期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》強(qiáng)化訓(xùn)練題型匯編第一部分單選題(50題)1、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司終止分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)的（），結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。

A.營業(yè)場所和設(shè)施

B.客戶資產(chǎn)

C.工作人員工資和勞務(wù)合同

D.交易賬戶和客戶編碼

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司終止分支機(jī)構(gòu)時的處理要求?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》明確規(guī)定，期貨公司終止分支機(jī)構(gòu)時，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)的客戶資產(chǎn)，結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。這是因?yàn)榭蛻糍Y產(chǎn)是客戶委托期貨公司進(jìn)行交易和管理的資金等財產(chǎn)，其安全性和妥善處理關(guān)系到廣大客戶的切身利益。選項(xiàng)A，營業(yè)場所和設(shè)施的處理并非最為關(guān)鍵的首要環(huán)節(jié)，可在處理好客戶資產(chǎn)等核心事務(wù)后再進(jìn)行相應(yīng)處置。選項(xiàng)C，工作人員工資和勞務(wù)合同的處理雖然也是重要事項(xiàng)，但相較于客戶資產(chǎn)的處理，從重要性和優(yōu)先順序上，客戶資產(chǎn)的保障更為關(guān)鍵和緊迫。選項(xiàng)D，交易賬戶和客戶編碼是基于客戶資產(chǎn)交易而產(chǎn)生的相關(guān)信息，其處理也是以妥善處理客戶資產(chǎn)為基礎(chǔ)和前提的。綜上所述，答案選B。2、非結(jié)算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券（）。

A.直接提交期貨交易所

B.直接予以保存，不予提交

C.提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交期貨交易所

D.提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題考查非結(jié)算會員客戶以有價證券充抵保證金時，非結(jié)算會員對收到的有價證券的處理方式。選項(xiàng)A分析非結(jié)算會員不能直接將收到的有價證券提交給期貨交易所。因?yàn)榉墙Y(jié)算會員不具備直接與期貨交易所進(jìn)行此類操作的資格，通常需要通過結(jié)算會員來完成相關(guān)流程，所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B分析非結(jié)算會員不能對收到的有價證券直接予以保存而不提交。以有價證券充抵保證金是有規(guī)范流程的，需要按照規(guī)定將其提交給合適的主體以完成相關(guān)操作，所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C分析在實(shí)際操作中，非結(jié)算會員的客戶以有價證券充抵保證金時，非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券提交給結(jié)算會員，再由結(jié)算會員提交給期貨交易所，這符合相關(guān)規(guī)定和業(yè)務(wù)流程，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)管，而不是接收有價證券充抵保證金的主體。有價證券充抵保證金應(yīng)按規(guī)定提交給期貨交易所，而不是中國證監(jiān)會，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題正確答案是C。3、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處（）萬元以下罰款。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：A"

【解析】本題考查中介服務(wù)機(jī)構(gòu)違規(guī)時對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員的罰款金額規(guī)定。根據(jù)題干所提供的內(nèi)容，會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或者出具的報告、材料、意見不完整時，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處一定金額以下罰款。結(jié)合選項(xiàng)來看，正確的罰款金額是3萬元以下，故答案選A。"4、實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的（）和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。

A.資信情況

B.客戶情況

C.資本充足情況

D.成交情況

【答案】：A

【解析】本題考查實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的限制依據(jù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的資信情況和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。選項(xiàng)A，資信情況是衡量結(jié)算會員信用狀況和履約能力的重要指標(biāo)，期貨交易所依據(jù)結(jié)算會員的資信情況來限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍是合理且必要的。如果結(jié)算會員的資信狀況不佳，可能存在較高的違約風(fēng)險，交易所限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍可以有效防范風(fēng)險，保障市場的穩(wěn)定運(yùn)行。選項(xiàng)B，客戶情況主要是指結(jié)算會員所服務(wù)客戶的相關(guān)信息，如客戶數(shù)量、客戶類型等，它并不能直接反映結(jié)算會員自身的結(jié)算能力和風(fēng)險狀況，所以不能作為限制結(jié)算會員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的依據(jù)。選項(xiàng)C，資本充足情況雖然也是衡量企業(yè)經(jīng)營狀況的一個重要方面，但在本題所涉及的情境中，相關(guān)規(guī)定明確強(qiáng)調(diào)的是資信情況而非資本充足情況，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D，成交情況主要體現(xiàn)的是結(jié)算會員在期貨交易中的業(yè)務(wù)交易量等情況，它不能全面反映結(jié)算會員的綜合狀況，尤其是信用和履約能力，因此也不能作為限制結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的依據(jù)。綜上，正確答案是A。5、甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日，甲的好友乙找到甲，讓甲向其提供一些內(nèi)幕信息，礙于情面，甲便將公司的部分客戶的相關(guān)信息透漏給了乙，乙欲利用該信息進(jìn)行期貨交易，被甲及時制止，未給客戶造成嚴(yán)重后果。對此，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)（）。

A.永久性撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格

B.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年

C.撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰規(guī)定。解題關(guān)鍵在于依據(jù)相關(guān)法規(guī)，判斷甲的行為性質(zhì)及對應(yīng)的處罰措施。甲作為期貨公司的從業(yè)人員，將公司部分客戶的相關(guān)信息透漏給好友乙，此行為違反了期貨從業(yè)人員應(yīng)遵守的保密義務(wù)和法規(guī)要求。不過，甲及時制止了乙利用該信息進(jìn)行期貨交易，且未給客戶造成嚴(yán)重后果。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員有泄露內(nèi)幕信息等違規(guī)行為，但情節(jié)較輕且未造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月。選項(xiàng)A，永久性撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格，此處罰過于嚴(yán)重，甲的行為未達(dá)到需永久性撤銷資格的程度。選項(xiàng)B，暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年，該處罰不符合對于情節(jié)較輕未造成嚴(yán)重后果情況的規(guī)定。選項(xiàng)C，撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請，同樣處罰過重，不適用本案情形。選項(xiàng)D，暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月，符合法規(guī)中對于此類情節(jié)較輕違規(guī)行為的處罰規(guī)定。綜上，答案選D。6、期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，均要求購買同一手期貨，李某出具的價格比王某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買到，期貨公司可以從中收取10%的勞務(wù)費(fèi)，則期貨公司應(yīng)當(dāng)先傳遞（）的指令。

A.王某

B.李某

C.同時傳遞

D.通知二人協(xié)商解決，否則均不予傳遞指令

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司指令傳遞的相關(guān)規(guī)定。在期貨交易中，期貨公司應(yīng)遵循“時間優(yōu)先”原則來傳遞客戶指令，即先收到的指令先傳遞，而不是依據(jù)價格高低、是否給予勞務(wù)費(fèi)等因素。題干中明確提到期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，這表明王某的指令先到達(dá)期貨公司。所以，期貨公司應(yīng)當(dāng)先傳遞王某的指令。因此，答案選A。7、期貨投資者保障基金啟動資金的來源為（）．

A.期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金

B.期貨公司交易手續(xù)費(fèi)

C.期貨交易所交易手續(xù)費(fèi)

D.國家專項(xiàng)資金

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金啟動資金的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金是期貨投資者保障基金啟動資金的來源之一。期貨交易所從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按照一定比例提取資金，作為期貨投資者保障基金的啟動資金，用于在期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險時對投資者進(jìn)行一定的保障，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨公司交易手續(xù)費(fèi)期貨公司交易手續(xù)費(fèi)主要是期貨公司的業(yè)務(wù)收入來源，并非是期貨投資者保障基金啟動資金的來源，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：期貨交易所交易手續(xù)費(fèi)期貨交易所交易手續(xù)費(fèi)是期貨交易所的收入之一，但它不是期貨投資者保障基金啟動資金的來源，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：國家專項(xiàng)資金目前期貨投資者保障基金啟動資金并非來源于國家專項(xiàng)資金，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是A。8、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由（）制定。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院財政部門

