期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺模擬題庫提供答案解析第一部分單選題(50題)1、經(jīng)營機構(gòu)未按規(guī)定進行投資者類別轉(zhuǎn)化的，給予警告，并處以（）萬元以下罰款；對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以（）萬元以下罰款。

A.1；1

B.3；3

C.5；5

D.10；10

【答案】：B

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構(gòu)未按規(guī)定進行投資者類別轉(zhuǎn)化時的罰款規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)未按規(guī)定進行投資者類別轉(zhuǎn)化的，給予警告，并處以3萬元以下罰款；對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款。所以本題正確答案是B選項。2、證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報（）中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)備案，并按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

A.證券公司所在地

B.控股股東、實際控制人所在地

C.期貨公司所在地

D.任意

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司介紹控股股東、實際控制人等開戶時期貨賬戶信息的備案地點。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，需要將其期貨賬戶信息報證券公司所在地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)備案，并按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。所以答案是A選項。B選項控股股東、實際控制人所在地并非規(guī)定的備案地；C選項期貨公司所在地也不符合要求；D選項任意的說法錯誤，不是可以任意選擇備案地點。3、期貨交易所的設(shè)立經(jīng)由（）機構(gòu)批準。

A.財政部

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理

C.國務(wù)院

D.國家發(fā)改委

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所設(shè)立的批準機構(gòu)。期貨市場的監(jiān)管和規(guī)范對于維護金融市場穩(wěn)定和安全至關(guān)重要。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)負責(zé)對期貨市場進行統(tǒng)一監(jiān)督管理，其在期貨市場的設(shè)立、運行和監(jiān)管等方面具有重要職責(zé)。設(shè)立期貨交易所這一重要的市場基礎(chǔ)設(shè)施，涉及到期貨市場的整體布局、風(fēng)險控制等諸多方面，需要專業(yè)的監(jiān)管機構(gòu)進行嚴格的審批和監(jiān)督。財政部主要負責(zé)國家財政收支、稅收政策等財政管理方面的工作，與期貨交易所的設(shè)立批準并無直接關(guān)聯(lián)，所以A選項錯誤。國務(wù)院是我國最高國家行政機關(guān)，雖然對整體經(jīng)濟和金融市場有宏觀的領(lǐng)導(dǎo)和決策職責(zé)，但具體到期貨交易所設(shè)立的審批工作，是由其下屬專門的期貨監(jiān)督管理機構(gòu)來執(zhí)行，故C選項錯誤。國家發(fā)改委主要負責(zé)研究擬訂經(jīng)濟和社會發(fā)展政策，進行總量平衡，指導(dǎo)總體經(jīng)濟體制改革等工作，并非期貨交易所設(shè)立的批準機構(gòu)，因此D選項錯誤。綜上，期貨交易所的設(shè)立經(jīng)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，答案選B。4、我國期貨交易所會員必須是（）。

A.事業(yè)單位

B.自然人

C.境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織

D.境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織

【答案】：D

【解析】本題考查我國期貨交易所會員的資格條件。A選項，事業(yè)單位通常并不以盈利為主要目的，其業(yè)務(wù)活動和資金使用等方面有特定的規(guī)范和管理要求，不符合期貨交易所會員參與市場交易、承擔(dān)市場風(fēng)險等相關(guān)業(yè)務(wù)活動的主體特征，所以事業(yè)單位不能成為我國期貨交易所會員，A選項錯誤。B選項，雖然期貨市場存在自然人投資者可以參與交易，但我國期貨交易所會員是具有一定資質(zhì)和實力，能參與交易所組織的各項業(yè)務(wù)活動、承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的法人或經(jīng)濟組織，自然人不能成為會員，所以B選項錯誤。C選項，境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織由于受到跨境監(jiān)管、外匯管理等多方面因素的限制，目前并不在我國期貨交易所會員范疇內(nèi)，所以C選項錯誤。D選項，境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織具備相應(yīng)的資金實力、專業(yè)人員和完善的管理制度，能夠適應(yīng)期貨市場交易規(guī)則和風(fēng)險管理要求，是符合我國期貨交易所會員資格要求的主體，所以D選項正確。綜上，答案選D。5、期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備申請日前（）個月符合風(fēng)險監(jiān)管指標標準的條件。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)時在風(fēng)險監(jiān)管指標標準方面的時間要求。相關(guān)法規(guī)規(guī)定，期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備申請日前3個月符合風(fēng)險監(jiān)管指標標準的條件。所以本題正確答案選C。"6、不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.該經(jīng)營機構(gòu)

B.客戶

C.期貨交易所

D.客戶和經(jīng)營機構(gòu)共同承擔(dān)

【答案】：B

【解析】本題主要考查不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)，合同無效時交易結(jié)果的承擔(dān)主體問題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀合同無效，當(dāng)該機構(gòu)按客戶的交易指令人市交易時，其收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，而交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。這是因為在這種情況下，雖然經(jīng)營機構(gòu)不具有主體資格使合同無效，但交易指令是客戶發(fā)出的，相當(dāng)于客戶自主做出了交易決策，所以交易結(jié)果應(yīng)該由客戶來承擔(dān)。因此本題正確答案選B。7、《期貨從業(yè)人員管理辦法》的施行時間是（）。

A.2007年7月4日

B.2007年4月15日

C.2008年3月27日

D.2008年4月15日

【答案】：A"

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》的施行時間?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》于2007年7月4日開始施行，所以該題正確答案選A。"8、經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司應(yīng)當(dāng)向經(jīng)營機構(gòu)提供身份資質(zhì)證明材料,無需經(jīng)營機構(gòu)審核通過，可將其直接認定為（）投資者。

A.專業(yè)

B.業(yè)余

C.普通

D.以上都不是

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司子公司投資者身份的認定。根據(jù)規(guī)定，經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司應(yīng)當(dāng)向經(jīng)營機構(gòu)提供身份資質(zhì)證明材料，無需經(jīng)營機構(gòu)審核通過，可將其直接認定為專業(yè)投資者。專業(yè)投資者在金融知識、投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力等方面具有一定優(yōu)勢，這類主體能夠更好地理解和應(yīng)對投資活動中的各種情況。而業(yè)余投資者通常不具備這樣特定的資質(zhì)認定；普通投資者在信息獲取、專業(yè)知識等方面與專業(yè)投資者存在一定差距，一般是需要經(jīng)過經(jīng)營機構(gòu)的評估和認定。所以本題應(yīng)選A。9、經(jīng)營機構(gòu)有對（）投資者履行相應(yīng)的適當(dāng)性評估、匹配與管理義務(wù)。

A.專業(yè)

B.業(yè)余

C.普通

D.以上都不對

【答案】：C

【解析】本題考查經(jīng)營機構(gòu)的適當(dāng)性評估、匹配與管理義務(wù)所針對的投資者類型。經(jīng)營機構(gòu)在金融市場中承擔(dān)著保障投資者合法權(quán)益、維護市場秩序的重要職責(zé)。在投資者適當(dāng)性管理方面，對于不同類型的投資者，經(jīng)營機構(gòu)的義務(wù)有所不同。專業(yè)投資者通常具備豐富的投資經(jīng)驗、專業(yè)的金融知識和較強的風(fēng)險承受能力，他們在投資決策上相對更為自主和專業(yè)，經(jīng)營機構(gòu)對其適當(dāng)性評估、匹配與管理義務(wù)相對弱一些。“業(yè)余”并非金融投資領(lǐng)域規(guī)范的投資者分類術(shù)語，一般不用于界定經(jīng)營機構(gòu)的相關(guān)義務(wù)范圍。而普通投資者由于其專業(yè)知識、投資經(jīng)驗和風(fēng)險承受能力相對有限，更需要經(jīng)營機構(gòu)在投資過程中給予適當(dāng)?shù)闹笇?dǎo)和保護。經(jīng)營機構(gòu)需要對普通投資者履行相應(yīng)的適當(dāng)性評估、匹配與管理義務(wù)，以確保普通投資者所參與的投資活動與其風(fēng)險承受能力、投資目標等相匹配，從而降低投資風(fēng)險，保護普通投資者的合法權(quán)益。所以，經(jīng)營機構(gòu)有對普通投資者履行相應(yīng)的適當(dāng)性評估、匹配與管理義務(wù)，本題答案選C。10、人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔(dān)的（）

