2025年期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》每日一練試卷第一部分單選題(50題)1、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的久期管理，不得設(shè)立不設(shè)存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計(jì)劃。封閉式資產(chǎn)管理計(jì)劃的期限不得低于（）天。

A.70

B.80

C.85

D.90

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理計(jì)劃久期管理中封閉式資產(chǎn)管理計(jì)劃期限的相關(guān)規(guī)定。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)需加強(qiáng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的久期管理，且不得設(shè)立不設(shè)存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計(jì)劃。關(guān)于封閉式資產(chǎn)管理計(jì)劃的期限，有明確的規(guī)定，其期限不得低于90天。所以該題正確答案為D選項(xiàng)。2、連日來(lái)，強(qiáng)麥交易活躍，持倉(cāng)不斷增加，多空雙方嚴(yán)重對(duì)峙，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)驟然加大。期貨交易所臨時(shí)召開(kāi)緊急會(huì)議商討如何控制風(fēng)險(xiǎn)，期貨從業(yè)人員韓某是會(huì)議成員之一。會(huì)議臨近結(jié)束時(shí)，韓某借機(jī)出去給其好友朱某打電話，告知交易所將采取嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，預(yù)料強(qiáng)麥價(jià)格將會(huì)大跌。朱某得知消息后，立即賣(mài)空強(qiáng)麥期貨合約100手。當(dāng)天晚上，期貨交易所公布風(fēng)險(xiǎn)控制措施，第二天強(qiáng)麥期貨價(jià)梏果然暴跌，朱某平倉(cāng)獲利20萬(wàn)元。在該案例中，朱某違反了下列（）規(guī)定。

A.《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十二條

B.《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十九條

C.《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十條

D.《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十一條

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)所涉及法條的內(nèi)容，結(jié)合案例中朱某的行為來(lái)判斷其違反了哪條規(guī)定。選項(xiàng)A：《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十二條該法條所規(guī)定的內(nèi)容通常與其他特定的違規(guī)情形相關(guān)，案例中朱某的行為并非是此條所針對(duì)的特定違規(guī)行為范圍，所以朱某并未違反該條規(guī)定。選項(xiàng)B：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十九條此條主要涉及內(nèi)幕交易等相關(guān)違規(guī)行為。在本案例中，韓某作為期貨從業(yè)人員，在交易所會(huì)議期間將未公布的采取嚴(yán)格風(fēng)險(xiǎn)控制措施、預(yù)料強(qiáng)麥價(jià)格大跌這一內(nèi)幕信息告知朱某，朱某依據(jù)該內(nèi)幕信息賣(mài)空強(qiáng)麥期貨合約并獲利，其行為構(gòu)成了利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十九條關(guān)于禁止內(nèi)幕交易的規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十條該法條的規(guī)定針對(duì)的是其他方面的違規(guī)行為，與案例中朱某利用內(nèi)幕信息獲利這一行為不相符，因此朱某沒(méi)有違反該條規(guī)定。選項(xiàng)D：《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十一條此條規(guī)定的違規(guī)情形和案例中朱某的具體行為不一致，所以朱某未違反該條規(guī)定。綜上，答案是B。3、申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)通過(guò)（）認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A"

【解析】該題答案選A。申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)通過(guò)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，在證券市場(chǎng)的規(guī)范與監(jiān)管方面承擔(dān)重要職責(zé)，獨(dú)立董事任職資格的資質(zhì)測(cè)試由其認(rèn)可，有利于統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范管理證券市場(chǎng)相關(guān)人員的任職要求。而中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理；期貨交易所主要是組織和監(jiān)督期貨交易等；中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和方針政策，依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的資本市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。"4、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，給予（）。

A.紀(jì)律懲戒

B.行政處罰

C.刑事處罰

D.行政處分

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違反相關(guān)規(guī)定時(shí)協(xié)會(huì)應(yīng)采取的措施。選項(xiàng)A紀(jì)律懲戒是協(xié)會(huì)對(duì)其會(huì)員（包括期貨從業(yè)人員）違反協(xié)會(huì)自律規(guī)則等行為進(jìn)行的一種內(nèi)部處罰措施。當(dāng)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則時(shí)，協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，有權(quán)力也有責(zé)任對(duì)違規(guī)人員進(jìn)行調(diào)查并給予紀(jì)律懲戒，以維護(hù)行業(yè)的正常秩序和規(guī)范，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B行政處罰是指行政主體依照法定職權(quán)和程序?qū)`反行政法規(guī)范，尚未構(gòu)成犯罪的相對(duì)人給予行政制裁的具體行政行為。行政處罰的實(shí)施主體是行政機(jī)關(guān)，而不是協(xié)會(huì)，所以協(xié)會(huì)不能給予行政處罰，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C刑事處罰是違反刑法，應(yīng)當(dāng)受到的刑法制裁。刑事處罰只能由司法機(jī)關(guān)依據(jù)《刑法》等相關(guān)法律，經(jīng)過(guò)法定程序來(lái)決定和執(zhí)行，協(xié)會(huì)不具備給予刑事處罰的權(quán)力，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D行政處分是指國(guó)家行政機(jī)關(guān)依照行政隸屬關(guān)系給予有違法失職行為的國(guó)家機(jī)關(guān)公務(wù)人員的一種懲罰措施。其適用對(duì)象主要是國(guó)家機(jī)關(guān)公務(wù)人員，期貨從業(yè)人員并非國(guó)家機(jī)關(guān)公務(wù)人員，協(xié)會(huì)也不能給予行政處分，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。5、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，與客戶(hù)之間可能發(fā)生利益沖突的，

A.自身利益優(yōu)先；先開(kāi)發(fā)的客戶(hù)利益優(yōu)先

B.客戶(hù)利益優(yōu)先；先開(kāi)發(fā)的客戶(hù)利益優(yōu)先

C.客戶(hù)利益優(yōu)先；公平對(duì)待

D.自身利益優(yōu)先；公平對(duì)待

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員在從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)且與客戶(hù)存在利益沖突時(shí)的處理原則。當(dāng)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，與客戶(hù)之間可能發(fā)生利益沖突時(shí)，從職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范的角度出發(fā)，必須將客戶(hù)利益置于首位。因?yàn)榭蛻?hù)是公司業(yè)務(wù)的服務(wù)對(duì)象，只有保證客戶(hù)利益，才能維護(hù)行業(yè)的健康穩(wěn)定發(fā)展以及公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)信譽(yù)。所以“自身利益優(yōu)先”的選項(xiàng)A和D不符合要求，可予以排除。在面對(duì)多個(gè)客戶(hù)時(shí)，無(wú)論客戶(hù)開(kāi)發(fā)的先后順序如何，都應(yīng)該秉持公平對(duì)待的原則。不能因?yàn)橄乳_(kāi)發(fā)的客戶(hù)就給予特殊待遇，而忽視后開(kāi)發(fā)客戶(hù)的合理權(quán)益，這樣才能體現(xiàn)行業(yè)的公正性和專(zhuān)業(yè)性，所以“先開(kāi)發(fā)的客戶(hù)利益優(yōu)先”的選項(xiàng)B不準(zhǔn)確。綜上所述，正確答案是客戶(hù)利益優(yōu)先且公平對(duì)待，即選項(xiàng)C。6、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶(hù)期貨保證金的規(guī)定，主要是針對(duì)（）的期貨從業(yè)人員。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

C.期貨公司

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考點(diǎn)為《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止挪用客戶(hù)期貨保證金規(guī)定所針對(duì)的期貨從業(yè)人員主體。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展從業(yè)人員資格管理等自律管理工作，本身并不直接涉及客戶(hù)期貨保證金的保管和操作，所以該規(guī)定并非主要針對(duì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的從業(yè)人員，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)主要為客戶(hù)提供期貨投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等服務(wù)，一般不直接經(jīng)手客戶(hù)的期貨保證金，因此該禁止規(guī)定并非主要針對(duì)此類(lèi)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨公司是客戶(hù)進(jìn)行期貨交易的重要平臺(tái)，負(fù)責(zé)管理客戶(hù)的期貨賬戶(hù)和保證金。期貨從業(yè)人員在期貨公司工作期間，有機(jī)會(huì)接觸和操作客戶(hù)的期貨保證金，存在挪用客戶(hù)保證金的可能性。所以《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶(hù)期貨保證金的規(guī)定，主要是針對(duì)期貨公司的期貨從業(yè)人員，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要是為期貨公司介紹客戶(hù)，協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)等，通常不直接管理客戶(hù)的期貨保證金，所以該規(guī)定主要不是針對(duì)這類(lèi)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。7、期貨公司變更法定代表人的，應(yīng)當(dāng)向()提交變更法定代表人中請(qǐng)書(shū)等申請(qǐng)材料。

