期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》綜合檢測模擬卷第一部分單選題(50題)1、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的事項(xiàng)，說法正確的是（）。

A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫研究分析報(bào)告

B.對研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查

C.要求相關(guān)人員提交季度和半年期研究分析報(bào)告

D.鼓勵研究人員利用各種渠道獲得信息，嘗試新的研究方法，撰寫吸引客戶的研究報(bào)告

【答案】：B

【解析】這道題主要考查對期貨公司提供研究分析服務(wù)相關(guān)事項(xiàng)正確性的判斷。選項(xiàng)A，期貨公司撰寫研究分析報(bào)告應(yīng)基于客觀真實(shí)的信息，而不是廣泛了解各種小道信息。小道信息往往缺乏準(zhǔn)確性和可靠性，可能會誤導(dǎo)投資者，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，期貨公司對研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查是非常必要的。這有助于保證研究分析報(bào)告和資訊信息的質(zhì)量，確保其符合法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)定，維護(hù)市場的正常秩序和投資者的合法權(quán)益，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，要求相關(guān)人員提交季度和半年期研究分析報(bào)告并非是普遍適用的統(tǒng)一要求，不同期貨公司可能根據(jù)自身實(shí)際情況來制定報(bào)告提交的時間和頻率等規(guī)則，不能一概而論，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，雖然研究人員可以利用各種渠道獲得信息和嘗試新的研究方法，但撰寫研究報(bào)告的重點(diǎn)應(yīng)是基于嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆治龊涂陀^的結(jié)論，而不是單純?yōu)榱宋蛻?。如果過于注重吸引客戶而忽視了報(bào)告的科學(xué)性和客觀性，可能會對投資者產(chǎn)生不利影響，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是B。2、客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對（）的確認(rèn)

A.該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果

B.該日之后所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果

C.該日之前部分持倉

D.該日之前部分交易結(jié)算結(jié)果

【答案】：A

【解析】本題主要考查客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果確認(rèn)的范圍。選項(xiàng)A：客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，意味著其認(rèn)可該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果。因?yàn)榻灰捉Y(jié)算結(jié)果是一個連貫的體系，對當(dāng)日結(jié)果的確認(rèn)是基于之前一系列交易和持倉情況的綜合考量，所以該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果都包含在此次確認(rèn)范圍內(nèi)，該項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：客戶確認(rèn)的是當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果，主要針對的是過去已經(jīng)發(fā)生的交易情況，而該日之后的交易尚未發(fā)生，不可能通過對當(dāng)日結(jié)果的確認(rèn)來涵蓋未來的持倉和交易結(jié)算情況，所以該項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)并非僅針對該日之前部分持倉，而是涵蓋了之前所有的持倉情況，部分持倉不能完整代表其確認(rèn)的范圍，所以該項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：同理，確認(rèn)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果是對之前所有交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，并非部分交易結(jié)算結(jié)果，部分不能等同于全部，所以該項(xiàng)錯誤。綜上，正確答案是A。3、（）依法對期貨市場客戶開戶實(shí)行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨市場客戶開戶監(jiān)督管理主體的了解。各選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨市場客戶開戶實(shí)行監(jiān)督管理，該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理，制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則，對會員進(jìn)行自律監(jiān)督等，并不負(fù)責(zé)對期貨市場客戶開戶實(shí)行監(jiān)督管理，所以該選項(xiàng)錯誤。C選項(xiàng)：中國期貨保證金監(jiān)控中心中國期貨保證金監(jiān)控中心主要是為了更好地保護(hù)期貨投資者的資金安全，建立和完善期貨保證金監(jiān)控機(jī)制，及時發(fā)現(xiàn)并報(bào)告期貨保證金風(fēng)險(xiǎn)狀況，為期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供全面、及時、準(zhǔn)確的期貨保證金監(jiān)控信息等，并非對期貨市場客戶開戶進(jìn)行監(jiān)督管理的主體，該選項(xiàng)錯誤。D選項(xiàng)：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等活動，并非對期貨市場客戶開戶實(shí)行監(jiān)督管理的部門，該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選A。4、（）應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立董事。

A.會員制交易所

B.公司制交易所

C.會員制交易所和公司制交易所

D.會員制交易所和公司制交易所均不

【答案】：B

【解析】本題考查交易所設(shè)立獨(dú)立董事的相關(guān)知識。公司制交易所是指以營利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場所、設(shè)施，并履行相關(guān)職責(zé)，實(shí)行自律性管理的法人。在公司制交易所的運(yùn)營管理體系中，為了保障決策的科學(xué)性、公正性以及維護(hù)股東利益等，應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立董事。獨(dú)立董事獨(dú)立于公司的管理層，能夠憑借其專業(yè)知識和獨(dú)立判斷，對公司的重大決策等進(jìn)行監(jiān)督和制衡，有助于提升公司治理水平。而會員制交易所是由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團(tuán)體。其組織架構(gòu)和決策機(jī)制與公司制交易所有所不同，一般不存在設(shè)立獨(dú)立董事的要求。綜上，應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立董事的是公司制交易所，本題答案選B。5、不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據(jù)的是（）。

A.本公司的研究報(bào)告

B.合法取得的研究報(bào)告

C.相關(guān)行業(yè)信息資料

D.未公開發(fā)布的相關(guān)信息

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供投資方案或期貨交易策略依據(jù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。A選項(xiàng)：本公司的研究報(bào)告本公司的研究報(bào)告是經(jīng)過公司專業(yè)團(tuán)隊(duì)研究分析得出的，具有一定的專業(yè)性和可靠性，能夠?yàn)槠谪浌咎峁┩顿Y方案或者期貨交易策略提供參考依據(jù)，所以該選項(xiàng)不符合題意。B選項(xiàng)：合法取得的研究報(bào)告合法取得的研究報(bào)告，其來源是合法合規(guī)的，且通常包含了相關(guān)市場的分析、研究等內(nèi)容，對期貨公司制定投資方案或交易策略有一定的幫助，可作為依據(jù)，因此該選項(xiàng)也不符合題意。C選項(xiàng)：相關(guān)行業(yè)信息資料相關(guān)行業(yè)信息資料能夠反映行業(yè)的發(fā)展動態(tài)、市場趨勢等重要信息，期貨公司可以根據(jù)這些信息來評估市場情況，進(jìn)而制定投資方案和交易策略，所以該選項(xiàng)同樣不符合題意。D選項(xiàng)：未公開發(fā)布的相關(guān)信息未公開發(fā)布的相關(guān)信息可能存在不確定性和不規(guī)范性，并且依據(jù)未公開信息進(jìn)行投資決策還可能涉及內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，所以不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略的依據(jù)，該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。6、期貨公司變更注冊資本，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.10日

B.15日

C.20日

D.30日

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司變更注冊資本時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)決定的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更注冊資本，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。因此，答案選C。選項(xiàng)A的10日、選項(xiàng)B的15日以及選項(xiàng)D的30日均不符合該情形下的時間要求。7、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以()。

A.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍

B.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照

C.強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)

D.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司申請停業(yè)相關(guān)規(guī)定中中國證監(jiān)會的處理措施。選項(xiàng)A，變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍通常與期貨公司自身業(yè)務(wù)發(fā)展需求、符合特定業(yè)務(wù)條件變化等因素相關(guān)，而不是針對期貨公司申請停業(yè)且停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的情況，所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B，吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照是工商行政管理部門依據(jù)相關(guān)工商法規(guī)，對違反工商管理規(guī)定的企業(yè)所采取的措施，并非中國證監(jiān)會的權(quán)限范疇，所以選項(xiàng)B不符合題意。選項(xiàng)C，強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)一般是在期貨公司出現(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)、股東發(fā)生重大問題等特定情形下，為保障期貨公司正常運(yùn)營和市場穩(wěn)定才會采取的措施，與停業(yè)期限屆滿未恢復(fù)營業(yè)這一情況并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)C不符合題意。選項(xiàng)D，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證，該選項(xiàng)符合規(guī)定。綜上，本題正確答案是D。8、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.財(cái)政部

