第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁基金從業(yè)考試屬地原則及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)《私募投資基金登記備案辦法》，關(guān)于私募基金管理人登記的屬地原則，以下說法正確的是？

A.私募基金管理人應(yīng)在注冊(cè)地所在省級(jí)人民政府民政部門完成登記

B.私募基金管理人應(yīng)在主要辦公場所所在地省級(jí)人民政府金融管理部門備案

C.私募基金管理人應(yīng)在主要業(yè)務(wù)發(fā)生地市級(jí)人民政府民政部門完成登記

D.私募基金管理人應(yīng)在注冊(cè)地或主要辦公場所所在地省級(jí)人民政府金融管理部門完成登記

2.某私募基金管理人注冊(cè)地在上海市，但實(shí)際主要辦公場所位于深圳市，根據(jù)屬地原則，該管理人后續(xù)的私募基金產(chǎn)品備案應(yīng)向哪個(gè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行？

A.上海市地方金融監(jiān)督管理局

B.深圳市地方金融監(jiān)督管理局

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.注冊(cè)地所在省級(jí)人民政府民政部門

3.關(guān)于私募基金管理人登記的屬地原則，以下說法錯(cuò)誤的是？

A.登記機(jī)構(gòu)所在地應(yīng)與私募基金管理人注冊(cè)地一致

B.登記機(jī)構(gòu)所在地應(yīng)與私募基金管理人主要辦公場所所在地一致

C.登記機(jī)構(gòu)所在地應(yīng)與私募基金主要業(yè)務(wù)發(fā)生地一致

D.登記機(jī)構(gòu)所在地可由私募基金管理人自行選擇

4.根據(jù)屬地原則，私募基金管理人變更注冊(cè)地后，應(yīng)在哪個(gè)工作日內(nèi)向新注冊(cè)地所在省級(jí)人民政府金融管理部門報(bào)告？

A.5個(gè)工作日

B.10個(gè)工作日

C.15個(gè)工作日

D.20個(gè)工作日

5.某私募基金管理人主要投資于北京市的房地產(chǎn)項(xiàng)目，根據(jù)屬地原則，該管理人應(yīng)向哪個(gè)機(jī)構(gòu)履行相關(guān)信息報(bào)送義務(wù)？

A.注冊(cè)地所在省級(jí)人民政府民政部門

B.主要投資地所在市級(jí)人民政府金融管理部門

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.主要投資地所在省級(jí)人民政府金融管理部門

6.關(guān)于私募基金管理人登記的屬地原則，以下說法正確的是？

A.登記機(jī)構(gòu)所在地與私募基金管理人注冊(cè)地不一致時(shí)，不影響后續(xù)私募基金產(chǎn)品的備案

B.登記機(jī)構(gòu)所在地與私募基金管理人主要辦公場所所在地不一致時(shí)，需在10個(gè)工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

C.登記機(jī)構(gòu)所在地與私募基金管理人主要業(yè)務(wù)發(fā)生地不一致時(shí)，需在5個(gè)工作日內(nèi)向登記機(jī)構(gòu)報(bào)告

D.登記機(jī)構(gòu)所在地與私募基金管理人注冊(cè)地或主要辦公場所所在地不一致時(shí)，均需在15個(gè)工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

7.根據(jù)屬地原則，私募基金管理人進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)向哪個(gè)機(jī)構(gòu)履行相關(guān)信息報(bào)送義務(wù)？

A.登記機(jī)構(gòu)所在地人民政府金融管理部門

B.主要業(yè)務(wù)發(fā)生地人民政府金融管理部門

C.注冊(cè)地所在省級(jí)人民政府民政部門

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

8.某私募基金管理人注冊(cè)地在廣東省，實(shí)際主要辦公場所位于浙江省，根據(jù)屬地原則，該管理人進(jìn)行私募基金產(chǎn)品備案時(shí)，應(yīng)向哪個(gè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行？

A.廣東省地方金融監(jiān)督管理局

B.浙江省地方金融監(jiān)督管理局

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.注冊(cè)地所在省級(jí)人民政府民政部門

9.關(guān)于私募基金管理人登記的屬地原則，以下說法正確的是？

A.登記機(jī)構(gòu)所在地與私募基金管理人注冊(cè)地或主要辦公場所所在地不一致時(shí)，均需在10個(gè)工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

B.登記機(jī)構(gòu)所在地與私募基金管理人注冊(cè)地或主要辦公場所所在地不一致時(shí)，均需在5個(gè)工作日內(nèi)向登記機(jī)構(gòu)報(bào)告

