項(xiàng)目風(fēng)險管理評估表風(fēng)險預(yù)警及應(yīng)對措施模板引言在項(xiàng)目全生命周期中，風(fēng)險無處不在，可能對項(xiàng)目進(jìn)度、成本、質(zhì)量及目標(biāo)達(dá)成造成潛在影響。為系統(tǒng)化開展風(fēng)險管理工作，提前識別風(fēng)險、科學(xué)評估等級、及時預(yù)警并制定有效應(yīng)對措施，特制定本模板。本模板適用于各類工程項(xiàng)目、研發(fā)項(xiàng)目、活動策劃等項(xiàng)目場景，幫助項(xiàng)目團(tuán)隊構(gòu)建“識別-評估-預(yù)警-應(yīng)對-跟蹤”的閉環(huán)風(fēng)險管理機(jī)制，降低風(fēng)險發(fā)生概率及影響程度，保障項(xiàng)目順利實(shí)施。一、適用工作情境本模板可在以下場景中使用，輔助項(xiàng)目團(tuán)隊全面管控風(fēng)險：（一）項(xiàng)目啟動階段在項(xiàng)目規(guī)劃初期，通過模板梳理潛在風(fēng)險（如需求不明確、資源不足、政策變化等），提前制定應(yīng)對策略，避免項(xiàng)目后期因風(fēng)險失控導(dǎo)致返工或延誤。（二）項(xiàng)目執(zhí)行階段項(xiàng)目推進(jìn)，定期使用模板更新風(fēng)險清單（如技術(shù)難題、供應(yīng)商違約、團(tuán)隊協(xié)作問題等），動態(tài)調(diào)整預(yù)警閾值和應(yīng)對措施，保證風(fēng)險處于受控狀態(tài)。（三）項(xiàng)目變更階段當(dāng)項(xiàng)目范圍、計劃、資源等發(fā)生變更時，通過模板評估變更帶來的新風(fēng)險（如成本超支、進(jìn)度滯后、質(zhì)量不達(dá)標(biāo)等），制定針對性應(yīng)對方案。（四）項(xiàng)目收尾階段復(fù)盤項(xiàng)目全周期風(fēng)險管理效果，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)（如風(fēng)險誤判、應(yīng)對措施失效等），為后續(xù)項(xiàng)目提供風(fēng)險數(shù)據(jù)參考。二、操作流程詳解使用本模板需遵循以下步驟，保證風(fēng)險管理流程規(guī)范、高效：步驟一：風(fēng)險信息收集與整理操作目標(biāo)：全面收集項(xiàng)目潛在風(fēng)險信息，形成初步風(fēng)險清單。操作方法：資料梳理：收集項(xiàng)目計劃、需求文檔、合同文件、歷史項(xiàng)目數(shù)據(jù)等，識別已知風(fēng)險因素（如技術(shù)復(fù)雜度、預(yù)算限制、市場環(huán)境等）。專家訪談：組織項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人、*業(yè)務(wù)骨干等召開風(fēng)險識別會，通過頭腦風(fēng)暴法挖掘潛在風(fēng)險（如“新技術(shù)應(yīng)用可能存在兼容性問題”“關(guān)鍵供應(yīng)商交付延遲風(fēng)險”等）。風(fēng)險分類：按風(fēng)險來源將風(fēng)險分為技術(shù)風(fēng)險（如技術(shù)方案不成熟、研發(fā)能力不足）、管理風(fēng)險（如計劃不周、溝通不暢）、市場風(fēng)險（如需求變化、競爭加?。⑼獠匡L(fēng)險（如政策調(diào)整、自然災(zāi)害）等，便于后續(xù)針對性管理。輸出成果：《項(xiàng)目初始風(fēng)險清單》（包含風(fēng)險描述、類別、初步影響分析）。