供應(yīng)商資質(zhì)審查及評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)化流程工具一、工具概述與應(yīng)用價(jià)值本工具旨在為企業(yè)供應(yīng)商管理提供一套標(biāo)準(zhǔn)化、可復(fù)用的資質(zhì)審查與評價(jià)流程框架，覆蓋供應(yīng)商準(zhǔn)入、日常管理及汰換全生命周期。通過規(guī)范操作步驟、明確審查要點(diǎn)、量化評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，幫助企業(yè)系統(tǒng)化識別供應(yīng)商資質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)，篩選優(yōu)質(zhì)合作方，保障供應(yīng)鏈穩(wěn)定性，同時(shí)提升跨部門協(xié)作效率，降低因信息不對稱導(dǎo)致的采購風(fēng)險(xiǎn)。適用于企業(yè)采購部門、質(zhì)量管理部門、供應(yīng)鏈管理部門及相關(guān)業(yè)務(wù)單元，可用于新供應(yīng)商準(zhǔn)入審核、現(xiàn)有供應(yīng)商年度復(fù)評、重大項(xiàng)目專項(xiàng)評估等多種場景。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程詳解（一）前期準(zhǔn)備：明確標(biāo)準(zhǔn)與組建團(tuán)隊(duì)制定審查依據(jù)結(jié)合行業(yè)特性、產(chǎn)品/服務(wù)類型及企業(yè)內(nèi)部管理要求，明確供應(yīng)商必備資質(zhì)清單（如營業(yè)執(zhí)照、行業(yè)生產(chǎn)許可證、ISO質(zhì)量管理體系認(rèn)證、特定行業(yè)資質(zhì)證書等）。參考國家/行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（如GB/T19001、GB/T24001）及企業(yè)《供應(yīng)商管理辦法》，制定《供應(yīng)商資質(zhì)審查評分標(biāo)準(zhǔn)》（見第三章模板），明確各維度權(quán)重及評分細(xì)則。組建審查小組由采購部經(jīng)理擔(dān)任組長，成員包括質(zhì)量部工程師、法務(wù)專員、財(cái)務(wù)部主管及相關(guān)需求部門負(fù)責(zé)人（如生產(chǎn)部*），保證覆蓋資質(zhì)、合規(guī)、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等多維度評估。明確小組職責(zé)：組長統(tǒng)籌審查進(jìn)度，質(zhì)量部負(fù)責(zé)資質(zhì)文件有效性核查，法務(wù)部評估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，財(cái)務(wù)部分析履約能力，需求部門確認(rèn)業(yè)務(wù)匹配度。（二）資質(zhì)收集與初步審查供應(yīng)商資料提交向潛在供應(yīng)商發(fā)出《供應(yīng)商資質(zhì)資料清單》（含必備材料及補(bǔ)充材料），要求提供以下文件（復(fù)印件需加蓋公章，原件備查）：基礎(chǔ)資質(zhì)：營業(yè)執(zhí)照（三證合一）、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證；行業(yè)資質(zhì)：如食品行業(yè)需《食品生產(chǎn)許可證》，建筑行業(yè)需《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書》；管理體系認(rèn)證：ISO9001質(zhì)量管理體系、ISO14001環(huán)境管理體系等認(rèn)證證書；業(yè)績證明：近3年同類項(xiàng)目合作合同（關(guān)鍵頁復(fù)印件，需體現(xiàn)合作方蓋章及項(xiàng)目周期）；其他：供應(yīng)商承諾書（聲明資質(zhì)真實(shí)有效、無重大違法記錄等）。初步形式審查審查小組在收到資料后3個(gè)工作日內(nèi)完成形式審查，重點(diǎn)核對：完整性：是否提交《清單》中所有必備材料；有效性：營業(yè)執(zhí)照是否在有效期內(nèi)，資質(zhì)證書是否與經(jīng)營范圍匹配，認(rèn)證證書是否在認(rèn)證有效期內(nèi)；一致性：公司名稱、統(tǒng)一社會信用代碼等信息是否與營業(yè)執(zhí)照、合同等文件一致。