業(yè)整頓，所以該選項錯誤。選項D，當期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當責令其限期改正，使其出資情況符合規(guī)定，并且可責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。該選項符合規(guī)定，所以正確。綜上，答案選D。15、下列有關(guān)期貨交易所的事項中，無須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準的是（）。

A.制定或者修改章程

B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種

C.制定或者修改交易規(guī)則

D.合約到期后進行實物交割

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所相關(guān)規(guī)定，逐一分析各選項是否須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準。選項A：期貨交易所的章程是規(guī)定其運行基本規(guī)則和框架的重要文件，制定或者修改章程對期貨交易所的整體運行和管理有著重大影響，關(guān)系到期貨市場的規(guī)范和穩(wěn)定。因此，制定或者修改章程須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準。選項B：上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種會直接影響期貨市場的交易結(jié)構(gòu)和投資者的交易選擇，對市場的流動性、價格發(fā)現(xiàn)等功能產(chǎn)生重要作用。為了保證期貨市場的健康、有序發(fā)展，維護市場的公平、公正和公開，此類事項需要經(jīng)過中國證監(jiān)會批準。選項C：交易規(guī)則是期貨交易的基本準則，它規(guī)范了交易行為、交易流程等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，對市場的正常運行至關(guān)重要。制定或者修改交易規(guī)則會改變市場的運行機制和交易環(huán)境，可能影響眾多市場參與者的利益。所以，制定或者修改交易規(guī)則須經(jīng)中國證監(jiān)會批準。選項D：合約到期后進行實物交割是期貨交易的一種常見結(jié)算方式，是按照既定的合約條款和市場慣例自然發(fā)生的行為，它是期貨交易流程中的一個常規(guī)環(huán)節(jié)，不涉及對期貨交易所基本架構(gòu)、交易品種、交易規(guī)則等重大事項的變更。因此，合約到期后進行實物交割無須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準。綜上，答案選D。16、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風險管理制度是（）。

A.結(jié)算擔保金制度

B.結(jié)算準備金制度

C.風險準備金制度

D.漲跌停板制度

【答案】：A

【解析】本題可對各選項逐一分析來確定實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風險管理制度。選項A：結(jié)算擔保金制度結(jié)算擔保金制度是實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風險管理制度。在會員分級結(jié)算制度下，結(jié)算會員通過繳納結(jié)算擔保金共同承擔市場風險，當市場出現(xiàn)重大風險、個別結(jié)算會員無法履約時，結(jié)算擔保金可用于彌補風險損失，以確保期貨市場的平穩(wěn)運行，所以該選項正確。選項B：結(jié)算準備金制度結(jié)算準備金是指會員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶預(yù)先準備的資金，是未被合約占用的保證金。結(jié)算準備金制度并非實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的，其他類型的期貨交易所也有該制度，所以該選項錯誤。選項C：風險準備金制度風險準備金是期貨交易所從收取的交易手續(xù)費中提取一定比例的資金，用于應(yīng)對可能出現(xiàn)的風險。這是各類期貨交易所普遍采用的風險防范措施，并非實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的，所以該選項錯誤。選項D：漲跌停板制度漲跌停板制度是指期貨合約在一個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超過該漲跌幅度的報價將被視為無效。漲跌停板制度是為了控制市場風險、防止價格過度波動而設(shè)置的，適用于各類期貨交易所，并非實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。17、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第三十九條規(guī)定，訴委員會集體討論做出審議決定。會議至少應(yīng)由（）以上委員出席，決定應(yīng)由出席會議委員的（）以上通過。

A.1/3；2/3

B.1/2；1/3

C.1/2；2/3

D.1/3；1/3

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的相關(guān)規(guī)定來確定正確選項?！吨袊谪洏I(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第三十九條明確規(guī)定，仲裁委員會集體討論做出審議決定時，會議至少應(yīng)由二分之一以上委員出席，決定應(yīng)由出席會議委員的三分之二以上通過。據(jù)此分析各選項：-選項A：“1/3；2/3”與規(guī)定不符，排除。-選項B：“1/2；1/3”不符合規(guī)定中決定通過的比例要求，排除。-選項C：“1/2；2/3”符合規(guī)定內(nèi)容，當選。-選項D：“1/3；1/3”均不滿足會議出席人數(shù)和決定通過比例的要求，排除。綜上，本題正確答案是C。18、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》是()對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據(jù)。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查對《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》進行紀律懲戒主體的相關(guān)知識。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。但它并非是依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的主體，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)主要側(cè)重于對期貨市場的宏觀監(jiān)管等工作，并不是依據(jù)該準則對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的主體，故B選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據(jù)，C選項正確。選項D，從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)主要是開展具體的期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營活動，并不具備依據(jù)該準則對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的職能，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。19、中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司應(yīng)當（）。

A.要求期貨公司補齊或更正申請材料

B.要求申請開戶客戶補齊或更正申請材料

C.退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司

D.退回客戶交易編碼申請，并拒絕接受再次申請

【答案】：C

【解析】本題主要考查中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司在復(fù)核發(fā)現(xiàn)客戶資料和申請表不符合要求時的處理方式。A選項，要求期貨公司補齊或更正申請材料，這種做法沒有直接解決客戶資料和申請表本身不符合要求的問題，且與規(guī)定的處理方式不符，所以A選項錯誤。B選項，要求申請開戶客戶補齊或更正申請材料，通常期貨交易編碼申請是通過期貨公司進行的，并非由監(jiān)控中心直接要求客戶補齊或更正，該做法不符合流程，所以B選項錯誤。C選項，當中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求時，應(yīng)退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司，這符合相關(guān)規(guī)定和業(yè)務(wù)流程，所以C選項正確。D選項，退回客戶交易編碼申請，并拒絕接受再次申請，過于絕對。不符合要求時只是此次申請不通過，并非拒絕接受再次申請，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。20、設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（）批準。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查設(shè)立期貨公司的審批主體。選項A：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)負責對期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管，設(shè)立期貨公司這種涉及期貨市場重要主體準入的事項，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，該項符合相關(guān)規(guī)定，是正確的。選項B：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)主要是在轄區(qū)內(nèi)貫徹執(zhí)行國家有關(guān)期貨市場管理的法律、法規(guī)和政策，對轄區(qū)內(nèi)的期貨經(jīng)營機構(gòu)進行日常監(jiān)管等，并不具備批準設(shè)立期貨公司的權(quán)限，所以該項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試等自律管理工作，不負責期貨公司設(shè)立的審批，因此該項錯誤。選項D：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)的機構(gòu)，其職責主要圍繞交易業(yè)務(wù)展開，不具備批準設(shè)立期貨公司的職能，所以該項錯誤。綜上，答案選A。21、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司出現(xiàn)（）情形時，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查。