步驟二：風(fēng)險等級評估操作目標(biāo)：基于風(fēng)險發(fā)生概率和影響程度，量化風(fēng)險等級，確定優(yōu)先管控順序。操作方法：評估維度定義：發(fā)生概率：指風(fēng)險在項(xiàng)目周期內(nèi)發(fā)生的可能性，分為5個等級（1-5級，1級為極低，5級為極高），參考標(biāo)準(zhǔn)1級：unlikely（發(fā)生概率＜10%）2級：possible（發(fā)生概率10%-30%）3級：probable（發(fā)生概率30%-60%）4級：likely（發(fā)生概率60%-90%）5級：almostcertain（發(fā)生概率＞90%）影響程度：指風(fēng)險發(fā)生后對項(xiàng)目目標(biāo)（進(jìn)度、成本、質(zhì)量、范圍）的影響，分為5個等級（1-5級，1級為輕微，5級為災(zāi)難性），參考標(biāo)準(zhǔn)1級：對項(xiàng)目目標(biāo)影響輕微（如成本增加＜5%，進(jìn)度延遲＜3天）2級：對項(xiàng)目目標(biāo)造成一定影響（如成本增加5%-10%，進(jìn)度延遲3-7天）3級：對項(xiàng)目目標(biāo)造成明顯影響（如成本增加10%-20%，進(jìn)度延遲7-15天）4級：對項(xiàng)目目標(biāo)造成嚴(yán)重影響（如成本增加20%-30%，進(jìn)度延遲15-30天）5級：導(dǎo)致項(xiàng)目目標(biāo)無法實(shí)現(xiàn)（如成本增加＞30%，進(jìn)度延遲＞30天或關(guān)鍵功能缺失）風(fēng)險等級計算：采用“概率×影響”矩陣計算風(fēng)險值（R=P×I），風(fēng)險值越高，風(fēng)險等級越高。參考標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險值1-5：低風(fēng)險（綠色，需關(guān)注）風(fēng)險值6-10：中風(fēng)險（黃色，需管控）風(fēng)險值11-25：高風(fēng)險（紅色，需重點(diǎn)管控）輸出成果：《項(xiàng)目風(fēng)險等級評估表》（包含風(fēng)險編號、描述、概率、影響、風(fēng)險值、等級）。步驟三：風(fēng)險預(yù)警閾值設(shè)置操作目標(biāo)：針對不同等級風(fēng)險，設(shè)定預(yù)警信號和觸發(fā)條件，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險早發(fā)覺、早預(yù)警。操作方法：分級預(yù)警規(guī)則：低風(fēng)險（綠色）：無需預(yù)警，定期跟蹤（如每月更新一次狀態(tài)）。中風(fēng)險（黃色）：設(shè)置“關(guān)注預(yù)警”，當(dāng)風(fēng)險值波動±2或出現(xiàn)以下信號時觸發(fā)：進(jìn)度延遲超過計劃3天；成本支出超出預(yù)算5%；關(guān)鍵資源到位時間延后1周。高風(fēng)險（紅色）：設(shè)置“緊急預(yù)警”，當(dāng)風(fēng)險值上升或出現(xiàn)以下信號時觸發(fā)：進(jìn)度延遲超過計劃7天；成本支出超出預(yù)算10%；技術(shù)方案驗(yàn)證失??；核心團(tuán)隊成員離職。預(yù)警責(zé)任分工：明確風(fēng)險預(yù)警的發(fā)起人和響應(yīng)人，例如：風(fēng)險發(fā)覺人：*項(xiàng)目執(zhí)行人員預(yù)警審核人：*項(xiàng)目經(jīng)理預(yù)警響應(yīng)人：*責(zé)任部門負(fù)責(zé)人輸出成果：《項(xiàng)目風(fēng)險預(yù)警閾值表》（包含風(fēng)險等級、預(yù)警信號、觸發(fā)條件、責(zé)任分工）。