審查結(jié)果分為“通過”“補(bǔ)正”“不通過”：通過者進(jìn)入下一步核實(shí)；補(bǔ)正者要求供應(yīng)商在2個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)充材料，逾期未補(bǔ)正視為不通過；不通過者終止合作流程。（三）現(xiàn)場核實(shí)（針對高風(fēng)險(xiǎn)或關(guān)鍵供應(yīng)商）制定核實(shí)計(jì)劃對涉及安全生產(chǎn)、核心原材料供應(yīng)或金額較大的供應(yīng)商，由審查小組制定現(xiàn)場核實(shí)計(jì)劃，明確核實(shí)時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容及參與人員（至少2名小組成員）。實(shí)地核查要點(diǎn)生產(chǎn)/經(jīng)營場所：是否與營業(yè)執(zhí)照地址一致，生產(chǎn)設(shè)備是否正常運(yùn)行，產(chǎn)能是否滿足訂單需求；管理體系運(yùn)行：查閱質(zhì)量記錄（如檢驗(yàn)報(bào)告、不合格品處理記錄）、環(huán)境管理文件，確認(rèn)體系是否有效運(yùn)行；人員配置：關(guān)鍵崗位人員（如質(zhì)量負(fù)責(zé)人、技術(shù)骨干）是否具備相應(yīng)資質(zhì)，勞動合同及社保繳納證明是否齊全；風(fēng)險(xiǎn)排查：核查是否存在環(huán)保處罰、安全生產(chǎn)、法律訴訟等風(fēng)險(xiǎn)（通過“信用中國”等公開渠道輔助查詢）。記錄與確認(rèn)填寫《供應(yīng)商現(xiàn)場核查記錄表》（見第三章模板），詳細(xì)記錄核查情況、發(fā)覺的問題及供應(yīng)商整改措施，并由供應(yīng)商現(xiàn)場負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。（四）綜合評價(jià)與等級劃分量化評分審查小組根據(jù)《供應(yīng)商資質(zhì)審查評分標(biāo)準(zhǔn)》，對通過初步審查及現(xiàn)場核實(shí)的供應(yīng)商進(jìn)行打分，評分維度包括：資質(zhì)文件（20分）：齊全性、有效性、合規(guī)性；財(cái)務(wù)狀況（25分）：資產(chǎn)負(fù)債率、營收穩(wěn)定性、現(xiàn)金流情況（需提供近3年財(cái)務(wù)報(bào)表）；生產(chǎn)/服務(wù)能力（25分）：設(shè)備先進(jìn)性、產(chǎn)能匹配度、交付及時(shí)率；質(zhì)量控制（20分）：質(zhì)量體系認(rèn)證、檢驗(yàn)流程、不良品率；履約記錄（10分）：歷史合作評價(jià)、客戶投訴率、合同履約率。等級劃分根據(jù)總分將供應(yīng)商劃分為四級：A級（90分及以上）：優(yōu)秀供應(yīng)商，優(yōu)先合作；B級（80-89分）：合格供應(yīng)商，正常合作；C級（70-79分）：待改進(jìn)供應(yīng)商，限期整改并跟蹤驗(yàn)證；D級（70分以下）：不合格供應(yīng)商，終止合作。（五）結(jié)果應(yīng)用與動態(tài)管理結(jié)果反饋與歸檔評審結(jié)束后3個(gè)工作日內(nèi)，由采購部向供應(yīng)商反饋評價(jià)結(jié)果，A級/B級供應(yīng)商發(fā)放《供應(yīng)商準(zhǔn)入通知書》，C級供應(yīng)商發(fā)放《整改通知書》（明確整改期限及要求），D級供應(yīng)商發(fā)送《終止合作告知書》。所有審查資料（資質(zhì)文件、核查記錄、評分表等）整理歸檔，電子版存入供應(yīng)商管理系統(tǒng)，紙質(zhì)版保存不少于5年。動態(tài)管理機(jī)制定期復(fù)評：每年12月對所有合作供應(yīng)商進(jìn)行年度復(fù)評，復(fù)評流程同準(zhǔn)入審查，重點(diǎn)更新財(cái)務(wù)狀況、履約記錄等信息；觸發(fā)式復(fù)評：供應(yīng)商出現(xiàn)資質(zhì)過期、重大質(zhì)量、法律糾紛等情況時(shí)，啟動臨時(shí)復(fù)評；分級管理：對A級供應(yīng)商給予訂單傾斜、付款周期優(yōu)惠等激勵(lì)；對C級供應(yīng)商跟蹤整改效果，連續(xù)2年復(fù)評仍不達(dá)標(biāo)者降為D級；D級供應(yīng)商3年內(nèi)不得重新準(zhǔn)入。