2025年期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》測(cè)試卷附有答案詳解第一部分單選題(50題)1、下列對(duì)期貨公司業(yè)務(wù)資格的描述，正確的是（）。

A.從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)2年后，即可從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.依法設(shè)立的期貨公司，即可從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)

C.依法設(shè)立的期貨公司，即可從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D.依法設(shè)立的期貨公司，即可從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司業(yè)務(wù)資格的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)2年后，并不一定就能從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。期貨公司從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，除了有一定的經(jīng)營(yíng)時(shí)間要求外，還需滿(mǎn)足一系列嚴(yán)格的條件，如凈資本、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)、治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制等方面都要達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，并非僅僅從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)滿(mǎn)2年即可，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B依法設(shè)立的期貨公司，并不意味著就可以從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)需要符合特定的條件，比如具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名等，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C依法設(shè)立的期貨公司，在取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格后，是可以從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的。商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是期貨公司較為基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)類(lèi)型，只要期貨公司依法設(shè)立并滿(mǎn)足相關(guān)的監(jiān)管要求，就可以開(kāi)展此項(xiàng)業(yè)務(wù)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D依法設(shè)立的期貨公司，不能直接從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要滿(mǎn)足更為嚴(yán)格的條件和要求，包括較高的凈資本指標(biāo)、完善的業(yè)務(wù)設(shè)施和風(fēng)險(xiǎn)控制制度等，需要經(jīng)過(guò)監(jiān)管部門(mén)的審批和許可，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。2、期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，辦理上述人員的任職手續(xù)。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司辦理擬任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職手續(xù)的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)，辦理上述人員的任職手續(xù)。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。"3、（）負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.國(guó)家外匯管理局

D.財(cái)政部

【答案】：A

【解析】本題主要考查負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試的主體。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試，以提升從業(yè)人員的專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)和規(guī)范行業(yè)發(fā)展，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要職責(zé)是對(duì)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益等，并非負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：國(guó)家外匯管理局主要負(fù)責(zé)外匯收支、買(mǎi)賣(mài)、借貸、轉(zhuǎn)移以及國(guó)際間的結(jié)算、外匯匯率和外匯市場(chǎng)等實(shí)行的管制措施，與期貨從業(yè)人員資格考試的組織無(wú)關(guān)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：財(cái)政部主要負(fù)責(zé)擬訂財(cái)稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實(shí)施，分析預(yù)測(cè)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，參與制定各項(xiàng)宏觀經(jīng)濟(jì)政策等，不負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。4、期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。

A.30

B.20

C.35

D.25

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。本題選項(xiàng)A的30年、選項(xiàng)C的35年、選項(xiàng)D的25年均不符合規(guī)定，正確答案是選項(xiàng)B。5、下列人員中，屬于期貨公司高級(jí)管理人員的是（）。

A.監(jiān)事會(huì)主席

B.獨(dú)立董事

C.董事長(zhǎng)

D.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨公司高級(jí)管理人員的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析判斷。選項(xiàng)A：監(jiān)事會(huì)主席監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，監(jiān)事會(huì)主席主要負(fù)責(zé)監(jiān)事會(huì)的日常工作和監(jiān)督職責(zé)，其職責(zé)側(cè)重于對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的監(jiān)督，并不直接參與公司的日常經(jīng)營(yíng)管理和業(yè)務(wù)執(zhí)行，不屬于期貨公司高級(jí)管理人員。選項(xiàng)B：獨(dú)立董事獨(dú)立董事是指獨(dú)立于公司股東且不在公司內(nèi)部任職，并與公司或公司經(jīng)營(yíng)管理者沒(méi)有重要的業(yè)務(wù)聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系，能對(duì)公司事務(wù)做出獨(dú)立判斷的董事。獨(dú)立董事主要是為了保證公司決策的公正性和客觀性，對(duì)公司重大事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，不從事具體的經(jīng)營(yíng)管理工作，因此不屬于期貨公司高級(jí)管理人員。選項(xiàng)C：董事長(zhǎng)董事長(zhǎng)是公司董事會(huì)的負(fù)責(zé)人，雖然在公司治理結(jié)構(gòu)中處于重要地位，但董事長(zhǎng)主要負(fù)責(zé)召集和主持董事會(huì)會(huì)議，對(duì)公司重大事項(xiàng)進(jìn)行決策等宏觀層面的工作，通常不參與公司具體業(yè)務(wù)的日常管理和執(zhí)行，所以不屬于期貨公司高級(jí)管理人員。選項(xiàng)D：營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人營(yíng)業(yè)部是期貨公司的基層業(yè)務(wù)單位，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人需要負(fù)責(zé)該營(yíng)業(yè)部的日常運(yùn)營(yíng)管理、客戶(hù)開(kāi)發(fā)與服務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)控制等具體業(yè)務(wù)工作，直接參與公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和業(yè)務(wù)執(zhí)行，屬于期貨公司高級(jí)管理人員的范疇。綜上，答案選D。6、期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)的最高及最低等級(jí)分別為（）

A.R1.R5

B.R5.R1

C.C1；C5

D.C5；C1

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的相關(guān)知識(shí)。在期貨行業(yè)中，對(duì)于產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的劃分有明確規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)通常是從低到高進(jìn)行排列。其中，最低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為R1，意味著產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度相對(duì)較低，對(duì)投資者的本金安全保障程度較高；而最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為R5，代表著產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度非常高，投資者面臨較大的本金損失可能性。選項(xiàng)A中R1.R5的順序是最低到最高，與題目所問(wèn)的最高及最低等級(jí)順序不符，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C中的“C1”和“C5”并非期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的正確表示，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D同樣使用了“C5”和“C1”這種錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)識(shí)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“R5.R1”的順序符合期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)最高等級(jí)在前、最低等級(jí)在后的要求，因此答案選B。7、截至2012年第四季度末，某期貨交易所已繳納的期貨投資者保障基金總額為6．8億元。該期貨交易所2012年第四季度向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)為5000萬(wàn)元。根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，下列說(shuō)法中正確的是（）。

A.若不舍代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為150萬(wàn)元

B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為250萬(wàn)元

C.經(jīng)期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

D.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì).財(cái)政部批準(zhǔn)，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析判斷。選項(xiàng)A、B分析根據(jù)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的3%繳納保障基金的后續(xù)資金。已知該期貨交易所2012年第四季度向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)為5000萬(wàn)元，若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么該期貨交易所2012年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為\(5000\times3\%=150\)萬(wàn)元，所以選項(xiàng)A正確，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C、D分析根據(jù)規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金，而不是經(jīng)期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤；選項(xiàng)D雖然提及了正確的批準(zhǔn)主體，但題干背景是截至2012年末，當(dāng)時(shí)適用的是《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，該辦法中并未提及暫停繳納保障基金的相關(guān)內(nèi)容，所以選項(xiàng)D也不符合題意。綜上，本題正確答案為A。8、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供（）服務(wù)。

A.代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)

D.通過(guò)證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A證券公司若代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易，會(huì)直接參與到期貨交易的操作中，這違反了證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)的規(guī)定。證券公司的中間介紹業(yè)務(wù)主要是起到中介輔助作用，并非直接代理客戶(hù)交易。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B代期貨公司收付期貨保證金意味著證券公司直接參與了期貨保證金的資金流轉(zhuǎn)，這不符合中間介紹業(yè)務(wù)的定位。中間介紹業(yè)務(wù)只是協(xié)助期貨公司進(jìn)行一些相關(guān)業(yè)務(wù)，而不是代其進(jìn)行資金收付。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)是證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)可以提供的服務(wù)內(nèi)容之一。證券公司可以利用自身的客戶(hù)資源和渠道優(yōu)勢(shì)，幫助期貨公司協(xié)助客戶(hù)完成開(kāi)戶(hù)的相關(guān)手續(xù)，符合中間介紹業(yè)務(wù)的范疇。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D通過(guò)證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金，會(huì)使證券資金賬戶(hù)與期貨保證金的管理出現(xiàn)混淆，增加資金管理的風(fēng)險(xiǎn)，也不符合中間介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。9、期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納期貨投資者保障基金，但在特定情況下經(jīng)批準(zhǔn)可以暫停繳納。這些特定情形不包括（）。