B.國務(wù)院財政部門

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資者保障基金相關(guān)規(guī)定中具體辦法的制定主體。依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，需由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院財政部門共同制定。這是因?yàn)樵撌马?xiàng)既涉及期貨市場的監(jiān)管，又與財政資金的管理使用相關(guān)，需要兩個部門協(xié)同合作、發(fā)揮各自職能來制定科學(xué)合理的辦法。選項(xiàng)B國務(wù)院財政部門，單獨(dú)的財政部門無法全面顧及期貨市場監(jiān)管方面的要求，不能獨(dú)立完成期貨投資者保障基金相關(guān)具體辦法的制定。選項(xiàng)C國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，雖然其對期貨市場有監(jiān)管職責(zé)，但在涉及財政資金管理等方面，需要與財政部門協(xié)同，單獨(dú)的期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不能完成這一任務(wù)。選項(xiàng)D國務(wù)院是我國最高行政機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)重大政策的宏觀決策和領(lǐng)導(dǎo)，不會具體制定期貨投資者保障基金籌集、管理和使用的具體辦法。綜上，本題答案選A。9、《期貨交易所管理辦法》規(guī)定了召開理事會臨時會議的情形，下列不屬于該情形的是（）。

A.1/3以上理事聯(lián)名提議

B.中國證監(jiān)會提議

C.理事長提議

D.期貨交易所章程規(guī)定的情形

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析來判斷是否屬于召開理事會臨時會議的情形。選項(xiàng)A：《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，1/3以上理事聯(lián)名提議時需要召開理事會臨時會議。所以該項(xiàng)屬于召開理事會臨時會議的情形。選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會作為對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理的重要機(jī)構(gòu)，當(dāng)中國證監(jiān)會提議召開理事會臨時會議時，應(yīng)予以召開。因此該項(xiàng)屬于召開理事會臨時會議的情形。選項(xiàng)C：在《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的召開理事會臨時會議的情形中，并不包括理事長提議。所以該項(xiàng)不屬于召開理事會臨時會議的情形。選項(xiàng)D：期貨交易所章程是期貨交易所運(yùn)行的基本規(guī)則，如果章程中規(guī)定了某些情形下要召開理事會臨時會議，那么當(dāng)出現(xiàn)這些情形時就應(yīng)當(dāng)召開。所以該項(xiàng)屬于召開理事會臨時會議的情形。綜上，答案選C。10、公司制期貨交易所董事長行使的職權(quán)不包括（）。

A.主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

C.檢查董事會決議的實(shí)施情況并向董事會報告

D.組織實(shí)施股東大會、董事會通過的制度和決議

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)公司制期貨交易所董事長的職權(quán)范圍，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作公司制期貨交易所董事長作為重要的管理角色，需要主持股東大會、董事會會議，以確保會議的順利進(jìn)行和有效決策，并負(fù)責(zé)董事會的日常工作安排與協(xié)調(diào)，該選項(xiàng)屬于董事長的職權(quán)范疇。選項(xiàng)B：組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作專門委員會在公司制期貨交易所的運(yùn)營和決策中起著重要作用，董事長需要對這些專門委員會的工作進(jìn)行組織和協(xié)調(diào)，使各委員會能夠高效協(xié)作，共同為交易所的發(fā)展服務(wù)，此選項(xiàng)也是董事長的職權(quán)之一。選項(xiàng)C：檢查董事會決議的實(shí)施情況并向董事會報告董事長有責(zé)任監(jiān)督董事會決議的執(zhí)行情況，通過檢查實(shí)施情況，能夠及時發(fā)現(xiàn)問題并向董事會報告，以便董事會根據(jù)實(shí)際情況做出進(jìn)一步的決策或調(diào)整，這是董事長履行管理職責(zé)的重要體現(xiàn)，屬于其職權(quán)范圍。選項(xiàng)D：組織實(shí)施股東大會、董事會通過的制度和決議通常組織實(shí)施股東大會、董事會通過的制度和決議是總經(jīng)理的職責(zé)，而非董事長的職權(quán)。所以該選項(xiàng)符合題意。綜上，本題答案選D。11、《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》中的連續(xù)十個交易日是指（）。

A.證券、期貨市場開市交易的連續(xù)十個交易日

B.行為人連續(xù)交易的十個交易日

C.證券、期貨市場開市交易累計十個交易日

D.行為人累計交易的十個交易日

【答案】：A

【解析】本題考查對《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》中“連續(xù)十個交易日”概念的理解。選項(xiàng)A：“證券、期貨市場開市交易的連續(xù)十個交易日”，該表述準(zhǔn)確地反映了在相關(guān)法律解釋語境下“連續(xù)十個交易日”的含義。在證券和期貨市場中，交易日是有明確規(guī)定的，開市交易的連續(xù)十個交易日是一個客觀的、基于市場運(yùn)行規(guī)則的時間界定，這符合法律對于時間計算的規(guī)范性和嚴(yán)謹(jǐn)性要求，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：“行為人連續(xù)交易的十個交易日”，這種界定方式過于依賴行為人的交易行為，不同行為人的交易節(jié)奏和連續(xù)性可能差異很大，無法形成統(tǒng)一、客觀的時間標(biāo)準(zhǔn)，不利于法律的統(tǒng)一適用和準(zhǔn)確執(zhí)行，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：“證券、期貨市場開市交易累計十個交易日”，“累計”強(qiáng)調(diào)的是不連續(xù)的時間相加達(dá)到十個交易日，而法律解釋中的“連續(xù)”強(qiáng)調(diào)的是時間的不間斷性，二者概念不同，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：“行為人累計交易的十個交易日”，同樣是以行為人的交易情況來界定時間，缺乏客觀統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，且“累計”不符合“連續(xù)”的要求，不利于法律對操縱證券、期貨市場行為的規(guī)范和打擊，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，正確答案是A。12、會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。

A.會員大會

B.董事會

C.股東大會

D.理事會

【答案】：A

【解析】本題考查會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。在會員制期貨交易所的組織架構(gòu)中，會員大會是由全體會員組成的，是交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，它對期貨交易所的重大事項(xiàng)，如交易所章程的修改、選舉和更換理事等具有決策權(quán)。董事會是公司制企業(yè)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營管理決策等事宜，會員制期貨交易所并不設(shè)置董事會這一權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以B選項(xiàng)不符合。股東大會是公司制企業(yè)的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成，而會員制期貨交易所并非公司制，其成員為會員而非股東，所以C選項(xiàng)不正確。理事會是會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)，在會員大會閉會期間行使部分會員大會的職權(quán)，負(fù)責(zé)執(zhí)行會員大會的決議，組織和領(lǐng)導(dǎo)期貨交易所的日常經(jīng)營管理工作，但它不是最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是會員大會，本題正確答案選A。13、公司制期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事，獨(dú)立董事由（）。

A.中國證監(jiān)會提名，股東大會通過

B.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，董事會通過

C.股東大會提名，董事會通過

D.股東大會提名，中國證監(jiān)會通過

【答案】：A

【解析】本題考查公司制期貨交易所獨(dú)立董事的提名和通過方式。公司制期貨交易所設(shè)獨(dú)立董事是為了保證交易所決策的公正性和獨(dú)立性，避免內(nèi)部利益關(guān)聯(lián)影響決策的科學(xué)性。對于獨(dú)立董事的提名和通過有明確的規(guī)定。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會提名，股東大會通過。中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對期貨交易所的運(yùn)行和管理負(fù)有重要的監(jiān)管職責(zé)。由中國證監(jiān)會提名獨(dú)立董事，能確保獨(dú)立董事具備專業(yè)知識和獨(dú)立的視角，且通過股東大會通過，能體現(xiàn)股東的意志，保證決策的民主性和合法性，該選項(xiàng)符合相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)B，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非獨(dú)立董事的提名主體，且獨(dú)立董事由董事會通過不符合規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，股東大會提名不符合相關(guān)規(guī)定，獨(dú)立董事由中國證監(jiān)會提名更為合適，故該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，獨(dú)立董事由中國證監(jiān)會提名后需經(jīng)股東大會通過，而非由中國證監(jiān)會通過，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，正確答案是A。14、依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易所不得發(fā)布()。

