期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺模擬題庫提供答案解析第一部分單選題(50題)1、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對負有責(zé)任的公司和人員（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格

【答案】：B

【解析】本題考查對申請人或擬任人以不正當(dāng)手段取得任職資格后，對負有責(zé)任的公司和人員的處罰規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格時，除撤銷其任職資格外，對于負有責(zé)任的公司和人員，應(yīng)予以警告，并處以3萬元以下罰款。所以選項B正確。選項A，僅依法予以警告，不符合規(guī)定的完整處罰措施，處罰力度不足，故A項錯誤。選項C，要求期貨公司解聘該人員并非對負有責(zé)任的公司和人員統(tǒng)一規(guī)定的處罰方式，不符合題意，故C項錯誤。選項D，情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格，這是針對申請人或擬任人本身取得任職資格的處理方式，而非對負有責(zé)任的公司和人員的處罰，故D項錯誤。綜上，本題正確答案是B。""2、取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司不得接受（）的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.非結(jié)算會員

B.交易會員

C.客戶

D.投資者

【答案】：A

【解析】本題主要考查取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司在辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)時的委托限制。選項A：非結(jié)算會員是指只能從事與結(jié)算和交割手續(xù)相關(guān)的業(yè)務(wù)，本身不具備直接與期貨交易所進行結(jié)算的資格。取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司只能為其受托客戶辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，所以A選項正確。選項B：交易會員是指可以在期貨交易所進行交易的會員，取得交易結(jié)算會員資格的期貨公司可以接受交易會員中符合條件的客戶的委托辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，并非不能接受交易會員相關(guān)委托，B選項錯誤。選項C：客戶是期貨公司業(yè)務(wù)的服務(wù)對象之一，取得交易結(jié)算會員資格的期貨公司可以接受客戶的委托辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，C選項錯誤。選項D：投資者與期貨公司存在委托代理關(guān)系，期貨公司可以接受投資者的委托開展相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，包括辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，D選項錯誤。綜上，答案選A。3、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托。作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由（）承擔(dān)。

A.期貨公司

B.客戶

C.期貨交易所

D.居間人

【答案】：D

【解析】本題考查基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生民事責(zé)任的承擔(dān)主體。在期貨交易中，公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)。居間人是為委托人與第三人進行民事法律行為報告信息機會或提供媒介聯(lián)系的中間人。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和交易規(guī)則，基于這種居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由居間人自己承擔(dān)。選項A，期貨公司是從事期貨交易的經(jīng)營機構(gòu)，一般承擔(dān)自身經(jīng)營行為等相關(guān)的責(zé)任，并非居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系產(chǎn)生民事責(zé)任的承擔(dān)主體。選項B，客戶是期貨交易的參與者，其主要承擔(dān)自身交易行為引發(fā)的責(zé)任，而非居間關(guān)系產(chǎn)生的民事責(zé)任。選項C，期貨交易所是期貨市場的組織者和管理者，主要負責(zé)維護市場的正常運行等職責(zé)，也不承擔(dān)居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。所以，本題正確答案為D。4、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備（）。

A.證券投資咨詢資格

B.期貨投資咨詢資格

C.期貨從業(yè)人員資格

D.證券銷售人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員所需具備的資格?！蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備期貨從業(yè)人員資格。下面對各選項進行分析：-選項A：證券投資咨詢資格是從事證券投資咨詢相關(guān)業(yè)務(wù)所需的資格，與證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)并無直接關(guān)聯(lián)，故A選項錯誤。-選項B：期貨投資咨詢資格主要針對從事期貨投資咨詢工作的人員，并非證券公司從事介紹業(yè)務(wù)人員的必備資格，故B選項錯誤。-選項C：由于證券公司從事介紹業(yè)務(wù)涉及期貨相關(guān)業(yè)務(wù)，要求從事該業(yè)務(wù)的人員具備期貨從業(yè)人員資格是合理且必要的，故C選項正確。-選項D：證券銷售人員資格主要用于從事證券銷售工作，與期貨業(yè)務(wù)的介紹工作不匹配，不能滿足證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的要求，故D選項錯誤。綜上，答案選C。5、期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責(zé)人的任職資格，由()依法核準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會

B.擬任人員所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員任職資格的核準(zhǔn)主體?！镀谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責(zé)人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準(zhǔn)。選項A中，中國證監(jiān)會并不負責(zé)核準(zhǔn)期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責(zé)人的任職資格，所以該選項錯誤。選項B，核準(zhǔn)主體是期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，而非擬任人員所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，該選項錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責(zé)行業(yè)自律管理等相關(guān)工作，并不具備核準(zhǔn)上述人員任職資格的職能，該選項錯誤。綜上所述，正確答案是C。6、期貨交易應(yīng)當(dāng)在由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審批而設(shè)立的（）、國務(wù)院批準(zhǔn)的或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他期貨交易場所進行。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.證券交易所

D.證券公司

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易的場所規(guī)定。選項A期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)在由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審批而設(shè)立的期貨交易所、國務(wù)院批準(zhǔn)的或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他期貨交易場所進行。所以選項A正確。選項B期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織。它主要是為投資者提供期貨交易服務(wù)的，并非期貨交易的場所，所以選項B錯誤。選項C證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。其主要交易對象是股票、債券等證券，并非期貨，所以選項C錯誤。選項D證券公司是專門從事有價證券買賣的法人企業(yè)，分為證券經(jīng)營公司和證券登記公司。它主要是為證券交易提供服務(wù)，不是期貨交易的特定場所，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是A。7、下列機構(gòu)中有權(quán)指定交割倉庫的是（）。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：A"

【解析】此題正確答案選A。期貨交易所的職能范圍涵蓋了指定交割倉庫。期貨交易所需要對期貨交易的各個環(huán)節(jié)進行細致管理，指定交割倉庫是保障期貨合約順利履行交割的關(guān)鍵工作，通過合理選定交割倉庫，能確保期貨交易中實物交割的有序開展，維護市場的正常運行秩序。中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責(zé)行業(yè)自律管理，致力于規(guī)范期貨行業(yè)行為、推動行業(yè)健康發(fā)展，并不負責(zé)指定交割倉庫。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)及其派出機構(gòu)主要承擔(dān)對期貨市場進行宏觀監(jiān)管的職責(zé)，側(cè)重于制定相關(guān)法規(guī)政策、對市場主體進行監(jiān)督等工作，而非直接指定具體的交割倉庫。所以本題應(yīng)選擇期貨交易所。"8、臺格投資者投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于30萬元，投資于單只混合類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于（）萬元，投資于單只權(quán)益類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于100萬元。

A.20

B.30

C.40

D.50

【答案】：C

【解析】本題主要考查投資者投資不同類型資產(chǎn)管理計劃的金額要求。已知臺格投資者（此處應(yīng)是“合格投資者”）投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于30萬元，投資于單只權(quán)益類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于100萬元，需要確定投資于單只混合類資產(chǎn)管理計劃的金額下限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，合格投資者投資于單只混合類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于40萬元，所以本題正確答案選C。9、《期貨交易管理條例》所涉及的商品期貨合約是指（）。

A.期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價值穩(wěn)定、流動性強的標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等有價證券，用于結(jié)算和保證履約

B.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他有價證券及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約

