期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺練習(xí)第一部分單選題(50題)1、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的，由（）補(bǔ)償。

A.后續(xù)繳納的保障基金

B.風(fēng)險準(zhǔn)備金

C.期貨交易所的自有資金

D.期貨公司的自有資金

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資者保證金損失的補(bǔ)償問題。當(dāng)現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足以補(bǔ)償期貨投資者保證金損失時，后續(xù)繳納的保障基金可用于繼續(xù)補(bǔ)償。風(fēng)險準(zhǔn)備金主要是用于應(yīng)對特定風(fēng)險的資金儲備，并非用于補(bǔ)償期貨投資者保證金損失；期貨交易所的自有資金有其自身的用途和管理規(guī)定，不用于補(bǔ)充保障基金在補(bǔ)償保證金損失方面的不足；期貨公司的自有資金也有其自身的運(yùn)營和風(fēng)險管理需求，并非專門用于彌補(bǔ)保障基金的缺口。所以，由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償不足部分更為合理和符合相關(guān)規(guī)定，答案選A。2、經(jīng)營機(jī)構(gòu)評估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級，（）協(xié)會名錄規(guī)定的風(fēng)險等級。

A.高于

B.低于

C.不得高于

D.不得低于

【答案】：D

【解析】本題主要考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)評估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級與協(xié)會名錄規(guī)定風(fēng)險等級之間的關(guān)系。經(jīng)營機(jī)構(gòu)在評估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級時，從風(fēng)險防控和合規(guī)性的角度出發(fā)，為了保障相關(guān)市場秩序和投資者權(quán)益等，其評估的風(fēng)險等級不得低于協(xié)會名錄規(guī)定的風(fēng)險等級。如果低于協(xié)會名錄規(guī)定的風(fēng)險等級，可能會導(dǎo)致投資者對產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險認(rèn)識不足，從而做出不恰當(dāng)?shù)耐顿Y決策，引發(fā)一系列潛在問題。而選項A“高于”并不是必然的要求；選項B“低于”不符合風(fēng)險控制和規(guī)范的原則；選項C“不得高于”與實際的風(fēng)險評估要求相悖。所以正確答案是D。3、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列（）服務(wù)。

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.代理客戶進(jìn)行期貨交易

C.為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)時可提供的服務(wù)類型。選項A，協(xié)助辦理開戶手續(xù)是證券公司在受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)時可以提供的服務(wù)內(nèi)容之一。證券公司憑借自身的業(yè)務(wù)資源和專業(yè)能力，協(xié)助期貨公司為客戶辦理開戶相關(guān)事宜，有助于提高開戶效率，規(guī)范開戶流程，所以該選項正確。選項B，代理客戶進(jìn)行期貨交易是不被允許的。期貨交易具有較高的專業(yè)性和風(fēng)險性，證券公司受委托從事介紹業(yè)務(wù)，其職責(zé)主要是起到介紹和輔助的作用，而不能直接代理客戶進(jìn)行期貨交易操作，否則可能引發(fā)一系列風(fēng)險和管理問題，因此該選項錯誤。選項C，為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金是期貨公司的核心業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)，有著嚴(yán)格的監(jiān)管和風(fēng)險控制要求。證券公司不具備進(jìn)行客戶期貨保證金存取、劃轉(zhuǎn)的資質(zhì)和條件，不能承擔(dān)此項服務(wù)，所以該選項錯誤。選項D，代期貨公司、客戶收付期貨保證金同樣是期貨保證金管理的重要操作。為了保障期貨交易的資金安全和市場秩序，期貨保證金的收付有著專門的制度和流程規(guī)定，證券公司不能代期貨公司、客戶收付期貨保證金，故該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。4、期貨公司應(yīng)當(dāng)切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（）

A.決策權(quán)

B.知情權(quán)

C.報告權(quán)

D.經(jīng)營權(quán)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司中監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況所擁有的權(quán)利。首先分析選項A，決策權(quán)是指在經(jīng)營管理中對相關(guān)事務(wù)作出決定的權(quán)力，通常是公司管理層、股東會等擁有的權(quán)力，監(jiān)事會和監(jiān)事的主要職責(zé)并非對公司經(jīng)營進(jìn)行決策，所以選項A錯誤。選項B，知情權(quán)是指知悉、獲取信息的自由與權(quán)利。監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，監(jiān)事需要了解公司的經(jīng)營情況，才能有效地履行監(jiān)督職責(zé)，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)，有助于其對公司的經(jīng)營管理活動進(jìn)行監(jiān)督和檢查，因此選項B正確。選項C，報告權(quán)是指將相關(guān)情況進(jìn)行匯報的權(quán)利，它強(qiáng)調(diào)的是信息的傳遞，而不是對公司經(jīng)營情況本身的了解，這與題目所強(qiáng)調(diào)的對公司經(jīng)營情況的了解這一權(quán)利不符，所以選項C錯誤。選項D，經(jīng)營權(quán)是指企業(yè)對其經(jīng)營管理的財產(chǎn)享有占有、使用和依法處分的權(quán)利，是公司日常運(yùn)營中從事生產(chǎn)、銷售等活動的權(quán)力，這是公司管理層等執(zhí)行部門的權(quán)力，并非監(jiān)事會和監(jiān)事的主要權(quán)力范疇，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。5、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項目及其他項目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)是指（）。

A.流動資本

B.凈資本

C.固定資本

D.可變現(xiàn)資本

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來判斷各選項。選項A：流動資本流動資本是生產(chǎn)資本中用于購買原料、燃料、輔助材料等勞動對象和用于購買勞動力的部分，它與按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項目及其他項目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項A錯誤。選項B：凈資本根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項目及其他項目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，故選項B正確。選項C：固定資本固定資本是指以廠房、機(jī)器、設(shè)備和工具等勞動資料的形式存在的生產(chǎn)資本，它與題干描述的通過特定風(fēng)險調(diào)整得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的概念不相符，所以選項C錯誤。選項D：可變現(xiàn)資本可變現(xiàn)資本并非《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中按照給定方式得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選B。6、期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地（）提交申請書等材料

A.期貨交易所

B.中國保監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.中國人民銀行

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司變更住所時的材料提交對象。選項A，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非期貨公司變更住所時接收申請材料的主體，所以選項A錯誤。選項B，中國保監(jiān)會即中國保險監(jiān)督管理委員會，于2018年與中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會整合為中國銀行保險監(jiān)督管理委員會，其主要負(fù)責(zé)對保險業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，而期貨公司相關(guān)事宜并不由其監(jiān)管，故選項B錯誤。選項C，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會的下屬機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作。期貨公司變更住所時，需向擬遷入地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交申請書等材料，以確保監(jiān)管機(jī)構(gòu)能掌握其相關(guān)信息并進(jìn)行監(jiān)督管理，所以選項C正確。選項D，中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，主要職能是制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險、維護(hù)金融穩(wěn)定等，并不負(fù)責(zé)接收期貨公司變更住所的申請材料，因此選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。7、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

A.中國證監(jiān)會

B.所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

C.所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》中關(guān)于期貨從業(yè)人員兼職的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，除所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。這是因為期貨從業(yè)人員所在的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對其工作安排、業(yè)務(wù)范圍等有著全面的了解，并且需要對從業(yè)人員的行為和業(yè)務(wù)合規(guī)性負(fù)責(zé)。如果從業(yè)人員兼任可能產(chǎn)生利益沖突的職務(wù)，可能會損害所在機(jī)構(gòu)的利益以及期貨市場的正常秩序，所以需要所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的同意。選項A中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對全國證券期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并不直接管理期貨從業(yè)人員的兼職事宜；選項C所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)主要履行中國證監(jiān)會賦予的相關(guān)職責(zé)，對轄區(qū)內(nèi)的市場進(jìn)行監(jiān)督管理，也不是決定期貨從業(yè)人員兼職的主體；選項D中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，但在決定從業(yè)人員兼職方面，所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)更具直接關(guān)聯(lián)性。因此，本題正確答案選B。8、期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險揭示書格式，由()制定。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)不同機(jī)構(gòu)的職責(zé)來分析各選項。選項A，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨市場實施集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，其職責(zé)側(cè)重于宏觀層面的監(jiān)管，并非專門制定期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險揭示書格式，所以選項A錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。它主要履行監(jiān)管職能，不是制定該格式的主體，所以選項B錯誤。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動，一般不負(fù)責(zé)制定期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險揭示書格式，所以選項C錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，承擔(dān)著制定行業(yè)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)等職責(zé)，期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險揭示書格式由其制定是合理且符合實際情況的，所以選項D正確。綜上，本題正確答案是D。9、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新f1。