D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定時的監(jiān)管主體。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。對于期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定這種涉及期貨市場監(jiān)管方面的問題，中國證監(jiān)會有權(quán)進(jìn)行監(jiān)管和處理，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律管理等作用，并不具備對違反相關(guān)法規(guī)的期貨交易所、期貨公司進(jìn)行直接監(jiān)管和處理的權(quán)力，故該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)財(cái)政收支、財(cái)稅政策等宏觀財(cái)政方面的管理工作，并不直接對期貨市場中主體違反相關(guān)法規(guī)的情況進(jìn)行監(jiān)管，因此該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)保障基金的籌集、管理和使用等工作，其本身不具有對期貨交易所、期貨公司違規(guī)行為進(jìn)行監(jiān)管的職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選A。9、期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（）元。

A.1000萬

B.2000萬

C.3000萬

D.1億

【答案】：D"

【解析】該題正確答案為D選項(xiàng)。在期貨公司相關(guān)規(guī)定中，當(dāng)期貨公司主要股東為法人或者非法人組織時，為了保證其具備一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，要求其實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣1億元。A選項(xiàng)1000萬、B選項(xiàng)2000萬以及C選項(xiàng)3000萬的金額相對較少，無法滿足期貨公司主要股東應(yīng)有的資金實(shí)力要求，不能有效保障期貨公司的穩(wěn)定運(yùn)營和相關(guān)業(yè)務(wù)的開展。所以本題選D。"10、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，客戶開立期貨賬戶時，負(fù)責(zé)客戶開戶資料進(jìn)行審核的是（）。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各機(jī)構(gòu)的職責(zé)，結(jié)合《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：中國期貨保證金監(jiān)控中心中國期貨保證金監(jiān)控中心的主要職責(zé)是建立和完善期貨保證金監(jiān)控、預(yù)警機(jī)制，及時發(fā)現(xiàn)并向監(jiān)管部門報(bào)告影響期貨保證金安全的問題和風(fēng)險(xiǎn)等，并不負(fù)責(zé)客戶開戶資料的審核工作，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B：期貨交易所期貨交易所的主要職能是提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)，制定并實(shí)施期貨市場交易規(guī)則，組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等，并非負(fù)責(zé)審核客戶開戶資料，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)包括教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，不承擔(dān)客戶開戶資料審核的具體工作，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：期貨公司根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司作為與客戶直接接觸的經(jīng)營機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對客戶開戶資料進(jìn)行審核，確?？蛻糸_戶資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性等，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。11、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該公司采取以下監(jiān)管措施()。

A.責(zé)令限期整改

B.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)

C.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

D.責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》對期貨公司凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的相關(guān)規(guī)定，來判斷中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)采取的監(jiān)管措施。根據(jù)規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的100%。在本題中，該期貨公司期末凈資本為5000萬元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為5500萬元，凈資本低于風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，即未達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。所以中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令該公司限期整改，A選項(xiàng)正確。而限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)、限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利、責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)等監(jiān)管措施，通常是在期貨公司出現(xiàn)更為嚴(yán)重的違規(guī)或風(fēng)險(xiǎn)問題時才會采取的，本題中僅凈資本未達(dá)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的標(biāo)準(zhǔn)，未達(dá)到需要采取這些更為嚴(yán)厲措施的程度，故B、C、D選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選A。12、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表顯示，其凈資本為6000萬元。

A.6450萬元

B.5550萬元

C.6000萬元

D.5700萬元

【答案】：B"

【解析】本題考查對期貨公司凈資本相關(guān)數(shù)據(jù)的判斷。題目中給出某期貨公司期末財(cái)務(wù)報(bào)表和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表顯示其凈資本為6000萬元，同時給出了四個選項(xiàng)A.6450萬元、B.5550萬元、C.6000萬元、D.5700萬元。因題干未明確給出選擇依據(jù)及額外條件，結(jié)合所給答案，推測正確選項(xiàng)應(yīng)是在一定規(guī)則或條件下符合要求的數(shù)值，本題正確答案選B選項(xiàng)5550萬元。"13、關(guān)于客戶開戶及交易編碼的申請，當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于()允許客戶使用。

A.當(dāng)日

B.下一交易日

C.兩天內(nèi)

D.一周后

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所對當(dāng)日分配的客戶交易編碼允許客戶使用的時間規(guī)定。選項(xiàng)A，當(dāng)日分配編碼后當(dāng)日就允許客戶使用，這種情況不符合相關(guān)規(guī)定的流程和實(shí)際操作要求，因?yàn)檫€需要進(jìn)行一系列的準(zhǔn)備和確認(rèn)工作，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，按照規(guī)定，期貨交易所對于當(dāng)日分配的客戶交易編碼，應(yīng)當(dāng)于下一交易日允許客戶使用。這是為了保證交易的有序性和規(guī)范性，以及相關(guān)信息的準(zhǔn)確傳遞和系統(tǒng)的準(zhǔn)備工作，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，規(guī)定是下一交易日，并非兩天內(nèi)，“兩天內(nèi)”表述不精準(zhǔn)，不符合法規(guī)要求，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，一周后時間過長，不符合正常的交易流程和時間安排，也沒有相關(guān)法規(guī)支持這樣的時間設(shè)定，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選B。14、王某于2015年5月開始擔(dān)任甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。同年9月，王某發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患，于是王某依法對其進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，但是甲期貨公司認(rèn)為這是本公司的商業(yè)秘密，王某不宜進(jìn)一步調(diào)查，王某盛怒之下遂提出辭職。以上案例中，王某違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》各條款的規(guī)定，分析案例中王某的行為，進(jìn)而確定其違反的規(guī)定條款。選項(xiàng)A：第九條《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第九條通常是關(guān)于首席風(fēng)險(xiǎn)官的相關(guān)任免等方面的內(nèi)容，案例中并未涉及王某任免相關(guān)違反此條規(guī)定的情況，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B：第十二條第十二條可能是關(guān)于首席風(fēng)險(xiǎn)官的其他一般性職責(zé)或履職規(guī)范，但案例中所呈現(xiàn)的王某行為并非違反此條規(guī)定所描述的情形，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C：第十八條《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第十八條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。案例中王某盛怒之下遂提出辭職，顯然未按規(guī)定提前30日向期貨公司董事會提出申請并報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)，違反了第十八條規(guī)定，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：第三十一條第三十一條主要是關(guān)于首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)或有嚴(yán)重違規(guī)行為時的后果和處理措施等內(nèi)容，而案例中重點(diǎn)是王某提出辭職的程序問題，并非此條規(guī)定所針對的情形，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選C。15、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循的原則予以處理。（）

A.客戶利益優(yōu)先；公平對待

B.自身利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

C.自身利益優(yōu)先；公平對待

D.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員在處理利益沖突時應(yīng)遵循的原則。首先分析選項(xiàng)B和C，當(dāng)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與客戶之間發(fā)生利益沖突時，不能以自身利益優(yōu)先，而應(yīng)將客戶利益放在首位。因?yàn)槠谪浌镜穆氊?zé)是為客戶提供專業(yè)的投資咨詢服務(wù)，若以自身利益優(yōu)先，可能會損害客戶的權(quán)益，違背了行業(yè)的基本道德和職業(yè)操守，所以選項(xiàng)B和C中“自身利益優(yōu)先”的表述錯誤，可排除。接著看選項(xiàng)D，在不同客戶之間存在利益沖突的情況下，正確的做法是公平對待所有客戶?！跋乳_發(fā)的客戶利益優(yōu)先”這種做法破壞了公平性原則，可能會導(dǎo)致部分客戶受到不公正的待遇，不利于期貨市場的健康有序發(fā)展，所以選項(xiàng)D也不正確。而選項(xiàng)A，“客戶利益優(yōu)先”確保了在期貨公司及其從業(yè)人員與客戶發(fā)生利益沖突時，客戶的利益能夠得到保障；“公平對待”則保證了不同客戶之間在利益沖突時能處于平等的地位，符合相關(guān)業(yè)務(wù)處理的原則。綜上，本題正確答案是A。16、會員單位應(yīng)當(dāng)完善（）機(jī)制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。

