期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》每日一練第一部分單選題(50題)1、（）負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等工作。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機構

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員相關管理工作的負責主體。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依據相關規(guī)定，其負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等工作，所以該選項正確。選項B，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要承擔監(jiān)管證券期貨市場等職責，并非負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員具體資格考試、認定及日常管理等工作，所以該選項錯誤。選項C，中國證監(jiān)會派出機構主要是貫徹執(zhí)行國家有關法律、法規(guī)和方針、政策，依據中國證監(jiān)會的授權對轄區(qū)內的資本市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管等，不負責題目所述工作，所以該選項錯誤。選項D，國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，側重于宏觀層面的監(jiān)管，而非負責從業(yè)人員的資格考試、認定和日常管理等具體工作，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。2、因實物交割發(fā)生糾紛的，其合同履行地為（）。

A.期貨公司住所地

B.期貨交易所住所地

C.交割倉庫所在地

D.客戶住所地

【答案】：B

【解析】本題考查因實物交割發(fā)生糾紛時合同履行地的確定。根據相關規(guī)定，因實物交割發(fā)生糾紛的，其合同履行地為期貨交易所住所地。期貨交易所是期貨交易的核心場所，在實物交割過程中起到組織、監(jiān)督和管理的重要作用，期貨交易所所在地與實物交割的實際履行和糾紛解決有密切聯(lián)系。選項A，期貨公司住所地主要是期貨公司開展業(yè)務和辦公的地方，與實物交割的實際履行地并無直接關聯(lián)，所以該選項錯誤。選項C，交割倉庫所在地只是實物存放的地點，并非合同履行地的法定確定依據，所以該選項錯誤。選項D，客戶住所地是客戶居住或注冊的地點，與實物交割的實際履行和合同履行地沒有必然聯(lián)系，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。3、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會應當（）.

A.及時向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書

B.做出行政處罰

C.給予最嚴厲的紀律處分，以代替行政處罰

D.及時移送中國證監(jiān)會處理

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需給予行政處罰時中國期貨業(yè)協(xié)會的處理方式。分析選項A中國期貨業(yè)協(xié)會并沒有權力向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書，期貨交易所主要負責期貨交易的組織和管理等工作，與行政處罰的移送流程并無此關聯(lián)，所以該選項錯誤。分析選項B中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，并非行政處罰的實施主體，不具備做出行政處罰的權力，行政處罰需要由具有相應執(zhí)法權的行政機關來執(zhí)行，因此該選項錯誤。分析選項C紀律處分不能代替行政處罰，紀律處分是協(xié)會基于自律管理對會員等進行的一種約束措施，而行政處罰是行政機關依據法律法規(guī)對違法行為進行的制裁，二者性質不同，不能相互替代，所以該選項錯誤。分析選項D當期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰時，中國期貨業(yè)協(xié)會應當及時移送中國證監(jiān)會處理。中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，具有對期貨市場違法違規(guī)行為進行行政處罰的權力，所以該選項正確。綜上，本題答案選D。4、人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結、劃撥資金或者有價證券的，期貨交易所、期貨公司應當予以協(xié)助，應當協(xié)助而拒不協(xié)助的，按照（）之規(guī)定辦理。

A.《中華人民共和國民事訴訟法》

B.《關于執(zhí)行若干問題的規(guī)定》

C.《中華人民共和國行政法》

D.《中華人民共和國刑事訴訟法》

【答案】：A

【解析】本題主要考查人民法院在辦理案件時，期貨交易所、期貨公司拒不協(xié)助查詢、凍結、劃撥資金或有價證券的法律適用規(guī)定。當人民法院在辦理案件過程中依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結、劃撥資金或者有價證券時，期貨交易所、期貨公司有協(xié)助義務。若應當協(xié)助而拒不協(xié)助，根據相關法律規(guī)定，應按照《中華人民共和國民事訴訟法》之規(guī)定辦理。因為《中華人民共和國民事訴訟法》是規(guī)定民事訴訟程序以及處理民事訴訟中相關問題的基本法律，人民法院辦理案件過程中的這些執(zhí)行相關事宜在其規(guī)范范圍內。而《關于執(zhí)行若干問題的規(guī)定》并不是針對此情形專門適用的規(guī)定；《中華人民共和國行政法》主要調整行政關系以及在此基礎上產生的監(jiān)督行政關系，與本題情形不相關；《中華人民共和國刑事訴訟法》主要規(guī)范刑事訴訟程序，也不符合本題所涉及的情況。所以本題答案是A。5、期貨公司的實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向住所地（）報告開戶情況，并定期報告交易情況。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國金融期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司相關報告義務的報告對象。依據相關規(guī)定，期貨公司的實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告開戶情況，并定期報告交易情況。中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，但對于期貨公司此類具體開戶及交易情況報告，由其派出機構負責接收更具實際操作性和針對性。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非接收期貨公司相關開戶及交易情況報告的主體。中國金融期貨交易所是經國務院同意，中國證監(jiān)會批準，由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設立的交易所，主要負責組織安排金融期貨等交易活動，也不負責接收該報告。所以本題正確答案是B。6、期貨經營機構應當建立投資者適當性評估數據庫，收錄投資者信息并及時更新。數據庫中應當至少包含（）。

A.《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息

B.投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄

C.投資者在本經營機構從事投資活動所產生的失敗投資記錄

D.投資者最近一次次風險承受能力評估問卷內容、評級時間、評級結果等

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨經營機構投資者適當性評估數據庫應包含的內容。選項A：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息是投資者適當性評估的基礎信息，對準確評估投資者的風險承受能力、投資目標等至關重要，期貨經營機構建立的投資者適當性評估數據庫理應至少包含這些信息，所以該選項正確。選項B：投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄并非是評估數據庫必須至少包含的內容，其對于整體的投資者信息收錄和適當性評估并非最核心基礎的信息，故該選項錯誤。選項C：投資者在本經營機構從事投資活動所產生的失敗投資記錄，僅體現(xiàn)了投資結果的一部分，不能全面反映投資者的綜合情況，且不是數據庫至少應包含的必要信息，故該選項錯誤。選項D：只記錄投資者最近一次風險承受能力評估問卷內容、評級時間、評級結果等，不能完整展現(xiàn)投資者風險承受能力的動態(tài)變化過程，且不是評估數據庫至少要包含的信息，故該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。7、()應當建立健全相應的應急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風險。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構