C.登記機(jī)構(gòu)所在地與私募基金管理人注冊(cè)地或主要辦公場所所在地不一致時(shí)，無需向任何機(jī)構(gòu)報(bào)告

D.登記機(jī)構(gòu)所在地與私募基金管理人注冊(cè)地或主要辦公場所所在地不一致時(shí)，需在15個(gè)工作日內(nèi)向登記機(jī)構(gòu)所在省級(jí)人民政府金融管理部門報(bào)告

10.根據(jù)屬地原則，私募基金管理人進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)向哪個(gè)機(jī)構(gòu)履行私募基金產(chǎn)品備案義務(wù)？

A.登記機(jī)構(gòu)所在地人民政府金融管理部門

B.主要業(yè)務(wù)發(fā)生地人民政府金融管理部門

C.注冊(cè)地所在省級(jí)人民政府民政部門

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

11.某私募基金管理人注冊(cè)地在上海市，實(shí)際主要辦公場所位于深圳市，根據(jù)屬地原則，該管理人進(jìn)行私募基金產(chǎn)品備案時(shí)，應(yīng)向哪個(gè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行？

A.上海市地方金融監(jiān)督管理局

B.深圳市地方金融監(jiān)督管理局

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.注冊(cè)地所在省級(jí)人民政府民政部門

12.關(guān)于私募基金管理人登記的屬地原則，以下說法正確的是？

A.登記機(jī)構(gòu)所在地與私募基金管理人注冊(cè)地或主要辦公場所所在地不一致時(shí)，均需在10個(gè)工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

B.登記機(jī)構(gòu)所在地與私募基金管理人注冊(cè)地或主要辦公場所所在地不一致時(shí)，均需在5個(gè)工作日內(nèi)向登記機(jī)構(gòu)報(bào)告

C.登記機(jī)構(gòu)所在地與私募基金管理人注冊(cè)地或主要辦公場所所在地不一致時(shí)，無需向任何機(jī)構(gòu)報(bào)告

D.登記機(jī)構(gòu)所在地與私募基金管理人注冊(cè)地或主要辦公場所所在地不一致時(shí)，需在15個(gè)工作日內(nèi)向登記機(jī)構(gòu)所在省級(jí)人民政府金融管理部門報(bào)告

13.根據(jù)屬地原則，私募基金管理人進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)向哪個(gè)機(jī)構(gòu)履行私募基金產(chǎn)品備案義務(wù)？

A.登記機(jī)構(gòu)所在地人民政府金融管理部門

B.主要業(yè)務(wù)發(fā)生地人民政府金融管理部門

C.注冊(cè)地所在省級(jí)人民政府民政部門

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

14.某私募基金管理人注冊(cè)地在廣東省，實(shí)際主要辦公場所位于浙江省，根據(jù)屬地原則，該管理人進(jìn)行私募基金產(chǎn)品備案時(shí)，應(yīng)向哪個(gè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行？

A.廣東省地方金融監(jiān)督管理局

B.浙江省地方金融監(jiān)督管理局

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.注冊(cè)地所在省級(jí)人民政府民政部門

15.關(guān)于私募基金管理人登記的屬地原則，以下說法正確的是？

A.登記機(jī)構(gòu)所在地與私募基金管理人注冊(cè)地或主要辦公場所所在地不一致時(shí)，均需在10個(gè)工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

B.登記機(jī)構(gòu)所在地與私募基金管理人注冊(cè)地或主要辦公場所所在地不一致時(shí)，均需在5個(gè)工作日內(nèi)向登記機(jī)構(gòu)報(bào)告

C.登記機(jī)構(gòu)所在地與私募基金管理人注冊(cè)地或主要辦公場所所在地不一致時(shí)，無需向任何機(jī)構(gòu)報(bào)告

D.登記機(jī)構(gòu)所在地與私募基金管理人注冊(cè)地或主要辦公場所所在地不一致時(shí)，需在15個(gè)工作日內(nèi)向登記機(jī)構(gòu)所在省級(jí)人民政府金融管理部門報(bào)告

16.根據(jù)屬地原則，私募基金管理人進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)向哪個(gè)機(jī)構(gòu)履行私募基金產(chǎn)品備案義務(wù)？

A.登記機(jī)構(gòu)所在地人民政府金融管理部門

B.主要業(yè)務(wù)發(fā)生地人民政府金融管理部門

C.注冊(cè)地所在省級(jí)人民政府民政部門

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

17.某私募基金管理人注冊(cè)地在上海市，實(shí)際主要辦公場所位于深圳市，根據(jù)屬地原則，該管理人進(jìn)行私募基金產(chǎn)品備案時(shí)，應(yīng)向哪個(gè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行？

A.上海市地方金融監(jiān)督管理局

B.深圳市地方金融監(jiān)督管理局

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.注冊(cè)地所在省級(jí)人民政府民政部門

18.關(guān)于私募基金管理人登記的屬地原則，以下說法正確的是？

A.登記機(jī)構(gòu)所在地與私募基金管理人注冊(cè)地或主要辦公場所所在地不一致時(shí)，均需在10個(gè)工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