A.從業(yè)人員注冊.客戶服務(wù)等信息

B.從業(yè)人員注冊.工作業(yè)績等信息

C.從業(yè)資格注冊.誠信記錄等信息

D.從業(yè)資格注冊.考試成績等信息

【答案】：C

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫時應(yīng)公示和更新的內(nèi)容。首先分析選項A，“從業(yè)人員注冊”有一定合理性，但“客戶服務(wù)等信息”并非建立該數(shù)據(jù)庫重點公示和更新的核心內(nèi)容，客戶服務(wù)信息較為寬泛且不具有普遍性和代表性，不能全面、準(zhǔn)確地反映從業(yè)人員的基本情況和職業(yè)素養(yǎng)，所以選項A不合適。接著看選項B，“從業(yè)人員注冊”是基本信息，但“工作業(yè)績等信息”具有一定局限性，工作業(yè)績受到多種因素影響且不同崗位業(yè)績衡量標(biāo)準(zhǔn)差異較大，不能很好地對從業(yè)人員進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)范的展示，不是信息數(shù)據(jù)庫重點關(guān)注的方面，因此選項B不正確。再看選項C，“從業(yè)資格注冊”是確認(rèn)從業(yè)人員具備從事期貨業(yè)務(wù)資格的重要依據(jù)，而“誠信記錄”反映了從業(yè)人員在職業(yè)活動中的道德和合規(guī)情況，這兩者都是衡量從業(yè)人員能否勝任期貨業(yè)務(wù)以及是否值得客戶和市場信任的關(guān)鍵信息，所以中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)公示并及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息，選項C正確。最后看選項D，“從業(yè)資格注冊”是必要信息，但“考試成績”在從業(yè)資格獲得后，其重要性相對降低，更多反映的是過去的學(xué)習(xí)成果，而不是從業(yè)過程中的關(guān)鍵信息，所以選項D不符合要求。綜上，答案選C。10、期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】此題考查期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分后向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告的時間要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。所以答案選B。"11、下列主體中，不必提取風(fēng)險準(zhǔn)備金的是（）。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.非期貨公司結(jié)算會員

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)金融法規(guī)和行業(yè)規(guī)定，對各選項主體是否需要提取風(fēng)險準(zhǔn)備金進(jìn)行逐一分析。選項A：期貨交易所期貨交易所作為期貨市場的核心組織和管理機(jī)構(gòu)，承擔(dān)著市場交易的組織、監(jiān)督和風(fēng)險控制等重要職責(zé)。為了應(yīng)對可能出現(xiàn)的市場風(fēng)險、交易風(fēng)險等各類不確定性因素，保障期貨市場的穩(wěn)定運(yùn)行，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所需要提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。所以選項A不符合題意。選項B：期貨公司期貨公司是連接投資者與期貨交易所的重要橋梁，在期貨市場中扮演著重要角色。其業(yè)務(wù)活動涉及到客戶資金的管理、交易代理等多個方面，面臨著市場波動、客戶違約等多種風(fēng)險。為了增強(qiáng)自身應(yīng)對風(fēng)險的能力，保護(hù)客戶的合法權(quán)益，期貨公司必須按照規(guī)定提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。因此，選項B不符合題意。選項C：非期貨公司結(jié)算會員非期貨公司結(jié)算會員主要負(fù)責(zé)為其客戶或交易會員進(jìn)行期貨交易的結(jié)算業(yè)務(wù)。結(jié)算過程中存在著資金劃轉(zhuǎn)、盈虧結(jié)算等操作，可能會面臨信用風(fēng)險、市場風(fēng)險等。為了保障結(jié)算業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行，防范可能出現(xiàn)的風(fēng)險，非期貨公司結(jié)算會員也需要提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。所以，選項C不符合題意。選項D：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)該機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，確保客戶保證金的安全和規(guī)范使用，其本身并不直接參與期貨交易活動，也不承擔(dān)交易相關(guān)的風(fēng)險。所以，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)不必提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，選項D符合題意。綜上，答案選D。12、期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，（）風(fēng)險管理要求。

A.可以降低

B.不得降低

C.必須提高

D.不得提高

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司向特定主體提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時在風(fēng)險管理要求方面的規(guī)定。期貨市場的風(fēng)險管理要求是為了保障市場的穩(wěn)定、健康運(yùn)行以及投資者的合法權(quán)益。當(dāng)期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時，如果降低風(fēng)險管理要求，可能會導(dǎo)致這些主體在交易過程中面臨更高的風(fēng)險，進(jìn)而影響到期貨公司自身的穩(wěn)定性，甚至可能對整個期貨市場的秩序造成破壞。而要求必須提高風(fēng)險管理要求，沒有充分考慮到實際業(yè)務(wù)情況的多樣性和合理性，并非普遍適用的準(zhǔn)則。所以從維護(hù)市場穩(wěn)定和保障投資者利益等角度出發(fā)，期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時，不得降低風(fēng)險管理要求。因此本題應(yīng)選B選項。13、假設(shè)上海期貨交易所的銅期貨價格連續(xù)3日漲幅達(dá)到最大限度4%，市場風(fēng)險急劇增大。為了化解風(fēng)險，上海期貨交易所臨時把銅期貨合約的保證金由合約價值的5%提高至6%，并采取了按一定原則減倉等措施。在該種情況下，除上述措施外，上海期貨交易所還可以（）。

A.把最大漲跌幅度調(diào)整為±3%

B.把最大漲跌幅度調(diào)整為±5%

C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%

D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變

【答案】：A

【解析】本題主要考查上海期貨交易所在市場風(fēng)險急劇增大時可采取的措施。當(dāng)期貨市場出現(xiàn)風(fēng)險急劇增大的情況時，交易所為了化解風(fēng)險，通常會采取一系列措施來穩(wěn)定市場，其中調(diào)整漲跌停板幅度是常用的手段之一。一般思路是在市場風(fēng)險增大時，縮小漲跌停板幅度可以降低市場波動，控制風(fēng)險。對各選項的分析A選項：把最大漲跌幅度調(diào)整為±3%，這是將漲跌停板幅度縮小了。在題干所述市場風(fēng)險急劇增大的情況下，縮小漲跌幅度可以減少價格的大幅波動，降低市場風(fēng)險，該措施符合交易所化解風(fēng)險的操作邏輯，所以A選項正確。B選項：把最大漲跌幅度調(diào)整為±5%，是擴(kuò)大了漲跌停板幅度。在市場風(fēng)險已經(jīng)急劇增大的情況下，擴(kuò)大漲跌幅度會使價格波動范圍更大，增加市場的不確定性和風(fēng)險，不利于化解市場風(fēng)險，所以B選項錯誤。C選項：把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%，漲幅擴(kuò)大而跌幅縮小，這種調(diào)整方式會使市場在上漲方向上波動加劇，同樣會增加市場風(fēng)險，不符合化解風(fēng)險的要求，所以C選項錯誤。D選項：把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變，漲幅的擴(kuò)大意味著價格上漲時波動可能更大，不利于控制市場風(fēng)險，不能有效化解當(dāng)前急劇增大的市場風(fēng)險，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案為A。14、在我國申請設(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近（）無重大違法違規(guī)記錄。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本題考查在我國申請設(shè)立期貨公司時對主要股東以及實際控制人的相關(guān)要求。我國相關(guān)規(guī)定明確，在申請設(shè)立期貨公司時，其主要股東以及實際控制人需具備持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，且最近3年無重大違法違規(guī)記錄。這是為了保證期貨公司運(yùn)營的穩(wěn)定性和可靠性，減少因主要股東或?qū)嶋H控制人的違法違規(guī)行為給期貨公司及市場帶來的風(fēng)險。所以答案選C。15、期貨公司主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司主要股東為自然人時個人金融資產(chǎn)的最低標(biāo)準(zhǔn)。在期貨公司相關(guān)規(guī)定中，明確要求期貨公司主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元。選項A，1000萬元不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；選項B，2000萬元也未達(dá)到要求；選項D，5000萬元高于規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)，并非準(zhǔn)確的最低數(shù)值。所以本題正確答案是C。16、期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的（）內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表。