D.監(jiān)控中心

【答案】：D

【解析】本題正確答案選D。監(jiān)控中心主要負責期貨市場統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運營管理，其職責要求它應當建立健全相應的應急處理機制，以有效防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風險。A選項期貨公司是指依法設立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，其主要業(yè)務是期貨經紀等，并非負責統(tǒng)一開戶系統(tǒng)運行風險防范與化解。B選項期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、相關服務和交易規(guī)則的機構，主要功能是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非專門針對統(tǒng)一開戶系統(tǒng)建立應急處理機制。C選項國務院期貨監(jiān)督管理機構主要是對期貨市場進行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，制定相關政策法規(guī)等宏觀層面的管理工作，不直接負責統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的具體運行風險處理。綜上，應選擇監(jiān)控中心建立健全統(tǒng)一開戶系統(tǒng)應急處理機制，答案是D。8、首席風險官應當保守期貨公司的（）。

A.重大投資計劃

B.風險事項資料

C.工作資料

D.商業(yè)秘密和客戶信息

【答案】：D

【解析】本題考查首席風險官應保守的期貨公司相關內容。選項A分析重大投資計劃是期貨公司經營決策的一部分，雖屬于公司重要信息，但并非首席風險官保守信息的核心重點指向。首席風險官工作的關鍵職責并非專門針對重大投資計劃保密，所以A選項不符合要求。選項B分析風險事項資料是首席風險官在工作中會接觸和處理的內容，但保守風險事項資料只是其工作的一個方面，不能全面涵蓋首席風險官保守信息的范疇，故B選項不準確。選項C分析工作資料范圍過于寬泛，沒有明確指向首席風險官需要嚴格保守的關鍵信息，此表述缺乏針對性，所以C選項不正確。選項D分析商業(yè)秘密包含了期貨公司獨特的經營策略、技術、客戶資源等重要信息，這些信息一旦泄露可能會對期貨公司造成重大損失。客戶信息涉及客戶的隱私、交易習慣等內容，保護客戶信息安全是期貨公司的重要責任。首席風險官有責任和義務保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息，所以D選項正確。綜上，本題正確答案是D。9、某期貨公司股東大會通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經理王某受讓本公司總裁7％的股權。關于王某的股權受讓行為，下列說法中正確的是（）。

A.王某不能受讓期貨公司股權，因為他將在期貨公司任董事長一職

B.王某可以受讓期貨公司股權，但因持股比例超過5％應當報請中國證監(jiān)會批準

C.王某不能受讓期貨公司股權，因為他是自然人。不滿足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件

D.王某可以受讓期貨公司股權，但因持股比例增加到5％以上，應當經期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨公司股權受讓相關規(guī)定的理解與運用。選項A分析題干僅提及王某為期貨公司現(xiàn)任總經理，且要受讓本公司總裁7％的股權，并未表明他將擔任董事長一職。同時，擔任董事長與受讓股權之間不存在必然的禁止關聯(lián)，所以不能以將任董事長一職為由認定其不能受讓期貨公司股權，故選項A錯誤。選項B分析依據相關規(guī)定，持有期貨公司5%以上股權的變更，并非直接報請中國證監(jiān)會批準。具體應該是經期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準，所以選項B錯誤。選項C分析自然人可以成為期貨公司的股東，并非不滿足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的股東條件。所以不能以王某是自然人為由禁止其受讓期貨公司股權，選項C錯誤。選項D分析根據規(guī)定，期貨公司股權變更，當股東或者實際控制人持股比例增加到5%以上時，應當經期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準。本題中王某受讓本公司總裁7％的股權，持股比例增加到了5％以上，因此應當經期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準，選項D正確。綜上，本題答案選D。10、申請總經理、副總經理的任職資格，應當擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于（）年，或者具有相當職位管理工作經歷。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：A

【解析】本題考查申請總經理、副總經理任職資格中對相關工作經歷的年限要求。在申請總經理、副總經理的任職資格方面，法規(guī)規(guī)定應當擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于一定年限，或者具有相當職位管理工作經歷。結合題目所給選項，2年符合規(guī)定要求，而3年、5年、10年均不符合此任職資格對于相關職務任職年限的規(guī)定。所以本題正確答案是A。11、會員制期貨交易所理事會的非會員理事由（）。

A.中國證監(jiān)會委派

B.中國期貨業(yè)協(xié)會委派

C.會員大會選舉產生

D.理事會選舉產生

【答案】：A

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事會非會員理事的產生方式。A選項正確。會員制期貨交易所理事會的非會員理事由中國證監(jiān)會委派。中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機構，對期貨交易所的運行和管理進行監(jiān)督和指導，委派非會員理事可以保障監(jiān)管要求在理事會決策中得到體現(xiàn)，維護期貨市場的整體穩(wěn)定和健康發(fā)展。B選項錯誤。中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，并不委派會員制期貨交易所理事會的非會員理事。C選項錯誤。會員大會是會員制期貨交易所的權力機構，但非會員理事并非由會員大會選舉產生，會員大會主要是選舉和更換會員理事等。D選項錯誤。理事會是會員制期貨交易所的決策機構，它沒有權力選舉非會員理事。綜上，答案選A。12、下列關于非結算會員期貨交易違約責任承擔的表述，錯誤的是（）。

