數(shù)據(jù)信息安全管理制度及指南前言數(shù)字化轉(zhuǎn)型加速，數(shù)據(jù)已成為組織的核心資產(chǎn)。為規(guī)范數(shù)據(jù)處理活動(dòng)，保障數(shù)據(jù)保密性、完整性、可用性，防范數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國個(gè)人信息保護(hù)法》等法律法規(guī)，結(jié)合組織實(shí)際，制定本制度。本制度旨在構(gòu)建覆蓋數(shù)據(jù)全生命周期的安全管理體系，明確各環(huán)節(jié)責(zé)任要求，為數(shù)據(jù)安全管理工作提供系統(tǒng)性指引。第一章總則一、制度目的規(guī)范數(shù)據(jù)采集、存儲(chǔ)、傳輸、使用、共享、銷毀等全流程安全管理；防范數(shù)據(jù)泄露、篡改、丟失等安全事件，降低法律與業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；提升全員數(shù)據(jù)安全意識(shí)，保證數(shù)據(jù)合規(guī)使用與價(jià)值發(fā)揮。二、適用范圍本制度適用于組織內(nèi)部所有部門、員工及第三方合作單位（以下簡稱“相關(guān)方”），涵蓋其在業(yè)務(wù)活動(dòng)中處理的所有數(shù)據(jù)，包括但不限于：用戶個(gè)人信息（如姓名、身份證號(hào)、聯(lián)系方式等）；組織內(nèi)部敏感數(shù)據(jù)（如財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、戰(zhàn)略規(guī)劃、技術(shù)文檔等）；業(yè)務(wù)運(yùn)營數(shù)據(jù)（如交易記錄、客戶信息、系統(tǒng)日志等）。三、基本原則合法合規(guī)：數(shù)據(jù)處理活動(dòng)需符合法律法規(guī)及監(jiān)管要求；最小權(quán)限：按需分配數(shù)據(jù)訪問權(quán)限，避免過度授權(quán)；全程可控：對數(shù)據(jù)全生命周期實(shí)施監(jiān)控與審計(jì)；分類管理：根據(jù)數(shù)據(jù)敏感程度實(shí)施差異化安全策略；責(zé)任到人：明確各環(huán)節(jié)責(zé)任主體，落實(shí)數(shù)據(jù)安全責(zé)任制。第二章組織架構(gòu)與職責(zé)一、數(shù)據(jù)安全委員會(huì)組成：由總經(jīng)理擔(dān)任主任，分管信息安全負(fù)責(zé)人、法務(wù)負(fù)責(zé)人*、各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人任委員。職責(zé)：審定數(shù)據(jù)安全戰(zhàn)略、制度及重大事項(xiàng)；統(tǒng)籌數(shù)據(jù)安全資源投入，協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作；審議數(shù)據(jù)安全事件處置方案及責(zé)任追究。二、信息安全部（數(shù)據(jù)安全管理部門）負(fù)責(zé)人：信息安全負(fù)責(zé)人*職責(zé)：制定數(shù)據(jù)安全管理制度、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及操作規(guī)范；組織數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)評估、漏洞掃描及滲透測試；監(jiān)督數(shù)據(jù)安全措施執(zhí)行情況，推動(dòng)問題整改；開展數(shù)據(jù)安全培訓(xùn)與應(yīng)急演練。三、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人：各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人*職責(zé)：執(zhí)行本制度中涉及本業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的數(shù)據(jù)安全要求；明確本部門數(shù)據(jù)分類分級結(jié)果，指定數(shù)據(jù)管理員*；配合開展數(shù)據(jù)安全審計(jì)與事件調(diào)查。