A.公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.公司遭受不可抗力

C.總額足以覆蓋市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D.當(dāng)年發(fā)生財(cái)務(wù)虧損

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司暫停繳納期貨投資者保障基金的特定情形相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A當(dāng)公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，會(huì)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生極大的沖擊，使其面臨較大的資金壓力和經(jīng)營(yíng)困境。在這種情況下，為了保證公司的正常運(yùn)營(yíng)，經(jīng)批準(zhǔn)可以暫停繳納期貨投資者保障基金，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B不可抗力是指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免且不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)等。公司遭受不可抗力時(shí)，正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)會(huì)受到嚴(yán)重影響，資金流可能會(huì)出現(xiàn)問(wèn)題，此時(shí)經(jīng)批準(zhǔn)暫停繳納期貨投資者保障基金是合理的，因此該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C當(dāng)期貨投資者保障基金的總額足以覆蓋市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，意味著在當(dāng)前情況下該基金已經(jīng)具備了足夠的風(fēng)險(xiǎn)抵御能力，此時(shí)允許部分期貨公司經(jīng)批準(zhǔn)暫停繳納保障基金，可避免資金的過(guò)度積累，提高資金使用效率，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D當(dāng)年發(fā)生財(cái)務(wù)虧損并不屬于可經(jīng)批準(zhǔn)暫停繳納期貨投資者保障基金的特定情形。財(cái)務(wù)虧損可能是公司經(jīng)營(yíng)不善等多種原因?qū)е碌?，不能因?yàn)楫?dāng)年發(fā)生財(cái)務(wù)虧損就暫停繳納保障基金，以維護(hù)期貨投資者保障基金的穩(wěn)定和安全，所以該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。10、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》，期貨公司為客戶(hù)申請(qǐng)、注銷(xiāo)各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(guò)（）辦理。

A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司

B.證券公司

C.期貨交易所

D.客戶(hù)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司承擔(dān)著期貨市場(chǎng)統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)的具體業(yè)務(wù)操作等重要職能，期貨公司為客戶(hù)申請(qǐng)、注銷(xiāo)各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(guò)中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司辦理，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：證券公司主要經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢(xún)等證券相關(guān)業(yè)務(wù)，并非辦理期貨交易所交易編碼申請(qǐng)與注銷(xiāo)的主體，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等，期貨公司并非直接通過(guò)期貨交易所為客戶(hù)申請(qǐng)、注銷(xiāo)交易編碼，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：客戶(hù)是申請(qǐng)和使用交易編碼的主體，而不是辦理申請(qǐng)、注銷(xiāo)交易編碼的執(zhí)行主體，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。11、期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶(hù)的（），擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要。

A.保證金和交易記錄

B.保證金和持倉(cāng)

C.交易記錄和持倉(cāng)

D.資產(chǎn)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司變更住所時(shí)需妥善處理客戶(hù)相關(guān)事務(wù)的知識(shí)點(diǎn)。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：保證金是客戶(hù)存入期貨公司用于交易結(jié)算等的資金，交易記錄是客戶(hù)交易情況的記錄。雖然保證金和交易記錄都很重要，但期貨公司變更住所時(shí)，僅處理這兩項(xiàng)并非最核心關(guān)鍵的內(nèi)容，還有其他方面也需要考慮，所以該選項(xiàng)不正確。-選項(xiàng)B：保證金如上述，持倉(cāng)是客戶(hù)持有的期貨合約頭寸。同樣，僅僅處理保證金和持倉(cāng)不能全面涵蓋期貨公司變更住所時(shí)對(duì)客戶(hù)應(yīng)妥善處理的內(nèi)容，所以該選項(xiàng)不準(zhǔn)確。-選項(xiàng)C：交易記錄反映交易過(guò)程，持倉(cāng)體現(xiàn)客戶(hù)當(dāng)前持有合約情況。但這兩項(xiàng)不能完整概括期貨公司在變更住所時(shí)對(duì)客戶(hù)需要妥善處理的范圍，所以該選項(xiàng)不合適。-選項(xiàng)D：資產(chǎn)涵蓋了客戶(hù)在期貨公司的各類(lèi)權(quán)益，如保證金、賬戶(hù)資金、持倉(cāng)對(duì)應(yīng)的價(jià)值等各個(gè)方面。期貨公司變更住所時(shí)，妥善處理客戶(hù)的資產(chǎn)能夠從整體上保障客戶(hù)的權(quán)益，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施符合期貨業(yè)務(wù)需要也是為保障客戶(hù)資產(chǎn)的正常運(yùn)作，所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。12、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)信息。??

A.每月

B.每季

C.每周

D.每年

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司報(bào)送期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)信息的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)信息。題目中各選項(xiàng)的時(shí)間周期不同，A選項(xiàng)“每月”符合規(guī)定；B選項(xiàng)“每季”、C選項(xiàng)“每周”、D選項(xiàng)“每年”均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案是A。13、下列有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題考查有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的機(jī)構(gòu)。首先分析選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展行業(yè)自律管理以及為會(huì)員提供服務(wù)等，并不具備任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的權(quán)力，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。接著看選項(xiàng)B，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所作為期貨市場(chǎng)的重要組成部分，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)任免期貨交易所的負(fù)責(zé)人，該選項(xiàng)正確。再看選項(xiàng)C，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)（現(xiàn)中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)）主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免并無(wú)關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。最后看選項(xiàng)D，商務(wù)部主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等方面的工作，不涉及期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免事宜，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。14、期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，（）風(fēng)險(xiǎn)管理要求。

A.可以降低

B.不得降低

C.必須提高

D.不得提高

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司向特定主體提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時(shí)在風(fēng)險(xiǎn)管理要求方面的規(guī)定。期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)管理要求是為了保障市場(chǎng)的穩(wěn)定、健康運(yùn)行以及投資者的合法權(quán)益。當(dāng)期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時(shí)，如果降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求，可能會(huì)導(dǎo)致這些主體在交易過(guò)程中面臨更高的風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而影響到期貨公司自身的穩(wěn)定性，甚至可能對(duì)整個(gè)期貨市場(chǎng)的秩序造成破壞。而要求必須提高風(fēng)險(xiǎn)管理要求，沒(méi)有充分考慮到實(shí)際業(yè)務(wù)情況的多樣性和合理性，并非普遍適用的準(zhǔn)則。所以從維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定和保障投資者利益等角度出發(fā)，期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時(shí)，不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。因此本題應(yīng)選B選項(xiàng)。15、證券公司對(duì)客戶(hù)未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶(hù)，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：C"

【解析】本題考查證券公司違規(guī)行為的罰款倍數(shù)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司對(duì)客戶(hù)未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶(hù)，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款。所以本題正確答案選C。"16、負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試的機(jī)構(gòu)是（）。

A.期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題可通過(guò)分析各選項(xiàng)機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)來(lái)確定負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：期貨交易所期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，它的主要職責(zé)包括提供交易的設(shè)施和服務(wù)、制定交易規(guī)則、監(jiān)管交易行為等，并不負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門(mén)，主要職責(zé)是依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。組織期貨從業(yè)人員資格考試并非其核心職責(zé)。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責(zé)涵蓋了對(duì)期貨從業(yè)人員的管理，其中就包括組織期貨從業(yè)人員資格考試，以確保從業(yè)人員具備相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的主要職能是建立并管理期貨保證金安全監(jiān)控系統(tǒng)，對(duì)期貨保證金及相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)控，保障期貨保證金的安全，不涉及組織期貨從業(yè)人員資格考試工作。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。17、《（期貨經(jīng)紀(jì)合同）指引》和《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》由（）制定。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)法規(guī)和組織職責(zé)來(lái)分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。但《（期貨經(jīng)紀(jì)合同）指引》和《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》并非由其制定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范和指引，以促進(jìn)行業(yè)的健康發(fā)展?！叮ㄆ谪浗?jīng)紀(jì)合同）指引》和《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》正是由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)。其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負(fù)責(zé)制定《（期貨經(jīng)紀(jì)合同）指引》和《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：商務(wù)部是主管?chē)?guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的國(guó)務(wù)院組成部門(mén)，其職責(zé)主要涉及國(guó)內(nèi)外貿(mào)易、投資等領(lǐng)域，與期貨行業(yè)的合同指引和風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)制定無(wú)關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。18、中國(guó)證監(jiān)會(huì)（）中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。