A.客戶矛盾化解

B.確?？蛻羰找?/p>

C.客戶糾紛處理

D.提高客戶收益

【答案】：C

【解析】此題目考查會員單位應(yīng)完善的機(jī)制內(nèi)容。對各選項(xiàng)分析如下：-選項(xiàng)A，“客戶矛盾化解”表述與題干語境不完全匹配，題干強(qiáng)調(diào)的是從整體流程和機(jī)制上處理糾紛，“化解矛盾”更側(cè)重于解決具體的矛盾情形，并非一種完整的機(jī)制表述，所以A選項(xiàng)不符合要求。-選項(xiàng)B，“確?？蛻羰找妗辈⒎菚T單位在處理投資者投訴和糾紛方面應(yīng)完善的機(jī)制內(nèi)容?？蛻羰找媸芏喾N因素影響，具有不確定性，會員單位無法確?？蛻羰找?，該選項(xiàng)與題干重點(diǎn)不符，故B選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)C，“客戶糾紛處理”機(jī)制符合會員單位為投資者提供投訴渠道、處理糾紛的工作要求。完善這一機(jī)制能夠從制度層面保障投資者投訴有合理途徑，糾紛得到妥善解決，所以C選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D，“提高客戶收益”同樣不是處理投資者投訴和糾紛相關(guān)的機(jī)制內(nèi)容。提高客戶收益主要涉及業(yè)務(wù)經(jīng)營和市場表現(xiàn)等方面，與題干所強(qiáng)調(diào)的投訴處理機(jī)制無關(guān)，因此D選項(xiàng)不正確。綜上，答案選C。17、取得期貨從業(yè)資格考試證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過（）向中國期貨從業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格。

A.協(xié)會授權(quán)機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.其所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

D.其本人

【答案】：C

【解析】本題考查取得期貨從業(yè)資格考試證明的人員申請從業(yè)資格的途徑?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》規(guī)定，取得從業(yè)資格考試證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過其所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)向協(xié)會申請從業(yè)資格。選項(xiàng)A，協(xié)會授權(quán)機(jī)構(gòu)并非申請從業(yè)資格的途徑，故A項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織和管理等工作，并非從業(yè)人員申請從業(yè)資格的渠道，故B項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，取得期貨從業(yè)資格考試證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)時，需通過其所在的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)向中國期貨從業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格，該項(xiàng)符合規(guī)定，故C項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，不能由本人直接向中國期貨從業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格，必須通過所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請，故D項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是C。18、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營機(jī)構(gòu)對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得少于（）年

A.20

B.10

C.5

D.15

【答案】：A

【解析】本題主要考查《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》中關(guān)于經(jīng)營機(jī)構(gòu)對特定資料保存期限的規(guī)定?！蹲C券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》明確規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得少于20年。所以該題正確答案是選項(xiàng)A。19、甲期貨公司共有10家營業(yè)部．現(xiàn)有凈資產(chǎn)6000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是（）萬元。

A.6100

B.6300

C.5700

D.5900

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計(jì)算公式來求解甲期貨公司的凈資本。凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金。已知甲期貨公司現(xiàn)有凈資產(chǎn)\(6000\)萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為\(100\)萬元，負(fù)債調(diào)整值為\(200\)萬元，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到\(1000\)萬元。將上述數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本\(=6000-100+200-1000=5700+200=5900\)（萬元）所以甲期貨公司的凈資本是\(5900\)萬元，本題應(yīng)選D。但給定答案為A，此處答案存在錯誤。20、非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司（）賬戶中劃撥。

A.期貨保證金

B.公司資產(chǎn)

C.銀行

D.公司股東

【答案】：A

【解析】本題考查非結(jié)算會員手續(xù)費(fèi)的劃撥賬戶相關(guān)知識。選項(xiàng)A：期貨保證金是指期貨交易者按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金，用于結(jié)算和保證履約。非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，通常由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中劃撥，該選項(xiàng)符合實(shí)際規(guī)定。選項(xiàng)B：公司資產(chǎn)是公司擁有或控制的能以貨幣計(jì)量的經(jīng)濟(jì)資源。手續(xù)費(fèi)的劃撥并非從公司資產(chǎn)賬戶進(jìn)行，這樣做不符合期貨交易的相關(guān)規(guī)范和流程，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：銀行賬戶是公司在銀行開設(shè)的用于資金存放和結(jié)算的賬戶，但在期貨交易手續(xù)費(fèi)的劃撥中，并非從銀行賬戶直接劃撥，而是通過期貨保證金賬戶，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：公司股東賬戶是股東持有公司股份等相關(guān)權(quán)益的賬戶，與非結(jié)算會員手續(xù)費(fèi)的劃撥沒有直接關(guān)系，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是A。21、會員制期貨交易所的專門委員會由（）設(shè)立。

A.理事會

B.董事會

C.股東大會

D.會員大會

【答案】：A

【解析】本題考查會員制期貨交易所專門委員會的設(shè)立主體。在會員制期貨交易所的組織架構(gòu)中，理事會是重要的決策和管理機(jī)構(gòu)。理事會負(fù)責(zé)對交易所的各項(xiàng)事務(wù)進(jìn)行規(guī)劃、決策和監(jiān)督等工作。專門委員會是為了協(xié)助理事會更好地履行職責(zé)，完成特定的工作任務(wù)而設(shè)立的。它可以對交易所的業(yè)務(wù)、規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面進(jìn)行深入研究和專業(yè)分析，為理事會的決策提供專業(yè)建議和支持。而董事會一般存在于公司制組織形式中，并非會員制期貨交易所的機(jī)構(gòu)設(shè)置，所以B選項(xiàng)不符合。股東大會是公司制企業(yè)的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)重大事項(xiàng)的決策等，會員制期貨交易所不設(shè)股東大會，C選項(xiàng)錯誤。會員大會是會員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，它主要行使制定和修改章程、選舉和更換理事等重大權(quán)力，但并不直接設(shè)立專門委員會，D選項(xiàng)也不正確。綜上，會員制期貨交易所的專門委員會由理事會設(shè)立，本題答案選A。22、期貨交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由（）有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.國務(wù)院

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易收費(fèi)相關(guān)規(guī)定的制定主體。選項(xiàng)A，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，主要負(fù)責(zé)組織和管理期貨交易活動等，并不具備統(tǒng)一制定期貨交易收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法的權(quán)限，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，期貨公司是為投資者提供期貨交易服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是為客戶辦理開戶、提供交易通道等服務(wù)，沒有權(quán)力統(tǒng)一制定期貨交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，故B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，國務(wù)院作為我國最高國家行政機(jī)關(guān)，有權(quán)對經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的重要事項(xiàng)進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)劃和管理，期貨交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由國務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起到行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等作用，并不負(fù)責(zé)制定期貨交易收費(fèi)的相關(guān)規(guī)定，因此D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是C。23、（）可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計(jì)劃以及潛在風(fēng)險(xiǎn)決定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)模。

A.期貨交易所會員大會或股東大會

B.期貨交易所理事會或董事會

C.中國保監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題正確答案選D。在期貨交易相關(guān)管理規(guī)定中，中國證監(jiān)會作為負(fù)責(zé)監(jiān)督管理期貨市場等金融市場的重要部門，有權(quán)根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計(jì)劃以及潛在風(fēng)險(xiǎn)等實(shí)際情況，來決定期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)模。選項(xiàng)A，期貨交易所會員大會或股東大會是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要行使重大事項(xiàng)的決策權(quán)等職能，并非決定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金規(guī)模的主體。選項(xiàng)B，期貨交易所理事會或董事會是期貨交易所的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是執(zhí)行會員大會或股東大會的決議等，不具備決定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金規(guī)模的權(quán)限。選項(xiàng)C，中國保監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會）主要負(fù)責(zé)對保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，并不負(fù)責(zé)期貨市場中風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金規(guī)模的決策，所以該選項(xiàng)不符合題意。24、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，其合同履行地為（）。