A.20日

B.1個月

C.2個月

D.4個月

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司報送經(jīng)審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的4個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表。因此本題正確答案選D。選項A的20日、選項B的1個月以及選項C的2個月均不符合法規(guī)規(guī)定的時間要求。17、2008年紅棗交易活躍，某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進(jìn)了多手期貨合約。根據(jù)題中所給信息，回答下列問題：

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各選項所涉及行為的定義，結(jié)合題干中營業(yè)部經(jīng)理王某的具體行為來進(jìn)行分析。A選項：挪用客戶保證金是指期貨公司相關(guān)人員未經(jīng)客戶允許，擅自使用客戶保證金進(jìn)行期貨交易等操作的行為。在本題中，營業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用客戶存入準(zhǔn)備進(jìn)行紅棗期貨交易但未實際交易的5000萬元資金，以自己的名義買進(jìn)多手期貨合約，這明顯屬于挪用客戶保證金的行為，所以A選項正確。B選項：違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金通常指違反相關(guān)規(guī)定對客戶保證金進(jìn)行轉(zhuǎn)移、劃轉(zhuǎn)等操作。而題干中并沒有體現(xiàn)出王某對客戶保證金進(jìn)行了劃轉(zhuǎn)的行為，所以B選項不符合題意。C選項：收取保證金不入賬是指期貨公司在收取客戶保證金后，沒有按照規(guī)定將這筆資金記錄入賬。題干中客戶存入了5000萬元，并沒有提及保證金是否入賬的問題，重點在于王某擅自使用了這筆資金，所以C選項不正確。D選項：不按照規(guī)定接受客戶委托主要是指在接受客戶委托進(jìn)行期貨交易時，沒有遵循相關(guān)規(guī)定和程序。本題中客戶一直沒有進(jìn)行交易，不存在不按規(guī)定接受客戶委托的情況，而是王某擅自挪用了客戶資金，所以D選項不符合。綜上，本題正確答案是A選項。18、標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準(zhǔn)計算價值。

A.當(dāng)日

B.前一交易日

C.次日

D.下一交易日

【答案】：B

【解析】本題考查標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金時價值計算的基準(zhǔn)結(jié)算價日期。在期貨交易中，當(dāng)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金操作時，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準(zhǔn)計算價值。選擇前一交易日的結(jié)算價作為基準(zhǔn)，是因為其數(shù)據(jù)已經(jīng)確定且相對穩(wěn)定，能為保證金的核算提供較為客觀和可靠的依據(jù)。而當(dāng)日的結(jié)算價在充抵操作時可能尚未完全確定；次日和下一交易日的結(jié)算價在充抵日時還未產(chǎn)生，無法用于當(dāng)前的價值計算。所以本題正確答案是B。19、某期貨公司接受客戶張某委托為其進(jìn)行玉米期貨交易，張某根據(jù)玉米期貨近期的表現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗，得出玉米處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達(dá)交易指令，買人玉米期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗，預(yù)測玉米期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風(fēng)險，于是擅自做主沒有為張某下達(dá)交易指令。結(jié)果玉米期貨價格迅速上漲，造成張某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司應(yīng)遭到的懲罰是（）。

A.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

B.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓

C.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓

D.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司擅自不執(zhí)行客戶交易指令應(yīng)遭受的懲罰相關(guān)知識。在期貨交易中，期貨公司有按照客戶指令進(jìn)行交易的義務(wù)。案例中，期貨公司接受客戶張某委托為其進(jìn)行玉米期貨交易，但期貨公司擅自做主沒有為張某下達(dá)交易指令，這屬于違規(guī)行為。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對于期貨公司這種不按照客戶交易指令行事的違規(guī)行為，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得。并且要根據(jù)違法所得的情況處以不同額度的罰款，具體為：有違法所得的，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；若情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。A選項中沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元時的罰款額度是10萬元以上30萬元以下，與規(guī)定不符；B選項罰款額度和情節(jié)嚴(yán)重的處罰情況不完整；C選項同樣在沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元時的罰款額度以及情節(jié)嚴(yán)重的處罰情況不符合規(guī)定。綜上所述，正確答案是D。20、期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官職責(zé)的，應(yīng)自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報告。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員職責(zé)代行的報告時限規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官職責(zé)的，應(yīng)自作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報告。所以答案選A。"21、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的（）和獨(dú)立。

A.公正

B.安全

C.公開

D.公平

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來對選項進(jìn)行分析判斷。選項A：公正公正通常是指在處理事務(wù)、做出裁決等方面不偏袒任何一方，強(qiáng)調(diào)的是一種公平合理的態(tài)度和行為準(zhǔn)則。它主要適用于評價決策過程、裁判行為等是否公平正義，與期貨交易數(shù)據(jù)傳送的特性并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項不符合要求。選項B：安全證券公司協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行時，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全是至關(guān)重要的。交易數(shù)據(jù)包含了大量的敏感信息，如客戶的交易指令、資金信息等，只有確保數(shù)據(jù)傳送的安全性，才能防止數(shù)據(jù)泄露、篡改等情況的發(fā)生，保障期貨交易的正常進(jìn)行和投資者的合法權(quán)益，因此該選項符合題意。選項C：公開公開一般是指信息向社會公眾披露，讓大眾知曉。其重點在于信息的透明度和可獲取性，與交易數(shù)據(jù)傳送過程中需要保障的特性不同，所以該選項不正確。選項D：公平公平主要側(cè)重于強(qiáng)調(diào)在交易過程中各方的機(jī)會均等、待遇平等，是一種關(guān)于交易環(huán)境和規(guī)則的要求。而題干強(qiáng)調(diào)的是交易數(shù)據(jù)傳送的特性，公平并非描述數(shù)據(jù)傳送的恰當(dāng)詞匯，所以該選項也不合適。綜上，答案選B。22、期貨公司監(jiān)控中心應(yīng)將當(dāng)日通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)的（）。

A.客戶

B.證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.證券交易所

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司監(jiān)控中心客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)對象的相關(guān)知識。對各選項的分析選項A：客戶客戶是資料的所有者和提供者，期貨公司監(jiān)控中心的主要職責(zé)并非將復(fù)核后的客戶資料再轉(zhuǎn)發(fā)給客戶本身，其工作重點在于與行業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信息交互，以保障市場的合規(guī)運(yùn)行和交易的正常開展，所以該選項錯誤。選項B：證監(jiān)會證監(jiān)會是我國證券期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)制定政策、監(jiān)督市場主體行為、維護(hù)市場秩序等宏觀層面的監(jiān)管工作。期貨公司監(jiān)控中心當(dāng)日通過復(fù)核的客戶資料主要是關(guān)于客戶交易等具體業(yè)務(wù)方面的信息，并非直接轉(zhuǎn)發(fā)給作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)的證監(jiān)會，因此該選項錯誤。選項C：期貨交易所期貨交易所是期貨交易的核心場所，期貨公司監(jiān)控中心將當(dāng)日通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)的期貨交易所，有助于期貨交易所了解客戶情況、監(jiān)控交易活動、保障交易安全和市場的平穩(wěn)運(yùn)行。這是符合期貨市場業(yè)務(wù)流程和信息傳遞邏輯的，所以該選項正確。選項D：證券交易所證券交易所主要是進(jìn)行證券交易的場所，其業(yè)務(wù)范圍與期貨交易不同。期貨公司監(jiān)控中心的客戶資料是針對期貨交易客戶的，與證券交易所的業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)性不大，不會將這些資料轉(zhuǎn)發(fā)給證券交易所，故該選項錯誤。綜上，答案選C。23、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計負(fù)債，并在計算凈資本時對負(fù)債項下的“預(yù)計負(fù)債”做如下處理（）。