A.住所地的期貨交易所

B.住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司變更法定代表人時(shí)申請(qǐng)材料的提交對(duì)象。選項(xiàng)A：住所地的期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織并監(jiān)督期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)，并不負(fù)責(zé)期貨公司法定代表人變更申請(qǐng)材料的受理工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更法定代表人的，應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交變更法定代表人申請(qǐng)書(shū)等申請(qǐng)材料。因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：工商行政管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)企業(yè)的注冊(cè)登記、市場(chǎng)監(jiān)管等工作，而期貨公司法定代表人變更申請(qǐng)并不向擬任法定代表人所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)提交材料，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)監(jiān)管?chē)?guó)有資產(chǎn)等方面的工作，與期貨公司變更法定代表人申請(qǐng)材料提交無(wú)關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。8、吳某為某期貨公司客戶(hù)，由于經(jīng)常出差無(wú)法參與交易，在營(yíng)業(yè)部經(jīng)理推薦下，將交易全權(quán)委托給營(yíng)業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶(hù)虧損10萬(wàn)元，遂向法院提起了訴訟。按照雙方期貨經(jīng)紀(jì)合同約定，發(fā)生糾紛由合同履行地人民法院管轄。吳某應(yīng)向（）提起訴訟。

A.期貨公司住所地高級(jí)人民法院

B.期貨交易所住所地高級(jí)人民法院

C.營(yíng)業(yè)部住所中級(jí)人民法院

D.吳某住所地中級(jí)人民法院

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨糾紛案件的管轄規(guī)定來(lái)進(jìn)行分析。首先，根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄。所以，在本題中，訴訟應(yīng)向中級(jí)人民法院提起，可先排除選項(xiàng)A，因?yàn)楦呒?jí)人民法院通常處理重大、復(fù)雜的案件，本題并非應(yīng)由高級(jí)人民法院管轄的情形。其次，按照雙方期貨經(jīng)紀(jì)合同約定，發(fā)生糾紛由合同履行地人民法院管轄。在期貨交易中，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)具體的業(yè)務(wù)操作和與客戶(hù)的對(duì)接等工作，營(yíng)業(yè)部所在地往往可認(rèn)定為合同履行地。選項(xiàng)B中期貨交易所住所地并非合同履行地，不符合題意；選項(xiàng)D中吳某住所地并非合同履行地，也不符合合同約定的管轄規(guī)則。而選項(xiàng)C營(yíng)業(yè)部住所中級(jí)人民法院，既符合中級(jí)人民法院管轄的規(guī)定，又符合合同履行地人民法院管轄的約定。綜上，吳某應(yīng)向營(yíng)業(yè)部住所中級(jí)人民法院提起訴訟，答案選C。9、中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：A"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起3個(gè)月內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定，所以本題應(yīng)選A。"10、設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（）批準(zhǔn)。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查設(shè)立期貨公司的批準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，設(shè)立期貨公司屬于期貨市場(chǎng)重要的準(zhǔn)入事項(xiàng)，通常由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行批準(zhǔn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要是貫徹落實(shí)國(guó)家有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)管的法律、法規(guī)和政策，對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨市場(chǎng)進(jìn)行日常監(jiān)管等，并不負(fù)責(zé)期貨公司設(shè)立的批準(zhǔn)工作，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、開(kāi)展行業(yè)資信評(píng)級(jí)等自律管理工作，不具備批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的權(quán)限，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施等服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，無(wú)權(quán)批準(zhǔn)期貨公司的設(shè)立，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上所述，設(shè)立期貨公司應(yīng)由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，本題答案選A。11、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的，該人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）報(bào)告。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在受到非法或不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)的報(bào)告對(duì)象。在相關(guān)的期貨監(jiān)管體系中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨公司進(jìn)行日常監(jiān)管，能更及時(shí)、有效地處理當(dāng)?shù)仄谪浌境霈F(xiàn)的問(wèn)題。當(dāng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員面臨題干所述情況時(shí)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，便于該派出機(jī)構(gòu)快速掌握情況并采取相應(yīng)措施，以防范和化解期貨公司的違規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是全國(guó)性的期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)，其職能更側(cè)重于宏觀層面的政策制定和整體監(jiān)管統(tǒng)籌，若要求期貨公司相關(guān)人員直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，不利于問(wèn)題的及時(shí)處理。選項(xiàng)B，表述“中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)”過(guò)于寬泛，未明確具體報(bào)告對(duì)象，可能導(dǎo)致相關(guān)人員在報(bào)告時(shí)出現(xiàn)困惑，且從實(shí)際操作和監(jiān)管效率來(lái)看，直接向當(dāng)?shù)氐呐沙鰴C(jī)構(gòu)報(bào)告更具針對(duì)性和及時(shí)性。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范等工作，并不直接負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司進(jìn)行日常監(jiān)管和處理具體的違規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)事件，所以不是報(bào)告的合適對(duì)象。綜上，本題正確答案是C。12、金融期貨投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估滿(mǎn)分為100分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況、誠(chéng)信狀況的分值上限分別為（）。

A.15分.20分.50分.15分

B.15分.20分.40分.25分

C.20分.15分.45分.20分

D.20分.15分.50分.15分

【答案】：A

【解析】本題主要考查金融期貨投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估各部分分值上限的知識(shí)。金融期貨投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估滿(mǎn)分為100分，其由基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況、誠(chéng)信狀況這幾個(gè)方面組成。逐一分析各選項(xiàng)：-A選項(xiàng)中基本情況分值上限為15分、相關(guān)投資經(jīng)歷分值上限為20分、財(cái)務(wù)狀況分值上限為50分、誠(chéng)信狀況分值上限為15分，各部分分值相加15+20+50+15=100分，符合總分100分的設(shè)定，且各部分分值分配合理。-B選項(xiàng)，各部分分值相加15+20+40+25=100分，但其中財(cái)務(wù)狀況分值上限為40分、誠(chéng)信狀況分值上限為25分，與正確的分值分配不符。-C選項(xiàng)，各部分分值相加20+15+45+20=100分，不過(guò)基本情況分值上限為20分、相關(guān)投資經(jīng)歷分值上限為15分、財(cái)務(wù)狀況分值上限為45分、誠(chéng)信狀況分值上限為20分，與實(shí)際的分值上限設(shè)定不同。-D選項(xiàng)，各部分分值相加20+15+50+15=100分，然而基本情況分值上限為20分、相關(guān)投資經(jīng)歷分值上限為15分，與規(guī)定的分值上限有偏差。綜上所述，正確答案是A選項(xiàng)。13、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求（）的意見(jiàn)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)

C.全國(guó)人大常委會(huì)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新交易品種時(shí)的征求意見(jiàn)對(duì)象。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)本身就是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的組成部分，不存在自身批準(zhǔn)新交易品種時(shí)征求自身意見(jiàn)的情況，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)的意見(jiàn)。這是因?yàn)槠谪浗灰卓赡軙?huì)涉及到多個(gè)行業(yè)和領(lǐng)域，與國(guó)務(wù)院相關(guān)部門(mén)的職能和管理工作存在關(guān)聯(lián)，征求國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)意見(jiàn)有助于從更宏觀和全面的角度考慮新交易品種上市的影響和可行性，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：全國(guó)人大常委會(huì)是我國(guó)的立法機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)制定和修改法律等工作，并不直接參與期貨交易品種上市的具體審批相關(guān)的征求意見(jiàn)環(huán)節(jié)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起到行業(yè)自律、服務(wù)和傳導(dǎo)的作用，并非批準(zhǔn)新交易品種時(shí)需要征求意見(jiàn)的對(duì)象，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。14、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，

A.核減凈資產(chǎn)金額

B.核增凈資本金額

C.核增凈資產(chǎn)金額

D.核減凈資本金額

【答案】：D"

【解析】本題考查《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中的相關(guān)內(nèi)容。在期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的管理中，對(duì)于某些特定情況需要對(duì)凈資本金額作出調(diào)整。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)。當(dāng)出現(xiàn)特定情形時(shí)，依據(jù)該辦法應(yīng)進(jìn)行核減凈資本金額的操作，所以本題答案選D。"15、（）與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。

A.侵權(quán)

B.違規(guī)

C.違法

D.委托

【答案】：A"

【解析】本題正確答案為A選項(xiàng)。在期貨糾紛案件中，存在侵權(quán)與違約競(jìng)合的情況。當(dāng)出現(xiàn)這種競(jìng)合時(shí)，法律規(guī)定依據(jù)當(dāng)事人選擇的訴由來(lái)確定管轄。所謂侵權(quán)，是指行為人不法侵害他人的財(cái)產(chǎn)權(quán)利或人身權(quán)利的行為；違約則是指合同當(dāng)事人完全沒(méi)有履行合同或者履行合同義務(wù)不符合約定的行為。在法律實(shí)踐中，當(dāng)這兩種情況在期貨糾紛案件里同時(shí)出現(xiàn)時(shí)，賦予當(dāng)事人選擇以侵權(quán)之訴還是違約之訴來(lái)處理案件的權(quán)利，并依此確定管轄法院。而B(niǎo)選項(xiàng)違規(guī)一般指違反相關(guān)規(guī)定，但它并非與違約競(jìng)合時(shí)確定管轄的法定訴由；C選項(xiàng)違法范圍較廣，涵蓋違反各種法律法規(guī)，但在這種競(jìng)合情形下不是確定管轄依據(jù)的訴由；D選項(xiàng)委托是一種合同關(guān)系，委托合同中可能會(huì)出現(xiàn)違約情況，但委托本身不是與違約競(jìng)合確定管轄時(shí)的另一種訴由類(lèi)型。所以本題答案選A。"16、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)向投資者申明其()，不得向投資者提供虛假文件、材料。