A.報送的風險監(jiān)管報表由虛假記載的

B.未按期報送風險監(jiān)管報表的

C.風險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準的

D.風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的

【答案】：D

【解析】本題主要考查《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對期貨公司進行現(xiàn)場檢查的相關(guān)規(guī)定。選項A期貨公司報送的風險監(jiān)管報表有虛假記載，這確實是違規(guī)行為，但此情形并非是中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查的法定情形。一般對于此類情況可能會按照其他相關(guān)規(guī)定進行處理，比如要求公司整改、對相關(guān)責任人進行處罰等，故A選項錯誤。選項B未按期報送風險監(jiān)管報表也是違規(guī)表現(xiàn)，但它同樣不在規(guī)定的應(yīng)當在2個工作日內(nèi)進行現(xiàn)場檢查的范圍內(nèi)。通常對于未按期報送的情況，可能會先責令公司限期報送，若仍不報送再采取進一步措施，所以B選項錯誤。選項C風險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準，意味著期貨公司存在一定風險隱患，但尚未達到需要立即進行現(xiàn)場檢查的程度。監(jiān)管部門可能會要求期貨公司關(guān)注風險狀況、提交風險分析報告等，故C選項錯誤。選項D當期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準時，說明公司面臨較為嚴重的風險狀況，可能會對市場穩(wěn)定和投資者權(quán)益造成較大影響。為了及時準確掌握公司實際情況，采取有效監(jiān)管措施，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查，所以D選項正確。綜上，本題正確答案是D。22、期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風險揭示書格式，由（）制定。

A.證券公司

B.期貨公司

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題考查期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風險揭示書格式的制定主體。選項A，證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀、證券投資咨詢、與證券交易和證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問等，并不負責制定期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風險揭示書格式，所以A選項錯誤。選項B，期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，它也不是該格式的制定主體，所以B選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責制定行業(yè)規(guī)范和指引等。期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風險揭示書格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定，這有助于規(guī)范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，保護投資者的合法權(quán)益，所以C選項正確。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，其主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非制定上述格式的主體，所以D選項錯誤。綜上，本題的正確答案是C。23、首席風險官履行職責應(yīng)當保持充分的（），主動回避與本人有利害沖突的事項。

A.獨立性

B.自由性

C.公開性

D.協(xié)商性

【答案】：A

【解析】本題主要考查首席風險官履行職責時應(yīng)具備的特性。選項A，獨立性是指不依賴他人，能夠自主地做出判斷和行動。首席風險官在履行職責時，保持充分的獨立性至關(guān)重要。只有保持獨立性，才能客觀、公正地評估和管理風險，主動回避與本人有利害沖突的事項，確保風險評估和管理不受個人利益的干擾，如實反映企業(yè)面臨的風險狀況，因此該選項正確。選項B，自由性強調(diào)不受限制、隨心所欲，但在履行職責的過程中，如果過于強調(diào)自由性，可能會導(dǎo)致行為缺乏規(guī)范和約束，難以保證職責履行的專業(yè)性和有效性，也不利于回避與自身有利害沖突的事項，故該選項錯誤。選項C，公開性側(cè)重于信息的對外披露和透明。雖然信息公開在很多情況下是重要的，但它并非首席風險官履行職責并回避利害沖突事項所需要的核心特性，重點應(yīng)在于決策和行動時的自主性和客觀性，而不是單純的信息公開，所以該選項錯誤。選項D，協(xié)商性強調(diào)通過溝通、討論來達成共識。雖然在工作中協(xié)商是一種重要的工作方式，但它不是首席風險官履行職責并回避利害沖突時的關(guān)鍵特性。首席風險官需要獨立做出專業(yè)判斷，而不是主要依靠協(xié)商來履行職責和回避沖突，因此該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。24、保障基金的管理和運用遵循（）的原則。

A.公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風險自擔的原則。

B.取之于市場、用之于市場的原則。

C.遵循安全、穩(wěn)健的原則

D.公開、合理、有效的原則

【答案】：D

【解析】本題主要考查保障基金的管理和運用原則。選項A中“公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風險自擔的原則”，該原則更側(cè)重于強調(diào)市場交易中投資者的自主性和風險承擔方面，并非保障基金管理和運用的核心原則。選項B“取之于市場、用之于市場的原則”，此原則通常用于描述一些具有特定資金來源和使用方向的基金，但它不是保障基金管理和運用的核心遵循原則。選項C“遵循安全、穩(wěn)健的原則”，雖然安全、穩(wěn)健在很多金融管理中是重要的考慮因素，但并非保障基金管理和運用的特定原則。選項D“公開、合理、有效的原則”，這一原則全面且準確地概括了保障基金在管理和運用過程中應(yīng)遵循的準則。公開可以保證基金運作的透明度，讓相關(guān)各方了解基金的情況；合理確保了基金的管理和運用符合客觀規(guī)律和實際情況；有效則強調(diào)了基金能夠達到預(yù)期的目標和效果。所以保障基金的管理和運用遵循公開、合理、有效的原則，答案選D。25、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員可以()。

A.代理客戶從事期貨交易

B.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D.收付期貨保證金

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A代理客戶從事期貨交易是一種直接參與期貨交易操作的行為，證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員主要起到介紹、協(xié)助等作用，并不具備代理客戶進行實際期貨交易的權(quán)限。如果允許其代理客戶從事期貨交易，可能會引發(fā)利益沖突、操作風險等一系列問題，不利于期貨市場的規(guī)范和穩(wěn)定，所以選項A錯誤。選項B劃轉(zhuǎn)期貨保證金是涉及資金流轉(zhuǎn)的關(guān)鍵操作，需要具備特定的資質(zhì)和嚴格的監(jiān)管流程。證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員的職責范圍并不包含劃轉(zhuǎn)期貨保證金，這項工作通常由期貨公司等具備相應(yīng)資格的機構(gòu)按照規(guī)定進行操作，以保障資金的安全和合規(guī)使用，所以選項B錯誤。選項C協(xié)助辦理開戶手續(xù)是證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)工作人員的常見職責之一。他們可以憑借自身的專業(yè)知識和業(yè)務(wù)了解，幫助客戶完成開戶的相關(guān)流程，提供必要的協(xié)助和指導(dǎo)，確保開戶過程的順利進行以及信息的準確收集，符合其工作職責范疇，所以選項C正確。選項D收付期貨保證金涉及到資金的接收和支付，這是一項非常重要且風險較高的業(yè)務(wù)操作。證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員沒有權(quán)限進行收付期貨保證金，期貨保證金的收付需要在特定的監(jiān)管體系和流程下由專門的機構(gòu)執(zhí)行，以保證資金的安全和交易的合規(guī)性，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。26、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，還應(yīng)當建立健全()。