四、IT部門負(fù)責(zé)人：IT負(fù)責(zé)人*職責(zé)：提供數(shù)據(jù)安全技術(shù)支撐（如加密、訪問控制、審計(jì)系統(tǒng)等）；保障數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、傳輸環(huán)境的安全性與穩(wěn)定性；落實(shí)數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)機(jī)制。五、員工與第三方職責(zé)：嚴(yán)格遵守?cái)?shù)據(jù)安全規(guī)定，不得違規(guī)收集、使用、泄露數(shù)據(jù)；發(fā)覺數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)或事件及時(shí)上報(bào)；簽署數(shù)據(jù)保密協(xié)議，履行保密義務(wù)。第三章數(shù)據(jù)分類分級管理一、數(shù)據(jù)分類按業(yè)務(wù)屬性將數(shù)據(jù)分為以下類別：類別定義示例用戶數(shù)據(jù)涉及個(gè)人用戶的信息姓名、身份證號(hào)、手機(jī)號(hào)、訂單記錄業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)支撐業(yè)務(wù)運(yùn)營的核心數(shù)據(jù)產(chǎn)品信息、交易流水、庫存數(shù)據(jù)管理數(shù)據(jù)組織內(nèi)部管理相關(guān)信息財(cái)務(wù)報(bào)表、員工信息、會(huì)議紀(jì)要技術(shù)數(shù)據(jù)與信息系統(tǒng)相關(guān)的技術(shù)資料系統(tǒng)架構(gòu)圖、數(shù)據(jù)庫設(shè)計(jì)文檔二、數(shù)據(jù)分級根據(jù)數(shù)據(jù)敏感程度及泄露影響，將數(shù)據(jù)分為四個(gè)級別：級別定義影響程度管理要求公開數(shù)據(jù)可向社會(huì)公開，無敏感信息無影響可自由流通，無需特殊保護(hù)內(nèi)部數(shù)據(jù)組織內(nèi)部使用，泄露可能影響日常運(yùn)營輕微影響內(nèi)部共享需審批，禁止對外泄露敏感數(shù)據(jù)涉及隱私或核心利益，泄露可能導(dǎo)致?lián)p失嚴(yán)重影響嚴(yán)格控制訪問，加密存儲(chǔ)，全程審計(jì)機(jī)密數(shù)據(jù)關(guān)系組織生存與發(fā)展的核心數(shù)據(jù)，泄露可能造成重大損失特別嚴(yán)重影響最高權(quán)限控制，物理隔離，專項(xiàng)審計(jì)三、分類分級實(shí)施步驟數(shù)據(jù)梳理：各部門梳理本部門業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，填寫《數(shù)據(jù)資產(chǎn)清單》（見附錄1）；分類分級初評：信息安全部組織各部門根據(jù)分類分級標(biāo)準(zhǔn)，對數(shù)據(jù)進(jìn)行初步分類分級；評審定級：數(shù)據(jù)安全委員會(huì)召開評審會(huì)，確定最終分類分級結(jié)果；動(dòng)態(tài)調(diào)整：每年或發(fā)生重大業(yè)務(wù)變更時(shí)，重新評估并更新分類分級結(jié)果。第四章數(shù)據(jù)全生命周期安全管理第一節(jié)數(shù)據(jù)采集安全操作步驟明確采集目的：數(shù)據(jù)采集需基于特定、合法目的，不得采集與業(yè)務(wù)無關(guān)的數(shù)據(jù)；獲取用戶授權(quán)：采集個(gè)人信息前，需向用戶明確告知采集目的、方式、范圍，并獲得明示同意（如勾選同意協(xié)議、簽署授權(quán)書）；驗(yàn)證數(shù)據(jù)來源合法性：保證數(shù)據(jù)提供方有權(quán)授權(quán)數(shù)據(jù)采集，避免采集非法獲取的數(shù)據(jù)；最小范圍采集：僅采集滿足業(yè)務(wù)需求的最少數(shù)據(jù)，不得過度采集。