C.以有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約

D.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約

【答案】：D

【解析】本題主要考查《期貨交易管理條例》中商品期貨合約的定義。分析選項A選項A描述的是期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價值穩(wěn)定、流動性強的標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等有價證券，用于結(jié)算和保證履約，這實際上是保證金的定義，并非商品期貨合約的定義，所以選項A不符合題意。分析選項B該選項中提到以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他有價證券及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約。然而，有價證券不屬于商品范疇，商品期貨合約的標(biāo)的物應(yīng)為實實在在的商品，而非有價證券，所以選項B錯誤。分析選項C選項C是以有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約，這屬于金融期貨合約的定義，并非商品期貨合約，所以選項C錯誤。分析選項D選項D指出以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約，準(zhǔn)確涵蓋了商品期貨合約所包含的標(biāo)的物范圍，符合《期貨交易管理條例》中關(guān)于商品期貨合約的定義，所以選項D正確。綜上，本題正確答案選D。10、相互買賣并不持有的證券，操縱證券、期貨交易價格，獲取不正當(dāng)利益，情節(jié)嚴重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】本題考查對操縱證券、期貨交易價格相關(guān)法律量刑的知識。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，相互買賣并不持有的證券，操縱證券、期貨交易價格，獲取不正當(dāng)利益，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，所以答案選C。"11、期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，不得（）。

A.提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn)

B.降低風(fēng)險管理要求

C.降低手續(xù)費收取標(biāo)準(zhǔn)

D.提高手續(xù)費收取標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時的相關(guān)規(guī)定。選項A，提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn)有助于加強風(fēng)險管理，保障期貨交易的安全性和穩(wěn)定性，是一種合理的防范風(fēng)險的措施，并非禁止行為。選項B，降低風(fēng)險管理要求可能會使期貨公司面臨更高的風(fēng)險，破壞市場的公平性和穩(wěn)定性，損害其他投資者的利益，因此期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時不得降低風(fēng)險管理要求，該項正確。選項C，降低手續(xù)費收取標(biāo)準(zhǔn)是一種常見的市場競爭手段，通常不會對期貨交易的正常秩序和風(fēng)險管理造成實質(zhì)性的負面影響，不屬于禁止行為。選項D，提高手續(xù)費收取標(biāo)準(zhǔn)是期貨公司自主的經(jīng)營決策，一般情況下不會違反相關(guān)規(guī)定，也不是禁止向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時的行為。綜上，答案選B。12、期貨公司辦理以下事項時，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的是()。

A.變更法定代表人

B.變更住所

C.終止境內(nèi)分支機構(gòu)

D.終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨公司相關(guān)規(guī)定來逐一分析各選項。選項A變更法定代表人屬于期貨公司內(nèi)部的人事變動和組織架構(gòu)調(diào)整的常規(guī)事項，通常只需按照公司內(nèi)部的章程和規(guī)定，在相關(guān)行政管理部門進行變更登記等常規(guī)程序即可，并不需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。選項B變更住所一般是公司經(jīng)營場所的變更，雖然需要辦理相關(guān)的工商登記等手續(xù)，但這是常見的企業(yè)經(jīng)營過程中的正常變更情況，通常按照相關(guān)行政管理流程進行操作，無需國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。選項C終止境內(nèi)分支機構(gòu)，是期貨公司在國內(nèi)業(yè)務(wù)布局的調(diào)整，主要涉及到與國內(nèi)分支機構(gòu)相關(guān)的工商注銷、稅務(wù)清算等一系列程序，按照國內(nèi)相關(guān)的法律法規(guī)和行政管理要求進行處理，通常不要求國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)進行批準(zhǔn)。選項D終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)，涉及到境外業(yè)務(wù)的結(jié)束，境外市場的金融監(jiān)管環(huán)境、政策法規(guī)與國內(nèi)存在差異，且境外業(yè)務(wù)可能對國際金融市場、外匯管理等方面產(chǎn)生影響。為了維護國家金融安全、加強對期貨公司境外業(yè)務(wù)的監(jiān)管以及規(guī)范市場秩序，期貨公司終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)時，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。綜上，答案選D。13、期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于()年。

A.20

B.30

C.35

D.25

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料保存期限的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。所以本題正確答案是A選項。14、某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經(jīng)評估作價為3000萬元的信息技術(shù)系統(tǒng)和抵債取得的對某公司的股權(quán)作為對該期貨公司的出資。下列關(guān)于出資方案的表述，正確的是()。

A.方案不符合規(guī)定，對某公司的股權(quán)不得用于出資

B.方案符合規(guī)定

C.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低

D.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本最低限額

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司設(shè)立的相關(guān)規(guī)定，對該證券公司的出資方案進行逐一分析。選項A分析根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，非貨幣財產(chǎn)出資所占比例不得高于自有資本的一定比例，且對某些類型的財產(chǎn)出資有嚴格限制。抵債取得的對某公司的股權(quán)，由于其來源和性質(zhì)具有不確定性，可能存在潛在風(fēng)險，通常不允許用于期貨公司的出資。所以該方案中以抵債取得的對某公司的股權(quán)作為出資不符合規(guī)定，選項A正確。選項B分析因為方案中存在以抵債取得的對某公司的股權(quán)出資這一不符合規(guī)定的情況，所以方案并不符合規(guī)定，選項B錯誤。選項C分析《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。該證券公司以1.7億元人民幣作為出資，貨幣出資比例為\(1.7\div2\times100\%=85\%\)，貨幣出資比例并不低，符合相關(guān)規(guī)定，選項C錯誤。選項D分析題干中明確指出期貨公司注冊資本為2億元，而期貨公司注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，2億元大于3000萬元，注冊資本符合要求，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。15、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險監(jiān)管報表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報表上簽字，并加蓋公司印章，該報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司書面月度及年度風(fēng)險監(jiān)管報表的保存期限規(guī)定。《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》等相關(guān)法規(guī)明確規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險監(jiān)管報表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報表上簽字，并加蓋公司印章，且該報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。所以本題正確答案是C選項。16、依據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易所不得發(fā)布（）。

A.上市品種合約的成交量.成交價

B.上市品種合約的最高價與最低價

C.上市品種合約的開盤價與收盤價

D.價格預(yù)測信息

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理條例》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析?！镀谪浗灰坠芾項l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準(zhǔn)確。-選項A：上市品種合約的成交量和成交價是期貨交易中的重要數(shù)據(jù)信息，對投資者了解市場交易活躍程度和價格水平有重要參考價值，根據(jù)規(guī)定期貨交易所應(yīng)及時公布，所以該選項不符合題意。-選項B：上市品種合約的最高價與最低價能反映出在一定時期內(nèi)合約價格的波動區(qū)間，有助于投資者分析市場價格走勢，屬于期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布的信息范疇，因此該選項不符合題意。-選項C：上市品種合約的開盤價與收盤價分別代表了一個交易周期開始和結(jié)束時的價格，是投資者分析市場趨勢的關(guān)鍵數(shù)據(jù)，按照要求期貨交易所需要公布，所以該選項不符合題意。-選項D：價格預(yù)測信息具有主觀性和不確定性，可能會誤導(dǎo)投資者的決策，影響期貨市場的公平、公正和穩(wěn)定。因此，依據(jù)規(guī)定期貨交易所不得發(fā)布價格預(yù)測信息，該選項符合題意。綜上，答案選D。17、期貨公司首席風(fēng)險官連續(xù)（）次不參加培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險官相關(guān)監(jiān)管措施的觸發(fā)條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險官連續(xù)2次不參加培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。所以本題正確答案是A選項。"18、（）應(yīng)當(dāng)制定完善會員落實適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則，制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級名錄。

