網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險評估模板集前言網(wǎng)絡(luò)攻擊手段日益復(fù)雜化、常態(tài)化，企業(yè)及組織面臨的網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險持續(xù)升級。為幫助各單位系統(tǒng)化、規(guī)范化開展風(fēng)險評估工作，本模板集整合了行業(yè)通用方法論與實踐經(jīng)驗，覆蓋風(fēng)險評估全流程核心環(huán)節(jié)，包含資產(chǎn)梳理、威脅識別、脆弱性分析、風(fēng)險量化及處置建議等關(guān)鍵工具，適用于企業(yè)IT部門、安全團隊、第三方評估機構(gòu)等場景，助力構(gòu)建主動防御的網(wǎng)絡(luò)安全管理體系。一、適用場景與行業(yè)覆蓋本模板集可廣泛應(yīng)用于以下場景，滿足不同規(guī)模、不同行業(yè)組織的風(fēng)險評估需求：1.企業(yè)常規(guī)安全評估適用于各類企業(yè)（如金融、制造、零售、能源等）對自身信息系統(tǒng)（含業(yè)務(wù)系統(tǒng)、服務(wù)器、終端設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)等）的定期安全檢查，識別潛在風(fēng)險點，保障業(yè)務(wù)連續(xù)性。2.新系統(tǒng)上線前評估針對新建或升級的信息系統(tǒng)（如云平臺、物聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用、移動端業(yè)務(wù)等），在投入使用前開展全面風(fēng)險評估，保證系統(tǒng)從設(shè)計到運維階段的安全可控性。3.合規(guī)性審計支撐為滿足《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個人信息保護法》等法律法規(guī)及行業(yè)標準（如ISO27001、等級保護2.0）的要求，提供結(jié)構(gòu)化風(fēng)險評估工具，支撐合規(guī)性自評與外部審計工作。4.第三方合作安全審查在與供應(yīng)商、合作伙伴開展業(yè)務(wù)合作前，對其提供的服務(wù)、系統(tǒng)或數(shù)據(jù)接口進行安全風(fēng)險評估，防范第三方引入的安全風(fēng)險。二、風(fēng)險評估全流程操作指南風(fēng)險評估需遵循“準備-資產(chǎn)識別-威脅分析-脆弱性評估-風(fēng)險計算-處置建議-報告編制”的標準化流程，各環(huán)節(jié)操作說明（一）評估準備階段目標：明確評估范圍、組建團隊、制定計劃，為后續(xù)工作奠定基礎(chǔ)。操作步驟：明確評估目標與范圍與業(yè)務(wù)部門溝通，確認評估的核心目標（如“保障核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)安全”“滿足等保2.0三級要求”等）；界定評估邊界，包括涉及的系統(tǒng)范圍（如“企業(yè)總部內(nèi)網(wǎng)服務(wù)器+云上核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)”）、資產(chǎn)范圍（如“服務(wù)器、數(shù)據(jù)庫、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、終端應(yīng)用”）、時間范圍（如“2024年Q1”）。組建評估團隊核心成員應(yīng)包括：IT負責(zé)人（經(jīng)理，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)）、網(wǎng)絡(luò)安全工程師（工程師，技術(shù)評估）、業(yè)務(wù)部門代表（主管，提供業(yè)務(wù)場景支持）、合規(guī)專員（專員，保證合規(guī)性要求）。明確分工：技術(shù)組負責(zé)資產(chǎn)識別與漏洞掃描，業(yè)務(wù)組梳理資產(chǎn)價值與影響范圍，合規(guī)組對接法規(guī)標準。