A.期貨公司住所地

B.期貨交易所住所地

C.交倉所在地

D.客戶住所地

【答案】：B

【解析】本題主要考查因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時合同履行地的規(guī)定。在期貨交易中，對于因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的情況，按照相關(guān)規(guī)定，其合同履行地為期貨交易所住所地。期貨交易所是期貨交易的核心場所，集中進(jìn)行交易、結(jié)算、交割等一系列活動，以期貨交易所住所地作為合同履行地，便于對實(shí)物交割糾紛進(jìn)行處理和相關(guān)程序的開展。而期貨公司住所地主要是期貨公司進(jìn)行日常經(jīng)營管理的地方，并非實(shí)物交割糾紛確定合同履行地的依據(jù)；交倉所在地并非通用的確定合同履行地的標(biāo)準(zhǔn)；客戶住所地與實(shí)物交割糾紛中合同履行地并無直接關(guān)聯(lián)。所以本題正確答案選B。25、會員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)為（）。

A.董事會

B.理事會

C.股東大會

D.會員大會

【答案】：D

【解析】本題考查會員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)相關(guān)知識。在會員制期貨交易所的組織架構(gòu)中，不同機(jī)構(gòu)有著不同的職能和地位。-選項(xiàng)A：董事會通常是公司制企業(yè)的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司的重大經(jīng)營決策等事宜，并非會員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以A選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)B：理事會是會員制期貨交易所的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)，執(zhí)行會員大會的決議等，它并不是最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，故B選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)C：股東大會是公司制企業(yè)中公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，公司制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會，但本題說的是會員制期貨交易所，所以C選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)D：會員大會是會員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會員組成，決定期貨交易所的重大事項(xiàng)，因此D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。26、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)主體相關(guān)知識。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對全國證券期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的工作，并非直接負(fù)責(zé)營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)，所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B，期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)并不一定是該營業(yè)部所在地的派出機(jī)構(gòu)，核準(zhǔn)營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格更強(qiáng)調(diào)屬地原則，即營業(yè)部所在地的相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行核準(zhǔn)，所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C，按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，該選項(xiàng)符合規(guī)定，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理等工作，并不負(fù)責(zé)營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題正確答案是C。27、保障基金的管理和運(yùn)用遵循（）的原則。

A.公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則。

B.取之于市場、用之于市場的原則。

C.遵循安全、穩(wěn)健的原則

D.公開、合理、有效的原則

【答案】：D

【解析】本題主要考查保障基金的管理和運(yùn)用原則。選項(xiàng)A中“公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則”，該原則更側(cè)重于強(qiáng)調(diào)市場交易中投資者的自主性和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)方面，并非保障基金管理和運(yùn)用的核心原則。選項(xiàng)B“取之于市場、用之于市場的原則”，此原則通常用于描述一些具有特定資金來源和使用方向的基金，但它不是保障基金管理和運(yùn)用的核心遵循原則。選項(xiàng)C“遵循安全、穩(wěn)健的原則”，雖然安全、穩(wěn)健在很多金融管理中是重要的考慮因素，但并非保障基金管理和運(yùn)用的特定原則。選項(xiàng)D“公開、合理、有效的原則”，這一原則全面且準(zhǔn)確地概括了保障基金在管理和運(yùn)用過程中應(yīng)遵循的準(zhǔn)則。公開可以保證基金運(yùn)作的透明度，讓相關(guān)各方了解基金的情況；合理確保了基金的管理和運(yùn)用符合客觀規(guī)律和實(shí)際情況；有效則強(qiáng)調(diào)了基金能夠達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)和效果。所以保障基金的管理和運(yùn)用遵循公開、合理、有效的原則，答案選D。28、期貨從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請（）進(jìn)行調(diào)解。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.仲裁委員會

D.當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ?/p>

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛時可提請調(diào)解的主體。選項(xiàng)A：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。它主要履行的是監(jiān)管職責(zé)，并非專門為調(diào)解期貨從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間的糾紛而存在，所以一般不會直接參與此類糾紛的調(diào)解，選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章，負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作等。當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決時，按照規(guī)定程序，可以提請中國期貨業(yè)協(xié)會進(jìn)行調(diào)解，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：仲裁委員會仲裁委員會是常設(shè)性仲裁機(jī)構(gòu)，仲裁是一種基于雙方自愿將爭議提交仲裁委員會，由仲裁員組成仲裁庭進(jìn)行裁決的糾紛解決方式。它與調(diào)解是不同的糾紛解決途徑，題干問的是調(diào)解主體，而非仲裁主體，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D：當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ寒?dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ菏菄业膶徟袡C(jī)關(guān)，主要通過審判活動來解決各類糾紛。當(dāng)糾紛進(jìn)入司法程序，由法院審理判決時，這是一種司法裁判行為，并非調(diào)解行為，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題正確答案是B。29、()應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核。

A.監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)相關(guān)管理機(jī)構(gòu)職責(zé)的了解。選項(xiàng)A：監(jiān)控中心監(jiān)控中心負(fù)責(zé)建立和維護(hù)期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，并對期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核。這是其在期貨市場開戶管理環(huán)節(jié)的重要職責(zé)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨交易所期貨交易所主要職能是提供交易場所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等，并不負(fù)責(zé)客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的建立維護(hù)以及客戶資料復(fù)核工作，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是對全國證券、期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，主要進(jìn)行宏觀層面的監(jiān)管和政策制定等工作，并非直接負(fù)責(zé)建立和維護(hù)具體的客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)及資料復(fù)核，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、業(yè)務(wù)培訓(xùn)等工作，不涉及期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的相關(guān)工作，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，正確答案是A。30、客戶保證金不足時，下列說法中錯誤的是（）。

A.客戶應(yīng)當(dāng)及時追加保證金

B.客戶應(yīng)當(dāng)自行平倉

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即將該客戶的合約強(qiáng)行平倉

D.依法強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用由該客戶承擔(dān)

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶保證金不足時的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A分析當(dāng)客戶保證金不足時，客戶有責(zé)任及時追加保證金，以滿足期貨交易的保證金要求，從而維持持倉。所以選項(xiàng)A的說法是正確的。選項(xiàng)B分析在保證金不足的情況下，客戶為避免被強(qiáng)行平倉帶來的風(fēng)險(xiǎn)和損失，也可以選擇自行平倉。這是客戶自主處理保證金不足情況的一種合理方式，因此選項(xiàng)B的說法也是正確的。選項(xiàng)C分析按照相關(guān)規(guī)定，當(dāng)客戶保證金不足時，期貨公司應(yīng)先通知客戶追加保證金或自行平倉。只有在客戶未在規(guī)定時間內(nèi)補(bǔ)足保證金或者自行平倉的情況下，期貨公司才可以將該客戶的合約強(qiáng)行平倉，而不是立即強(qiáng)行平倉。所以選項(xiàng)C的說法錯誤。選項(xiàng)D分析依法強(qiáng)行平倉是因?yàn)榭蛻舯ＷC金不足且未按要求處理導(dǎo)致的，相關(guān)費(fèi)用由該客戶承擔(dān)是合理的，這符合期貨交易的規(guī)則和公平原則。所以選項(xiàng)D的說法正確。綜上，答案選C。31、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)依法取得從業(yè)資格，具有（）以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守，且最近三年未被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰。

A.2年

B.5年

C.4年

D.3年

【答案】：D"

【解析】這道題考查的是《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》中對投資經(jīng)理相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)?zāi)晗薜囊?guī)定。根據(jù)該辦法，投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)依法取得從業(yè)資格，具有3年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，同時要具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守，且最近三年未被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰。因此，本題的正確答案是D選項(xiàng)。"32、申請?jiān)O(shè)立期貨公司，主要股東為自然人的，其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元。

A.1000

B.3000

C.5000

D.10000

【答案】：B"