A.指導(dǎo)和實(shí)施

B.審查和監(jiān)督

C.管理和監(jiān)督

D.指導(dǎo)和監(jiān)督

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)與中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員自律管理活動(dòng)之間的關(guān)系。選項(xiàng)A“指導(dǎo)和實(shí)施”，通常“實(shí)施”是具體開(kāi)展某項(xiàng)工作的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)并不直接實(shí)施中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)，該協(xié)會(huì)有自身的一套管理體系和流程來(lái)實(shí)施自律管理，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“審查和監(jiān)督”，“審查”主要側(cè)重于對(duì)特定內(nèi)容、事項(xiàng)等進(jìn)行檢查核對(duì)，而中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)，并非單純的審查工作，“指導(dǎo)”更能體現(xiàn)出其在宏觀層面的引領(lǐng)作用，所以B選項(xiàng)不準(zhǔn)確。選項(xiàng)C“管理和監(jiān)督”，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是進(jìn)行期貨從業(yè)人員自律管理的主體，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要是從宏觀層面給予指導(dǎo)并進(jìn)行監(jiān)督，并非直接參與到具體的“管理”工作中，所以C選項(xiàng)不符合。選項(xiàng)D“指導(dǎo)和監(jiān)督”，中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為監(jiān)管部門(mén)，對(duì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理活動(dòng)從政策、方向等方面進(jìn)行指導(dǎo)，同時(shí)對(duì)其管理活動(dòng)是否合規(guī)、有效等進(jìn)行監(jiān)督，以確保期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)要求，該選項(xiàng)表述正確。綜上，本題正確答案是D。19、（）依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.中國(guó)期貨協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨協(xié)會(huì)主要發(fā)揮行業(yè)自律管理的作用，對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律監(jiān)督等，但并非對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理的法定主體，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)集中在組織和監(jiān)督期貨交易活動(dòng)等方面，并非監(jiān)督管理期貨公司董監(jiān)高的主體，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。其有權(quán)依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理，所以該項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的下屬機(jī)構(gòu)，主要根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)開(kāi)展工作，本身不是對(duì)期貨公司董監(jiān)高進(jìn)行監(jiān)督管理的獨(dú)立主體，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。20、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突，無(wú)法繼續(xù)提供期貨業(yè)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.所在地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無(wú)法繼續(xù)提供服務(wù)時(shí)的協(xié)商解決途徑。選項(xiàng)A，所在地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管等工作，并非是期貨從業(yè)人員與投資者協(xié)商解決利益沖突的直接途徑，故A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是期貨從業(yè)人員的所在單位，對(duì)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為負(fù)有管理責(zé)任。當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無(wú)法繼續(xù)提供期貨業(yè)服務(wù)時(shí)，通過(guò)所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與投資者協(xié)商，能更好地從整體層面協(xié)調(diào)資源、解決問(wèn)題，采取妥善辦法解決利益沖突，故B項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)包括制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展行業(yè)培訓(xùn)等，一般不直接參與期貨從業(yè)人員與投資者之間具體利益沖突的協(xié)商解決，故C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、發(fā)布市場(chǎng)信息等，并不承擔(dān)協(xié)調(diào)期貨從業(yè)人員與投資者利益沖突的職能，故D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是B。21、根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，承擔(dān)結(jié)算職能的（）作為中央對(duì)手方，統(tǒng)一組織境內(nèi)特定品種期貨交易的結(jié)算。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.登記結(jié)算公司

D.期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷，從而得出正確答案。選項(xiàng)A：期貨業(yè)協(xié)會(huì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，并不承擔(dān)境內(nèi)特定品種期貨交易結(jié)算的職能，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，承擔(dān)結(jié)算職能的中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為中央對(duì)手方，統(tǒng)一組織境內(nèi)特定品種期貨交易的結(jié)算，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：登記結(jié)算公司登記結(jié)算公司主要負(fù)責(zé)證券和期貨等金融產(chǎn)品的登記、存管和結(jié)算等后臺(tái)服務(wù)工作，但并非是承擔(dān)境內(nèi)特定品種期貨交易結(jié)算職能的中央對(duì)手方，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心主要是為期貨市場(chǎng)提供交易、結(jié)算等數(shù)據(jù)的監(jiān)測(cè)和分析等服務(wù)，不承擔(dān)統(tǒng)一組織境內(nèi)特定品種期貨交易結(jié)算的職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。22、期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，不得（）。

A.提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn)

B.降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求

C.降低手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)

D.提高手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時(shí)的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn)有助于加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，保障期貨交易的安全性和穩(wěn)定性，是一種合理的防范風(fēng)險(xiǎn)的措施，并非禁止行為。選項(xiàng)B，降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求可能會(huì)使期貨公司面臨更高的風(fēng)險(xiǎn)，破壞市場(chǎng)的公平性和穩(wěn)定性，損害其他投資者的利益，因此期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時(shí)不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求，該項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，降低手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)是一種常見(jiàn)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)手段，通常不會(huì)對(duì)期貨交易的正常秩序和風(fēng)險(xiǎn)管理造成實(shí)質(zhì)性的負(fù)面影響，不屬于禁止行為。選項(xiàng)D，提高手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)是期貨公司自主的經(jīng)營(yíng)決策，一般情況下不會(huì)違反相關(guān)規(guī)定，也不是禁止向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時(shí)的行為。綜上，答案選B。23、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的（）和獨(dú)立。

A.公正

B.安全

C.公開(kāi)

D.公平

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來(lái)對(duì)選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：公正公正通常是指在處理事務(wù)、做出裁決等方面不偏袒任何一方，強(qiáng)調(diào)的是一種公平合理的態(tài)度和行為準(zhǔn)則。它主要適用于評(píng)價(jià)決策過(guò)程、裁判行為等是否公平正義，與期貨交易數(shù)據(jù)傳送的特性并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B：安全證券公司協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行時(shí)，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全是至關(guān)重要的。交易數(shù)據(jù)包含了大量的敏感信息，如客戶(hù)的交易指令、資金信息等，只有確保數(shù)據(jù)傳送的安全性，才能防止數(shù)據(jù)泄露、篡改等情況的發(fā)生，保障期貨交易的正常進(jìn)行和投資者的合法權(quán)益，因此該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C：公開(kāi)公開(kāi)一般是指信息向社會(huì)公眾披露，讓大眾知曉。其重點(diǎn)在于信息的透明度和可獲取性，與交易數(shù)據(jù)傳送過(guò)程中需要保障的特性不同，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D：公平公平主要側(cè)重于強(qiáng)調(diào)在交易過(guò)程中各方的機(jī)會(huì)均等、待遇平等，是一種關(guān)于交易環(huán)境和規(guī)則的要求。而題干強(qiáng)調(diào)的是交易數(shù)據(jù)傳送的特性，公平并非描述數(shù)據(jù)傳送的恰當(dāng)詞匯，所以該選項(xiàng)也不合適。綜上，答案選B。24、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶(hù)損失，客戶(hù)沒(méi)有予以追認(rèn)的，應(yīng)當(dāng)()。

A.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.由非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任

C.由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任

D.由期貨公司和非受托人按各自過(guò)錯(cuò)大小承擔(dān)比例責(zé)任

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司執(zhí)行非受托人交易指令造成客戶(hù)損失且客戶(hù)未追認(rèn)時(shí)的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題。A選項(xiàng)，“由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任”，此說(shuō)法未考慮到非受托人在此事件中的責(zé)任情況，期貨公司執(zhí)行的是非受托人的交易指令，非受托人也存在過(guò)錯(cuò)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并非僅僅讓期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，“由非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任”，雖然非受托人發(fā)出了交易指令，但期貨公司有審查交易指令是否為受托人發(fā)出的義務(wù)，其執(zhí)行非受托人交易指令的行為存在過(guò)錯(cuò)，不能僅讓非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任，期貨公司也需承擔(dān)責(zé)任，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶(hù)損失，客戶(hù)沒(méi)有予以追認(rèn)的，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任，該選項(xiàng)符合規(guī)定，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)，“由期貨公司和非受托人按各自過(guò)錯(cuò)大小承擔(dān)比例責(zé)任”，這種責(zé)任承擔(dān)方式不符合對(duì)于該情形的明確規(guī)定，在此種情況下是期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任，并非按過(guò)錯(cuò)大小承擔(dān)比例責(zé)任，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。25、下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》所稱(chēng)的經(jīng)理層人員的是（）。

