2025年期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》模擬題庫(kù)第一部分單選題(50題)1、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過(guò)程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶(hù)謊稱(chēng)另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢(qián)，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬(wàn)不要把期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問(wèn)題：針對(duì)趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月處分，如果趙某對(duì)該懲戒不服，它可以采取以下（）救濟(jì)措施。

A.向協(xié)會(huì)申訴

B.對(duì)協(xié)會(huì)申訴決定不服的，可以向有關(guān)主管部門(mén)申訴或者反映

C.對(duì)協(xié)會(huì)申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟

D.可以向仲裁機(jī)構(gòu)提起仲裁

【答案】：A

【解析】趙某作為期貨公司從業(yè)人員，因?qū)蛻?hù)謊稱(chēng)其他期貨從業(yè)人員相關(guān)不良情況，被期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予暫停從業(yè)資格7個(gè)月的處分。當(dāng)趙某對(duì)該懲戒不服時(shí)，可依據(jù)行業(yè)相關(guān)規(guī)定采取救濟(jì)措施。選項(xiàng)A，向協(xié)會(huì)申訴是符合規(guī)定的常規(guī)救濟(jì)途徑。期貨業(yè)協(xié)會(huì)在作出懲戒決定后，會(huì)提供相應(yīng)申訴渠道，讓被懲戒人員有機(jī)會(huì)陳述自己的觀點(diǎn)和理由，以保障其合法權(quán)益。所以趙某可以向協(xié)會(huì)申訴，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，通常期貨業(yè)協(xié)會(huì)的行業(yè)自律管理性質(zhì)決定了，其作出的懲戒決定一般不涉及向有關(guān)主管部門(mén)申訴或者反映的環(huán)節(jié)，有關(guān)主管部門(mén)主要負(fù)責(zé)行業(yè)宏觀管理等事務(wù)，不會(huì)直接介入?yún)f(xié)會(huì)內(nèi)部懲戒申訴問(wèn)題，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨業(yè)協(xié)會(huì)的懲戒屬于行業(yè)自律管理行為，并非行政行為，不直接適用向人民法院提起訴訟的程序，不符合相關(guān)法律規(guī)定和行業(yè)管理機(jī)制，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，仲裁主要適用于平等主體之間的合同糾紛或其他財(cái)產(chǎn)權(quán)益糾紛等，期貨業(yè)協(xié)會(huì)的懲戒決定不屬于仲裁范圍，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。2、下列關(guān)于期貨交易基本規(guī)則的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.客戶(hù)可以通過(guò)電話向期貨公司下達(dá)交易指令

B.在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是客戶(hù)

C.客戶(hù)的交易指令應(yīng)當(dāng)明確、全面

D.期貨公司不得使用不正當(dāng)手段誘騙客戶(hù)發(fā)出交易指令

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易的相關(guān)規(guī)則對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A在期貨交易中，客戶(hù)下達(dá)交易指令的方式多樣，電話是其中一種常見(jiàn)且被允許的方式，所以客戶(hù)可以通過(guò)電話向期貨公司下達(dá)交易指令，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會(huì)員，而非客戶(hù)?？蛻?hù)要參與期貨交易，通常需要通過(guò)期貨公司等會(huì)員單位進(jìn)行，所以該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C客戶(hù)的交易指令明確、全面是非常必要的。這樣可以避免在交易執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)誤解或錯(cuò)誤，確保交易能夠按照客戶(hù)的意愿準(zhǔn)確執(zhí)行，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D期貨公司作為金融服務(wù)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，不得使用不正當(dāng)手段誘騙客戶(hù)發(fā)出交易指令。這是維護(hù)期貨市場(chǎng)正常秩序、保護(hù)客戶(hù)合法權(quán)益的重要要求，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選B。3、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司做出如下處理（）。

A.核減凈資本

B.核增凈資本

C.核減凈資產(chǎn)

D.核增凈資產(chǎn)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司的處理措施。首先，依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，這意味著期貨公司可能存在潛在的風(fēng)險(xiǎn)未被合理評(píng)估與體現(xiàn)。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的綜合性監(jiān)管指標(biāo)，反映了期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。如果期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，會(huì)導(dǎo)致其實(shí)際面臨的風(fēng)險(xiǎn)被低估，進(jìn)而使得凈資本的計(jì)算不準(zhǔn)確，可能虛高。為了保證風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)能準(zhǔn)確反映期貨公司的真實(shí)風(fēng)險(xiǎn)狀況，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司核減凈資本。而核增凈資本顯然與糾正未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)狀況不符；凈資產(chǎn)是指企業(yè)的資產(chǎn)總額減去負(fù)債以后的凈額，題干重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的是預(yù)計(jì)負(fù)債對(duì)凈資本的影響，而非凈資產(chǎn)，所以核減凈資產(chǎn)和核增凈資產(chǎn)也不符合對(duì)該情形的處理要求。綜上，答案選A。4、期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的()。

A.經(jīng)營(yíng)權(quán)

B.決策權(quán)

C.知情權(quán)

D.報(bào)告權(quán)

【答案】：C

【解析】本題可對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析來(lái)確定正確答案。選項(xiàng)A：經(jīng)營(yíng)權(quán)經(jīng)營(yíng)權(quán)是指企業(yè)對(duì)國(guó)家授予其經(jīng)營(yíng)管理的財(cái)產(chǎn)享有占有、使用和依法處分的權(quán)利，通常是企業(yè)管理層對(duì)于業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)所擁有的權(quán)力，監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事的職責(zé)并非是行使公司的經(jīng)營(yíng)權(quán)，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：決策權(quán)決策權(quán)是指決策者對(duì)決策系統(tǒng)內(nèi)的活動(dòng)擁有的選擇、決斷的權(quán)力，一般由公司的董事會(huì)等決策機(jī)構(gòu)來(lái)行使，監(jiān)事會(huì)主要起到監(jiān)督作用，而非決策作用，因此該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)C：知情權(quán)監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，其職責(zé)是對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。為了能夠有效地履行監(jiān)督職責(zé)，監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事必須了解公司的經(jīng)營(yíng)情況，即要對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況擁有知情權(quán)。只有充分了解公司的經(jīng)營(yíng)狀況，監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事才能發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)過(guò)程中存在的問(wèn)題，從而提出監(jiān)督意見(jiàn)和建議，保障公司的健康發(fā)展。所以期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的知情權(quán)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：報(bào)告權(quán)報(bào)告權(quán)通常是指向有關(guān)方面進(jìn)行情況匯報(bào)的權(quán)力，它并不是監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事了解公司經(jīng)營(yíng)情況所應(yīng)具有的核心權(quán)力，保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事的知情權(quán)才是讓他們履行監(jiān)督職責(zé)的基礎(chǔ)，所以該選項(xiàng)不合適。綜上，本題的正確答案是C。5、期貨公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣()萬(wàn)元。

A.4000

B.3000

C.5000

D.6000

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司注冊(cè)資本最低限額的知識(shí)點(diǎn)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元，所以本題正確答案為B選項(xiàng)。"6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日

A.5個(gè)

B.10個(gè)

C.20個(gè)

D.30個(gè)

【答案】：C"

【解析】本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理證券公司申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料的相關(guān)時(shí)間規(guī)定。按照規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。所以本題正確答案是C。"7、下列有關(guān)申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格必需具備的條件中，錯(cuò)誤的是（）。

A.具有本科以上學(xué)歷

B.履行職責(zé)所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力

C.良好的職業(yè)道德

D.誠(chéng)實(shí)守信的品質(zhì)

【答案】：A

【解析】本題可通過(guò)分析每個(gè)選項(xiàng)是否為申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格必需具備的條件來(lái)判斷對(duì)錯(cuò)。選項(xiàng)A本科以上學(xué)歷并非申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格必需具備的條件。不同崗位可能有其他不同的學(xué)歷或能力要求，不能一概而論地規(guī)定必須具有本科以上學(xué)歷，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B履行職責(zé)所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力是非常重要的。期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員需要對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理負(fù)責(zé)，具備相應(yīng)的經(jīng)營(yíng)管理能力才能有效地履行其職責(zé)，推動(dòng)公司的正常運(yùn)營(yíng)和發(fā)展，因此該項(xiàng)是必需具備的條件，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C良好的職業(yè)道德是從事任何行業(yè)都應(yīng)具備的基本素質(zhì)，在期貨行業(yè)更是如此。期貨市場(chǎng)涉及大量資金和投資者利益，董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員擁有一定的決策權(quán)和管理權(quán)，具備良好的職業(yè)道德才能保證其行為合法合規(guī)，維護(hù)市場(chǎng)秩序和投資者權(quán)益，所以該項(xiàng)是必需具備的條件，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D誠(chéng)實(shí)守信是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基石，也是期貨行業(yè)健康發(fā)展的重要保障。期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員作為公司的核心人員，誠(chéng)實(shí)守信的品質(zhì)能夠保證其在工作中如實(shí)披露信息、遵守合同約定等，增強(qiáng)投資者信心，所以該項(xiàng)是必需具備的條件，選項(xiàng)D正確。綜上，答案選A。8、《期貨交易所管理辦法》規(guī)定了召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形，下列不屬于該情形的是（）。

A.1/3以上理事聯(lián)名提議

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議

C.理事長(zhǎng)提議

D.期貨交易所章程規(guī)定的情形

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨交易所管理辦法》中召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形相關(guān)知識(shí)。依據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，存在多種可以召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形。選項(xiàng)A中，1/3以上理事聯(lián)名提議時(shí)可以召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議，該情形符合規(guī)定；選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議也是可行的，這體現(xiàn)了監(jiān)管部門(mén)在期貨交易所治理中的重要作用；選項(xiàng)D，期貨交易所章程規(guī)定的情形同樣能夠觸發(fā)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的召開(kāi)，因?yàn)檎鲁淌墙灰姿\(yùn)行的重要規(guī)范，其規(guī)定具有效力。而選項(xiàng)C，理事長(zhǎng)提議并不在《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形范圍內(nèi)。所以本題答案選C。9、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會(huì)提交書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書(shū)面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）簽字確認(rèn)。