A.漲跌停板制度

B.保證金制度

C.結(jié)算擔保金制度

D.風險準備金制度

【答案】：C

【解析】本題主要考查實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)建立健全的制度。選項A漲跌停板制度是指期貨合約在一個交易日中的成交價格不能高于或低于以該合約上一交易日結(jié)算價為基準的某一漲跌幅度，超過該范圍的報價將視為無效，不能成交。漲跌停板制度是期貨市場控制風險的一種普遍制度，但并非實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所需要特別建立健全的制度，故A選項不符合題意。選項B保證金制度是指在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價值的一定比例（通常為5%-15%）繳納資金，用于結(jié)算和保證履約。保證金制度是期貨市場的基本制度之一，并非實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的制度要求，故B選項不符合題意。選項C結(jié)算擔保金制度是實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當建立健全的制度。結(jié)算擔保金是由結(jié)算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對結(jié)算會員違約風險的共同擔保資金。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所面臨的風險更為復(fù)雜，通過建立結(jié)算擔保金制度，可以在一定程度上保障期貨交易的結(jié)算安全，增強市場的抗風險能力，所以C選項正確。選項D風險準備金制度是指期貨交易所從自己收取的會員交易手續(xù)費中提取一定比例的資金，作為確保交易所擔保履約的備付金制度。風險準備金主要用于彌補因交易所不可預(yù)見的風險帶來的損失，它不是實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的制度，故D選項不符合題意。綜上，答案是C。27、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司應(yīng)當?shù)卿洠ǎ┺k理客戶交易編碼的注銷。

A.期貨交易所交易結(jié)算系統(tǒng)

B.期貨公司結(jié)算系統(tǒng)

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)

D.期貨公司交易系統(tǒng)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司辦理客戶交易編碼注銷的登錄系統(tǒng)。根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司辦理客戶交易編碼的注銷，應(yīng)當?shù)卿浿袊谪洷ＷC金監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)。選項A期貨交易所交易結(jié)算系統(tǒng)主要用于期貨交易的結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)；選項B期貨公司結(jié)算系統(tǒng)是期貨公司內(nèi)部進行結(jié)算操作的系統(tǒng)；選項D期貨公司交易系統(tǒng)主要用于客戶進行期貨交易下單等操作。而辦理客戶交易編碼的注銷需通過中國期貨保證金監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)來完成，所以本題答案選C。28、下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所應(yīng)當及時將結(jié)算結(jié)果通知客戶

B.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算

C.期貨交易所實行當日無負債結(jié)算制度

D.客戶應(yīng)當及時查詢結(jié)算結(jié)果并作出妥善處理

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易結(jié)算的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。A選項：在期貨交易中，期貨公司負責根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算，并及時將結(jié)算結(jié)果通知客戶，而不是由期貨交易所直接通知客戶，所以該選項表述錯誤。B選項：期貨公司作為連接期貨交易所和客戶的重要橋梁，其職責之一就是依據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算，該選項表述正確。C選項：期貨交易所實行當日無負債結(jié)算制度，也就是在每日交易結(jié)束后，交易所按當日結(jié)算價結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應(yīng)收應(yīng)付的款項同時劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會員的結(jié)算準備金，該選項表述正確。D選項：為了及時掌握自身賬戶的盈虧情況，合理調(diào)整投資策略，客戶有必要及時查詢結(jié)算結(jié)果并作出妥善處理，該選項表述正確。綜上，答案選A。29、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】該題正確答案為C。在期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員這一管理規(guī)定中，明確要求應(yīng)當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告，所以本題應(yīng)選C選項。"30、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，遵循（），基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

A.誠實信用原則

B.公開原則

C.實質(zhì)重于形式原則

D.理論聯(lián)系實際原則

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的原則。對各選項進行分析A選項：誠實信用原則是市場經(jīng)濟活動中的一項基本道德準則，也是法律的一項基本原則。期貨公司及其從業(yè)人員在從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時，只有遵循誠實信用原則，才能如實向客戶提供信息，不進行虛假陳述或誤導(dǎo)性宣傳，從而保護客戶的合法權(quán)益，也有利于維護期貨市場的正常秩序。因此，期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當遵守誠實信用原則，A選項正確。B選項：公開原則主要側(cè)重于信息的公開透明，通常體現(xiàn)在證券市場信息披露等方面，重點在于讓市場參與者能夠獲取相關(guān)信息。而題干強調(diào)的是期貨公司及其從業(yè)人員在業(yè)務(wù)操作中對待客戶的原則和立場，公開原則并非此情境下的核心原則，B選項不符合題意。C選項：實質(zhì)重于形式原則是會計核算中的一項重要原則，要求企業(yè)應(yīng)當按照交易或者事項的經(jīng)濟實質(zhì)進行會計確認、計量和報告，不僅僅以交易或者事項的法律形式為依據(jù)。該原則與期貨投資咨詢業(yè)務(wù)中對待客戶的原則沒有直接關(guān)聯(lián)，C選項不正確。D選項：理論聯(lián)系實際原則是一種學習和實踐的方法，強調(diào)將理論知識與實際情況相結(jié)合。在期貨投資咨詢業(yè)務(wù)中，這并非是指導(dǎo)業(yè)務(wù)開展、處理與客戶關(guān)系的關(guān)鍵原則，D選項不合適。綜上，本題答案選A。31、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》，經(jīng)營機構(gòu)按其風險承受能力至少劃分為（）。

A.六類

B.五類

C.四類

D.三類

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》中關(guān)于經(jīng)營機構(gòu)按風險承受能力劃分的類別。依據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)按其風險承受能力至少劃分為五類。所以本題正確答案是B選項。32、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并（）。

A.最大限度維護投資者利益

B.維護投資者的合法權(quán)益

C.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益

D.滿足投資者的各項要求

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)時維護投資者權(quán)益的合理范圍及原則，對各選項進行逐一分析。A選項：“最大限度維護投資者利益”表述不準確。在實際的期貨業(yè)務(wù)中，市場情況復(fù)雜多變且存在不確定性，無法保證能做到“最大限度”維護投資者利益，同時也可能存在一些不切實際或不合理的利益訴求不能被滿足，所以該選項錯誤。B選項：“維護投資者的合法權(quán)益”是合理且恰當?shù)?。期貨從業(yè)人員以專業(yè)技能、小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者服務(wù)，其核心職責就是保障投資者的合法權(quán)益，確保投資者在符合法律法規(guī)和市場規(guī)則的框架內(nèi)進行交易，該選項正確。C選項：“為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益”不現(xiàn)實。期貨市場存在風險，收益具有不確定性，從業(yè)人員雖然要盡力為投資者爭取較好的收益，但不能保證創(chuàng)造“最大權(quán)益”，該選項錯誤。D選項：“滿足投資者的各項要求”過于絕對。投資者的要求可能存在不合理、不合法的情況，從業(yè)人員不能無原則地滿足所有要求，而應(yīng)該在合法合規(guī)的前提下為投資者提供服務(wù)，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。33、公司制期貨交易所設(shè)董事長1人，副董事長（）。