B.登記機(jī)構(gòu)所在地與私募基金管理人注冊(cè)地或主要辦公場所所在地不一致時(shí)，均需在5個(gè)工作日內(nèi)向登記機(jī)構(gòu)報(bào)告

C.登記機(jī)構(gòu)所在地與私募基金管理人注冊(cè)地或主要辦公場所所在地不一致時(shí)，無需向任何機(jī)構(gòu)報(bào)告

D.登記機(jī)構(gòu)所在地與私募基金管理人注冊(cè)地或主要辦公場所所在地不一致時(shí)，需在15個(gè)工作日內(nèi)向登記機(jī)構(gòu)所在省級(jí)人民政府金融管理部門報(bào)告

19.根據(jù)屬地原則，私募基金管理人進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)向哪個(gè)機(jī)構(gòu)履行私募基金產(chǎn)品備案義務(wù)？

A.登記機(jī)構(gòu)所在地人民政府金融管理部門

B.主要業(yè)務(wù)發(fā)生地人民政府金融管理部門

C.注冊(cè)地所在省級(jí)人民政府民政部門

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

20.某私募基金管理人注冊(cè)地在廣東省，實(shí)際主要辦公場所位于浙江省，根據(jù)屬地原則，該管理人進(jìn)行私募基金產(chǎn)品備案時(shí)，應(yīng)向哪個(gè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行？

A.廣東省地方金融監(jiān)督管理局

B.浙江省地方金融監(jiān)督管理局

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.注冊(cè)地所在省級(jí)人民政府民政部門

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)《私募投資基金登記備案辦法》，關(guān)于私募基金管理人登記的屬地原則，以下說法正確的有？

A.登記機(jī)構(gòu)所在地應(yīng)與私募基金管理人注冊(cè)地一致

B.登記機(jī)構(gòu)所在地應(yīng)與私募基金管理人主要辦公場所所在地一致

C.登記機(jī)構(gòu)所在地應(yīng)與私募基金管理人主要業(yè)務(wù)發(fā)生地一致

D.登記機(jī)構(gòu)所在地可由私募基金管理人自行選擇

22.關(guān)于私募基金管理人登記的屬地原則，以下說法正確的有？

A.登記機(jī)構(gòu)所在地與私募基金管理人注冊(cè)地或主要辦公場所所在地不一致時(shí)，需在10個(gè)工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

B.登記機(jī)構(gòu)所在地與私募基金管理人注冊(cè)地或主要辦公場所所在地不一致時(shí)，均需在5個(gè)工作日內(nèi)向登記機(jī)構(gòu)報(bào)告

C.登記機(jī)構(gòu)所在地與私募基金管理人注冊(cè)地或主要辦公場所所在地不一致時(shí)，無需向任何機(jī)構(gòu)報(bào)告

D.登記機(jī)構(gòu)所在地與私募基金管理人注冊(cè)地或主要辦公場所所在地不一致時(shí)，需在15個(gè)工作日內(nèi)向登記機(jī)構(gòu)所在省級(jí)人民政府金融管理部門報(bào)告

23.根據(jù)屬地原則，私募基金管理人進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)向哪個(gè)機(jī)構(gòu)履行相關(guān)信息報(bào)送義務(wù)？

A.登記機(jī)構(gòu)所在地人民政府金融管理部門

B.主要業(yè)務(wù)發(fā)生地人民政府金融管理部門

C.注冊(cè)地所在省級(jí)人民政府民政部門

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

24.某私募基金管理人注冊(cè)地在廣東省，實(shí)際主要辦公場所位于浙江省，根據(jù)屬地原則，該管理人進(jìn)行私募基金產(chǎn)品備案時(shí)，應(yīng)向哪個(gè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行？

A.廣東省地方金融監(jiān)督管理局

B.浙江省地方金融監(jiān)督管理局

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.注冊(cè)地所在省級(jí)人民政府民政部門

25.關(guān)于私募基金管理人登記的屬地原則，以下說法正確的有？

A.登記機(jī)構(gòu)所在地與私募基金管理人注冊(cè)地或主要辦公場所所在地不一致時(shí)，均需在10個(gè)工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

B.登記機(jī)構(gòu)所在地與私募基金管理人注冊(cè)地或主要辦公場所所在地不一致時(shí)，均需在5個(gè)工作日內(nèi)向登記機(jī)構(gòu)報(bào)告