A.期貨公司法定代表人

B.期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

C.期貨公司結(jié)算負(fù)責(zé)人

D.全體股東

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司向董事會(huì)提交風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)書(shū)面報(bào)告時(shí)簽字確認(rèn)人的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會(huì)提交書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書(shū)面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。選項(xiàng)A：期貨公司法定代表人是公司的代表人物，對(duì)于公司提交給董事會(huì)的、說(shuō)明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)具體情況的書(shū)面報(bào)告，由其簽字確認(rèn)，能夠代表公司對(duì)報(bào)告內(nèi)容負(fù)責(zé)，該項(xiàng)符合規(guī)定。選項(xiàng)B：期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)管理工作，雖然可能參與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)數(shù)據(jù)方面的工作，但并不是書(shū)面報(bào)告簽字確認(rèn)的規(guī)定人員。選項(xiàng)C：期貨公司結(jié)算負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)，并非該書(shū)面報(bào)告必須簽字確認(rèn)的主體。選項(xiàng)D：全體股東人數(shù)眾多且分散，讓全體股東對(duì)每半年的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)書(shū)面報(bào)告簽字確認(rèn)在實(shí)際操作中不具有可行性，也不符合相關(guān)規(guī)定。綜上，答案選A。10、2016年，某期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為5000萬(wàn)元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為（）萬(wàn)元。

A.500

B.1000

C.2000

D.2500

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于期貨交易所提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)定來(lái)計(jì)算該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金金額?！镀谪浗灰姿芾磙k法》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。已知2016年該期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為5000萬(wàn)元人民幣，那么其應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為手續(xù)費(fèi)收入乘以提取比例，即\(5000\times20\%=1000\)（萬(wàn)元）。所以答案選B。11、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，并在計(jì)算凈資本時(shí)對(duì)負(fù)債項(xiàng)下的“預(yù)計(jì)負(fù)債”做如下處理（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)的完整性進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明

B.期貨公司必須對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明

C.期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本金額

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司在計(jì)算凈資本時(shí)對(duì)負(fù)債項(xiàng)下“預(yù)計(jì)負(fù)債”的處理規(guī)定。選項(xiàng)A《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)有權(quán)要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)的完整性進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明，該選項(xiàng)符合相關(guān)規(guī)定，故選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨公司并非必須對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明，只有在特定情形下，如中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)要求時(shí)才進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C若期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，并不需要相應(yīng)核減凈資本金額，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減而非核增凈資本金額，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選A。12、自收到調(diào)查報(bào)告之日起，自律監(jiān)察委員會(huì)應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)月內(nèi)作出決定。對(duì)于案情復(fù)雜的，經(jīng)自律監(jiān)察委員會(huì)主任委員決定，可以延長(zhǎng)（）個(gè)月。

A.1；1

B.1；2

C.2；1

D.2；2

【答案】：D

【解析】本題考查自律監(jiān)察委員會(huì)作出決定的時(shí)間規(guī)定及延長(zhǎng)期限。自收到調(diào)查報(bào)告之日起，自律監(jiān)察委員會(huì)應(yīng)當(dāng)在一定時(shí)間內(nèi)作出決定，對(duì)于案情復(fù)雜的，經(jīng)自律監(jiān)察委員會(huì)主任委員決定可以延長(zhǎng)一定時(shí)間。選項(xiàng)A，若規(guī)定時(shí)間為1個(gè)月、延長(zhǎng)時(shí)間為1個(gè)月，與實(shí)際規(guī)定不符，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，規(guī)定時(shí)間1個(gè)月、延長(zhǎng)時(shí)間2個(gè)月也并非正確的規(guī)定內(nèi)容，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，規(guī)定時(shí)間2個(gè)月符合，但延長(zhǎng)時(shí)間1個(gè)月不符合規(guī)定，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，自收到調(diào)查報(bào)告之日起，自律監(jiān)察委員會(huì)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)作出決定，對(duì)于案情復(fù)雜的，經(jīng)自律監(jiān)察委員會(huì)主任委員決定，可以延長(zhǎng)2個(gè)月，D選項(xiàng)符合規(guī)定，是正確答案。綜上，本題正確答案是D。13、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的（）和獨(dú)立。

A.安全

B.公正

C.公平

D.公開(kāi)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：安全證券公司協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨(dú)立是非常必要的。數(shù)據(jù)安全是保障期貨交易正常進(jìn)行和投資者權(quán)益的關(guān)鍵因素，只有確保數(shù)據(jù)傳送安全，才能防止數(shù)據(jù)泄露、篡改等問(wèn)題，維護(hù)交易秩序和市場(chǎng)穩(wěn)定，所以該選項(xiàng)符合要求。選項(xiàng)B：公正公正一般是指在處理事務(wù)、做出決策等方面公平合理、不偏袒任何一方，它主要側(cè)重于交易過(guò)程和規(guī)則的公平性，并非針對(duì)期貨交易數(shù)據(jù)傳送這一環(huán)節(jié)的特性，與題意不符，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：公平公平強(qiáng)調(diào)的是參與交易的各方在機(jī)會(huì)、地位等方面的平等，側(cè)重于市場(chǎng)環(huán)境和交易規(guī)則對(duì)所有參與者的平等對(duì)待，而不是數(shù)據(jù)傳送的特性，因此該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)D：公開(kāi)公開(kāi)通常是指信息的透明，即相關(guān)信息要向市場(chǎng)參與者公開(kāi)披露，讓大家都能獲取到必要的信息以便做出決策，但這和期貨交易數(shù)據(jù)傳送的特點(diǎn)沒(méi)有直接關(guān)聯(lián)，所以該選項(xiàng)不合適。綜上，答案選A。14、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的有關(guān)規(guī)定計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的依據(jù)規(guī)定。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，有權(quán)制定和發(fā)布相關(guān)的監(jiān)管規(guī)則和要求。期貨公司計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)需要遵循中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，以確保市場(chǎng)的合規(guī)性和穩(wěn)定性，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和管理期貨交易活動(dòng)，制定交易規(guī)則等，但計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)并非按照期貨交易所的規(guī)定，而是要符合更高層次的監(jiān)管要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則主要是規(guī)范企業(yè)的會(huì)計(jì)核算和財(cái)務(wù)報(bào)告等方面，雖然在財(cái)務(wù)處理上可能有一定關(guān)聯(lián)，但并非是計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的直接依據(jù)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是進(jìn)行行業(yè)自律管理和服務(wù)等，而非規(guī)定期貨公司計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的依據(jù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。15、根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)將來(lái)源于境內(nèi)和境外的保證金按（）分賬戶(hù)管理。

A.金額

B.來(lái)源

C.幣種

D.時(shí)間

【答案】：C

【解析】本題考查《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》中關(guān)于期貨公司保證金賬戶(hù)管理的規(guī)定。在期貨交易中，保證金的管理至關(guān)重要，不同方面的管理方式有其特定的意義和目的。選項(xiàng)A，按金額分賬戶(hù)管理，金額只是保證金的一個(gè)數(shù)量特征，不同來(lái)源和性質(zhì)的保證金可能具有相同金額，按金額分賬戶(hù)管理并不能有效區(qū)分來(lái)源于境內(nèi)和境外的保證金的性質(zhì)和特點(diǎn)，無(wú)法滿足對(duì)不同來(lái)源保證金進(jìn)行精準(zhǔn)管理和監(jiān)控的要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，按來(lái)源分賬戶(hù)管理，雖然來(lái)源是需要考慮的一個(gè)重要因素，但在實(shí)際的保證金管理操作中，幣種的差異對(duì)于資金的結(jié)算、匯率風(fēng)險(xiǎn)的管理等方面有著更為直接和關(guān)鍵的影響。僅僅按來(lái)源區(qū)分不能很好地適應(yīng)金融交易中的實(shí)際需求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，按幣種分賬戶(hù)管理是合理且必要的。由于境內(nèi)和境外的貨幣體系不同，不同幣種的保證金在資金流動(dòng)、匯率波動(dòng)等方面存在明顯差異。將來(lái)源于境內(nèi)和境外的保證金按幣種分賬戶(hù)管理，可以更清晰地對(duì)不同貨幣的資金進(jìn)行核算、管理和監(jiān)控，便于進(jìn)行資金結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)控制，符合實(shí)際的業(yè)務(wù)操作和管理要求，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，按時(shí)間分賬戶(hù)管理，時(shí)間因素對(duì)于保證金管理的意義相對(duì)較小。時(shí)間并不能直接體現(xiàn)保證金的來(lái)源和性質(zhì)差異，無(wú)法對(duì)境內(nèi)和境外保證金進(jìn)行有效區(qū)分和管理，不能滿足期貨公司保證金管理的核心需求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。16、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）。

A.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款

B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款

C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款

D.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款

【答案】：C"

【解析】本題考查對(duì)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)相關(guān)違規(guī)行為處罰規(guī)定的了解。根據(jù)規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)若未勤勉盡責(zé)，所出具的文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，對(duì)于直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款。因此答案選C。"17、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持（）個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。