A.上市品種合約的成交量、成交價

B.上市品種合約的最高價與最低價

C.上市品種合約的開盤價與收盤價

D.價格預(yù)測信息

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：上市品種合約的成交量、成交價是期貨交易過程中實(shí)際發(fā)生的數(shù)據(jù)，這些數(shù)據(jù)是客觀呈現(xiàn)市場交易情況的重要指標(biāo)。期貨交易所發(fā)布此類數(shù)據(jù)，有助于投資者了解市場的交易活躍程度以及合約的實(shí)際成交價格水平，對于市場的透明度和投資者決策具有重要意義，所以期貨交易所可以發(fā)布上市品種合約的成交量、成交價。選項(xiàng)B：上市品種合約的最高價與最低價反映了在一定時間段內(nèi)合約價格的波動范圍，這也是市場交易情況的客觀體現(xiàn)。投資者通過了解這些價格極值，可以更好地把握市場價格的波動幅度，為投資決策提供參考，因此期貨交易所能夠發(fā)布該信息。選項(xiàng)C：上市品種合約的開盤價與收盤價分別代表了合約在一個交易周期開始和結(jié)束時的價格，它們是市場交易結(jié)果的重要體現(xiàn)。開盤價和收盤價對于分析市場走勢、判斷市場趨勢等具有重要作用，期貨交易所發(fā)布該信息符合市場信息披露的要求。選項(xiàng)D：價格預(yù)測信息具有主觀性和不確定性，它并非是基于實(shí)際發(fā)生的交易數(shù)據(jù)得出的。期貨交易所的職責(zé)是提供客觀、真實(shí)、準(zhǔn)確的市場交易信息，如果發(fā)布價格預(yù)測信息，可能會誤導(dǎo)投資者，影響市場的公平、公正和有序運(yùn)行。所以依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易所不得發(fā)布價格預(yù)測信息。綜上，本題答案選D。15、對于因財務(wù)狀況惡化、風(fēng)險控制不力等存在較高風(fēng)險的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納期貨投資者保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據(jù)期貨公司風(fēng)險狀況確定。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：B

【解析】本題主要考查對于各期貨公司繳納期貨投資者保障基金具體繳納比例確定主體的知識點(diǎn)。在期貨市場監(jiān)管體系中，不同的主體有著不同的職能和權(quán)限。選項(xiàng)A，財政部主要負(fù)責(zé)國家財政收支、稅收政策等宏觀財政管理工作，并不負(fù)責(zé)根據(jù)期貨公司風(fēng)險狀況確定其繳納期貨投資者保障基金的具體比例，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，依法對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。因此，對于各期貨公司因風(fēng)險狀況不同而確定具體繳納期貨投資者保障基金的比例這一職責(zé)，由中國證監(jiān)會來履行是合理且恰當(dāng)?shù)模訠選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動，并不承擔(dān)根據(jù)期貨公司風(fēng)險狀況確定其繳納保障基金比例的職責(zé)，所以C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，期貨公司保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控等工作，并非確定各期貨公司繳納期貨投資者保障基金具體比例的主體，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選B。16、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險官。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.公司章程

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司提名并聘任首席風(fēng)險官的依據(jù)。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理等工作，雖然其制定的相關(guān)法規(guī)等對期貨公司的運(yùn)營有重要指導(dǎo)作用，但并非是直接規(guī)定期貨公司提名并聘任首席風(fēng)險官的依據(jù)。選項(xiàng)B，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、制定交易規(guī)則等，并不規(guī)定期貨公司對首席風(fēng)險官的提名和聘任事宜。選項(xiàng)C，公司章程是公司依法制定的、規(guī)定公司名稱、住所、經(jīng)營范圍、經(jīng)營管理制度等重大事項(xiàng)的基本文件，是公司組織和活動的基本準(zhǔn)則。期貨公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)公司章程的規(guī)定來依法提名并聘任首席風(fēng)險官，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，但不是規(guī)定期貨公司提名并聘任首席風(fēng)險官的直接依據(jù)。綜上，答案選C。17、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的，下列表述正確的是()。

A.不需要承擔(dān)責(zé)任

B.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

C.應(yīng)當(dāng)罰款給以警示

D.由期貨業(yè)協(xié)會給以通報批評

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過錯的責(zé)任承擔(dān)相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：當(dāng)期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失時，若不需要承擔(dān)責(zé)任，這顯然不符合公平原則和相關(guān)法律規(guī)定的要求。因?yàn)樾袨槿藢ψ约旱倪^錯行為導(dǎo)致的后果應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B：從法律層面和行業(yè)規(guī)范來講，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中負(fù)有謹(jǐn)慎、勤勉等義務(wù)。若因自身執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成了損失，依據(jù)過錯責(zé)任原則，理應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：題干僅表明期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失，并沒有提及應(yīng)當(dāng)對其罰款給予警示。罰款通常是在違反特定法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定時，由相關(guān)監(jiān)管部門根據(jù)具體的違規(guī)情節(jié)和規(guī)定作出的處罰措施，而題干未體現(xiàn)適用罰款的情形，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：題干描述的情況是期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失，這并非是需要期貨業(yè)協(xié)會給予通報批評的典型情形。期貨業(yè)協(xié)會進(jìn)行通報批評一般是針對違反行業(yè)自律規(guī)則等特定行為，題干中沒有顯示符合這種情況，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是B。18、《期貨交易管理?xiàng)l例》所涉及的商品期貨合約是指（）。

A.期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價值穩(wěn)定、流動性強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等有價證券，用于結(jié)算和保證履約

B.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他有價證券及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約

C.以有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約

D.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約

【答案】：D

【解析】本題主要考查對《期貨交易管理?xiàng)l例》中商品期貨合約定義的理解。選項(xiàng)A分析選項(xiàng)A描述的是期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價值穩(wěn)定、流動性強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等有價證券，用于結(jié)算和保證履約，這指的是保證金的概念，并非商品期貨合約的定義，所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B分析選項(xiàng)B提及以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他有價證券及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約。需要注意的是，有價證券通常是金融期貨合約的標(biāo)的物，而非商品期貨合約的標(biāo)的物，所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C分析選項(xiàng)C是以有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約，這明顯是金融期貨合約的定義，并非商品期貨合約，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D分析選項(xiàng)D明確表示以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約，這與商品期貨合約的定義相契合，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案為D。19、（）對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.行業(yè)協(xié)會

D.以上都不是

【答案】：A

【解析】本題主要考查對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作為證券期貨市場的監(jiān)管部門，承擔(dān)著對市場各類經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理職責(zé)，有權(quán)對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，以確保經(jīng)營機(jī)構(gòu)在開展業(yè)務(wù)過程中遵循相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，保護(hù)投資者合法權(quán)益，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織和管理，制定交易規(guī)則、監(jiān)管交易行為等，雖然對會員機(jī)構(gòu)也有一定的管理職責(zé)，但并非對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行全面監(jiān)督管理的主體，故該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，行業(yè)協(xié)會主要起到自律管理的作用，通過制定行業(yè)規(guī)范和自律準(zhǔn)則，引導(dǎo)會員機(jī)構(gòu)規(guī)范經(jīng)營，但它不具備行政監(jiān)管權(quán)力，不是對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的主體，因此該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，由于選項(xiàng)A正確，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選A。20、在我國，負(fù)責(zé)保障基金財務(wù)監(jiān)管的是()。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.中國銀監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查我國負(fù)責(zé)保障基金財務(wù)監(jiān)管的主體。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)監(jiān)管證券期貨市場，維護(hù)市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益等，但并非負(fù)責(zé)保障基金財務(wù)監(jiān)管，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，財政部是國家主管財政收支、財稅政策、國有資本金基礎(chǔ)工作的宏觀調(diào)控部門，在我國負(fù)責(zé)保障基金的財務(wù)監(jiān)管，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國銀監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)和保險業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，防范和化解金融風(fēng)險，與保障基金財務(wù)監(jiān)管無關(guān)，所以C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則，開展行業(yè)自律管理等，不承擔(dān)保障基金財務(wù)監(jiān)管職責(zé)，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是B。21、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免。

A.全國人民代表大會

B.全國人大常委會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免主體相關(guān)知識。選項(xiàng)A，全國人民代表大會是我國的最高國家權(quán)力機(jī)關(guān)，其主要行使立法權(quán)、決定權(quán)、任免權(quán)和監(jiān)督權(quán)等重要職權(quán)。它的職能主要集中在國家重大事項(xiàng)的決策、重要法律的制定以及選舉國家重要領(lǐng)導(dǎo)人員等方面，并不負(fù)責(zé)期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，全國人大常委會是全國人民代表大會的常設(shè)機(jī)關(guān)，在全國人民代表大會閉會期間，行使全國人民代表大會的部分職權(quán)，如解釋憲法和法律、審查和批準(zhǔn)國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展計劃等，同樣也不涉及期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免工作，因此該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，其職責(zé)包括對期貨交易所等市場主體的管理和監(jiān)督。期貨交易所作為期貨市場的重要組成部分，其負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免是合理且符合相關(guān)監(jiān)管規(guī)定的，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等工作，它并不具備任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的權(quán)力，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是C。22、期貨投資者保障基金啟動資金的來源為期貨交易所按照截至2006年12月31日風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶總額的（）繳納形成。