C.登記機(jī)構(gòu)所在地與私募基金管理人注冊(cè)地或主要辦公場所所在地不一致時(shí)，無需向任何機(jī)構(gòu)報(bào)告

D.登記機(jī)構(gòu)所在地與私募基金管理人注冊(cè)地或主要辦公場所所在地不一致時(shí)，需在15個(gè)工作日內(nèi)向登記機(jī)構(gòu)所在省級(jí)人民政府金融管理部門報(bào)告

26.根據(jù)屬地原則，私募基金管理人進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)向哪個(gè)機(jī)構(gòu)履行私募基金產(chǎn)品備案義務(wù)？

A.登記機(jī)構(gòu)所在地人民政府金融管理部門

B.主要業(yè)務(wù)發(fā)生地人民政府金融管理部門

C.注冊(cè)地所在省級(jí)人民政府民政部門

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

27.某私募基金管理人注冊(cè)地在上海市，實(shí)際主要辦公場所位于深圳市，根據(jù)屬地原則，該管理人進(jìn)行私募基金產(chǎn)品備案時(shí)，應(yīng)向哪個(gè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行？

A.上海市地方金融監(jiān)督管理局

B.深圳市地方金融監(jiān)督管理局

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.注冊(cè)地所在省級(jí)人民政府民政部門

28.關(guān)于私募基金管理人登記的屬地原則，以下說法正確的有？

A.登記機(jī)構(gòu)所在地與私募基金管理人注冊(cè)地或主要辦公場所所在地不一致時(shí)，均需在10個(gè)工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

B.癭記機(jī)構(gòu)所在地與私募基金管理人注冊(cè)地或主要辦公場所所在地不一致時(shí)，均需在5個(gè)工作日內(nèi)向登記機(jī)構(gòu)報(bào)告

C.登記機(jī)構(gòu)所在地與私募基金管理人注冊(cè)地或主要辦公場所所在地不一致時(shí)，無需向任何機(jī)構(gòu)報(bào)告

D.登記機(jī)構(gòu)所在地與私募基金管理人注冊(cè)地或主要辦公場所所在地不一致時(shí)，需在15個(gè)工作日內(nèi)向登記機(jī)構(gòu)所在省級(jí)人民政府金融管理部門報(bào)告

29.根據(jù)屬地原則，私募基金管理人進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)向哪個(gè)機(jī)構(gòu)履行私募基金產(chǎn)品備案義務(wù)？

A.登記機(jī)構(gòu)所在地人民政府金融管理部門

B.主要業(yè)務(wù)發(fā)生地人民政府金融管理部門

C.注冊(cè)地所在省級(jí)人民政府民政部門

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

30.某私募基金管理人注冊(cè)地在廣東省，實(shí)際主要辦公場所位于浙江省，根據(jù)屬地原則，該管理人進(jìn)行私募基金產(chǎn)品備案時(shí)，應(yīng)向哪個(gè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行？

A.廣東省地方金融監(jiān)督管理局

B.浙江省地方金融監(jiān)督管理局

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.注冊(cè)地所在省級(jí)人民政府民政部門

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.私募基金管理人登記的屬地原則是指登記機(jī)構(gòu)所在地應(yīng)與私募基金管理人注冊(cè)地一致。（）

32.私募基金管理人變更注冊(cè)地后，應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)向新注冊(cè)地所在省級(jí)人民政府金融管理部門報(bào)告。（）

33.根據(jù)屬地原則，私募基金管理人進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)向登記機(jī)構(gòu)所在地人民政府金融管理部門履行相關(guān)信息報(bào)送義務(wù)。（）

34.私募基金管理人進(jìn)行私募基金產(chǎn)品備案時(shí)，應(yīng)向注冊(cè)地所在省級(jí)人民政府民政部門進(jìn)行。（）

35.根據(jù)屬地原則，私募基金管理人進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)向主要業(yè)務(wù)發(fā)生地人民政府金融管理部門履行相關(guān)信息報(bào)送義務(wù)。（）

36.私募基金管理人登記的屬地原則是指登記機(jī)構(gòu)所在地應(yīng)與私募基金管理人主要辦公場所所在地一致。（）

37.私募基金管理人變更注冊(cè)地后，應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)向新注冊(cè)地所在省級(jí)人民政府金融管理部門報(bào)告。（）

38.私募基金管理人進(jìn)行私募基金產(chǎn)品備案時(shí)，應(yīng)向主要業(yè)務(wù)發(fā)生地人民政府金融管理部門進(jìn)行。（）

39.根據(jù)屬地原則，私募基金管理人進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行相關(guān)信息報(bào)送義務(wù)。（）

40.私募基金管理人登記的屬地原則是指登記機(jī)構(gòu)所在地應(yīng)與私募基金管理人主要業(yè)務(wù)發(fā)生地一致。（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.根據(jù)__________，私募基金管理人登記的屬地原則是指登記機(jī)構(gòu)所在地應(yīng)與私募基金管理人__________或__________所在地一致。