步驟四：應(yīng)對措施制定與實(shí)施操作目標(biāo)：針對不同等級風(fēng)險，制定差異化應(yīng)對策略，降低風(fēng)險發(fā)生概率或影響程度。操作方法：應(yīng)對策略類型：規(guī)避（Avoid）：改變項(xiàng)目計劃或范圍，消除風(fēng)險源（如“因技術(shù)風(fēng)險過高，放棄原技術(shù)方案，改用成熟技術(shù)”）。轉(zhuǎn)移（Transfer）：將風(fēng)險影響轉(zhuǎn)移給第三方（如“為關(guān)鍵設(shè)備購買保險，轉(zhuǎn)移財產(chǎn)損失風(fēng)險；與供應(yīng)商簽訂違約責(zé)任條款，轉(zhuǎn)移交付延遲風(fēng)險”）。減輕（Mitigate）：采取措施降低風(fēng)險概率或影響（如“為降低技術(shù)風(fēng)險，提前進(jìn)行技術(shù)原型驗(yàn)證；為降低進(jìn)度風(fēng)險，制定并行計劃”）。接受（Accept）：不采取額外措施，僅承擔(dān)風(fēng)險后果（如“對低風(fēng)險，預(yù)留應(yīng)急預(yù)算和緩沖時間”）。措施制定步驟：針對每項(xiàng)中/高風(fēng)險，明確應(yīng)對策略、具體行動、責(zé)任人、完成時限及所需資源；措施需符合“SMART”原則（具體、可衡量、可實(shí)現(xiàn)、相關(guān)性、時限性）。輸出成果：《項(xiàng)目風(fēng)險應(yīng)對措施表》（包含風(fēng)險編號、應(yīng)對策略、具體行動、責(zé)任人、完成時限、資源需求）。步驟五：風(fēng)險跟蹤與更新操作目標(biāo)：動態(tài)監(jiān)控風(fēng)險狀態(tài)，評估應(yīng)對措施效果，及時調(diào)整風(fēng)險策略。操作方法：跟蹤頻率：低風(fēng)險：每月跟蹤一次；中風(fēng)險：每兩周跟蹤一次；高風(fēng)險：每周跟蹤一次，高風(fēng)險預(yù)警后需每日跟蹤。跟蹤內(nèi)容：風(fēng)險狀態(tài)變化（如“原‘技術(shù)方案不成熟’風(fēng)險，經(jīng)原型驗(yàn)證后，概率從4級降至2級，風(fēng)險值從20降至4，降為低風(fēng)險”）；應(yīng)對措施實(shí)施情況（如“’供應(yīng)商交付延遲風(fēng)險’的應(yīng)對措施‘簽訂加急協(xié)議’已完成，預(yù)計交付時間提前3天”）；新增風(fēng)險識別（如“項(xiàng)目執(zhí)行中新增‘政策調(diào)整風(fēng)險’，需補(bǔ)充評估”）。閉環(huán)管理：對已解決的風(fēng)險（如應(yīng)對措施已完成且風(fēng)險值降至低風(fēng)險以下），標(biāo)注為“關(guān)閉”；對應(yīng)對措施無效的風(fēng)險，重新評估等級并調(diào)整策略。輸出成果：《項(xiàng)目風(fēng)險跟蹤記錄表》（包含風(fēng)險編號、跟蹤日期、狀態(tài)變化、措施實(shí)施情況、更新人）。三、模板表格（一）項(xiàng)目初始風(fēng)險清單（示例）風(fēng)險編號風(fēng)險描述風(fēng)險類別初步影響分析責(zé)任人提出日期R001需求文檔不明確，導(dǎo)致后期返工管理風(fēng)險可能導(dǎo)致進(jìn)度延遲10-15天，成本增加8%*產(chǎn)品經(jīng)理2024-03-01R002新技術(shù)A尚未在項(xiàng)目中應(yīng)用過技術(shù)風(fēng)險可能導(dǎo)致研發(fā)周期延長20%，功能不達(dá)標(biāo)*技術(shù)負(fù)責(zé)人2024-03-01R003關(guān)鍵供應(yīng)商B產(chǎn)能不足外部風(fēng)險可能導(dǎo)致核心物料延遲交付15天*采購經(jīng)理2024-03-02（二）項(xiàng)目風(fēng)險等級評估表（示例）風(fēng)險編號風(fēng)險描述發(fā)生概率（1-5級）影響程度（1-5級）風(fēng)險值（P×I）風(fēng)險等級R001需求文檔不明確，導(dǎo)致后期返工4312高風(fēng)險R002新技術(shù)A尚未在項(xiàng)目中應(yīng)用過3412高風(fēng)險R003關(guān)鍵供應(yīng)商B產(chǎn)能不足339中風(fēng)險R004項(xiàng)目團(tuán)隊成員新員工比例較高224低風(fēng)險（三）項(xiàng)目風(fēng)險預(yù)警閾值表（示例）風(fēng)險等級預(yù)警信號觸發(fā)條件責(zé)任分工中風(fēng)險進(jìn)度延遲、成本小幅超支進(jìn)度延遲＞3天或成本超支＞5%項(xiàng)目經(jīng)理審核，責(zé)任部門響應(yīng)高風(fēng)險技術(shù)驗(yàn)證失敗、核心資源缺失進(jìn)度延遲＞7天或成本超支＞10%項(xiàng)目經(jīng)理上報，項(xiàng)目總指揮決策（四）項(xiàng)目風(fēng)險應(yīng)對措施表（示例）風(fēng)險編號風(fēng)險描述應(yīng)對策略具體行動責(zé)任人完成時限資源需求R001需求文檔不明確，導(dǎo)致后期返工減輕1.組織產(chǎn)品經(jīng)理、客戶代表召開需求評審會（3月5日前）；2.制作原型圖，客戶確認(rèn)（3月10日前）*產(chǎn)品經(jīng)理2024-03-10會議場地、原型設(shè)計工具R002新技術(shù)A尚未在項(xiàng)目中應(yīng)用過規(guī)避放棄技術(shù)A，采用成熟技術(shù)B，同步更新技術(shù)方案（3月15日前）*技術(shù)負(fù)責(zé)人2024-03-15技術(shù)調(diào)研費(fèi)用R003關(guān)鍵供應(yīng)商B產(chǎn)能不足轉(zhuǎn)移1.與供應(yīng)商B簽訂加急生產(chǎn)協(xié)議；2.啟用備選供應(yīng)商C（3月8日前）*采購經(jīng)理2024-03-08備選供應(yīng)商考察費(fèi)（五）項(xiàng)目風(fēng)險跟蹤記錄表（示例）風(fēng)險編號跟蹤日期當(dāng)前狀態(tài)應(yīng)對措施實(shí)施情況新增風(fēng)險描述更新人R0012024-03-06進(jìn)行中需求評審會已完成，原型圖設(shè)計中，客戶反饋初步認(rèn)可無*產(chǎn)品經(jīng)理R0022024-03-07已關(guān)閉技術(shù)方案已更新為技術(shù)B，通過專家評審，風(fēng)險概率降為1級無*技術(shù)負(fù)責(zé)人R0032024-03-08進(jìn)行中已與供應(yīng)商B簽訂加急協(xié)議，備選供應(yīng)商C資質(zhì)審核通過無*采購經(jīng)理四、使用要點(diǎn)提示風(fēng)險描述需具體化：避免使用“可能存在風(fēng)險”等模糊表述，應(yīng)明確風(fēng)險事件（如“供應(yīng)商延遲交付”而非“供應(yīng)鏈風(fēng)險”）、觸發(fā)條件及具體影響。評估過程需客觀：概率和影響程度評估需基于歷史數(shù)據(jù)、專家經(jīng)驗(yàn)或?qū)嶋H調(diào)研，避免主觀臆斷；對高風(fēng)險需組織專項(xiàng)論證。預(yù)警閾值需動態(tài)調(diào)整