A.全面結算會員期貨公司承擔違約責任后收得對該非結算會員的相應追償權

B.非結算會員保證金不足，無法承擔違約責任的，全面結算會員期貨公司應當以風險準備金和結算擔保金代為承擔違約責任

C.全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔該非結算會員的違約責任

D.非結算會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任

【答案】：B

【解析】本題可根據非結算會員期貨交易違約責任承擔的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。-選項A：根據相關規(guī)定，全面結算會員期貨公司承擔違約責任后，是可以獲得對該非結算會員的相應追償權的。因為全面結算會員期貨公司代為承擔責任后，其損失是由非結算會員的違約行為導致的，所以有權向非結算會員進行追償，該選項表述正確。-選項B：當非結算會員保證金不足，無法承擔違約責任時，全面結算會員期貨公司應當先以該非結算會員的風險準備金代為承擔違約責任；只有在風險準備金仍不足時，才會以自有資金代為承擔違約責任，而不是以風險準備金和結算擔保金代為承擔違約責任，所以該選項表述錯誤。-選項C：在非結算會員違約的情況下，全面結算會員期貨公司應先動用該非結算會員的保證金來承擔其違約責任，這是合理且符合規(guī)定的做法，該選項表述正確。-選項D：在期貨交易中，非結算會員作為參與主體，若出現(xiàn)違約行為，按照契約精神和相關法規(guī)要求，應當承擔違約責任，該選項表述正確。綜上，答案選B。13、法設立期貨交易場所，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上15萬元以下

【答案】：B"

【解析】本題考查對非法設立期貨交易場所相關罰款規(guī)定的知識點。依據相關法規(guī)，對于非法設立期貨交易場所的情況，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，同時要并處1萬元以上10萬元以下的罰款。選項A“1萬元以上5萬元以下”不符合規(guī)定；選項C“5萬元以上10萬元以下”范圍不準確；選項D“5萬元以上15萬元以下”也與正確規(guī)定不符。所以本題正確答案是B。"14、根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結果發(fā)送給（）。

A.客戶

B.期貨公司

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中關于期貨交易所處理客戶交易編碼申請結果的發(fā)送對象。依據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨交易所應將客戶交易編碼申請的處理結果發(fā)送給中國期貨保證金監(jiān)控中心。選項A客戶是交易參與者，并非處理結果的接收方；選項B期貨公司主要負責客戶開戶等相關業(yè)務操作，但不是交易編碼申請?zhí)幚斫Y果的特定接收對象；選項D中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，也不是該處理結果的接收對象。所以正確答案是C。15、期貨公司強行平倉數額應當（）客戶需追加的保證金數額。

A.大于

B.基本等于

C.小于

D.無關系

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司強行平倉數額與客戶需追加保證金數額的關系。在期貨交易中，期貨公司強行平倉的目的主要是為了控制風險，使客戶的保證金能夠滿足交易要求。當客戶的保證金余額不足以維持持倉時，期貨公司會通知客戶追加保證金，如果客戶未能及時追加，期貨公司將進行強行平倉操作。期貨公司強行平倉的數額應基本等于客戶需追加的保證金數額。若強行平倉數額遠大于客戶需追加的保證金數額，可能會給客戶帶來不必要的損失；若強行平倉數額遠小于客戶需追加的保證金數額，則無法達到補充保證金的目的，不能有效控制風險。而“大于”可能導致過度操作損害客戶利益；“小于”無法滿足風險控制需求；“無關系”不符合期貨交易中強行平倉操作的邏輯。所以期貨公司強行平倉數額應當基本等于客戶需追加的保證金數額，本題答案選B。16、根據《境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易管理暫行辦法》，期貨公司應當將來源于境內和境外的保證金按（）分賬戶管理。

A.金額

B.來源

C.幣種

D.時間

【答案】：C

【解析】本題考查《境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易管理暫行辦法》中關于期貨公司保證金賬戶管理的規(guī)定。在期貨交易中，保證金的管理至關重要，不同方面的管理方式有其特定的意義和目的。選項A，按金額分賬戶管理，金額只是保證金的一個數量特征，不同來源和性質的保證金可能具有相同金額，按金額分賬戶管理并不能有效區(qū)分來源于境內和境外的保證金的性質和特點，無法滿足對不同來源保證金進行精準管理和監(jiān)控的要求，所以該選項錯誤。選項B，按來源分賬戶管理，雖然來源是需要考慮的一個重要因素，但在實際的保證金管理操作中，幣種的差異對于資金的結算、匯率風險的管理等方面有著更為直接和關鍵的影響。僅僅按來源區(qū)分不能很好地適應金融交易中的實際需求，所以該選項錯誤。選項C，按幣種分賬戶管理是合理且必要的。由于境內和境外的貨幣體系不同，不同幣種的保證金在資金流動、匯率波動等方面存在明顯差異。將來源于境內和境外的保證金按幣種分賬戶管理，可以更清晰地對不同貨幣的資金進行核算、管理和監(jiān)控，便于進行資金結算和風險控制，符合實際的業(yè)務操作和管理要求，因此該選項正確。選項D，按時間分賬戶管理，時間因素對于保證金管理的意義相對較小。時間并不能直接體現(xiàn)保證金的來源和性質差異，無法對境內和境外保證金進行有效區(qū)分和管理，不能滿足期貨公司保證金管理的核心需求，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。17、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構作出認定之日起（）年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查對相關規(guī)定中時間期限的記憶。根據規(guī)定，推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構作出認定之日起2年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。所以答案選B。"18、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應當遵循（）的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循（）的原則予以處理。