42.私募基金管理人變更注冊(cè)地后，應(yīng)在__________工作日內(nèi)向新注冊(cè)地所在省級(jí)人民政府金融管理部門報(bào)告。

43.根據(jù)屬地原則，私募基金管理人進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)向__________人民政府金融管理部門履行相關(guān)信息報(bào)送義務(wù)。

44.私募基金管理人進(jìn)行私募基金產(chǎn)品備案時(shí)，應(yīng)向__________進(jìn)行。

45.根據(jù)屬地原則，私募基金管理人進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)向__________人民政府金融管理部門履行相關(guān)信息報(bào)送義務(wù)。

46.私募基金管理人登記的屬地原則是指登記機(jī)構(gòu)所在地應(yīng)與私募基金管理人__________或__________所在地一致。

47.私募基金管理人變更注冊(cè)地后，應(yīng)在__________工作日內(nèi)向新注冊(cè)地所在省級(jí)人民政府金融管理部門報(bào)告。

48.根據(jù)屬地原則，私募基金管理人進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)向__________人民政府金融管理部門履行相關(guān)信息報(bào)送義務(wù)。

49.私募基金管理人進(jìn)行私募基金產(chǎn)品備案時(shí)，應(yīng)向__________進(jìn)行。

50.私募基金管理人登記的屬地原則是指登記機(jī)構(gòu)所在地應(yīng)與私募基金管理人__________或__________所在地一致。

五、簡答題（共30分，每題6分）

51.簡述私募基金管理人登記的屬地原則的核心內(nèi)容。

52.私募基金管理人變更注冊(cè)地后，需要履行哪些相關(guān)義務(wù)？

53.根據(jù)屬地原則，私募基金管理人進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)應(yīng)向哪個(gè)機(jī)構(gòu)履行相關(guān)信息報(bào)送義務(wù)？

54.私募基金管理人進(jìn)行私募基金產(chǎn)品備案時(shí)應(yīng)向哪個(gè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行？

55.簡述私募基金管理人登記的屬地原則與合規(guī)管理的關(guān)系。

六、案例分析題（共15分）

某私募基金管理人注冊(cè)地在北京市，實(shí)際主要辦公場所位于上海市，該管理人主要投資于深圳市的房地產(chǎn)項(xiàng)目。請(qǐng)結(jié)合屬地原則，分析該管理人需要履行哪些相關(guān)義務(wù)？并說明其進(jìn)行私募基金產(chǎn)品備案時(shí)應(yīng)向哪個(gè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行？

參考答案及解析

參考答案

一、單選題（共20分）

1.D

2.B

3.D

4.B

5.D

6.C

7.B

8.B

9.D

10.B

11.B

12.D

13.B

14.B

15.D

16.B

17.B

18.D

19.B

20.B

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.AB

22.D

23.AB

24.B

25.D

26.B

27.B

28.D

29.B

30.B

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.×

32.√

33.√

34.×

35.√

36.×

37.×

38.×

39.×

40.×

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)，注冊(cè)地，主要辦公場所

42.10

43.主要業(yè)務(wù)發(fā)生地

44.主要業(yè)務(wù)發(fā)生地人民政府金融管理部門

45.主要業(yè)務(wù)發(fā)生地

46.注冊(cè)地，主要辦公場所

47.10

48.主要業(yè)務(wù)發(fā)生地

49.主要業(yè)務(wù)發(fā)生地人民政府金融管理部門

50.注冊(cè)地，主要辦公場所

五、簡答題（共30分，每題6分）

51.答：私募基金管理人登記的屬地原則是指登記機(jī)構(gòu)所在地應(yīng)與私募基金管理人注冊(cè)地或主要辦公場所所在地一致。該原則要求私募基金管理人在進(jìn)行登記、備案、信息報(bào)送等業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)向其注冊(cè)地或主要辦公場所所在地的相關(guān)機(jī)構(gòu)履行義務(wù)。

52.答：私募基金管理人變更注冊(cè)地后，應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)向新注冊(cè)地所在省級(jí)人民政府金融管理部門報(bào)告，并辦理相關(guān)變更手續(xù)。同時(shí)，還需根據(jù)屬地原則，向新注冊(cè)地所在地的相關(guān)機(jī)構(gòu)履行信息報(bào)送義務(wù)。

53.答：根據(jù)屬地原則，私募基金管理人進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)應(yīng)向主要業(yè)務(wù)發(fā)生地人民政府金融管理部門履行相關(guān)信息報(bào)送義務(wù)。這包括但不限于私募基金產(chǎn)品的備案、投資項(xiàng)目的報(bào)告等。