A.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計負(fù)債進(jìn)行專項說明

B.期貨公司必須對預(yù)計負(fù)債進(jìn)行專項說明

C.期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本金額

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析：A選項：中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計負(fù)債進(jìn)行專項說明。在實際的監(jiān)管過程中，為了更好地掌握期貨公司的風(fēng)險狀況和財務(wù)情況，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)有權(quán)根據(jù)實際情況要求期貨公司對預(yù)計負(fù)債進(jìn)行專項說明，該選項符合規(guī)定。B選項：題干中說的是中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)“可以”要求期貨公司對預(yù)計負(fù)債進(jìn)行專項說明，并非期貨公司“必須”對預(yù)計負(fù)債進(jìn)行專項說明，所以該選項錯誤。C選項：若期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債，通常無需相應(yīng)核減凈資本金額。只有在有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債時，才會有進(jìn)一步關(guān)于凈資本調(diào)整的措施，所以該選項錯誤。D選項：有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額，而不是核增凈資本金額，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。24、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當(dāng)事前向（）報告。

A.國務(wù)院

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所員工大會

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所變更名稱、注冊資本時的報告對象。選項A，國務(wù)院是我國最高國家行政機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)國家宏觀層面的行政管理和決策等事務(wù)，期貨交易所變更名稱、注冊資本這類具體事項并不需要直接向國務(wù)院報告，所以A項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨交易所變更名稱、注冊資本屬于涉及期貨市場運(yùn)行管理的重要事項，應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會報告，B項正確。選項C，期貨交易所員工大會是期貨交易所內(nèi)部員工參與民主管理等事項的組織形式，它主要處理涉及員工權(quán)益、內(nèi)部管理等方面的事務(wù)，并非期貨交易所對外報告重要變更事項的對象，所以C項錯誤。選項D，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是進(jìn)行行業(yè)自律管理、維護(hù)會員的合法權(quán)益等，并不負(fù)責(zé)審批或接收期貨交易所變更名稱、注冊資本等重要事項的報告，所以D項錯誤。綜上，本題正確答案是B。25、（）應(yīng)當(dāng)制定完善會員落實適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則，制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級名錄。

A.中國金融期貨交易所

B.行業(yè)協(xié)會

C.監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查制定完善會員落實適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則以及制定并定期更新本行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄的主體。選項A，中國金融期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織安排金融期貨等交易、結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)，并不承擔(dān)制定完善會員落實適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則以及本行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄的職責(zé)，所以A選項錯誤。選項B，行業(yè)協(xié)會是同行業(yè)企業(yè)自愿組成的非營利性社團(tuán)組織，具有自律管理的職能。行業(yè)協(xié)會能夠站在行業(yè)整體的角度，制定完善會員落實適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則，并且根據(jù)行業(yè)發(fā)展情況制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級名錄，故B選項正確。選項C，監(jiān)控中心主要側(cè)重于對市場交易數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)測和監(jiān)控，以維護(hù)市場的平穩(wěn)運(yùn)行，并不涉及制定自律規(guī)則和風(fēng)險等級名錄等工作，所以C選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理，制定的是宏觀層面的監(jiān)管政策和規(guī)則，并非是針對會員落實適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則以及具體的行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。26、期貨公司涉及重大訴訟時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（）。

A.5日內(nèi)知會國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報告

C.10日內(nèi)知會國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.10日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報告

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司涉及重大訴訟時相關(guān)報告義務(wù)的時間及方式規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人在期貨公司涉及重大訴訟這一事件發(fā)生之日起，需要承擔(dān)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報告的責(zé)任。選項A“5日內(nèi)知會國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)”，“知會”表述相對隨意，在法規(guī)要求上，對于重大事項更強(qiáng)調(diào)以書面報告的形式進(jìn)行正式告知，所以該選項不符合規(guī)定；選項C“10日內(nèi)知會國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)”，時間上超過了規(guī)定的期限，且同樣是“知會”這種非正式報告形式，不符合法規(guī)要求；選項D“10日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報告”，時間錯誤，規(guī)定時間是5日而非10日；選項B“5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報告”，既滿足了規(guī)定的5日時間要求，又符合以書面報告這種正式形式進(jìn)行告知的規(guī)定，因此該選項正確。綜上，本題答案選B。27、依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，依法對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實行監(jiān)督管理的是（）。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。選項A，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動，并不負(fù)責(zé)對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行全面的監(jiān)督管理，所以選項A錯誤。選項B，依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實行監(jiān)督管理，該選項符合法律規(guī)定，所以選項B正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，開展行業(yè)自律管理和服務(wù)等，但并非對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)的法定主體，所以選項C錯誤。選項D，中國銀監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理，期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不屬于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)范疇，其監(jiān)督管理不在銀監(jiān)會職責(zé)范圍內(nèi)，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。28、自被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定其為首席風(fēng)險官不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司人員任用相關(guān)規(guī)定中關(guān)于首席風(fēng)險官不適當(dāng)人選任用限制的時間規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，自被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定其為首席風(fēng)險官不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。所以本題正確答案是B選項。29、期貨公司擬解聘首席風(fēng)險官的，應(yīng)當(dāng)向（）報告。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.董事會

D.總經(jīng)理

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司解聘首席風(fēng)險官的報告對象相關(guān)知識。選項A，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，期貨公司擬解聘首席風(fēng)險官并不需要向期貨業(yè)協(xié)會報告，所以A選項錯誤。選項B，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司擬解聘首席風(fēng)險官的，應(yīng)當(dāng)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理，了解公司重要人員變動情況有助于其履行監(jiān)管職責(zé)，故B選項正確。選項C，董事會是公司的決策機(jī)構(gòu)，但在解聘首席風(fēng)險官這一事項上，規(guī)定是向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告，而非向董事會報告，所以C選項錯誤。選項D，總經(jīng)理是負(fù)責(zé)公司日常經(jīng)營管理工作的高級管理人員，期貨公司解聘首席風(fēng)險官不是向總經(jīng)理報告，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。30、自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為首席風(fēng)險官不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B"

【解析】這道題主要考查對期貨公司任用人員相關(guān)規(guī)定的了解。根據(jù)規(guī)定，自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為首席風(fēng)險官不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。所以本題正確答案是B選項。"31、期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行（）審核。

A.注冊制

B.登記制

C.實名制

D.資料一致登記

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司對客戶審核的制度類型。選項A，注冊制是指證券發(fā)行申請人依法將與證券發(fā)行有關(guān)的一切信息和資料公開，制成法律文件，送交主管機(jī)構(gòu)審查，主管機(jī)構(gòu)只負(fù)責(zé)審查發(fā)行申請人提供的信息和資料是否履行了信息披露義務(wù)的一種制度，與期貨公司對客戶的審核無關(guān)，所以A選項錯誤。選項B，登記制在不同領(lǐng)域有不同含義，但并非期貨公司對客戶進(jìn)行審核的常規(guī)制度，故B選項不符合題意。選項C，實名制是指期貨公司在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者為客戶提供規(guī)定金額以上的現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等一次性金融服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)要求客戶出示真實有效的身份證件或者其他身份證明文件，進(jìn)行核對并登記。實行實名制審核有助于確?？蛻羯矸菡鎸?、準(zhǔn)確，保障期貨市場的規(guī)范運(yùn)作和交易安全，所以期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行實名制審核，C選項正確。選項D，資料一致登記并不是期貨公司對客戶審核的特定專業(yè)稱謂和普遍制度，該表述不準(zhǔn)確，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。32、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨業(yè)業(yè)務(wù)行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由（）承擔(dān)。

A.從業(yè)人員本人

B.直接負(fù)責(zé)的主管人員

C.期貨公司負(fù)責(zé)人

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)中關(guān)于期貨公司從業(yè)人員業(yè)務(wù)行為民事責(zé)任承擔(dān)主體的規(guī)定來進(jìn)行分析。在期貨業(yè)務(wù)活動里，期貨公司作為一個整體的經(jīng)營主體，對其從業(yè)人員的職務(wù)行為需進(jìn)行有效管理和監(jiān)督。期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨業(yè)業(yè)務(wù)，這屬于職務(wù)行為，其代表的是期貨公司開展相關(guān)業(yè)務(wù)活動。依據(jù)《民法典》等法律規(guī)定的代理關(guān)系以及權(quán)責(zé)一致的原則，當(dāng)從業(yè)人員在履行職務(wù)過程中產(chǎn)生民事責(zé)任時，應(yīng)當(dāng)由其所在的期貨公司來承擔(dān)，以保障交易相對方的合法權(quán)益以及維護(hù)市場的正常秩序。選項A，從業(yè)人員本人通常是按照公司的指令和要求開展業(yè)務(wù)，并非以個人名義承擔(dān)業(yè)務(wù)活動中的民事責(zé)任，所以從業(yè)人員本人不承擔(dān)該民事責(zé)任。選項B，直接負(fù)責(zé)的主管人員主要是對業(yè)務(wù)進(jìn)行管理和指導(dǎo)，他們并不是具體業(yè)務(wù)行為的實施者，不應(yīng)直接承擔(dān)從業(yè)人員業(yè)務(wù)行為產(chǎn)生的民事責(zé)任。選項C，期貨公司負(fù)責(zé)人雖然對公司整體運(yùn)營負(fù)責(zé)，但從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù)行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，并非由負(fù)責(zé)人個人承擔(dān)。綜上，期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨業(yè)業(yè)務(wù)行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由期貨公司承擔(dān)，本題正確答案是D。33、期貨公司應(yīng)當(dāng)提示客戶可以通過（）途徑，查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)期貨交易的信息。