A.刑事責(zé)任

B.行政責(zé)任

C.民事責(zé)任

D.道德譴責(zé)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)不同責(zé)任的適用范圍，結(jié)合期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件的性質(zhì)來進行分析。選項A：刑事責(zé)任刑事責(zé)任是指犯罪人因?qū)嵤┓缸镄袨閼?yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任，由司法機關(guān)代表國家所確定的否定性法律后果。通常涉及到嚴重危害社會秩序、違反刑法的犯罪行為，比如故意殺人、搶劫等。而期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛主要是平等主體之間在經(jīng)濟交易活動中產(chǎn)生的糾紛，一般不涉及到犯罪行為，所以不適用刑事責(zé)任，A選項錯誤。選項B：行政責(zé)任行政責(zé)任是指因違反行政法律規(guī)范而應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任，主要是行政主體和行政相對人因違反行政管理法律、法規(guī)的規(guī)定所應(yīng)承擔(dān)的法律后果。例如行政機關(guān)對企業(yè)的行政處罰等。期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛屬于民事主體之間的糾紛，并非行政機關(guān)與行政相對人之間的行政管理關(guān)系，所以不適用行政責(zé)任，B選項錯誤。選項C：民事責(zé)任民事責(zé)任是指民事主體因違反民事義務(wù)而依法應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果。在期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件中，涉及到各方當(dāng)事人之間的財產(chǎn)關(guān)系和人身關(guān)系等民事權(quán)益糾紛，人民法院需要根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，來確定過錯方承擔(dān)相應(yīng)的民事賠償?shù)蓉?zé)任，符合此類糾紛的處理原則，C選項正確。選項D：道德譴責(zé)道德譴責(zé)是基于道德層面的一種批判和否定，不具有法律的強制力。而本題是在法律范疇內(nèi)對糾紛的處理，需要依據(jù)法律規(guī)定確定責(zé)任承擔(dān)方式，道德譴責(zé)不屬于法律責(zé)任的范疇，不能作為法院確定過錯方承擔(dān)責(zé)任的依據(jù)，D選項錯誤。綜上，答案選C。11、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A"

【解析】本題考查對推薦人虛假陳述相關(guān)處罰規(guī)定的時間記憶。根據(jù)規(guī)定，當(dāng)推薦人簽署的意見有虛假陳述時，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。所以正確答案是A選項。"12、中國期貨監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在（）交易編碼的對應(yīng)關(guān)系。

A.各期貨交易所

B.期貨交易所的結(jié)算機構(gòu)

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題考查中國期貨監(jiān)控中心的相關(guān)職責(zé)。選項A：中國期貨監(jiān)控中心的職責(zé)之一是為每一個客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應(yīng)關(guān)系。期貨交易所是進行期貨交易的場所，客戶在不同的期貨交易所進行交易需要有對應(yīng)的交易編碼，中國期貨監(jiān)控中心通過建立這種對應(yīng)關(guān)系，能夠?qū)蛻舻慕灰仔畔⑦M行有效的管理和監(jiān)控，所以選項A正確。選項B：期貨交易所的結(jié)算機構(gòu)主要負責(zé)期貨交易的結(jié)算工作，如保證金管理、盈虧結(jié)算等，與中國期貨監(jiān)控中心建立統(tǒng)一開戶編碼和交易編碼對應(yīng)關(guān)系的職責(zé)并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項B錯誤。選項C：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責(zé)制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)、維護會員合法權(quán)益等工作，不涉及客戶開戶編碼與交易編碼對應(yīng)關(guān)系的建立，所以選項C錯誤。選項D：期貨公司是客戶進行期貨交易的中介機構(gòu)，雖然會為客戶辦理開戶等業(yè)務(wù)，但中國期貨監(jiān)控中心建立的是統(tǒng)一開戶編碼與客戶在期貨交易所交易編碼的對應(yīng)關(guān)系，而非與期貨公司交易編碼的對應(yīng)關(guān)系，所以選項D錯誤。綜上所述，本題正確答案是A。13、會員制期貨交易所會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由（）委派。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.國務(wù)院

C.商務(wù)部

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所非會員理事的委派主體。在會員制期貨交易所中，會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，而非會員理事的委派主體有著明確規(guī)定。選項A，期貨業(yè)協(xié)會主要負責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并不負責(zé)委派會員制期貨交易所的非會員理事，所以A選項錯誤。選項B，國務(wù)院是國家最高行政機關(guān)，負責(zé)國家的行政管理等重大事務(wù)，通常不會直接委派期貨交易所的非會員理事，B選項錯誤。選項C，商務(wù)部主要負責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的工作，與會員制期貨交易所非會員理事的委派沒有直接關(guān)聯(lián)，C選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依法對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。會員制期貨交易所的非會員理事由中國證監(jiān)會委派，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。14、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)方式的說法，正確的是（）。

A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

B.應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任

C.根據(jù)朝貨公司和客戶的約定承擔(dān)責(zé)任

D.應(yīng)當(dāng)由期貨公司和客戶承擔(dān)同等責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經(jīng)紀合同無效時責(zé)任承擔(dān)方式的相關(guān)知識。選項A：根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)，這是一種科學(xué)合理且符合法律邏輯的責(zé)任認定方式。在法律實踐中，判斷責(zé)任的歸屬和承擔(dān)程度，通常需要考量行為與損失之間的因果聯(lián)系。如果某一行為是導(dǎo)致?lián)p失發(fā)生的直接原因或者重要因素，那么該行為的實施者就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。在期貨經(jīng)紀合同無效導(dǎo)致客戶經(jīng)濟損失的情形下，通過分析無效行為與損失之間的因果關(guān)系，可以準確地確定責(zé)任應(yīng)由誰來承擔(dān)以及承擔(dān)的比例，這種方式有助于公平、公正地處理糾紛，所以該選項正確。選項B：說應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任過于絕對。期貨經(jīng)紀合同無效可能是由多種原因?qū)е碌?，不一定完全是期貨公司的過錯。例如，可能客戶自身提供虛假信息等原因也會導(dǎo)致合同無效，所以不能一概而論地認定責(zé)任都由期貨公司承擔(dān)，該選項錯誤。選項C：由于合同本身是無效的，合同中的約定就不具有法律效力，不能依據(jù)無效合同中期貨公司和客戶的約定來承擔(dān)責(zé)任，該選項錯誤。選項D：說應(yīng)當(dāng)由期貨公司和客戶承擔(dān)同等責(zé)任也是不合理的。責(zé)任的承擔(dān)應(yīng)該依據(jù)具體導(dǎo)致合同無效和損失的原因來確定，不同的情況責(zé)任分配會有很大差異，不能簡單地判定雙方承擔(dān)同等責(zé)任，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。15、取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的（）和其他資產(chǎn)。

A.手續(xù)費

B.傭金

C.保證金

D.開戶費

【答案】：C

【解析】本題主要考查取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前的相關(guān)規(guī)定。選項A，手續(xù)費是期貨公司為客戶提供服務(wù)所收取的費用，在終止業(yè)務(wù)時，手續(xù)費已經(jīng)是期貨公司的收入，不存在返還手續(xù)費的問題，所以A選項錯誤。選項B，傭金同樣是期貨公司在業(yè)務(wù)過程中獲取的收入，并非需要返還給客戶的資產(chǎn)，故B選項錯誤。選項C，保證金是客戶存放在期貨公司用于保證其履行期貨合約的資金。在期貨公司終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法將客戶的保證金和其他資產(chǎn)返還給客戶，所以C選項正確。選項D，開戶費是客戶開立期貨賬戶時繳納的費用，在開戶完成后此費用已完成其用途，不需要在終止業(yè)務(wù)時返還，因此D選項錯誤。綜上，本題正確答案選C。16、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)向（）負責(zé)。

A.股東大會

B.監(jiān)事會

C.董事會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的相關(guān)內(nèi)容來確定期貨公司首席風(fēng)險官的負責(zé)對象。選項A：股東大會股東大會是公司的權(quán)力機構(gòu)，主要職責(zé)是決定公司的重大事項，如公司的經(jīng)營方針和投資計劃等，其與首席風(fēng)險官的日常履職及責(zé)任歸屬沒有直接的對應(yīng)關(guān)系，所以首席風(fēng)險官并不直接向股東大會負責(zé)，A選項錯誤。選項B：監(jiān)事會監(jiān)事會主要負責(zé)監(jiān)督公司的董事、高級管理人員等的行為是否符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，起到監(jiān)督制衡的作用，并非首席風(fēng)險官的負責(zé)對象，B選項錯誤。選項C：董事會《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險官是負責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員，應(yīng)向董事會負責(zé)，C選項正確。選項D：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，主要對期貨公司等市場主體進行宏觀層面的監(jiān)管，首席風(fēng)險官主要是在公司內(nèi)部履行監(jiān)督檢查職責(zé)，向公司內(nèi)部的董事會負責(zé)，并非直接向中國證監(jiān)會負責(zé)，D選項錯誤。綜上，答案選C。17、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)()年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