A.董事長(zhǎng)

B.監(jiān)事

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官

D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》來(lái)判斷選項(xiàng)中屬于經(jīng)理層人員的角色。選項(xiàng)A：董事長(zhǎng)董事長(zhǎng)是公司董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)，是公司的重要決策人員，主要負(fù)責(zé)召集和主持董事會(huì)會(huì)議等工作，并不屬于經(jīng)理層人員。經(jīng)理層人員通常側(cè)重于公司日常經(jīng)營(yíng)管理工作，而董事長(zhǎng)的職責(zé)更側(cè)重于戰(zhàn)略決策和監(jiān)督層面，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：監(jiān)事監(jiān)事的職責(zé)是監(jiān)督公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，確保公司運(yùn)營(yíng)符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，以維護(hù)股東的利益。他們不直接參與公司的日常經(jīng)營(yíng)管理決策和執(zhí)行工作，因此不屬于經(jīng)理層人員，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：首席風(fēng)險(xiǎn)官首席風(fēng)險(xiǎn)官屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》所稱(chēng)的經(jīng)理層人員。首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，在公司的日常運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理中扮演著重要角色，屬于經(jīng)理層的范疇，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算等工作，雖然也是公司重要的管理人員，但并不在《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》所界定的經(jīng)理層人員范圍內(nèi)，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是C。26、期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。

A.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)

C.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨公司住所地的中國(guó)征監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)主體。首先分析選項(xiàng)A，期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)當(dāng)?shù)仄谪洏I(yè)務(wù)情況更為熟悉，能夠更直接、有效地對(duì)當(dāng)?shù)仄谪浌緺I(yíng)業(yè)部進(jìn)行監(jiān)管。由其依法核準(zhǔn)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，有利于確保負(fù)責(zé)人具備相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)能力和合規(guī)意識(shí)，保障當(dāng)?shù)仄谪浭袌?chǎng)的平穩(wěn)有序運(yùn)行，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，工商行政管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)主體的登記注冊(cè)、商標(biāo)管理、市場(chǎng)監(jiān)管等一般性的市場(chǎng)管理事務(wù)，并不負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格進(jìn)行核準(zhǔn)，其職能與期貨行業(yè)特定的任職資格核準(zhǔn)無(wú)關(guān)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，任職資格的核準(zhǔn)應(yīng)與營(yíng)業(yè)部所在地相關(guān)，因?yàn)橐紤]該營(yíng)業(yè)部在當(dāng)?shù)氐倪\(yùn)營(yíng)和監(jiān)管情況，而不是以負(fù)責(zé)人所在地為依據(jù)。負(fù)責(zé)人可能來(lái)自不同地方，但營(yíng)業(yè)部的運(yùn)營(yíng)和監(jiān)管重點(diǎn)是在其所在地，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要是對(duì)期貨公司整體進(jìn)行監(jiān)管，而期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格核準(zhǔn)由營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)更為合理，這樣能更精準(zhǔn)地對(duì)營(yíng)業(yè)部的具體運(yùn)營(yíng)和人員情況進(jìn)行審查，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。27、公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過(guò)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過(guò)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過(guò)

D.股東大會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席任免的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析每個(gè)選項(xiàng)。對(duì)選項(xiàng)A的分析根據(jù)規(guī)定，公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過(guò)。所以選項(xiàng)A正確。對(duì)選項(xiàng)B的分析監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免并非由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名后經(jīng)股東大會(huì)通過(guò)，而是由監(jiān)事會(huì)通過(guò)，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。對(duì)選項(xiàng)C的分析提名主體應(yīng)為中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并非中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。對(duì)選項(xiàng)D的分析監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免既不是由股東大會(huì)提名，也不是由董事會(huì)通過(guò)，該選項(xiàng)的流程不符合規(guī)定，故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為A。28、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議應(yīng)至少每（）召開(kāi)一次。

A.兩個(gè)月

B.三個(gè)月

C.半年

D.一年

【答案】：C

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議的召開(kāi)頻率相關(guān)知識(shí)。會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。按照相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議應(yīng)至少每半年召開(kāi)一次。選項(xiàng)A，兩個(gè)月的時(shí)間間隔不符合規(guī)定的最低召開(kāi)頻率要求；選項(xiàng)B，三個(gè)月也不是規(guī)定的召開(kāi)周期；選項(xiàng)D，一年的時(shí)間間隔過(guò)長(zhǎng)，不符合相關(guān)規(guī)范。所以正確答案是C。29、（）和期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨公司

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官自律管理主體的了解。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理，該選項(xiàng)符合相關(guān)規(guī)定，是正確的。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，并非對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨公司是經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，不是對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理的主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行行政監(jiān)管，而非自律管理，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。30、公司制期貨交易所設(shè)董事會(huì)，每屆任期為（）.

A.2年

B.4年

C.1年

D.3年

【答案】：D"

【解析】本題考查公司制期貨交易所董事會(huì)的每屆任期。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司制期貨交易所設(shè)董事會(huì)，每屆任期為3年，所以本題正確答案為D。"31、期貨公司開(kāi)立、變更或者撤銷(xiāo)期貨保證金賬戶(hù)的，應(yīng)于當(dāng)日向（）備案，并通過(guò)規(guī)定方式向客戶(hù)披露賬戶(hù)開(kāi)立、變更或者撤銷(xiāo)情況。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中央人民銀行

C.財(cái)政部門(mén)

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司在開(kāi)立、變更或撤銷(xiāo)期貨保證金賬戶(hù)時(shí)的備案要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司開(kāi)立、變更或者撤銷(xiāo)期貨保證金賬戶(hù)的，應(yīng)于當(dāng)日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，并通過(guò)規(guī)定方式向客戶(hù)披露賬戶(hù)開(kāi)立、變更或者撤銷(xiāo)情況。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理等工作，并非期貨保證金賬戶(hù)備案的對(duì)象；選項(xiàng)B，中央銀行即中國(guó)人民銀行，其主要職能是制定和執(zhí)行貨幣政策等，與期貨保證金賬戶(hù)備案事宜無(wú)關(guān)；選項(xiàng)C，財(cái)政部門(mén)主要負(fù)責(zé)財(cái)政收支管理等財(cái)政相關(guān)事務(wù)，也不是該備案的接受主體。所以本題正確答案為D。32、《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》所稱(chēng)凈資本是在期貨公司（）的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

A.資本

B.凈資本

C.凈資產(chǎn)

D.流動(dòng)資產(chǎn)

【答案】：C

【解析】本題考查《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中凈資本的定義。《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。選項(xiàng)A，資本是用于投資得到利潤(rùn)的本金或財(cái)產(chǎn)，與凈資本的定義基礎(chǔ)不相關(guān)。選項(xiàng)B，凈資本本身是基于凈資產(chǎn)調(diào)整后得出的結(jié)果，不能作為得出凈資本的基礎(chǔ)。選項(xiàng)C，符合凈資本定義中所基于的基礎(chǔ)，是正確的。選項(xiàng)D，流動(dòng)資產(chǎn)是指企業(yè)可以在一年或者超過(guò)一年的一個(gè)營(yíng)業(yè)周期內(nèi)變現(xiàn)或者運(yùn)用的資產(chǎn)，并非凈資本計(jì)算的基礎(chǔ)。綜上，本題答案選C。33、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。

A.責(zé)令其限期改正，并處以罰款

B.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境

C.責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)