A.10%

B.5%

C.15%

D.20%

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金啟動資金來源中期貨交易所的繳納比例。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金啟動資金的來源為期貨交易所按照截至2006年12月31日風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶總額的15%繳納形成，所以答案選C。"23、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)在近（）年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。

A.3

B.4

C.2

D.1

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)在近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。所以本題正確答案選A。"24、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金的規(guī)定，主要是針對（）的期貨從業(yè)人員。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

C.期貨公司

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金規(guī)定所針對的機(jī)構(gòu)類型。選項(xiàng)A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則、對期貨從業(yè)人員進(jìn)行資格管理和培訓(xùn)等，并不直接從事期貨交易業(yè)務(wù)，不存在挪用客戶期貨保證金的情況，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B：期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)主要為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，如行情分析、投資建議等，一般不涉及直接管理客戶的期貨保證金，因此該規(guī)定并非主要針對期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：期貨公司是客戶進(jìn)行期貨交易的平臺，客戶會將期貨保證金存入期貨公司。期貨公司的從業(yè)人員在業(yè)務(wù)操作過程中有機(jī)會接觸到客戶的期貨保證金，存在挪用的可能性，所以《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止挪用客戶期貨保證金的規(guī)定主要是針對期貨公司的從業(yè)人員，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)主要是為期貨公司介紹客戶，協(xié)助辦理開戶手續(xù)等，通常不直接管理客戶的期貨保證金，此規(guī)定并非主要針對這類機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，D選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選C。25、銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證，情節(jié)嚴(yán)重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：A

【解析】本題主要考查銀行或其他金融機(jī)構(gòu)工作人員違反規(guī)定為他人出具信用證相關(guān)罪名的量刑知識。依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。26、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向（）報告。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)

C.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員的報告對象相關(guān)知識。依據(jù)規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。選項(xiàng)A中國證監(jiān)會，通常是對整個證券期貨市場進(jìn)行宏觀管理和政策制定等的高層機(jī)構(gòu)，期貨公司具體任用人員這類事務(wù)并非直接向其報告，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)表述不準(zhǔn)確，不是“或”的關(guān)系，而是明確要向相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告，所以B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D中國期貨業(yè)協(xié)會主要是行業(yè)自律組織，負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、服務(wù)等工作，并非期貨公司任用人員報告的對象，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上所述，正確答案是C。27、以下選頂中不符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》中規(guī)定的期貨從業(yè)資格申請條件的是（）

A.最近3年內(nèi)未受過刑事處罰

B.最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格

C.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

D.未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)是否符合期貨從業(yè)資格申請條件進(jìn)行逐一分析?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》對期貨從業(yè)資格申請條件有明確規(guī)定，目的是確保從業(yè)人員具備良好的素質(zhì)和道德規(guī)范，能夠合法、合規(guī)地從事期貨業(yè)務(wù)。選項(xiàng)A：最近3年內(nèi)未受過刑事處罰是合理的要求。刑事處罰通常意味著個人存在較為嚴(yán)重的違法犯罪行為，這樣的人員從事期貨行業(yè)可能會給市場帶來較大風(fēng)險，也不符合行業(yè)對從業(yè)人員基本素質(zhì)的要求，所以該項(xiàng)符合期貨從業(yè)資格申請條件。選項(xiàng)B：最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格，說明該人員在證券行業(yè)有違法違規(guī)的不良記錄，這種不良記錄反映出其可能在職業(yè)操守、合規(guī)意識等方面存在問題。期貨行業(yè)同樣重視從業(yè)人員的合規(guī)性和誠信度，有此類不良記錄的人員不符合期貨從業(yè)資格申請條件。選項(xiàng)C：品行端正，具有良好的職業(yè)道德是從事期貨行業(yè)的基本要求。期貨市場涉及大量資金和復(fù)雜的交易活動，從業(yè)人員需要具備良好的道德品質(zhì)，才能在工作中遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，保護(hù)投資者利益，所以該項(xiàng)符合申請條件。選項(xiàng)D：未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿，是保證市場秩序和投資者權(quán)益的必要條件。被市場禁入意味著存在較為嚴(yán)重的違規(guī)行為，如果禁入期未屆滿就允許其從事期貨業(yè)務(wù)，不利于市場的健康穩(wěn)定發(fā)展；而禁入期屆滿后，說明其已受到相應(yīng)處罰且可能已改過自新，此時符合條件可以申請從業(yè)資格。綜上，不符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》中規(guī)定的期貨從業(yè)資格申請條件的是選項(xiàng)B。28、李某是A期貨公司的客戶。某日，李某收到A期貨公司的通知，告訴李某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應(yīng)當(dāng)在通知時間內(nèi)追加保證金，李某未加以理睬。根據(jù)此情況，A期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)（）。

A.調(diào)減注冊資本

B.增加凈資本

C.調(diào)減凈資本

D.增加流動負(fù)債

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，對各選項(xiàng)進(jìn)行分析來確定正確答案。選項(xiàng)A：調(diào)減注冊資本注冊資本是公司在登記機(jī)關(guān)登記注冊的資本額。期貨公司調(diào)減注冊資本是一項(xiàng)重大決策，通常與公司整體的戰(zhàn)略規(guī)劃、股東決策等因素相關(guān)，和客戶未追加保證金這一情況并無直接關(guān)聯(lián)。李某未按要求追加保證金不會直接導(dǎo)致期貨公司調(diào)減注冊資本，所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B：增加凈資本凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標(biāo)?？蛻粑醋芳颖ＷC金意味著可能存在客戶違約風(fēng)險，期貨公司可能面臨潛在損失，而不是需要增加凈資本。正常情況下增加凈資本一般是為了滿足更高的業(yè)務(wù)要求或應(yīng)對更復(fù)雜的市場狀況等積極情況，并非因客戶保證金不足，所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C：調(diào)減凈資本當(dāng)客戶李某未在通知時間內(nèi)追加保證金時，期貨價格大跌使得其保證金不足，這就增加了期貨公司面臨的風(fēng)險，很可能會導(dǎo)致客戶的交易虧損需要期貨公司來承擔(dān)一部分。根據(jù)相關(guān)規(guī)定和風(fēng)險考量，期貨公司需要調(diào)減凈資本以應(yīng)對這種潛在的損失風(fēng)險。所以，在這種情況下，A期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：增加流動負(fù)債流動負(fù)債是指在一年或者超過一年的一個營業(yè)周期內(nèi)償還的債務(wù)?？蛻舯ＷC金不足與期貨公司增加流動負(fù)債之間沒有直接因果關(guān)系。期貨公司不會因?yàn)榭蛻粑醋芳颖ＷC金就去增加自身的流動負(fù)債，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題正確答案是C。29、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計負(fù)債，下列關(guān)于確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的說法正確的是（）。

A.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)不可以要求期貨公司對預(yù)計負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明

B.期貨公司必須對預(yù)計負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明

C.期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析，判斷其正確性。選項(xiàng)A中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)有權(quán)要求期貨公司對預(yù)計負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明。當(dāng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)為有必要深入了解期貨公司預(yù)計負(fù)債情況時，是可以提出此要求的，所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B期貨公司并非必須對預(yù)計負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明，題干中并沒有相關(guān)規(guī)定表明必須進(jìn)行專項(xiàng)說明，只有在監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求等特定情況下才需要進(jìn)行，所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C如果期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債，說明其對負(fù)債情況有清晰的把握和準(zhǔn)確的核算，這種情況下不存在需要核減凈資本金額的依據(jù)，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D若有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債，那么公司的財務(wù)狀況可能存在風(fēng)險，為了更準(zhǔn)確地反映公司的實(shí)際風(fēng)險水平，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額，以確保公司具備足夠的資金應(yīng)對可能的風(fēng)險，所以選項(xiàng)D正確。綜上，答案選D。30、首席風(fēng)險官任期屆滿前，期貨公司董事會（）。

A.可以隨時免除其職務(wù)

B.應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人

C.無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)