A.2

B.3

C.6

D.12

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。本題各選項(xiàng)中，A選項(xiàng)2個(gè)月不符合規(guī)定；C選項(xiàng)6個(gè)月也不符合規(guī)定；D選項(xiàng)12個(gè)月同樣不符合規(guī)定。所以正確答案是B選項(xiàng)。18、期貨公司的實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶(hù)之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地（）報(bào)告開(kāi)戶(hù)情況，并定期報(bào)告交易情況。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)金融期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)報(bào)告義務(wù)的報(bào)告對(duì)象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶(hù)之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告開(kāi)戶(hù)情況，并定期報(bào)告交易情況。中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，但對(duì)于期貨公司此類(lèi)具體開(kāi)戶(hù)及交易情況報(bào)告，由其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)接收更具實(shí)際操作性和針對(duì)性。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非接收期貨公司相關(guān)開(kāi)戶(hù)及交易情況報(bào)告的主體。中國(guó)金融期貨交易所是經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設(shè)立的交易所，主要負(fù)責(zé)組織安排金融期貨等交易活動(dòng)，也不負(fù)責(zé)接收該報(bào)告。所以本題正確答案是B。19、期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶(hù)自主作出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶(hù)的（）。

A.商業(yè)機(jī)密

B.資金狀況

C.投資決策計(jì)劃信息

D.盈利狀況

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司對(duì)客戶(hù)信息保護(hù)的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，商業(yè)機(jī)密通常是企業(yè)所擁有的具有商業(yè)價(jià)值且采取保密措施的技術(shù)、經(jīng)營(yíng)等方面的信息。在期貨交易場(chǎng)景中，“商業(yè)機(jī)密”并不是期貨公司需要特別強(qiáng)調(diào)不得泄露的針對(duì)客戶(hù)的常規(guī)信息類(lèi)型，所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B，資金狀況雖然是客戶(hù)的重要信息，但不是本題規(guī)范所特別指向的不得泄露對(duì)象。期貨交易中，客戶(hù)資金狀況有一定的監(jiān)管和安全保障機(jī)制，但這并非本題所涉及的重點(diǎn)信息類(lèi)型，所以選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)C，投資決策計(jì)劃信息屬于客戶(hù)個(gè)人重要且敏感的信息。期貨公司告知客戶(hù)自主作出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)交易后果，同時(shí)為保障客戶(hù)權(quán)益，不得泄露客戶(hù)的投資決策計(jì)劃信息，這樣能避免客戶(hù)的交易計(jì)劃被他人知曉而受到不當(dāng)干擾或利用，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D，盈利狀況是交易結(jié)果的一種體現(xiàn)，雖然也是客戶(hù)的信息，但并非期貨公司在本題情境下特別強(qiáng)調(diào)不得泄露的核心信息，所以選項(xiàng)D不符合要求。綜上，本題正確答案是C。20、監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶(hù)資料錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知（），由其登錄統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)進(jìn)行修改。

A.結(jié)算機(jī)構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.客戶(hù)管理中心

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題考查監(jiān)控中心和期貨交易所發(fā)現(xiàn)客戶(hù)資料錯(cuò)誤時(shí)的處理流程。在期貨交易的管理體系中，監(jiān)控中心和期貨交易所若發(fā)現(xiàn)客戶(hù)資料錯(cuò)誤，按照規(guī)定，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知期貨公司，再由期貨公司登錄統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)對(duì)客戶(hù)資料進(jìn)行修改。選項(xiàng)A，結(jié)算機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算業(yè)務(wù)，如保證金管理、盈虧結(jié)算等，并不負(fù)責(zé)客戶(hù)資料的修改工作，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理、制定行業(yè)規(guī)范等，并非處理客戶(hù)資料修改事宜的主體，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，題干中未提及“客戶(hù)管理中心”在客戶(hù)資料修改流程中的作用，且在實(shí)際期貨交易管理中通常不是由客戶(hù)管理中心來(lái)進(jìn)行此操作，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨公司作為與客戶(hù)直接對(duì)接的主體，負(fù)責(zé)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)等相關(guān)業(yè)務(wù)，當(dāng)接到監(jiān)控中心關(guān)于客戶(hù)資料錯(cuò)誤的通知后，有責(zé)任和能力登錄統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)對(duì)客戶(hù)資料進(jìn)行修改，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。21、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，給予（）。

A.紀(jì)律懲戒

B.行政處罰

C.刑事處罰

D.行政處分

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)所涉及的處罰類(lèi)型適用的主體和情形，結(jié)合《期貨從業(yè)人員管理辦法》及協(xié)會(huì)自律規(guī)則來(lái)進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：紀(jì)律懲戒協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，對(duì)于違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，有權(quán)進(jìn)行調(diào)查并給予紀(jì)律懲戒。這是協(xié)會(huì)履行自律管理職能的一種體現(xiàn)，通過(guò)紀(jì)律懲戒來(lái)規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，維護(hù)行業(yè)的正常秩序，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：行政處罰行政處罰是指行政機(jī)關(guān)或其他行政主體依法定職權(quán)和程序?qū)`反行政法規(guī)尚未構(gòu)成犯罪的相對(duì)人給予行政制裁的具體行政行為。其實(shí)施主體是行政機(jī)關(guān)，而不是協(xié)會(huì)，所以協(xié)會(huì)不能給予行政處罰，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：刑事處罰刑事處罰是違反刑法，應(yīng)當(dāng)受到的刑法制裁，簡(jiǎn)稱(chēng)刑罰。刑事處罰由司法機(jī)關(guān)依據(jù)《刑法》等相關(guān)法律進(jìn)行判定和執(zhí)行，協(xié)會(huì)并不具備給予刑事處罰的權(quán)力，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：行政處分行政處分是指國(guó)家機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位對(duì)所屬的國(guó)家工作人員違法失職行為尚不構(gòu)成犯罪，依據(jù)法律、法規(guī)所規(guī)定的權(quán)限而給予的一種懲戒。行政處分的對(duì)象主要是國(guó)家工作人員，且實(shí)施主體是其所在單位或上級(jí)主管部門(mén)等，協(xié)會(huì)并非行政機(jī)關(guān)，不能給予行政處分，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案是A。22、期貨公司接受客戶(hù)全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的（），但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.20%

B.80%

C.60%

D.40%

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司接受客戶(hù)全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易時(shí)對(duì)損失賠償責(zé)任的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受客戶(hù)全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。所以本題正確答案是B。23、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算會(huì)員為債務(wù)人，債權(quán)人可以請(qǐng)求人民法院凍結(jié)、劃撥以下（）賬戶(hù)中的資金或者有價(jià)證券。

A.非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算會(huì)員保證金賬戶(hù)中的資金

B.非結(jié)算會(huì)員向結(jié)算會(huì)員提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券

C.期貨交易所向其結(jié)算會(huì)員依法收取的結(jié)算擔(dān)保金

D.結(jié)算會(huì)員自有賬戶(hù)中的資金

【答案】：D

【解析】本題主要考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所中，當(dāng)結(jié)算會(huì)員為債務(wù)人時(shí)，債權(quán)人可請(qǐng)求人民法院凍結(jié)、劃撥資金或有價(jià)證券的賬戶(hù)范圍。選項(xiàng)A非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算會(huì)員保證金賬戶(hù)中的資金，該資金是用于保障非結(jié)算會(huì)員期貨交易的特定資金，具有獨(dú)立性和專(zhuān)用性，不能因結(jié)算會(huì)員的債務(wù)問(wèn)題被凍結(jié)、劃撥，所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B非結(jié)算會(huì)員向結(jié)算會(huì)員提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券，同樣是專(zhuān)門(mén)用于期貨交易保證金充抵的，是為了保障非結(jié)算會(huì)員交易的順利進(jìn)行，不能隨意被用于結(jié)算會(huì)員債務(wù)的執(zhí)行，因此選項(xiàng)B也不正確。選項(xiàng)C期貨交易所向其結(jié)算會(huì)員依法收取的結(jié)算擔(dān)保金，是期貨交易所為了防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、保障期貨市場(chǎng)正常運(yùn)轉(zhuǎn)而收取的資金，有其特定的用途和管理規(guī)定，不能用于結(jié)算會(huì)員自身債務(wù)的執(zhí)行，所以選項(xiàng)C不符合題意。選項(xiàng)D結(jié)算會(huì)員自有賬戶(hù)中的資金，這些資金屬于結(jié)算會(huì)員自身可自由支配的財(cái)產(chǎn)，當(dāng)結(jié)算會(huì)員成為債務(wù)人時(shí)，債權(quán)人可以請(qǐng)求人民法院凍結(jié)、劃撥該賬戶(hù)中的資金或者有價(jià)證券，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選D。24、期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)（）責(zé)任。

A.民事

B.行政

C.刑事

D.經(jīng)濟(jì)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所的責(zé)任承擔(dān)類(lèi)型。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。民事責(zé)任是指民事主體違反民事法律規(guī)范所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任，期貨交易所作為一個(gè)民事主體，在開(kāi)展業(yè)務(wù)等活動(dòng)過(guò)程中，會(huì)涉及到各種民事法律關(guān)系，當(dāng)出現(xiàn)違反民事法律規(guī)定的情況時(shí)，就需要以其全部財(cái)產(chǎn)來(lái)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。行政責(zé)任是指因違反行政法律規(guī)范而應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任，一般是行政主體或行政相對(duì)人違反行政管理秩序時(shí)所承擔(dān)的責(zé)任，期貨交易所的主要責(zé)任并非行政責(zé)任。刑事責(zé)任是指犯罪人因?qū)嵤┓缸镄袨閼?yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任，期貨交易所通常不會(huì)以承擔(dān)刑事責(zé)任為其責(zé)任承擔(dān)的主要方式。經(jīng)濟(jì)責(zé)任并非一個(gè)嚴(yán)格意義上的法律責(zé)任分類(lèi)概念，它包含在多種法律責(zé)任之中，表述不夠準(zhǔn)確和規(guī)范。所以本題正確答案是A。25、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》，期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿洠ǎ┺k理客戶(hù)交易編碼的注銷(xiāo)。