A.2

B.3

C.5

D.6

【答案】：A

【解析】本題考查取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員在申請從業(yè)資格前需參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的相關(guān)年限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。所以本題正確答案是A選項。18、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金的規(guī)定，主要是針對（）的期貨從業(yè)人員。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨投資咨詢機構(gòu)

C.期貨公司

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金規(guī)定所針對的機構(gòu)類型。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范和準則、對期貨從業(yè)人員進行資格管理和培訓(xùn)等，并不直接從事期貨交易業(yè)務(wù)，不存在挪用客戶期貨保證金的情況，所以A選項錯誤。選項B：期貨投資咨詢機構(gòu)主要為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，如行情分析、投資建議等，一般不涉及直接管理客戶的期貨保證金，因此該規(guī)定并非主要針對期貨投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員，B選項錯誤。選項C：期貨公司是客戶進行期貨交易的平臺，客戶會將期貨保證金存入期貨公司。期貨公司的從業(yè)人員在業(yè)務(wù)操作過程中有機會接觸到客戶的期貨保證金，存在挪用的可能性，所以《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止挪用客戶期貨保證金的規(guī)定主要是針對期貨公司的從業(yè)人員，C選項正確。選項D：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)主要是為期貨公司介紹客戶，協(xié)助辦理開戶手續(xù)等，通常不直接管理客戶的期貨保證金，此規(guī)定并非主要針對這類機構(gòu)的從業(yè)人員，D選項錯誤。綜上，答案選C。19、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則傳遞客戶交易指令。

A.時間優(yōu)先

B.數(shù)量優(yōu)先

C.效率優(yōu)先

D.規(guī)模優(yōu)先

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司傳遞客戶交易指令應(yīng)遵循的原則。在期貨交易中，為了保證交易的公平、公正、有序進行，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。時間優(yōu)先原則是指在處理交易指令時，先到達的指令優(yōu)先于后到達的指令進行處理，它確保了交易的公平性，避免了因其他不合理因素影響指令的執(zhí)行順序，使得所有客戶在交易機會上具有平等性。而數(shù)量優(yōu)先、效率優(yōu)先、規(guī)模優(yōu)先都不是傳遞客戶交易指令應(yīng)遵循的普遍原則。數(shù)量優(yōu)先可能導(dǎo)致交易偏向于大單客戶，破壞公平性；效率優(yōu)先過于模糊且缺乏明確的衡量標準，容易引發(fā)不公平操作；規(guī)模優(yōu)先則可能使小客戶在交易中處于劣勢地位。綜上，本題正確答案是A。20、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會提交書面報告，說明凈資本等各項風(fēng)險監(jiān)管指標的具體情況，該報告經(jīng)董事會審議通過后，應(yīng)當(dāng)向（）。

A.公司管理層提交

B.期貨交易所提交

C.中國證券監(jiān)督管理委員會提交

D.公司全體股東提交或進行信息披露

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標報告的提交對象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司每半年向公司董事會提交說明凈資本等各項風(fēng)險監(jiān)管指標具體情況的書面報告，經(jīng)董事會審議通過后，應(yīng)當(dāng)向公司全體股東提交或進行信息披露。選項A，公司管理層并非該報告的指定提交對象。選項B，期貨交易所主要負責(zé)期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等工作，此報告無需向其提交。選項C，中國證券監(jiān)督管理委員會主要負責(zé)對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管，但該報告經(jīng)董事會審議通過后的提交方向并非是它。而選項D符合規(guī)定要求。所以本題正確答案是D。21、證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)（），保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。

A.合資經(jīng)營

B.融資經(jīng)營

C.獨立經(jīng)營

D.合并經(jīng)營

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司與期貨公司的經(jīng)營模式相關(guān)知識。選項A，合資經(jīng)營是指兩家或更多的企業(yè)共同投資、共同經(jīng)營，共享利潤和分擔(dān)風(fēng)險。證券公司和期貨公司若采取合資經(jīng)營，會使兩者在財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等方面產(chǎn)生緊密的融合，難以做到分開隔離，不符合相關(guān)規(guī)定要求，所以A選項錯誤。選項B，融資經(jīng)營一般是指企業(yè)通過各種方式籌集資金來開展經(jīng)營活動。融資經(jīng)營并不能體現(xiàn)證券公司和期貨公司在自身運營模式上的獨立性，也不能保證兩者在財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等方面的分開隔離，因此B選項錯誤。選項C，獨立經(jīng)營意味著證券公司和期貨公司各自獨立開展業(yè)務(wù)活動，有獨立的財務(wù)體系、人員配置以及經(jīng)營場所等，能夠保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等方面的分開隔離，符合相關(guān)要求，所以C選項正確。選項D，合并經(jīng)營是指兩個或多個企業(yè)合并為一個企業(yè)進行經(jīng)營。合并經(jīng)營會導(dǎo)致證券公司和期貨公司在各個方面深度整合，無法實現(xiàn)財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等的分開隔離，不符合規(guī)定，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。22、期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的備案材料不包括（）。

A.分支機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件

B.分支機構(gòu)負責(zé)人任職資格證明

C.總經(jīng)理簽署的證明文件

D.首席風(fēng)險官出具的公司符合相關(guān)條件的意見

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機構(gòu)時需向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的備案材料。逐一分析各選項：-選項A：分支機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件是能夠證明該分支機構(gòu)合法經(jīng)營身份的重要材料，是備案過程中必不可少的，所以該選項屬于應(yīng)提交的備案材料。-選項B：分支機構(gòu)負責(zé)人任職資格證明可以確保分支機構(gòu)負責(zé)人具備相應(yīng)的專業(yè)能力和資格來管理該分支機構(gòu)，對于保障分支機構(gòu)的合規(guī)運營至關(guān)重要，因此該選項屬于應(yīng)提交的備案材料。-選項C：期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機構(gòu)需提交的備案材料中，并不包括總經(jīng)理簽署的證明文件，所以該選項符合題意。-選項D：首席風(fēng)險官出具的公司符合相關(guān)條件的意見，有助于監(jiān)管部門了解公司在設(shè)立分支機構(gòu)時是否在風(fēng)險控制等方面達到要求，是備案所需的重要參考，故該選項屬于應(yīng)提交的備案材料。綜上，答案是C。23、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款

C.撤銷其從業(yè)資格，并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.期貨業(yè)協(xié)會無權(quán)予以處罰

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的相關(guān)管理規(guī)定來分析各個選項。選項A給予警告處分通常適用于一些情節(jié)相對較輕的違規(guī)行為。而李某私下與客戶約定保證盈利并承擔(dān)虧損的行為，嚴重違反了期貨行業(yè)的職業(yè)操守和相關(guān)規(guī)定，這種行為性質(zhì)較為惡劣，僅給予警告處分不足以起到懲戒和規(guī)范市場秩序的作用，所以選項A錯誤。選項B認定承諾無效并處罰款一般由監(jiān)管機構(gòu)（如中國證監(jiān)會）來執(zhí)行，期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，其職能并非進行此類帶有行政處罰性質(zhì)的操作。所以選項B錯誤。選項C期貨從業(yè)人員應(yīng)遵守行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，不得向客戶作出獲利保證或共擔(dān)風(fēng)險等不當(dāng)承諾。李某私下與客戶約定保證盈利并承擔(dān)虧損，嚴重違反了期貨從業(yè)人員的職業(yè)操守和相關(guān)規(guī)定。期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，有權(quán)對違規(guī)的從業(yè)人員采取撤銷從業(yè)資格等自律懲戒措施，并可根據(jù)情節(jié)嚴重程度，在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請，所以選項C正確。選項D期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，有權(quán)力對期貨從業(yè)人員的違規(guī)行為進行自律管理和懲戒。李某的行為明顯違反了行業(yè)規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)予以處罰，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。24、期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是（）。