A.中國金融期貨交易所

B.行業(yè)協(xié)會

C.監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題考查的是制定完善會員落實適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則以及制定并定期更新本行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄的主體。選項A：中國金融期貨交易所中國金融期貨交易所主要是組織安排金融期貨等金融衍生品的交易、結(jié)算和交割等活動，其核心職能集中于期貨交易市場的運營與管理，并不負責(zé)制定會員落實適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則以及行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄，所以選項A錯誤。選項B：行業(yè)協(xié)會行業(yè)協(xié)會是同行業(yè)企業(yè)自愿組成的非營利性社會組織，它能夠從行業(yè)整體利益出發(fā)，制定完善會員落實適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則，以規(guī)范會員行為，促進行業(yè)健康發(fā)展。同時，行業(yè)協(xié)會對本行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)情況更為了解，有能力制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級名錄，所以選項B正確。選項C：監(jiān)控中心監(jiān)控中心主要承擔(dān)著市場交易的監(jiān)測、數(shù)據(jù)統(tǒng)計等職能，其重點在于對市場交易情況進行監(jiān)督和管理，保障市場的公平、公正和透明，并不涉及制定自律規(guī)則和風(fēng)險等級名錄等工作，所以選項C錯誤。選項D：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)是證券期貨市場的監(jiān)管部門，主要負責(zé)制定和執(zhí)行證券期貨市場的監(jiān)管政策、法規(guī)，對市場主體進行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，一般不會具體制定行業(yè)協(xié)會層面的自律規(guī)則和風(fēng)險等級名錄，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。19、外商投資期貨公司是指單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個境外股東直接持有或間接控制公司（）以上股權(quán)的期貨公司。

A.3%

B.5%

C.10%

D.30%

【答案】：B"

【解析】本題考查外商投資期貨公司的定義。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，外商投資期貨公司是指單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個境外股東直接持有或間接控制公司5%以上股權(quán)的期貨公司。因此本題正確答案選B。"20、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的有關(guān)規(guī)定計算風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。

A.中國銀保監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.財政部

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司計算風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)所依據(jù)規(guī)定的制定主體。在中國，各監(jiān)管機構(gòu)有其特定的職責(zé)和監(jiān)管范圍。中國銀保監(jiān)會主要負責(zé)對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)督管理，其主要職責(zé)集中在銀行、保險等金融領(lǐng)域，并不負責(zé)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)計算規(guī)定的制定，所以A選項不符合要求。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，雖然對期貨行業(yè)的規(guī)范發(fā)展起到重要作用，但并不具有制定期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)計算相關(guān)規(guī)定的權(quán)力，故B選項不正確。中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管。對于期貨公司的監(jiān)管以及風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的計算等相關(guān)規(guī)定，是由中國證監(jiān)會依據(jù)法律法規(guī)和市場實際情況來制定的，所以期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定計算風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，C選項正確。財政部主要負責(zé)國家財政收支、財稅政策等方面的管理工作，與期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)計算規(guī)定的制定并無直接關(guān)聯(lián)，因此D選項錯誤。綜上，答案選C。21、關(guān)于咨詢業(yè)務(wù)信息的報送，下列說法正確的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司咨詢業(yè)務(wù)信息報送的相關(guān)規(guī)定。選項A：規(guī)定是期貨公司應(yīng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求每月報送，而非每周，所以該選項錯誤。選項B：期貨公司不是自行確定內(nèi)容與格式要求，而是要按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求報送，所以該選項錯誤。選項C：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息，該說法符合規(guī)定，所以該選項正確。選項D：一方面期貨公司應(yīng)按規(guī)定而非自行確定內(nèi)容與格式要求，另一方面是每月報送并非每周，所以該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是C。22、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以（）。

A.警告，并處以5000元以下罰款

B.訓(xùn)誡

C.公開譴責(zé)

D.撤銷其期貨從業(yè)資格

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員違反相關(guān)準(zhǔn)則的處理規(guī)定。選項A，警告并處以5000元以下罰款，在本題所涉及的“情節(jié)輕微且沒有造成嚴重后果”這種情形下，并沒有此處理方式，所以該選項不符合規(guī)定。選項B，訓(xùn)誡是針對期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果時給予的處理，所以該選項正確。選項C，公開譴責(zé)一般適用于情節(jié)較為嚴重的違規(guī)行為，而非本題中所描述的情節(jié)輕微且未造成嚴重后果的情況，所以該選項不正確。選項D，撤銷其期貨從業(yè)資格是相當(dāng)嚴重的處理措施，對于情節(jié)輕微且無嚴重后果的違規(guī)行為不會采用這種處理方式，所以該選項也不正確。綜上，答案選B。23、期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)向客戶發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，期貨公司（），但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任.賠償額不超過損失的80％

B.承擔(dān)50％的賠償責(zé)任

C.賠償額不超過損失的30％

D.不承擔(dān)賠償責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司在未能提供證據(jù)證明向客戶發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果時，對客戶因繼續(xù)持倉造成擴大損失的責(zé)任承擔(dān)問題。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)向客戶發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果時，對于客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，在法律、行政法規(guī)沒有另有規(guī)定的情況下，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的80％。所以選項A正確。選項B，規(guī)定期貨公司承擔(dān)50％的賠償責(zé)任，不符合相關(guān)規(guī)定中關(guān)于此類情況的責(zé)任承擔(dān)表述，故排除。選項C，賠償額不超過損失的30％與實際應(yīng)承擔(dān)的主要賠償責(zé)任及對應(yīng)比例不符，因此排除。選項D，不承擔(dān)賠償責(zé)任不符合期貨公司在此種情形下需承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的規(guī)定，所以排除。綜上，本題正確答案是A。24、下列關(guān)于期貨公司申請股權(quán)變更的表述中，錯誤的是（）。

A.期貨公司與股東之間不得交叉持股

B.期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財務(wù)支持

C.擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)情形

D.受讓方應(yīng)當(dāng)符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司申請股權(quán)變更的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：期貨公司與股東之間不得交叉持股，這是為了保證股權(quán)結(jié)構(gòu)的清晰和公司治理的規(guī)范，避免因交叉持股帶來的利益沖突和管理混亂等問題，該項表述正確。選項B：期貨公司不可以為股權(quán)受讓方提供一定的財務(wù)支持。因為若期貨公司為股權(quán)受讓方提供財務(wù)支持，可能會影響公司的財務(wù)狀況和穩(wěn)定性，也可能導(dǎo)致受讓方的資金實力和信用狀況不能真實反映，從而增加公司的經(jīng)營風(fēng)險。所以該項表述錯誤。選項C：擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)情形是合理要求。如果股權(quán)處于被查封、凍結(jié)狀態(tài)，其所有權(quán)和處置權(quán)存在爭議或限制，無法順利進行股權(quán)變更，因此要求擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)情形，該項表述正確。選項D：受讓方應(yīng)當(dāng)符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件，這有助于保證股東的質(zhì)量和資質(zhì)，符合期貨公司規(guī)范運營和監(jiān)管的要求，能夠維護期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，該項表述正確。綜上，答案選B。25、丙受聘擔(dān)任N公司副總工程師期問，將屬于N公司商業(yè)秘密的某種染料生產(chǎn)工藝流程和某種染料的3個結(jié)構(gòu)式披露給乙，乙當(dāng)即送給丙5萬元。乙僅按丙提供的某種染料的工藝流程作了小試，即案發(fā)。經(jīng)評估.鑒定，該染料生產(chǎn)工藝專有技術(shù)及應(yīng)用于相關(guān)6個品種的資產(chǎn)收益評估值為387萬元，該染料研制開發(fā)費用為300萬元。關(guān)于本案，下列說法正確的是（）。

A.丙的行為構(gòu)成公司企業(yè)人員受賄罪和侵犯商業(yè)秘密罪

B.丙的行為構(gòu)成受賄罪和侵犯商業(yè)秘密罪

C.丙的行為構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪

D.丙的行為構(gòu)成非國家工作人員受賄罪

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各罪名的構(gòu)成要件，結(jié)合題干中丙的行為進行分析。選項A分析公司、企業(yè)人員受賄罪是舊罪名，現(xiàn)已改為非國家工作人員受賄罪。且丙僅實施了接受乙財物并披露商業(yè)秘密這一行為，此行為構(gòu)成非國家工作人員受賄罪，而不構(gòu)成兩個獨立的公司企業(yè)人員受賄罪和侵犯商業(yè)秘密罪，所以選項A錯誤。選項B分析受賄罪的主體是國家工作人員，而題干中丙是N公司副總工程師，不屬于國家工作人員，其行為不構(gòu)成受賄罪，所以選項B錯誤。選項C分析雖然丙實施了披露商業(yè)秘密的行為，但題干重點強調(diào)丙接受了乙5萬元財物這一受賄情節(jié)，根據(jù)主客觀相統(tǒng)一原則，其行為主要符合非國家工作人員受賄罪的構(gòu)成要件，而不單純構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪，所以選項C錯誤。選項D分析非國家工作人員受賄罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財物或者非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額較大的行為。在本題中，丙作為N公司副總工程師，利用職務(wù)便利將公司商業(yè)秘密披露給乙，并且收受乙給予的5萬元，符合非國家工作人員受賄罪的構(gòu)成要件，所以選項D正確。綜上，答案是D。26、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前（）月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。