A.1至2人

B.1人

C.2人

D.2至3人

【答案】：A"

【解析】本題考查公司制期貨交易所副董事長的設(shè)置人數(shù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司制期貨交易所設(shè)董事長1人，副董事長1至2人，所以正確答案是A。"34、金融期貨投資者適當性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時，保證金賬戶（）不低于人民幣50萬元。

A.可用資金余額

B.持倉盈利

C.期末權(quán)益

D.風險度

【答案】：A

【解析】本題考查金融期貨投資者適當性制度中自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時關(guān)于保證金賬戶的規(guī)定。選項A：可用資金余額是指投資者保證金賬戶中可用于交易的資金數(shù)額。金融期貨交易具有一定的風險性，規(guī)定保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元，能夠確保投資者具備相應(yīng)的資金實力來承擔期貨交易可能帶來的風險，這是保障期貨市場平穩(wěn)運行以及保護投資者合法權(quán)益的重要措施，所以該選項正確。選項B：持倉盈利是指投資者持有的期貨合約當前的盈利情況，它是一個動態(tài)的數(shù)值，會隨著市場行情的變化而波動，不能穩(wěn)定地反映投資者的資金實力和風險承受能力，不能作為衡量投資者是否符合開戶標準的依據(jù)，所以該選項錯誤。選項C：期末權(quán)益是指在某個特定時期結(jié)束時，投資者賬戶內(nèi)的總資金，包括可用資金和持倉合約的浮動盈虧等。但它并不能準確體現(xiàn)投資者在申請開戶時可用于交易的實際資金情況，不適合作為開立交易編碼的標準，所以該選項錯誤。選項D：風險度是用于衡量投資者賬戶面臨風險程度的指標，它反映的是投資者持倉的風險狀況，而不是投資者的資金規(guī)模，與是否滿足開立金融期貨交易編碼的資金要求無關(guān)，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。35、某食品加工廠在A期貨公司開戶進行白糖期貨套期保值交易。在一次商品價格大幅波動中，A期貨公司因風險控制不力致使公司客戶保證金出現(xiàn)缺口，A期貨公司使用自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)補償客戶保證金后，食品加工廠仍有1000萬元的保證金損失。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補償，該廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)慕痤~為（）。

A.901萬元

B.909萬元

C.802萬元

D.1000萬元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的補償規(guī)則來計算食品加工廠能得到的補償金額。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金的補償規(guī)則如下：對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償。在本題中，食品加工廠有1000萬元的保證金損失，其中10萬元全額補償，即補償10萬元；超過10萬元的部分為1000-10=990萬元，這部分按80%補償，補償金額為990×80%=792萬元。那么該廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)目偨痤~為10+792=802萬元。所以，答案選C。36、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》，期貨公司應(yīng)當()

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由監(jiān)事會

C.由董事長

D.由總經(jīng)理

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)當根據(jù)公司章程的規(guī)定來進行相關(guān)操作，所以選項A正確。而監(jiān)事會、董事長、總經(jīng)理均不符合該規(guī)定中關(guān)于此事項的規(guī)定主體，選項B、C、D錯誤。因此，本題正確答案選A。"37、特殊單位客戶的實名制要求及核對應(yīng)當遵循（）重于形式的原則。

A.內(nèi)容

B.實質(zhì)

C.過程

D.結(jié)果

【答案】：B

【解析】本題考查特殊單位客戶實名制要求及核對所遵循的原則。在處理特殊單位客戶的實名制要求及核對工作時，需要遵循一定的原則來確保工作的準確性和有效性?！皩嵸|(zhì)重于形式”是會計、金融等領(lǐng)域中一個重要的原則理念。該原則強調(diào)在進行判斷和處理事務(wù)時，要注重交易或事項的經(jīng)濟實質(zhì)，而不僅僅依賴于其法律形式。在特殊單位客戶的實名制要求及核對工作里，不能僅僅看表面的形式是否符合規(guī)定，更要深入探究其實際的情況，以確?？蛻羯矸莸恼鎸?、準確，防止出現(xiàn)虛假或不實的實名制情況。選項A“內(nèi)容”，“內(nèi)容”表述較為寬泛，不能準確體現(xiàn)出在實名制核對中注重內(nèi)在本質(zhì)的要求，所以A選項不符合。選項C“過程”，強調(diào)的是事情發(fā)展或進行的程序，而不是對事情本質(zhì)的考量，在實名制要求及核對中，過程固然重要，但最終還是要以實質(zhì)情況為依據(jù)，所以C選項不正確。選項D“結(jié)果”，雖然結(jié)果是重要的考量因素，但單純追求結(jié)果可能會忽略過程中的實際情況和本質(zhì)特征，實名制核對更強調(diào)對整個事務(wù)本質(zhì)的把握，而不是只看最終結(jié)果，所以D選項不合適。而選項B“實質(zhì)”，準確地體現(xiàn)了在特殊單位客戶實名制要求及核對工作中應(yīng)注重內(nèi)在本質(zhì)，不被表面形式所迷惑的原則，所以本題正確答案是B。38、人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔的（）

A.刑事責任

B.行政責任

C.民事責任

D.道德譴責

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)不同責任的適用范圍，結(jié)合期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件的性質(zhì)來進行分析。選項A：刑事責任刑事責任是指犯罪人因?qū)嵤┓缸镄袨閼?yīng)當承擔的法律責任，由司法機關(guān)代表國家所確定的否定性法律后果。通常涉及到嚴重危害社會秩序、違反刑法的犯罪行為，比如故意殺人、搶劫等。而期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛主要是平等主體之間在經(jīng)濟交易活動中產(chǎn)生的糾紛，一般不涉及到犯罪行為，所以不適用刑事責任，A選項錯誤。選項B：行政責任行政責任是指因違反行政法律規(guī)范而應(yīng)承擔的法律責任，主要是行政主體和行政相對人因違反行政管理法律、法規(guī)的規(guī)定所應(yīng)承擔的法律后果。例如行政機關(guān)對企業(yè)的行政處罰等。期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛屬于民事主體之間的糾紛，并非行政機關(guān)與行政相對人之間的行政管理關(guān)系，所以不適用行政責任，B選項錯誤。選項C：民事責任民事責任是指民事主體因違反民事義務(wù)而依法應(yīng)承擔的民事法律后果。在期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件中，涉及到各方當事人之間的財產(chǎn)關(guān)系和人身關(guān)系等民事權(quán)益糾紛，人民法院需要根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，來確定過錯方承擔相應(yīng)的民事賠償?shù)蓉熑危洗祟惣m紛的處理原則，C選項正確。選項D：道德譴責道德譴責是基于道德層面的一種批判和否定，不具有法律的強制力。而本題是在法律范疇內(nèi)對糾紛的處理，需要依據(jù)法律規(guī)定確定責任承擔方式，道德譴責不屬于法律責任的范疇，不能作為法院確定過錯方承擔責任的依據(jù)，D選項錯誤。綜上，答案選C。39、下列關(guān)于期貨公司首席風險官的表述，錯誤的是（）。