A.期貨交易所交易結(jié)算系統(tǒng)

B.期貨公司結(jié)算系統(tǒng)

C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)

D.期貨公司交易系統(tǒng)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司辦理客戶(hù)交易編碼注銷(xiāo)的登錄系統(tǒng)。根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》，期貨公司辦理客戶(hù)交易編碼的注銷(xiāo)，應(yīng)當(dāng)?shù)卿浿袊?guó)期貨保證金監(jiān)控中心統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)。選項(xiàng)A期貨交易所交易結(jié)算系統(tǒng)主要用于期貨交易的結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)；選項(xiàng)B期貨公司結(jié)算系統(tǒng)是期貨公司內(nèi)部進(jìn)行結(jié)算操作的系統(tǒng)；選項(xiàng)D期貨公司交易系統(tǒng)主要用于客戶(hù)進(jìn)行期貨交易下單等操作。而辦理客戶(hù)交易編碼的注銷(xiāo)需通過(guò)中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)來(lái)完成，所以本題答案選C。26、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以和其他國(guó)家或者地區(qū)的期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立（）機(jī)制，實(shí)施跨境監(jiān)督管理。

A.信息共享

B.協(xié)調(diào)配合

C.監(jiān)督管理合作

D.互相溝通

【答案】：C

【解析】本題主要考查國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在跨境監(jiān)督管理方面可建立的機(jī)制。選項(xiàng)A，信息共享只是跨境監(jiān)督管理合作機(jī)制中的一個(gè)部分，單獨(dú)的信息共享機(jī)制不足以全面涵蓋跨境監(jiān)督管理的需求，不能完整地表述國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)與其他國(guó)家或地區(qū)期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立的機(jī)制，所以A選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B，協(xié)調(diào)配合雖然也是跨境監(jiān)管過(guò)程中會(huì)涉及的內(nèi)容，但它相對(duì)比較寬泛，不能準(zhǔn)確地概括所建立的具體機(jī)制，缺乏明確指向性，故B選項(xiàng)不合適。選項(xiàng)C，監(jiān)督管理合作機(jī)制是指不同國(guó)家或地區(qū)的期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)之間為了實(shí)現(xiàn)跨境監(jiān)督管理的有效開(kāi)展，通過(guò)一定的合作方式和制度安排，共同應(yīng)對(duì)跨境期貨交易等活動(dòng)中的監(jiān)管問(wèn)題。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和其他國(guó)家或者地區(qū)的期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機(jī)制，能夠全面、系統(tǒng)地開(kāi)展跨境監(jiān)督管理工作，符合實(shí)際的監(jiān)管需求和規(guī)定，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，互相溝通同樣只是跨境監(jiān)管合作中的一個(gè)環(huán)節(jié)或手段，不能作為一種完整的機(jī)制來(lái)表述，無(wú)法滿足跨境監(jiān)督管理的全面要求，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。27、下列關(guān)于金融期貨投資者義務(wù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)申報(bào)開(kāi)戶(hù)材料，不得采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性制度要求

B.投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買(mǎi)賣(mài)自負(fù)”的原則。承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任

C.投資者可以以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任

D.投資者應(yīng)當(dāng)通過(guò)正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)金融期貨投資者義務(wù)的相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：選項(xiàng)A：投資者如實(shí)申報(bào)開(kāi)戶(hù)材料，不采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性制度要求，這是保障市場(chǎng)公平、規(guī)范運(yùn)行的基本要求。只有確保開(kāi)戶(hù)信息真實(shí)準(zhǔn)確，才能使適當(dāng)性制度有效發(fā)揮作用，篩選出符合條件的投資者參與金融期貨交易，所以該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)B：“買(mǎi)賣(mài)自負(fù)”原則是金融市場(chǎng)的基本原則之一，投資者自主做出投資決策，就應(yīng)當(dāng)自行承擔(dān)交易的后果和履約責(zé)任。在金融期貨交易中，投資者需對(duì)自己的交易行為負(fù)責(zé)，履行相應(yīng)的合約義務(wù)，所以該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)C：投資者參與金融期貨交易，就必須遵守相關(guān)的規(guī)則和合約約定，不能以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任。適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)是在開(kāi)戶(hù)環(huán)節(jié)進(jìn)行審核的，一旦進(jìn)入交易階段，就應(yīng)按照交易規(guī)則履行義務(wù)，所以該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：投資者在金融市場(chǎng)中享有合法權(quán)益，當(dāng)自身權(quán)益受到侵害時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益，如與相關(guān)機(jī)構(gòu)協(xié)商、向監(jiān)管部門(mén)投訴等，這有助于維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序和投資者的合法利益，所以該選項(xiàng)說(shuō)法正確。綜上，答案選C。28、特殊單位客戶(hù)的實(shí)名制要求及核對(duì)應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，確保特殊單位客戶(hù)、分戶(hù)管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶(hù)對(duì)應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確。

A.準(zhǔn)確重于實(shí)效

B.符合實(shí)際要求

C.實(shí)質(zhì)重于形式

D.交易便捷可靠

【答案】：C

【解析】本題考查特殊單位客戶(hù)實(shí)名制要求及核對(duì)應(yīng)遵循的原則。選項(xiàng)A“準(zhǔn)確重于實(shí)效”，在特殊單位客戶(hù)的實(shí)名制要求及核對(duì)工作中，重點(diǎn)并非單純強(qiáng)調(diào)準(zhǔn)確而忽視實(shí)效，準(zhǔn)確與實(shí)效應(yīng)相互兼顧，且這并非該工作明確遵循的原則，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“符合實(shí)際要求”，這一表述較為寬泛，沒(méi)有明確指向特殊單位客戶(hù)實(shí)名制要求及核對(duì)工作中具體遵循的核心原則，不能準(zhǔn)確界定該工作的關(guān)鍵準(zhǔn)則，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“實(shí)質(zhì)重于形式”，在特殊單位客戶(hù)的實(shí)名制要求及核對(duì)工作里，強(qiáng)調(diào)要注重客戶(hù)及相關(guān)資產(chǎn)、賬戶(hù)對(duì)應(yīng)關(guān)系的實(shí)際情況，而不僅僅是看表面形式，這樣才能確保特殊單位客戶(hù)、分戶(hù)管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶(hù)對(duì)應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確，所以該工作應(yīng)當(dāng)遵循實(shí)質(zhì)重于形式的原則，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D“交易便捷可靠”，此說(shuō)法主要側(cè)重于交易過(guò)程的特性，并非特殊單位客戶(hù)實(shí)名制要求及核對(duì)工作所遵循的原則，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案是C。29、協(xié)會(huì)工作人員不按從業(yè)人員管理辦法規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，（）應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.公安機(jī)關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)協(xié)會(huì)工作人員違規(guī)行為紀(jì)律處分主體的規(guī)定。題干分析題干描述了協(xié)會(huì)工作人員不按從業(yè)人員管理辦法規(guī)定履行職責(zé)，存在徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人等行為時(shí)，需要明確給予紀(jì)律處分的主體。選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：期貨業(yè)協(xié)會(huì)協(xié)會(huì)工作人員的行為規(guī)范通常由所屬協(xié)會(huì)進(jìn)行管理和監(jiān)督。期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)其內(nèi)部工作人員具有管理和約束的職責(zé)，當(dāng)工作人員出現(xiàn)不按規(guī)定履行職責(zé)等違規(guī)行為時(shí)，期貨業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)依據(jù)相關(guān)規(guī)定給予紀(jì)律處分，所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，其監(jiān)管對(duì)象和職責(zé)側(cè)重于市場(chǎng)整體運(yùn)行、機(jī)構(gòu)合規(guī)等宏觀層面，并非針對(duì)協(xié)會(huì)工作人員的紀(jì)律處分，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：公安機(jī)關(guān)公安機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會(huì)治安秩序、打擊違法犯罪活動(dòng)等，對(duì)于協(xié)會(huì)工作人員的紀(jì)律處分并不在其職責(zé)范圍內(nèi)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：期貨交易所期貨交易所主要是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)，組織和監(jiān)督期貨交易等，不具備對(duì)協(xié)會(huì)工作人員給予紀(jì)律處分的職能，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。30、期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，首先應(yīng)當(dāng)（）。

A.取消會(huì)員資格

B.強(qiáng)行平倉(cāng)

C.及時(shí)追加保證金或自行平倉(cāng)

D.由期貨交易所補(bǔ)足保證金

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所會(huì)員保證金不足時(shí)的處理方式。我們來(lái)逐一分析各個(gè)選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：取消會(huì)員資格是一項(xiàng)較為嚴(yán)重的處罰措施，通常不會(huì)在會(huì)員保證金不足時(shí)首先采取。取消會(huì)員資格往往是在會(huì)員存在嚴(yán)重違規(guī)等其他重大問(wèn)題時(shí)才會(huì)實(shí)施，而不是單純因?yàn)楸ＷC金不足就直接取消，所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)B：強(qiáng)行平倉(cāng)一般是在會(huì)員未按照規(guī)定及時(shí)處理保證金問(wèn)題，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步擴(kuò)大時(shí)，期貨交易所為了控制風(fēng)險(xiǎn)才會(huì)采取的措施，并非是首先應(yīng)當(dāng)做的事情，因此該選項(xiàng)也不正確。-選項(xiàng)C：當(dāng)期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，會(huì)員有責(zé)任和義務(wù)及時(shí)追加保證金，以保證賬戶(hù)資金充足；如果會(huì)員認(rèn)為當(dāng)前市場(chǎng)情況不適合繼續(xù)持有頭寸，也可以自行平倉(cāng)。所以及時(shí)追加保證金或自行平倉(cāng)是會(huì)員首先應(yīng)當(dāng)采取的行動(dòng)，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：期貨交易所的職責(zé)是提供交易場(chǎng)所和相關(guān)服務(wù)、進(jìn)行市場(chǎng)監(jiān)管等，并沒(méi)有義務(wù)為會(huì)員補(bǔ)足保證金。補(bǔ)充保證金是會(huì)員自身的義務(wù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。31、期貨公司接受客戶(hù)委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶(hù)出示（），經(jīng)客戶(hù)簽字確認(rèn)后，與客戶(hù)簽訂書(shū)面合同。