A.1個

B.2個

C.3個

D.5個

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)時需提交的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表相關(guān)規(guī)定。證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，以及該期貨公司在申請日前2個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。所以答案選B。27、根據(jù)《期貨交易管理條例》，審批設(shè)立期貨交易所的機構(gòu)是（）

A.國務(wù)院商務(wù)主管部門

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.國務(wù)院財政部門

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理條例》的相關(guān)規(guī)定來判斷審批設(shè)立期貨交易所的機構(gòu)。選項A：國務(wù)院商務(wù)主管部門國務(wù)院商務(wù)主管部門主要負責(zé)擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策等商務(wù)領(lǐng)域的相關(guān)工作，并非負責(zé)審批設(shè)立期貨交易所，所以選項A錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，不具備審批設(shè)立期貨交易所的職權(quán)，所以選項B錯誤。選項C：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)《期貨交易管理條例》，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)負責(zé)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，審批設(shè)立期貨交易所是其職責(zé)之一，所以選項C正確。選項D：國務(wù)院財政部門國務(wù)院財政部門主要負責(zé)擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，負責(zé)管理中央各項財政收支等財政方面的工作，與審批設(shè)立期貨交易所無關(guān)，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。28、會員制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過（）屆。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所總經(jīng)理連任屆數(shù)的相關(guān)規(guī)定。對于會員制期貨交易所總經(jīng)理的任期和連任情況，有明確的規(guī)定，會員制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期為3年，并且為了保證管理的科學(xué)性、合理性和新鮮活力等多方面因素，會對其連任屆數(shù)進行限制。其連任不得超過2屆。所以本題正確答案為B選項。29、會員制期貨交易所的理事長、副理事長的任免由（）提名，理事會通過。

A.期貨交易所董事會

B.中國證監(jiān)會

C.財政部

D.國務(wù)院

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免提名主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所的理事長、副理事長的任免由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。選項A，期貨交易所董事會并不承擔(dān)對理事長、副理事長任免進行提名的職責(zé)，所以A選項錯誤。選項C，財政部主要負責(zé)國家財政收支、財稅政策等方面的管理工作，與會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免提名無關(guān)，所以C選項錯誤。選項D，國務(wù)院是國家最高行政機關(guān)，其職責(zé)范圍廣泛，一般不會直接對會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免進行提名，所以D選項錯誤。綜上，正確答案是B。30、期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)按照（）來提取。

A.手續(xù)費收入的20％的比例

B.成交金額的30％的比例

C.手續(xù)費收入的30％的比例

D.成交金額的20％的比例

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金的提取方式。期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金的提取是有明確規(guī)定的，通常按照手續(xù)費收入的一定比例來提取。在本題所給選項中，A選項提出按照手續(xù)費收入的20％的比例提取，這符合相關(guān)規(guī)定。B選項按照成交金額的30％的比例，C選項按照手續(xù)費收入的30％的比例以及D選項按照成交金額的20％的比例，均不符合期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金的實際提取規(guī)則。所以本題正確答案是A。31、下列關(guān)于期貨公司客戶投訴方面的表述中，正確的是（）。

A.客戶投訴檔案應(yīng)當(dāng)至少保存20年

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報中國證監(jiān)會備案

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司客戶投訴相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析：-選項A：在期貨公司客戶投訴相關(guān)規(guī)定中，并沒有明確要求客戶投訴檔案應(yīng)當(dāng)至少保存20年這一內(nèi)容，所以該選項錯誤。-選項B：期貨公司通常是將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔，而不是報中國證監(jiān)會備案，因此該選項錯誤。-選項C：僅僅將客戶投訴材料及處理結(jié)果存檔并不是核心重點要求，該表述不準(zhǔn)確，所以該選項錯誤。-選項D：建立、健全客戶投訴處理制度是期貨公司在客戶投訴管理方面的重要工作內(nèi)容，這有助于規(guī)范處理流程，保障客戶權(quán)益，是符合相關(guān)規(guī)定和要求的，該選項正確。綜上，正確答案是D。32、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》中所稱機構(gòu)不包括（）。

A.期貨投資咨詢機構(gòu)

B.期貨公司

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》對相關(guān)機構(gòu)的規(guī)定，逐一分析各選項來確定正確答案。選項A：期貨投資咨詢機構(gòu)期貨投資咨詢機構(gòu)是期貨市場的重要參與主體，主要為期貨投資者提供專業(yè)的投資咨詢服務(wù)，屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱的機構(gòu)范疇。選項B：期貨公司期貨公司是依法設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)，直接參與期貨交易的代理、結(jié)算等業(yè)務(wù)，是期貨市場的核心主體之一，明顯屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱的機構(gòu)。選項C：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)這類機構(gòu)在期貨業(yè)務(wù)中起到連接客戶和期貨公司的橋梁作用，幫助期貨公司拓展業(yè)務(wù)，同樣屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》規(guī)定的機構(gòu)范圍。選項D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利性法人組織，它主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則等，其性質(zhì)和職能與上述選項中的機構(gòu)有所不同。《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機構(gòu)不包括期貨交易所。綜上，答案選D。33、設(shè)有獨立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險官（）。

A.不需要獨立董事同意即可

B.應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過1/2的獨立董事同意

C.應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過2/3的獨立董事同意

D.應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意

【答案】：D

【解析】本題主要考查設(shè)有獨立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險官的相關(guān)規(guī)定。對于設(shè)有獨立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險官這一事項，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意。選項A“不需要獨立董事同意即可”不符合規(guī)定；選項B“應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過1/2的獨立董事同意”和選項C“應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過2/3的獨立董事同意”也不符合要求；只有選項D“應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意”是正確的，所以本題答案選D。34、期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，（）可以按照《期貨投資者保障基金管理辦法》的規(guī)定決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.財政部

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：B

【解析】本題考查在特定情形下決定使用期貨投資者保障基金補償投資者保證金損失的主體。依據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等致使保證金出現(xiàn)缺口時，中國證監(jiān)會可按照該辦法規(guī)定決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。選項A，期貨交易所主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等活動，并不具備決定使用期貨投資者保障基金的權(quán)力。選項C，財政部主要負責(zé)國家財政收支、財政政策等宏觀經(jīng)濟管理方面的工作，并非決定使用期貨投資者保障基金的主體。選項D，期貨公司保證金監(jiān)控中心主要職責(zé)是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，不負責(zé)決定使用保障基金。綜上，答案選B。35、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐（）。

A.巡視員

B.督察員

C.審計員

D.管理員

【答案】：B

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對期貨交易所的相關(guān)管理舉措。中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，為加強對期貨交易所的監(jiān)督管理，可向期貨交易所派駐督察員。督察員負責(zé)對期貨交易所的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進行監(jiān)督檢查，維護期貨市場的正常秩序和穩(wěn)定運行。選項A，巡視員主要是綜合管理類公務(wù)員非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，其職責(zé)并非針對期貨交易所的派駐監(jiān)督，故A項錯誤。選項C，審計員主要負責(zé)對單位的賬目等進行審計工作，重點在于財務(wù)審計方面，并非中國證監(jiān)會向期貨交易所派駐的特定人員，故C項錯誤。選項D，管理員是一個比較寬泛的概念，在本題語境下，并非中國證監(jiān)會向期貨交易所派駐的特定角色，故D項錯誤。綜上，本題正確答案是B。36、2016年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準(zhǔn)備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。趙某違反規(guī)定的行為有（）。