關(guān)鍵要求禁止采集未滿14周歲未成年人個(gè)人信息（監(jiān)護(hù)人同意除外）；用戶拒絕授權(quán)后，不得強(qiáng)制或變相強(qiáng)制采集其數(shù)據(jù)；采集過程需留存記錄（如授權(quán)書、操作日志），保存期限不少于3年。第二節(jié)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)安全操作步驟選擇存儲(chǔ)介質(zhì)：根據(jù)數(shù)據(jù)級別選擇安全存儲(chǔ)介質(zhì)（如敏感數(shù)據(jù)需存儲(chǔ)在加密數(shù)據(jù)庫或?qū)Ｓ梅?wù)器）；實(shí)施訪問控制：通過身份認(rèn)證（如賬號(hào)密碼、多因素認(rèn)證）、權(quán)限控制（如角色基訪問控制RBAC）限制數(shù)據(jù)訪問；數(shù)據(jù)加密：敏感數(shù)據(jù)、機(jī)密數(shù)據(jù)在存儲(chǔ)和傳輸過程中需加密（如采用AES-256加密算法）；定期備份：按照“本地+異地”“實(shí)時(shí)+增量”策略進(jìn)行數(shù)據(jù)備份，定期測試備份數(shù)據(jù)的恢復(fù)能力。關(guān)鍵要求存儲(chǔ)介質(zhì)的物理環(huán)境需符合安全標(biāo)準(zhǔn)（如防火、防盜、溫濕度控制）；數(shù)據(jù)庫管理員*需定期review訪問權(quán)限，及時(shí)清理離職人員權(quán)限；備份數(shù)據(jù)需與生產(chǎn)環(huán)境隔離存儲(chǔ)，防止被同時(shí)攻擊或篡改。第三節(jié)數(shù)據(jù)傳輸安全操作步驟選擇安全傳輸通道：采用加密協(xié)議（如、SFTP、VPN）進(jìn)行數(shù)據(jù)傳輸，避免使用明文傳輸（如HTTP、FTP）；傳輸雙方身份驗(yàn)證：通過數(shù)字證書、API密鑰等方式驗(yàn)證接收方身份；傳輸內(nèi)容加密：對敏感數(shù)據(jù)、機(jī)密數(shù)據(jù)在傳輸前進(jìn)行加密處理；傳輸日志記錄：記錄傳輸時(shí)間、傳輸雙方、數(shù)據(jù)量、哈希值等信息，保證可追溯。關(guān)鍵要求禁止通過公共Wi-Fi、個(gè)人社交工具（如QQ）傳輸敏感數(shù)據(jù)；數(shù)據(jù)傳輸完成后，及時(shí)清理臨時(shí)緩存文件；跨部門、跨組織數(shù)據(jù)傳輸需填寫《數(shù)據(jù)傳輸申請表》（見附錄2），經(jīng)數(shù)據(jù)安全委員會(huì)審批。第四節(jié)數(shù)據(jù)使用與共享安全操作步驟權(quán)限審批：員工訪問數(shù)據(jù)需按權(quán)限流程申請，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人*及信息安全部審批；最小權(quán)限原則：僅授予完成工作所需的最小權(quán)限，禁止越權(quán)訪問；使用場景限制：數(shù)據(jù)僅可用于授權(quán)場景，不得用于其他商業(yè)目的或非法用途；共享審批：外部數(shù)據(jù)共享需簽訂《數(shù)據(jù)共享協(xié)議》，明確數(shù)據(jù)用途、安全責(zé)任及違約條款。關(guān)鍵要求數(shù)據(jù)使用需全程留痕，操作日志保存期限不少于6個(gè)月；禁止對敏感數(shù)據(jù)、機(jī)密數(shù)據(jù)進(jìn)行脫敏測試以外的明文展示；共享數(shù)據(jù)需進(jìn)行安全評估，保證接收方具備相應(yīng)的安全防護(hù)能力。