A.行業(yè)背景

B.執(zhí)業(yè)能力

C.人脈關(guān)系

D.經(jīng)濟(jì)狀況

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員對(duì)投資者應(yīng)如實(shí)申明的內(nèi)容。選項(xiàng)A，行業(yè)背景通常指?jìng)€(gè)人所在行業(yè)的整體情況以及其在該行業(yè)中的一些通用經(jīng)歷等信息，這并非是期貨從業(yè)人員在向投資者申明時(shí)的關(guān)鍵內(nèi)容，且行業(yè)背景與能否為投資者提供準(zhǔn)確、真實(shí)的服務(wù)并無(wú)直接緊密的關(guān)聯(lián)，所以A選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，執(zhí)業(yè)能力是期貨從業(yè)人員為投資者提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)的基礎(chǔ)和核心。如實(shí)向投資者申明執(zhí)業(yè)能力，能讓投資者了解其專(zhuān)業(yè)水平和服務(wù)質(zhì)量，從而做出合理的投資決策。同時(shí)，不得向投資者提供虛假文件、材料也體現(xiàn)了對(duì)其執(zhí)業(yè)能力如實(shí)展示的要求，所以期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)向投資者申明其執(zhí)業(yè)能力，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，人脈關(guān)系主要涉及個(gè)人在社交網(wǎng)絡(luò)中的人際關(guān)系，在期貨投資服務(wù)中，人脈關(guān)系并不能直接代表其為投資者提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)的能力和水平，也不是向投資者必須如實(shí)申明的關(guān)鍵信息，所以C選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D，經(jīng)濟(jì)狀況是指?jìng)€(gè)人的財(cái)務(wù)情況，與期貨從業(yè)人員為投資者提供服務(wù)時(shí)應(yīng)重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的內(nèi)容沒(méi)有直接聯(lián)系，投資者關(guān)注的是其專(zhuān)業(yè)服務(wù)能力，而非個(gè)人經(jīng)濟(jì)狀況，所以D選項(xiàng)也不正確。綜上，本題正確答案為B。17、下列期貨公司股權(quán)變更的情形應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。

A.單個(gè)股東的持股比例增加到3％

B.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到6％

C.單個(gè)股東的持股比例增加到1％

D.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3％

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司股權(quán)變更需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的情形。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上時(shí)，其股權(quán)變更應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：?jiǎn)蝹€(gè)股東的持股比例增加到3%，未達(dá)到5%的標(biāo)準(zhǔn)，不需要經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。-選項(xiàng)B：有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到6%，超過(guò)了5%，符合需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的條件，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C：?jiǎn)蝹€(gè)股東的持股比例增加到1%，遠(yuǎn)低于5%，無(wú)需經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)。-選項(xiàng)D：有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3%，未達(dá)到5%的要求，不需要經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)。綜上，答案選B。18、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒決定之日起()

A.10

B.20

C.5

D.15

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A選項(xiàng)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒決定之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。所以本題應(yīng)選A。"19、由于市場(chǎng)原因?qū)е驴蛻?hù)交易指令未能全部或者部分成交而造成客戶(hù)損失的，期貨公司（）。

A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

B.不承擔(dān)責(zé)任

C.承擔(dān)主要責(zé)任

D.承擔(dān)部分賠償責(zé)任

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司在特定情況下對(duì)客戶(hù)損失的責(zé)任認(rèn)定。當(dāng)由于市場(chǎng)原因?qū)е驴蛻?hù)交易指令未能全部或者部分成交而造成客戶(hù)損失時(shí)，這種損失是由市場(chǎng)因素這一客觀情況引發(fā)的，并非期貨公司的主觀過(guò)錯(cuò)或不當(dāng)行為所致。根據(jù)相關(guān)規(guī)定和市場(chǎng)原則，期貨公司對(duì)于因不可控的市場(chǎng)因素造成的客戶(hù)損失不承擔(dān)責(zé)任，所以本題應(yīng)選B選項(xiàng)。"20、期貨公司會(huì)員不得為綜合評(píng)估得分在（）以下的投資者申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼。

A.50分

B.60分

C.70分

D.80分

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司會(huì)員為投資者申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼的綜合評(píng)估得分要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司會(huì)員不得為綜合評(píng)估得分在70分以下的投資者申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼。本題中選項(xiàng)A的50分、選項(xiàng)B的60分以及選項(xiàng)D的80分均不符合該規(guī)定，所以正確答案是C。21、期貨交易所、期貨公司保障基金總額達(dá)到（）的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納保障基金。

A.5億元人民幣

B.6億元人民幣

C.7億元人民幣

D.足以覆蓋市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所、期貨公司保障基金暫停繳納的條件。在期貨市場(chǎng)相關(guān)規(guī)定中，當(dāng)期貨交易所、期貨公司保障基金總額達(dá)到足以覆蓋市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的程度時(shí)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，是可以暫停繳納保障基金的。這一規(guī)定的核心目的在于合理管理保障基金的規(guī)模，既要確保市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)能夠被有效覆蓋，又要避免保障基金過(guò)度積累導(dǎo)致的資源浪費(fèi)等問(wèn)題。而選項(xiàng)A的5億元人民幣、選項(xiàng)B的6億元人民幣、選項(xiàng)C的7億元人民幣，均是具體的金額數(shù)值，但在實(shí)際規(guī)定里，并不是依據(jù)特定的金額標(biāo)準(zhǔn)來(lái)決定是否暫停繳納保障基金，而是以是否足以覆蓋市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)這一更為科學(xué)、動(dòng)態(tài)的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)判斷。所以本題正確答案是D。22、根據(jù)規(guī)定，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于（）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.60%

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)比例的規(guī)定。在相關(guān)規(guī)定中明確指出，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%，所以本題正確答案是A。"23、期貨交易所實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度必須經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.交易所會(huì)員大會(huì)

B.交易所理事會(huì)

C.國(guó)務(wù)院

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的批準(zhǔn)主體?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。選項(xiàng)A，交易所會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要行使制定和修改章程、交易規(guī)則等重大事項(xiàng)的決定權(quán)，并不負(fù)責(zé)批準(zhǔn)實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度。選項(xiàng)B，交易所理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)，但沒(méi)有權(quán)力批準(zhǔn)實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度。選項(xiàng)C，國(guó)務(wù)院是我國(guó)最高行政機(jī)關(guān)，負(fù)責(zé)國(guó)家的行政管理等重要事務(wù)，通常不會(huì)直接對(duì)期貨交易所實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度進(jìn)行批準(zhǔn)。綜上所述，正確答案是D。24、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)依法對(duì)期貨交易所實(shí)行監(jiān)督管理，其監(jiān)督形式是（）

A.分散監(jiān)督管理

B.集中統(tǒng)一監(jiān)督管理

C.主要由地方證監(jiān)會(huì)進(jìn)行管理

D.授權(quán)期貨業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行管理

【答案】：B

【解析】本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)督管理形式。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。集中統(tǒng)一監(jiān)督管理能夠保證監(jiān)管的權(quán)威性、一致性和有效性，避免出現(xiàn)分散監(jiān)管可能導(dǎo)致的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、監(jiān)管漏洞等問(wèn)題，有利于維護(hù)期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展。選項(xiàng)A，分散監(jiān)督管理不利于形成統(tǒng)一的監(jiān)管政策和標(biāo)準(zhǔn)，易造成監(jiān)管混亂，不符合對(duì)期貨市場(chǎng)這種專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)高的市場(chǎng)的監(jiān)管要求，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中管理，并非主要由地方證監(jiān)會(huì)進(jìn)行管理，地方證監(jiān)局是其派出機(jī)構(gòu)，協(xié)助開(kāi)展相關(guān)工作，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起到行業(yè)自律、服務(wù)和傳導(dǎo)的作用，并不承擔(dān)對(duì)期貨交易所的監(jiān)督管理職能，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不會(huì)授權(quán)其進(jìn)行管理，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。25、2015年2月22日，某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢(qián)犯罪被批準(zhǔn)逮捕.2016年2月4日，監(jiān)管機(jī)構(gòu)就該公司2015年操縱市場(chǎng)案做出處罰決定。對(duì)于該公司被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰一事的處理，下列做法正確的是（）。