【解析】該題答案選B。申請?jiān)O(shè)立期貨公司時，若主要股東為自然人，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，所以選項(xiàng)B正確，A、C、D所述金額不符合規(guī)定要求。"33、期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級原則上由低到高劃分為五級，分別為（）級。

A.A1、A2、A3、A4、A5

B.B1、B2、B3、B4、B5

C.C1、C2、C3、C4、C5

D.R1、R2、R3、R4、R5

【答案】：D

【解析】本題考查期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級的劃分。在期貨行業(yè)中，為了便于對產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估和管理，通常會將其風(fēng)險(xiǎn)等級按照由低到高的順序進(jìn)行劃分。選項(xiàng)A的A1、A2、A3、A4、A5并非期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級的劃分標(biāo)準(zhǔn)表述，故A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B的B1、B2、B3、B4、B5同樣不屬于期貨行業(yè)對于產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級的規(guī)范分級，所以B選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C的C1、C2、C3、C4、C5也不是期貨行業(yè)通用的風(fēng)險(xiǎn)等級劃分級別，因此C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D的R1、R2、R3、R4、R5是期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級由低到高劃分的五級表示方式，所以本題正確答案選D。34、甲是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，在任職期間，由于一些違法行為被中國證監(jiān)會認(rèn)定為不適當(dāng)人選。根據(jù)規(guī)定，甲自被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.6個月

B.1年

C.2年

D.3年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不適當(dāng)人選任用限制的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，被中國證監(jiān)會認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，自被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用其擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。在本題中，甲作為某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，因違法行為被中國證監(jiān)會認(rèn)定為不適當(dāng)人選，按照規(guī)定，在2年內(nèi)任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。所以答案選C。35、期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的()。

A.商業(yè)機(jī)密

B.投資決策計(jì)劃信息

C.資金狀況

D.盈利狀況

【答案】：B

【解析】該題正確答案為B。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A，商業(yè)機(jī)密通常是企業(yè)在商業(yè)活動中具有一定商業(yè)價值且采取保密措施的信息。一般來說，期貨交易中客戶的商業(yè)機(jī)密并非期貨公司禁止泄露的關(guān)鍵內(nèi)容，與期貨交易決策及后果承擔(dān)的直接關(guān)聯(lián)性不大。-選項(xiàng)B，投資決策計(jì)劃信息屬于客戶進(jìn)行期貨交易的重要隱私內(nèi)容?？蛻糇灾髯龀銎谪浗灰讻Q策并獨(dú)立承擔(dān)后果，投資決策計(jì)劃信息是客戶決策過程中的關(guān)鍵部分，期貨公司有義務(wù)保護(hù)其不被泄露，所以該項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C，資金狀況雖然也是客戶的重要信息，但它相對比較宏觀，并且在期貨交易中可能會基于交易需要在一定范圍內(nèi)有適當(dāng)披露或監(jiān)管要求，并非是絕對不得泄露的核心信息。-選項(xiàng)D，盈利狀況在期貨交易中是動態(tài)變化的結(jié)果，且可能會在一定程度上受到市場等多種因素影響，其重要性不如投資決策計(jì)劃信息與客戶自主決策和后果承擔(dān)的關(guān)聯(lián)性緊密。36、某紡紗廠在期貨公司開戶進(jìn)行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補(bǔ)償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補(bǔ)償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為（）萬元。

A.901

B.990

C.802

D.1000

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的補(bǔ)償規(guī)則來計(jì)算該紡紗廠能得到的補(bǔ)償金額。步驟一：明確相關(guān)補(bǔ)償規(guī)則根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金的補(bǔ)償原則為：對每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按80%補(bǔ)償。步驟二：計(jì)算需要補(bǔ)償?shù)谋ＷC金缺口已知期貨公司致使該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司已使用自有資金補(bǔ)償該紡紗廠600萬元，那么剩余需要補(bǔ)償?shù)谋ＷC金缺口為：\(1600-600=1000\)（萬元）步驟三：按照補(bǔ)償規(guī)則計(jì)算補(bǔ)償金額10萬元以下（含10萬元）部分：這部分全額補(bǔ)償，即補(bǔ)償\(10\)萬元。超過10萬元的部分：超過10萬元的金額為\(1000-10=990\)萬元，這部分按80%補(bǔ)償，則補(bǔ)償金額為\(990×80\%=792\)萬元。步驟四：計(jì)算總的補(bǔ)償金額將兩部分補(bǔ)償金額相加，可得該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為：\(10+792=802\)（萬元）綜上，答案選C。37、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)過程中發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.5

B.3

C.2

D.10

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時發(fā)生重大事項(xiàng)的報(bào)告時限規(guī)定。在證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的過程中，若發(fā)生重大事項(xiàng)，為了保證監(jiān)管機(jī)構(gòu)能夠及時了解相關(guān)情況，有效防范風(fēng)險(xiǎn)，相關(guān)規(guī)定明確要求證券公司應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以答案選C。38、期貨公司股東、董事不能越過（）直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。

A.總經(jīng)理

B.董事長

C.董事會

D.董事會常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司股東、董事對首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令的規(guī)范要求。在期貨公司的管理架構(gòu)中，董事會是公司的決策機(jī)構(gòu)，其在公司治理中有著明確的職責(zé)和權(quán)力范圍。首席風(fēng)險(xiǎn)官作為公司風(fēng)險(xiǎn)管理的重要崗位人員，需要獨(dú)立、客觀地履行職責(zé)，以保障公司的風(fēng)險(xiǎn)可控。選項(xiàng)A，總經(jīng)理是公司日常經(jīng)營管理的負(fù)責(zé)人，雖然在公司運(yùn)營中具有重要權(quán)力，但股東、董事越過總經(jīng)理向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令并非本題所關(guān)注的核心問題，所以A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，董事長是董事會的負(fù)責(zé)人，董事長個人不能代表整個董事會的意志，并且董事長也不能越過董事會直接干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官工作，所以B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，董事會是期貨公司決策的法定組織形式，股東、董事不能越過董事會直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉其工作，這樣可以保證首席風(fēng)險(xiǎn)官工作的獨(dú)立性和客觀性，使其能夠更好地履行風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，董事會常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會是董事會的下設(shè)機(jī)構(gòu)，其職責(zé)是協(xié)助董事會進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理工作，本身也是在董事會的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，股東、董事主要是不能越過董事會，而非風(fēng)險(xiǎn)管理委員會，所以D選項(xiàng)不正確。綜上，本題答案選C。39、期貨從業(yè)人員向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報(bào)告違法行為的，這些監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對報(bào)告行為（）。

A.公開

B.保密

C.不處理

D.向公安機(jī)關(guān)報(bào)告

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告違法行為時，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對報(bào)告行為的處理方式。選項(xiàng)A，公開報(bào)告行為可能會使報(bào)告人面臨不必要的風(fēng)險(xiǎn)和壓力，不利于鼓勵從業(yè)人員積極報(bào)告違法行為，所以監(jiān)管機(jī)構(gòu)不會將報(bào)告行為公開，A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，對報(bào)告行為進(jìn)行保密是合理且必要的。保密可以保護(hù)報(bào)告人的個人信息和安全，消除報(bào)告人的后顧之憂，從而鼓勵更多期貨從業(yè)人員積極向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報(bào)告違法行為，有助于維護(hù)期貨市場的正常秩序，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對于期貨從業(yè)人員報(bào)告的違法行為是需要進(jìn)行處理的，不處理會導(dǎo)致違法行為得不到糾正和制裁，破壞市場環(huán)境，C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，監(jiān)管機(jī)構(gòu)在收到報(bào)告后，會根據(jù)具體情況進(jìn)行調(diào)查和處理，不一定直接向公安機(jī)關(guān)報(bào)告，且這與對報(bào)告行為的處理方式無關(guān)，D選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選B。40、首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司董事會（）。

A.可以隨時免除其職務(wù)

B.應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人

C.無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)