制定評估計劃時間安排：明確各環(huán)節(jié)起止時間（如“資產(chǎn)識別：3月1日-3月5日；威脅分析：3月6日-3月10日”）；資源準備：確定所需工具（如漏洞掃描器、滲透測試平臺、資產(chǎn)管理系統(tǒng)）、（如資產(chǎn)清單、風(fēng)險登記冊）；溝通機制：定期召開評估例會（如每周1次），同步進展并解決問題。（二）資產(chǎn)識別與分類目標：全面梳理評估范圍內(nèi)的信息資產(chǎn)，明確資產(chǎn)屬性（如類型、位置、責(zé)任人、價值等級）。操作步驟：資產(chǎn)盤點通過技術(shù)工具（如漏洞掃描器、CMDB系統(tǒng)）與人工訪談（如詢問系統(tǒng)管理員、業(yè)務(wù)負責(zé)人）相結(jié)合的方式，收集資產(chǎn)清單；資產(chǎn)類型包括：硬件資產(chǎn)（服務(wù)器、交換機、防火墻、終端設(shè)備等）、軟件資產(chǎn)（操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、中間件、業(yè)務(wù)應(yīng)用等）、數(shù)據(jù)資產(chǎn)（客戶信息、財務(wù)數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)配置等）、人員資產(chǎn)（系統(tǒng)管理員、開發(fā)人員、普通用戶等）、服務(wù)資產(chǎn)（DNS服務(wù)、郵件服務(wù)、云服務(wù)等）。資產(chǎn)分級分類按重要性等級分類：核心資產(chǎn)（如核心交易數(shù)據(jù)庫、生產(chǎn)業(yè)務(wù)系統(tǒng)）、重要資產(chǎn)（如內(nèi)部辦公系統(tǒng)、員工信息庫）、一般資產(chǎn)（如測試服務(wù)器、非核心終端）；按數(shù)據(jù)敏感度分類：敏感數(shù)據(jù)（如用戶身份證號、銀行卡號）、重要數(shù)據(jù)（如合同訂單、財務(wù)報表）、一般數(shù)據(jù)（如公開宣傳資料、內(nèi)部通知）。記錄資產(chǎn)信息填寫《信息資產(chǎn)清單表》（模板見第三章），保證資產(chǎn)名稱、IP地址、責(zé)任人、所屬部門、價值等級等字段完整。（三）威脅識別與分析目標：識別可能對資產(chǎn)造成損害的威脅源及其發(fā)生途徑，分析威脅的可能性。操作步驟：威脅源分類外部威脅：黑客攻擊（如勒索病毒、SQL注入、DDoS攻擊）、供應(yīng)鏈風(fēng)險（如第三方組件漏洞、惡意代碼）、自然災(zāi)害（如火災(zāi)、水災(zāi)）、物理竊取（如設(shè)備被盜、U盤拷貝）；內(nèi)部威脅：員工誤操作（如誤刪數(shù)據(jù)、配置錯誤）、權(quán)限濫用（如越權(quán)訪問、數(shù)據(jù)泄露）、惡意行為（如故意植入后門、泄露敏感信息）。威脅場景分析結(jié)合資產(chǎn)類型與業(yè)務(wù)場景，梳理具體威脅場景（如“互聯(lián)網(wǎng)暴露的數(shù)據(jù)庫服務(wù)器面臨SQL注入攻擊”“內(nèi)部員工通過郵件附件感染勒索病毒”）；參考《網(wǎng)絡(luò)安全威脅信息描述規(guī)范》（GB/T36958-2018），對威脅的來源、動機、攻擊路徑進行描述。威脅可能性評估采用“高、中、低”三級定性評估，結(jié)合歷史數(shù)據(jù)、行業(yè)案例、當前安全態(tài)勢判斷可能性（如“近1年行業(yè)內(nèi)勒索病毒攻擊事件增長30%，該資產(chǎn)未開啟EDR防護，可能性定為‘高’”）。（四）脆弱性識別與評估目標：識別資產(chǎn)自身存在的安全弱點，分析弱點被威脅利用的難易程度及影響。操作步驟：脆弱性類型梳理技術(shù)脆弱性：系統(tǒng)漏洞（如操作系統(tǒng)未更新補?。⑴渲萌毕荩ㄈ缒J口令未修改）、架構(gòu)風(fēng)險（如網(wǎng)絡(luò)區(qū)域劃分不清）、加密缺失（如數(shù)據(jù)傳輸未加密）；管理脆弱性：制度缺失（如無密碼策略流程）、人員意識不足（如未開展安全培訓(xùn)）、應(yīng)急響應(yīng)滯后（如未定期演練）。