A.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

B.自身利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

C.客戶利益優(yōu)先；公平對待

D.自身利益優(yōu)先；公平對待

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員在處理利益沖突時應遵循的原則。在期貨投資咨詢業(yè)務中，當期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突時，由于客戶是業(yè)務服務的對象，維護客戶利益是商業(yè)倫理和行業(yè)規(guī)范的基本要求。所以應當把客戶利益放在首位，遵循客戶利益優(yōu)先的原則處理，因此可以排除選項B和D，因為這兩個選項中“自身利益優(yōu)先”不符合以客戶為中心的服務理念。當不同客戶之間存在利益沖突時，期貨公司及其從業(yè)人員不能偏袒任何一方客戶，而應該公正、客觀地對待每一位客戶，遵循公平對待的原則。選項A中“先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先”這種處理方式違背了公平原則，可能會導致后開發(fā)客戶的權益受損。綜上所述，正確答案是C。19、協(xié)會工作人員不按從業(yè)人員管理辦法規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，（）應當給予紀律處分。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對協(xié)會工作人員違規(guī)行為紀律處分主體的規(guī)定。題干分析題干描述了協(xié)會工作人員不按從業(yè)人員管理辦法規(guī)定履行職責，存在徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人等行為時，需要明確給予紀律處分的主體。選項分析A選項：期貨業(yè)協(xié)會協(xié)會工作人員的行為規(guī)范通常由所屬協(xié)會進行管理和監(jiān)督。期貨業(yè)協(xié)會對其內部工作人員具有管理和約束的職責，當工作人員出現(xiàn)不按規(guī)定履行職責等違規(guī)行為時，期貨業(yè)協(xié)會有權依據相關規(guī)定給予紀律處分，所以該選項正確。B選項：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會主要負責對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管，其監(jiān)管對象和職責側重于市場整體運行、機構合規(guī)等宏觀層面，并非針對協(xié)會工作人員的紀律處分，故該選項錯誤。C選項：公安機關公安機關主要負責維護社會治安秩序、打擊違法犯罪活動等，對于協(xié)會工作人員的紀律處分并不在其職責范圍內，因此該選項錯誤。D選項：期貨交易所期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設施和服務，組織和監(jiān)督期貨交易等，不具備對協(xié)會工作人員給予紀律處分的職能，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。20、期貨公司應當設立（）或者崗位，管理和控制期貨公司的經營風險。

A.風險管理部門

B.人事管理部門

C.財務管理部門

D.紀檢管理部門

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司對經營風險進行管理和控制所應設立的部門或崗位。期貨公司的經營活動面臨著各種風險，對經營風險的有效管理和控制是其穩(wěn)健運營的關鍵。接下來對各選項進行分析：-選項A：風險管理部門的主要職責就是識別、評估和控制公司面臨的各類風險，包括市場風險、信用風險、操作風險等經營風險。設立風險管理部門能夠專門針對期貨公司的經營風險進行管理和控制，該選項符合要求。-選項B：人事管理部門主要負責公司的人力資源管理，如員工招聘、培訓、績效考核、薪酬福利等，其工作重點在于人員管理方面，而非經營風險的管理和控制，所以該選項不符合題意。-選項C：財務管理部門主要負責公司的財務核算、資金管理、預算編制等財務工作，雖然財務工作與公司經營息息相關，但它并不直接針對經營風險進行管理和控制，所以該選項也不正確。-選項D：紀檢管理部門主要負責監(jiān)督公司內部人員遵守黨紀國法和公司規(guī)章制度的情況，側重于廉政建設和紀律監(jiān)督，并非針對經營風險進行管理和控制，因此該選項也不合適。綜上，正確答案是A。21、某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進行期貨交易，此后期貨公司陸續(xù)對上述客戶強行平倉發(fā)生客戶穿倉損失，并且從中獲得8萬元的違規(guī)操作所得。期貨公司上述行為中，違反規(guī)定的是（）。

A.對客戶強行平倉

B.未按規(guī)定履行報告義務

C.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易

D.未能及時采取相應措施和未進行相應的會計核算

【答案】：C

【解析】本題可依據期貨交易的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：在期貨交易中，當客戶保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)時，期貨公司對客戶強行平倉是其為控制風險而采取的一種常見合規(guī)操作手段。強行平倉的目的是為了避免客戶損失進一步擴大以及保障期貨公司自身權益，防止穿倉損失的進一步加劇，因此該行為并不違反規(guī)定。選項B：題干中并未提及期貨公司存在未按規(guī)定履行報告義務的相關內容，所以不能認定期貨公司在這方面違反規(guī)定。選項C：依據期貨交易的基本規(guī)則和要求，客戶進行期貨交易時必須保證保證金充足，以確保交易的正常進行和風險的可控性。期貨公司有義務監(jiān)督客戶的保證金狀況，當客戶保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)時，不允許客戶繼續(xù)進行期貨交易。而本題中該期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下繼續(xù)進行期貨交易，這顯然違反了相關規(guī)定，該選項正確。選項D：題干中沒有給出期貨公司未能及時采取相應措施和未進行相應會計核算的相關描述，因此無法得出該期貨公司在這方面存在違規(guī)行為的結論。綜上，答案選C。22、期貨公司會員應當根據()統(tǒng)一編制的試卷對投資者進行測試。

A.國家工商總局

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.中國金融期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司會員對投資者進行測試所用試卷的編制主體。接下來對各選項進行分析：-選項A：國家工商總局主要負責市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，與期貨公司會員對投資者進行測試所用試卷的編制并無關聯(lián)，所以A選項錯誤。-選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責涵蓋行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、業(yè)務培訓等方面，但并非編制本題所提及試卷的主體，所以B選項錯誤。-選項C：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。不過，編制該試卷并非其直接職能，所以C選項錯誤。-選項D：中國金融期貨交易所負責統(tǒng)一編制測試投資者的試卷，期貨公司會員應當依據其統(tǒng)一編制的試卷對投資者進行測試，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。23、銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格，由（）批準。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構