A.挪用客戶保證金

B.不按照規(guī)定處理客戶交易

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)每個選項的描述，結(jié)合題干中營業(yè)部經(jīng)理趙某的行為來逐一分析。選項A：挪用客戶保證金是指期貨公司工作人員未經(jīng)客戶允許，擅自使用客戶保證金進行交易等操作。在本題中，張某存入5000萬元準(zhǔn)備進行棉花期貨交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約，這明顯屬于挪用客戶保證金的行為，所以選項A正確。選項B：不按照規(guī)定處理客戶交易通常是指在客戶發(fā)出交易指令后，期貨公司沒有按照相關(guān)規(guī)定的流程、時間或要求去執(zhí)行客戶的交易指令。而題干中張某一直沒有進行交易，不存在趙某不按照規(guī)定處理客戶交易的情況，所以選項B錯誤。選項C：收取保證金不入賬是指期貨公司在收到客戶保證金后，沒有按照規(guī)定將其記錄在相關(guān)賬戶中。題干并未提及趙某有收取保證金不入賬的行為，所以選項C錯誤。選項D：不按照規(guī)定接受客戶委托是指期貨公司在接受客戶委托時，沒有遵循相關(guān)的規(guī)定和程序。本題中張某未發(fā)出交易委托，不存在趙某不按照規(guī)定接受客戶委托的情形，所以選項D錯誤。綜上，答案是A。37、（）負責(zé)公司制期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。

A.董事會秘書

B.董事長

C.副董事長

D.理事長

【答案】：A

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所相關(guān)職位的職責(zé)。選項A，董事會秘書負責(zé)公司制期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜，該選項符合題意。選項B，董事長是公司或機構(gòu)的最高管理者，主持公司的董事會，主要職責(zé)通常側(cè)重于領(lǐng)導(dǎo)和決策層面，并非負責(zé)會議籌備、文件保管及股東資料管理等具體事務(wù)，所以該選項錯誤。選項C，副董事長協(xié)助董事長工作，在董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)時，由副董事長履行相關(guān)職責(zé)，但并不承擔(dān)董事會秘書的特定職責(zé)，因此該選項錯誤。選項D，理事長是會員制期貨交易所的負責(zé)人，而本題說的是公司制期貨交易所，主體不匹配，故該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。38、甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日，甲的好友乙找到甲，讓甲向其提供一些內(nèi)幕信息，礙于情面，甲便將公司的部分客戶的相關(guān)信息透漏給了乙，乙欲利用該信息進行期貨交易，被甲及時制止，未給客戶造成嚴重后果。對此，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)（）。

A.永久性撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格

B.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年

C.撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰規(guī)定。解題關(guān)鍵在于依據(jù)相關(guān)法規(guī)，判斷甲的行為性質(zhì)及對應(yīng)的處罰措施。甲作為期貨公司的從業(yè)人員，將公司部分客戶的相關(guān)信息透漏給好友乙，此行為違反了期貨從業(yè)人員應(yīng)遵守的保密義務(wù)和法規(guī)要求。不過，甲及時制止了乙利用該信息進行期貨交易，且未給客戶造成嚴重后果。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員有泄露內(nèi)幕信息等違規(guī)行為，但情節(jié)較輕且未造成嚴重后果的，應(yīng)暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月。選項A，永久性撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格，此處罰過于嚴重，甲的行為未達到需永久性撤銷資格的程度。選項B，暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年，該處罰不符合對于情節(jié)較輕未造成嚴重后果情況的規(guī)定。選項C，撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請，同樣處罰過重，不適用本案情形。選項D，暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月，符合法規(guī)中對于此類情節(jié)較輕違規(guī)行為的處罰規(guī)定。綜上，答案選D。39、不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取傭金應(yīng)返回客戶，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.期貨公司

B.客戶

C.客戶與期貨公司共同

D.經(jīng)紀(jì)人

【答案】：B

【解析】本題主要考查不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)導(dǎo)致合同無效時交易結(jié)果的承擔(dān)主體。在不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)且導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的情況下，若該機構(gòu)按客戶的交易指令入市交易，從交易的本質(zhì)和權(quán)責(zé)對應(yīng)角度來看，交易是基于客戶的指令進行的，客戶是交易行為的發(fā)起者和決策主體。雖然經(jīng)紀(jì)合同無效，但交易本身是按照客戶的意愿執(zhí)行的，所以交易結(jié)果應(yīng)由客戶承擔(dān)。選項A期貨公司，題干強調(diào)的是不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)，并非期貨公司，且交易是依客戶指令進行，結(jié)果不應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。選項C客戶與期貨公司共同承擔(dān)，此情況不符合這類交易中責(zé)任的劃分原則，交易結(jié)果并非由雙方共同承擔(dān)。選項D經(jīng)紀(jì)人，經(jīng)紀(jì)人只是促成交易的參與者，并非交易結(jié)果的主要承擔(dān)者，交易的核心決策在于客戶，所以結(jié)果不由經(jīng)紀(jì)人承擔(dān)。綜上，正確答案是B。40、如果期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復(fù)營業(yè)，中國證監(jiān)會可以采取的措施是（）。

A.接管該期貨公司

B.申請期貨公司破產(chǎn)

C.注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證

D.延長停業(yè)期間

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司停業(yè)期限屆滿無法恢復(fù)營業(yè)時中國證監(jiān)會可采取的措施。選項A分析接管該期貨公司通常是在期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險、經(jīng)營管理嚴重混亂等特定情形下采取的一種監(jiān)管措施，目的是為了保障期貨公司的正常運營和客戶權(quán)益，而不是在停業(yè)期限屆滿仍無法恢復(fù)營業(yè)時的常規(guī)措施。所以選項A不符合要求。選項B分析申請期貨公司破產(chǎn)需要符合《企業(yè)破產(chǎn)法》規(guī)定的破產(chǎn)條件，即企業(yè)法人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力等。停業(yè)期限屆滿無法恢復(fù)營業(yè)并不直接等同于符合破產(chǎn)條件，中國證監(jiān)會不能直接申請期貨公司破產(chǎn)。所以選項B不符合要求。選項C分析當(dāng)期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復(fù)營業(yè)，這表明該期貨公司已不能正常開展期貨業(yè)務(wù)，其存在已不符合期貨業(yè)務(wù)許可的條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會可以注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證，以規(guī)范期貨市場秩序。所以選項C正確。選項D分析延長停業(yè)期間一般是在期貨公司有合理原因需要更多時間恢復(fù)營業(yè)，且符合相關(guān)規(guī)定和程序的情況下才會進行。如果停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復(fù)營業(yè)，說明其不具備延長停業(yè)的合理條件，不能單純地延長停業(yè)期間。所以選項D不符合要求。綜上，答案選C。41、某投資者共購買了三種股票A、B、C，占用資金比例分別為30％、20％、50％，A、B股票相對于某個指數(shù)而言的β系數(shù)為1．2和0．9。如果要使該股票組合的β系數(shù)為1，則C股票的β系數(shù)應(yīng)為()。