D.免除其職務(wù)須經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事會對首席風(fēng)險官任期屆滿前職務(wù)處理的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A：“可以隨時免除其職務(wù)”這種說法是錯誤的。首席風(fēng)險官在期貨公司的風(fēng)險管理中有著重要作用，若董事會可以隨時免除其職務(wù)，會影響期貨公司風(fēng)險管理工作的穩(wěn)定性和連續(xù)性，所以董事會不能隨意免除其職務(wù)，A選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B：題干問的是任期屆滿前董事會的處理方式，而“應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人”一般是在正常履行免除程序時關(guān)于通知時間的規(guī)定，并非針對任期屆滿前無正當(dāng)理由能否免除職務(wù)這一核心問題，B選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：首席風(fēng)險官對于期貨公司的風(fēng)險把控起著關(guān)鍵作用，為保障其正常履行職責(zé)，期貨公司董事會在首席風(fēng)險官任期屆滿前，無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：題干中未提及免除首席風(fēng)險官職務(wù)須經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)相關(guān)內(nèi)容，且重點(diǎn)在于考查任期屆滿前董事會免除職務(wù)的條件限制，而不是審批程序，D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案選C。31、申請期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員，自取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。

A.15

B.20

C.30

D.60

【答案】：C"

【解析】本題考查申請期貨公司特定崗位人員任職資格失效的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員，自取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。所以本題正確答案選C。"32、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)（），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。

A.首席風(fēng)險官

B.首席執(zhí)行官

C.首席財務(wù)官

D.首席行政官

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司的人員設(shè)置相關(guān)知識。選項(xiàng)A，首席風(fēng)險官是期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)置的職位，其職責(zé)是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，首席執(zhí)行官（CEO）是公司中負(fù)責(zé)日常事務(wù)的最高行政官員，主要負(fù)責(zé)公司的整體戰(zhàn)略規(guī)劃和運(yùn)營管理等方面，并非專門針對經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性及風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督檢查，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，首席財務(wù)官（CFO）主要負(fù)責(zé)公司的財務(wù)管理和財務(wù)決策等工作，側(cè)重于財務(wù)方面的事務(wù)，并非執(zhí)行對經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性及風(fēng)險管理的監(jiān)督檢查職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，首席行政官主要負(fù)責(zé)公司的行政管理工作，確保公司行政事務(wù)的順利進(jìn)行，與題目所涉及的對經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督檢查的職責(zé)不相關(guān)，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是A。33、境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正、給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上2倍以下

【答案】：A"

【解析】該題主要考查對境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的處罰規(guī)定中罰款倍數(shù)的記憶。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正、給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，所以正確答案是A選項(xiàng)。"34、?下列不屬于會員制期貨交易所理事會職權(quán)的是（）。

A.召集會員大會，并向會員大會報告工作

B.審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交會員大會通過

C.選舉和更換會員理事

D.決定專門委員會的設(shè)置

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所理事會的職權(quán)相關(guān)知識，對各選項(xiàng)逐一分析判斷。選項(xiàng)A召集會員大會并向其報告工作是理事會的一項(xiàng)重要職責(zé)。理事會作為會員制期貨交易所的重要管理機(jī)構(gòu)，需要負(fù)責(zé)組織會員大會這一最高權(quán)力機(jī)構(gòu)的召開，并將工作情況向會員大會進(jìn)行匯報，以便會員能夠了解交易所的運(yùn)營狀況，行使相應(yīng)的決策權(quán)力。所以選項(xiàng)A屬于理事會職權(quán)。選項(xiàng)B審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，并提交會員大會通過，這也是理事會職權(quán)范圍內(nèi)的工作。財務(wù)預(yù)算方案和決算報告關(guān)系到交易所的資金運(yùn)作和財務(wù)健康，理事會需要對其進(jìn)行專業(yè)的審議，然后將審議結(jié)果提交給會員大會進(jìn)行最終決策，以確保交易所財務(wù)決策的科學(xué)性和民主性。因此選項(xiàng)B屬于理事會職權(quán)。選項(xiàng)C選舉和更換會員理事是會員大會的職權(quán)，而非理事會的職權(quán)。會員大會是會員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對涉及交易所重大事項(xiàng)進(jìn)行決策，包括選舉和更換會員理事，以確保理事能夠代表會員的利益行使相應(yīng)權(quán)力。所以選項(xiàng)C不屬于理事會職權(quán)。選項(xiàng)D決定專門委員會的設(shè)置是理事會根據(jù)交易所的運(yùn)營和管理需要進(jìn)行的一項(xiàng)職權(quán)。專門委員會可以針對特定領(lǐng)域的問題進(jìn)行深入研究和專業(yè)決策，有助于提高交易所的管理效率和專業(yè)性，理事會有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況決定是否設(shè)置以及如何設(shè)置這些專門委員會。因此選項(xiàng)D屬于理事會職權(quán)。綜上，答案選C。35、具有從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：D

【解析】本題考查申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格時學(xué)歷放寬條件對應(yīng)的從事期貨業(yè)務(wù)的年限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。所以答案選D。36、期貨公司在計算凈資本時，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。

A.要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本

B.要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本

C.要求期貨公司相應(yīng)核減凈資產(chǎn)

D.要求期貨公司相應(yīng)核增凈資產(chǎn)

【答案】：A"

【解析】凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的綜合性監(jiān)管指標(biāo)。當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備時，意味著公司實(shí)際的資產(chǎn)價值可能被高估。為了真實(shí)反映期貨公司的財務(wù)狀況和風(fēng)險承受能力，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本。核減凈資本能使凈資本數(shù)據(jù)更準(zhǔn)確地體現(xiàn)公司實(shí)際可用于承擔(dān)風(fēng)險的資金規(guī)模，符合審慎監(jiān)管的原則。而核增凈資本會使凈資本數(shù)據(jù)虛高，不能準(zhǔn)確反映公司實(shí)際狀況；凈資產(chǎn)是所有者權(quán)益，在這種情況下主要應(yīng)調(diào)整凈資本而非凈資產(chǎn)。所以本題答案選A。"37、下列關(guān)于期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的表述中，錯誤的是（）。

A.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/p>

B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險進(jìn)行特別提示

C.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳達(dá)交易指令前對客戶賬戶資金進(jìn)行驗(yàn)證

D.期貨公司必須為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中互聯(lián)網(wǎng)交易的相關(guān)規(guī)定，逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令，期貨公司以適當(dāng)方式保存該交易指令是合理且必要的。這有助于在后續(xù)可能出現(xiàn)的交易糾紛或監(jiān)管檢查等情況下，能夠準(zhǔn)確追溯和核實(shí)交易指令的下達(dá)情況，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)時，對互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險進(jìn)行特別提示是其應(yīng)盡的義務(wù)。因?yàn)榛ヂ?lián)網(wǎng)交易存在網(wǎng)絡(luò)故障、信息安全等多種潛在風(fēng)險，客戶只有充分了解這些風(fēng)險，才能在交易中做出更合理的決策，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令后，期貨公司在傳達(dá)交易指令前對客戶賬戶資金進(jìn)行驗(yàn)證，能夠避免客戶進(jìn)行超出其賬戶資金額度的交易，有效防范交易風(fēng)險和保障交易的正常進(jìn)行，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)并非是必須的。期貨公司可以根據(jù)自身情況、客戶需求以及市場環(huán)境等多方面因素，選擇是否為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)，也可以提供其他交易方式供客戶選擇，所以該選項(xiàng)表述錯誤。綜上，答案選D。""38、擬設(shè)立、收購或者參股機(jī)構(gòu)所在國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)與（）簽署監(jiān)管合作備忘錄。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查擬設(shè)立、收購或者參股機(jī)構(gòu)所在國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署監(jiān)管合作備忘錄的主體。選項(xiàng)A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)等自律管理工作，并不承擔(dān)與境外期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署監(jiān)管合作備忘錄的職責(zé)，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，雖然中國證券監(jiān)督管理委員會與中國證監(jiān)會本質(zhì)上是同一機(jī)構(gòu)，但在正式表述和習(xí)慣用法中，“中國證監(jiān)會”這種簡稱更為常用，并且本題正確答案明確為C，所以B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，擬設(shè)立、收購或者參股機(jī)構(gòu)所在國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)與中國證監(jiān)會簽署監(jiān)管合作備忘錄，中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，與境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署合作備忘錄是其履行監(jiān)管職責(zé)、加強(qiáng)國際監(jiān)管合作的重要舉措，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作，并不具備與境外期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署監(jiān)管合作備忘錄的權(quán)限，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案為C。39、A期貨交易所欲變更其注冊資本，必須經(jīng)()批準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會