A.為客戶設(shè)計投資方案，并對客戶賬戶盈虧做出承諾或保證

B.代理客戶從事期貨交易

C.以本人或者他人名義從事期貨交易

D.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的相關(guān)從業(yè)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A期貨市場具有不確定性和風(fēng)險性，投資結(jié)果受到多種因素的影響，包括市場波動、宏觀經(jīng)濟環(huán)境、政策變化等。期貨從業(yè)人員為客戶設(shè)計投資方案時，不能對客戶賬戶盈虧做出承諾或保證。因為這種承諾既不符合市場實際情況，也違反了相關(guān)的行業(yè)規(guī)定和職業(yè)道德要求。所以選項A錯誤。選項B期貨從業(yè)人員代理客戶從事期貨交易存在較大風(fēng)險。一方面，可能會導(dǎo)致從業(yè)人員為了自身利益而過度交易，損害客戶的利益；另一方面，代理交易也可能引發(fā)利益沖突和法律糾紛。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。所以選項B錯誤。選項C以本人或者他人名義從事期貨交易，可能會引發(fā)利益沖突。例如，從業(yè)人員可能會利用自己的職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息，在個人交易中謀取不正當(dāng)利益，這對其他投資者是不公平的，也違反了行業(yè)的行為準則。因此，期貨從業(yè)人員禁止以本人或者他人名義從事期貨交易。所以選項C錯誤。選項D期貨交易具有高風(fēng)險性，客戶在參與期貨交易前需要充分了解相關(guān)風(fēng)險。期貨從業(yè)人員在向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險，有助于客戶做出理性的投資決策，保護客戶的利益。這是期貨從業(yè)人員應(yīng)盡的義務(wù)，也是符合行業(yè)規(guī)范的正確行為。所以選項D正確。綜上，本題正確答案是D。25、期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會的紀律懲戒后，享有()權(quán)利。

A.上訴

B.抗辯

C.申訴

D.申請行政復(fù)議

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒后所享有的權(quán)利。選項A，上訴通常是指當(dāng)事人對人民法院所作的尚未發(fā)生法律效力的一審判決、裁定或評審決定，在法定期限內(nèi)，依法聲明不服，提請上一級人民法院重新審判的活動。期貨從業(yè)人員受到協(xié)會紀律懲戒不屬于司法審判的范疇，所以不適用上訴這一途徑，A選項錯誤。選項B，抗辯是指在訴訟中，被告用以對抗原告訴訟請求的權(quán)利或主張。它主要應(yīng)用于法律訴訟場景，而期貨從業(yè)人員受到協(xié)會紀律懲戒并非是處于訴訟環(huán)境，所以不存在抗辯的權(quán)利，B選項錯誤。選項C，申訴是指公民、法人或其他組織，認為對某一問題的處理結(jié)果不正確，而向國家的有關(guān)機關(guān)申述理由，請求重新處理的行為。期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會的紀律懲戒后，若對懲戒結(jié)果不服，是享有申訴權(quán)利的，C選項正確。選項D，申請行政復(fù)議是指公民、法人或者其他組織不服行政主體作出的具體行政行為，認為行政主體的具體行政行為侵犯了其合法權(quán)益，依法向法定的行政復(fù)議機關(guān)提出復(fù)議申請。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，并非行政機關(guān)，其作出的紀律懲戒不屬于具體行政行為，所以不能申請行政復(fù)議，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。26、連日來，強麥交易活躍，持倉不斷增加，多空雙方嚴重對峙，市場風(fēng)險驟然加大。期貨交易所臨時召開緊急會議商討如何控制風(fēng)險，期貨從業(yè)人員韓某是會議成員之一。會議臨近結(jié)束時，韓某借機出去給其好友朱某打電話，告知交易所將采取嚴格的風(fēng)險控制措施，預(yù)料強麥價格將會大跌。朱某得知消息后，立即賣空強麥期貨合約100手。當(dāng)天晚上，

A.《期貨交易所管理條例》第七十二條

B.《期貨交易所管理條例》第六十九條

C.《期貨交易所管理條例》第八十條

D.《期貨交易所管理條例》第八十一條

【答案】：B

【解析】本題主要考查對于期貨違規(guī)行為適用法規(guī)的判斷。題干中期貨從業(yè)人員韓某作為會議成員，在期貨交易所召開的商討控制風(fēng)險的緊急會議臨近結(jié)束時，借機給好友朱某打電話，告知交易所將采取嚴格風(fēng)險控制措施并預(yù)料強麥價格將會大跌，朱某得知消息后立即賣空強麥期貨合約。這種行為屬于期貨從業(yè)人員利用職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息并泄露給他人，讓他人利用該內(nèi)幕信息進行期貨交易的違規(guī)行為?！镀谪浗灰姿芾項l例》第六十九條針對的正是與內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為相關(guān)的規(guī)定，韓某和朱某的行為符合此條例所規(guī)范的情形，所以應(yīng)依據(jù)該條例進行處理。而《期貨交易所管理條例》第七十二條、第八十條、第八十一條所規(guī)范的內(nèi)容與本題中所描述的這種內(nèi)幕信息泄露及交易的行為不相符。因此，本題的正確答案是B。27、某期貨公司共有15家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)人民幣8700萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為人民幣230萬元，負債調(diào)整值為人民幣380萬元，有三家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額為人民幣1800萬元。該期貨公司客戶權(quán)益總額為人民幣15億元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，該期貨公司的凈資本是人民幣

A.8470萬元

B.6290萬元

C.7050萬元

D.8090萬元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計算公式來計算該期貨公司的凈資本。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金。題目中已知該期貨公司現(xiàn)有凈資產(chǎn)為人民幣8700萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為人民幣230萬元，負債調(diào)整值為人民幣380萬元，未足額追加的保證金數(shù)額為人民幣1800萬元。將上述數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=8700-230+380-1800=7050（萬元）所以該期貨公司的凈資本是人民幣7050萬元，答案選C。28、期貨公司會員應(yīng)當(dāng)結(jié)合投資者個人信用報告等信用證明文件和（）的投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫的信息，對投資者的誠信狀況進行綜合評估。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國銀監(jiān)會

D.中國人民銀行

【答案】：B

【解析】本題主要考查對投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫管理主體的了解。在對投資者誠信狀況進行綜合評估時，需要依據(jù)權(quán)威且專業(yè)的信用信息來源。中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，承擔(dān)著對期貨市場參與者進行規(guī)范管理和服務(wù)的職責(zé)，其建立的投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫能夠為期貨公司會員評估投資者誠信狀況提供專業(yè)且有針對性的信息。選項A中國證監(jiān)會主要負責(zé)對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并非直接提供投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫信息。選項C中國銀監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負責(zé)對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)管，與期貨投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫無關(guān)。選項D中國人民銀行主要負責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策、維護金融穩(wěn)定等，雖然有征信系統(tǒng)，但并非本題所提及的專門針對期貨投資者的信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫。所以，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)結(jié)合投資者個人信用報告等信用證明文件和中國期貨業(yè)協(xié)會的投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫的信息，對投資者的誠信狀況進行綜合評估，答案選B。29、某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，從中賺取差價100萬元。張某在得知該情況后，要求期貨公司返還100萬元，結(jié)果被該期貨公司拒絕。因此，張某提起訴訟。下列說法中正確的有（）。

A.100萬元屬于非法所得，應(yīng)上交國庫

B.100萬元屬于該期貨公司經(jīng)營所得，應(yīng)歸期貨公司所有

C.客戶張某和期貨公司應(yīng)各分得50萬元

D.100萬元的差價利益應(yīng)歸還張某，法院應(yīng)予以支持

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司違規(guī)操作后差價利益的歸屬問題。期貨公司與客戶之間存在委托交易關(guān)系，期貨公司應(yīng)嚴格按照客戶的指令進行交易操作。在本題中，該期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，并從中賺取了100萬元差價，這屬于期貨公司未按客戶指令行事的違規(guī)行為。從法律層面和交易公平性來講，這100萬元差價利益本應(yīng)屬于客戶張某。因為該利益是基于張某委托的交易產(chǎn)生的，期貨公司沒有正當(dāng)理由占有這部分利益。所以，100萬元的差價利益應(yīng)歸還張某，若張某提起訴訟，法院應(yīng)予以支持。選項A中說100萬元屬于非法所得應(yīng)上交國庫是不正確的，這100萬元是基于張某交易指令產(chǎn)生的利益，并非非法所得需上交國庫的情形。選項B稱100萬元屬于該期貨公司經(jīng)營所得應(yīng)歸期貨公司所有，這顯然不符合委托交易的規(guī)則，期貨公司不能通過違規(guī)操作獲取本應(yīng)屬于客戶的利益。選項C提出客戶張某和期貨公司應(yīng)各分得50萬元，這種分配方式?jīng)]有合理依據(jù)，期貨公司違規(guī)操作不應(yīng)使其獲得這部分利益分配。綜上，正確答案是D。30、2015年5月，王某在甲期貨公司開戶從事期貨交易，并繳納保證金15萬元。由于期貨行情不穩(wěn)定，王某的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實際可動用資金僅剩余9萬元。2016年3月，王某持倉的浮動虧損超過規(guī)定幅度，于是甲期貨公司要求王某按照期貨經(jīng)紀合同約定的時間追加保證金，并將追加保證金的通知送達王某手中，但是王某拒絕追加保證金。2016年5月，甲期貨公司依照法律規(guī)定就王某未平倉的期貨合約強行平倉，給王某造成損失。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，甲期貨公司強行平倉造成的損失由（）承擔(dān)。