A.營(yíng)業(yè)執(zhí)照

B.公司章程

C.交易合同

D.風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司進(jìn)行期貨交易時(shí)的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，期貨公司接受客戶(hù)委托為其進(jìn)行期貨交易時(shí)，為了讓客戶(hù)充分了解期貨交易可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)事先向客戶(hù)出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)。在客戶(hù)簽字確認(rèn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)有清晰認(rèn)知后，再與客戶(hù)簽訂書(shū)面合同。選項(xiàng)A營(yíng)業(yè)執(zhí)照，它是企業(yè)合法經(jīng)營(yíng)的憑證，主要用于證明企業(yè)的經(jīng)營(yíng)資格等，并非期貨公司在委托交易前向客戶(hù)出示的關(guān)鍵文件。選項(xiàng)B公司章程是公司內(nèi)部的基本準(zhǔn)則，規(guī)定公司的基本運(yùn)營(yíng)規(guī)則、股東權(quán)利義務(wù)等，與向客戶(hù)告知期貨交易風(fēng)險(xiǎn)并無(wú)直接關(guān)聯(lián)。選項(xiàng)C交易合同是在雙方達(dá)成交易意愿且完成相關(guān)前置程序后簽訂的合同，而不是在交易前向客戶(hù)出示的用于提示風(fēng)險(xiǎn)的文件。因此，本題正確答案是風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，選D。32、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的，下列表述正確的是()。

A.不需要承擔(dān)責(zé)任

B.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

C.應(yīng)當(dāng)罰款給以警示

D.由期貨業(yè)協(xié)會(huì)給以通報(bào)批評(píng)

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)的責(zé)任承擔(dān)相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：當(dāng)期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失時(shí)，若不需要承擔(dān)責(zé)任，這顯然不符合公平原則和相關(guān)法律規(guī)定的要求。因?yàn)樾袨槿藢?duì)自己的過(guò)錯(cuò)行為導(dǎo)致的后果應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：從法律層面和行業(yè)規(guī)范來(lái)講，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中負(fù)有謹(jǐn)慎、勤勉等義務(wù)。若因自身執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成了損失，依據(jù)過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則，理應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：題干僅表明期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失，并沒(méi)有提及應(yīng)當(dāng)對(duì)其罰款給予警示。罰款通常是在違反特定法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定時(shí)，由相關(guān)監(jiān)管部門(mén)根據(jù)具體的違規(guī)情節(jié)和規(guī)定作出的處罰措施，而題干未體現(xiàn)適用罰款的情形，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：題干描述的情況是期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失，這并非是需要期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予通報(bào)批評(píng)的典型情形。期貨業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行通報(bào)批評(píng)一般是針對(duì)違反行業(yè)自律規(guī)則等特定行為，題干中沒(méi)有顯示符合這種情況，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。33、下列關(guān)于期貨公司與股東關(guān)系的表述中，正確的是（）。

A.期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù).人員等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開(kāi)，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算

B.為獲取最大利益，控股股東可以直接干預(yù)期貨公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)

C.期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，可以適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求

D.期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事.監(jiān)事和高級(jí)管理人員

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司與股東關(guān)系的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析判斷：A選項(xiàng)：期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開(kāi)，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算。這一規(guī)定有利于保證期貨公司的獨(dú)立運(yùn)營(yíng)，避免控股股東的不當(dāng)干預(yù)，使期貨公司能夠按照市場(chǎng)規(guī)則和監(jiān)管要求開(kāi)展業(yè)務(wù)，保障公司的正常經(jīng)營(yíng)和客戶(hù)的合法權(quán)益，該選項(xiàng)表述正確。B選項(xiàng)：控股股東不可以直接干預(yù)期貨公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。期貨公司應(yīng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，若控股股東直接干預(yù)其經(jīng)營(yíng)管理，會(huì)破壞公司的治理結(jié)構(gòu)和獨(dú)立性，不利于期貨公司按照自身的戰(zhàn)略和市場(chǎng)情況進(jìn)行科學(xué)決策和運(yùn)營(yíng)，可能導(dǎo)致公司運(yùn)營(yíng)混亂，損害其他股東和客戶(hù)的利益，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時(shí)，不能適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。風(fēng)險(xiǎn)管理要求是保障期貨業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行的重要準(zhǔn)則，對(duì)于所有客戶(hù)包括股東都應(yīng)一視同仁，不能因是股東而降低標(biāo)準(zhǔn)，否則會(huì)增加公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，不利于市場(chǎng)穩(wěn)定和公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：期貨公司的控股股東不能直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任免需要遵循公司的治理程序和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，以保證任免的公正性、合法性和專(zhuān)業(yè)性。控股股東直接任免會(huì)破壞公司的治理結(jié)構(gòu)和決策機(jī)制，可能導(dǎo)致不恰當(dāng)?shù)娜藛T任用，影響公司的正常運(yùn)營(yíng)，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A選項(xiàng)。34、經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明（）字樣。

A.“商品交易所”

B.“期貨交易所”

C.“商品交易所”或者“期貨交易所”

D.“金融交易所”

【答案】：C

【解析】本題考查經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所應(yīng)標(biāo)明的字樣。選項(xiàng)A僅提及“商品交易所”，范圍較窄，不能涵蓋期貨交易所可能存在的其他類(lèi)型表示，不全面。選項(xiàng)B僅提及“期貨交易所”，同樣不能全面包括相關(guān)類(lèi)型，表述不完整。選項(xiàng)C“商品交易所”或者“期貨交易所”，全面涵蓋了經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所可能標(biāo)明的字樣類(lèi)型，符合規(guī)定。選項(xiàng)D“金融交易所”與經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所應(yīng)標(biāo)明的字樣無(wú)關(guān)，不符合題意。所以本題正確答案是C。35、王某是甲期貨公司的客戶(hù)。某日，王某收到甲期貨公司的通知，告訴李某由于近段時(shí)間期貨價(jià)格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應(yīng)當(dāng)在通知時(shí)間內(nèi)追加保證金，王某未加以理睬。根據(jù)此情況，甲期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)（）。

A.調(diào)減注冊(cè)資本

B.增加凈資本

C.調(diào)減凈資本

D.增加流動(dòng)負(fù)債

【答案】：C

【解析】本題的解題關(guān)鍵在于理解期貨公司客戶(hù)保證金不足未追加保證金時(shí)對(duì)期貨公司凈資本的影響。題干條件分析-王某是甲期貨公司的客戶(hù)，因期貨價(jià)格大跌導(dǎo)致其期貨保證金不足，甲期貨公司通知王某在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，但王某未理睬。各選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：調(diào)減注冊(cè)資本。注冊(cè)資本是公司在登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)的資本額，通常與公司的設(shè)立、變更等重大事項(xiàng)相關(guān)，與客戶(hù)保證金不足這一情況并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以該選項(xiàng)不符合要求。B選項(xiàng)：增加凈資本。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)。當(dāng)客戶(hù)保證金不足且未追加時(shí)，意味著期貨公司面臨的潛在風(fēng)險(xiǎn)增加，資金狀況相對(duì)變?nèi)?，而不是凈資本增加，所以該選項(xiàng)不正確。C選項(xiàng)：調(diào)減凈資本。由于客戶(hù)王某未按照要求追加保證金，期貨公司為應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，需要相應(yīng)調(diào)減凈資本，以體現(xiàn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)敞口和資金狀況的變化，該選項(xiàng)符合實(shí)際情況。D選項(xiàng)：增加流動(dòng)負(fù)債。流動(dòng)負(fù)債是指將在一年或者超過(guò)一年的一個(gè)營(yíng)業(yè)周期內(nèi)償還的債務(wù)，客戶(hù)保證金不足未追加這一情況并不會(huì)直接導(dǎo)致期貨公司流動(dòng)負(fù)債的增加，所以該選項(xiàng)不合適。綜上，答案選C。36、2007年，大豆期貨交易活躍。某客戶(hù)在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶(hù)并存入近億元的資金準(zhǔn)備進(jìn)行大豆期貨交易。當(dāng)時(shí)因市場(chǎng)原因該客戶(hù)一直沒(méi)有進(jìn)行交易，資金閑置。該營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理看到席位上有這么多的資金，根據(jù)自己的經(jīng)驗(yàn)判斷大豆期貨處于多頭行情中，認(rèn)為賺大錢(qián)的機(jī)會(huì)來(lái)了，于是擅自利用這些資金以自己名義買(mǎi)進(jìn)了多手期貨合約。