D.限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨公司股東虛假出資或者抽逃出資行為的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A：責(zé)令限期改正并處罰款，通常適用于一些一般性的違規(guī)行為，但對(duì)于期貨公司股東虛假出資或者抽逃出資這種涉及公司資本穩(wěn)定性和市場(chǎng)誠(chéng)信的重要問(wèn)題，僅處以罰款并不足以有效解決問(wèn)題，也不符合相關(guān)法規(guī)對(duì)于此類(lèi)行為的處理規(guī)定，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境，一般是在涉及重大違法犯罪、逃避法律責(zé)任等特定情形下采取的限制人身自由的措施，對(duì)于股東虛假出資或抽逃出資行為，這并非首要的處理方式，相關(guān)法規(guī)未明確規(guī)定在此種情況下要采取此措施，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C：當(dāng)期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。這樣做既能督促股東糾正違法行為，保障公司資本的真實(shí)性和充足性，又能通過(guò)股權(quán)調(diào)整來(lái)規(guī)范期貨公司的股東結(jié)構(gòu)，維護(hù)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展，符合相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利，這屬于對(duì)財(cái)產(chǎn)權(quán)利的限制措施，通常用于防范債務(wù)人轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)以逃避債務(wù)等情況。對(duì)于股東虛假出資或抽逃出資行為，該措施并非主要的處理手段，不能從根本上解決出資不實(shí)的問(wèn)題，所以該選項(xiàng)不合適。綜上，本題正確答案是C。34、關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的數(shù)量，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備=主要業(yè)務(wù)規(guī)模x風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)

B.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備=1：各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模x風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)

C.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的數(shù)量由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)按業(yè)務(wù)規(guī)模核定

D.期貨公司業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的數(shù)量由期貨交易所按業(yè)務(wù)規(guī)模核定

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備并非簡(jiǎn)單地等于主要業(yè)務(wù)規(guī)模乘以風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)。這種表述過(guò)于片面，沒(méi)有涵蓋所有業(yè)務(wù)規(guī)模的考量，不能準(zhǔn)確反映期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的計(jì)算方式，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備等于各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模乘以相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)，此表述符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的計(jì)算方法，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的數(shù)量不是由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)按業(yè)務(wù)規(guī)模核定。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非負(fù)責(zé)核定風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備數(shù)量，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的數(shù)量也不是由期貨交易所按業(yè)務(wù)規(guī)模核定。期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，不承擔(dān)核定風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備數(shù)量的職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。35、2014年張某在甲期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶(hù)并存入5000萬(wàn)元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒(méi)有交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買(mǎi)進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中，趙某應(yīng)受到的懲罰有（）。

A.給予紀(jì)律處分，處2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款

B.給予紀(jì)律處罰，并處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷(xiāo)任職資格.期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)任職資格.期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)任職資格.期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司相關(guān)違規(guī)行為處罰規(guī)定的理解。趙某作為甲期貨公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)理，擅自利用客戶(hù)張某存入準(zhǔn)備用于期貨交易但未交易的資金，以自己名義買(mǎi)進(jìn)多手期貨合約，這屬于嚴(yán)重違反期貨行業(yè)規(guī)范的行為。對(duì)于此類(lèi)違規(guī)行為，依據(jù)相關(guān)法規(guī)，應(yīng)給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；若情節(jié)嚴(yán)重的，還要暫?；蛘叱蜂N(xiāo)任職資格、期貨從業(yè)人員資格。所以選項(xiàng)C符合規(guī)定。選項(xiàng)A中給予紀(jì)律處分以及處2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款，與針對(duì)該類(lèi)違規(guī)行為的正確處罰標(biāo)準(zhǔn)不符。選項(xiàng)B中給予紀(jì)律處罰、并處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款的說(shuō)法，不符合正確的處罰規(guī)定。選項(xiàng)D中并處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款的表述也是錯(cuò)誤的。綜上，本題正確答案是C。36、（）依法對(duì)境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)測(cè)監(jiān)控。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題正確答案為C選項(xiàng)。在中國(guó)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管體系中，各主體有著不同的職責(zé)分工。具體分析每個(gè)選項(xiàng)：A選項(xiàng)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，它負(fù)責(zé)制定有關(guān)證券、期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，依法對(duì)證券、期貨市場(chǎng)各類(lèi)主體及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行全面監(jiān)管等宏觀層面的管理工作，但并非專(zhuān)門(mén)針對(duì)境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)測(cè)監(jiān)控。B選項(xiàng)：期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)包括提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)，設(shè)計(jì)合約、安排合約上市，組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割等。它側(cè)重于交易活動(dòng)的組織和保障，并不承擔(dān)對(duì)境外交易者和相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)測(cè)監(jiān)控工作。C選項(xiàng)：期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心承擔(dān)著期貨市場(chǎng)運(yùn)行監(jiān)測(cè)監(jiān)控系統(tǒng)的建設(shè)、維護(hù)和運(yùn)營(yíng)等工作，能夠?qū)ζ谪浭袌?chǎng)的各類(lèi)交易數(shù)據(jù)進(jìn)行全面、實(shí)時(shí)的監(jiān)測(cè)。對(duì)于境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)，期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心可以通過(guò)數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)等手段實(shí)施監(jiān)測(cè)監(jiān)控，以確保市場(chǎng)的平穩(wěn)、有序運(yùn)行，所以該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則，對(duì)會(huì)員的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理等。它主要側(cè)重于行業(yè)自律管理，而非對(duì)境外交易者和相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)測(cè)監(jiān)控。綜上，依法對(duì)境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)測(cè)監(jiān)控的是期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心，答案選C。37、下列關(guān)于期貨公司實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述中，正確的是（）。

A.自開(kāi)戶(hù)之日起一定期限內(nèi)，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向全體股東、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向獨(dú)立董事提交專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易時(shí)，期貨公司的報(bào)告義務(wù)相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A期貨公司實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易，并非是自開(kāi)戶(hù)之日起一定期限內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B題干中未提及期貨公司要定期向全體股東、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況這一要求。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C法規(guī)未規(guī)定期貨公司需要定期向獨(dú)立董事提交專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告來(lái)匯報(bào)實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司的交易情況。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨公司實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易，期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況。所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是D。38、對(duì)在委托銷(xiāo)售中違反（）義務(wù)的行為，委托銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和受托銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，并在委托銷(xiāo)售合同中予以明確。

A.完整性

B.公平性

C.適當(dāng)性

D.準(zhǔn)確性

【答案】：C"

【解析】這道題的正確答案是C選項(xiàng)。在委托銷(xiāo)售業(yè)務(wù)中，適當(dāng)性義務(wù)十分關(guān)鍵。適當(dāng)性義務(wù)要求銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)提供給適當(dāng)?shù)耐顿Y者，綜合考量投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)、知識(shí)經(jīng)驗(yàn)等多方面因素。委托銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和受托銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售過(guò)程中都有責(zé)任遵循適當(dāng)性義務(wù)，若違反該義務(wù)，可能會(huì)給投資者帶來(lái)不適當(dāng)?shù)耐顿Y選擇，進(jìn)而損害投資者的利益。所以，從維護(hù)市場(chǎng)秩序和投資者權(quán)益的角度出發(fā)，對(duì)于在委托銷(xiāo)售中違反適當(dāng)性義務(wù)的行為，委托銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和受托銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，并且要在委托銷(xiāo)售合同中明確這一點(diǎn)。而完整性、公平性、準(zhǔn)確性雖然也是銷(xiāo)售活動(dòng)中需要關(guān)注的方面，但本題重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的是與委托銷(xiāo)售中需承擔(dān)法律責(zé)任相關(guān)的特定義務(wù)，即適當(dāng)性義務(wù)。因此，本題應(yīng)選C選項(xiàng)。"39、據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，有權(quán)任免期貨交易所的負(fù)責(zé)人的是（）

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人主體的規(guī)定。依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)任免期貨交易所的負(fù)責(zé)人。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，并不具備任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的權(quán)力。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，但任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的權(quán)力主體明確為國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，而非中國(guó)證監(jiān)會(huì)。選項(xiàng)D，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要是在轄區(qū)內(nèi)履行監(jiān)管職責(zé)，執(zhí)行國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的相關(guān)政策和指令，同樣沒(méi)有任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的權(quán)力。綜上，正確答案是C。40、下列不屬于期貨公司高管的是（）。