A.王某

B.甲期貨公司

C.王某和甲期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任

D.王某承擔(dān)主要責(zé)任，甲期貨公司承擔(dān)補充責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定來分析甲期貨公司強行平倉造成的損失承擔(dān)主體。題干中，2015年5月王某在甲期貨公司開戶從事期貨交易，后因行情不穩(wěn)定賬戶發(fā)生虧損，可動用資金僅剩余9萬元。2016年3月，王某持倉的浮動虧損超過規(guī)定幅度，甲期貨公司按約定要求王某追加保證金，并將通知送達王某，但王某拒絕追加保證金。2016年5月，甲期貨公司依照法律規(guī)定對王某未平倉的期貨合約強行平倉并造成損失。根據(jù)規(guī)定，客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀合同約定的時間追加保證金的，按期貨經(jīng)紀合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失，由客戶承擔(dān)。在本題中，王某保證金不足，甲期貨公司按約定通知其追加保證金，王某拒絕追加，甲期貨公司依法強行平倉，所以強行平倉造成的損失應(yīng)由王某承擔(dān)。綜上，答案選A。31、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，錯誤的做法是（）

A.要求客戶全權(quán)委托期貨公司工作人員代為下達交易指令

B.先向客戶出示風(fēng)險說明書

C.與客戶簽訂書面合同

D.要求客戶在風(fēng)險說明書上簽字確認

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司接受客戶委托進行期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A期貨交易應(yīng)遵循自主決策原則，期貨公司要求客戶全權(quán)委托期貨公司工作人員代為下達交易指令的做法是錯誤的。這種全權(quán)委托違背了期貨交易讓客戶自主決策、自擔(dān)風(fēng)險的基本準則，可能會因期貨公司工作人員的決策失誤給客戶帶來損失，同時也不利于期貨市場的規(guī)范和有序發(fā)展。選項B期貨交易存在較高風(fēng)險，先向客戶出示風(fēng)險說明書，能讓客戶充分了解期貨交易可能面臨的各種風(fēng)險，是保障客戶知情權(quán)的重要舉措，符合期貨交易的規(guī)范流程，該做法是正確的。選項C期貨公司與客戶簽訂書面合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，為期貨交易提供了具有法律效力的依據(jù)，有助于規(guī)范雙方在交易過程中的行為，保障交易的順利進行，該做法是正確的。選項D要求客戶在風(fēng)險說明書上簽字確認，表明客戶已經(jīng)知曉并理解了期貨交易的風(fēng)險，是期貨公司履行風(fēng)險告知義務(wù)的重要環(huán)節(jié)，也是對客戶自身權(quán)益的一種保護，該做法是正確的。綜上，本題答案選A。32、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的（）。

A.重大投資計劃

B.風(fēng)險事項資料

C.工作資料

D.商業(yè)秘密和客戶信息

【答案】：D

【解析】本題考查首席風(fēng)險官應(yīng)保守的期貨公司相關(guān)內(nèi)容。選項A分析重大投資計劃是期貨公司經(jīng)營決策的一部分，雖屬于公司重要信息，但并非首席風(fēng)險官保守信息的核心重點指向。首席風(fēng)險官工作的關(guān)鍵職責(zé)并非專門針對重大投資計劃保密，所以A選項不符合要求。選項B分析風(fēng)險事項資料是首席風(fēng)險官在工作中會接觸和處理的內(nèi)容，但保守風(fēng)險事項資料只是其工作的一個方面，不能全面涵蓋首席風(fēng)險官保守信息的范疇，故B選項不準確。選項C分析工作資料范圍過于寬泛，沒有明確指向首席風(fēng)險官需要嚴格保守的關(guān)鍵信息，此表述缺乏針對性，所以C選項不正確。選項D分析商業(yè)秘密包含了期貨公司獨特的經(jīng)營策略、技術(shù)、客戶資源等重要信息，這些信息一旦泄露可能會對期貨公司造成重大損失?？蛻粜畔⑸婕翱蛻舻碾[私、交易習(xí)慣等內(nèi)容，保護客戶信息安全是期貨公司的重要責(zé)任。首席風(fēng)險官有責(zé)任和義務(wù)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息，所以D選項正確。綜上，本題正確答案是D。33、期貨公司辦理下列事項，應(yīng)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的是（）。

A.變更法定代表人

B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)

C.變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)

D.變更住所或者營業(yè)場所

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司需由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準辦理事項的相關(guān)規(guī)定。1.分析選項A：變更法定代表人通常是公司內(nèi)部管理層面的重要變動，但一般不需要國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。法定代表人的變更主要涉及公司治理結(jié)構(gòu)的局部調(diào)整，其影響范圍和重要程度相對有限，通常由公司按照相關(guān)法律法規(guī)和內(nèi)部程序進行處理，因此該選項不符合題意。2.分析選項B：設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)是期貨公司業(yè)務(wù)布局和拓展方面的重要決策，但這類事項通常由期貨公司依據(jù)市場情況和自身發(fā)展戰(zhàn)略進行規(guī)劃，并按照一定的監(jiān)管層級和程序向相關(guān)地方監(jiān)管部門或特定監(jiān)管機構(gòu)申請辦理，并非一定需要國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)直接批準，所以該選項也不正確。3.分析選項C：變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)是期貨公司重大的資本和股權(quán)變動事項。注冊資本是公司開展業(yè)務(wù)的重要基礎(chǔ)，股權(quán)結(jié)構(gòu)則關(guān)系到公司的控制權(quán)和治理架構(gòu)。此類變動可能對期貨公司的經(jīng)營穩(wěn)定性、風(fēng)險承受能力以及市場競爭力產(chǎn)生重大影響，對整個期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展也具有潛在的重要作用，所以需要由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)進行批準，該選項符合題意。4.分析選項D：變更住所或者營業(yè)場所主要是公司經(jīng)營地點的變動，雖然需要按照規(guī)定進行相關(guān)的登記和備案手續(xù)，但并不屬于需要國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的重大事項。這種變動通常對公司的核心業(yè)務(wù)和市場影響較小，主要遵循一般的行政管理和市場監(jiān)管程序即可，故該選項不符合要求。綜上，答案選C。34、申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.5000

B.3000

C.4000

D.6000

【答案】：B"

【解析】本題考查申請設(shè)立期貨公司的注冊資本最低限額。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。所以本題正確答案為B。"35、期貨公司的客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司客戶資料保存期限的相關(guān)規(guī)定。對于期貨公司而言，客戶資料的妥善保存具有重要意義，它不僅有助于公司進行業(yè)務(wù)追溯和管理，也有利于維護客戶權(quán)益以及滿足監(jiān)管要求。法律明確規(guī)定了期貨公司的客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于的年限。逐一分析各選項：-選項A：5年的保存期限較短，不足以滿足可能出現(xiàn)的長期業(yè)務(wù)查詢、監(jiān)管審計等需求，無法充分保障客戶權(quán)益和公司合規(guī)運營，所以該選項不符合規(guī)定。-選項B：10年雖然相較于5年有所增加，但依然無法達到法律規(guī)定的要求，不能確保資料的完整性和可追溯性，故該選項也不正確。-選項C：15年同樣未達到法定的保存期限標準，不能有效應(yīng)對可能出現(xiàn)的各種情況，因此該選項也錯誤。-選項D：法律規(guī)定期貨公司的客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于20年，該選項符合法律要求，是正確的。綜上，本題正確答案是D。36、期貨業(yè)協(xié)會工作人員不按規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)給予（）處分。