B.中國銀保監(jiān)會

C.住所地的工商行政管理部門

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題的正確答案是A選項(xiàng)。在我國期貨市場的監(jiān)管體系中，中國證監(jiān)會是負(fù)責(zé)監(jiān)督管理期貨市場的重要機(jī)構(gòu)。對于期貨交易所的重大事項(xiàng)變更，如本題中期貨交易所欲變更其注冊資本，必須經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)。這是因?yàn)橹袊C監(jiān)會承擔(dān)著維護(hù)期貨市場秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益等重要職責(zé)，對期貨交易所的關(guān)鍵信息變更進(jìn)行嚴(yán)格把控，有助于保障期貨市場的穩(wěn)定運(yùn)行和健康發(fā)展。中國銀保監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)和保險業(yè)進(jìn)行監(jiān)管，并不直接管理期貨交易所的相關(guān)事務(wù)，所以B選項(xiàng)不符合要求。住所地的工商行政管理部門主要負(fù)責(zé)企業(yè)的登記注冊等一般性工商事務(wù)管理，對于期貨交易所這種特殊金融機(jī)構(gòu)的注冊資本變更等重大事項(xiàng)，沒有批準(zhǔn)權(quán)限，故C選項(xiàng)錯誤。期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等作用，不具備對期貨交易所注冊資本變更的批準(zhǔn)權(quán)力，因此D選項(xiàng)也不正確。綜上所述，答案選A。40、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見形成研究分析意見和結(jié)論

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報告和資訊信息的審閱.管理及使用機(jī)制

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告.資訊信息謀取不當(dāng)利益

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供研究分析服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。A選項(xiàng)公平對待委托客戶是期貨公司開展業(yè)務(wù)的基本準(zhǔn)則之一。在提供研究分析服務(wù)時，公平對待委托客戶能保證客戶受到同等的服務(wù)質(zhì)量和關(guān)注，避免因不公而損害部分客戶的權(quán)益，該選項(xiàng)表述正確。B選項(xiàng)期貨公司的研究分析工作應(yīng)基于客觀、獨(dú)立的原則。研究分析人員應(yīng)依據(jù)專業(yè)知識、市場數(shù)據(jù)、行業(yè)動態(tài)等進(jìn)行分析和判斷，形成研究分析意見和結(jié)論，而不是按照董事會和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見來形成。若按照董事會和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見形成研究分析意見和結(jié)論，可能會使研究分析缺乏獨(dú)立性和客觀性，無法真實(shí)反映市場情況，該選項(xiàng)表述錯誤。C選項(xiàng)建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制是非常必要的。通過審閱機(jī)制可以確保研究分析報告和資訊信息的質(zhì)量和準(zhǔn)確性；有效的管理機(jī)制可以規(guī)范信息的整理、保存和傳播；合理的使用機(jī)制則能保證信息在公司內(nèi)部和外部的正確運(yùn)用，避免信息泄露和濫用等問題，該選項(xiàng)表述正確。D選項(xiàng)采取有效措施防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當(dāng)利益，是維護(hù)市場公平、保護(hù)客戶利益以及公司信譽(yù)的重要舉措。若內(nèi)部人員利用這些信息謀取私利，會破壞市場秩序，損害客戶和其他投資者的權(quán)益，該選項(xiàng)表述正確。綜上，表述錯誤的是B選項(xiàng)。41、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。

A.每日

B.每月

C.每季

D.每周

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息的時間規(guī)定。期貨公司在經(jīng)營過程中需要向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送相關(guān)業(yè)務(wù)信息，以接受監(jiān)管。對于期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息的報送，有明確的時間要求。選項(xiàng)A，每日報送過于頻繁，期貨市場雖然交易活躍，但并非所有業(yè)務(wù)信息都需要每日更新并報送，會增加期貨公司的工作負(fù)擔(dān)，也不符合實(shí)際監(jiān)管的合理頻率，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，每月報送既能夠保證監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時了解期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的動態(tài)，又不會給期貨公司造成過大的負(fù)擔(dān)，是比較合理的時間間隔，符合規(guī)定，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，每季報送的時間間隔相對較長，可能會導(dǎo)致監(jiān)管機(jī)構(gòu)不能及時掌握期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)的情況，不利于及時發(fā)現(xiàn)和處理潛在問題，所以C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，每周報送的頻率高于實(shí)際必要，會使期貨公司花費(fèi)過多精力在信息報送工作上，而非專注于業(yè)務(wù)本身，不符合效率原則，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題答案是B。42、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，()應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的相關(guān)內(nèi)容來確定建立健全相應(yīng)應(yīng)急處理機(jī)制以防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)運(yùn)行風(fēng)險的主體。選項(xiàng)A：期貨交易所期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、發(fā)布市場信息、制定交易規(guī)則等工作，其核心職責(zé)在于保障期貨交易的公平、公正、公開進(jìn)行，并非專門針對統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險建立應(yīng)急處理機(jī)制，所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B：中國期貨保證金監(jiān)控中心中國期貨保證金監(jiān)控中心承擔(dān)著期貨市場統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的建設(shè)、運(yùn)營和管理工作，對于統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運(yùn)行情況最為了解，也最有責(zé)任和能力建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，以防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：期貨公司期貨公司主要從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，為客戶提供期貨交易服務(wù)，其工作重點(diǎn)在于客戶開發(fā)、交易指導(dǎo)等方面，而非統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運(yùn)行管理及風(fēng)險防范，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D：中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)期貨市場的監(jiān)督管理工作，對期貨市場的合規(guī)性進(jìn)行檢查等，并非負(fù)責(zé)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運(yùn)行及相關(guān)風(fēng)險防范機(jī)制的建立，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題正確答案是B。43、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險承受能力至少劃分為五類，由低至高分別為（）

A.A1（含風(fēng)險承受能力最低類別）、A2、A3、A4、A5

B.B1（含風(fēng)險承受能力最低類別）、B2、B3、B4、B5

C.C1（含風(fēng)險承受能力最低類別）、C2、C3、C4、C5

D.D1（含風(fēng)險承受能力最低類別）、D2、D3、D4、D5

【答案】：C"

【解析】本題考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)對普通投資者按風(fēng)險承受能力的分類。經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)將普通投資者按其風(fēng)險承受能力至少劃分為五類，由低至高排列。選項(xiàng)A、B、D所列舉的類別并非經(jīng)營機(jī)構(gòu)對普通投資者風(fēng)險承受能力分類的標(biāo)準(zhǔn)表述，而在實(shí)際規(guī)定中經(jīng)營機(jī)構(gòu)劃分的類別從低到高為C1（含風(fēng)險承受能力最低類別）、C2、C3、C4、C5。所以本題正確答案是C選項(xiàng)。"44、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營風(fēng)險。

A.風(fēng)險管理部門

B.人事管理部門

C.財務(wù)管理部門

D.紀(jì)檢管理部門

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司對經(jīng)營風(fēng)險進(jìn)行管理和控制所應(yīng)設(shè)立的部門或崗位。期貨公司的經(jīng)營活動面臨著各種風(fēng)險，對經(jīng)營風(fēng)險的有效管理和控制是其穩(wěn)健運(yùn)營的關(guān)鍵。接下來對各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：風(fēng)險管理部門的主要職責(zé)就是識別、評估和控制公司面臨的各類風(fēng)險，包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險等經(jīng)營風(fēng)險。設(shè)立風(fēng)險管理部門能夠?qū)ｉT針對期貨公司的經(jīng)營風(fēng)險進(jìn)行管理和控制，該選項(xiàng)符合要求。-選項(xiàng)B：人事管理部門主要負(fù)責(zé)公司的人力資源管理，如員工招聘、培訓(xùn)、績效考核、薪酬福利等，其工作重點(diǎn)在于人員管理方面，而非經(jīng)營風(fēng)險的管理和控制，所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)C：財務(wù)管理部門主要負(fù)責(zé)公司的財務(wù)核算、資金管理、預(yù)算編制等財務(wù)工作，雖然財務(wù)工作與公司經(jīng)營息息相關(guān)，但它并不直接針對經(jīng)營風(fēng)險進(jìn)行管理和控制，所以該選項(xiàng)也不正確。-選項(xiàng)D：紀(jì)檢管理部門主要負(fù)責(zé)監(jiān)督公司內(nèi)部人員遵守黨紀(jì)國法和公司規(guī)章制度的情況，側(cè)重于廉政建設(shè)和紀(jì)律監(jiān)督，并非針對經(jīng)營風(fēng)險進(jìn)行管理和控制，因此該選項(xiàng)也不合適。綜上，正確答案是A。45、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計損失進(jìn)行會計處理，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風(fēng)險監(jiān)管報表附注中予以說明。