A.挪用客戶(hù)保證金

B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶(hù)保證金

C.違犯規(guī)定收取保證金

D.不按照規(guī)定接受客戶(hù)委托

【答案】：A

【解析】本題考查對(duì)期貨交易違規(guī)行為的識(shí)別。解題關(guān)鍵在于準(zhǔn)確理解各選項(xiàng)所代表的違規(guī)行為含義，并結(jié)合題干中營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理的具體行為進(jìn)行分析判斷。各違規(guī)行為含義分析挪用客戶(hù)保證金：指將客戶(hù)存放在期貨公司用于交易的保證金，未經(jīng)客戶(hù)允許擅自挪作他用。違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶(hù)保證金：強(qiáng)調(diào)的是在保證金劃轉(zhuǎn)過(guò)程中違反相關(guān)規(guī)定進(jìn)行操作。違犯規(guī)定收取保證金：主要涉及在收取客戶(hù)保證金時(shí)不符合規(guī)定的情況。不按照規(guī)定接受客戶(hù)委托：側(cè)重于期貨公司在接受客戶(hù)交易委托環(huán)節(jié)未遵循規(guī)定。題干行為分析題干中，期貨公司營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理在客戶(hù)未進(jìn)行交易、資金閑置的情況下，未經(jīng)客戶(hù)允許，擅自利用客戶(hù)存入的近億元資金以自己名義買(mǎi)進(jìn)多手期貨合約。這種行為本質(zhì)上是將客戶(hù)的保證金挪作了自己的期貨交易用途，符合挪用客戶(hù)保證金的定義。對(duì)其他選項(xiàng)的排除違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶(hù)保證金：題干中并未體現(xiàn)出存在資金劃轉(zhuǎn)方面的違規(guī)操作，重點(diǎn)在于資金被私自使用，并非劃轉(zhuǎn)違規(guī)，所以該選項(xiàng)不符合。違犯規(guī)定收取保證金：題干主要描述的是對(duì)已收取保證金的使用問(wèn)題，而非收取環(huán)節(jié)的違規(guī)，因此該選項(xiàng)不正確。不按照規(guī)定接受客戶(hù)委托：題干中客戶(hù)本身未進(jìn)行交易委托，不存在接受委托環(huán)節(jié)的違規(guī)情況，所以該選項(xiàng)也不符合。綜上，正確答案是A選項(xiàng)。37、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告；每年（）前向公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告。

A.10個(gè)；1月31日

B.20個(gè)；1月20日

C.10個(gè)；1月20日

D.20個(gè)；1月31日

【答案】：C

【解析】本題考查首席風(fēng)險(xiǎn)官提交報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。首席風(fēng)險(xiǎn)官需按規(guī)定向公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交報(bào)告，包括季度工作報(bào)告和上一年度全面工作報(bào)告。季度工作報(bào)告提交時(shí)間：首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告。這是為了保證監(jiān)管機(jī)構(gòu)能夠及時(shí)了解公司每季度的風(fēng)險(xiǎn)狀況。所以排除選項(xiàng)B和D。年度全面工作報(bào)告提交時(shí)間：首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)在每年1月20日前向公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告。這有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)全面掌握公司過(guò)去一年的整體風(fēng)險(xiǎn)情況。所以排除選項(xiàng)A。綜上，正確答案是C。38、期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本不低于人民幣（）億元。

A.3

B.5

C.1

D.2

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)對(duì)注冊(cè)資本的要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本不低于人民幣1億元。所以該題正確答案為C選項(xiàng)。39、某期貨交易所的鋁期貨價(jià)格于2016年3月14日、15日、16日連續(xù)3日漲幅達(dá)到最大限度4%，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)急劇增大。為了化解風(fēng)險(xiǎn)，上海期貨交易所臨時(shí)把鋁期貨合約的保證金由合約價(jià)值的5%提高到6%，并采取按一定原則減倉(cāng)等措施。除了上述已經(jīng)采取的措施外，還可以采取的措施是（）。

A.把最大漲幅幅度調(diào)整為±5%

B.把最大漲跌幅度調(diào)整為±3%

C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%

D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所為化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)可采取的措施，關(guān)鍵在于明確采取這些措施的目的是降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。題干信息分析某期貨交易所鋁期貨連續(xù)3日漲幅達(dá)到最大限度4%，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)急劇增大。已采取提高保證金和減倉(cāng)等措施，現(xiàn)在要判斷還可采取的措施。各選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：把最大漲幅幅度調(diào)整為±5%。這意味著擴(kuò)大了漲跌幅度限制，會(huì)使期貨價(jià)格波動(dòng)范圍增大，在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)急劇增大的情況下，這樣做會(huì)進(jìn)一步增加市場(chǎng)的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)，不利于化解風(fēng)險(xiǎn)，所以該選項(xiàng)不正確。B選項(xiàng)：把最大漲跌幅度調(diào)整為±3%?？s小漲跌幅度限制，能夠有效降低期貨價(jià)格的波動(dòng)范圍，減少市場(chǎng)的劇烈波動(dòng)，從而降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，符合化解風(fēng)險(xiǎn)的要求，該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%。漲幅擴(kuò)大而跌幅縮小，整體上還是增加了價(jià)格波動(dòng)的可能性，不利于控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，不符合題意，所以該選項(xiàng)不正確。D選項(xiàng)：把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變。雖然漲幅調(diào)整幅度不大，但依然是在擴(kuò)大漲幅范圍，會(huì)增加市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，不利于化解當(dāng)前的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，所以該選項(xiàng)不正確。綜上，答案是B。40、下列關(guān)于金融期貨投資者義務(wù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)申報(bào)開(kāi)戶(hù)材料，不得采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性制度要求

B.投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買(mǎi)賣(mài)自負(fù)”的原則，承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任

C.投資者可以以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任

D.投資者應(yīng)當(dāng)通過(guò)正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)金融期貨投資者義務(wù)的相關(guān)知識(shí)，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：如實(shí)申報(bào)開(kāi)戶(hù)材料是投資者應(yīng)盡的義務(wù)，若采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性制度要求，會(huì)破壞市場(chǎng)的公平公正以及適當(dāng)性管理機(jī)制，所以投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)申報(bào)開(kāi)戶(hù)材料，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：“買(mǎi)賣(mài)自負(fù)”是金融市場(chǎng)的基本原則之一，投資者在進(jìn)行金融期貨交易時(shí)，自主做出投資決策，因此要承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：投資者參與金融期貨交易，就應(yīng)當(dāng)遵守市場(chǎng)規(guī)則和交易約定，即使自身不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)，也不能以此為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任。該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：投資者在金融期貨交易過(guò)程中，若自身合法權(quán)益受到侵害，應(yīng)當(dāng)通過(guò)正當(dāng)途徑，如與相關(guān)機(jī)構(gòu)協(xié)商、向監(jiān)管部門(mén)投訴等方式維護(hù)自身權(quán)益，而不能采取不正當(dāng)手段，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選C。41、對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試的測(cè)試試卷及答案通過(guò)（）系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會(huì)員。

A.期貨公司內(nèi)部

B.中國(guó)金融期貨交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)投資者測(cè)試試卷及答案下發(fā)系統(tǒng)的了解。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：期貨公司內(nèi)部系統(tǒng)主要用于公司自身的業(yè)務(wù)管理和操作，通常不會(huì)負(fù)責(zé)統(tǒng)一下發(fā)針對(duì)投資者測(cè)試的試卷及答案。因?yàn)闇y(cè)試試卷及答案需要有統(tǒng)一的規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，不能由各個(gè)期貨公司自行決定和下發(fā)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：中國(guó)金融期貨交易所負(fù)責(zé)市場(chǎng)的交易組織、管理等工作，在投資者管理方面具有重要職責(zé)。對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試的試卷及答案由其統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會(huì)員，能夠保證測(cè)試的規(guī)范性、公正性和一致性，有利于對(duì)投資者進(jìn)行統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，其主要職能側(cè)重于制定政策、法規(guī)，對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行宏觀監(jiān)管等，不會(huì)直接負(fù)責(zé)統(tǒng)一下發(fā)投資者測(cè)試試卷及答案，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、業(yè)務(wù)培訓(xùn)等工作，雖然在期貨行業(yè)中發(fā)揮著重要作用，但統(tǒng)一下發(fā)投資者測(cè)試試卷及答案并非其主要職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。42、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)對(duì)（）高度負(fù)責(zé)、誠(chéng)實(shí)守信、恪盡職守。

A.主管部門(mén)

B.所在機(jī)構(gòu)的股東

C.期貨交易各方

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A主管部門(mén)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行監(jiān)管和管理等宏觀層面工作。期貨從業(yè)人員雖然要遵守主管部門(mén)的規(guī)定和要求，但《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的并非是對(duì)主管部門(mén)高度負(fù)責(zé)，所以該選項(xiàng)不符合規(guī)定，予以排除。選項(xiàng)B所在機(jī)構(gòu)的股東是所在機(jī)構(gòu)的權(quán)益所有者，期貨從業(yè)人員需要維護(hù)所在機(jī)構(gòu)的整體利益，但這并非準(zhǔn)則中所強(qiáng)調(diào)的執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)高度負(fù)責(zé)的對(duì)象，所以該選項(xiàng)也不正確，排除。選項(xiàng)C期貨交易涉及多方參與主體，如期貨交易者、期貨經(jīng)紀(jì)公司等。《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)、誠(chéng)實(shí)守信、恪盡職守，這樣才能保證期貨交易的公平、公正、有序進(jìn)行，維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序和各方的合法權(quán)益，該選項(xiàng)符合要求。選項(xiàng)D中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，期貨從業(yè)人員需要遵循中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管規(guī)定，但準(zhǔn)則中強(qiáng)調(diào)的重點(diǎn)不是對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)，所以該選項(xiàng)不合適，排除。綜上，正確答案是C。43、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù)行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由()承擔(dān)。