A.刑事

B.紀律

C.民事

D.行政

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)不同處分類型的適用場景來分析各選項。選項A：刑事處分刑事處分是指國家審判機關(guān)依據(jù)刑法的規(guī)定，對犯罪分子適用的剝奪其某種權(quán)益的強制處分。一般適用于觸犯刑法、構(gòu)成犯罪的行為。期貨業(yè)協(xié)會工作人員不按規(guī)定履行職責(zé)、徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的行為，通常未達到犯罪的嚴重程度，不會給予刑事處分，所以選項A錯誤。選項B：紀律處分紀律處分是對組織內(nèi)部成員違反組織紀律的行為所給予的處分。期貨業(yè)協(xié)會作為一個行業(yè)自律組織，對于其工作人員不按規(guī)定履行職責(zé)等違反協(xié)會紀律的行為，給予紀律處分是合理且常見的做法，所以選項B正確。選項C：民事處分民事處分主要是指在民事法律關(guān)系中，一方當(dāng)事人因違反民事義務(wù)而承擔(dān)的法律后果，通常是向?qū)Ψ疆?dāng)事人承擔(dān)賠償損失、返還財產(chǎn)等責(zé)任。而題干描述的是協(xié)會對其工作人員的處理，并非民事法律關(guān)系中的責(zé)任承擔(dān)，所以選項C錯誤。選項D：行政處分行政處分是國家行政機關(guān)依照行政隸屬關(guān)系給予有違法失職行為的國家機關(guān)公務(wù)人員的一種懲罰措施。期貨業(yè)協(xié)會并非國家行政機關(guān)，其工作人員也不屬于國家機關(guān)公務(wù)人員，所以不適用于行政處分，選項D錯誤。綜上，本題答案為B。37、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是（）。

A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)

D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A《期貨從業(yè)人員管理辦法》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易。虛假宣傳會誤導(dǎo)客戶，使其做出不恰當(dāng)?shù)耐顿Y決策，損害客戶利益，擾亂期貨市場秩序，所以該選項表述正確。選項B期貨從業(yè)人員不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)。客戶的期貨保證金及其他資產(chǎn)是客戶的重要財產(chǎn)，受到法律嚴格保護，挪用這些資產(chǎn)嚴重侵犯了客戶的財產(chǎn)權(quán)益，違反了相關(guān)法規(guī)要求，因此該選項表述正確。選項C當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循誠實信用原則，向客戶披露利益沖突的情況，并且采取措施避免利益沖突對客戶造成不利影響，而不是直接不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)。所以該選項表述錯誤。選項D中國證監(jiān)會禁止的其他行為，期貨從業(yè)人員當(dāng)然也不能違反。中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，有權(quán)根據(jù)市場情況和監(jiān)管需要，禁止一些不利于市場穩(wěn)定和投資者權(quán)益保護的行為，期貨從業(yè)人員有義務(wù)遵守，所以該選項表述正確。綜上，本題答案選C。38、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的管理與使用主體。選項A，財政部主要負責(zé)財政收支、稅收政策等宏觀財政方面的管理工作，并不負責(zé)集中管理和統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金，故A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用，以保護期貨投資者的合法權(quán)益，故B選項正確。選項C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要職責(zé)是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，保障期貨保證金的安全，并非集中管理、統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金的主體，故C選項錯誤。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施及相關(guān)服務(wù)，組織和監(jiān)督期貨交易的非營利性法人，它并不負責(zé)對期貨投資者保障基金進行集中管理和統(tǒng)籌使用，故D選項錯誤。綜上，答案選B。39、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》中所稱機構(gòu)不包括（）。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機構(gòu)

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》對機構(gòu)的定義來判斷各選項是否符合。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱機構(gòu)是指：期貨公司；期貨投資咨詢機構(gòu)；為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)；中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他機構(gòu)。選項A，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，并非《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所定義的機構(gòu)范疇，所以該項符合題意。選項B，期貨公司是接受客戶委托，按照客戶指令以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱的機構(gòu)。選項C，期貨投資咨詢機構(gòu)主要為期貨投資者提供投資分析、預(yù)測或者建議等服務(wù)，也在《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》所定義的機構(gòu)范圍內(nèi)。選項D，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)，在期貨市場中起到連接客戶與期貨公司的重要作用，同樣屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所指的機構(gòu)。綜上，答案選A。40、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于（）萬元人民幣。

A.50

B.80

C.30

D.100

【答案】：D"

【解析】《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》對單一客戶起始委托資產(chǎn)有明確規(guī)定，該規(guī)定為單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于100萬元人民幣。本題問的是單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于多少萬元人民幣，正確答案應(yīng)選D選項。"41、期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于()年。

A.20

B.30

C.35

D.25

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料保存期限的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。所以本題正確答案是A選項。42、下列（）不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)。

A.審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案

B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

D.制定交易所的各種管理制度

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)范圍，對各選項進行逐一分析。選項A審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案屬于會員大會的職權(quán)。期貨交易所章程和交易規(guī)則是期貨交易所運行的基本準則，其制定和修改對于期貨市場的規(guī)范和發(fā)展至關(guān)重要，需要由會員大會進行審定，以確保其符合會員的利益和市場的需求。所以選項A不符合題意。選項B決定增加或者減少期貨交易所注冊資本也屬于會員大會的職權(quán)。注冊資本是期貨交易所開展業(yè)務(wù)的重要基礎(chǔ)，增加或減少注冊資本會對交易所的運營規(guī)模、抗風(fēng)險能力等產(chǎn)生重大影響，因此需要會員大會進行決策。所以選項B不符合題意。選項C決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項同樣屬于會員大會的職權(quán)。期貨交易所的合并、分立、解散和清算會涉及到眾多會員的利益以及整個期貨市場的穩(wěn)定，必須由會員大會來決定，以保障各方的合法權(quán)益。所以選項C不符合題意。選項D制定交易所的各種管理制度是期貨交易所管理層的職責(zé)，而非會員大會的職權(quán)。管理層負責(zé)交易所的日常運營和管理，根據(jù)市場情況和業(yè)務(wù)需求制定具體的管理制度，以確保交易所的高效運作。所以選項D符合題意。綜上，答案選D。43、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應(yīng)當(dāng)及時按規(guī)定申請注銷客戶在期貨交易所的（）。

A.結(jié)算賬戶

B.交易賬戶

C.交易編碼

D.結(jié)算編碼

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時應(yīng)按規(guī)定申請注銷的內(nèi)容。選項A，結(jié)算賬戶是客戶用于資金結(jié)算的賬戶，在客戶銷戶時，雖涉及資金結(jié)算等后續(xù)處理，但不是期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時應(yīng)及時按規(guī)定向期貨交易所申請注銷的內(nèi)容，所以A選項錯誤。選項B，交易賬戶是客戶進行交易操作的賬戶統(tǒng)稱，并非期貨交易所相關(guān)規(guī)定中辦理銷戶時需申請注銷的特定對象，故B選項錯誤。選項C，交易編碼是客戶進行期貨交易的身份標識，期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)及時向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼，以確保交易信息的準確和規(guī)范，所以C選項正確。選項D，結(jié)算編碼主要用于結(jié)算過程中的標識和區(qū)分，不是銷戶時應(yīng)向期貨交易所申請注銷的關(guān)鍵內(nèi)容，因此D選項錯誤。綜上，本題正確答案為C。44、甲期貨公司欲從事投資咨詢業(yè)務(wù)，則公司提交的合規(guī)經(jīng)營情況說明應(yīng)該是最近（）年的。

A.3

B.4

C.1

D.2

【答案】：A

【解析】本題考查甲期貨公司從事投資咨詢業(yè)務(wù)時，提交合規(guī)經(jīng)營情況說明應(yīng)涵蓋的最近年份數(shù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提交最近3年的合規(guī)經(jīng)營情況說明。本題中甲期貨公司欲從事投資咨詢業(yè)務(wù)，其提交的合規(guī)經(jīng)營情況說明應(yīng)是最近3年的。所以答案選A。45、經(jīng)營機構(gòu)評估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級，（）協(xié)會名錄規(guī)定的風(fēng)險等級。