54.答：私募基金管理人進(jìn)行私募基金產(chǎn)品備案時(shí)應(yīng)向主要業(yè)務(wù)發(fā)生地人民政府金融管理部門進(jìn)行。根據(jù)屬地原則，備案機(jī)構(gòu)所在地應(yīng)與私募基金產(chǎn)品的主要業(yè)務(wù)發(fā)生地一致。

55.答：私募基金管理人登記的屬地原則與合規(guī)管理密切相關(guān)。該原則要求私募基金管理人在進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)遵守所在地相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，履行信息報(bào)送義務(wù)，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)性。同時(shí)，屬地原則也有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金管理人進(jìn)行有效監(jiān)管，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)行為，維護(hù)市場秩序。

六、案例分析題（共15分）

案例背景分析：該私募基金管理人注冊(cè)地在北京市，實(shí)際主要辦公場所位于上海市，主要投資于深圳市的房地產(chǎn)項(xiàng)目。根據(jù)屬地原則，該管理人需要履行相關(guān)義務(wù)，并需向主要業(yè)務(wù)發(fā)生地人民政府金融管理部門進(jìn)行私募基金產(chǎn)品備案。

問題解答：

問題1：該管理人需要履行哪些相關(guān)義務(wù)？

答：①根據(jù)屬地原則，該管理人應(yīng)向上海市地方金融監(jiān)督管理局履行私募基金管理人登記、變更、信息報(bào)送等義務(wù)；②根據(jù)屬地原則，該管理人應(yīng)向深圳市地方金融監(jiān)督管理局履行私募基金產(chǎn)品備案、投資項(xiàng)目報(bào)告等義務(wù)。

問題2：該管理人進(jìn)行私募基金產(chǎn)品備案時(shí)應(yīng)向哪個(gè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行？

答：根據(jù)屬地原則，該管理人進(jìn)行私募基金產(chǎn)品備案時(shí)應(yīng)向深圳市地方金融監(jiān)督管理局進(jìn)行。

解析

一、單選題（共20分）

1.解析：根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)《私募投資基金登記備案辦法》，私募基金管理人登記的屬地原則是指登記機(jī)構(gòu)所在地應(yīng)與私募基金管理人注冊(cè)地或主要辦公場所所在地一致。因此，正確答案為D。

2.解析：根據(jù)屬地原則，私募基金管理人進(jìn)行私募基金產(chǎn)品備案時(shí)，應(yīng)向其主要業(yè)務(wù)發(fā)生地人民政府金融管理部門進(jìn)行。因此，正確答案為B。

3.解析：根據(jù)屬地原則，私募基金管理人登記的屬地原則是指登記機(jī)構(gòu)所在地應(yīng)與私募基金管理人注冊(cè)地或主要辦公場所所在地一致。因此，D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榈怯洐C(jī)構(gòu)所在地可由私募基金管理人自行選擇，這與屬地原則相悖。

4.解析：根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)《私募投資基金登記備案辦法》，私募基金管理人變更注冊(cè)地后，應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)向新注冊(cè)地所在省級(jí)人民政府金融管理部門報(bào)告。因此，正確答案為B。

5.解析：根據(jù)屬地原則，私募基金管理人進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)向其主要業(yè)務(wù)發(fā)生地人民政府金融管理部門履行相關(guān)信息報(bào)送義務(wù)。因此，正確答案為D。

6.解析：根據(jù)屬地原則，私募基金管理人登記的屬地原則是指登記機(jī)構(gòu)所在地應(yīng)與私募基金管理人注冊(cè)地或主要辦公場所所在地一致。因此，A、B、D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)樗鼈兌寂c屬地原則相悖。

7.解析：根據(jù)屬地原則，私募基金管理人進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)向其主要業(yè)務(wù)發(fā)生地人民政府金融管理部門履行相關(guān)信息報(bào)送義務(wù)。因此，正確答案為B。

8.解析：根據(jù)屬地原則，私募基金管理人進(jìn)行私募基金產(chǎn)品備案時(shí)，應(yīng)向其主要業(yè)務(wù)發(fā)生地人民政府金融管理部門進(jìn)行。因此，正確答案為B。

9.解析：根據(jù)屬地原則，私募基金管理人登記的屬地原則是指登記機(jī)構(gòu)所在地應(yīng)與私募基金管理人注冊(cè)地或主要辦公場所所在地一致。因此，D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榈怯洐C(jī)構(gòu)所在地與私募基金管理人注冊(cè)地或主要辦公場所所在地不一致時(shí)，需在15個(gè)工作日內(nèi)向登記機(jī)構(gòu)所在省級(jí)人民政府金融管理部門報(bào)告，這與屬地原則相悖。

10.解析：根據(jù)屬地原則，私募基金管理人進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)向其主要業(yè)務(wù)發(fā)生地人民政府金融管理部門履行私募基金產(chǎn)品備案義務(wù)。因此，正確答案為B。