A.副總經(jīng)理

B.技術(shù)部主任

C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司高管范疇的認(rèn)知。首先分析選項(xiàng)A，副總經(jīng)理通常在期貨公司的管理架構(gòu)中屬于高級(jí)管理人員層級(jí)，負(fù)責(zé)協(xié)助總經(jīng)理開(kāi)展公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)和管理工作，對(duì)公司的運(yùn)營(yíng)和發(fā)展起到重要作用，所以副總經(jīng)理屬于期貨公司高管。接著看選項(xiàng)C，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人掌管著期貨公司的財(cái)務(wù)事務(wù)，包括財(cái)務(wù)規(guī)劃、資金管理、財(cái)務(wù)報(bào)表編制等重要工作，財(cái)務(wù)狀況對(duì)于期貨公司的穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)和合規(guī)發(fā)展至關(guān)重要，因此財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人是期貨公司的高管之一。再看選項(xiàng)D，首席風(fēng)險(xiǎn)官是期貨公司的重要崗位，主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，防范和化解公司的風(fēng)險(xiǎn)，保障公司的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)，屬于期貨公司的高級(jí)管理人員。最后看選項(xiàng)B，技術(shù)部主任主要負(fù)責(zé)技術(shù)部門(mén)的日常管理和技術(shù)工作的推進(jìn)，更多的是專(zhuān)注于技術(shù)層面的事務(wù)，其職責(zé)和管理權(quán)限與公司的高級(jí)管理職責(zé)有所區(qū)別，不屬于期貨公司高管的范疇。綜上，答案選B。41、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之Et起（）個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官提交季度工作報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。首席風(fēng)險(xiǎn)官需在每季度結(jié)束之日起一定數(shù)量的工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告。選項(xiàng)A的3個(gè)工作日、選項(xiàng)B的5個(gè)工作日以及選項(xiàng)D的15個(gè)工作日，均不符合相關(guān)規(guī)定。而根據(jù)規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告，所以本題正確答案是C。42、非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所，對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

B.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

C.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

D.5萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下

【答案】：B

【解析】本題考查非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所時(shí)，對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款處罰規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所，對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。所以答案選B。43、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向()報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

A.期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告期貨從業(yè)人員管理情況的對(duì)象。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，需要接受中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)）的監(jiān)督管理。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況，有助于中國(guó)證監(jiān)會(huì)全面了解期貨從業(yè)人員的管理動(dòng)態(tài)，更好地履行對(duì)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管職責(zé)。而期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易場(chǎng)所和設(shè)施等；中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出單位，主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的監(jiān)管工作；期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控。它們并非中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)定期報(bào)告期貨從業(yè)人員管理情況的對(duì)象。所以，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況，答案選D。44、（）為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料進(jìn)行審核，確保開(kāi)戶(hù)資料的合規(guī)、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。

A.證券公司

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查對(duì)不同金融機(jī)構(gòu)在客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料審核職責(zé)的理解。解題的關(guān)鍵在于明確各選項(xiàng)所代表機(jī)構(gòu)的主要職能，判斷哪個(gè)機(jī)構(gòu)承擔(dān)為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)并審核開(kāi)戶(hù)資料的職責(zé)。選項(xiàng)A：證券公司證券公司是專(zhuān)門(mén)從事有價(jià)證券買(mǎi)賣(mài)的法人企業(yè)，其主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢(xún)、與證券交易和證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)等，通常是為客戶(hù)提供證券交易相關(guān)服務(wù)，并非本題中對(duì)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料進(jìn)行審核、確保合規(guī)真實(shí)準(zhǔn)確完整的主體，所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B：期貨公司期貨公司作為代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織，有為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)的業(yè)務(wù)，并且需要對(duì)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料進(jìn)行嚴(yán)格審核，以保證開(kāi)戶(hù)資料符合相關(guān)規(guī)定，確保其合規(guī)、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營(yíng)利機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等事項(xiàng)，并不直接為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)和審核開(kāi)戶(hù)資料，所以選項(xiàng)C不正確。選項(xiàng)D：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展行業(yè)培訓(xùn)、進(jìn)行行業(yè)自律管理等，不涉及為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)和審核資料的具體業(yè)務(wù)，所以選項(xiàng)D也不正確。綜上，正確答案是B。45、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議。委托協(xié)議所載明下列事項(xiàng)中不合法的是（）。

A.介紹業(yè)務(wù)的范圍

B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

C.報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式

D.為客戶(hù)提供融資的利率約定

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)證券公司從事介紹業(yè)務(wù)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A介紹業(yè)務(wù)的范圍屬于委托協(xié)議中應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定的內(nèi)容。明確介紹業(yè)務(wù)的范圍，能使證券公司清楚知曉自己在介紹業(yè)務(wù)過(guò)程中的職責(zé)和工作界限，有助于規(guī)范業(yè)務(wù)操作，所以該事項(xiàng)合法。選項(xiàng)B執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施對(duì)于保障客戶(hù)資金安全至關(guān)重要。保證金安全存管是期貨交易中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，在委托協(xié)議中確定相關(guān)執(zhí)行措施，能夠確保客戶(hù)資金的安全，符合期貨業(yè)務(wù)規(guī)范，因此該事項(xiàng)合法。選項(xiàng)C報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式是委托協(xié)議中的重要條款。明確報(bào)酬支付和費(fèi)用分擔(dān)方式，可以避免雙方在經(jīng)濟(jì)利益分配上產(chǎn)生糾紛，保障雙方的合法權(quán)益，所以該事項(xiàng)合法。選項(xiàng)D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司不得為客戶(hù)提供融資或擔(dān)保。而“為客戶(hù)提供融資的利率約定”顯然違反了這一規(guī)定，所以此事項(xiàng)不合法。綜上，答案選D。46、（）應(yīng)當(dāng)保障投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)正常運(yùn)行，有效滿(mǎn)足投資者適當(dāng)性管理需求。

A.期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查保障投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)正常運(yùn)行以滿(mǎn)足投資者適當(dāng)性管理需求的責(zé)任主體。首先分析選項(xiàng)A，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是直接與投資者進(jìn)行業(yè)務(wù)往來(lái)的市場(chǎng)主體，在投資者適當(dāng)性管理工作中處于關(guān)鍵環(huán)節(jié)。其有義務(wù)和能力保障投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)正常運(yùn)行，因?yàn)樵摂?shù)據(jù)庫(kù)對(duì)于其了解投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)等信息，進(jìn)而為投資者提供合適的產(chǎn)品或服務(wù)至關(guān)重要，所以期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保障投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)正常運(yùn)行，有效滿(mǎn)足投資者適當(dāng)性管理需求，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要起到行業(yè)自律管理的作用，它通常制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展從業(yè)人員培訓(xùn)、組織行業(yè)交流等工作，并不直接負(fù)責(zé)保障投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)的運(yùn)行，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)活動(dòng)，其核心職責(zé)在于維護(hù)市場(chǎng)交易的公平、公正、公開(kāi)和有序進(jìn)行，并非保障投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)正常運(yùn)行，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是制定監(jiān)管政策、對(duì)市場(chǎng)主體進(jìn)行監(jiān)管執(zhí)法等宏觀層面的工作，而不是具體去保障投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)的運(yùn)行，因此選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選A。47、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)與否的決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》來(lái)確定中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出批準(zhǔn)與否決定的時(shí)間。依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)與否的決定。因此，本題正確答案是D。48、人民法院審理期貨糾紛案件，依法保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，確定其承擔(dān)的（）責(zé)任，維護(hù)市場(chǎng)秩序。

A.故意

B.過(guò)失

C.風(fēng)險(xiǎn)

D.市場(chǎng)

【答案】：C

【解析】本題考查人民法院審理期貨糾紛案件時(shí)確定當(dāng)事人承擔(dān)責(zé)任的類(lèi)型。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：“故意”通常指行為人明知自己的行為會(huì)發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果，并且希望或者放任這種結(jié)果發(fā)生的主觀心理狀態(tài)。在期貨糾紛案件中，不能單純以“故意”來(lái)確定當(dāng)事人承擔(dān)的普遍責(zé)任類(lèi)型，因?yàn)槠谪浗灰拙哂袕?fù)雜性和不確定性，很多情況并非故意導(dǎo)致糾紛，所以該選項(xiàng)不正確。-選項(xiàng)B：“過(guò)失”是指應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)自己的行為可能發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果，因?yàn)槭韬龃笠舛鴽](méi)有預(yù)見(jiàn)，或者已經(jīng)預(yù)見(jiàn)而輕信能夠避免，以致發(fā)生這種結(jié)果的心理態(tài)度。雖然期貨糾紛中可能存在過(guò)失情況，但這不是人民法院審理此類(lèi)案件確定責(zé)任時(shí)的核心責(zé)任類(lèi)型，所以該選項(xiàng)不符合要求。-選項(xiàng)C：期貨市場(chǎng)本身具有高風(fēng)險(xiǎn)性，在期貨交易過(guò)程中，各方當(dāng)事人都要面對(duì)市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)等各種風(fēng)險(xiǎn)。人民法院審理期貨糾紛案件時(shí)，依法保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，需要確定當(dāng)事人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，這有助于維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：“市場(chǎng)”并非一種責(zé)任類(lèi)型，它是一個(gè)寬泛的概念，不能準(zhǔn)確說(shuō)明當(dāng)事人在期貨糾紛中應(yīng)承擔(dān)的具體責(zé)任，所以該選項(xiàng)不正確。綜上，本題正確答案是C。49、在我國(guó)設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在()注冊(cè)。