A.0.91

B.0.92

C.1.02

D.1.22

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)股票組合β系數(shù)的計算公式來求解C股票的β系數(shù)。步驟一：明確股票組合β系數(shù)的計算公式股票組合的β系數(shù)等于各股票占用資金比例與對應(yīng)β系數(shù)乘積之和，公式為：\(\beta_{組合}=\omega_{A}\times\beta_{A}+\omega_{B}\times\beta_{B}+\omega_{C}\times\beta_{C}\)，其中\(zhòng)(\beta_{組合}\)為股票組合的β系數(shù)，\(\omega_{A}\)、\(\omega_{B}\)、\(\omega_{C}\)分別為A、B、C三種股票占用資金的比例，\(\beta_{A}\)、\(\beta_{B}\)、\(\beta_{C}\)分別為A、B、C三種股票的β系數(shù)。步驟二：確定已知條件已知某投資者購買A、B、C三種股票占用資金比例分別為\(\omega_{A}=30\%=0.3\)、\(\omega_{B}=20\%=0.2\)、\(\omega_{C}=50\%=0.5\)；A、B股票相對于某個指數(shù)而言的β系數(shù)為\(\beta_{A}=1.2\)和\(\beta_{B}=0.9\)；該股票組合的β系數(shù)\(\beta_{組合}=1\)。步驟三：代入已知條件求解\(\beta_{C}\)將上述已知條件代入公式\(\beta_{組合}=\omega_{A}\times\beta_{A}+\omega_{B}\times\beta_{B}+\omega_{C}\times\beta_{C}\)可得：\(1=0.3\times1.2+0.2\times0.9+0.5\times\beta_{C}\)先分別計算等式右邊前兩項的值：\(0.3\times1.2=0.36\)，\(0.2\times0.9=0.18\)則原方程變?yōu)椋篭(1=0.36+0.18+0.5\times\beta_{C}\)即\(1=0.54+0.5\times\beta_{C}\)移項可得：\(0.5\times\beta_{C}=1-0.54\)\(0.5\times\beta_{C}=0.46\)兩邊同時除以\(0.5\)，解得：\(\beta_{C}=0.46\div0.5=0.92\)綜上，C股票的β系數(shù)應(yīng)為0.92，答案選B。42、期貨公司強行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額相比，（）。

A.前者必須小于后者

B.應(yīng)基本相當(dāng)

C.前者必須大于后者

D.應(yīng)完全一致

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司強行平倉數(shù)額與客戶需追加保證金數(shù)額的關(guān)系。在期貨交易中，當(dāng)客戶的保證金賬戶余額低于規(guī)定的維持保證金水平時，期貨公司會通知客戶追加保證金。若客戶未能及時追加保證金，期貨公司有權(quán)對客戶的持倉進行強行平倉。一般來說，期貨公司強行平倉數(shù)額應(yīng)與客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)。這是因為強行平倉的目的主要是為了使客戶的保證金賬戶余額恢復(fù)到規(guī)定的水平，避免客戶的損失進一步擴大，同時也是為了控制期貨公司面臨的風(fēng)險。選項A，說前者必須小于后者，若強行平倉數(shù)額小于客戶需追加的保證金數(shù)額，那么客戶保證金賬戶余額仍可能低于維持保證金水平，期貨公司的風(fēng)險依然存在，所以該選項錯誤。選項C，前者必須大于后者，若強行平倉數(shù)額過大，會導(dǎo)致客戶不必要的損失，也不符合期貨交易中合理控制風(fēng)險和保障客戶權(quán)益的原則，所以該選項錯誤。選項D，要求兩者完全一致在實際操作中很難實現(xiàn)，因為市場行情是不斷變化的，平倉價格也會隨之波動，很難精確到兩者完全相等的程度，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。43、投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近（）內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本題考查投資者期貨交易經(jīng)歷證明所需期貨交易結(jié)算單的時間范圍。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近3年內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。本題中選項A的1年、選項B的2年以及選項D的5年均不符合規(guī)定，所以正確答案是C。44、當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)時，由（）代其履行職權(quán)。

A.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

B.第一副總經(jīng)理

C.總經(jīng)理指定的人員

D.理事長

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)時代行職權(quán)人員的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)時，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。選項A符合這一規(guī)定；選項B第一副總經(jīng)理不一定是總經(jīng)理指定代行職權(quán)的人員；選項C表述不準(zhǔn)確，必須是總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理，而不是任意指定的人員；選項D理事長主要負責(zé)履行與理事會相關(guān)的職責(zé)，并非代總經(jīng)理履行職權(quán)的人選。所以正確答案是A。45、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員與投資者協(xié)商解決利益沖突的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要負責(zé)對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進行日常監(jiān)管等工作，并不直接介入期貨從業(yè)人員與投資者之間利益沖突的協(xié)商解決過程。它主要從宏觀監(jiān)管層面保障市場的合規(guī)運行，而非處理具體的業(yè)務(wù)服務(wù)沖突協(xié)商事宜，所以該選項不符合題意。選項B：所在期貨經(jīng)營機構(gòu)當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時，期貨從業(yè)人員是隸屬于所在的期貨經(jīng)營機構(gòu)的。所在期貨經(jīng)營機構(gòu)有責(zé)任和義務(wù)協(xié)調(diào)雙方關(guān)系，通過與投資者協(xié)商，采取妥善辦法解決利益沖突，以保障投資者的合法權(quán)益和期貨業(yè)務(wù)的正常開展。因此，該選項符合題意。選項C：期貨交易所期貨交易所的主要職能是提供交易場所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等。它側(cè)重于維護期貨交易市場的正常秩序和交易的公平公正，不負責(zé)處理期貨從業(yè)人員與投資者之間的利益沖突協(xié)商工作，所以該選項不符合題意。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對期貨行業(yè)進行自律管理、制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓(xùn)和教育等。雖然協(xié)會在一定程度上可以對行業(yè)內(nèi)的問題進行協(xié)調(diào)和管理，但一般不會直接參與期貨從業(yè)人員與投資者之間具體的利益沖突協(xié)商，所以該選項不符合題意。綜上，答案選B。46、下列關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金和結(jié)算準(zhǔn)備金的表述中，錯誤的是()。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，繳存結(jié)算擔(dān)保金

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照保證金存管銀行的具體規(guī)定，繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，確保客戶期貨交易的正常進行

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析，從而判斷其表述是否正確。選項A：期貨公司使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金是合理且符合規(guī)定的。結(jié)算擔(dān)保金是為了應(yīng)對期貨交易結(jié)算風(fēng)險等而設(shè)立的，使用自有資金繳存能夠保證資金的穩(wěn)定性和可靠性，確保在需要時能夠正常發(fā)揮擔(dān)保作用，所以該選項表述正確。選項B：期貨交易所會制定一系列規(guī)則來規(guī)范市場交易和管理，其中包括關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金繳存的規(guī)則。期貨公司作為交易所的會員，必須按照期貨交易所規(guī)則繳存結(jié)算擔(dān)保金，以維護市場的正常運行和交易秩序，所以該選項表述正確。選項C：結(jié)算擔(dān)保金和結(jié)算準(zhǔn)備金的繳存是按照期貨交易所的規(guī)則來執(zhí)行的，而不是按照保證金存管銀行的具體規(guī)定。保證金存管銀行主要負責(zé)保證金的存管等相關(guān)工作，并不制定關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金和結(jié)算準(zhǔn)備金繳存的規(guī)則，所以該選項表述錯誤。選項D：期貨公司維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金是非常必要的。結(jié)算準(zhǔn)備金是用于結(jié)算和保證客戶正常交易的資金，確保在客戶進行期貨交易時，有足夠的資金來完成交易的結(jié)算等流程，從而保證客戶期貨交易的正常進行，所以該選項表述正確。綜上，答案選C。47、首席風(fēng)險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查的是期貨公司首席風(fēng)險官相關(guān)規(guī)定中關(guān)于不適當(dāng)人選任用限制的時間。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，首席風(fēng)險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。所以本題正確答案為B選項。"48、下列選項中，不屬于期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公示信息內(nèi)容的是（）。

A.咨詢服務(wù)收費標(biāo)準(zhǔn)