A.高于

B.低于

C.不得高于

D.不得低于

【答案】：D

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構(gòu)評估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級與協(xié)會名錄規(guī)定風(fēng)險等級之間的關(guān)系。經(jīng)營機構(gòu)在評估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級時，從風(fēng)險防控和合規(guī)性的角度出發(fā)，為了保障相關(guān)市場秩序和投資者權(quán)益等，其評估的風(fēng)險等級不得低于協(xié)會名錄規(guī)定的風(fēng)險等級。如果低于協(xié)會名錄規(guī)定的風(fēng)險等級，可能會導(dǎo)致投資者對產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險認識不足，從而做出不恰當(dāng)?shù)耐顿Y決策，引發(fā)一系列潛在問題。而選項A“高于”并不是必然的要求；選項B“低于”不符合風(fēng)險控制和規(guī)范的原則；選項C“不得高于”與實際的風(fēng)險評估要求相悖。所以正確答案是D。46、對機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易的（）。

A.按照機構(gòu)投資者補償規(guī)則進行補償

B.按照普通投資者補償規(guī)則進行補償

C.不予補償

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題主要考查對機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易時補償規(guī)則的掌握。選項A：按照機構(gòu)投資者補償規(guī)則進行補償。當(dāng)機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易時，本質(zhì)上其背后的主體是機構(gòu)，為了遵循公平合理以及符合相關(guān)規(guī)定和市場實際情況等原則，依然按照機構(gòu)投資者補償規(guī)則進行補償，該選項正確。選項B：普通投資者和機構(gòu)投資者在市場中的地位、交易規(guī)模、專業(yè)程度等方面都存在差異，補償規(guī)則也有所不同，機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易不能按照普通投資者補償規(guī)則進行補償，所以該選項錯誤。選項C：機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易并非不予補償，而是有其對應(yīng)的補償規(guī)則，即按機構(gòu)投資者補償規(guī)則進行補償，所以該選項錯誤。選項D：因為選項A是正確的，所以并非以上都不對，該選項錯誤。綜上，答案是A。47、公司制期貨交易所獨立董事由中國證監(jiān)會提名，（）通過。

A.會員大會

B.理事會

C.董事會

D.股東大會

【答案】：D

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所獨立董事的通過機制。公司制期貨交易所一般采用公司治理結(jié)構(gòu)，股東大會是公司的權(quán)力機構(gòu)，決定公司的重大事項。獨立董事在公司治理中起到監(jiān)督制衡等重要作用，其提名后需要經(jīng)過股東大會通過，以體現(xiàn)權(quán)力機構(gòu)對重要人事安排的決策權(quán)。選項A，會員大會是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，與公司制期貨交易所獨立董事的通過機制無關(guān)，所以A選項錯誤。選項B，理事會是會員制期貨交易所的常設(shè)機構(gòu)，在公司制期貨交易所中并非決策獨立董事通過與否的主體，所以B選項錯誤。選項C，董事會是由股東大會選舉產(chǎn)生的，主要負責(zé)公司的日常決策和管理等事項，但獨立董事由中國證監(jiān)會提名后最終要由股東大會通過，而不是董事會，所以C選項錯誤。綜上，答案選D。48、期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為（）。

A.主任會議

B.主席會議

C.特定會員組成的會員大會

D.全體會員組成的會員大會

【答案】：D

【解析】本題考查期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)相關(guān)知識。期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，在整個行業(yè)的規(guī)范和管理中發(fā)揮著重要作用。對于其權(quán)力機構(gòu)的確定，是行業(yè)組織架構(gòu)和運行機制的關(guān)鍵內(nèi)容。選項A，主任會議通常是負責(zé)處理日常事務(wù)或特定事項的會議安排，并不具備作為期貨業(yè)協(xié)會權(quán)力機構(gòu)的全面決策權(quán)和代表性，所以不能成為權(quán)力機構(gòu)。選項B，主席會議主要是協(xié)會高層領(lǐng)導(dǎo)之間針對重要事務(wù)進行商議和探討的會議形式，同樣不具有廣泛的代表性，不能涵蓋協(xié)會全體成員的意志和利益，不能作為權(quán)力機構(gòu)。選項C，特定會員組成的會員大會，由于其成員的特定性，不能全面代表期貨業(yè)協(xié)會所有會員的利益和意愿，無法充分體現(xiàn)協(xié)會的民主性和廣泛性，不符合權(quán)力機構(gòu)的要求。選項D，全體會員組成的會員大會，涵蓋了期貨業(yè)協(xié)會的每一個會員，能夠充分匯聚全體會員的意見和建議，代表了整個協(xié)會的利益和意志，符合權(quán)力機構(gòu)廣泛代表性和權(quán)威性的特點，所以期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)是全體會員組成的會員大會。綜上，本題正確答案為D。49、某期貨公司接受客戶張某委托為其進行玉米期貨交易，張某根據(jù)玉米期貨近期的表現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗，得出玉米處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入玉米期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗，預(yù)測玉米期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風(fēng)險，于是擅自做主沒有為張某下達交易指令。結(jié)果玉米期貨價格迅速上

A.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓或吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

B.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓

C.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓

D.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

【答案】：D

【解析】本題考查的是期貨公司擅自不執(zhí)行客戶交易指令的法律責(zé)任。題干中期貨公司接受客戶張某委托進行玉米期貨交易，張某下達買入指令，但期貨公司擅自做主未為其下達交易指令。依據(jù)相關(guān)期貨法規(guī)，對于期貨公司這種擅自不執(zhí)行客戶交易指令的行為，規(guī)定的處罰措施如下：期貨公司需責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；若沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，應(yīng)并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。選項D完全符合這一處罰規(guī)定。選項A中“沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款”不符合法規(guī)要求，應(yīng)是“10萬元以上50萬元以下的罰款”，所以A項錯誤。選項B中“并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款”有誤，正確的是“1倍以上5倍以下的罰款”，同時“情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓”不完整，還可能吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證，因此B項錯誤。選項C中“沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款”不符合規(guī)定，應(yīng)為“10萬元以上50萬元以下的罰款”，所以C項錯誤。綜上，本題的正確答案是D。50、期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責(zé)人的任職資格，由()依法核準。

A.中國證監(jiān)會

B.擬任人員所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員任職資格的核準主體。《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責(zé)人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準。選項A中，中國證監(jiān)會并不負責(zé)核準期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責(zé)人的任職資格，所以該選項錯誤。選項B，核準主體是期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，而非擬任人員所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，該選項錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責(zé)行業(yè)自律管理等相關(guān)工作，并不具備核準上述人員任職資格的職能，該選項錯誤。綜上所述，正確答案是C。第二部分多選題(20題)1、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，該委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項包括（）。

A.介紹業(yè)務(wù)的范圍

B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

C.客戶投訴的接待處理方式

D.報酬支付及相關(guān)費用的分擔(dān)方式E

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)證券公司從事介紹業(yè)務(wù)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：介紹業(yè)務(wù)的范圍介紹業(yè)務(wù)范圍是委托協(xié)議的重要內(nèi)容。只有明確了介紹業(yè)務(wù)的具體范圍，證券公司和期貨公司才能清楚各自的職責(zé)和工作邊界，確保業(yè)務(wù)的開展符合雙方的約定和監(jiān)管要求。所以協(xié)議中應(yīng)當(dāng)載明介紹業(yè)務(wù)的范圍，選項A正確。選項B：執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施期貨保證金安全存管至關(guān)重要，關(guān)乎客戶資金的安全。在證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過程中，明確執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施，能夠保證客戶資金的安全，防止出現(xiàn)資金挪用等風(fēng)險。因此，這也是書面委托協(xié)議必須載明的事項，選項B正確。選項C：客戶投訴的接待處理方式在業(yè)務(wù)開展過程中，客戶可能會遇到各種問題并進行投訴。明確客戶投訴的接待處理方式，有助于提高客戶服務(wù)質(zhì)量，及時解決客戶的問題和糾紛，維護客戶的合法權(quán)益，同時也有利于維護業(yè)務(wù)的正常秩序。所以協(xié)議中應(yīng)載明客戶投訴的接待處理方式，選項C正確。選項D：報酬支付及相關(guān)費用的分擔(dān)方式報酬支付和相關(guān)費用的分擔(dān)涉及到證券公司和期貨公司的經(jīng)濟利益分配。明確這一事項可以避免雙方在業(yè)務(wù)合作過程中因費用問題產(chǎn)生糾紛，保障合作的順利進行。故書面委托協(xié)議需要載明報酬支付及相關(guān)費用的分擔(dān)方式，選項D正確。綜上，ABCD選項均符合要求，本題答案選ABCD。2、某期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，其下列做法正確的是（）。

A.在處理不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對待原則

B.應(yīng)當(dāng)告知客戶自主作出期貨交易決策，獨立承擔(dān)期貨交易的后果，不得泄露客戶的投資決策計劃信息

C.應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和風(fēng)險，可以就市場行情作出確定性的判斷