第五節(jié)數(shù)據(jù)銷毀安全操作步驟確定銷毀條件：達(dá)到保存期限、無保留價(jià)值或法律法規(guī)要求銷毀的數(shù)據(jù)，方可銷毀；選擇銷毀方式：根據(jù)數(shù)據(jù)載體選擇銷毀方式（如電子數(shù)據(jù)采用低級格式化、消磁、物理銷毀，紙質(zhì)數(shù)據(jù)采用碎紙機(jī)銷毀）；銷毀記錄：填寫《數(shù)據(jù)銷毀記錄表》（見附錄3），注明銷毀時(shí)間、數(shù)據(jù)名稱、銷毀方式、執(zhí)行人；銷毀驗(yàn)證：銷毀后通過技術(shù)手段（如數(shù)據(jù)恢復(fù)軟件）驗(yàn)證數(shù)據(jù)無法被恢復(fù)。關(guān)鍵要求機(jī)密數(shù)據(jù)銷毀需由信息安全部全程監(jiān)督，至少2人共同執(zhí)行；銷毀記錄需保存不少于5年，以備審計(jì)；臨時(shí)存儲(chǔ)數(shù)據(jù)的設(shè)備（如U盤、移動(dòng)硬盤）報(bào)廢前必須徹底銷毀數(shù)據(jù)。第五章數(shù)據(jù)安全事件應(yīng)急響應(yīng)一、事件分級級別判定標(biāo)準(zhǔn)一般事件單個(gè)數(shù)據(jù)泄露，影響用戶數(shù)<1000，無經(jīng)濟(jì)損失較大事件泄露用戶數(shù)1000-10000，或造成經(jīng)濟(jì)損失<10萬元重大事件泄露用戶數(shù)10000-100000，或造成經(jīng)濟(jì)損失10-100萬元特別重大事件泄露用戶數(shù)>100000，或造成經(jīng)濟(jì)損失>100萬元，或引發(fā)負(fù)面輿情二、應(yīng)急響應(yīng)流程（一）事件報(bào)告發(fā)覺報(bào)告：員工發(fā)覺數(shù)據(jù)安全事件后，立即向部門負(fù)責(zé)人*及信息安全部報(bào)告（報(bào)告時(shí)限：一般事件≤2小時(shí)，較大及以上事件≤30分鐘）；初步研判：信息安全部接到報(bào)告后，30分鐘內(nèi)初步判斷事件級別、影響范圍及可能原因。（二）啟動(dòng)響應(yīng)一般事件：由信息安全部牽頭處置，相關(guān)部門配合；較大及以上事件：立即上報(bào)數(shù)據(jù)安全委員會(huì)，由主任*啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案，成立應(yīng)急小組（包含技術(shù)、法務(wù)、公關(guān)、業(yè)務(wù)等部門人員）。（三）事件處置控制事態(tài)：采取隔離受影響系統(tǒng)、封禁可疑賬號(hào)、阻斷數(shù)據(jù)泄露途徑等措施，防止事件擴(kuò)大；調(diào)查取證：收集事件日志、操作記錄、備份數(shù)據(jù)等證據(jù)，分析事件原因（如黑客攻擊、內(nèi)部違規(guī)、系統(tǒng)漏洞）；數(shù)據(jù)恢復(fù)：從備份數(shù)據(jù)中恢復(fù)受影響系統(tǒng)，驗(yàn)證恢復(fù)后的系統(tǒng)安全性。（四）通報(bào)與溝通內(nèi)部通報(bào)：向管理層及相關(guān)部門通報(bào)事件進(jìn)展，每24小時(shí)更新一次；外部通報(bào)：涉及用戶個(gè)人信息泄露的，按照法律法規(guī)要求在72小時(shí)內(nèi)向監(jiān)管部門報(bào)告，并通知受影響用戶（通知內(nèi)容包括事件概況、影響范圍、已采取措施及用戶建議）。（五）總結(jié)改進(jìn)事件復(fù)盤：事件處置完成后5個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)急小組編寫《數(shù)據(jù)安全事件總結(jié)報(bào)告》，分析事件原因、處置過程及暴露的問題；制度優(yōu)化：根據(jù)復(fù)盤結(jié)果，修訂數(shù)據(jù)安全管理制度、技術(shù)措施或操作流程，防范類似事件再次發(fā)生。三、應(yīng)急保障預(yù)案演練：每半年組織一次數(shù)據(jù)安全應(yīng)急演練，檢驗(yàn)預(yù)案可行性和團(tuán)隊(duì)響應(yīng)能力；資源儲(chǔ)備：配備應(yīng)急工具（如數(shù)據(jù)恢復(fù)軟件、漏洞掃描工具、應(yīng)急通訊設(shè)備），保證關(guān)鍵時(shí)刻可用；培訓(xùn)宣貫：定期開展數(shù)據(jù)安全事件識(shí)別、報(bào)告、處置培訓(xùn)，提升員工應(yīng)急響應(yīng)能力。