A.期貨電子郵箱

B.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

C.期貨自助交易系統(tǒng)

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查客戶查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)期貨交易信息的途徑。選項A，期貨電子郵箱并非是普遍認(rèn)可且規(guī)范統(tǒng)一的查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)交易信息的途徑，其安全性和規(guī)范性難以保證，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站主要側(cè)重于行業(yè)自律管理、信息披露、從業(yè)人員資格管理等方面的工作，一般不提供具體客戶的期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)交易信息的查詢服務(wù)，故B選項錯誤。選項C，期貨自助交易系統(tǒng)主要是用于客戶進(jìn)行期貨交易操作的平臺，雖然可能會展示部分交易相關(guān)信息，但它并非專門用于查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)交易信息的權(quán)威、規(guī)范途徑，所以C選項錯誤。選項D，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)是專門負(fù)責(zé)對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控的機(jī)構(gòu)，它能為客戶提供準(zhǔn)確、權(quán)威的期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)期貨交易的信息查詢服務(wù)，符合相關(guān)規(guī)定和實際情況，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。34、由（）建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案，記錄證券期貨市場誠信信息。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.保證金監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案的建立主體。中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案，記錄證券期貨市場誠信信息，屬于對證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理及維護(hù)市場秩序的重要內(nèi)容，因此由中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案是合理且符合其職責(zé)定位的。期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并不負(fù)責(zé)建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案。保證金監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要職責(zé)是建立和完善期貨保證金監(jiān)控機(jī)制，保障期貨保證金安全，并非建立證券期貨市場誠信檔案的主體。期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，也不是建立全國統(tǒng)一證券期貨市場誠信檔案的主體。綜上所述，本題的正確答案是A選項。35、期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上7倍以下

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的相關(guān)罰款規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易時，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；若沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。所以本題答案選A。"36、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒決定之日起()

A.10

B.20

C.5

D.15

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A選項。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒決定之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。所以本題應(yīng)選A。"37、交易結(jié)算會員期貨公司可以受托為（）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.客戶和非結(jié)算會員

B.客戶

C.非結(jié)算會員

D.特別結(jié)算會員

【答案】：B

【解析】本題主要考查交易結(jié)算會員期貨公司辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的受托對象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，交易結(jié)算會員期貨公司的業(yè)務(wù)范圍有所限定，其可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。選項A中提到的非結(jié)算會員，交易結(jié)算會員期貨公司不能為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)；選項C非結(jié)算會員不符合交易結(jié)算會員期貨公司的受托范圍；選項D特別結(jié)算會員與交易結(jié)算會員期貨公司受托辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的對象無關(guān)。所以本題正確答案是B。38、期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，對該交易造成客戶的損失，（）應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。

A.客戶

B.期貨從業(yè)人員

C.期貨公司

D.直接負(fù)責(zé)的主管人員

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易中交易指令約定不明確時損失賠償責(zé)任的承擔(dān)主體。根據(jù)題干，當(dāng)期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確，且期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，那么在這種情況下，除客戶予以追認(rèn)外，對于該交易造成客戶的損失，應(yīng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任。因為期貨公司有責(zé)任規(guī)范交易流程、明確交易指令的下達(dá)方式，并證明交易的依據(jù)，如果不能履行這些責(zé)任，就需要對客戶的損失負(fù)責(zé)。選項A，客戶在此種情況下本身并無過錯，不需要承擔(dān)賠償責(zé)任；選項B，期貨從業(yè)人員是在期貨公司的管理和安排下工作，責(zé)任主體并非期貨從業(yè)人員；選項D，直接負(fù)責(zé)的主管人員雖然對公司運(yùn)營有管理職責(zé)，但在這種情形下，賠償責(zé)任主體是期貨公司，而非直接負(fù)責(zé)的主管人員。所以本題正確答案是C。39、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，（）。

A.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.期貨公司與客戶各自承擔(dān)50%的責(zé)任

C.客戶不承擔(dān)責(zé)任

D.應(yīng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨經(jīng)紀(jì)合同無效時經(jīng)濟(jì)損失責(zé)任的承擔(dān)問題。解題的關(guān)鍵在于明確責(zé)任承擔(dān)需依據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系來確定。選項A，說期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任是不準(zhǔn)確的。不能一概而論地認(rèn)定期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任，責(zé)任的劃分應(yīng)基于無效行為和損失之間的因果關(guān)系，可能存在期貨公司責(zé)任較小或者其他情況，所以該選項不正確。選項B，認(rèn)為期貨公司與客戶各自承擔(dān)50%的責(zé)任過于絕對。在實際情況中，責(zé)任承擔(dān)比例不能簡單地平均分配，而是要根據(jù)具體的因果關(guān)系來判斷，不同的情形下責(zé)任比例會有所不同，因此該選項錯誤。選項C，稱客戶不承擔(dān)責(zé)任也是不合理的。如果客戶自身的行為與無效行為導(dǎo)致的損失存在因果關(guān)系，客戶也需要承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并非絕對不承擔(dān)責(zé)任，所以該選項也不正確。選項D，應(yīng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)，這符合實際情況和法律規(guī)定。在判斷因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的責(zé)任承擔(dān)時，需要具體分析無效行為與損失之間的因果關(guān)系，從而合理確定責(zé)任的承擔(dān)主體和比例，該選項正確。綜上，本題正確答案是D。40、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)保守（）的商業(yè)秘密和客戶信息。

A.客戶

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.自身

【答案】：B

【解析】首席風(fēng)險官是期貨公司的高級管理人員，其主要職責(zé)是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。根據(jù)相關(guān)規(guī)定和職業(yè)操守，首席風(fēng)險官有責(zé)任保守所在期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。選項A，題干強(qiáng)調(diào)的是首席風(fēng)險官在履行職責(zé)過程中對特定主體商業(yè)秘密和客戶信息的保守，客戶本身的信息保護(hù)雖然重要，但不是此語境下的重點主體，且首席風(fēng)險官更直接關(guān)聯(lián)期貨公司業(yè)務(wù)。選項C，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，有其自身的管理和保密機(jī)制，首席風(fēng)險官主要負(fù)責(zé)的是期貨公司內(nèi)部事務(wù)，并非直接對期貨交易所的信息保密。選項D，“自身”表述不準(zhǔn)確，這里強(qiáng)調(diào)的是首席風(fēng)險官對外部主體信息的保守，而不是自身信息。所以本題答案選B。41、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務(wù)

B.制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度

C.建立健全信息隔離機(jī)制

D.保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨(dú)立

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A期貨公司營業(yè)部是可以對外提供期貨投資咨詢服務(wù)的，并非如該選項所說不得對外提供，所以選項A表述錯誤。選項B制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，能夠從制度層面規(guī)范業(yè)務(wù)操作，有效避免不同業(yè)務(wù)之間因利益關(guān)系產(chǎn)生沖突，該做法是符合期貨公司利益沖突防范要求的，所以選項B表述正確。選項C建立健全信息隔離機(jī)制，可防止不同業(yè)務(wù)之間信息的不當(dāng)流通和濫用，降低因信息泄露或共享帶來的利益沖突風(fēng)險，是保障期貨投資咨詢業(yè)務(wù)獨(dú)立、公正的重要措施，所以選項C表述正確。選項D保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨(dú)立，能在物理層面減少不同業(yè)務(wù)之間的相互干擾和潛在利益沖突，有助于營造獨(dú)立的業(yè)務(wù)環(huán)境，保證業(yè)務(wù)的正常開展，所以選項D表述正確。本題要求選擇表述錯誤的選項，答案是A。42、非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議