A.期貨公司口頭通知控股股東

B.期貨公司書(shū)面通知全體股東

C.期貨公司在股東會(huì)上予以報(bào)告

D.期貨公司通知全體董事，由董事通知股東

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對(duì)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰事項(xiàng)的處理規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司發(fā)生重大事件，如被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰等，應(yīng)當(dāng)書(shū)面通知全體股東。選項(xiàng)A：口頭通知控股股東不能確保信息準(zhǔn)確、完整且規(guī)范地傳達(dá)給所有股東，不符合對(duì)該重大事項(xiàng)處理的要求，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨公司書(shū)面通知全體股東，這種方式能保證信息的準(zhǔn)確性和規(guī)范性，讓全體股東都能及時(shí)、全面地了解公司被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰這一重大情況，符合規(guī)定，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：僅在股東會(huì)上予以報(bào)告，可能存在部分股東未參會(huì)而無(wú)法及時(shí)知曉該情況的問(wèn)題，不能保證全體股東都能第一時(shí)間獲取信息，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：通知全體董事，再由董事通知股東，這種方式容易出現(xiàn)信息傳遞不及時(shí)、不準(zhǔn)確甚至遺漏的情況，不符合規(guī)范的處理流程，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案是B。26、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司做出如下處理（）。

A.核減凈資本

B.核增凈資本

C.核減凈資產(chǎn)

D.核增凈資產(chǎn)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司的處理措施。首先，依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，這意味著期貨公司可能存在潛在的風(fēng)險(xiǎn)未被合理評(píng)估與體現(xiàn)。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的綜合性監(jiān)管指標(biāo)，反映了期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。如果期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，會(huì)導(dǎo)致其實(shí)際面臨的風(fēng)險(xiǎn)被低估，進(jìn)而使得凈資本的計(jì)算不準(zhǔn)確，可能虛高。為了保證風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)能準(zhǔn)確反映期貨公司的真實(shí)風(fēng)險(xiǎn)狀況，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司核減凈資本。而核增凈資本顯然與糾正未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)狀況不符；凈資產(chǎn)是指企業(yè)的資產(chǎn)總額減去負(fù)債以后的凈額，題干重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的是預(yù)計(jì)負(fù)債對(duì)凈資本的影響，而非凈資產(chǎn)，所以核減凈資產(chǎn)和核增凈資產(chǎn)也不符合對(duì)該情形的處理要求。綜上，答案選A。27、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持()個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束，所以本題正確答案選C。"28、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，應(yīng)該至少1人的期貨從業(yè)時(shí)問(wèn)在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格，連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員的時(shí)問(wèn)在（）年以上。

A.5

B.4

C.3

D.2

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)相關(guān)人員任職時(shí)間的規(guī)定。題干中明確指出期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，在董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少要有1人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格，同時(shí)還需要連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員達(dá)到一定年限。選項(xiàng)A，5年并不符合該特定規(guī)定，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，4年也不是規(guī)定中的年限，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，此年限應(yīng)為3年，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，2年同樣不符合要求，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。29、金融期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼時(shí)保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣（）萬(wàn)元。

A.50

B.20

C.100

D.10

【答案】：A

【解析】本題考查金融期貨投資者適當(dāng)性制度中自然人投資者申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼時(shí)保證金賬戶(hù)可用資金余額的規(guī)定。金融期貨投資者適當(dāng)性制度對(duì)投資者的資金實(shí)力等方面作出了要求，以確保投資者具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，自然人投資者申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼時(shí)保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元。所以答案選A選項(xiàng)。30、公司制期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事，獨(dú)立董事由（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過(guò)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)

C.股東大會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)

D.股東大會(huì)提名，中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過(guò)

【答案】：A

【解析】本題考查公司制期貨交易所獨(dú)立董事的提名和通過(guò)方式。公司制期貨交易所設(shè)獨(dú)立董事是為了保證交易所決策的公正性和獨(dú)立性，避免內(nèi)部利益關(guān)聯(lián)影響決策的科學(xué)性。對(duì)于獨(dú)立董事的提名和通過(guò)有明確的規(guī)定。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過(guò)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對(duì)期貨交易所的運(yùn)行和管理負(fù)有重要的監(jiān)管職責(zé)。由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名獨(dú)立董事，能確保獨(dú)立董事具備專(zhuān)業(yè)知識(shí)和獨(dú)立的視角，且通過(guò)股東大會(huì)通過(guò)，能體現(xiàn)股東的意志，保證決策的民主性和合法性，該選項(xiàng)符合相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非獨(dú)立董事的提名主體，且獨(dú)立董事由董事會(huì)通過(guò)不符合規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，股東大會(huì)提名不符合相關(guān)規(guī)定，獨(dú)立董事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名更為合適，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，獨(dú)立董事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名后需經(jīng)股東大會(huì)通過(guò)，而非由中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過(guò)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。31、《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》開(kāi)始施行的時(shí)間是（）。

A.2006年2月7日

B.2006年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年5月1日

【答案】：D

【解析】本題主要考查《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》開(kāi)始施行的時(shí)間。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：2006年2月7日并非《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》開(kāi)始施行的時(shí)間，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：2006年4月15日也不是《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》開(kāi)始施行的時(shí)間，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：2008年2月7日同樣不是《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》開(kāi)始施行的時(shí)間，此選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》自2008年5月1日起施行，該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。32、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以自有資金參與單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額不得超過(guò)該計(jì)劃總份額的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：B

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以自有資金參與單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額限制相關(guān)知識(shí)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以自有資金參與單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額不得超過(guò)該計(jì)劃總份額的20%。所以本題應(yīng)選擇B選項(xiàng)。33、經(jīng)過(guò)整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告。

A.公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)后的報(bào)告對(duì)象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)過(guò)整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨公司進(jìn)行日常監(jiān)管，期貨公司向其報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)整改情況，便于派出機(jī)構(gòu)及時(shí)掌握公司動(dòng)態(tài)，進(jìn)行有效的監(jiān)管工作。而中國(guó)證監(jiān)會(huì)是證券期貨市場(chǎng)的最高監(jiān)管機(jī)構(gòu)，其職能側(cè)重于制定宏觀政策和進(jìn)行全面的市場(chǎng)監(jiān)管；期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動(dòng)；期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理。它們?cè)诼毮苌吓c接收期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)整改報(bào)告并無(wú)直接關(guān)聯(lián)。因此，本題答案選A。34、根據(jù)股指期貨投資者適當(dāng)性制度，關(guān)于綜合評(píng)估中的投資經(jīng)歷，投資者應(yīng)當(dāng)提供近期加蓋相關(guān)證券營(yíng)業(yè)部專(zhuān)用章的（）作為證券交易經(jīng)歷證明。

A.外匯買(mǎi)賣(mài)交割單

B.記賬式國(guó)債買(mǎi)賣(mài)記錄

C.股票對(duì)賬單

D.商品期貨交易結(jié)算單

【答案】：C

【解析】本題考查股指期貨投資者適當(dāng)性制度綜合評(píng)估中投資經(jīng)歷里證券交易經(jīng)歷證明的相關(guān)內(nèi)容。選項(xiàng)A分析外匯買(mǎi)賣(mài)交割單是外匯交易的記錄憑證，外匯交易與證券交易是不同的金融交易領(lǐng)域。證券交易主要是指股票、債券等有價(jià)證券的交易活動(dòng)，而外匯買(mǎi)賣(mài)是不同貨幣之間的兌換交易，所以外匯買(mǎi)賣(mài)交割單不能作為證券交易經(jīng)歷證明，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析記賬式國(guó)債買(mǎi)賣(mài)記錄雖然屬于金融投資范疇，但記賬式國(guó)債的交易性質(zhì)與證券交易中的股票等交易有所不同。記賬式國(guó)債是政府發(fā)行的債券，其交易市場(chǎng)和交易規(guī)則與股票等證券交易有一定差異，它不屬于典型的證券交易證明所涵蓋的內(nèi)容，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析股票對(duì)賬單是投資者進(jìn)行股票交易的詳細(xì)記錄，它能夠清晰地反映出投資者在證券市場(chǎng)中參與股票買(mǎi)賣(mài)的具體情況，包括交易時(shí)間、交易數(shù)量、交易價(jià)格等信息，是證明投資者證券交易經(jīng)歷的直接且有效的文件，所以投資者應(yīng)當(dāng)提供近期加蓋相關(guān)證券營(yíng)業(yè)部專(zhuān)用章的股票對(duì)賬單作為證券交易經(jīng)歷證明，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D分析商品期貨交易結(jié)算單是商品期貨交易的結(jié)算憑證，商品期貨交易是在期貨市場(chǎng)上進(jìn)行的以商品為標(biāo)的物的交易活動(dòng)，和證券交易是不同類(lèi)型的金融交易。證券交易的對(duì)象是有價(jià)證券，而商品期貨交易的對(duì)象是商品期貨合約，因此商品期貨交易結(jié)算單不能作為證券交易經(jīng)歷證明，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。35、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由董事長(zhǎng)

C.由監(jiān)事會(huì)

D.由總經(jīng)理

【答案】：A"

【解析】該題答案選A。依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官需根據(jù)公司章程的規(guī)定來(lái)進(jìn)行。選項(xiàng)B中由董事長(zhǎng)提名并聘任不符合規(guī)定；選項(xiàng)C監(jiān)事會(huì)主要是起到監(jiān)督作用，并非負(fù)責(zé)提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官；選項(xiàng)D總經(jīng)理也沒(méi)有此方面規(guī)定的提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)。所以本題正確答案是A。"36、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的個(gè)人股東為法人或者其他組織的，其個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬(wàn)元。

A.1000

B.3000

C.5000

D.10000

【答案】：B

【解析】本題主要考查申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)，持有5%以上股權(quán)的個(gè)人股東為法人或者其他組織時(shí)其個(gè)人金融資產(chǎn)的要求。在設(shè)立期貨公司的相關(guān)規(guī)定中，明確要求持有5%以上股權(quán)的個(gè)人股東為法人或者其他組織的，其個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元，所以本題正確答案是B。37、期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在做出決定前10個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向（）報(bào)告。

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)或派出機(jī)構(gòu)

D.公司住所地的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)的報(bào)告規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在做出決定前10個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。選項(xiàng)A，并非向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，表述不準(zhǔn)確；選項(xiàng)B，不是向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告；選項(xiàng)C，也不是向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)或派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。而選項(xiàng)D“公司住所地的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)”符合規(guī)定，所以本題正確答案是D。38、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)是（）．

A.監(jiān)事會(huì)

B.理事會(huì)

C.董事會(huì)

D.專(zhuān)業(yè)委員會(huì)

【答案】：B

【解析】這道題主要考查會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A，監(jiān)事會(huì)是對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查的機(jī)構(gòu)，并非會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，理事會(huì)是會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，董事會(huì)一般存在于公司制企業(yè)中，會(huì)員制期貨交易所并不設(shè)置董事會(huì)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，專(zhuān)業(yè)委員會(huì)是為了完成特定工作任務(wù)而設(shè)立的專(zhuān)門(mén)委員會(huì)，不是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。39、在我國(guó)，取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國(guó)家工商總局

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題考查取得期貨交易所會(huì)員資格的批準(zhǔn)主體。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，但取得期貨交易所會(huì)員資格并不需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能包括教育和組織會(huì)員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，并非批準(zhǔn)期貨交易所會(huì)員資格的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：國(guó)家工商總局主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，與期貨交易所會(huì)員資格的批準(zhǔn)并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，它有權(quán)對(duì)會(huì)員資格進(jìn)行審核和批準(zhǔn)，取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。40、（）負(fù)責(zé)制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄。

A.期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄的責(zé)任主體。選項(xiàng)A：期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主要是從事期貨業(yè)務(wù)的各類(lèi)公司，它們的主要職責(zé)是為客戶(hù)提供期貨交易服務(wù)等具體業(yè)務(wù)操作，通常不負(fù)責(zé)制定行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄，因此選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨業(yè)協(xié)會(huì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，承擔(dān)著對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理和規(guī)范的職責(zé)。制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄是其履行行業(yè)規(guī)范和自律管理職能的一部分，通過(guò)制定這樣的名錄，可以促進(jìn)行業(yè)健康有序發(fā)展，保障投資者合法權(quán)益，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：期貨交易所期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和管理期貨交易，提供交易場(chǎng)所和設(shè)施，制定交易規(guī)則，保障交易的公平、公正、公開(kāi)進(jìn)行等，但并不負(fù)責(zé)制定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄，因此選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門(mén)，它主要負(fù)責(zé)對(duì)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管，制定宏觀的監(jiān)管政策和法規(guī)，但一般不具體負(fù)責(zé)制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄，因此選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選B。41、期貨公司借入次級(jí)債務(wù)的，在計(jì)算凈資本時(shí)，可以將所借入的次級(jí)債務(wù)（）。

A.全額扣減

B.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例扣減

C.全額加回

D.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)入凈資本

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司借入次級(jí)債務(wù)在計(jì)算凈資本時(shí)的處理方式。選項(xiàng)A：全額扣減全額扣減會(huì)降低凈資本，而次級(jí)債務(wù)在一定程度上是可以補(bǔ)充期貨公司資本實(shí)力的，不是全額扣減這種處理方式，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例扣減扣減操作通常是針對(duì)可能存在風(fēng)險(xiǎn)、需要對(duì)凈資本進(jìn)行調(diào)整以反映真實(shí)風(fēng)險(xiǎn)狀況的項(xiàng)目，而次級(jí)債務(wù)是期貨公司的一種債務(wù)補(bǔ)充資金，不是用來(lái)扣減凈資本的，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：全額加回雖然次級(jí)債務(wù)有補(bǔ)充資本的作用，但并非全額直接加回凈資本，需要按照規(guī)定的比例來(lái)計(jì)入，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)入凈資本期貨公司借入次級(jí)債務(wù)時(shí)，為了合理反映其對(duì)凈資本的影響，是按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例將所借入的次級(jí)債務(wù)計(jì)入凈資本，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。42、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善處理適當(dāng)性相關(guān)的糾紛，存在（）情形的應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

A.與投資者協(xié)商解決爭(zhēng)議

B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解

C.履行適當(dāng)性義務(wù)存在過(guò)錯(cuò)并造成投資者損失的

D.提供相關(guān)資料，證明經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在適當(dāng)性相關(guān)糾紛中承擔(dān)法律責(zé)任的情形。選項(xiàng)A，與投資者協(xié)商解決爭(zhēng)議是證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)處理糾紛的一種正常方式和積極舉措，這有助于化解矛盾，通常不會(huì)因此而承擔(dān)法律責(zé)任，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解，是證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在處理糾紛時(shí)積極的表現(xiàn)，有利于糾紛的妥善解決，并非承擔(dān)法律責(zé)任的情形，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，當(dāng)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)存在過(guò)錯(cuò)并造成投資者損失時(shí)，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，其應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，該項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D，提供相關(guān)資料證明經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)，這表明經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在履行自身職責(zé)方面是盡責(zé)的，一般不會(huì)因此承擔(dān)法律責(zé)任，該選項(xiàng)不正確。綜上，正確答案是C。43、推薦人應(yīng)當(dāng)是任職（）年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A

【解析】本題主要考查推薦人相關(guān)任職年數(shù)的規(guī)定。在期貨公司相關(guān)規(guī)定中，明確指出推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員。所以本題的正確答案是A選項(xiàng)。44、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所的陳述，正確的是()。

A.期貨交易所的總經(jīng)理由董事會(huì)任免

B.會(huì)員大會(huì)由總經(jīng)理主持

C.理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成

D.理事會(huì)的日常工作由總經(jīng)理主持

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)會(huì)員制期貨交易所的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：會(huì)員制期貨交易所的總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免，并非由董事會(huì)任免，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持，而非總經(jīng)理主持，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：理事會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的常設(shè)機(jī)構(gòu)，由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人、副理事長(zhǎng)1-2人，理事長(zhǎng)主持理事會(huì)日常工作，并非總經(jīng)理，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。45、期貨交易所的設(shè)立經(jīng)由（）機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.財(cái)政部

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理

C.國(guó)務(wù)院

D.國(guó)家發(fā)改委

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所設(shè)立的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)。期貨市場(chǎng)的監(jiān)管和規(guī)范對(duì)于維護(hù)金融市場(chǎng)穩(wěn)定和安全至關(guān)重要。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)督管理，其在期貨市場(chǎng)的設(shè)立、運(yùn)行和監(jiān)管等方面具有重要職責(zé)。設(shè)立期貨交易所這一重要的市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施，涉及到期貨市場(chǎng)的整體布局、風(fēng)險(xiǎn)控制等諸多方面，需要專(zhuān)業(yè)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行嚴(yán)格的審批和監(jiān)督。財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支、稅收政策等財(cái)政管理方面的工作，與期貨交易所的設(shè)立批準(zhǔn)并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。國(guó)務(wù)院是我國(guó)最高國(guó)家行政機(jī)關(guān)，雖然對(duì)整體經(jīng)濟(jì)和金融市場(chǎng)有宏觀的領(lǐng)導(dǎo)和決策職責(zé)，但具體到期貨交易所設(shè)立的審批工作，是由其下屬專(zhuān)門(mén)的期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)來(lái)執(zhí)行，故C選項(xiàng)錯(cuò)誤。國(guó)家發(fā)改委主要負(fù)責(zé)研究擬訂經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展政策，進(jìn)行總量平衡，指導(dǎo)總體經(jīng)濟(jì)體制改革等工作，并非期貨交易所設(shè)立的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，期貨交易所的設(shè)立經(jīng)由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，答案選B。46、張某在閱讀期貨公司的宣傳材料后，決定去某期貨公司開(kāi)戶(hù)進(jìn)行期貨交易。由于身份證件遺失，張某持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證件前往該公司開(kāi)戶(hù)。公司向張某講解了期貨交易的過(guò)程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與張某簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。下列關(guān)于開(kāi)戶(hù)的做法正確的是（）。

A.期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片，姓名相符，可以給張某開(kāi)戶(hù)

B.張某可用妻子小張的身份證原件，代妻子開(kāi)戶(hù)