A.首席風險官向期貨公司董事會負責

B.期貨公司可以根據(jù)公司風險管理的需要決定設(shè)立首席風險官崗位

C.首席風險官對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行監(jiān)督、檢查

D.首席風險官對期貨公司的風險管理進行監(jiān)督、檢查

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風險官的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析判斷。選項A：首席風險官向期貨公司董事會負責。這是符合規(guī)定的，首席風險官需要向董事會匯報工作并對其負責，以保證公司的風險管控措施能得到董事會層面的支持和監(jiān)督，所以該選項表述正確。選項B：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當設(shè)首席風險官，而不是可以根據(jù)公司風險管理的需要決定設(shè)立首席風險官崗位。這是為了保障期貨公司的穩(wěn)健運營，加強對風險的管理和監(jiān)督，所以該選項表述錯誤。選項C：首席風險官的職責之一就是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行監(jiān)督、檢查。這有助于確保公司的運營活動符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求，避免因違規(guī)行為帶來的風險和損失，所以該選項表述正確。選項D：首席風險官要對期貨公司的風險管理進行監(jiān)督、檢查。通過監(jiān)督和檢查，及時發(fā)現(xiàn)公司在風險管理方面存在的問題，并提出改進建議，以提高公司的風險管理水平，所以該選項表述正確。綜上，答案選B。40、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查擅自設(shè)立金融機構(gòu)罪的刑罰規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。所以答案選B。"41、期貨投資者保障基金的籌集.管理和使用的具體辦法，由（）制定。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院財政部門

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同人民銀行

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用具體辦法的制定主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，需由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院財政部門來制定。選項A僅提及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)，未體現(xiàn)會同國務(wù)院財政部門，不全面；選項C會同的主體是人民銀行，不符合規(guī)定；選項D會同的主體是中國期貨業(yè)協(xié)會，也不符合要求。因此，正確答案是B。42、某期貨公司期末財務(wù)報表顯示，凈資產(chǎn)為6000萬元，負債(不含客戶所有者權(quán)益)為1000萬元，在計算期末凈資本時，假設(shè)其資產(chǎn)調(diào)整值為1300萬元，無負債調(diào)整，則期貨公司期末凈資本為（）萬元。

A.7300

B.4700

C.3700

D.6000

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司凈資本的計算公式來求解。期貨公司凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值。已知該期貨公司凈資產(chǎn)為6000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為1300萬元，無負債調(diào)整即負債調(diào)整值為0萬元。將相應(yīng)數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=6000-1300+0=4700（萬元）。所以，該期貨公司期末凈資本為4700萬元，答案選B。43、風險監(jiān)管指標設(shè)置預(yù)警標準，“不得低于”的預(yù)警標準是規(guī)定標準的（）。

A.80％

B.90％

C.120％

D.150％

【答案】：C

【解析】本題考查的是風險監(jiān)管指標設(shè)置預(yù)警標準中“不得低于”的預(yù)警標準與規(guī)定標準的比例關(guān)系。在風險監(jiān)管指標設(shè)置預(yù)警標準時，“不得低于”的預(yù)警標準是規(guī)定標準的120％。也就是說，當規(guī)定了某一風險監(jiān)管指標的標準后，為了提前對可能出現(xiàn)的風險進行預(yù)警，將預(yù)警標準設(shè)定為該規(guī)定標準的120％，一旦實際指標低于這個預(yù)警標準，就需要引起重視并采取相應(yīng)措施。所以本題答案選C。44、期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。

A.20%

B.30%

C.10%

D.25%

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%，所以本題正確答案是B選項。"45、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的（）。

A.持倉制度

B.交易制度

C.限倉制度

D.保證金制度

【答案】：C

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員應(yīng)建立并執(zhí)行的制度。選項A，持倉制度主要是對投資者持倉數(shù)量、持倉時間等方面的規(guī)定，并不是全面結(jié)算會員期貨公司按照期貨交易所規(guī)定必須對非結(jié)算會員建立并執(zhí)行的特定制度。選項B，交易制度是涵蓋交易規(guī)則、交易流程、交易方式等一系列內(nèi)容的統(tǒng)稱，它是整個期貨市場通用的規(guī)則，并非專門針對全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員所特定要建立并執(zhí)行的制度。選項C，限倉制度是指期貨交易所為了防止市場風險過度集中于少數(shù)交易者和防范操縱市場行為，對會員和客戶的持倉數(shù)量進行限制的制度。全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度，該選項正確。選項D，保證金制度是期貨交易的一種基本制度，是指在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價值的一定比例（通常為5%-15%）繳納資金，用于結(jié)算和保證履約。雖然保證金制度很重要，但題干強調(diào)的是全面結(jié)算會員期貨公司按期貨交易所規(guī)定對非結(jié)算會員建立并執(zhí)行的制度，限倉制度更符合題意。綜上，答案選C。46、期貨公司交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結(jié)果由()承擔。

A.期貨公司

B.客戶

C.會員

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司交易價格超出客戶指令價位范圍時交易差價損失或交易結(jié)果的承擔主體。在期貨交易中，期貨公司作為專業(yè)的金融服務(wù)機構(gòu)，負有按照客戶指令進行準確交易的責任和義務(wù)。當期貨公司交易價格超出客戶指令價位范圍時，這屬于期貨公司未能按照約定履行義務(wù)的行為。根據(jù)相關(guān)規(guī)定和市場交易的公平原則，這種因期貨公司自身操作不當導(dǎo)致交易價格超出客戶指令價位范圍而產(chǎn)生的交易差價損失或者交易結(jié)果，應(yīng)由期貨公司承擔。而客戶已經(jīng)明確給出了指令價位范圍，其自身不存在導(dǎo)致價格超出該范圍的過錯；會員在本題語境中并非承擔該責任的主體；期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，并非導(dǎo)致該交易價格超出范圍情況的直接責任方。所以，本題答案選A。47、自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者，提交的證明材料須經(jīng)（）審核通過方可認定。