D.免除其職務(wù)須經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事會對首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前職務(wù)處理的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A：“可以隨時免除其職務(wù)”這種說法是錯誤的。首席風(fēng)險(xiǎn)官在期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理中有著重要作用，若董事會可以隨時免除其職務(wù)，會影響期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作的穩(wěn)定性和連續(xù)性，所以董事會不能隨意免除其職務(wù)，A選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B：題干問的是任期屆滿前董事會的處理方式，而“應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人”一般是在正常履行免除程序時關(guān)于通知時間的規(guī)定，并非針對任期屆滿前無正當(dāng)理由能否免除職務(wù)這一核心問題，B選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：首席風(fēng)險(xiǎn)官對于期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)把控起著關(guān)鍵作用，為保障其正常履行職責(zé)，期貨公司董事會在首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：題干中未提及免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)須經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)相關(guān)內(nèi)容，且重點(diǎn)在于考查任期屆滿前董事會免除職務(wù)的條件限制，而不是審批程序，D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案選C。41、下列關(guān)于期貨公司客戶保證金管理使用的表述中，錯誤的是（）。

A.客戶應(yīng)當(dāng)將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)網(wǎng)站披露的期貨保證金賬戶

B.客戶保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理

C.期貨公司向客戶收取的保證金，可以根據(jù)客戶的要求支付可用資金

D.客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)，由期貨公司和客戶共同所有

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司客戶保證金管理使用的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A：客戶將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)網(wǎng)站披露的期貨保證金賬戶，這是為了保障保證金的安全和透明，便于監(jiān)管機(jī)構(gòu)對保證金的流向進(jìn)行監(jiān)控，該表述符合相關(guān)規(guī)定，因此選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理，這樣可以避免期貨公司將客戶保證金與自有資金混淆，防止客戶保證金被挪用，保障客戶資金的安全，該表述正確，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：期貨公司向客戶收取的保證金，在客戶有要求時支付可用資金，這是合理的操作，符合期貨交易中客戶對資金支配的正常需求，該表述合理，因此選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)，其所有權(quán)歸客戶單獨(dú)所有，而非由期貨公司和客戶共同所有。期貨公司只是負(fù)責(zé)對客戶保證金進(jìn)行管理和操作，不能擁有客戶資產(chǎn)的所有權(quán)，所以選項(xiàng)D表述錯誤。綜上，答案選D。42、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度結(jié)束后（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報(bào)告。

A.7

B.10

C.5

D.3

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司報(bào)送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報(bào)告的時間要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度結(jié)束后7個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報(bào)告。所以本題正確答案是A。43、李某獲取期貨交易內(nèi)幕信息，該信息在對期貨交易價格有重大影響，在信息尚未公開前，李某利用該內(nèi)幕信息從事期貨交易，應(yīng)被沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下

【答案】：B"

【解析】本題考查對利用期貨交易內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的處罰規(guī)定?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。本題中李某獲取期貨交易內(nèi)幕信息，在信息尚未公開前利用該內(nèi)幕信息從事期貨交易，應(yīng)被沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，所以答案選B。"44、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，（）應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

C.協(xié)會

D.商務(wù)部

【答案】：C

【解析】本題考查對期貨從業(yè)人員違規(guī)處理主體的規(guī)定?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》規(guī)定，協(xié)會負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員的自律管理工作。當(dāng)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則時，協(xié)會有職責(zé)進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會是對全國證券、期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是制定有關(guān)證券、期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)等宏觀層面的監(jiān)管職能，并非針對期貨從業(yè)人員違反協(xié)會自律規(guī)則進(jìn)行調(diào)查和紀(jì)律懲戒的主體，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)履行的是對期貨市場的監(jiān)督管理職責(zé)，側(cè)重于對市場整體秩序、合規(guī)經(jīng)營等方面的監(jiān)管，而不是直接針對期貨從業(yè)人員違反協(xié)會自律規(guī)則進(jìn)行具體的調(diào)查和紀(jì)律懲戒工作，所以B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律組織，對會員和從業(yè)人員進(jìn)行自律管理，有權(quán)對期貨從業(yè)人員違反相關(guān)辦法和自律規(guī)則的行為進(jìn)行調(diào)查并給予紀(jì)律懲戒，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，商務(wù)部主要負(fù)責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作等工作，與期貨從業(yè)人員的自律管理和紀(jì)律懲戒無關(guān)，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題答案選C。45、期貨從業(yè)人員被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向（）報(bào)告。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.期貨公司

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員被解聘或者死亡時機(jī)構(gòu)的報(bào)告對象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告。中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)對期貨從業(yè)人員進(jìn)行管理和監(jiān)督，機(jī)構(gòu)向其報(bào)告有助于協(xié)會及時掌握從業(yè)人員的動態(tài)，維護(hù)期貨市場的秩序和穩(wěn)定。而中國證監(jiān)會是對全國證券期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，主要側(cè)重于對市場整體的宏觀監(jiān)管；期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)活動；期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。這些主體并不承擔(dān)本題中機(jī)構(gòu)報(bào)告的接收職能。所以本題正確答案是B。46、期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為（）。

A.主任會議

B.主席會議

C.特定會員組成的會員大會

D.全體會員組成的會員大會

【答案】：D

【解析】本題考查期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)相關(guān)知識。期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，在整個行業(yè)的規(guī)范和管理中發(fā)揮著重要作用。對于其權(quán)力機(jī)構(gòu)的確定，是行業(yè)組織架構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制的關(guān)鍵內(nèi)容。選項(xiàng)A，主任會議通常是負(fù)責(zé)處理日常事務(wù)或特定事項(xiàng)的會議安排，并不具備作為期貨業(yè)協(xié)會權(quán)力機(jī)構(gòu)的全面決策權(quán)和代表性，所以不能成為權(quán)力機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)B，主席會議主要是協(xié)會高層領(lǐng)導(dǎo)之間針對重要事務(wù)進(jìn)行商議和探討的會議形式，同樣不具有廣泛的代表性，不能涵蓋協(xié)會全體成員的意志和利益，不能作為權(quán)力機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)C，特定會員組成的會員大會，由于其成員的特定性，不能全面代表期貨業(yè)協(xié)會所有會員的利益和意愿，無法充分體現(xiàn)協(xié)會的民主性和廣泛性，不符合權(quán)力機(jī)構(gòu)的要求。選項(xiàng)D，全體會員組成的會員大會，涵蓋了期貨業(yè)協(xié)會的每一個會員，能夠充分匯聚全體會員的意見和建議，代表了整個協(xié)會的利益和意志，符合權(quán)力機(jī)構(gòu)廣泛代表性和權(quán)威性的特點(diǎn)，所以期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)是全體會員組成的會員大會。綜上，本題正確答案為D。47、期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在（）上公告。

A.期貨公司網(wǎng)站

B.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

C.期貨交易所網(wǎng)站

D.中國證監(jiān)會指定的媒體

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可時的公告要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。這是為了確保信息能夠準(zhǔn)確、及時、廣泛地傳達(dá)給相關(guān)利益方和社會公眾，保障市場的透明度和信息的對稱。選項(xiàng)A，僅在期貨公司網(wǎng)站公告，受眾范圍局限于該公司自身的客戶和關(guān)注者，不能滿足信息廣泛傳播的要求。選項(xiàng)B，中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站主要用于行業(yè)自律管理信息等的發(fā)布，并非專門用于期貨公司上述事項(xiàng)的公告平臺。選項(xiàng)C，期貨交易所網(wǎng)站主要圍繞期貨交易相關(guān)信息，如合約規(guī)則、行情等進(jìn)行發(fā)布，也不是期貨公司設(shè)立、變更等事項(xiàng)的公告指定媒體。而選項(xiàng)D中國證監(jiān)會指定的媒體，具有權(quán)威性和廣泛的傳播性，能夠使相關(guān)信息得到有效傳達(dá)，所以正確答案為D。48、關(guān)于期貨交易所監(jiān)事會，下列說法正確的是（）。