C.未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開(kāi)戶(hù)

D.期貨公司可先為張某開(kāi)戶(hù)，待其身份證原件補(bǔ)辦后，再補(bǔ)辦身份審查程序

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司開(kāi)戶(hù)的相關(guān)規(guī)定。在期貨交易開(kāi)戶(hù)過(guò)程中，嚴(yán)格的身份審核是保障交易安全和規(guī)范的重要環(huán)節(jié)。選項(xiàng)A，雖然期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符，但根據(jù)規(guī)定，開(kāi)戶(hù)必須出具身份證原件，僅審查復(fù)印件和工作證件是不符合要求的，所以該期貨公司不能給張某開(kāi)戶(hù)，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨開(kāi)戶(hù)必須是本人持有效身份證件進(jìn)行開(kāi)戶(hù)操作，張某用妻子小張的身份證原件代妻子開(kāi)戶(hù)，這屬于代開(kāi)戶(hù)行為，是違反相關(guān)規(guī)定的，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，按照期貨開(kāi)戶(hù)的規(guī)范流程，未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開(kāi)戶(hù)，該選項(xiàng)符合規(guī)定，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨公司必須在開(kāi)戶(hù)時(shí)對(duì)客戶(hù)身份進(jìn)行嚴(yán)格審查，不能先開(kāi)戶(hù)后補(bǔ)辦身份審查程序，這種做法違反了開(kāi)戶(hù)的規(guī)范和流程，可能會(huì)帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)和隱患，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。47、會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免，由（）。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)

B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)

C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過(guò)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)

【答案】：B

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)任免的相關(guān)規(guī)定。我們來(lái)對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析：-A選項(xiàng)：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理等工作，并不負(fù)責(zé)提名會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)，且董事會(huì)并非會(huì)員制期貨交易所進(jìn)行該任免的決策主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-B選項(xiàng)：按照規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免，由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)，該選項(xiàng)符合相關(guān)規(guī)定，是正確的。-C選項(xiàng)：會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，但其并非是對(duì)理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)任免進(jìn)行決策通過(guò)的主體，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。-D選項(xiàng)：如前面所述，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)不負(fù)責(zé)提名會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。48、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守（）的商業(yè)秘密和客戶(hù)信息。

A.客戶(hù)

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.自身

【答案】：B

【解析】首席風(fēng)險(xiǎn)官是期貨公司的高級(jí)管理人員，其主要職責(zé)是對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。根據(jù)相關(guān)規(guī)定和職業(yè)操守，首席風(fēng)險(xiǎn)官有責(zé)任保守所在期貨公司的商業(yè)秘密和客戶(hù)信息。選項(xiàng)A，題干強(qiáng)調(diào)的是首席風(fēng)險(xiǎn)官在履行職責(zé)過(guò)程中對(duì)特定主體商業(yè)秘密和客戶(hù)信息的保守，客戶(hù)本身的信息保護(hù)雖然重要，但不是此語(yǔ)境下的重點(diǎn)主體，且首席風(fēng)險(xiǎn)官更直接關(guān)聯(lián)期貨公司業(yè)務(wù)。選項(xiàng)C，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，有其自身的管理和保密機(jī)制，首席風(fēng)險(xiǎn)官主要負(fù)責(zé)的是期貨公司內(nèi)部事務(wù)，并非直接對(duì)期貨交易所的信息保密。選項(xiàng)D，“自身”表述不準(zhǔn)確，這里強(qiáng)調(diào)的是首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)外部主體信息的保守，而不是自身信息。所以本題答案選B。49、侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，（）確定管轄。

A.依當(dāng)事人選擇的訴由

B.由人民法院

C.依照違約糾紛

D.依照侵權(quán)糾紛

【答案】：A

【解析】本題考查侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件的管轄確定方式。在侵權(quán)與違約競(jìng)合的情形下，當(dāng)事人有選擇以侵權(quán)之訴或違約之訴來(lái)維護(hù)自身權(quán)益的權(quán)利，而管轄法院的確定往往與當(dāng)事人所選擇的訴由緊密相關(guān)。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和司法實(shí)踐，對(duì)于侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，應(yīng)依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。選項(xiàng)B，由人民法院來(lái)確定管轄不符合這種競(jìng)合案件的管轄確定原則，人民法院是依據(jù)當(dāng)事人的訴由來(lái)進(jìn)行案件管轄的受理和審理等工作，并非主動(dòng)確定管轄，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，依照違約糾紛這種表述過(guò)于片面，因?yàn)楫?dāng)事人也可以選擇以侵權(quán)糾紛進(jìn)行訴訟，而不是只能依照違約糾紛確定管轄，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，依照侵權(quán)糾紛同樣片面，當(dāng)事人有權(quán)利選擇違約糾紛的訴由，并非只能依照侵權(quán)糾紛確定管轄，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。50、現(xiàn)行《期貨交易管理?xiàng)l例》自（）起施行。

A.2007年4月15日

B.2003年7月1日

C.1999年9月1日

D.1995年10月25日

【答案】：A"

【解析】本題考查現(xiàn)行《期貨交易管理?xiàng)l例》的施行時(shí)間?，F(xiàn)行《期貨交易管理?xiàng)l例》自2007年4月15日起施行，所以正確答案是A選項(xiàng)。其中，B選項(xiàng)2003年7月1日并非該條例施行時(shí)間；C選項(xiàng)1999年9月1日也不符合該條例施行時(shí)間；D選項(xiàng)1995年10月25日同樣不是該條例的施行時(shí)間。"第二部分多選題(20題)1、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，參加期貨從業(yè)資格考試，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。

A.具有高中以上文化程度

B.年滿(mǎn)18周歲

C.具有完全民事行為能力

D.有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析來(lái)判斷是否屬于參加期貨從業(yè)資格考試應(yīng)當(dāng)符合的條件。A選項(xiàng)具有高中以上文化程度是參加期貨從業(yè)資格考試的基本文化要求。具備一定的文化知識(shí)儲(chǔ)備，能夠更好地理解和掌握期貨從業(yè)相關(guān)的知識(shí)內(nèi)容，所以具有高中以上文化程度是參加該考試應(yīng)當(dāng)符合的條件，A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)年滿(mǎn)18周歲是一個(gè)重要的年齡界限。在我國(guó)法律規(guī)定以及社會(huì)普遍認(rèn)知中，年滿(mǎn)18周歲意味著步入成年階段，在心智和認(rèn)知能力等方面相對(duì)成熟，能夠?qū)ψ约旱男袨楹蜎Q策負(fù)責(zé)，適合參與期貨從業(yè)資格這樣較為專(zhuān)業(yè)的考試，所以年滿(mǎn)18周歲是參加該考試應(yīng)當(dāng)符合的條件，B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)具有完全民事行為能力的人，能夠獨(dú)立實(shí)施民事法律行為，對(duì)自己在考試過(guò)程中的行為以及后續(xù)可能涉及的從業(yè)行為承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。這對(duì)于維護(hù)期貨從業(yè)考試的公正性和嚴(yán)肅性以及保障期貨市場(chǎng)的正常秩序具有重要意義，所以具有完全民事行為能力是參加該考試應(yīng)當(dāng)符合的條件，C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力，通常是在從業(yè)人員進(jìn)入崗位后履行工作職責(zé)的要求，而不是參加期貨從業(yè)資格考試的條件。參加考試主要關(guān)注的是報(bào)考者自身的基本條件，如年齡、文化程度、民事行為能力等，而不是其后續(xù)履行職責(zé)所需的時(shí)間和精力，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選ABC。2、期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行下列（）報(bào)告義務(wù)。

A.每一年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告

B.每一季度結(jié)束后15日內(nèi)、每一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告

C.每一年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告

D.每一季度結(jié)束后30日內(nèi)、每一年度結(jié)束后45日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告

【答案】：BC

【解析】本題考查期貨交易所向中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行報(bào)告義務(wù)的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A分析根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)每一年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告，而非選項(xiàng)A中所說(shuō)的3個(gè)月內(nèi)。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析每一季度結(jié)束后15日內(nèi)、每一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告，該表述符合期貨交易所向中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行報(bào)告義務(wù)的規(guī)定，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C分析期貨交易所需在每一年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告，選項(xiàng)C表述正確。選項(xiàng)D分析按照規(guī)定，是每一季度結(jié)束后15日內(nèi)、每一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交相應(yīng)報(bào)告，而不是選項(xiàng)D中的每一季度結(jié)束后30日內(nèi)、每一年度結(jié)束后45日內(nèi)提交。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，正確答案是BC。3、會(huì)員制期貨交易所有下列（）情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。