脆弱性檢測方法自動化掃描：使用漏洞掃描工具（如Nessus、OpenVAS）對服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進行掃描，識別已知漏洞；人工核查：通過配置核查、代碼審計、滲透測試等方式，發(fā)覺自動化工具難以發(fā)覺的深度脆弱性；文檔審查：查閱安全策略、運維記錄、培訓(xùn)檔案等，評估管理脆弱性。脆弱性嚴重性評估按“嚴重、高、中、低”四級評估，結(jié)合脆弱性被利用后對資產(chǎn)保密性、完整性、可用性的影響程度（如“數(shù)據(jù)庫存在未授權(quán)訪問漏洞，可導(dǎo)致核心數(shù)據(jù)泄露，嚴重性定為‘嚴重’”）。（五）風(fēng)險計算與等級判定目標：結(jié)合威脅可能性與脆弱性嚴重性，計算風(fēng)險值并判定風(fēng)險等級。操作步驟：選擇風(fēng)險計算方法定性評估法：采用“可能性-嚴重性”矩陣（如可能性“高”+嚴重性“嚴重”=風(fēng)險“極高”）；定量評估法：通過風(fēng)險值=威脅發(fā)生概率×資產(chǎn)價值×脆弱性利用難度（需量化資產(chǎn)價值與概率，適用于數(shù)據(jù)基礎(chǔ)完善的場景）。風(fēng)險等級劃分參考GB/T20984-2022《信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險評估方法》，將風(fēng)險劃分為“極高、高、中、低”四級，具體標準極高風(fēng)險：可能導(dǎo)致核心業(yè)務(wù)中斷、敏感數(shù)據(jù)大規(guī)模泄露，需立即處置；高風(fēng)險：可能造成業(yè)務(wù)系統(tǒng)中斷、重要數(shù)據(jù)泄露，需優(yōu)先處置；中風(fēng)險：可能導(dǎo)致局部功能異常、一般數(shù)據(jù)泄露，需限期處置；低風(fēng)險：影響范圍小，可接受或暫緩處置。填寫風(fēng)險計算表記錄資產(chǎn)、威脅、脆弱性對應(yīng)關(guān)系，計算風(fēng)險值并判定等級（模板見第三章）。（六）風(fēng)險處置與建議目標：針對不同等級風(fēng)險，制定處置措施，降低風(fēng)險至可接受范圍。操作步驟：處置策略選擇風(fēng)險規(guī)避：停止存在高風(fēng)險的業(yè)務(wù)或活動（如關(guān)閉不必要的互聯(lián)網(wǎng)端口）；風(fēng)險降低：采取技術(shù)或管理措施降低風(fēng)險（如安裝防火墻、開展員工安全培訓(xùn)）；風(fēng)險轉(zhuǎn)移：通過保險、外包等方式轉(zhuǎn)移風(fēng)險（如購買網(wǎng)絡(luò)安全保險、委托第三方運維）；風(fēng)險接受：對低風(fēng)險或處置成本過高的風(fēng)險，保留現(xiàn)狀并監(jiān)控（如定期更新老舊系統(tǒng)）。制定處置方案明確處置措施、責(zé)任人、完成時限、所需資源（如“2024年3月31日前，由工程師完成核心服務(wù)器補丁更新，需采購漏洞掃描工具授權(quán)”）；對高風(fēng)險項，需制定臨時防護措施與長期整改計劃。跟蹤與驗證定期檢查處置措施落實情況，驗證風(fēng)險是否降低（如“補丁更新后，通過漏洞掃描確認漏洞已修復(fù)”）；對未按期完成的項目，及時協(xié)調(diào)資源并調(diào)整計劃。（七）評估報告編制目標：匯總評估過程與結(jié)果，形成正式報告，為管理層決策提供依據(jù)。操作步驟：報告結(jié)構(gòu)設(shè)計包括評估概述（目標、范圍、團隊）、資產(chǎn)清單、威脅與脆弱性分析、風(fēng)險評估結(jié)果、處置建議、附錄（工具清單、掃描記錄等）。內(nèi)容撰寫要點用數(shù)據(jù)與圖表展示風(fēng)險分布（如“高風(fēng)險資產(chǎn)占比15%，主要集中在核心數(shù)據(jù)庫”）；突出重點風(fēng)險項，詳細說明影響范圍與處置路徑；語言簡潔明了，避免過多技術(shù)術(shù)語，保證管理層可理解。評審與發(fā)布組織業(yè)務(wù)部門、IT部門、管理層對報告進行評審，確認內(nèi)容準確性；定稿后正式發(fā)布，并根據(jù)反饋持續(xù)優(yōu)化報告模板。