A.監(jiān)事會每屆任期2年

B.監(jiān)事會成員不得少于3人

C.監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過

D.監(jiān)事會設(shè)主席1人，副主席若干

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所監(jiān)事會的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析。A選項(xiàng)：監(jiān)事會每屆任期應(yīng)為3年，而非2年，所以A選項(xiàng)錯誤。B選項(xiàng)：按照相關(guān)規(guī)定，監(jiān)事會成員不得少于3人，該選項(xiàng)說法正確。C選項(xiàng)：監(jiān)事會主席、副主席的任免，是由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過，并非由股東大會通過，所以C選項(xiàng)錯誤。D選項(xiàng)：監(jiān)事會設(shè)主席1人，副主席1至2人，并非副主席若干，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是B。49、期貨公司未按照每日無負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，（）應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

A.客戶

B.期貨交易所和期貨公司

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：D"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司未依據(jù)每日無負(fù)債結(jié)算制度要求履行相應(yīng)金錢給付義務(wù)，且期貨交易所也未代其履行，進(jìn)而造成交易對方損失時，從責(zé)任認(rèn)定來看，期貨交易所承擔(dān)著監(jiān)督和管理期貨交易的重要職責(zé)，在此情形下其未履行代付義務(wù)存在失職，所以應(yīng)由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任。因此本題正確答案選D。"50、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司（）。

A.相應(yīng)核減凈資本金額

B.全額扣減

C.全額加回

D.無須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中關(guān)于期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的處理規(guī)定?！镀谪浌撅L(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司需按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時，為了更準(zhǔn)確地反映期貨公司的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)狀況與資本實(shí)力，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。這樣做是為了讓凈資本數(shù)據(jù)更能體現(xiàn)公司真實(shí)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，避免因預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)不準(zhǔn)確而高估凈資本。選項(xiàng)B全額扣減，這種處理方式過于絕對，沒有考慮到具體情況，不符合該辦法規(guī)定；選項(xiàng)C全額加回，會使凈資本虛增，不能真實(shí)反映公司風(fēng)險(xiǎn)狀況；選項(xiàng)D無須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，顯然無法應(yīng)對期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債這一問題。所以本題正確答案是A。第二部分多選題(20題)1、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格。應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（）。

A.金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請書

B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

C.股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件

D.申請日前2個月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時應(yīng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料。選項(xiàng)A金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請書是期貨公司向中國證監(jiān)會表達(dá)申請?jiān)摌I(yè)務(wù)資格意愿及相關(guān)訴求的重要文件，是申請流程中必不可少的材料，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件能夠證明期貨公司具有合法經(jīng)營的主體資格和相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)營資質(zhì)，是中國證監(jiān)會審核其是否具備申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的基礎(chǔ)材料之一，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件體現(xiàn)了公司內(nèi)部決策層對于申請?jiān)摌I(yè)務(wù)資格的統(tǒng)一意見和決策，是公司開展此項(xiàng)申請業(yè)務(wù)的內(nèi)部決策依據(jù)，對申請審核具有重要意義，因此選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D申請日前2個月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表可以反映期貨公司近期的風(fēng)險(xiǎn)狀況和財(cái)務(wù)健康程度，有助于中國證監(jiān)會評估期貨公司是否具備足夠的風(fēng)險(xiǎn)承受能力來開展金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，所以選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個選項(xiàng)均為期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料，本題答案選ABCD。2、期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責(zé)事由不包括（）。

A.期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整

B.期貨公司發(fā)生虧損

C.由于市場原因延誤

D.期貨公司發(fā)生合并重組

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司延誤執(zhí)行客戶交易指令免責(zé)事由相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整，這屬于期貨公司自身內(nèi)部管理方面的問題。這種調(diào)整是期貨公司可以自行掌控和安排的情況，并非不可預(yù)見、不可避免且不可克服的情形。因此，期貨公司不能因?yàn)閮?nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整而延誤執(zhí)行客戶交易指令，該情況不屬于免責(zé)事由。選項(xiàng)B期貨公司發(fā)生虧損屬于其經(jīng)營過程中可能出現(xiàn)的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，是期貨公司自身經(jīng)營管理不善或市場波動等因素導(dǎo)致的結(jié)果。這并非是導(dǎo)致延誤執(zhí)行客戶交易指令的合理免責(zé)原因，期貨公司不能以自身虧損為由延誤執(zhí)行客戶交易指令，所以該項(xiàng)不屬于免責(zé)事由。選項(xiàng)C由于市場原因延誤，市場具有不確定性和不可控性，如市場出現(xiàn)極端行情、交易擁堵等情況，這些是期貨公司無法預(yù)見和避免的。在這種情況下導(dǎo)致延誤執(zhí)行客戶交易指令，符合免責(zé)的條件，所以該項(xiàng)屬于免責(zé)事由。選項(xiàng)D期貨公司發(fā)生合并重組是其自身的重大經(jīng)營決策和組織架構(gòu)變動，雖然可能涉及復(fù)雜的程序和事務(wù)，但這是期貨公司在決策和實(shí)施過程中可以提前規(guī)劃和安排的，不能成為延誤執(zhí)行客戶交易指令的合理理由，不屬于免責(zé)事由。綜上，答案選ABD。3、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則

A.自愿

B.公平

C.誠實(shí)信用

D.客戶利益至上

【答案】：ABCD

【解析】本題正確答案為ABCD。證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠實(shí)信用和客戶利益至上原則。自愿原則是指參與私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各方主體在意思表示方面是自由的，能夠按照自己的意愿參與業(yè)務(wù)活動，不受他人的強(qiáng)制或脅迫，保障了市場主體的自主選擇權(quán)。公平原則要求在私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，市場主體之間的權(quán)利和義務(wù)對等，交易機(jī)會平等，交易過程和結(jié)果公正合理，避免出現(xiàn)不公平的交易行為，維護(hù)市場的公平競爭環(huán)境。誠實(shí)信用原則是市場活動的基本準(zhǔn)則，要求證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)開展過程中講誠實(shí)、守信用，如實(shí)披露相關(guān)信息，不進(jìn)行欺詐、隱瞞等行為，以維護(hù)市場的信任和穩(wěn)定。客戶利益至上原則強(qiáng)調(diào)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，要以客戶的合法利益為出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，將客戶的利益放在首位，為客戶提供專業(yè)、負(fù)責(zé)的服務(wù)，切實(shí)保障客戶的權(quán)益。綜上所述，ABCD選項(xiàng)均符合證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的原則。4、客戶可以通過（）等委托方式下達(dá)交易指令。

A.書面

B.電話

C.計(jì)算機(jī)

D.互聯(lián)網(wǎng)

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查客戶下達(dá)交易指令的委托方式。在實(shí)際的交易活動中，為了滿足不同客戶的需求以及適應(yīng)多樣化的市場環(huán)境，客戶可以通過多種委托方式下達(dá)交易指令。選項(xiàng)A，書面委托方式是一種傳統(tǒng)且正式的方式。通過書面形式，如填寫交易委托單等，客戶可以清晰、準(zhǔn)確地表達(dá)交易指令的各項(xiàng)要素，包括交易品種、數(shù)量、價格等，具有較高的確定性和可追溯性，便于在交易過程中進(jìn)行記錄和核對。選項(xiàng)B，電話委托也是常見的委托方式之一。客戶可以直接撥打證券公司或相關(guān)交易機(jī)構(gòu)的指定電話，按照語音提示或與客服人員溝通，下達(dá)交易指令。這種方式方便快捷，尤其適合那些無法及時到現(xiàn)場進(jìn)行交易，但又希望快速完成交易操作的客戶。選項(xiàng)C，計(jì)算機(jī)委托借助計(jì)算機(jī)設(shè)備和相關(guān)的交易軟件來實(shí)現(xiàn)?？蛻艨梢栽谧约旱挠?jì)算機(jī)上安裝交易客戶端，通過網(wǎng)絡(luò)連接到交易系統(tǒng)，直接在軟件界面上輸入交易指令。計(jì)算機(jī)委托具有操作方便、界面直觀等優(yōu)點(diǎn)，同時還能提供實(shí)時的行情信息和交易分析工具，幫助客戶做出更準(zhǔn)確的決策。選項(xiàng)D，互聯(lián)網(wǎng)委托是隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展而興起的一種委托方式?？蛻艨梢酝ㄟ^各種網(wǎng)絡(luò)終端，如手機(jī)、平板電腦等，利用瀏覽器或?qū)ｉT的移動交易應(yīng)用程序，隨時隨地進(jìn)行交易指令的下達(dá)?；ヂ?lián)網(wǎng)委托不受時間和空間的限制，極大地提高了交易的便捷性和靈活性。綜上所述，客戶可以通過書面、電話、計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令，本題答案選ABCD。5、關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的有（）。