A.期貨公司

B.期貨公司總經(jīng)理

C.直接負(fù)責(zé)的主管人員

D.從業(yè)人員本人

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)行為產(chǎn)生民事責(zé)任的承擔(dān)主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù)行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由期貨公司承擔(dān)。這是因?yàn)閺臉I(yè)人員是在公司的授權(quán)和業(yè)務(wù)框架內(nèi)開(kāi)展工作，其行為代表了公司，所以相應(yīng)的民事責(zé)任應(yīng)由公司來(lái)承擔(dān)。選項(xiàng)B，期貨公司總經(jīng)理雖然在公司管理中負(fù)有重要職責(zé)，但并不直接對(duì)從業(yè)人員在正常業(yè)務(wù)范圍內(nèi)產(chǎn)生的民事責(zé)任負(fù)責(zé)。選項(xiàng)C，直接負(fù)責(zé)的主管人員主要是對(duì)業(yè)務(wù)管理等方面承擔(dān)相應(yīng)職責(zé)，并非民事責(zé)任的直接承擔(dān)主體。選項(xiàng)D，從業(yè)人員本人在正常履行公司業(yè)務(wù)時(shí)，其行為是職務(wù)行為，并非由其個(gè)人承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。綜上，正確答案是A。44、臺(tái)格投資者投資于單只固定收益類(lèi)資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于30萬(wàn)元，投資于單只混合類(lèi)資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于（）萬(wàn)元，投資于單只權(quán)益類(lèi)、商品及金融衍生品類(lèi)資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于100萬(wàn)元。

A.20

B.30

C.40

D.50

【答案】：C

【解析】本題主要考查投資者投資不同類(lèi)型資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額要求。已知臺(tái)格投資者（此處應(yīng)是“合格投資者”）投資于單只固定收益類(lèi)資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于30萬(wàn)元，投資于單只權(quán)益類(lèi)、商品及金融衍生品類(lèi)資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于100萬(wàn)元，需要確定投資于單只混合類(lèi)資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額下限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，合格投資者投資于單只混合類(lèi)資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于40萬(wàn)元，所以本題正確答案選C。45、按照金融期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，交易所定期或不定期更新測(cè)試試卷的，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對(duì)（）進(jìn)行測(cè)試。

A.期貨公司開(kāi)戶(hù)人員

B.投資者

C.專(zhuān)職介紹業(yè)務(wù)人員

D.公司市場(chǎng)開(kāi)發(fā)人員

【答案】：B

【解析】本題主要考查金融期貨投資者適當(dāng)性制度中期貨公司會(huì)員對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行測(cè)試的對(duì)象。金融期貨投資者適當(dāng)性制度旨在確保參與金融期貨交易的投資者具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和知識(shí)水平。在交易所定期或不定期更新測(cè)試試卷后，期貨公司會(huì)員的主要任務(wù)是對(duì)參與金融期貨交易的投資者進(jìn)行知識(shí)測(cè)試，以評(píng)估其是否符合參與交易的適當(dāng)性要求。選項(xiàng)A，期貨公司開(kāi)戶(hù)人員的主要職責(zé)是為投資者辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)，而非作為測(cè)試的對(duì)象，他們應(yīng)具備專(zhuān)業(yè)的開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)知識(shí)和技能，但這并非本題所涉及的測(cè)試范疇。選項(xiàng)B，投資者是金融期貨交易的主體，根據(jù)適當(dāng)性制度，必須對(duì)投資者進(jìn)行相關(guān)知識(shí)測(cè)試，以保證其了解金融期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)和規(guī)則，所以期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，專(zhuān)職介紹業(yè)務(wù)人員主要負(fù)責(zé)向客戶(hù)介紹金融期貨業(yè)務(wù)，但他們不是此次測(cè)試的目標(biāo)人群，他們自身的專(zhuān)業(yè)能力和知識(shí)儲(chǔ)備有其他的評(píng)估和考核方式。選項(xiàng)D，公司市場(chǎng)開(kāi)發(fā)人員主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)拓展和客戶(hù)開(kāi)發(fā)工作，其工作重點(diǎn)在于業(yè)務(wù)推廣，并非本題所指的測(cè)試對(duì)象。綜上所述，本題正確答案是B。46、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表顯示，其凈資本為6000萬(wàn)元。

A.6450萬(wàn)元

B.5550萬(wàn)元

C.6000萬(wàn)元

D.5700萬(wàn)元

【答案】：B"

【解析】本題考查對(duì)期貨公司凈資本相關(guān)數(shù)據(jù)的判斷。題目中給出某期貨公司期末財(cái)務(wù)報(bào)表和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表顯示其凈資本為6000萬(wàn)元，同時(shí)給出了四個(gè)選項(xiàng)A.6450萬(wàn)元、B.5550萬(wàn)元、C.6000萬(wàn)元、D.5700萬(wàn)元。因題干未明確給出選擇依據(jù)及額外條件，結(jié)合所給答案，推測(cè)正確選項(xiàng)應(yīng)是在一定規(guī)則或條件下符合要求的數(shù)值，本題正確答案選B選項(xiàng)5550萬(wàn)元。"47、會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過(guò)（）屆。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理連任屆數(shù)的相關(guān)規(guī)定。對(duì)于會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理的任期和連任情況，有明確的規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期為3年，并且為了保證管理的科學(xué)性、合理性和新鮮活力等多方面因素，會(huì)對(duì)其連任屆數(shù)進(jìn)行限制。其連任不得超過(guò)2屆。所以本題正確答案為B選項(xiàng)。48、下列關(guān)于期貨公司分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司可以與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)

B.期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營(yíng)管理

C.期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)委托給他人經(jīng)營(yíng)管理

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A期貨公司必須對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不能與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)。若允許與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理，會(huì)導(dǎo)致期貨公司對(duì)分支機(jī)構(gòu)的管控力下降，不利于保障客戶(hù)權(quán)益和市場(chǎng)秩序穩(wěn)定，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營(yíng)管理。因?yàn)橐坏⒎种C(jī)構(gòu)承包、租賃給他人，期貨公司難以對(duì)分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)督和管理，容易引發(fā)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C同理，將分支機(jī)構(gòu)委托給他人經(jīng)營(yíng)管理也會(huì)使期貨公司失去對(duì)分支機(jī)構(gòu)的直接掌控，可能導(dǎo)致管理失控、違規(guī)操作等問(wèn)題，所以期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)委托給他人經(jīng)營(yíng)管理，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，這有助于統(tǒng)一業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范操作流程、防范風(fēng)險(xiǎn)，保證公司整體運(yùn)營(yíng)的穩(wěn)定性和合規(guī)性，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選A。49、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用.

A.期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.財(cái)政部

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的管理和使用主體。選項(xiàng)A，期貨交易所的主要職能是提供交易場(chǎng)所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等，并非集中管理、統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金的主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依法對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理，負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的集中管理、統(tǒng)籌使用，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)財(cái)政收支、財(cái)稅政策等宏觀經(jīng)濟(jì)管理方面的工作，不負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的具體管理和使用，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，保障投資者保證金的安全，并非集中管理、統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金的主體，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。50、取得期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司可以受托為（）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.其他結(jié)算會(huì)員

B.自己的客戶(hù)

C.非結(jié)算會(huì)員

D.全面結(jié)算會(huì)員

【答案】：B

【解析】本題主要考查取得期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司的業(yè)務(wù)范圍。選項(xiàng)A：其他結(jié)算會(huì)員有其自身的結(jié)算渠道和方式，取得期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司一般不會(huì)受托為其他結(jié)算會(huì)員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B：取得期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司，能夠?yàn)樽约旱目蛻?hù)辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，這是其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)合理且常見(jiàn)的操作，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：非結(jié)算會(huì)員通常是由全面結(jié)算會(huì)員為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，而不是由取得交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司受托辦理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：全面結(jié)算會(huì)員有能力自行開(kāi)展相關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)，無(wú)需取得交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，所以該選項(xiàng)也不正確。綜上，答案選B。第二部分多選題(20題)1、營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)開(kāi)戶(hù)及合同管理，開(kāi)戶(hù)及合同管理應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。

A.營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)指定專(zhuān)門(mén)的合同簽署人負(fù)責(zé)與投資者簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，合同簽署人應(yīng)當(dāng)獲得期貨公司的授權(quán)

B.營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)使用期貨公司連續(xù)編號(hào).統(tǒng)一印制的期貨經(jīng)紀(jì)合同

C.營(yíng)業(yè)部簽署的期貨經(jīng)紀(jì)合同應(yīng)當(dāng)一式三份，期貨公司.營(yíng)業(yè)部.投資者各執(zhí)一份，期貨經(jīng)紀(jì)合同內(nèi)容應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)完整和規(guī)范

D.營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)在投資者開(kāi)戶(hù)完成1個(gè)月內(nèi)，將投資者開(kāi)戶(hù)資料文本報(bào)送至期貨公司總部，并留存相關(guān)資料文本或者電子文檔，以備營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)檢查