三、核心工具模板清單模板1：信息資產(chǎn)清單表資產(chǎn)編號資產(chǎn)名稱資產(chǎn)類型所屬系統(tǒng)IP地址/物理位置責(zé)任人所屬部門重要性等級數(shù)據(jù)敏感度備注SERV-001核心交易數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)資產(chǎn)核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)192.168.1.100（機房A機柜3）*經(jīng)理技術(shù)部核心敏感存儲客戶交易數(shù)據(jù)SW-002核心交換機硬件資產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施機房A核心交換區(qū)*工程師網(wǎng)絡(luò)部重要一般H3CS6520APP-003OA辦公系統(tǒng)軟件資產(chǎn)內(nèi)部辦公系統(tǒng)192.168.2.50（虛擬機）*主管行政部重要一般用友OAV3.0模板2：威脅-脆弱性-風(fēng)險關(guān)聯(lián)表資產(chǎn)編號威脅描述威脅來源威脅可能性脆弱性描述脆弱性嚴重性風(fēng)險等級處置建議SERV-001黑客通過SQL注入竊取數(shù)據(jù)外部攻擊高數(shù)據(jù)庫存在未授權(quán)訪問漏洞，默認口令為弱口令嚴重極高1.修改默認口令，啟用復(fù)雜密碼策略；2.配置數(shù)據(jù)庫訪問控制，限制遠程IP；3.部署數(shù)據(jù)庫審計系統(tǒng)，監(jiān)控異常訪問SW-002交換機配置被惡意篡改內(nèi)部威脅中交換機Console口未加密，物理訪問控制不嚴高高1.啟用Console口登錄認證；2.對機房實施門禁管理，記錄訪問日志；3.定期備份配置文件APP-003員工釣魚郵件導(dǎo)致系統(tǒng)感染外部攻擊高系統(tǒng)未開啟郵件過濾功能，員工安全意識不足中高1.部署郵件網(wǎng)關(guān)，過濾釣魚郵件；2.開展釣魚郵件模擬演練，提升員工識別能力模板3：風(fēng)險處置計劃表風(fēng)險等級風(fēng)險描述涉及資產(chǎn)處置措施責(zé)任人計劃完成時間所需資源狀態(tài)極高核心數(shù)據(jù)庫存在未授權(quán)訪問漏洞SERV-0011.修改默認口令，啟用密碼復(fù)雜度（長度≥12位，含大小寫+數(shù)字+特殊字符）；2.配置IP白名單，僅允許業(yè)務(wù)服務(wù)器訪問；3.2024年4月15日前完成漏洞修復(fù)*工程師2024-04-15安全運維團隊、漏洞掃描工具進行中高交換機Console口未加密SW-0021.啟用AAA認證，綁定管理員賬號；2.對機房物理門禁升級，增加人臉識別；3.2024年4月10日前完成配置*網(wǎng)絡(luò)管理員2024-04-10門禁系統(tǒng)采購、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備配置手冊待啟動中員工安全意識不足全體員工1.2024年Q2開展2次安全培訓(xùn)（主題：釣魚郵件識別、密碼安全）；2.組織1次釣魚郵件演練*專員2024-06-30培訓(xùn)課件、演練平臺計劃中四、實施關(guān)鍵要點與風(fēng)險規(guī)避1.保證資產(chǎn)識別全面性避免遺漏“隱性資產(chǎn)”，如測試環(huán)境、員工個人終端、影子IT（未經(jīng)授權(quán)使用的軟件/設(shè)備）；定期更新資產(chǎn)清單（建議每季度1次），保證與實際資產(chǎn)狀態(tài)一致。2.威脅與脆弱性分析需結(jié)合業(yè)務(wù)場景避免“技術(shù)至上”，例如對于面向公眾的網(wǎng)站，需重點分析DDoS攻擊、網(wǎng)頁篡改等威脅；對于內(nèi)部業(yè)務(wù)系統(tǒng)，需關(guān)注內(nèi)部員工誤操作、權(quán)限濫用等風(fēng)險。3.風(fēng)險處置需平衡成本與效益對高風(fēng)險項優(yōu)先處置，但對中低風(fēng)險項需評估處置成本（如老舊系統(tǒng)升級成本可能超過資產(chǎn)價值），避免“過度投入”。4.重視人員協(xié)作與溝通評估過程中需業(yè)務(wù)部門深度參與，保證資產(chǎn)價值、業(yè)務(wù)影響等信息的準確性；風(fēng)險報告需用