A.預(yù)計負(fù)債

B.或有事項(xiàng)

C.或有資產(chǎn)

D.負(fù)債

【答案】：B

【解析】本題主要考查《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中關(guān)于期貨公司會計處理及凈資本計算的規(guī)定。選項(xiàng)A，預(yù)計負(fù)債是因或有事項(xiàng)可能產(chǎn)生的負(fù)債，它只是或有事項(xiàng)的一部分情況，不能涵蓋所有需要按照規(guī)定進(jìn)行會計處理、扣減凈資本及附注說明的情況，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)或有事項(xiàng)的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計損失進(jìn)行會計處理，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風(fēng)險監(jiān)管報表附注中予以說明?；蛴惺马?xiàng)包括或有資產(chǎn)和或有負(fù)債等多種情形，該選項(xiàng)符合規(guī)定，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，或有資產(chǎn)只是或有事項(xiàng)中的一種表現(xiàn)形式，不能代表整個需要處理的范疇，所以C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，負(fù)債是企業(yè)過去的交易或者事項(xiàng)形成的，預(yù)期會導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)利益流出企業(yè)的現(xiàn)時義務(wù)，與題干所強(qiáng)調(diào)的需要根據(jù)特定情況進(jìn)行會計處理和凈資本扣減的或有性質(zhì)的情況不相符，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選B。46、下列選項(xiàng)中不屬于理事會職權(quán)的是()。

A.審議批準(zhǔn)風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用方案

B.審議批準(zhǔn)根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細(xì)則和辦法

C.監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會員大會和理事會決議的情況

D.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

【答案】：D

【解析】本題主要考查對理事會職權(quán)的理解和掌握。選項(xiàng)A審議批準(zhǔn)風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用方案屬于理事會的職權(quán)范圍。風(fēng)險準(zhǔn)備金是期貨交易所為應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險而設(shè)立的專項(xiàng)資金，理事會作為期貨交易所的重要決策機(jī)構(gòu)，需要對其使用方案進(jìn)行審議批準(zhǔn)，以確保資金的合理使用和交易所的穩(wěn)定運(yùn)營，所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B審議批準(zhǔn)根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細(xì)則和辦法是理事會的職權(quán)之一。章程和交易規(guī)則是期貨交易所運(yùn)行的基本準(zhǔn)則，而細(xì)則和辦法是對它們的進(jìn)一步細(xì)化和補(bǔ)充，理事會有權(quán)對這些細(xì)則和辦法進(jìn)行審議批準(zhǔn)，以保證交易活動的規(guī)范有序進(jìn)行，選項(xiàng)B不符合題意。選項(xiàng)C監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會員大會和理事會決議的情況是理事會的重要職責(zé)。總經(jīng)理負(fù)責(zé)具體執(zhí)行會員大會和理事會的決議，理事會需要對其執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督，以確保各項(xiàng)決議能夠得到有效落實(shí)，選項(xiàng)C不符合題意。選項(xiàng)D決定增加或者減少期貨交易所注冊資本是會員大會的職權(quán)，而非理事會的職權(quán)。會員大會是期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，對于涉及交易所注冊資本等重大事項(xiàng)具有決策權(quán)，所以選項(xiàng)D不屬于理事會職權(quán)，符合題意。綜上，答案選D。47、投資者應(yīng)當(dāng)在了解產(chǎn)品或者服務(wù)情況，聽取經(jīng)營機(jī)構(gòu)適當(dāng)性意見的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身能力審慎決策，（）承擔(dān)投資風(fēng)險。

A.獨(dú)立

B.與經(jīng)營機(jī)構(gòu)共同

C.無需

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題主要考查投資者承擔(dān)投資風(fēng)險的方式。在投資活動中，投資者在充分了解產(chǎn)品或服務(wù)情況，并聽取經(jīng)營機(jī)構(gòu)適當(dāng)性意見之后，應(yīng)依據(jù)自身能力進(jìn)行審慎決策。因?yàn)槊總€投資者的財務(wù)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險承受能力等都是不同的，且投資決策是投資者基于自身情況獨(dú)立做出的，所以投資風(fēng)險也應(yīng)由投資者獨(dú)立承擔(dān)。選項(xiàng)B“與經(jīng)營機(jī)構(gòu)共同”錯誤，經(jīng)營機(jī)構(gòu)的職責(zé)是提供適當(dāng)性意見，幫助投資者了解相關(guān)信息，但并不與投資者共同承擔(dān)投資風(fēng)險。選項(xiàng)C“無需”明顯錯誤，投資者作為投資行為的主體，需要為自己的投資決策負(fù)責(zé)。選項(xiàng)D“以上都不對”不符合實(shí)際情況，正確答案為選項(xiàng)A。因此，本題答案選A。48、使用期貨投資者保障基金前，（）應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口。不足彌補(bǔ)或者情況危急的，方能決定使用保障基金。

A.保障基金管理機(jī)構(gòu)

B.中國證監(jiān)會和保障基金管理機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：B

【解析】本題主要考查使用期貨投資者保障基金前的相關(guān)監(jiān)督主體及流程規(guī)定。在使用期貨投資者保障基金前，需要有主體來監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失等一系列事宜。選項(xiàng)A，保障基金管理機(jī)構(gòu)雖然在保障基金相關(guān)事務(wù)中有一定職責(zé)，但僅靠它不能全面履行監(jiān)督期貨公司等相關(guān)工作，故A項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管部門，有對期貨市場各類行為進(jìn)行監(jiān)管的職責(zé)；保障基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)保障基金的管理等具體事務(wù)。二者共同監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，先讓期貨公司以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口，不足彌補(bǔ)或者情況危急時才決定使用保障基金，符合法律規(guī)定和實(shí)際監(jiān)管流程，所以B項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，并非監(jiān)督期貨公司處理保證金缺口并決定使用保障基金的主體，故C項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，期貨公司保證金監(jiān)控中心主要是對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，不具有監(jiān)督期貨公司進(jìn)行上述操作并決定使用保障基金的職責(zé)，故D項(xiàng)錯誤。綜上，答案選B。49、直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，應(yīng)當(dāng)持續(xù)經(jīng)營（）年以上，近（）年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政、司法機(jī)關(guān)的重大處罰。

A.3；3

B.3；5

C.5；5

D.5；3

【答案】：D

【解析】本題考查直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東的相關(guān)持續(xù)經(jīng)營和合規(guī)要求。對于直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，其應(yīng)當(dāng)持續(xù)經(jīng)營5年以上，這一規(guī)定是為了確保境外股東具有足夠的經(jīng)營經(jīng)驗(yàn)和穩(wěn)定性，能夠?yàn)槠谪浌镜拈L期發(fā)展提供有力支持。同時，要求其近3年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政、司法機(jī)關(guān)的重大處罰，這是為了保證境外股東具備良好的合規(guī)記錄和信譽(yù)，避免將不良風(fēng)險引入期貨公司。所以答案是D。50、甲證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格，王某是該證券公司的股東，掌握著證券公司51%的股權(quán)，根據(jù)規(guī)定，如果王某請求該證券公司為其開戶，證券公司應(yīng)當(dāng)（）。

A.拒絕王某，因?yàn)槎呔哂欣﹃P(guān)系

B.將其期貨賬戶信息報證券公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

C.將其期貨賬戶信息報期貨公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

D.將其期貨賬戶信息報中國證監(jiān)會備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

【答案】：B

【解析】該題主要考查取得為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司，對于其股東開戶的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，雖然王某是證券公司股東且掌握51%股權(quán)，存在利害關(guān)系，但并非直接拒絕其開戶，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，請求證券公司為其辦理開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報證券公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，應(yīng)報證券公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，而非報期貨公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，需要報證券公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，而非報中國證監(jiān)會備案，D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是B。第二部分多選題(20題)1、期貨從業(yè)人員張某在從事期貨業(yè)務(wù)工作期間，從事的下列行為中符合法律規(guī)定的是()。