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶(hù)及合同管理應(yīng)符合的條件。選項(xiàng)A營(yíng)業(yè)部指定專(zhuān)門(mén)的合同簽署人負(fù)責(zé)與投資者簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，且合同簽署人需獲得期貨公司的授權(quán)。這一規(guī)定是為了確保合同簽署的規(guī)范性和合法性，保障期貨公司與投資者雙方的權(quán)益，只有經(jīng)過(guò)授權(quán)的人員才能代表期貨公司簽訂合同，避免出現(xiàn)無(wú)權(quán)代理或越權(quán)代理的情況，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B營(yíng)業(yè)部使用期貨公司連續(xù)編號(hào)、統(tǒng)一印制的期貨經(jīng)紀(jì)合同，有助于保證合同的標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化，便于期貨公司對(duì)合同進(jìn)行管理和監(jiān)督，防止出現(xiàn)合同文本不規(guī)范或隨意篡改等問(wèn)題，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C營(yíng)業(yè)部簽署的期貨經(jīng)紀(jì)合同一式三份，期貨公司、營(yíng)業(yè)部、投資者各執(zhí)一份，并且合同內(nèi)容要填寫(xiě)完整和規(guī)范。這既保證了合同的完整性和正式性，使各方都能持有合同文本以明確自身權(quán)利義務(wù)，同時(shí)規(guī)范的填寫(xiě)也避免了因合同內(nèi)容不清晰而產(chǎn)生的糾紛，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D營(yíng)業(yè)部在投資者開(kāi)戶(hù)完成1個(gè)月內(nèi)，將投資者開(kāi)戶(hù)資料文本報(bào)送至期貨公司總部，并留存相關(guān)資料文本或者電子文檔，以備營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)檢查。這有利于期貨公司對(duì)客戶(hù)資料進(jìn)行集中管理和存檔，同時(shí)也便于監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)營(yíng)業(yè)部的開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保開(kāi)戶(hù)工作符合相關(guān)規(guī)定，所以選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶(hù)及合同管理應(yīng)當(dāng)符合的條件，本題答案選ABCD。2、下列選項(xiàng)中屬于公司制期貨交易所董事會(huì)行使的職權(quán)的有（）。

A.召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作

B.審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案.決算報(bào)告，提交股東大會(huì)通過(guò)

C.監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)決議的情況

D.審議期貨交易所合并.分立.解散和清算的方案，提交股東大會(huì)通過(guò)

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所董事會(huì)行使的職權(quán)。選項(xiàng)A：召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作，這是董事會(huì)的重要職責(zé)之一。董事會(huì)作為公司的決策執(zhí)行和管理機(jī)構(gòu)，需要負(fù)責(zé)組織召開(kāi)股東大會(huì)這一公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)會(huì)議，并向其匯報(bào)工作情況，讓股東們了解公司的運(yùn)營(yíng)狀況等信息，所以該選項(xiàng)屬于董事會(huì)行使的職權(quán)。選項(xiàng)B：審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交股東大會(huì)通過(guò)。財(cái)務(wù)預(yù)算和決算報(bào)告對(duì)于公司的運(yùn)營(yíng)和發(fā)展至關(guān)重要，董事會(huì)有責(zé)任對(duì)總經(jīng)理提出的這些方案和報(bào)告進(jìn)行審議，以確保其合理性和可行性，然后將審議后的結(jié)果提交股東大會(huì)進(jìn)行最終決策，因此該選項(xiàng)也屬于董事會(huì)的職權(quán)范圍。選項(xiàng)C：監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)決議的情況。董事會(huì)負(fù)責(zé)制定公司的決策和戰(zhàn)略，而總經(jīng)理負(fù)責(zé)具體的執(zhí)行工作。為了保證決策能夠得到有效執(zhí)行，董事會(huì)需要對(duì)總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)決議的情況進(jìn)行監(jiān)督，以確保公司的運(yùn)營(yíng)按照既定的方向進(jìn)行，所以該選項(xiàng)同樣屬于董事會(huì)的職權(quán)。選項(xiàng)D：審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會(huì)通過(guò)。期貨交易所的合并、分立、解散和清算等事項(xiàng)屬于重大決策，會(huì)對(duì)公司的生存和發(fā)展產(chǎn)生根本性的影響。董事會(huì)需要對(duì)這些方案進(jìn)行審議，綜合考慮各種因素后將其提交給股東大會(huì)，由股東大會(huì)進(jìn)行最終表決，所以該選項(xiàng)也是董事會(huì)行使的職權(quán)。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均屬于公司制期貨交易所董事會(huì)行使的職權(quán)，本題答案選ABCD。3、根據(jù)我國(guó)刑法，下列哪些情形可能構(gòu)成操縱證券、期貨市場(chǎng)罪（）?

A.單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì).持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券.期貨交易價(jià)格或者證券.期貨交易量

B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間.價(jià)格和方式進(jìn)行證券.期貨交易，影響證券.期貨交易價(jià)格或者證券.期貨交易量

C.以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買(mǎi)自賣(mài)，或者以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，影響證券.期貨交易價(jià)格或者證券.期貨交易量

D.編造并且傳播影響證券.期貨交易的虛假信息，擾亂證券.期貨交易市場(chǎng)

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查對(duì)操縱證券、期貨市場(chǎng)罪情形的掌握，解題關(guān)鍵在于明確《中華人民共和國(guó)刑法》中該罪的具體構(gòu)成情形，并據(jù)此分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量，這種行為明顯是通過(guò)不正當(dāng)手段對(duì)證券、期貨市場(chǎng)進(jìn)行操控，影響市場(chǎng)的正常交易秩序和價(jià)格形成機(jī)制，符合操縱證券、期貨市場(chǎng)罪的構(gòu)成要件，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量，這種行為通過(guò)人為的事先安排干擾了證券、期貨市場(chǎng)的正常交易，破壞了市場(chǎng)的公平性和價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能，屬于操縱證券、期貨市場(chǎng)的行為，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買(mǎi)自賣(mài)，或者以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量，此類(lèi)行為制造了虛假的交易繁榮景象，誤導(dǎo)其他投資者，破壞了證券、期貨市場(chǎng)的正常運(yùn)行，符合操縱證券、期貨市場(chǎng)罪的特征，因此選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，該行為構(gòu)成的是編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪，而并非操縱證券、期貨市場(chǎng)罪。所以選項(xiàng)D不符合題意。綜上，本題正確答案是ABC。4、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得從事的行為包括（）。

A.存取期貨保證金

B.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

C.收付期貨保證金

D.代理客戶(hù)從事期貨交易

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A：存取期貨保證金對(duì)于為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員而言，存取期貨保證金是不被允許的行為。因?yàn)檫@一操作涉及到客戶(hù)資金的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，為了保障客戶(hù)資金的安全以及市場(chǎng)交易的規(guī)范性，此類(lèi)從業(yè)人員不能從事該行為。選項(xiàng)B：劃轉(zhuǎn)期貨保證金劃轉(zhuǎn)期貨保證金同樣是一個(gè)重要且敏感的資金操作環(huán)節(jié)。若允許為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員進(jìn)行劃轉(zhuǎn)操作，可能會(huì)導(dǎo)致資金管理混亂，增加客戶(hù)資金風(fēng)險(xiǎn)，所以他們不得從事劃轉(zhuǎn)期貨保證金的行為。選項(xiàng)C：收付期貨保證金收付期貨保證金是客戶(hù)資金流動(dòng)的重要體現(xiàn)，為確保資金流向透明、合規(guī)，避免出現(xiàn)資金挪用等違規(guī)情況，依據(jù)規(guī)定，這類(lèi)從業(yè)人員不能進(jìn)行收付期貨保證金的操作。選項(xiàng)D：代理客戶(hù)從事期貨交易代理客戶(hù)從事期貨交易需要具備專(zhuān)業(yè)的資質(zhì)和嚴(yán)格的監(jiān)管。為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員主要職責(zé)是介紹業(yè)務(wù)，而非直接代理客戶(hù)進(jìn)行交易，這樣做是為了防止其利用職務(wù)之便損害客戶(hù)利益，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)所涉及的行為均是為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得從事的行為，所以本題答案選ABCD。5、監(jiān)管部門(mén)在對(duì)某期貨公司現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)該公司的投資者適當(dāng)性管理存在薄弱環(huán)節(jié)。該公司的以下行為中涉嫌違規(guī)的有（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別的投資者在簽署了特別風(fēng)險(xiǎn)警示書(shū)后購(gòu)買(mǎi)了R2風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品

B.未對(duì)專(zhuān)業(yè)投資者履行錄音或錄像程序

C.投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷中的問(wèn)題只有8個(gè)

D.將已向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的某私募基金認(rèn)定為專(zhuān)業(yè)投資者

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司投資者適當(dāng)性管理的相關(guān)規(guī)定，逐一分析每個(gè)選項(xiàng)是否涉嫌違規(guī)。選項(xiàng)A對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別的投資者，其僅適合購(gòu)買(mǎi)極低風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品。而R2風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品并非極低風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品，即便該投資者簽署了特別風(fēng)險(xiǎn)警示書(shū)，也不能購(gòu)買(mǎi)超出其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品。所以，該期貨公司允許風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別的投資者購(gòu)買(mǎi)R2風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)產(chǎn)品的行為涉嫌違規(guī)。選項(xiàng)B根據(jù)規(guī)定，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷(xiāo)售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)履行錄音或錄像程序。而專(zhuān)業(yè)投資者具有較強(qiáng)的投資能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，不需要對(duì)其履行錄音或錄像程序。因此，該期貨公司未對(duì)專(zhuān)業(yè)投資者履行錄音或錄像程序不屬于違規(guī)行為。選項(xiàng)C投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷應(yīng)包含足夠的問(wèn)題，以全面、準(zhǔn)確地評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。一般而言，問(wèn)卷問(wèn)題數(shù)量應(yīng)能保證評(píng)估的有效性和準(zhǔn)確性，僅有8個(gè)問(wèn)題可能無(wú)法充分評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，該期貨公司的這一做法涉嫌違規(guī)。選項(xiàng)D已向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金，通常具備一定的規(guī)范性和專(zhuān)業(yè)性，可認(rèn)定為專(zhuān)業(yè)投資者。所以，該期貨公司將已向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的某私募基金認(rèn)定為專(zhuān)業(yè)投資者的行為是符合規(guī)定的，不屬于違規(guī)行為。綜上，答案選AC。6、期貨公司應(yīng)當(dāng)（）進(jìn)行離任審計(jì)，并自其離任之日起3個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。

A.辭職的董事長(zhǎng)

B.辭職的監(jiān)事長(zhǎng)

C.被撤銷(xiāo)任職資格