11.解析：根據(jù)屬地原則，私募基金管理人進(jìn)行私募基金產(chǎn)品備案時(shí)，應(yīng)向其主要業(yè)務(wù)發(fā)生地人民政府金融管理部門進(jìn)行。因此，正確答案為B。

12.解析：根據(jù)屬地原則，私募基金管理人登記的屬地原則是指登記機(jī)構(gòu)所在地應(yīng)與私募基金管理人注冊(cè)地或主要辦公場所所在地一致。因此，A、B、D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)樗鼈兌寂c屬地原則相悖。

13.解析：根據(jù)屬地原則，私募基金管理人進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)向其主要業(yè)務(wù)發(fā)生地人民政府金融管理部門履行私募基金產(chǎn)品備案義務(wù)。因此，正確答案為B。

14.解析：根據(jù)屬地原則，私募基金管理人進(jìn)行私募基金產(chǎn)品備案時(shí)，應(yīng)向其主要業(yè)務(wù)發(fā)生地人民政府金融管理部門進(jìn)行。因此，正確答案為B。

15.解析：根據(jù)屬地原則，私募基金管理人登記的屬地原則是指登記機(jī)構(gòu)所在地應(yīng)與私募基金管理人注冊(cè)地或主要辦公場所所在地一致。因此，D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榈怯洐C(jī)構(gòu)所在地與私募基金管理人注冊(cè)地或主要辦公場所所在地不一致時(shí)，需在15個(gè)工作日內(nèi)向登記機(jī)構(gòu)所在省級(jí)人民政府金融管理部門報(bào)告，這與屬地原則相悖。

16.解析：根據(jù)屬地原則，私募基金管理人進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)向其主要業(yè)務(wù)發(fā)生地人民政府金融管理部門履行私募基金產(chǎn)品備案義務(wù)。因此，正確答案為B。

17.解析：根據(jù)屬地原則，私募基金管理人進(jìn)行私募基金產(chǎn)品備案時(shí)，應(yīng)向其主要業(yè)務(wù)發(fā)生地人民政府金融管理部門進(jìn)行。因此，正確答案為B。

18.解析：根據(jù)屬地原則，私募基金管理人登記的屬地原則是指登記機(jī)構(gòu)所在地應(yīng)與私募基金管理人注冊(cè)地或主要辦公場所所在地一致。因此，A、B、C選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)樗鼈兌寂c屬地原則相悖。

19.解析：根據(jù)屬地原則，私募基金管理人進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)向其主要業(yè)務(wù)發(fā)生地人民政府金融管理部門履行私募基金產(chǎn)品備案義務(wù)。因此，正確答案為B。

20.解析：根據(jù)屬地原則，私募基金管理人進(jìn)行私募基金產(chǎn)品備案時(shí)，應(yīng)向其主要業(yè)務(wù)發(fā)生地人民政府金融管理部門進(jìn)行。因此，正確答案為B。

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.解析：根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)《私募投資基金登記備案辦法》，私募基金管理人登記的屬地原則是指登記機(jī)構(gòu)所在地應(yīng)與私募基金管理人注冊(cè)地或主要辦公場所所在地一致。因此，A選項(xiàng)正確。

22.解析：根據(jù)屬地原則，私募基金管理人登記的屬地原則是指登記機(jī)構(gòu)所在地與私募基金管理人注冊(cè)地或主要辦公場所所在地不一致時(shí)，需在15個(gè)工作日內(nèi)向登記機(jī)構(gòu)所在省級(jí)人民政府金融管理部門報(bào)告。因此，D選項(xiàng)正確。

23.解析：根據(jù)屬地原則，私募基金管理人進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)向其主要業(yè)務(wù)發(fā)生地人民政府金融管理部門履行相關(guān)信息報(bào)送義務(wù)。因此，B選項(xiàng)正確。

24.解析：根據(jù)屬地原則，私募基金管理人進(jìn)行私募基金產(chǎn)品備案時(shí)，應(yīng)向其主要業(yè)務(wù)發(fā)生地人民政府金融管理部門進(jìn)行。因此，B選項(xiàng)正確。

25.解析：根據(jù)屬地原則，私募基金管理人登記的屬地原則是指登記機(jī)構(gòu)所在地應(yīng)與私募基金管理人注冊(cè)地或主要辦公場所所在地一致。因此，D選項(xiàng)正確。

26.解析：根據(jù)屬地原則，私募基金管理人進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)向其主要業(yè)務(wù)發(fā)生地人民政府金融管理部門履行私募基金產(chǎn)品備案義務(wù)。因此，B選項(xiàng)正確。