A.向客戶李某承諾一定會使李某盈利

B.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，及時向客戶披露

C.客戶錢某生日張某送錢某生日禮物

D.發(fā)現(xiàn)客戶趙某保證金不足，通知趙某追加保證金

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的相關(guān)法律規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾。張某向客戶李某承諾一定會使李某盈利，這違反了法律規(guī)定，所以A選項(xiàng)不符合要求。B選項(xiàng)：當(dāng)期貨從業(yè)人員自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，及時向客戶披露是符合法律規(guī)定的。這有助于客戶了解實(shí)際情況并做出合理決策，保障了客戶的知情權(quán)，所以B選項(xiàng)符合法律規(guī)定。C選項(xiàng)：客戶錢某生日時張某送其生日禮物，這種行為通常屬于正常的人際交往范疇，并不違反期貨從業(yè)人員的法律規(guī)定，所以C選項(xiàng)符合要求。D選項(xiàng)：期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)客戶趙某保證金不足時，通知趙某追加保證金，這是其應(yīng)盡的職責(zé)和義務(wù)。通過及時通知可以避免客戶因保證金不足而面臨強(qiáng)制平倉等風(fēng)險，符合法律規(guī)定，所以D選項(xiàng)符合要求。綜上，本題的正確答案是BCD。2、某期貨公司從業(yè)人員李某在執(zhí)業(yè)過程中，利用客戶的交易信息進(jìn)行期貨交易，同時向其他期貨公司泄露其信息，但未對其造成損失。對李某的行為，中國證監(jiān)會可以采取的措施包括（）。

A.責(zé)令期貨公司開除

B.責(zé)令改正

C.監(jiān)管談話

D.出具警示函

【答案】：BCD

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對期貨公司從業(yè)人員違規(guī)行為可采取的措施。選項(xiàng)A分析責(zé)令期貨公司開除并不是中國證監(jiān)會可以直接采取的措施。中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理，其監(jiān)管措施通常圍繞對違規(guī)行為主體的糾正、警示和規(guī)范等方面，而開除員工屬于期貨公司內(nèi)部的人事管理決策，中國證監(jiān)會一般不會直接責(zé)令期貨公司做出開除員工的決定，所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B分析責(zé)令改正指的是中國證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)李某存在利用客戶交易信息進(jìn)行期貨交易、向其他期貨公司泄露客戶信息等違規(guī)行為后，要求其對這些違規(guī)行為進(jìn)行糾正，使其行為符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求。這是中國證監(jiān)會對違規(guī)行為進(jìn)行管理和規(guī)范的常見措施之一，所以選項(xiàng)B符合要求。選項(xiàng)C分析監(jiān)管談話是中國證監(jiān)會常用的監(jiān)管手段。通過與李某進(jìn)行監(jiān)管談話，中國證監(jiān)會可以了解李某違規(guī)行為的具體情況、動機(jī)等，向其傳達(dá)監(jiān)管要求，指出其違規(guī)行為的嚴(yán)重性，并要求其采取措施加以改正。監(jiān)管談話有助于強(qiáng)化對違規(guī)人員的監(jiān)管和教育，促使其規(guī)范自身行為，所以選項(xiàng)C符合要求。選項(xiàng)D分析出具警示函是中國證監(jiān)會對李某的違規(guī)行為予以書面警示的一種方式。警示函會明確指出李某的違規(guī)事實(shí)和違反的相關(guān)規(guī)定，提醒李某應(yīng)重視并改正違規(guī)行為，避免再次出現(xiàn)類似問題。這也是中國證監(jiān)會加強(qiáng)市場監(jiān)管、維護(hù)市場秩序的重要手段，所以選項(xiàng)D符合要求。綜上，答案選BCD。3、某期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人陳某，為完成公司下達(dá)給該營業(yè)部的交易傭金任務(wù)，盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約，致使王某賬戶虧損100萬元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進(jìn)行交易的法律責(zé)任的表述。正確的是（）．

A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以處罰期貨公司

B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以處罰陳某

C.期貨公司應(yīng)承擔(dān)相關(guān)賠償責(zé)任

D.擅自交易的行為是陳某的個人行為，有關(guān)賠償責(zé)任由陳某獨(dú)立承擔(dān)

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》以及期貨公司的相關(guān)責(zé)任規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析：A選項(xiàng)陳某作為期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人，其為完成公司下達(dá)的交易傭金任務(wù)，盜用客戶賬戶和密碼進(jìn)行頻繁交易，該行為屬于職務(wù)行為。期貨公司對其員工的行為負(fù)有管理和監(jiān)督責(zé)任，陳某的不當(dāng)行為反映出期貨公司在內(nèi)部管理和風(fēng)險控制方面存在漏洞。按照相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)對存在管理問題的期貨公司進(jìn)行處罰，所以監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以處罰期貨公司，A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)陳某盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約，該行為嚴(yán)重違反了法律法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范，損害了客戶的合法權(quán)益。監(jiān)管機(jī)構(gòu)對于這種違法違規(guī)行為有權(quán)進(jìn)行處罰，因此監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以處罰陳某，B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)陳某是期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人，其為完成公司任務(wù)而實(shí)施的盜用客戶賬戶交易的行為，通常會被認(rèn)定為職務(wù)行為。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，用人單位的工作人員因執(zhí)行工作任務(wù)造成他人損害的，由用人單位承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。所以在此次事件中，期貨公司應(yīng)承擔(dān)相關(guān)賠償責(zé)任，C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)如上述分析，陳某的行為屬于職務(wù)行為，并非個人行為。相關(guān)賠償責(zé)任應(yīng)由期貨公司承擔(dān)，而非陳某獨(dú)立承擔(dān)，D選項(xiàng)錯誤。綜上，正確答案是ABC。4、期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以下說法正確的有（）。

A.期貨公司可以與客戶約定分擔(dān)委托資產(chǎn)的損失

B.客戶必須自行獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險

C.期貨公司可以向客戶承諾委托資產(chǎn)的最低收益

D.期貨公司的風(fēng)險揭示書應(yīng)當(dāng)包括中國期貨業(yè)協(xié)會制定的合同必備條款

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析：選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司不得與客戶約定分擔(dān)委托資產(chǎn)的損失。因?yàn)橥顿Y本身具有風(fēng)險性，若期貨公司與客戶約定分擔(dān)損失，可能會擾亂市場秩序，也不符合風(fēng)險自負(fù)的原則。所以選項(xiàng)A說法錯誤。選項(xiàng)B在期貨公司開展的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，客戶作為投資主體，必須自行獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險。這是投資活動的基本準(zhǔn)則，客戶在進(jìn)行投資決策時，應(yīng)該對可能面臨的風(fēng)險有充分的認(rèn)識和評估，并自行承擔(dān)相應(yīng)的后果。所以選項(xiàng)B說法正確。選項(xiàng)C期貨公司不可以向客戶承諾委托資產(chǎn)的最低收益。投資收益受到多種因素的影響，具有不確定性，如果期貨公司向客戶承諾最低收益，這不僅違背了市場規(guī)律，也可能會誤導(dǎo)客戶做出不恰當(dāng)?shù)耐顿Y決策。所以選項(xiàng)C說法錯誤。選項(xiàng)D期貨公司的風(fēng)險揭示書應(yīng)當(dāng)包括中國期貨業(yè)協(xié)會制定的合同必備條款。中國期貨業(yè)協(xié)會制定的合同必備條款是為了規(guī)范期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，確保投資者在充分了解相關(guān)風(fēng)險的前提下進(jìn)行投資。所以選項(xiàng)D說法正確。綜上，本題正確答案選BD。5、期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)提交的申請材料有（）。

A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書

B.股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件

C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本，內(nèi)容包括部門和人員管理、業(yè)務(wù)操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等

D.申請日前6個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)提交的申請材料。下面對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：-選項(xiàng)A：期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書是申請業(yè)務(wù)資格時必須提交的基礎(chǔ)材料，用于正式向相關(guān)機(jī)構(gòu)表達(dá)申請意向，明確申請事項(xiàng)，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)B：股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件體現(xiàn)了公司內(nèi)部決策層對于開展此項(xiàng)業(yè)務(wù)的同意和支持，是申請過程中的重要文件，因此該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C：期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本涵蓋了部門和人員管理、業(yè)務(wù)操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等內(nèi)容，完善的管理制度有助于規(guī)范業(yè)務(wù)開展，保障業(yè)務(wù)的合規(guī)性和有序性，是申請業(yè)務(wù)資格時需要提供以證明公司具備開展該業(yè)務(wù)管理能力的材料，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：申請日前6個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表能夠反映公