C.證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務資格的批準主體。首先分析選項A，國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責對期貨市場進行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理等相關職責，并非是批準銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務資格的主體，所以選項A錯誤。接著看選項B，國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構負責對銀行業(yè)金融機構及其業(yè)務活動進行監(jiān)督管理，銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格由其批準是合理的，該選項正確。再看選項C，證監(jiān)會即中國證券監(jiān)督管理委員會，其主要職責是統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并不負責批準銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格，所以選項C錯誤。最后看選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、服務會員等工作，不具備批準相關業(yè)務資格的權力，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。24、（）的管理人員應當指導、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員遵守《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國銀監(jiān)會

D.機構

【答案】：D

【解析】本題可根據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的相關規(guī)定來分析各選項。選項A：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。但它主要側重于宏觀層面的監(jiān)管，并非直接指導、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員遵守《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的主體，所以該選項不符合要求。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它的職責主要包括制定行業(yè)自律規(guī)則、對會員和期貨從業(yè)人員進行自律管理等，但它不是直接指導、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員的管理主體，故該選項不正確。選項C：中國銀監(jiān)會中國銀監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)金融機構及其業(yè)務活動進行監(jiān)督管理，與期貨從業(yè)人員的管理并無直接關聯(lián)，所以該選項也不符合題意。選項D：機構機構是直接管理期貨從業(yè)人員的主體，機構的管理人員有責任和義務指導、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員遵守《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，因此該選項正確。綜上，答案選D。25、《期貨交易管理條例》所涉及的商品期貨合約是指（）。

A.期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價值穩(wěn)定、流動性強的標準倉單、國債等有價證券，用于結算和保證履約

B.以農產品、工業(yè)品、能源和其他有價證券及其相關指數產品為標的物的期貨合約

C.以有價證券、利率、匯率等金融產品及其相關指數產品為標的物的期貨合約

D.以農產品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關指數產品為標的物的期貨合約

【答案】：D

【解析】本題主要考查對《期貨交易管理條例》中商品期貨合約定義的理解。選項A分析選項A描述的是期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價值穩(wěn)定、流動性強的標準倉單、國債等有價證券，用于結算和保證履約，這指的是保證金的概念，并非商品期貨合約的定義，所以選項A錯誤。選項B分析選項B提及以農產品、工業(yè)品、能源和其他有價證券及其相關指數產品為標的物的期貨合約。需要注意的是，有價證券通常是金融期貨合約的標的物，而非商品期貨合約的標的物，所以選項B錯誤。選項C分析選項C是以有價證券、利率、匯率等金融產品及其相關指數產品為標的物的期貨合約，這明顯是金融期貨合約的定義，并非商品期貨合約，所以選項C錯誤。選項D分析選項D明確表示以農產品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關指數產品為標的物的期貨合約，這與商品期貨合約的定義相契合，所以選項D正確。綜上，本題正確答案為D。26、境外經紀機構在接受境外交易者委托后，可以委托期貨公司進行（）期貨交易。

A.境內特定品種

B.境外特定品種

C.境內全品種

D.境外全品種

【答案】：A

【解析】本題考查境外經紀機構委托期貨公司進行期貨交易的相關品種規(guī)定。根據相關規(guī)定，境外經紀機構在接受境外交易者委托后，可以委托期貨公司進行境內特定品種期貨交易。這是因為境內期貨市場對于境外投資者參與交易有一定的限制和規(guī)范，并非允許其參與境內全品種的期貨交易；同時本題強調的是境外經紀機構委托期貨公司進行交易，主體關系對應的是境內市場，而不是境外特定品種或境外全品種。所以正確答案是A選項。27、期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會的紀律懲戒后，享有()權利。

A.上訴

B.抗辯

C.申訴

D.申請行政復議

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒后所享有的權利。選項A，上訴通常是指當事人對人民法院所作的尚未發(fā)生法律效力的一審判決、裁定或評審決定，在法定期限內，依法聲明不服，提請上一級人民法院重新審判的活動。期貨從業(yè)人員受到協(xié)會紀律懲戒不屬于司法審判的范疇，所以不適用上訴這一途徑，A選項錯誤。選項B，抗辯是指在訴訟中，被告用以對抗原告訴訟請求的權利或主張。它主要應用于法律訴訟場景，而期貨從業(yè)人員受到協(xié)會紀律懲戒并非是處于訴訟環(huán)境，所以不存在抗辯的權利，B選項錯誤。選項C，申訴是指公民、法人或其他組織，認為對某一問題的處理結果不正確，而向國家的有關機關申述理由，請求重新處理的行為。期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會的紀律懲戒后，若對懲戒結果不服，是享有申訴權利的，C選項正確。選項D，申請行政復議是指公民、法人或者其他組織不服行政主體作出的具體行政行為，認為行政主體的具體行政行為侵犯了其合法權益，依法向法定的行政復議機關提出復議申請。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，并非行政機關，其作出的紀律懲戒不屬于具體行政行為，所以不能申請行政復議，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。28、根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）負責對客戶交易編碼進行分配、發(fā)放和管理。?

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查對《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中關于客戶交易編碼管理主體的掌握。選項A，期貨公司主要是接受客戶委托，按照客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結算和交割手續(xù)等業(yè)務，并不負責對客戶交易編碼進行分配、發(fā)放和管理，所以A選項錯誤。選項B，期貨交易所是期貨市場的核心組織，根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨交易所負責對客戶交易編碼進行分配、發(fā)放和管理，故B選項正確。選項C，中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負責客戶開戶管理的具體實施工作，如對期貨公司提交的客戶資料進行復核等，并非負責客戶交易編碼的分配、發(fā)放和管理，所以C選項錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試、開展行業(yè)宣傳和投資者教育等，不負責客戶交易編碼的相關管理工作，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案為B。29、甲是某期貨公司職員，明知乙是恐怖活動組織的成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質。甲的行為屬于（）。