B.業(yè)務(wù)資格

C.從業(yè)人員資格

D.服務(wù)內(nèi)容和投訴方式

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨公司應(yīng)公示信息的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：咨詢服務(wù)收費標(biāo)準(zhǔn)期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公示的信息主要側(cè)重于業(yè)務(wù)資質(zhì)、人員資格以及服務(wù)與投訴相關(guān)等方面內(nèi)容，咨詢服務(wù)收費標(biāo)準(zhǔn)并非必須公示的信息，所以該選項符合題意。選項B：業(yè)務(wù)資格業(yè)務(wù)資格是期貨公司開展業(yè)務(wù)的重要前提和依據(jù)，向社會公示業(yè)務(wù)資格能讓客戶清楚了解公司從事相關(guān)期貨業(yè)務(wù)的合法性和能力范圍，是期貨公司按規(guī)定應(yīng)當(dāng)公示的信息，因此該選項不符合題意。選項C：從業(yè)人員資格從業(yè)人員的專業(yè)資格反映了其從事期貨業(yè)務(wù)的能力和水平，公示從業(yè)人員資格可以使客戶對為其服務(wù)的人員專業(yè)素質(zhì)有清晰認識，保障客戶能夠得到專業(yè)、合規(guī)的服務(wù)，屬于期貨公司應(yīng)公示的信息內(nèi)容，所以該選項不符合題意。選項D：服務(wù)內(nèi)容和投訴方式公示服務(wù)內(nèi)容能讓客戶明確期貨公司提供的具體服務(wù)項目，便于客戶根據(jù)自身需求選擇合適的服務(wù)；而公示投訴方式則為客戶在遇到問題或不滿時提供了反饋渠道，有助于保障客戶的合法權(quán)益，這也是期貨公司按規(guī)定應(yīng)當(dāng)公示的內(nèi)容，故該選項不符合題意。綜上，答案選A。49、下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的表述中，正確的是（）

A.凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于120％

B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40％

C.負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于100％

D.凈資本不得低于人民幣3000萬元

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A期貨公司凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%，而不是120％，所以選項A表述錯誤。選項B期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20％，并非40％，因此選項B表述錯誤。選項C期貨公司負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150％，并非100％，故選項C表述錯誤。選項D期貨公司凈資本不得低于人民幣3000萬元，該選項表述正確。綜上，本題正確答案是D。50、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)向()提交客戶交易編碼申請。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國證券登記結(jié)算公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》來確定期貨公司提交客戶交易編碼申請的對象。根據(jù)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請。中國期貨保證金監(jiān)控中心負責(zé)客戶開戶管理的具體實施工作，接收期貨公司報送的客戶交易編碼申請資料，并對其進行審核等相關(guān)操作。選項A，期貨交易所主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，并非接收客戶交易編碼申請的主體。選項C，中國證券登記結(jié)算公司主要承擔(dān)證券登記、存管和結(jié)算等職能，與期貨公司客戶交易編碼申請無關(guān)。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責(zé)行業(yè)自律管理等工作，不涉及接收客戶交易編碼申請。所以本題正確答案是B。第二部分多選題(20題)1、A證券公司2015年1月1日的凈資本金為10個億，流動資產(chǎn)余額是流動負債余額的1.2倍，凈資本是凈資產(chǎn)的50%，對外擔(dān)保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的12%。3月1日增資擴股后凈資本達到15個億，流動資產(chǎn)余額是流動負債余額的1.2倍，凈資本是凈資產(chǎn)的80%，對外擔(dān)保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的14%。2015年7月1日，A

A.申請日前6個月，凈資本不應(yīng)低于15億元

B.申請日前6個月，流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150%

C.申請日前6個月，凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

D.申請日前6個月，對外擔(dān)保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%（證券公司發(fā)債提供的及擔(dān)保除外）

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)題目所給A證券公司不同時間的財務(wù)數(shù)據(jù)，逐一分析各選項是否符合要求。選項A題目中未提及A證券公司在申請日前6個月凈資本是否低于15億元相關(guān)內(nèi)容，但從已知信息來看，3月1日增資擴股后凈資本達到15個億，不能確定在申請日前6個月整體的凈資本情況，但僅從數(shù)據(jù)上3月1日之后符合凈資本不低于15億，不過不能得出申請日前6個月一定都滿足，所以無法確定該選項是否正確。選項B已知信息中僅表明流動資產(chǎn)余額是流動負債余額的1.2倍，而該選項要求申請日前6個月，流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150%，1.2倍即120%，明顯低于150%，所以該選項不符合要求。選項C1月1日凈資本是凈資產(chǎn)的50%，3月1日凈資本是凈資產(chǎn)的80%，不確定申請日前6個月整體凈資本與凈資產(chǎn)的比例情況，但從部分數(shù)據(jù)可知存在凈資本低于凈資產(chǎn)70%的可能，所以該選項不符合要求。選項D1月1日對外擔(dān)保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的12%，3月1日不高于凈資產(chǎn)的14%，均高于該選項要求的申請日前6個月，對外擔(dān)保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%（證券公司發(fā)債提供的及擔(dān)保除外），所以該選項不符合要求。綜上所述，答案選BCD。2、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。

A.遵循誠實信用原則

B.公平對待客戶

C.基于獨立、客觀的立場

D.避免利益沖突

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的原則。下面對各選項進行逐一分析：A選項：誠實信用原則是市場經(jīng)濟活動中的一項基本道德準(zhǔn)則，也是現(xiàn)代民法的一項重要原則。期貨公司及其從業(yè)人員在從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時遵循誠實信用原則，能確保向客戶提供真實、準(zhǔn)確、完整的信息，不進行虛假陳述或誤導(dǎo)性宣傳，維護客戶的合法權(quán)益，促進期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，所以該選項正確。B選項：公平對待客戶要求期貨公司及其從業(yè)人員在提供投資咨詢服務(wù)時，不能因客戶的規(guī)模大小、交易頻率等因素而區(qū)別對待，應(yīng)給予所有客戶平等的機會和待遇，保障客戶在獲取信息和接受服務(wù)方面的公平性，這有助于維護市場的公平競爭環(huán)境，因此該選項正確。C選項：基于獨立、客觀的立場是保證投資咨詢意見科學(xué)性和可靠性的基礎(chǔ)。期貨公司及其從業(yè)人員需要獨立地進行研究和分析，不受外界不當(dāng)因素的干擾，客觀地評估各種市場信息和投資機會，為客戶提供合理、準(zhǔn)確的投資建議，所以該選項正確。D選項：期貨投資咨詢業(yè)務(wù)中可能存在各種利益沖突，如公司自身利益與客戶利益的沖突、從業(yè)人員個人利益與客戶利益的沖突等。避免利益沖突能夠保證期貨公司及其從業(yè)人員全心全意為客戶服務(wù)，以客戶的利益為出發(fā)點進行投資咨詢活動，增強客戶對市場的信心，該選項正確。綜上，ABCD四個選項均為期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則，本題答案選ABCD。3、非結(jié)算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時將（）反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。

A.成交時間

B.委托回報

C.成交結(jié)果

D.結(jié)算流程

【答案】：BC

【解析】本題主要考查期貨交易所對于非結(jié)算會員下達交易指令后的反饋內(nèi)容。對各選項的分析選項A：成交時間成交時間并非期貨交易所需要及時反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員的必要信息。在交易過程中，成交時間雖然是交易記錄的一部分，但它對于會員了解交易的基本情況和結(jié)果并非關(guān)鍵要素，所以該選項不符合要求。選項B：委托回報委托回報是指期貨交易所對會員下達的交易指令的處理反饋，它能讓會員知道其委托是否被成功接收和處理，是會員了解交易指令執(zhí)行情況的重要信息。所以期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時將委托回報反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員，該選項正確。選項C：成交結(jié)果成交結(jié)果直接體現(xiàn)了交易指令的最終執(zhí)行情況，包括是否成交、成交價格、成交數(shù)量等核心信息。這些信息對于會員進行交易決策、資金管理和風(fēng)險控制等都至關(guān)重要，因此期貨交易所需要及時將成交結(jié)果反饋給相關(guān)會員，該選項正確。選項D：結(jié)算流程結(jié)算流程是期貨交易結(jié)算階段的一系列規(guī)則和步驟，它是相對固定的操作流程，并非針對每一筆交易指令需要即時反饋的信息。而且結(jié)算流程通常是在交易完成后的特定階段按照既定規(guī)則進行處理的，所以該選項不符合題意。綜上，本題正確答案選BC。4、下列期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)的情形中，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以認定任職人員不適當(dāng)?shù)挠校ǎ?/p>