A.期貨經(jīng)營機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.行業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者的證明材料審核主體。分析各選項A選項：期貨經(jīng)營機構(gòu)負責對自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者所提交的證明材料進行審核，審核通過后方可認定。因此，該選項正確。B選項：中國證監(jiān)會主要負責制定相關(guān)的監(jiān)管政策、法規(guī)，對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的工作，并非直接對自然人投資者申請專業(yè)投資者的證明材料進行審核，所以該選項錯誤。C選項：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)受中國證監(jiān)會垂直領(lǐng)導(dǎo)，主要承擔轄區(qū)內(nèi)的一線監(jiān)管職責，但通常不負責自然人投資者申請專業(yè)投資者證明材料的具體審核工作，故該選項錯誤。D選項：行業(yè)協(xié)會主要起到自律管理、服務(wù)等作用，一般不參與自然人投資者申請專業(yè)投資者證明材料的審核認定工作，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。48、期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的，不得（）．

A.提高保證金收取標準

B.降低風檢管理要求

C.降低手續(xù)費收取標準

D.提高手續(xù)費收取標準

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)時的禁止行為。選項A，提高保證金收取標準，這實際上是一種增加風險保障的措施，能夠在一定程度上降低期貨交易的潛在風險，對期貨公司和市場的穩(wěn)定有積極作用，并非禁止行為。選項B，降低風檢管理要求是不被允許的。風檢管理是期貨公司保障交易安全和合規(guī)的重要手段，向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)時降低風檢管理要求，可能會破壞市場公平公正的環(huán)境，增加交易風險，甚至可能導(dǎo)致期貨公司面臨較大的經(jīng)營風險，嚴重影響金融市場的穩(wěn)定。所以該選項正確。選項C，降低手續(xù)費收取標準在市場競爭中是較為常見的商業(yè)行為，雖然可能會影響期貨公司的收入，但它本身并不違反相關(guān)規(guī)定，只要符合市場的定價原則和公司的經(jīng)營策略，是可以操作的。選項D，提高手續(xù)費收取標準也是期貨公司根據(jù)自身經(jīng)營情況和市場情況自主決策的一種商業(yè)行為，只要在合理合法的范圍內(nèi)進行，并不會被禁止。綜上，答案選B。49、期貨交易所的負責人由（）任免。

A.國務(wù)院

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所負責人的任免主體。選項A，國務(wù)院是我國最高國家行政機關(guān)，主要負責國家的行政管理和宏觀決策等重大事務(wù)，并不直接負責期貨交易所負責人的任免，所以選項A錯誤。選項B，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場進行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所作為期貨市場的重要組成部分，其負責人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免，故選項B正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)自律規(guī)則、開展行業(yè)培訓等，不具備任免期貨交易所負責人的權(quán)限，所以選項C錯誤。選項D，中國銀監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理，與期貨交易所負責人的任免無關(guān)，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。50、張某是某期貨公司的從業(yè)人員，其接受客戶王某的委托進行某項期貨交易，后張某發(fā)現(xiàn)其妻子也在進行同一期貨交易。張某應(yīng)當（）。

A.主動辭去該期貨交易委托

B.以妻子的利益為主

C.以社會公共利益為主

D.確保王某的利益得到公平的對待

【答案】：D

【解析】在期貨交易中，期貨公司從業(yè)人員承擔著重要的職責與義務(wù)，核心是要保障客戶的合法權(quán)益。本題中，張某作為某期貨公司的從業(yè)人員，接受了客戶王某的委托進行期貨交易。當張某發(fā)現(xiàn)其妻子也在進行同一期貨交易時，他面臨著可能存在的利益沖突情況。選項A，主動辭去該期貨交易委托，這種做法過于極端。雖然存在利益沖突的可能性，但并非必然無法通過合理的方式處理，直接辭去委托可能會對客戶王某造成不便，且不一定是最恰當?shù)奶幚矸绞?。選項B，以妻子的利益為主，這嚴重違背了期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和職業(yè)操守。從業(yè)人員首要的責任是保障客戶的利益，而不能將親屬利益置于客戶利益之上。選項C，以社會公共利益為主，此選項與本題的核心情境不直接相關(guān)。本題主要關(guān)注的是張某在處理客戶委托交易和親屬交易時如何保障客戶利益，社會公共利益并非當前情境下的關(guān)鍵考量。選項D，確保王某的利益得到公平的對待，這是正確的做法。期貨從業(yè)人員在面對利益沖突時，應(yīng)當秉持公平、公正的原則，采取有效措施確?？蛻舻睦娌皇軗p害，使客戶在交易過程中得到公平的待遇。所以本題答案選D。第二部分多選題(20題)1、期貨糾紛案件由（）管轄。

A.任意基層人民法院

B.高級人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院

C.中級人民法院

D.高級人民法院

【答案】：BC

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定對各選項逐一分析。選項A任意基層人民法院并不具備對期貨糾紛案件的管轄權(quán)。期貨糾紛案件具有一定的專業(yè)性和復(fù)雜性，并非所有基層人民法院都有能力和資源來處理此類案件，所以該選項錯誤。選項B高級人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院對期貨糾紛案件進行管轄。這是考慮到不同地區(qū)的實際情況和司法資源的合理分配，高級人民法院可以綜合各方面因素，指定部分有條件、有能力的基層人民法院來管轄期貨糾紛案件，該選項正確。選項C中級人民法院對期貨糾紛案件有管轄權(quán)。中級人民法院在審判能力、專業(yè)水平和司法資源等方面相對更具優(yōu)勢，能夠更好地處理期貨糾紛這類較為復(fù)雜的案件，所以該選項正確。選項D高級人民法院主要負責對轄區(qū)內(nèi)重大、復(fù)雜以及具有普遍法律適用意義等案件的審理和指導(dǎo)，一般不會直接管轄普通的期貨糾紛案件，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案為BC。2、期貨從業(yè)人員必須遵守（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則

B.中國證監(jiān)會的規(guī)定

C.期貨交易所的自律規(guī)則

D.相關(guān)法律.行政法規(guī)