A.資助恐怖活動罪

B.參加恐怖組織罪

C.洗錢罪

D.不構成犯罪

【答案】：C

【解析】本題可根據各選項所涉罪名的定義和構成要件，結合題干中甲的行為進行分析判斷。選項A：資助恐怖活動罪資助恐怖活動罪是指為恐怖活動組織或者實施恐怖活動的個人提供資金物資等資助的行為。在本題中，甲并非直接向恐怖活動組織或個人提供資助資金，而是通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質，不符合資助恐怖活動罪的構成要件，所以選項A錯誤。選項B：參加恐怖組織罪參加恐怖組織罪是指組織、領導、積極參加和參加恐怖組織活動的行為。甲只是期貨公司職員，題干中并未表明甲參與了恐怖組織的活動，其行為主要是對恐怖活動資金進行掩飾隱瞞，并非參加恐怖組織，所以選項B錯誤。選項C：洗錢罪洗錢罪是指明知是毒品犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質，而提供資金賬戶，協(xié)助將財產轉換為現(xiàn)金、金融票據、有價證券，通過轉賬或者其他結算方式協(xié)助資金轉移，協(xié)助將資金匯往境外，或者以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質的行為。本題中，甲明知乙是恐怖活動組織成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質，符合洗錢罪的構成要件，所以選項C正確。選項D：不構成犯罪由前面分析可知，甲的行為構成洗錢罪，并非不構成犯罪，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選C。30、王某申請某期貨公司總經理一職，由于自己學歷達不到要求，于是就找人偽造了一份假的學歷證書，后被發(fā)現(xiàn)。對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機構可以做出下列（）懲罰措施。

A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告

B.予以警告，并處3萬元以下罰款

C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會及其派出機構對于王某使用偽造學歷證書申請期貨公司總經理一職這一行為可采取的懲罰措施。分析選項A根據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》等相關規(guī)定，對于申請人提供虛假材料申請行政許可的，中國證監(jiān)會及其派出機構有權不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。王某找人偽造假學歷證書申請期貨公司總經理一職，屬于提供虛假材料申請行政許可的行為，所以選項A正確。分析選項B題干中未提及該行為適用“予以警告，并處3萬元以下罰款”的相關情形，且相關規(guī)定里對于單純提供虛假學歷申請職位一般不是此處罰措施，故選項B錯誤。分析選項C中國證監(jiān)會及其派出機構主要針對申請人的申請情況進行處理，“要求期貨公司解聘該人員”并不是對于王某申請行為直接對應的懲罰措施，故選項C錯誤。分析選項D雖然存在對于相關違規(guī)情節(jié)嚴重可暫?；蛘叱蜂N任職資格的規(guī)定，但題干中僅表明王某偽造學歷被發(fā)現(xiàn)，并沒有提及情節(jié)嚴重這一情況，所以該選項不符合題意，故選項D錯誤。綜上，正確答案是A。31、期貨經營機構向普通投資者銷售或提供高風險等級的產品或服務時，下列關于該機構適當性義務的表述錯誤的是（）。

A.應當給予投資者至少48小時的冷靜期

B.特別風險警示書應當由投資者簽字確認

C.應當向投資者提供特別風險警示書

D.應當追加了解投資者的相關信息

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨經營機構向普通投資者銷售或提供高風險等級產品或服務時的適當性義務。選項A：期貨經營機構向普通投資者銷售或者提供高風險等級的產品或服務時，應給予投資者至少24小時的冷靜期，而非48小時，所以該選項表述錯誤。選項B：特別風險警示書由投資者簽字確認是必要的程序，這能表明投資者已經了解并認可了相關的特別風險，該選項表述正確。選項C：期貨經營機構向普通投資者銷售或提供高風險等級的產品或服務時，應當向投資者提供特別風險警示書，以充分揭示特殊風險，該選項表述正確。選項D：追加了解投資者的相關信息有助于期貨經營機構更全面地評估投資者是否適合購買高風險等級的產品或服務，該選項表述正確。綜上，答案選A。32、國有以及國有控股企業(yè)進行境內外期貨交易，應當遵循（）的原則。

A.套利

B.基差

C.套期保值

D.對沖

【答案】：C

【解析】本題主要考查國有以及國有控股企業(yè)進行境內外期貨交易應遵循的原則。選項A，套利是指在兩個不同的市場中，以有利的價格同時買進并賣出或者賣出并買進同種或本質相同的證券的行為，其目的是獲取差價利潤，并非國有以及國有控股企業(yè)進行境內外期貨交易應遵循的原則，所以A選項錯誤。選項B，基差是指某一特定商品在某一特定時間和地點的現(xiàn)貨價格與該商品在期貨市場的期貨價格之差，它主要用于衡量現(xiàn)貨與期貨價格之間的關系，不是企業(yè)進行期貨交易應遵循的原則，所以B選項錯誤。選項C，套期保值是指企業(yè)為規(guī)避外匯風險、利率風險、商品價格風險、股票價格風險、信用風險等，指定一項或一項以上套期工具，使套期工具的公允價值或現(xiàn)金流量變動，預期抵銷被套期項目全部或部分公允價值或現(xiàn)金流量變動。國有以及國有控股企業(yè)進行境內外期貨交易，主要目的是為了規(guī)避生產經營中的風險，套期保值符合這一需求和目的，所以國有以及國有控股企業(yè)進行境內外期貨交易應當遵循套期保值的原則，C選項正確。選項D，對沖是指特意減低另一項投資風險的投資，它是一種在減低商業(yè)風險的同時仍然能在投資中獲利的手法。但它不是國有及國有控股企業(yè)進行境內外期貨交易應遵循的特定原則，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。33、公司制期貨交易所設監(jiān)事會，成員不得少于（）人。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：B

【解析】本題考查公司制期貨交易所監(jiān)事會成員人數的規(guī)定。根據相關規(guī)定，公司制期貨交易所設監(jiān)事會，成員不得少于3人。選項A的5人、選項C的2人以及選項D的1人，均不符合這一法定要求。所以本題正確答案是B。34、期貨交易所聯(lián)網交易的，應當于決定之日起（）內報告中國證監(jiān)會。