B.在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議

C.在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議

D.在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議

【答案】：C

【解析】本題考查非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告內(nèi)容有異議時的處理方式。在期貨交易中，非結(jié)算會員與全面結(jié)算會員期貨公司之間通常會簽訂結(jié)算協(xié)議，該協(xié)議會對相關(guān)事項的處理時間等進(jìn)行明確約定。當(dāng)非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議時，按照規(guī)定，應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議。選項A，非結(jié)算會員一般并非直接向期貨交易所提出交易結(jié)算報告內(nèi)容異議，而是向全面結(jié)算會員期貨公司提出，所以A項錯誤。選項B，依據(jù)的是結(jié)算協(xié)議約定的時間，而非期貨交易所規(guī)定的時間，所以B項錯誤。選項D，同理，既不是在期貨交易所規(guī)定的時間，也不是直接向期貨交易所提出，所以D項錯誤。綜上所述，正確答案是C。43、張華擔(dān)任某期貨公司業(yè)務(wù)主管，對自己與公司客戶及公司領(lǐng)導(dǎo)之間的關(guān)系有如下心得，其中，錯誤的是（）。

A.客戶有不合理的要求時，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機(jī)構(gòu)的合法利益

B.為和其他公司爭奪客戶，可許諾投資者較低的手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，甚至低于行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)，但絕不能低于經(jīng)營成本

C.本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并按程序向髙管人員或者董事會報告

D.如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應(yīng)當(dāng)及時向期貨公司報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險

【答案】：B

【解析】首先分析選項A，在面對客戶有不合理要求時，期貨公司業(yè)務(wù)主管的確不能迎合，同時也不能為了客戶利益而損害所在機(jī)構(gòu)的合法利益，這是維護(hù)機(jī)構(gòu)正常運(yùn)營和合法權(quán)益的基本要求，所以選項A表述正確。對于選項B，為和其他公司爭奪客戶，許諾投資者較低的手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，哪怕不低于經(jīng)營成本，但低于行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)也是不可取的。行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)是行業(yè)為了規(guī)范市場秩序、保障公平競爭而制定的準(zhǔn)則，低于該標(biāo)準(zhǔn)會破壞市場的正常競爭環(huán)境，不利于行業(yè)的健康發(fā)展，該選項錯誤。再看選項C，當(dāng)本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令時，業(yè)務(wù)主管予以抵制并按程序向高管人員或者董事會報告，這是合規(guī)操作的要求，能夠及時避免公司陷入違法違規(guī)風(fēng)險，所以選項C表述正確。最后看選項D，若發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為，及時向期貨公司報告并注意防范投資者的信用風(fēng)險，這有助于公司規(guī)避潛在的風(fēng)險，保障公司的穩(wěn)定運(yùn)營，所以選項D表述正確。綜上所述，答案選B。44、期貨公司的從業(yè)人員的禁止行為不包括（）。

A.對客戶進(jìn)行投資分析并提出投資建議

B.誘騙客戶參與期貨交易

C.進(jìn)行虛假宣傳

D.挪用客戶的期貨保證金

【答案】：A

【解析】本題可對每個選項進(jìn)行分析，判斷是否屬于期貨公司從業(yè)人員的禁止行為。A選項：對客戶進(jìn)行投資分析并提出投資建議，這是期貨公司從業(yè)人員在其專業(yè)范圍內(nèi)為客戶提供的正常服務(wù)內(nèi)容，有助于客戶更好地了解市場和投資產(chǎn)品，不屬于禁止行為。B選項：誘騙客戶參與期貨交易，這種行為違背了誠實信用原則，損害了客戶的利益，干擾了期貨市場的正常秩序，是期貨公司從業(yè)人員明確禁止的行為。C選項：進(jìn)行虛假宣傳會誤導(dǎo)投資者，使其做出錯誤的投資決策，嚴(yán)重影響市場的公平公正，因此是被禁止的。D選項：挪用客戶的期貨保證金，這侵犯了客戶的財產(chǎn)權(quán)益，破壞了期貨市場的資金安全和穩(wěn)定，屬于違法行為，也是期貨公司從業(yè)人員禁止的行為。綜上，答案選A。45、（）負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實施工作。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.各期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨市場中各主體職責(zé)的了解，特別是負(fù)責(zé)客戶開戶管理具體實施工作的主體。選項A，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司主要承擔(dān)期貨市場保證金監(jiān)控、市場交易行為分析等職責(zé)，同時負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實施工作，因此該選項正確。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)包括制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試、開展行業(yè)宣傳和培訓(xùn)等，并不負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實施工作，所以該選項錯誤。選項C，中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要負(fù)責(zé)制定有關(guān)證券期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，依法對證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)管等宏觀層面的工作，并非負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實施，所以該選項錯誤。選項D，各期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，主要負(fù)責(zé)提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)，制定并執(zhí)行交易規(guī)則等，并不承擔(dān)客戶開戶管理的具體實施工作，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。46、會員制期貨交易所理事會由（）組成。

A.會員理事和非會員理事

B.會員理事

C.會員理事和獨(dú)立理事

D.獨(dú)立理事

【答案】：A

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所理事會的組成。選項A：會員制期貨交易所理事會由會員理事和非會員理事組成。會員理事是由會員大會選舉產(chǎn)生的會員代表，他們代表會員的利益參與理事會的決策；非會員理事則是由中國證監(jiān)會委派，非會員理事的設(shè)置可以保證理事會決策的公正性和客觀性，反映行業(yè)整體利益和監(jiān)管要求。所以該選項正確。選項B：只提及會員理事不全面，因為會員制期貨交易所理事會除了會員理事外，還有非會員理事，所以該選項錯誤。選項C：獨(dú)立理事并非會員制期貨交易所理事會的組成部分，所以該選項錯誤。選項D：同理，獨(dú)立理事不是組成理事會的成員，且僅獨(dú)立理事不能構(gòu)成完整的理事會，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。47、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細(xì)計劃，包括部門設(shè)置、人員配置、崗位責(zé)任、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)管理制度和（）。

A.操作規(guī)章制度

B.風(fēng)險管理制度

C.交易管理制度

D.特定人事制度

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格所需具備的詳細(xì)計劃內(nèi)容。期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時，詳細(xì)計劃需涵蓋多個方面，以保障業(yè)務(wù)的順利開展和風(fēng)險防控。選項B風(fēng)險管理制度對于金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)至關(guān)重要。金融期貨市場具有較高的風(fēng)險性，風(fēng)險管理制度能夠幫助期貨公司識別、評估和控制業(yè)務(wù)過程中的各類風(fēng)險，如市場風(fēng)險、信用風(fēng)險等，確保公司的穩(wěn)健運(yùn)營和客戶資產(chǎn)的安全。選項A操作規(guī)章制度雖然也是業(yè)務(wù)運(yùn)營中的一部分，但它主要側(cè)重于規(guī)范具體的操作流程，相較于全面管控風(fēng)險的風(fēng)險管理制度，在申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的整體考量中并非核心內(nèi)容。選項C交易管理制度主要針對交易環(huán)節(jié)進(jìn)行規(guī)范，重點在于交易的規(guī)則和流程，而金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)除了交易，還涉及資金結(jié)算、風(fēng)險監(jiān)控等多個方面，交易管理制度不能全面涵蓋結(jié)算業(yè)務(wù)的要求。選項D特定人事制度主要關(guān)注公司的人事管理方面，與金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的核心內(nèi)容——風(fēng)險防控和業(yè)務(wù)規(guī)范關(guān)聯(lián)性不大。綜上，正確答案是B。48、期貨交易所的所得收益不能用于（）。