A.工商行政管理部門(mén)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司注冊(cè)的相關(guān)規(guī)定。在我國(guó)，設(shè)立期貨公司等市場(chǎng)主體，如同其他一般企業(yè)一樣，需在工商行政管理部門(mén)進(jìn)行注冊(cè)登記，以確立其合法的市場(chǎng)主體地位。工商行政管理部門(mén)負(fù)責(zé)企業(yè)的注冊(cè)登記等行政管理工作，對(duì)企業(yè)的設(shè)立、變更、注銷(xiāo)等進(jìn)行管理和監(jiān)督。而中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其主要職責(zé)是統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，并非負(fù)責(zé)公司注冊(cè)的部門(mén)；中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，也不承擔(dān)公司注冊(cè)的職能；公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要是根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)，對(duì)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管工作，同樣不負(fù)責(zé)公司注冊(cè)。所以本題正確答案是A。50、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶(hù)造成經(jīng)濟(jì)損失的，下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)方式的說(shuō)法，正確的是（）。

A.根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

B.應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任

C.根據(jù)期貨公司和客戶(hù)的約定承擔(dān)責(zé)任

D.應(yīng)當(dāng)由期貨公司和客戶(hù)承擔(dān)同等責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效時(shí)責(zé)任承擔(dān)方式的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A在法律規(guī)定中，對(duì)于因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶(hù)造成經(jīng)濟(jì)損失的情況，通常會(huì)依據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系來(lái)確定責(zé)任的承擔(dān)。這是一種合理且常見(jiàn)的責(zé)任判定方式，因?yàn)橹挥忻鞔_了無(wú)效行為與損失之間的因果聯(lián)系，才能準(zhǔn)確界定責(zé)任歸屬和承擔(dān)程度，所以該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)B說(shuō)應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任過(guò)于絕對(duì)。期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效可能存在多種原因，不能一概而論地將責(zé)任全部歸咎于期貨公司，需要具體分析無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系，確定責(zé)任承擔(dān)主體，所以該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效時(shí)，責(zé)任承擔(dān)不能僅僅依據(jù)期貨公司和客戶(hù)的約定。因?yàn)闊o(wú)效合同本身不具有法律上的拘束力，其約定不能作為確定責(zé)任承擔(dān)的依據(jù)，而應(yīng)按照法律規(guī)定，根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系來(lái)確定，所以該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。選項(xiàng)D要求期貨公司和客戶(hù)承擔(dān)同等責(zé)任也是不合理的。不同的情況導(dǎo)致的期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，各方的過(guò)錯(cuò)程度和行為與損失之間的因果關(guān)系是不同的，責(zé)任承擔(dān)應(yīng)根據(jù)具體情況確定，而不是簡(jiǎn)單地要求雙方承擔(dān)同等責(zé)任，所以該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。第二部分多選題(20題)1、由于遇到了強(qiáng)臺(tái)風(fēng)自然災(zāi)害天氣，某期貨公司房屋倒塌、設(shè)備嚴(yán)重受損，已經(jīng)無(wú)法繼續(xù)營(yíng)業(yè)，不得不申請(qǐng)停業(yè)。如果該期貨公司準(zhǔn)備申請(qǐng)停業(yè)，應(yīng)該（）。

A.妥善處理客戶(hù)資產(chǎn)

B.清退客戶(hù)

C.成立清算組

D.轉(zhuǎn)移客戶(hù)

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司申請(qǐng)停業(yè)的相關(guān)規(guī)定，逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：妥善處理客戶(hù)資產(chǎn)當(dāng)期貨公司準(zhǔn)備申請(qǐng)停業(yè)時(shí)，妥善處理客戶(hù)資產(chǎn)是至關(guān)重要的。客戶(hù)資產(chǎn)的安全直接關(guān)系到客戶(hù)的權(quán)益，期貨公司有責(zé)任和義務(wù)確?？蛻?hù)資產(chǎn)在停業(yè)過(guò)程中不受損失。只有妥善處理好客戶(hù)資產(chǎn)，才能保障客戶(hù)的合法權(quán)益，維護(hù)金融市場(chǎng)的穩(wěn)定。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：清退客戶(hù)清退客戶(hù)是期貨公司申請(qǐng)停業(yè)的合理操作。在無(wú)法繼續(xù)營(yíng)業(yè)的情況下，期貨公司需要將客戶(hù)從自身業(yè)務(wù)體系中清退出來(lái)，讓客戶(hù)能夠及時(shí)尋找其他合適的期貨公司繼續(xù)開(kāi)展業(yè)務(wù)，避免因公司停業(yè)給客戶(hù)造成不便和損失。因此，清退客戶(hù)是期貨公司申請(qǐng)停業(yè)時(shí)應(yīng)采取的措施之一，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：成立清算組一般來(lái)說(shuō)，成立清算組通常是在公司進(jìn)行解散、破產(chǎn)等終止法人資格的情況下才進(jìn)行的程序。而本題中期貨公司只是申請(qǐng)停業(yè)，并非進(jìn)行解散或破產(chǎn)清算，所以不需要成立清算組。該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：轉(zhuǎn)移客戶(hù)在期貨公司申請(qǐng)停業(yè)無(wú)法繼續(xù)營(yíng)業(yè)時(shí)，轉(zhuǎn)移客戶(hù)能夠保障客戶(hù)交易的連續(xù)性。將客戶(hù)轉(zhuǎn)移到其他有資質(zhì)的期貨公司，可使客戶(hù)能夠繼續(xù)進(jìn)行期貨交易，減少因原期貨公司停業(yè)對(duì)客戶(hù)造成的影響。所以，轉(zhuǎn)移客戶(hù)也是期貨公司申請(qǐng)停業(yè)時(shí)可行的操作，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選ABD。2、期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以（）為主要依據(jù)。

A.本公司的研究報(bào)告

B.合法取得的研究報(bào)告

C.相關(guān)行業(yè)信息資料

D.公司尚未公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)信息

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)期貨公司投資方案或期貨交易策略制定的相關(guān)規(guī)定來(lái)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：本公司的研究報(bào)告本公司的研究報(bào)告是期貨公司基于自身的研究團(tuán)隊(duì)、專(zhuān)業(yè)分析和市場(chǎng)調(diào)研等得出的成果，具有一定的專(zhuān)業(yè)性和針對(duì)性，能夠?yàn)橥顿Y方案或者期貨交易策略的制定提供重要的參考依據(jù)，所以期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略可以以本公司的研究報(bào)告為主要依據(jù)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：合法取得的研究報(bào)告合法取得的研究報(bào)告來(lái)源廣泛，可能包含了不同機(jī)構(gòu)、專(zhuān)家對(duì)市場(chǎng)的分析和見(jiàn)解。這些報(bào)告匯聚了多方面的信息和專(zhuān)業(yè)觀點(diǎn)，期貨公司可以從中獲取有價(jià)值的信息，進(jìn)而輔助其制定投資方案或者期貨交易策略，因此合法取得的研究報(bào)告能夠作為主要依據(jù)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：相關(guān)行業(yè)信息資料相關(guān)行業(yè)信息資料反映了期貨市場(chǎng)所在行業(yè)的整體情況、發(fā)展趨勢(shì)、政策導(dǎo)向等內(nèi)容。期貨公司通過(guò)對(duì)這些信息資料的分析和研究，能夠更好地把握市場(chǎng)動(dòng)態(tài)和行業(yè)走向，從而制定出更符合市場(chǎng)實(shí)際情況的投資方案或者期貨交易策略，所以相關(guān)行業(yè)信息資料可以作為主要依據(jù)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：公司尚未公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)信息公司尚未公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)信息可能具有不確定性和局限性，且使用未公開(kāi)信息進(jìn)行投資方案或交易策略的制定，可能會(huì)違反信息披露和公平交易等原則，引發(fā)市場(chǎng)的不公平競(jìng)爭(zhēng)和風(fēng)險(xiǎn)。因此，此類(lèi)信息不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略的主要依據(jù)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是ABC。3、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行（）和會(huì)計(jì)核算，建立規(guī)范、完善的營(yíng)業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。