【答案】：ABCD

【解析】本題可從期貨從業(yè)人員應(yīng)遵循的不同層面的規(guī)范來逐一分析每個選項。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，制定的自律規(guī)則旨在規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，維護期貨市場的正常秩序和行業(yè)的健康發(fā)展。期貨從業(yè)人員遵守協(xié)會的自律規(guī)則，是其作為行業(yè)一員應(yīng)盡的義務(wù)，有助于提升整個行業(yè)的職業(yè)道德和專業(yè)水平，所以期貨從業(yè)人員必須遵守中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則，A選項正確。選項B：中國證監(jiān)會的規(guī)定中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。其制定的規(guī)定具有權(quán)威性和強制性，是期貨市場監(jiān)管的重要依據(jù)。期貨從業(yè)人員遵守中國證監(jiān)會的規(guī)定，能夠確保其行為符合國家對期貨市場的整體監(jiān)管要求，維護市場的穩(wěn)定和安全，因此期貨從業(yè)人員必須遵守中國證監(jiān)會的規(guī)定，B選項正確。選項C：期貨交易所的自律規(guī)則期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)。其制定的自律規(guī)則是針對期貨交易的具體操作和管理而設(shè)定的，涵蓋了交易流程、會員管理、風險控制等多個方面。期貨從業(yè)人員在參與期貨交易活動時，必然要遵循期貨交易所的自律規(guī)則，以保證交易的公平、公正、公開，維護市場的正常運行，所以期貨從業(yè)人員必須遵守期貨交易所的自律規(guī)則，C選項正確。選項D：相關(guān)法律、行政法規(guī)法律和行政法規(guī)是由國家制定或認可的，體現(xiàn)了國家意志，具有普遍的約束力和強制力。期貨市場作為金融市場的重要組成部分，受到相關(guān)法律和行政法規(guī)的規(guī)范和調(diào)整。期貨從業(yè)人員遵守相關(guān)法律、行政法規(guī)，是其合法合規(guī)開展業(yè)務(wù)的基本前提，也是維護國家金融秩序和社會公共利益的必然要求，因此期貨從業(yè)人員必須遵守相關(guān)法律、行政法規(guī)，D選項正確。綜上，ABCD四個選項均正確。3、《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》的制定目的包括（）。

A.完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)

B.加強內(nèi)部控制和風險管理

C.促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營

D.維護期貨投資者合法權(quán)益

【答案】：ABCD

【解析】《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》具有多方面的重要意義和目的。選項A，完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)是該規(guī)定重要目的之一。合理的治理結(jié)構(gòu)是期貨公司健康運行的基礎(chǔ)，首席風險官的設(shè)置能夠從風險管理的專業(yè)角度參與公司治理，優(yōu)化內(nèi)部組織架構(gòu)和決策機制，使公司的治理更加科學、合理和規(guī)范。選項B，加強內(nèi)部控制和風險管理也是其關(guān)鍵目標。首席風險官負責對期貨公司的經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，能夠及時發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制中的薄弱環(huán)節(jié)和潛在風險點，并提出相應(yīng)的改進措施，從而有效增強公司的風險管理能力。選項C，促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營是該規(guī)定的核心目的之一。通過對期貨公司經(jīng)營活動的監(jiān)督和規(guī)范，確保公司嚴格遵守相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，避免違法違規(guī)行為的發(fā)生，保障公司的經(jīng)營活動在合法合規(guī)的軌道上穩(wěn)健進行。選項D，維護期貨投資者合法權(quán)益同樣是制定該規(guī)定的重要考量。在期貨市場中，投資者處于相對弱勢地位，首席風險官通過加強公司的風險管理和合規(guī)運作，能夠減少公司因經(jīng)營風險給投資者帶來的損失，保障投資者的資金安全和合法權(quán)益。綜上所述，完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)、加強內(nèi)部控制和風險管理、促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營以及維護期貨投資者合法權(quán)益均是《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的制定目的，所以本題答案選ABCD。4、下列關(guān)于實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的說法中，正確的是（）。

A.期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算

B.結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算

C.非結(jié)算會員對其受托的客戶結(jié)算

D.期貨交易所對投資者進行結(jié)算

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算規(guī)則。對選項A的分析在實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所中，期貨交易所會對結(jié)算會員進行結(jié)算。這是因為結(jié)算會員具備一定的實力和資格，能夠承擔相應(yīng)的結(jié)算責任和風險，期貨交易所通過對結(jié)算會員的結(jié)算來保障市場的資金安全和交易秩序，所以選項A正確。對選項B的分析結(jié)算會員除了自身參與交易結(jié)算外，還需要對非結(jié)算會員進行結(jié)算。非結(jié)算會員由于不具備直接與期貨交易所進行結(jié)算的資格，需要通過結(jié)算會員來完成結(jié)算業(yè)務(wù)，因此結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算符合該制度的規(guī)定，選項B正確。對選項C的分析非結(jié)算會員接受客戶委托進行期貨交易后，需要對其受托的客戶進行結(jié)算，以明確客戶的交易盈虧和資金狀況，這是交易流程中的重要環(huán)節(jié)，所以選項C正確。對選項D的分析在會員分級結(jié)算制度下，期貨交易所并不直接對投資者進行結(jié)算。投資者的交易通過期貨公司等會員單位進行，而期貨公司又根據(jù)自身是否為結(jié)算會員，通過不同的方式完成結(jié)算流程。所以選項D錯誤。綜上，正確答案是ABC。5、下列屬于操縱期貨交易價格的行為的是（）。

A.單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格

B.蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量

C.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量

D.為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查對操縱期貨交易價格行為的理解與判斷。選項A單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格。這種行為通過集中優(yōu)勢資源進行大量的買賣操作，會破壞期貨市場價格形成的正常機制，使得期貨價格不再是由市場供求等正常因素決定，而是被人為操控，從而影響其他市場參與者的決策和利益，屬于典型的操縱期貨交易價格的行為。選項B蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量。這種事先策劃好的交易行為并非基于真實的市場供求和投資需求，而是為了制造虛假的交易價格和交易量信號，誤導(dǎo)其他投資者，干擾市場的正常運行，因此屬于操縱期貨交易價格的行為。選項C以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量。自買自賣這種行為實際并沒有真正的市場交易對手和市場供求關(guān)系的變化，只是通過虛假的交易來制造交易活躍的假象，從而影響期貨價格和交易量，達到操縱市場的目的，屬于操縱期貨交易價格的行為。選項D為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨。期貨市場與現(xiàn)貨市場是相互關(guān)聯(lián)的，當有人為了影響期貨市場行情而大量囤積現(xiàn)貨時，會改變現(xiàn)貨市場的供求關(guān)系，進而影響到期貨市場的預(yù)期和價格走勢。通過控制現(xiàn)貨的流通數(shù)量和價格來間接操縱期貨市場，屬于操縱期貨交易價格的行為。綜上所述，選項A、B、C、D所描述的行為均屬于操縱期貨交易價格的行為，本題答案選ABCD。6、證券公司介紹其控股股東參與期貨交易，以下做法錯誤的是（）。