A.裝修期貨交易大廳

B.引進(jìn)先進(jìn)的期貨交易系統(tǒng)軟件

C.進(jìn)行期貨投資

D.購置期貨交易監(jiān)控設(shè)備

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所的性質(zhì)和相關(guān)規(guī)定來分析各選項。期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利性機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易，維護(hù)市場的正常運(yùn)行和穩(wěn)定。-選項A：裝修期貨交易大廳，可以改善交易環(huán)境，提升交易的便利性和效率，有利于期貨交易的順利開展，屬于合理的用途。-選項B：引進(jìn)先進(jìn)的期貨交易系統(tǒng)軟件，能夠提高交易的速度、準(zhǔn)確性和安全性，增強(qiáng)市場的競爭力和服務(wù)質(zhì)量，是符合期貨交易所發(fā)展需求的合理支出。-選項C：期貨交易所的所得收益不能用于進(jìn)行期貨投資。期貨交易所的核心職能是提供交易平臺和服務(wù)，若用其所得收益進(jìn)行期貨投資，會使其具有參與者和管理者的雙重身份，容易引發(fā)利益沖突，破壞市場的公平、公正原則，不利于市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，所以該選項符合題意。-選項D：購置期貨交易監(jiān)控設(shè)備，有助于加強(qiáng)對期貨交易的實時監(jiān)控，防范市場風(fēng)險，保障交易的合規(guī)性和安全性，是期貨交易所履行其監(jiān)管職責(zé)的必要舉措。綜上，答案選C。49、提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競爭行為，不包括（）。

A.采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大

B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

C.以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶

D.開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員不正當(dāng)競爭行為的相關(guān)知識。首先分析選項A，采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大，這種行為會誤導(dǎo)投資者，破壞了公平競爭的市場環(huán)境，屬于不正當(dāng)競爭行為。選項B，在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金，這種行為可能會影響投資者的決策，違背了公平公正的原則，屬于不正當(dāng)競爭行為。選項C，以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶，在市場競爭中，企業(yè)為了拓展業(yè)務(wù)、吸引新客戶，適當(dāng)調(diào)整手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)是一種常見的市場競爭策略，只要這種行為沒有違反法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定，就不屬于不正當(dāng)競爭行為。選項D，開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系，這會使投資者產(chǎn)生不合理的預(yù)期，從而影響其投資決策，破壞了公平競爭的秩序，屬于不正當(dāng)競爭行為。綜上所述，本題答案選C。50、風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的期貨公司，整改期限不得超過（）個工作日。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題考查風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的期貨公司的整改期限。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的期貨公司，整改期限不得超過20個工作日，所以答案選D。"第二部分多選題(20題)1、期貨公司（）應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確認(rèn)。

A.財務(wù)負(fù)責(zé)人

B.債務(wù)負(fù)責(zé)人

C.獨(dú)立董事

D.法定代表人

【答案】：AD

【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表簽字確認(rèn)相關(guān)規(guī)定。選項A：財務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)公司的財務(wù)管理和會計核算等工作，對公司的財務(wù)狀況和風(fēng)險監(jiān)管報表中的財務(wù)數(shù)據(jù)有著深入的了解和把控，其在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確認(rèn)，能夠保證報表中財務(wù)數(shù)據(jù)的真實性、準(zhǔn)確性和完整性，所以財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確認(rèn)。選項B：債務(wù)負(fù)責(zé)人并不是一個普遍定義且與風(fēng)險監(jiān)管報表簽字確認(rèn)直接相關(guān)的崗位概念，通常在風(fēng)險監(jiān)管報表的管理體系中，并沒有規(guī)定債務(wù)負(fù)責(zé)人要對報表進(jìn)行簽字確認(rèn)，所以該選項不正確。選項C：獨(dú)立董事主要是在公司治理中發(fā)揮獨(dú)立監(jiān)督和決策參與的作用，雖然獨(dú)立董事對公司整體運(yùn)營和風(fēng)險有一定的關(guān)注，但并不直接負(fù)責(zé)風(fēng)險監(jiān)管報表的編制和數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性，因此一般情況下不需要在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確認(rèn)，該選項錯誤。選項D：法定代表人是代表公司行使職權(quán)的負(fù)責(zé)人，對公司的整體運(yùn)營和管理負(fù)有最終責(zé)任，風(fēng)險監(jiān)管報表反映了公司的風(fēng)險狀況，法定代表人簽字確認(rèn)體現(xiàn)了其對公司風(fēng)險狀況的認(rèn)可和對報表內(nèi)容真實性的負(fù)責(zé)，所以法定代表人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確認(rèn)。綜上，本題正確答案是AD。2、非結(jié)算會員對委托回報和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)及時向（）提出。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.全面結(jié)算會員期貨公司

【答案】：BD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)的自律管理、從業(yè)人員資格管理、制定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范等工作。非結(jié)算會員對委托回報和成交結(jié)果有異議，通常不會直接向中國期貨業(yè)協(xié)會提出，因為它并不直接參與期貨交易委托回報和成交結(jié)果的處理等具體業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，所以選項A錯誤。選項B期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，對交易的各個環(huán)節(jié)進(jìn)行管理和監(jiān)控，包括委托回報和成交結(jié)果的生成等。非結(jié)算會員在對委托回報和成交結(jié)果有異議時，及時向期貨交易所提出，交易所能夠憑借其掌握的交易數(shù)據(jù)和規(guī)則，對問題進(jìn)行調(diào)查和處理，因此選項B正確。選項C中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要職責(zé)是依法對證券期貨市場實行監(jiān)督管理，維護(hù)市場秩序，保障其合法運(yùn)行。但它主要側(cè)重于宏觀層面的監(jiān)管和政策制定，不會直接處理非結(jié)算會員對委托回報和成交結(jié)果的具體異議，所以選項C錯誤。選項D全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員提供結(jié)算服務(wù)，在期貨交易中與非結(jié)算會員有直接的業(yè)務(wù)聯(lián)系。非結(jié)算會員的委托回報和成交結(jié)果等信息會經(jīng)過全面結(jié)算會員期貨公司處理和傳遞，所以當(dāng)非結(jié)算會員對委托回報和成交結(jié)果有異議時，也應(yīng)當(dāng)及時向全面結(jié)算會員期貨公司提出，選項D正確。綜上，本題答案選BD。3、期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)有（）。

A.發(fā)布市場信息

B.查處違規(guī)行為

C.制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細(xì)則

D.監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫的期貨業(yè)務(wù)

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所的相關(guān)職責(zé)規(guī)定，對各選項逐一分析：選項A期貨交易所需要及時準(zhǔn)確地發(fā)布市場信息，如期貨合約的價格、成交量、持倉量等。這些信息對于期貨市場的參與者，包括投資者、套期保值者等了解市場行情、做出投資決策至關(guān)重要。所以，發(fā)布市場信息是期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)，選項A正確。選項B查處違規(guī)行為是維護(hù)期貨市場正常秩序的重要手段。期貨市場中可能存在內(nèi)幕交易、操縱市場、虛假申報等違規(guī)行為，期貨交易所作為市場的組織者和管理者，有權(quán)力和責(zé)任對這些違規(guī)行為進(jìn)行查處，以保護(hù)投資者的合法權(quán)益，保障市場的公平、公正、公開。因此，查處違規(guī)行為屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)，選項B正確。選項C期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細(xì)則是期貨市場運(yùn)行的基本準(zhǔn)則，它們規(guī)定了期貨交易的具體流程、交易方式、風(fēng)險管理等方面的內(nèi)容。期貨交易所需要制定并實施這些規(guī)則和細(xì)則，以確保期貨交易的有序進(jìn)行。所以，制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細(xì)則是期貨交易所的重要職責(zé)之一，選項C正確。選項D監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫的期貨業(yè)務(wù)是期貨交易所履行市場監(jiān)管職能的重要體現(xiàn)。會員是期貨交易所的主要參與者，其客戶的交易行為也會對市場產(chǎn)生影響，期貨交易所需要對會員及其客戶的交易、資金等情況進(jìn)行監(jiān)管；指定交割倉庫負(fù)責(zé)期貨合約的實物交割，其業(yè)務(wù)操作的規(guī)范與否直接關(guān)系到期貨市場的穩(wěn)定和交割的順利進(jìn)行，所以期貨交易所也需要對其進(jìn)行監(jiān)管。因此，監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫的期貨業(yè)務(wù)是期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均為期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)，本題正確答案是ABCD。4、計算期貨公司凈資本包含的項有（）。