A.統(tǒng)一結(jié)算

B.統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理

C.統(tǒng)一資金調(diào)撥

D.統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理

【答案】：ABCD"

【解析】該題正確答案選ABCD。依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，期貨公司對(duì)營(yíng)業(yè)部需實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥和統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理，同時(shí)還要進(jìn)行會(huì)計(jì)核算，并建立規(guī)范、完善的營(yíng)業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。選項(xiàng)A，統(tǒng)一結(jié)算能保證結(jié)算流程的一致性和準(zhǔn)確性，提高效率和透明度；選項(xiàng)B，統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理有助于期貨公司整體把控風(fēng)險(xiǎn)，避免各營(yíng)業(yè)部的分散操作導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)失控；選項(xiàng)C，統(tǒng)一資金調(diào)撥可以合理配置資金，保障資金安全和有效利用；選項(xiàng)D，統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理有利于規(guī)范財(cái)務(wù)行為，保證財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性和可比性。所以ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合期貨公司對(duì)營(yíng)業(yè)部管理的要求。"4、期貨公司可以在規(guī)定期限內(nèi)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議。如果期貨公司提出異議，則()。

A.期貨交易所應(yīng)及時(shí)采取措施應(yīng)對(duì)

B.期貨交易所可以不予受理

C.期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致期貨公司損失的，對(duì)該損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

D.期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，對(duì)造成期貨公司擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

【答案】：AD

【解析】本題主要考查期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議時(shí)，期貨交易所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)。選項(xiàng)A分析根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司在規(guī)定期限內(nèi)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議時(shí)，期貨交易所應(yīng)及時(shí)采取措施應(yīng)對(duì)。這是為了保障期貨交易的正常秩序和公平公正，確保交易結(jié)算結(jié)果的準(zhǔn)確性和合理性。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B分析期貨公司在規(guī)定期限內(nèi)提出異議是其合法權(quán)利，期貨交易所必須受理并采取相應(yīng)措施，而不是可以不予受理。因此，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析該選項(xiàng)中說(shuō)期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致期貨公司損失的，對(duì)該損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。這種說(shuō)法不準(zhǔn)確，期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任的范圍是有限的，只有因未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的部分，才對(duì)造成期貨公司擴(kuò)大的損失承擔(dān)賠償責(zé)任，并非所有損失都要賠償。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析當(dāng)期貨公司提出異議后，期貨交易所有義務(wù)及時(shí)采取措施。如果未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大，期貨交易所應(yīng)對(duì)造成期貨公司擴(kuò)大的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。這符合公平原則和保護(hù)期貨公司合法權(quán)益的要求。所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案選AD。5、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列表述正確的有（）。

A.期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所、國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他期貨交易場(chǎng)所進(jìn)行

B.不屬于期貨交易的商品或者金融產(chǎn)品的其他交易活動(dòng)，由國(guó)家有關(guān)部門(mén)監(jiān)督管理，不適用《期貨交易管理?xiàng)l例》

C.禁止非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所

D.禁止中遠(yuǎn)期現(xiàn)貨交易

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析：選項(xiàng)A：依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所、國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他期貨交易場(chǎng)所進(jìn)行。該規(guī)定明確了期貨交易的合法場(chǎng)所，以保障期貨交易的規(guī)范和有序，所以選項(xiàng)A表述正確。選項(xiàng)B：《期貨交易管理?xiàng)l例》主要針對(duì)期貨交易活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范和管理。對(duì)于不屬于期貨交易的商品或者金融產(chǎn)品的其他交易活動(dòng)，由國(guó)家有關(guān)部門(mén)根據(jù)相應(yīng)的法律法規(guī)和職責(zé)分工進(jìn)行監(jiān)督管理，并不適用該條例，所以選項(xiàng)B表述正確。選項(xiàng)C：非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所會(huì)嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序，增加金融風(fēng)險(xiǎn)，損害投資者利益?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》明確禁止非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所，以維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常運(yùn)行，所以選項(xiàng)C表述正確。選項(xiàng)D：《期貨交易管理?xiàng)l例》并沒(méi)有禁止中遠(yuǎn)期現(xiàn)貨交易，中遠(yuǎn)期現(xiàn)貨交易是一種合法的交易形式，有著自身的市場(chǎng)需求和交易規(guī)則，所以選項(xiàng)D表述錯(cuò)誤。綜上，正確答案是ABC。6、根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》的規(guī)定，符合（）條件時(shí)，非期貨公司人員從事的期貨交易行為所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。

A.以期貨公司名義

B.有期貨公司的表面授權(quán)

C.交易方在客觀上有理由相信該表面授權(quán)的真實(shí)有效性

D.交易方在主觀上是善意的且無(wú)過(guò)錯(cuò)

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》來(lái)分析各選項(xiàng)。A選項(xiàng)：非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，交易相對(duì)方往往會(huì)基于該名義認(rèn)為其交易對(duì)象是期貨公司，這種情況下讓期貨公司承擔(dān)相應(yīng)民事責(zé)任是合理的。因?yàn)閺慕灰淄庥^上看，相對(duì)方是與期貨公司進(jìn)行交易，所以以期貨公司名義是期貨公司承擔(dān)責(zé)任的一個(gè)條件，A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：當(dāng)非期貨公司人員有期貨公司的表面授權(quán)時(shí)，意味著從外部表象來(lái)看，其是獲得了期貨公司的授權(quán)才進(jìn)行相關(guān)期貨交易行為。這種表面授權(quán)容易使交易對(duì)方相信其有代表期貨公司的資格，所以期貨公司應(yīng)對(duì)此承擔(dān)民事責(zé)任，B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：交易方在客觀上有理由相信該表面授權(quán)的真實(shí)有效性，說(shuō)明這種表面授權(quán)不是虛假的、明顯不合理的。在這種客觀合理信賴(lài)的情況下，交易方基于此與非期貨公司人員進(jìn)行交易，期貨公司就需要為這種具有合理信賴(lài)基礎(chǔ)的交易行為承擔(dān)民事責(zé)任，C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：交易方在主觀上是善意的且無(wú)過(guò)錯(cuò)，意味著交易方?jīng)]有故意與非期貨公司人員串通損害期貨公司利益等不良意圖，并且在交易過(guò)程中盡到了合理的注意義務(wù)，不存在過(guò)錯(cuò)。在這種情況下，為了保護(hù)善意無(wú)過(guò)錯(cuò)的交易方的合法權(quán)益，應(yīng)當(dāng)讓期貨公司承擔(dān)非期貨公司人員從事交易行為所產(chǎn)生的民事責(zé)任，D選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合非期貨公司人員從事的期貨交易行為所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由期貨公司承擔(dān)的條件，本題答案選ABCD。7、下列選項(xiàng)中屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（）。

A.擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案

B.擬訂期貨交易所變更名稱(chēng)、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的方案

C.決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員

D.決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A期貨交易所合并、分立、解散和清算等重大事項(xiàng)的方案擬訂工作屬于期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)范圍?？偨?jīng)理需要從交易所的運(yùn)營(yíng)、發(fā)展等多方面進(jìn)行綜合考量，擬訂出合理可行的相關(guān)方案，因此選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨交易所變更名稱(chēng)、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所等事項(xiàng)會(huì)對(duì)交易所的運(yùn)營(yíng)和市場(chǎng)形象等產(chǎn)生影響，總經(jīng)理有責(zé)任結(jié)合實(shí)際情況，擬訂相應(yīng)的變更方案，以保障交易所運(yùn)營(yíng)的順利過(guò)渡，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，以及聘任和解聘工作人員是總經(jīng)理在人力資源管理和機(jī)構(gòu)規(guī)劃方面的重要職權(quán)。合理的機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配置有助于提高交易所的運(yùn)營(yíng)效率和管理水平，故選