三、配套工具表格模板表1：供應(yīng)商資質(zhì)審查評分標(biāo)準(zhǔn)（示例）評價(jià)維度評分要點(diǎn)分值評分標(biāo)準(zhǔn)（示例）資質(zhì)文件營業(yè)執(zhí)照、行業(yè)資質(zhì)、認(rèn)證證書等齊全性及有效性20齊全且有效得20分；缺1項(xiàng)非核心材料扣5分，缺核心材料或材料無效直接終止評審財(cái)務(wù)狀況資產(chǎn)負(fù)債率≤50%、近3年?duì)I收年均增長≥10%、現(xiàn)金流為正25均達(dá)標(biāo)得25分；資產(chǎn)負(fù)債率每超5%扣3分，營收不達(dá)標(biāo)扣5分，現(xiàn)金流為負(fù)扣10分生產(chǎn)/服務(wù)能力設(shè)備利用率≥80%、產(chǎn)能≥預(yù)估年需求量120%、交付及時(shí)率≥95%25均達(dá)標(biāo)得25分；設(shè)備利用率每低10%扣3分，產(chǎn)能不達(dá)標(biāo)扣5分，交付及時(shí)率每低5%扣4分質(zhì)量控制通過ISO9001認(rèn)證、檢驗(yàn)流程完整、近1年不良品率≤0.5%20均達(dá)標(biāo)得20分；無認(rèn)證扣10分，檢驗(yàn)流程缺失扣5分，不良品率每超0.1%扣4分履約記錄歷史合作評價(jià)≥4.5分（5分制）、無客戶投訴、合同履約率100%10均達(dá)標(biāo)得10分；評價(jià)每低0.5分扣2分，有重大投訴扣5分，履約率每低5%扣2分表2：供應(yīng)商資質(zhì)審查表供應(yīng)商名稱統(tǒng)一社會信用代碼聯(lián)系人聯(lián)系電話提交資料清單提交情況（√/×）審查結(jié)果備注營業(yè)執(zhí)照行業(yè)資質(zhì)證書管理體系認(rèn)證證書業(yè)績證明材料供應(yīng)商承諾書審查小組意見質(zhì)量部：*（簽字）日期：財(cái)務(wù)部：*（簽字）日期：采購部：*（簽字）日期：表3：供應(yīng)商現(xiàn)場核查記錄表核查供應(yīng)商核查日期核查地點(diǎn)核查人員核查項(xiàng)目核查內(nèi)容核查結(jié)果（達(dá)標(biāo)/不達(dá)標(biāo)/部分達(dá)標(biāo)）整改要求（如有）生產(chǎn)場所一致性是否與營業(yè)執(zhí)照地址一致設(shè)備運(yùn)行情況關(guān)鍵設(shè)備數(shù)量、狀態(tài)、利用率質(zhì)量體系運(yùn)行檢驗(yàn)記錄、不合格品處理流程人員資質(zhì)關(guān)鍵崗位人員證書、社保繳納供應(yīng)商負(fù)責(zé)人簽字日期：表4：供應(yīng)商動態(tài)管理表供應(yīng)商名稱準(zhǔn)入日期當(dāng)前等級上次復(fù)評日期有效期至本年評價(jià)結(jié)果處理措施負(fù)責(zé)人科技有限公司2023-01B級2023-122024-12B級正常合作*YY實(shí)業(yè)有限公司2022-05C級2023-112024-05C級限期整改3個(gè)月*四、關(guān)鍵控制點(diǎn)與風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避（一）資質(zhì)真實(shí)性核查嚴(yán)格核對資質(zhì)證書原件，通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”“信用中國”等官方渠道驗(yàn)證企業(yè)注冊信息、行政處罰記錄，避免虛假資質(zhì)或過期資質(zhì)蒙混過關(guān)。對關(guān)鍵資質(zhì)（如特種設(shè)備生產(chǎn)許可證）可要求供應(yīng)商提供發(fā)證機(jī)關(guān)出具的《資質(zhì)核查函》，或委托第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行背調(diào)。（二）評分標(biāo)準(zhǔn)客觀性保障評分細(xì)則需提前明確并經(jīng)法務(wù)部審核，避免主觀臆斷；評分過程采用“背對背”打分（各成員獨(dú)立評分后匯總?cè)∑骄郑?，對評分差異超過10%的項(xiàng)目需集體討論復(fù)核。（三）動態(tài)管理及時(shí)性建立“供應(yīng)商資質(zhì)預(yù)警機(jī)制”，對即將到期的資質(zhì)證書（如ISO認(rèn)證、生產(chǎn)許可證）提前3個(gè)月提醒供應(yīng)商更新，未按時(shí)更新者直接降級或終止合