A.流動負(fù)債

B.負(fù)債調(diào)整值

C.資產(chǎn)調(diào)整值

D.客戶未足額追加的保證金

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查期貨公司凈資本包含的項目。選項A流動負(fù)債是企業(yè)將在1年內(nèi)或超過一年的一個營業(yè)周期內(nèi)償還的債務(wù)。在計算期貨公司凈資本時，流動負(fù)債并不屬于凈資本包含的項，故A項不符合要求，予以排除。選項B負(fù)債調(diào)整值是計算期貨公司凈資本時需要考慮的重要因素之一。在評估期貨公司的凈資本狀況時，需要對其負(fù)債進(jìn)行合理調(diào)整，以準(zhǔn)確反映公司的實際償債能力和財務(wù)狀況，所以負(fù)債調(diào)整值包含在期貨公司凈資本的計算范圍內(nèi)，B項正確。選項C資產(chǎn)調(diào)整值同樣是計算期貨公司凈資本的關(guān)鍵內(nèi)容。期貨公司的資產(chǎn)并非完全按照賬面價值計入凈資本，需要根據(jù)一定的規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)對資產(chǎn)進(jìn)行調(diào)整，以更真實地反映資產(chǎn)的實際價值和可變現(xiàn)能力，C項正確。選項D客戶未足額追加的保證金會對期貨公司的資金狀況產(chǎn)生直接影響。由于客戶未足額追加保證金，期貨公司可能需要動用自身資金來彌補(bǔ)潛在的風(fēng)險，這部分未追加的保證金在計算凈資本時需要考慮在內(nèi)，D項正確。綜上，答案選BCD。5、投資者對其提供的信息和證明材料的（）負(fù)責(zé)，并配合經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行適當(dāng)性評估、分類及匹配管理。

A.權(quán)威性

B.真實性

C.準(zhǔn)確性

D.完整性

【答案】：BCD

【解析】本題考查投資者在提供信息和證明材料時應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。選項B，真實性是指投資者提供的信息和證明材料必須是符合實際情況、真實可靠的。只有保證信息真實，經(jīng)營機(jī)構(gòu)才能基于準(zhǔn)確的資料進(jìn)行適當(dāng)性評估、分類及匹配管理。若投資者提供虛假信息，會嚴(yán)重干擾經(jīng)營機(jī)構(gòu)的判斷，損害市場的公平公正以及其他投資者的利益，所以投資者應(yīng)對信息的真實性負(fù)責(zé)，該選項正確。選項C，準(zhǔn)確性強(qiáng)調(diào)信息和證明材料要精確、無誤，不存在模糊或容易引起歧義的表述。不準(zhǔn)確的信息會導(dǎo)致經(jīng)營機(jī)構(gòu)在進(jìn)行適當(dāng)性評估等工作時出現(xiàn)偏差，無法為投資者提供最合適的服務(wù)和產(chǎn)品，因此投資者有責(zé)任確保所提供信息的準(zhǔn)確性，該選項正確。選項D，完整性要求投資者提供的信息和證明材料應(yīng)涵蓋所有與適當(dāng)性評估相關(guān)的必要內(nèi)容，不能有所遺漏。如果信息不完整，經(jīng)營機(jī)構(gòu)可能無法全面了解投資者的情況，進(jìn)而難以做出科學(xué)合理的適當(dāng)性評估和分類匹配，所以投資者需要對信息的完整性負(fù)責(zé)，該選項正確。選項A，權(quán)威性通常是指具有使人信服的力量和威望，一般針對的是具備專業(yè)資質(zhì)、在行業(yè)中有較高影響力的機(jī)構(gòu)或個人所發(fā)布的內(nèi)容。而投資者提供的自身信息和證明材料主要強(qiáng)調(diào)真實、準(zhǔn)確、完整，并非權(quán)威性，所以該選項不符合要求。綜上，答案選BCD。6、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對期貨交易各方（），珍惜和維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保障期貨市場穩(wěn)健運(yùn)行。

A.高度負(fù)責(zé)

B.誠實守信

C.恪盡職守

D.公平公正

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)相關(guān)原則，對各選項進(jìn)行分析來判斷答案。選項A：高度負(fù)責(zé)期貨市場涉及眾多交易方的利益，情況復(fù)雜且影響廣泛。期貨從業(yè)人員對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，能夠確保在執(zhí)業(yè)過程中認(rèn)真對待每一項工作，盡心竭力處理好與交易相關(guān)的各類事務(wù)，積極維護(hù)交易各方的合法權(quán)益。這有助于減少工作失誤和風(fēng)險，保障期貨市場的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，進(jìn)而維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，所以該選項符合要求。選項B：誠實守信誠實守信是各行各業(yè)都應(yīng)遵循的基本道德準(zhǔn)則，在期貨行業(yè)尤為重要。期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中秉持誠實守信的原則，如實告知交易各方相關(guān)信息，不隱瞞、不欺詐，能增強(qiáng)交易各方的信任，促進(jìn)期貨市場的公平交易和有序發(fā)展。如果從業(yè)人員不誠實守信，會破壞市場秩序，損害期貨業(yè)和自身的聲譽(yù)，因此該選項是正確的。選項C：恪盡職守恪盡職守意味著期貨從業(yè)人員要嚴(yán)格履行自己的職責(zé)，遵守行業(yè)規(guī)范和法律法規(guī)。他們需熟悉并掌握相關(guān)業(yè)務(wù)知識，具備專業(yè)的技能和素養(yǎng)，認(rèn)真完成每一項工作任務(wù)，以保障期貨交易的順利進(jìn)行。只有恪盡職守，才能提升整個期貨行業(yè)的服務(wù)質(zhì)量和信譽(yù)，所以該選項也是符合要求的。選項D：公平公正公平公正主要側(cè)重于在交易過程中對待各方的態(tài)度和方式，保證交易機(jī)會平等、規(guī)則一致等。而題干強(qiáng)調(diào)的是期貨從業(yè)人員對期貨交易各方在執(zhí)業(yè)過程中的總體要求，重點在于責(zé)任、誠信和盡職等方面，公平公正并非此處強(qiáng)調(diào)的核心內(nèi)容，所以該選項不符合題意。綜上，答案選ABC。7、期貨公司向客戶收取的保證金，依法可劃轉(zhuǎn)的情形包括（）。

A.為客戶交存保證金

B.為客戶支付手續(xù)費(fèi)、稅款

C.為期貨公司支付購買設(shè)備、設(shè)施的款項

D.依據(jù)客戶的要求支付可用資金

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司保證金劃轉(zhuǎn)相關(guān)規(guī)定，對每個選項進(jìn)行分析判斷。選項A為客戶交存保證金是期貨公司向客戶收取保證金后依法可進(jìn)行的合理劃轉(zhuǎn)情形。因為客戶參與期貨交易需要繳納一定的保證金以確保交易的正常進(jìn)行，期貨公司有義務(wù)為客戶交存這部分保證金，所以選項A正確。選項B手續(xù)費(fèi)和稅款是客戶在期貨交易過程中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用，期貨公司為客戶支付手續(xù)費(fèi)、稅款也是合理合法的劃轉(zhuǎn)情形。手續(xù)費(fèi)是期貨公司提供服務(wù)的報酬，而稅款是客戶應(yīng)向國家繳納的，期貨公司有責(zé)任從客戶保證金中劃轉(zhuǎn)這部分資金進(jìn)行支付，所以選項B正確。選項C為期貨公司支付購買設(shè)備、設(shè)施的款項屬于期貨公司自身的經(jīng)營支出，不能從客戶的保證金中進(jìn)行劃轉(zhuǎn)。客戶保證金是用于保障客戶期貨交易的資金安全和正常進(jìn)行的，不能用于期貨公司自身的設(shè)備采購等經(jīng)營活動，所以選項C錯誤。選項D依據(jù)客戶的要求支付可用資金是合理的?？蛻魧ψ约罕ＷC金賬戶中的可用資金有支配權(quán)，當(dāng)客戶提出要求時，期貨公司應(yīng)依法將可用資金支付給客戶，所以選項D正確。綜上，答案選ABD。8、關(guān)于期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度正確的做法有（）。

A.開展投資者風(fēng)險教育

B.完善客戶糾紛處理機(jī)制

C.不得為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請金融期貨交易編碼

D.按照中國證監(jiān)會的標(biāo)準(zhǔn)對客戶進(jìn)行風(fēng)險等級劃分

【答案】：ABC

【解析】本題可對每個選項進(jìn)行逐一分析，判斷其是否屬于期貨公