A.向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果

B.拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴重后果

C.1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話

D.累計3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定逐一分析各選項來判斷其是否符合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定任職人員不適當(dāng)?shù)那樾?。選項A向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，這嚴重違背了信息真實、準(zhǔn)確、完整披露的原則。若造成嚴重后果，會干擾中國證監(jiān)會的監(jiān)管決策，影響監(jiān)管工作的正常開展，損害監(jiān)管秩序和市場公平公正，所以中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以認定任職人員不適當(dāng)，該選項正確。選項B中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責(zé)是保障期貨市場健康穩(wěn)定運行的重要舉措。拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責(zé)，會阻礙監(jiān)管工作的順利進行，導(dǎo)致監(jiān)管無法有效實施，若造成嚴重后果，必然反映出任職人員缺乏基本的合規(guī)意識和對監(jiān)管的尊重，這種情況下中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有理由認定其不適合任職，該選項正確。選項C1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話，說明任職人員在日常經(jīng)營管理或者執(zhí)業(yè)過程中多次出現(xiàn)需要監(jiān)管部門關(guān)注和提醒的問題。頻繁的監(jiān)管談話反映出該任職人員可能在合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理等方面存在較大缺陷，可能無法勝任相應(yīng)職務(wù)，因此中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以認定其為不適當(dāng)人員，該選項正確。選項D行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分是對行業(yè)內(nèi)人員違規(guī)行為的一種約束和懲戒。累計3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分，表明該任職人員多次違反行業(yè)自律規(guī)則，缺乏自律意識和職業(yè)操守。這種行為不僅損害了行業(yè)形象，也可能對所在公司及整個市場產(chǎn)生不良影響，所以中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以認定其不適當(dāng)，該選項正確。綜上，ABCD四個選項均符合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定任職人員不適當(dāng)?shù)那樾?，答案選ABCD。5、制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引時需要考慮的因素包括（）。

A.投資者的經(jīng)濟實力

B.金融期貨產(chǎn)品認知能力

C.投資者的獲利能力

D.投資經(jīng)歷E

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引時需要考慮的因素。選項A投資者的經(jīng)濟實力是需要考慮的重要因素之一。不同經(jīng)濟實力的投資者，其風(fēng)險承受能力有很大差異。經(jīng)濟實力較強的投資者可能有更強的能力承受投資損失，更適合參與一些風(fēng)險較高、投資規(guī)模較大的金融產(chǎn)品；而經(jīng)濟實力較弱的投資者可能更傾向于低風(fēng)險、穩(wěn)健型的投資。所以在制定投資者適當(dāng)性制度時，考慮投資者的經(jīng)濟實力有助于將合適的產(chǎn)品推薦給合適的投資者，故選項A正確。選項B金融期貨產(chǎn)品認知能力同樣關(guān)鍵。金融期貨產(chǎn)品具有專業(yè)性強、風(fēng)險復(fù)雜等特點，如果投資者對金融期貨產(chǎn)品缺乏足夠的認知，就難以理解其中的風(fēng)險和收益特征，容易在投資過程中遭受損失。因此，在制定制度標(biāo)準(zhǔn)和指引時，要考量投資者對金融期貨產(chǎn)品的認知能力，以確保投資者能夠做出理性的投資決策，故選項B正確。選項C投資者的獲利能力并不是制定投資者適當(dāng)性制度時應(yīng)考慮的因素。獲利能力受到市場環(huán)境、投資策略、運氣等多種不確定因素的影響，具有很大的隨機性和不確定性，不能作為衡量投資者是否適合某類投資產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)。而且，不能僅僅因為投資者有較強的獲利能力就允許其參與超出其風(fēng)險承受能力的投資，故選項C錯誤。選項D投資經(jīng)歷能夠反映投資者在市場中的經(jīng)驗和對投資風(fēng)險的熟悉程度。有豐富投資經(jīng)歷的投資者可能對市場波動和風(fēng)險有更深刻的認識，能夠更好地應(yīng)對投資中的各種情況；而投資經(jīng)歷較少的投資者可能缺乏相應(yīng)的經(jīng)驗，需要更多的風(fēng)險提示和引導(dǎo)。所以投資經(jīng)歷是制定投資者適當(dāng)性制度時需要考慮的因素，故選項D正確。綜上，答案選ABD。6、期貨業(yè)協(xié)會履行的職責(zé)包括()。

A.教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策

B.負責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作

C.受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調(diào)解

D.制定會員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員行為，對違反協(xié)會章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予行政處分

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)期貨業(yè)協(xié)會的職責(zé)相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A期貨市場需要規(guī)范有序的運行環(huán)境，期貨業(yè)協(xié)會有責(zé)任通過教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，促使會員依法依規(guī)開展期貨業(yè)務(wù)，維護期貨市場的正常秩序。所以教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策是期貨業(yè)協(xié)會履行的職責(zé)之一，該選項正確。選項B負責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作，有助于保證期貨從業(yè)人員具備相應(yīng)的專業(yè)素養(yǎng)和道德規(guī)范，提高行業(yè)整體服務(wù)水平。期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，承擔(dān)此項職責(zé)有利于對從業(yè)人員進行有效的管理和監(jiān)督，所以該選項正確。選項C在期貨業(yè)務(wù)中，客戶與會員以及會員之間可能會產(chǎn)生各種糾紛。期貨業(yè)協(xié)會受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，并對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調(diào)解，能夠及時、公正地處理矛盾，保護各方的合法權(quán)益，維護期貨市場的和諧穩(wěn)定，因此該選項正確。選項D期貨業(yè)協(xié)會確實可以制定會員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員行為，對違反協(xié)會章程和自律性規(guī)則的會員進行處理。但需要注意的是，協(xié)會作為自律組織，其給予的是紀(jì)律處分，而“行政處分”一般是指國家行政機關(guān)依照行政隸屬關(guān)系給予有違法失職行為的國家機關(guān)公務(wù)人員的一種懲罰措施，協(xié)會不具備給予行政處分的權(quán)力，所以該選項錯誤。綜上，答案選ABC。7、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法包括（）.

A.紀(jì)律懲戒

B.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

C.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

D.從業(yè)資格考試

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》來判斷各選項是否屬于期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法。選項A：紀(jì)律懲戒紀(jì)律懲戒是對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的一種約束和管理手段。通過明確的紀(jì)律懲戒措施，可以規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，確保其遵守相關(guān)法規(guī)和行業(yè)準(zhǔn)則，從而維護期貨市場的正常秩序。因此，紀(jì)律懲戒屬于期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法。選項B：執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則為期貨從業(yè)人員在從業(yè)過程中提供了明確的行為規(guī)范和指引。它規(guī)定了從業(yè)人員在業(yè)務(wù)操作、客戶服務(wù)、信息披露等方面應(yīng)遵循的標(biāo)準(zhǔn)和要求，有助于提高從業(yè)人員的職業(yè)素養(yǎng)和服務(wù)質(zhì)量，是期貨從業(yè)人員自律管理的重要內(nèi)容。所以，執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則屬于期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法。選項C：后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)后續(xù)