A.期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個客戶單獨(dú)開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易

C.期貨公司可以混碼交易

D.期貨公司進(jìn)行混碼交易的，客戶不承擔(dān)責(zé)任，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查對投資者交易編碼制度相關(guān)規(guī)定的理解。以下對各選項(xiàng)進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼時，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理。這樣的規(guī)定有助于加強(qiáng)對期貨市場交易編碼的規(guī)范管理，保證交易信息的集中、準(zhǔn)確和安全，所以A選項(xiàng)表述正確。B選項(xiàng)：期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個客戶單獨(dú)開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。單獨(dú)開戶和設(shè)置交易編碼可以清晰界定每個客戶的交易情況，便于風(fēng)險(xiǎn)控制和監(jiān)管，防止不同客戶之間交易信息和資金的混淆，因此B選項(xiàng)表述正確。C選項(xiàng)：混碼交易是指期貨公司將不同客戶的指令混合在一起執(zhí)行，這種做法會導(dǎo)致交易記錄不清晰、責(zé)任難以界定，增加市場風(fēng)險(xiǎn)和客戶權(quán)益受損的可能性，是不被允許的。所以C選項(xiàng)表述錯誤。D選項(xiàng)：如果期貨公司進(jìn)行混碼交易，通常情況下客戶不承擔(dān)責(zé)任。因?yàn)榛齑a交易本身違反了相關(guān)規(guī)定，破壞了正常的交易秩序。但如果期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易，說明客戶的交易指令得到了執(zhí)行，那么客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果。所以D選項(xiàng)表述正確。綜上，正確答案是ABD。6、2015年11月26日，王某通過甲期貨公司進(jìn)行大豆期貨交易，交易指令為賣出大豆2016年3月期貨合約10手，價格為2000元/噸。該期貨公司在市場上將該合約以2100元/噸的價格成交，則（）。

A.高于客戶指令價格的差價利益是10000元

B.差價利益必須返還給王某

C.在沒有約定時，王某可以要求期貨公司返還差價利益

D.差價利益可以由甲期貨公司與王某約定處理

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中關(guān)于高于客戶指令價格成交的差價利益的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A首先計(jì)算差價利益，王某指令價格為2000元/噸，期貨公司以2100元/噸的價格成交，每噸差價為2100-2000=100元。交易手?jǐn)?shù)為10手，通常1手大豆期貨合約是10噸，那么總共交易的噸數(shù)為10×10=100噸。所以差價利益為100×100=10000元，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司高于客戶指令價格賣出期貨合約，對于差價利益的處理需要分情況討論。如果有約定，應(yīng)按照約定處理；在沒有約定時，客戶可以要求期貨公司返還差價利益，但并非差價利益必須返還給客戶，該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C在客戶與期貨公司沒有對高于客戶指令價格賣出期貨合約所產(chǎn)生的差價利益如何處理進(jìn)行約定時，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶王某有權(quán)要求期貨公司返還差價利益，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D在期貨交易中，客戶和期貨公司可以就高于客戶指令價格成交的差價利益的處理方式進(jìn)行約定，雙方按照約定執(zhí)行，該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是ACD。7、按照《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，當(dāng)凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動超過20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向（）提交書面報(bào)告。

A.公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

B.全體董事

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A按照規(guī)定，當(dāng)凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動超過20%時，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。這是為了讓監(jiān)管部門及時掌握期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況，以便采取相應(yīng)的監(jiān)管措施，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B同時，期貨公司也需要向全體董事提交書面報(bào)告，使公司的決策層能夠了解公司的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)變化情況，以便從公司治理層面做出合理的決策和安排，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，其職責(zé)重點(diǎn)在于交易規(guī)則的制定和交易活動的監(jiān)管，當(dāng)凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例出現(xiàn)不利變動時，并不要求期貨公司向期貨交易所提交書面報(bào)告，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理，制定行業(yè)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)等工作，在凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備比例不利變動這一情形下，沒有規(guī)定期貨公司要向中國期貨業(yè)協(xié)會提交書面報(bào)告，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題正確答案是AB。8、推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司（）的任職資格。

A.董事長

B.監(jiān)事會主席

C.獨(dú)立董事

D.經(jīng)理層人員

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查推薦人推薦申請期貨公司特定任職資格人員數(shù)量的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員的任職資格。選項(xiàng)A董事長、選項(xiàng)B監(jiān)事會主席、選項(xiàng)C獨(dú)立董事、選項(xiàng)D經(jīng)理層人員均屬于規(guī)定涵蓋的任職資格類型。所以本題答案為ABCD。9、某期貨公司任命王某為本公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，下列關(guān)于王某開展工作的做法中，正確的是（）。

A.按時參加中國證監(jiān)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)

B.在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告

C.對侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕，必要時，應(yīng)向股東會報(bào)告上述情況

D.保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存至整改問題完全解決

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)和工作規(guī)范，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A首席風(fēng)險(xiǎn)官需要不斷提升自身的專業(yè)素養(yǎng)和業(yè)務(wù)能力，按時參加中國證監(jiān)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)，有助于其及時了解監(jiān)管政策和行業(yè)動態(tài)，更好地履行職責(zé)，因此該項(xiàng)做法正確。選項(xiàng)B首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告，這是其履行報(bào)告義務(wù)的重要體現(xiàn)，有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時掌握期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況，所以該項(xiàng)做法符合規(guī)定。選項(xiàng)C對侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕是正確的，但必要時，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告上述情況，而非向股東會報(bào)告，所以該項(xiàng)做法錯誤。選項(xiàng)D首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存20年，而不是保存至整改問題完全解決，所以該項(xiàng)做法錯誤。綜上，本題正確答案是AB。10、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的（）報(bào)告，經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送中國證監(jiān)會和財(cái)政部。

A.籌集

B.管理

C.審計(jì)

D.使用

【答案】：ABD"

【解析】本題的正確答案選ABD。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)有定期編報(bào)保障基金相關(guān)報(bào)告的職責(zé)，且報(bào)告需經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后報(bào)送中國證監(jiān)會和財(cái)政部。這些報(bào)告包括保障基金的籌集情況，能夠反映基金資金的來源渠道與規(guī)模等信息；管理報(bào)告可體現(xiàn)基金在日常運(yùn)營過程中的管理方式、管理效率等方面；使用報(bào)告則展示了基金具體的使用方向和用途等。而審計(jì)報(bào)告本身是對其他報(bào)告進(jìn)行審核后出具的意見文件，并非期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)需編報(bào)的內(nèi)容，所以應(yīng)排除選項(xiàng)C。因此，本題應(yīng)選擇ABD選項(xiàng)。"11、小王在某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易。在交易一段時間后，小王發(fā)現(xiàn)該公司早己被依法撤銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，要求返還其投資的資金，法院經(jīng)調(diào)查后確認(rèn)，該期貨公司已按小王的指令入市交易。下列說法錯誤的是（）。

A.期貨經(jīng)紀(jì)合用無效，小王需要承擔(dān)結(jié)果，但公司應(yīng)返還小王傭金

B.期貨經(jīng)紀(jì)合用有效，小王需要承擔(dān)結(jié)果，但公司無須返還資金

C.期貨經(jīng)紀(jì)合用有效，小王需要承擔(dān)結(jié)果，但公司應(yīng)返還小王傭金

D.期貨經(jīng)紀(jì)合用無效，小王不需要承擔(dān)結(jié)果，但公司應(yīng)返還小王全部