A.3日

B.5日

C.7日

D.10日

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨交易所聯(lián)網交易報告中國證監(jiān)會的時間規(guī)定。依據相關規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網交易的，應當于決定之日起10日內報告中國證監(jiān)會，所以答案選D。"35、甲是某期貨公司客戶，某H結算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知。次日，經甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉。下列說法中正確的有（）。

A.期貨公司次日應當對甲的持倉進行強行平倉

B.期貨公司次日可以按照期貨經紀合同約定對甲進行強行平倉

C.期貨公司的行為不應當認定為透支交易

D.如果甲的賬戶因繼續(xù)持倉擴大了損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任

【答案】：C

【解析】本題可根據期貨交易相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A題干中僅表明經甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉，但并未提及次日應當對甲的持倉進行強行平倉的相關信息。通常強行平倉需要滿足一定的條件和按照合同約定執(zhí)行，不能簡單認定次日應當強行平倉，所以該選項錯誤。選項B同樣，雖然期貨公司與甲之間可能存在期貨經紀合同，但題干中沒有明確體現(xiàn)出合同約定在這種情況下次日可以對甲進行強行平倉，不能主觀推測可以按合同約定強行平倉，該選項錯誤。選項C判斷是否構成透支交易，關鍵看保證金水平與相關規(guī)定的關系。題目中提到某H結算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例。由于甲的保證金水平并未低于期貨交易所規(guī)定的標準，所以期貨公司的行為不應當認定為透支交易，該選項正確。選項D甲的賬戶因繼續(xù)持倉擴大損失，這是甲自身在未追加保證金且繼續(xù)持倉的情況下產生的結果。期貨交易所在此過程中并無直接責任，不應當承擔主要賠償責任，該選項錯誤。綜上，正確答案是C。36、下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告，資訊信息謀取不當利益

B.期貨公司應當公平對待委托客戶

C.期貨公司應當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務負責人的意見形成研究分析意見和結論

D.期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制

【答案】：C

【解析】本題可根據期貨公司提供研究分析服務的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當利益。這是為了維護市場的公平公正和投資者的合法權益，保證研究分析服務的客觀性和獨立性，避免內部人員為了個人私利而損害公司和客戶的利益，該選項表述正確。選項B期貨公司應當公平對待委托客戶，這是基本的商業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范要求。公平對待客戶能夠保證客戶在接受服務時享有平等的機會和待遇，增強客戶對期貨公司的信任，促進期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，該選項表述正確。選項C期貨公司研究分析人員應基于客觀數據和專業(yè)分析形成研究分析意見和結論，而不是按照董事會和業(yè)務負責人的意見形成。如果按照董事會和業(yè)務負責人的意見形成研究分析意見和結論，可能會導致研究分析結果失去獨立性和客觀性，無法真實反映市場情況，從而誤導投資者，該選項表述錯誤。選項D期貨公司建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，有助于保證研究分析報告和資訊信息的質量和合規(guī)性，規(guī)范信息的傳播和使用，避免不當信息流出造成不良影響，該選項表述正確。綜上，答案選C。37、在使用期貨投資者保障基金前，應當先以（）和變現(xiàn)資產彌補保證金缺口。

A.風險準備金

B.保障基金

C.自有資金

D.交易費用

【答案】：C

【解析】本題主要考查在使用期貨投資者保障基金前用于彌補保證金缺口的資金來源。當面臨需要使用期貨投資者保障基金的情況時，按照規(guī)定，應當先使用自有資金和變現(xiàn)資產來彌補保證金缺口。自有資金是市場主體自身擁有的可以支配的資金，在應對風險、彌補缺口時是首要動用的資源。選項A，風險準備金是為應對可能發(fā)生的風險而提前準備的資金，但在彌補保證金缺口時，并非首先使用它。選項B，保障基金本身是在其他途徑無法彌補缺口時才會動用的，不是優(yōu)先用于彌補保證金缺口的。選項C，自有資金符合先用于彌補保證金缺口的規(guī)定，所以該選項正確。選項D，交易費用是在交易過程中產生的費用，與彌補保證金缺口并無直接關聯(lián)。綜上，本題答案選C。38、編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，（）。

A.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

B.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

C.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

【答案】：D

【解析】本題主要考查編造并傳播影響證券、期貨交易虛假信息，擾亂市場且造成嚴重后果的法律處罰規(guī)定。根據相關法律規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。選項A中“處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金”與正確的法律規(guī)定不符。選項B中“處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金”的罰金范圍錯誤。選項C中“處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金”，刑期和罰金范圍均不符合規(guī)定。而選項D“處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金”符合法律規(guī)定，所以本題正確答案是D。39、期貨公司或者其分支機構有成立后無正當理由超過（）個月未開始營業(yè)，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

【解析】本題考查國務院期貨監(jiān)督管理機構辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)的相關規(guī)定。依據規(guī)定，期貨公司或者其分支機構成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。所以本題答案選C。40、（）依照法律、行政法規(guī)、《證券期貨投資者適當性管理辦法》及其他相關規(guī)定，對經營機構履行適當性義務進行監(jiān)督管理。

A.中國金融期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會及其派出機構

【答案】：D

【解析】本題考查對經營機構履行適當性義務進行監(jiān)督管理的主體。選項A，中國金融期貨交易所主要是組織安排金融期貨等金融衍生品上市交易、結算和交割等業(yè)務，側重于市場的交易運行管理，并非對經營機構履行適當性義務進行監(jiān)督管理的主要部門，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起到行業(yè)自律、服務和傳導的作用，對會員進行自律管理，并非對經營機構履行適當性義務進行監(jiān)督管理的法定主體，所以B選項錯誤。選項C，監(jiān)控中心主要負責期貨市場的交易、結算等數據的監(jiān)控和報送等工作，重點在于數據監(jiān)測和風險預警，而非對經營機構履行適當性義務進行監(jiān)督管理，所以C選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會及其派出機構依照法律、行政法規(guī)、《證券期貨投資者適當性管理辦法》及其他相關規(guī)定，對經營機構履行適當性義務進行監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理，其派出機構則在轄區(qū)內履行相應的監(jiān)管職責，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。41、下列情形中，應認定期貨經紀合同無效的是（）。