A.1/4以上理事聯(lián)名提議

B.期貨交易所章程規(guī)定的情形

C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提議

D.1/3以上理事聯(lián)名提議

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形。選項(xiàng)B期貨交易所章程是規(guī)范期貨交易所運(yùn)營(yíng)和管理的重要文件，其中規(guī)定的應(yīng)當(dāng)召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形必然是需要嚴(yán)格執(zhí)行的。章程作為交易所的內(nèi)部“法律”，其規(guī)定的情形觸發(fā)時(shí)，召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議有助于及時(shí)處理相關(guān)事務(wù)，保障交易所的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。所以當(dāng)出現(xiàn)期貨交易所章程規(guī)定的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是我國(guó)證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對(duì)期貨交易所具有監(jiān)督和管理的職責(zé)。其提議召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議，往往是基于監(jiān)管需要、市場(chǎng)情況或其他重要因素，以確保期貨交易所的運(yùn)營(yíng)符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。因此，當(dāng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提議時(shí)，會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，三分之一以上理事聯(lián)名提議召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議是合理且必要的。因?yàn)楫?dāng)有三分之一以上理事認(rèn)為存在需要及時(shí)討論和解決的問(wèn)題時(shí)，召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議能夠讓理事們充分交流意見(jiàn)，共同決策，以保障交易所事務(wù)得到妥善處理。所以1/3以上理事聯(lián)名提議時(shí)，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)A1/4以上理事聯(lián)名提議并不屬于應(yīng)當(dāng)召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的法定情形。法定要求是三分之一以上理事聯(lián)名提議，1/4未達(dá)到規(guī)定比例，不能必然觸發(fā)召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的程序，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選BCD。4、從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合（）等條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。

A.已被本機(jī)構(gòu)聘用

B.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

C.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷(xiāo)證券.期貨從業(yè)資格

D.最近2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)為人員辦理從業(yè)資格申請(qǐng)時(shí)，該人員需符合的條件。選項(xiàng)A從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用相關(guān)人員從事期貨業(yè)務(wù)并為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)，前提是該人員已被本機(jī)構(gòu)聘用。若未被機(jī)構(gòu)聘用，自然不存在本機(jī)構(gòu)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)的情況，所以該人員已被本機(jī)構(gòu)聘用是必要條件，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B品行端正且具有良好的職業(yè)道德是從事期貨業(yè)務(wù)人員的重要素質(zhì)要求。期貨業(yè)務(wù)涉及大量資金和復(fù)雜的金融交易，從業(yè)人員需要有良好的品德和職業(yè)操守，以維護(hù)市場(chǎng)的公平、公正和穩(wěn)定。因此，品行端正，具有良好的職業(yè)道德是辦理從業(yè)資格申請(qǐng)應(yīng)符合的條件，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷(xiāo)證券、期貨從業(yè)資格，這一規(guī)定是為了確保從業(yè)人員具備良好的從業(yè)記錄和合規(guī)意識(shí)。如果在近期因違法違規(guī)行為被撤銷(xiāo)從業(yè)資格，說(shuō)明該人員在職業(yè)操守和合規(guī)方面存在問(wèn)題，不適合再次從事相關(guān)業(yè)務(wù)。所以這也是辦理從業(yè)資格申請(qǐng)的條件之一，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D相關(guān)規(guī)定要求是最近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰，而不是“最近2年內(nèi)”。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是ABC。5、客戶(hù)的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶(hù)未及時(shí)追加保證金，客戶(hù)要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的，一旦出現(xiàn)損失，則（）。

A.穿倉(cāng)造成的損失，由客戶(hù)承擔(dān)

B.穿倉(cāng)造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

C.對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的損失，由客戶(hù)承擔(dān)

D.對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

【答案】：BC

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易規(guī)則來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A穿倉(cāng)是指客戶(hù)賬戶(hù)上客戶(hù)權(quán)益為負(fù)值的風(fēng)險(xiǎn)狀況，即客戶(hù)不僅將開(kāi)倉(cāng)前賬戶(hù)上的保證金全部虧掉，而且還倒欠期貨公司的錢(qián)。在本題情形下，期貨公司履行了通知義務(wù)，客戶(hù)未及時(shí)追加保證金但經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致保留持倉(cāng)，根據(jù)規(guī)定，穿倉(cāng)造成的損失，由期貨公司承擔(dān)，而非客戶(hù)承擔(dān)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B正如上述對(duì)穿倉(cāng)的分析，在這種情況下，穿倉(cāng)造成的損失由期貨公司承擔(dān)，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C客戶(hù)交易保證金不足，期貨公司已履行通知義務(wù)，客戶(hù)未及時(shí)追加保證金卻要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致，那么在保留持倉(cāng)期間，市場(chǎng)行情變動(dòng)等因素導(dǎo)致的損失應(yīng)由客戶(hù)自行承擔(dān)，因?yàn)檫@是客戶(hù)自行決定保留持倉(cāng)所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)后果，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的損失，是由于客戶(hù)自身保證金不足且選擇保留持倉(cāng)導(dǎo)致的，應(yīng)由客戶(hù)承擔(dān)，而不是期貨公司承擔(dān)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是BC。6、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

A.公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行

B.符合有關(guān)客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定

C.具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機(jī)構(gòu)設(shè)立方案

D.申請(qǐng)日前2個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件。選項(xiàng)A公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行是非常重要的前提條件。良好的公司治理結(jié)構(gòu)和有效的內(nèi)部控制制度能夠確保期貨公司的運(yùn)營(yíng)規(guī)范、有序，防范各種風(fēng)險(xiǎn)。只有公司自身具備完善的治理和控制體系，才能為分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立和運(yùn)營(yíng)提供堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)保障，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B符合有關(guān)客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定是保障客戶(hù)權(quán)益和期貨市場(chǎng)穩(wěn)定的關(guān)鍵?？蛻?hù)資產(chǎn)和期貨保證金的安全關(guān)系到廣大投資者的切身利益，如果不能有效保障客戶(hù)資產(chǎn)安全和保證金的規(guī)范存管監(jiān)控，將嚴(yán)重影響投資者信心和市場(chǎng)秩序。因此，這是期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)必須滿(mǎn)足的條件之一，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機(jī)構(gòu)設(shè)立方案是合理規(guī)劃和開(kāi)展分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的必要條件。一個(gè)科學(xué)、合理且符合業(yè)務(wù)發(fā)展需求的設(shè)立方案能夠明確分支機(jī)構(gòu)的定位、目標(biāo)、業(yè)務(wù)范圍和運(yùn)營(yíng)模式等，有助于分支機(jī)構(gòu)更好地融入公司整體業(yè)務(wù)布局，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)的協(xié)同發(fā)展，所以該選項(xiàng)正確。關(guān)于選項(xiàng)D選項(xiàng)D中提到申請(qǐng)日前2個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)際上期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)要求的是申請(qǐng)日前3個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，所以選項(xiàng)D表述錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。7、下列人員中可以成為本期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶(hù)的是（）。

A.公司副總經(jīng)理的配偶陳某

B.公司董事張某

C.公司股東劉某

D.公司董事長(zhǎng)的母親錢(qián)某

【答案】：CD

【解析】本題主要考查期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶(hù)的相關(guān)規(guī)定。在期貨公司業(yè)務(wù)中，為了保證業(yè)務(wù)的公正性和獨(dú)立性，避免利益沖突等問(wèn)題，通常會(huì)對(duì)公司的一些內(nèi)部人員及其特定關(guān)系人成為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶(hù)有所限制。一般情況下，公司的董事、高級(jí)管理人員等可能因職權(quán)影響公司決策等，不宜成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶(hù)。選項(xiàng)A中，公司副總經(jīng)理屬于高級(jí)管理人員，其配偶陳某與之存在密切的利益關(guān)聯(lián)關(guān)系，若陳某成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶(hù)，可能存在利用副總經(jīng)理職權(quán)獲取不當(dāng)利益或影響業(yè)務(wù)公正開(kāi)展的情況，所以陳某不可以成為本期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶(hù)。選項(xiàng)B中，公司董事張某，由于其在公司中參與決策等重要事務(wù)，若其成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶(hù)，可能會(huì)使公司業(yè)務(wù)的開(kāi)展受到其董事身份的干擾，無(wú)法保證業(yè)務(wù)的獨(dú)立性和公正性，因此張某不能成為本期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶(hù)。選項(xiàng)C中，公司股東劉某，股東雖然對(duì)公司擁有一定權(quán)益，但與公司的決策執(zhí)行層相對(duì)獨(dú)立，其成為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶(hù)一般不會(huì)對(duì)業(yè)務(wù)的正常開(kāi)展造成直接的利益沖突和干擾，所以劉某可以成為本期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶(hù)。選項(xiàng)D中，公司董事長(zhǎng)的母親錢(qián)某，雖然與董事長(zhǎng)有親屬關(guān)系，但并非公司的決策層和高級(jí)管理人員，其成為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶(hù)通常不會(huì)因職權(quán)等因素影響業(yè)務(wù)的公正開(kāi)展，故錢(qián)某可以成為本期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶(hù)。綜上，能夠成為本期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶(hù)的是公司股東劉某和公司董事長(zhǎng)的母親錢(qián)某，答案選CD。8、期貨公司主要股東或者實(shí)際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)、準(zhǔn)確、完整地在3個(gè)工作日內(nèi)通知期貨公司（）。