第六章審計(jì)與監(jiān)督一、審計(jì)內(nèi)容制度執(zhí)行情況：檢查各部門是否嚴(yán)格落實(shí)數(shù)據(jù)分類分級、權(quán)限管理、操作記錄等要求；技術(shù)措施有效性：評估加密、訪問控制、審計(jì)系統(tǒng)等技術(shù)措施是否正常運(yùn)行；事件處置合規(guī)性：檢查數(shù)據(jù)安全事件是否按規(guī)定流程報(bào)告、處置及通報(bào)；第三方管理：審查第三方合作單位的數(shù)據(jù)安全資質(zhì)、保密協(xié)議履行情況。二、審計(jì)方式定期審計(jì)：信息安全部每季度開展一次全面數(shù)據(jù)安全審計(jì)；專項(xiàng)審計(jì)：針對高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)（如數(shù)據(jù)共享、銷毀）或重大事件開展專項(xiàng)審計(jì)；技術(shù)審計(jì)：通過日志分析、漏洞掃描、滲透測試等技術(shù)手段發(fā)覺安全隱患。三、問題整改整改通知：審計(jì)發(fā)覺問題的，向責(zé)任部門發(fā)出《數(shù)據(jù)安全整改通知書》（見附錄4），明確整改內(nèi)容、時(shí)限及責(zé)任人；跟蹤驗(yàn)證：信息安全部對整改情況進(jìn)行跟蹤，整改完成后組織驗(yàn)收；責(zé)任追究：對未按要求整改或整改不到位的部門/個(gè)人，按《員工獎(jiǎng)懲制度》追究責(zé)任（如通報(bào)批評、扣罰績效、解除勞動(dòng)合同）。第七章附則一、制度解釋權(quán)本制度由信息安全部負(fù)責(zé)解釋。二、生效日期本制度自發(fā)布之日起施行。三、修訂流程本制度根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)發(fā)展或?qū)徲?jì)結(jié)果需要修訂時(shí)，由信息安全部提出修訂方案，經(jīng)數(shù)據(jù)安全委員會(huì)審議通過后發(fā)布最新版本。附錄：配套工具表單附錄1：數(shù)據(jù)資產(chǎn)清單數(shù)據(jù)名稱所屬類別數(shù)據(jù)級別存儲(chǔ)位置責(zé)任部門數(shù)據(jù)管理員*保存期限備注附錄2：數(shù)據(jù)傳輸申請表申請人部門申請時(shí)間數(shù)據(jù)名稱數(shù)據(jù)級別傳輸目的接收方接收方資質(zhì)證明審批人*審批意見附錄3：數(shù)據(jù)銷毀記錄表執(zhí)行人部門銷毀時(shí)間數(shù)據(jù)名稱數(shù)據(jù)級別銷毀方式監(jiān)督人*銷毀證明（如照片）備注附錄4：數(shù)據(jù)安全整改通知書整改部門整改事由整改內(nèi)容整改時(shí)限責(zé)任人*發(fā)出部門發(fā)出日期執(zhí)行保障與注意事項(xiàng)一、全員培訓(xùn)信息安全部每年至少組織2次數(shù)據(jù)安全培訓(xùn)，內(nèi)容包括制度要求、操作規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別等，培訓(xùn)考核不合格者不得接觸敏感數(shù)據(jù)。二、技術(shù)支撐定期升級數(shù)據(jù)安全防護(hù)系統(tǒng)（如防火墻、入侵檢測、數(shù)據(jù)防泄漏DLP），引入數(shù)據(jù)安全態(tài)勢感知平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)對數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)時(shí)監(jiān)控與預(yù)警。三、第三方管理與第三方合作單位簽訂《數(shù)據(jù)安全保密協(xié)議》，明確數(shù)據(jù)安全責(zé)任，定期對其數(shù)據(jù)安全狀況進(jìn)行