A.對股東的開戶資料進行審查

B.代表股東與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀合同

C.代股東接收交易密碼

D.代股東下達交易指令

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)證券公司在介紹控股股東參與期貨交易時的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行分析判斷。選項A：對股東的開戶資料進行審查是證券公司應(yīng)盡的職責。通過審查開戶資料，可以確保股東符合期貨交易的相關(guān)要求和規(guī)定，保障交易的合法性和安全性，該做法是正確的。選項B：證券公司可以代表股東與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀合同。在這一過程中，證券公司作為中介機構(gòu)，協(xié)助股東完成簽訂合同的流程，確保合同條款符合雙方利益和相關(guān)法律法規(guī)，這種做法是可行的。選項C：交易密碼是保障投資者資金安全和交易安全的重要信息，應(yīng)由投資者本人妥善保管。證券公司代股東接收交易密碼，存在密碼泄露的風險，可能會導(dǎo)致股東的資金安全受到威脅，此做法錯誤。選項D：交易指令的下達必須基于投資者的真實意愿。證券公司代股東下達交易指令，無法保證指令是股東的真實意思表示，可能會給股東帶來不必要的損失，該做法錯誤。綜上，做法錯誤的是CD選項。7、關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的描述正確的是（）。

A.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機關(guān)兼職

B.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事

C.期貨公司高級管理人員不得在其他營利性機構(gòu)兼職或者

D.獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事

【答案】：ABCD

【解析】本題可對每個選項進行逐一分析，判斷其關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的描述是否正確。選項A黨政機關(guān)具有特殊的職能和性質(zhì)，為了保證期貨公司經(jīng)營管理的獨立性和公正性，避免利益沖突和權(quán)力干擾，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機關(guān)兼職。所以選項A的描述是正確的。選項B期貨公司高級管理人員在一定范圍內(nèi)可以在期貨公司參股的公司兼任董事、監(jiān)事，但為了確保其能夠?qū)Ｗ⒂谄谪浌镜谋韭毠ぷ鳎苊饩Ψ稚⒂绊懝ぷ髻|(zhì)量，規(guī)定最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事。所以選項B的描述是正確的。選項C其他營利性機構(gòu)與期貨公司可能存在商業(yè)競爭或潛在的利益沖突，期貨公司高級管理人員若在其他營利性機構(gòu)兼職，可能會將精力分散，無法全力投入到期貨公司的管理工作中，也可能會出現(xiàn)利用在期貨公司的職權(quán)為其他營利性機構(gòu)謀取利益的情況。因此，期貨公司高級管理人員不得在其他營利性機構(gòu)兼職。雖然該選項表述不完整，但結(jié)合整體對期貨公司高級管理人員兼職的規(guī)范要求，可以判斷其核心觀點正確。選項D獨立董事需要獨立客觀地對期貨公司的重大事項發(fā)表意見，以維護公司和股東的利益。為了保證獨立董事有足夠的時間和精力履行職責，同時避免在不同公司履職時可能出現(xiàn)的利益沖突，規(guī)定獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。所以選項D的描述是正確的。綜上，ABCD四個選項均是對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的正確描述，本題答案為ABCD。8、期貨交易所因下列哪些情形而解散?（）

A.法定代表人變更

B.會員大會或者股東大會決定解散

C.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

D.中國證監(jiān)會決定關(guān)閉

【答案】：BCD

【解析】本題考查期貨交易所解散的情形。選項A法定代表人變更只是期貨交易所內(nèi)部人事方面的變動，并不影響交易所的正常運營和存續(xù)，不會導(dǎo)致期貨交易所解散。法定代表人是代表法人行使職權(quán)的負責人，其變更僅僅是代表主體的更換，交易所的業(yè)務(wù)、組織架構(gòu)等核心要素并未改變，所以選項A不符合題意。選項B會員大會或者股東大會是期貨交易所的重要決策機構(gòu)，它們代表了交易所的成員意志。當會員大會或者股東大會決定解散期貨交易所時，意味著經(jīng)過合法的決策程序，交易所的成員達成了解散的共識，這種情況下期貨交易所可以解散，因此選項B符合要求。選項C章程是期貨交易所設(shè)立和運營的基本準則，其中規(guī)定的營業(yè)期限是交易所合法經(jīng)營的時間范圍。當章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿時，如果沒有進行延期等相關(guān)操作，那么按照規(guī)定，期貨交易所就會面臨解散的情形，所以選項C符合題意。選項D中國證監(jiān)會作為我國期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，對期貨交易所具有監(jiān)管和管理的職責。當出現(xiàn)一些嚴重影響期貨交易所正常運營或者市場穩(wěn)定的情況時，中國證監(jiān)會有權(quán)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求決定關(guān)閉期貨交易所，這種情況下期貨交易所會解散，所以選項D符合題意。綜上，本題正確答案選BCD。9、某期貨公司任命李某為首席風險官，下列敘述中正確的有（）。

A.李某任職期間，向股東會負責

B.李某在期貨公司可兼任合規(guī)部負責人

C.李某在期貨公司可兼任財務(wù)負責人

D.期貨公司設(shè)有獨立董事的，還應(yīng)當經(jīng)全體獨立董事同意，方可提名并聘任李某

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風險官的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的高級管理人員，其應(yīng)當向期貨公司董事會負責，而非向股東會負責。所以選項A錯誤。選項B首席風險官可以兼任合規(guī)部負責人。因為首席風險官的職責本身就包含對期貨公司合規(guī)情況的監(jiān)督，兼任合規(guī)部負責人有利于其更好地履行監(jiān)督檢查期貨公司經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性的職責。所以選項B正確。選項C首席風險官不得在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務(wù)，財務(wù)負責人明顯不屬于合規(guī)部門負責人，所以李某不可以兼任財務(wù)負責人。因此選項C錯誤。選項D當期貨公司設(shè)有獨立董事時，提名并聘任首席風險官應(yīng)當經(jīng)全體獨立董事同意。這是為了保障獨立董事能夠充分發(fā)揮其監(jiān)督和制衡作用，確保首席風險官的聘任公正、合理，有效監(jiān)督期貨公司的經(jīng)營管理。所以選項D正確。綜上，本題正確答案為BD。10、資產(chǎn)管理計劃不得直接或者間接投資的項目包括（）

A.投資項目被列入國家發(fā)展和改革委員會發(fā)布的淘汰類產(chǎn)業(yè)目錄

B.投資項目違反國家產(chǎn)業(yè)政策

C.投資項目違反國家環(huán)境保護政策要求

D.通過穿透核查，資產(chǎn)管理計劃最終投向上述投資項目

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查資