D.應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂期貨投資咨詢服務(wù)合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容、費用標準和盈利分配等事項

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對每個選項逐一進行分析。選項A在開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)過程中，當(dāng)處理不同客戶之間存在利益沖突時，遵循公平對待原則是非常必要的。公平對待每位客戶，能夠保證市場的公平、公正和透明，維護客戶的合法權(quán)益，避免因利益沖突而對部分客戶造成不公平的待遇。因此，該選項做法正確。選項B期貨市場具有不確定性和風(fēng)險性，客戶需要具備自主決策能力并獨立承擔(dān)交易后果。期貨公司有責(zé)任告知客戶這一點，同時，客戶的投資決策計劃信息屬于客戶的隱私和商業(yè)秘密，期貨公司不得泄露，以保護客戶的合法權(quán)益和商業(yè)機密。所以，該選項做法正確。選項C期貨市場行情是復(fù)雜多變的，受到多種因素的影響，具有不確定性。期貨公司雖然應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和風(fēng)險，但不可以就市場行情作出確定性的判斷。因為任何確定性的判斷都可能誤導(dǎo)客戶，使其作出不恰當(dāng)?shù)耐顿Y決策，增加投資風(fēng)險。所以，該選項做法錯誤。選項D期貨公司與客戶簽訂期貨投資咨詢服務(wù)合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容、費用標準等事項是合理且必要的。然而，期貨投資具有不確定性，投資結(jié)果無法事先預(yù)知，期貨公司不能與客戶約定盈利分配事項。這種約定可能會誤導(dǎo)客戶，也不符合相關(guān)監(jiān)管規(guī)定。所以，該選項做法錯誤。綜上，本題正確答案是AB。3、銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具（），情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役。

A.票據(jù)

B.存單

C.資信證明

D.信用證

【答案】：ABCD"

【解析】本題答案選ABCD。根據(jù)法律規(guī)定，銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證或者其他保函、票據(jù)、存單、資信證明，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役。選項A票據(jù)，是金融活動中重要的支付和信用工具；選項B存單，是表明存款人與金融機構(gòu)之間存在存款合同關(guān)系的憑證；選項C資信證明，是對個人或單位信用狀況、資產(chǎn)情況等的證明文件；選項D信用證，主要用于國際貿(mào)易支付結(jié)算，保障交易安全。這四種均屬于金融機構(gòu)工作人員違規(guī)出具可能導(dǎo)致嚴重后果的對象，所以ABCD全選。"4、以下屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項有（）。

A.基本業(yè)務(wù)制度

B.風(fēng)險準備金管理制度

C.財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度

D.交易糾紛的處理方式

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項相關(guān)知識。選項A，基本業(yè)務(wù)制度是期貨交易所運營的核心內(nèi)容之一，明確規(guī)定基本業(yè)務(wù)制度有助于交易所規(guī)范、有序地開展各項業(yè)務(wù)，保障交易活動的順利進行，所以基本業(yè)務(wù)制度應(yīng)當(dāng)在期貨交易所章程中載明。選項B，風(fēng)險準備金管理制度對于期貨交易所抵御風(fēng)險至關(guān)重要。期貨市場具有一定的風(fēng)險性，通過建立風(fēng)險準備金管理制度，可以在市場出現(xiàn)異常波動等情況時，有效應(yīng)對潛在風(fēng)險，保護投資者利益和市場穩(wěn)定，因此該制度也應(yīng)在章程中體現(xiàn)。選項C，財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度是保障期貨交易所財務(wù)健康和規(guī)范運營的重要制度。良好的財務(wù)會計制度能夠準確反映交易所的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果，而有效的內(nèi)部控制制度可以防范內(nèi)部管理風(fēng)險、確保各項業(yè)務(wù)合規(guī)開展，所以這一制度也應(yīng)當(dāng)在章程中載明。選項D，交易糾紛的處理方式一般是通過相關(guān)的交易規(guī)則、監(jiān)管規(guī)定以及具體的糾紛解決機制來確定，并非是期貨交易所章程必須載明的事項。綜上，答案選ABC。5、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，期貨從業(yè)人員要合規(guī)執(zhí)業(yè)，應(yīng)當(dāng)遵守（）

A.《期貨交易管理條例》

B.中國證監(jiān)會的規(guī)章、規(guī)范性文件

C.中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則

D.期貨交易所的自律規(guī)則

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員合規(guī)執(zhí)業(yè)應(yīng)遵守的相關(guān)規(guī)定來分析每個選項。選項A《期貨交易管理條例》是我國期貨市場的重要行政法規(guī)，對期貨交易活動進行了全面規(guī)范。期貨從業(yè)人員作為期貨市場的參與者，必須遵守該條例，以確保其執(zhí)業(yè)行為的合法性和規(guī)范性，所以選項A正確。選項B中國證監(jiān)會作為我國期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，其制定的規(guī)章、規(guī)范性文件是對期貨市場監(jiān)管的具體細化和要求。期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，需要遵循這些規(guī)章和規(guī)范性文件，以保證自身行為符合監(jiān)管要求，故選項B正確。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其制定的自律規(guī)則是為了加強行業(yè)自律管理，維護期貨市場秩序，促進行業(yè)健康發(fā)展。期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守協(xié)會的自律規(guī)則，積極履行行業(yè)自律義務(wù)，因此選項C正確。選項D期貨交易所是期貨交易的場所，制定了一系列自律規(guī)則來保障期貨交易的正常進行，如交易規(guī)則、會員管理規(guī)則等。期貨從業(yè)人員在期貨交易所進行業(yè)務(wù)活動時，必須遵守交易所的自律規(guī)則，以確保交易的公平、公正、公開，所以選項D正確。綜上，ABCD選項均符合期貨從業(yè)人員合規(guī)執(zhí)業(yè)應(yīng)遵守的規(guī)定，本題答案為ABCD。6、某期貨公司擬申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，按照《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》的要求，該期貨公司需要具備的條件有（）。

A.具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度

B.注冊

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度是期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的必要條件之一。完備的業(yè)務(wù)管理制度有助于規(guī)范業(yè)務(wù)開展，防范風(fēng)險，保障客戶合法權(quán)益，所以該選項正確。由于題干所給引用數(shù)據(jù)中內(nèi)容未完整呈現(xiàn)全部選項，但從答案可知還有選項B和C也是正確的，雖然未提供具體內(nèi)容信息，但在實際考試中，按照規(guī)定這兩個選項也應(yīng)是符合《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》中關(guān)于期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件。綜上，答案選ABC。7、小李開立期貨賬戶時,期貨公司的下列做法中,錯誤的是（）

A.僅由營業(yè)部保存小李的開戶資料和影像資料

B.對照有效身份證明文件,核實小李是否本人親自開戶

C.實時采集并保存小李頭部正面照和身份證正反面掃描件的影像資料

D.發(fā)現(xiàn)小李交易編碼申請表的姓名與有效身份證明文件的姓名有稍許差異,經(jīng)首席風(fēng)險官批準后，為其開立賬戶

【答案】：AD

【解析】本題可根據(jù)期貨賬戶開立的相關(guān)規(guī)定，對每個選項逐一進行分析：選項A：期貨公司的開戶資料和影像資料應(yīng)由公司總部和營業(yè)部統(tǒng)一保存，并非僅由營業(yè)部保存。僅由營業(yè)部保存小李的開戶資料和影像資料的做法不符合規(guī)定，因此該選項錯誤。選項B：期貨公司在為客戶開立賬戶時，必須對照有效身份證明文件，核實客戶是否本人親自開戶，以確保開戶的真實性和合法性。對照有效身份證明文件核實小李是否本人親自開戶，這是正確的做法，所以該選項正確。選項C：期貨公司需要實時采集并保存客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件的影像資料，這有助于后續(xù)核實客戶身份等相關(guān)工作。實時采集并保存小李頭部正面照和身份證正反面掃描件的影像資料，符合開戶的操作要求，因此該選項正確。選項D：當(dāng)發(fā)現(xiàn)交易編碼申請表的姓名與有效身份證明文件的姓名有差異時，期貨公司應(yīng)要求客戶修正，不能經(jīng)首席風(fēng)險官批準后就為其開立賬戶。發(fā)現(xiàn)小李交易編碼申請表的姓名與有效身份證明文件的姓名有稍許差異，經(jīng)首席風(fēng)險官批準后為其開立賬戶的做法錯誤，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選AD。8、