A.所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)或者被強(qiáng)制執(zhí)行

B.股權(quán)變更或者業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生重大變化

C.變更名稱(chēng)

D.合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司主要股東或者實(shí)際控制人應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)主動(dòng)、準(zhǔn)確、完整通知期貨公司的情形。選項(xiàng)A當(dāng)所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)或者被強(qiáng)制執(zhí)行時(shí)，這會(huì)對(duì)期貨公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)和穩(wěn)定性產(chǎn)生直接影響。股權(quán)的凍結(jié)可能限制股東對(duì)股權(quán)的處置權(quán)，而被強(qiáng)制執(zhí)行則可能導(dǎo)致股權(quán)的轉(zhuǎn)移，這些都可能影響期貨公司的正常經(jīng)營(yíng)和治理結(jié)構(gòu)，所以主要股東或者實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)通知期貨公司，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B股權(quán)變更會(huì)直接改變期貨公司的股東結(jié)構(gòu)和治理格局，業(yè)務(wù)范圍的重大變化可能影響期貨公司的業(yè)務(wù)合作與發(fā)展方向，經(jīng)營(yíng)管理的重大變化也會(huì)對(duì)期貨公司的日常運(yùn)營(yíng)產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。這些情況對(duì)于期貨公司而言至關(guān)重要，主要股東或者實(shí)際控制人有責(zé)任及時(shí)通知期貨公司，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C股東或者實(shí)際控制人變更名稱(chēng)看似只是一個(gè)名稱(chēng)的改變，但實(shí)際上可能涉及到一系列法律文件、合作協(xié)議等的變更。期貨公司在與股東或者實(shí)際控制人進(jìn)行業(yè)務(wù)往來(lái)、信息披露等工作時(shí)，需要準(zhǔn)確的信息，所以變更名稱(chēng)時(shí)需要在3個(gè)工作日內(nèi)通知期貨公司，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組等行為會(huì)使股東或者實(shí)際控制人的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)主體等發(fā)生重大改變。這可能會(huì)影響其對(duì)期貨公司的支持能力和決策方向，進(jìn)而對(duì)期貨公司的運(yùn)營(yíng)和發(fā)展產(chǎn)生重大影響，因此主要股東或者實(shí)際控制人需要在3個(gè)工作日內(nèi)通知期貨公司，該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合期貨公司主要股東或者實(shí)際控制人應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)通知期貨公司的情形，本題答案為ABCD。9、從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。

A.誠(chéng)實(shí)信用原則

B.公正原則

C.公平原則

D.公開(kāi)原則

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易活動(dòng)應(yīng)遵循的原則相關(guān)知識(shí)來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A誠(chéng)實(shí)信用原則是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的一項(xiàng)基本道德準(zhǔn)則，在期貨交易活動(dòng)中同樣重要。要求參與期貨交易的各方在進(jìn)行交易時(shí)要講誠(chéng)實(shí)、守信用，如實(shí)告知相關(guān)信息，不欺詐、不隱瞞，以維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序和公信力。因此，從事期貨交易活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B公正原則強(qiáng)調(diào)在期貨交易中，監(jiān)管機(jī)構(gòu)、交易所等相關(guān)管理部門(mén)要公正地對(duì)待每一個(gè)市場(chǎng)參與者，不偏袒任何一方。在制定規(guī)則、執(zhí)行監(jiān)管等方面做到公平合理，確保市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。所以，公正原則也是期貨交易活動(dòng)應(yīng)遵循的原則之一，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C公平原則要求期貨交易的各方參與者在法律地位上平等，享有平等的交易機(jī)會(huì)和權(quán)利。在交易過(guò)程中，不得利用不正當(dāng)手段獲取優(yōu)勢(shì)，保證交易的公平性。這有助于維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展，故從事期貨交易活動(dòng)需遵循公平原則，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D公開(kāi)原則是指期貨交易的相關(guān)信息，包括交易規(guī)則、行情、持倉(cāng)情況等都應(yīng)當(dāng)向市場(chǎng)參與者公開(kāi)披露。這樣可以使市場(chǎng)參與者能夠充分了解市場(chǎng)情況，做出合理的交易決策，增強(qiáng)市場(chǎng)的透明度和公信力。因此，公開(kāi)原則是期貨交易活動(dòng)必須遵循的原則，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均為從事期貨交易活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循的原則，本題答案選ABCD。10、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，期貨公司未及時(shí)追加保證金。當(dāng)期貨公司要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致時(shí)，下列說(shuō)法中正確的是（）。

A.保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

B.保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)

C.穿倉(cāng)造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

D.穿倉(cāng)造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)

【答案】：AD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中關(guān)于交易保證金不足時(shí)的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。分析選項(xiàng)A當(dāng)期貨公司交易保證金不足，期貨交易所履行通知義務(wù)，期貨公司未及時(shí)追加保證金，經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致保留持倉(cāng)時(shí)，在保留持倉(cāng)期間，期貨公司作為實(shí)際的交易主體，應(yīng)當(dāng)對(duì)市場(chǎng)行情變化等因素導(dǎo)致的損失負(fù)責(zé)。所以保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)，選項(xiàng)A正確。分析選項(xiàng)B如上述對(duì)選項(xiàng)A的分析，保留持倉(cāng)期間的損失責(zé)任主體是期貨公司，而非期貨交易所，因此選項(xiàng)B錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)C穿倉(cāng)是指客戶(hù)賬戶(hù)上客戶(hù)權(quán)益為負(fù)值的風(fēng)險(xiǎn)狀況，即客戶(hù)不僅將開(kāi)倉(cāng)前賬戶(hù)上的保證金全部虧掉，而且還倒欠期貨公司的錢(qián)。在這種情況下，由于期貨交易所允許期貨公司保留持倉(cāng)，對(duì)于穿倉(cāng)造成的損失，從責(zé)任承擔(dān)角度，應(yīng)當(dāng)由期貨交易所承擔(dān)，而不是期貨公司，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)D由于期貨交易所履行通知義務(wù)后允許期貨公司保留持倉(cāng)，在穿倉(cāng)情形下，為了保障交易秩序和公平性，穿倉(cāng)造成的損失應(yīng)由期貨交易所承擔(dān)，選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案為AD。11、下列選項(xiàng)中，屬于期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的有()。

A.保證金制度

B.持倉(cāng)限額和大戶(hù)持倉(cāng)報(bào)告制度

C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

D.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨交易所應(yīng)建立、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。選項(xiàng)A：保證金制度保證金制度是期貨交易的基本特征之一。期貨交易者在進(jìn)行期貨交易時(shí)，需要按規(guī)定繳納一定比例的保證金。這一制度的存在，一方面可以降低市場(chǎng)參與者的違約風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)楸ＷC金作為履約的擔(dān)保，當(dāng)交易者違約時(shí)，交易所可以用保證金來(lái)彌補(bǔ)損失；另一方面，它也可以控制市場(chǎng)的杠桿率，防止過(guò)度投機(jī)，從而維護(hù)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行。所以，保證金制度屬于期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：持倉(cāng)限額和大戶(hù)持倉(cāng)報(bào)告制度持倉(cāng)限額制度是指期貨交易所為防范操縱市場(chǎng)價(jià)格的行為和防止期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中于少數(shù)投資者，對(duì)會(huì)員及客戶(hù)的持倉(cāng)數(shù)量進(jìn)行限制的制度。大戶(hù)持倉(cāng)報(bào)告制度是與持倉(cāng)限額制度緊密相關(guān)的又一個(gè)防范大戶(hù)操縱市場(chǎng)價(jià)格、控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的制度。通過(guò)這兩個(gè)制度，期貨交易所可以及時(shí)掌握大戶(hù)的持倉(cāng)情況，監(jiān)測(cè)市場(chǎng)的持倉(cāng)結(jié)構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)狀況，當(dāng)市場(chǎng)持倉(cāng)集中度過(guò)高或出現(xiàn)異常變動(dòng)時(shí)，能夠采取相應(yīng)措施，保障市場(chǎng)的公平、公正和有序，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨交易所為了應(yīng)對(duì)市場(chǎng)可能出現(xiàn)的重大風(fēng)險(xiǎn)事件而設(shè)立的資金儲(chǔ)備。當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)突發(fā)情況，如市場(chǎng)大幅波動(dòng)導(dǎo)致會(huì)員或客戶(hù)無(wú)法履約，可能給交易所帶來(lái)?yè)p失時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金可以用于彌補(bǔ)這些損失，增強(qiáng)交易所的抗風(fēng)險(xiǎn)能力，保障期貨市場(chǎng)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。所以，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度是期貨交易所重要的風(fēng)險(xiǎn)管理制度之一，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度，又稱(chēng)“逐日盯市”，是指每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價(jià)結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用，對(duì)應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)實(shí)行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金。這一制度能夠及時(shí)將交易盈虧情況反映到賬戶(hù)中，使交易雙方的債權(quán)債務(wù)關(guān)系每日清算，有效防范了交易雙方