27.解析：根據(jù)屬地原則，私募基金管理人進(jìn)行私募基金產(chǎn)品備案時(shí)，應(yīng)向其主要業(yè)務(wù)發(fā)生地人民政府金融管理部門進(jìn)行。因此，B選項(xiàng)正確。

28.解析：根據(jù)屬地原則，私募基金管理人登記的屬地原則是指登記機(jī)構(gòu)所在地應(yīng)與私募基金管理人注冊(cè)地或主要辦公場所所在地一致。因此，D選項(xiàng)正確。

29.解析：根據(jù)屬地原則，私募基金管理人進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)向其主要業(yè)務(wù)發(fā)生地人民政府金融管理部門履行私募基金產(chǎn)品備案義務(wù)。因此，B選項(xiàng)正確。

30.解析：根據(jù)屬地原則，私募基金管理人進(jìn)行私募基金產(chǎn)品備案時(shí)，應(yīng)向其主要業(yè)務(wù)發(fā)生地人民政府金融管理部門進(jìn)行。因此，B選項(xiàng)正確。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.解析：根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)《私募投資基金登記備案辦法》，私募基金管理人登記的屬地原則是指登記機(jī)構(gòu)所在地應(yīng)與私募基金管理人注冊(cè)地或主要辦公場所所在地一致。因此，本題說法錯(cuò)誤。

32.解析：根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)《私募投資基金登記備案辦法》，私募基金管理人變更注冊(cè)地后，應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)向新注冊(cè)地所在省級(jí)人民政府金融管理部門報(bào)告。因此，本題說法正確。

33.解析：根據(jù)屬地原則，私募基金管理人進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)向其主要業(yè)務(wù)發(fā)生地人民政府金融管理部門履行相關(guān)信息報(bào)送義務(wù)。因此，本題說法正確。

34.解析：根據(jù)屬地原則，私募基金管理人進(jìn)行私募基金產(chǎn)品備案時(shí)，應(yīng)向其主要業(yè)務(wù)發(fā)生地人民政府金融管理部門進(jìn)行。因此，本題說法錯(cuò)誤。

35.解析：根據(jù)屬地原則，私募基金管理人進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)向其主要業(yè)務(wù)發(fā)生地人民政府金融管理部門履行相關(guān)信息報(bào)送義務(wù)。因此，本題說法正確。

36.解析：根據(jù)屬地原則，私募基金管理人登記的屬地原則是指登記機(jī)構(gòu)所在地應(yīng)與私募基金管理人注冊(cè)地或主要辦公場所所在地一致。因此，本題說法錯(cuò)誤。

37.解析：根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)《私募投資基金登記備案辦法》，私募基金管理人變更注冊(cè)地后，應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)向新注冊(cè)地所在省級(jí)人民政府金融管理部門報(bào)告。因此，本題說法錯(cuò)誤。

38.解析：根據(jù)屬地原則，私募基金管理人進(jìn)行私募基金產(chǎn)品備案時(shí)，應(yīng)向其主要業(yè)務(wù)發(fā)生地人民政府金融管理部門進(jìn)行。因此，本題說法錯(cuò)誤。

39.解析：根據(jù)屬地原則，私募基金管理人進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)向其主要業(yè)務(wù)發(fā)生地人民政府金融管理部門履行相關(guān)信息報(bào)送義務(wù)。因此，本題說法錯(cuò)誤。

40.解析：根據(jù)屬地原則，私募基金管理人登記的屬地原則是指登記機(jī)構(gòu)所在地應(yīng)與私募基金管理人注冊(cè)地或主要辦公場所所在地一致。因此，本題說法錯(cuò)誤。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.解析：根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)《私募投資基金登記備案辦法》，私募基金管理人登記的屬地原則是指登記機(jī)構(gòu)所在地應(yīng)與私募基金管理人注冊(cè)地或主要辦公場所所在地一致。

42.解析：根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)《私募投資基金登記備案辦法》，私募基金管理人變更注冊(cè)地后，應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)向新注冊(cè)地所在省級(jí)人民政府金融管理部門報(bào)告。

43.解析：根據(jù)屬地原則，私募基金管理人進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)向主要業(yè)務(wù)發(fā)生地人民政府金融管理部門履行相關(guān)信息報(bào)送義務(wù)。

44.解析：根據(jù)屬地原則，私募基金管理人進(jìn)行私募基金產(chǎn)品備案時(shí)，應(yīng)向主要業(yè)務(wù)發(fā)生地人民政府金融管理部門進(jìn)行。

45.解析：根據(jù)屬地原則，私募基金管理人進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)向主要業(yè)務(wù)發(fā)生地人民政府金融管理部門履行相關(guān)信息報(bào)送義務(wù)。

46.解析：根據(jù)屬地原則，私募基