A.期貨經紀合同約定的手續(xù)費低于經營成本

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

C.期貨經紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求

D.未取得金融期貨業(yè)務資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務

【答案】：D

【解析】本題可根據期貨經紀合同無效的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：期貨經紀合同約定的手續(xù)費低于經營成本，這屬于合同雙方在費用方面的約定，雖然可能不符合期貨公司正常的經營利益考量，但這種情況并不直接導致合同無效。它可能更多地涉及到合同履行過程中的商業(yè)合理性問題，而不觸及合同無效的法定情形，所以該選項不符合題意。選項B：期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案，備案是一種行政管理要求，未及時備案屬于違反行政管理規(guī)定的行為，但這并不影響合同本身在民事法律上的效力，合同的效力主要取決于是否符合民事法律規(guī)定的生效要件，而不是備案這一程序，因此該選項不正確。選項C：期貨經紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求，合同格式通常是為了規(guī)范和統(tǒng)一合同文本，格式不符合要求并不必然導致合同無效。關鍵在于合同的內容是否符合法律法規(guī)以及雙方的真實意思表示，所以該選項也不符合應認定期貨經紀合同無效的情形。選項D：從事金融期貨業(yè)務需要取得相應的金融期貨業(yè)務資格，這是法律規(guī)定的市場準入條件。未取得金融期貨業(yè)務資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務，違反了法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定。根據《中華人民共和國民法典》等相關法律規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定的民事法律行為無效，所以該期貨經紀合同應被認定為無效，該項正確。綜上，答案是D。42、中國證券監(jiān)督管理委員會可以向期貨交易所派駐（）。

A.管理員

B.審計員

C.督察員

D.監(jiān)督員

【答案】：C

【解析】本題考查中國證券監(jiān)督管理委員會對期貨交易所的管理方式。中國證券監(jiān)督管理委員會可以向期貨交易所派駐督察員。督察員的職責是對期貨交易所的業(yè)務活動、財務狀況等進行監(jiān)督檢查，以確保期貨交易所的運營符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求，維護市場秩序和投資者權益。選項A管理員，通常是負責日常事務管理工作的人員，并非是中國證券監(jiān)督管理委員會向期貨交易所派駐的特定人員類型。選項B審計員主要側重于對財務等進行審計工作，并非中國證券監(jiān)督管理委員會向期貨交易所派駐的典型角色。選項D監(jiān)督員表述不準確，中國證券監(jiān)督管理委員會向期貨交易所派駐的是具有特定職責和權限的督察員。所以本題正確答案選C。43、期貨公司被有權機關立案調查或者采取強制措施，應當在5個工作日內向（）構書面報告。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在被有權機關立案調查或采取強制措施時的報告對象。依據相關規(guī)定，期貨公司若被有權機關立案調查或者采取強制措施，應當在5個工作日內向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構書面報告。下面對各選項進行分析：-選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，并非期貨公司遇到此類情況的報告對象，所以A選項錯誤。-選項B：住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構承擔著對轄區(qū)內期貨經營機構的日常監(jiān)管職責，期貨公司出現(xiàn)被立案調查或采取強制措施等情況時，向其報告便于及時掌握信息并進行相應處理，故B選項正確。-選項C：中國證券監(jiān)督管理委員會是全國證券期貨市場的主管部門，負責制定宏觀的政策和進行總體的監(jiān)督管理等工作。期貨公司遇到具體情況通常是先向所在地的派出機構報告，而非直接向中國證券監(jiān)督管理委員會報告，所以C選項錯誤。-選項D：期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結算和交割等業(yè)務活動，其職能并非接收期貨公司此類情況的報告，因此D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。44、因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，（）。

A.應根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔

B.客戶不承擔責任

C.期貨公司與客戶各自承擔50%的責任

D.期貨公司承擔主要賠償責任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經紀合同無效造成客戶經濟損失時責任承擔的規(guī)定。選項A：在法律層面，當出現(xiàn)因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的情況，依據相關法律原理和規(guī)定，應根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔，這是合理且符合法律邏輯的判定方式。因為不同的情況可能導致因果關系不同，只有通過具體分析因果關系，才能準確界定責任歸屬和承擔比例，所以該選項正確。選項B：客戶是否承擔責任需要根據具體情況，即無效行為與損失之間的因果關系來判斷，不能一概而論地說客戶不承擔責任，所以該選項錯誤。選項C：期貨公司與客戶各自承擔50%的責任這種表述過于絕對，責任承擔并非固定按此比例劃分，而是要依據因果關系來確定，所以該選項錯誤。選項D：期貨公司承擔主要賠償責任同樣缺乏依據，不能簡單認定期貨公司就應承擔主要賠償責任，還是要根據無效行為與損失的因果關系來判定責任承擔，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A選項。45、下列關于期貨交易所的表述中，錯誤的是（）。

A.以營利為最終目的

B.按照其章程的規(guī)定實行自律管理

C.以其全部財產承擔民事責任

D.其負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免

【答案】：A

【解析】該題正確答案為A。逐一分析各選項：-A選項：期貨交易所不以營利為最終目的，它主要是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則等，以保障期貨市場的平穩(wěn)、有序運行，并非以追求利潤為首要目標，所以A選項表述錯誤。-B選項：期貨交易所依據其章程規(guī)定實行自律管理，它可以制定自身的業(yè)務規(guī)則、交易規(guī)則等，對會員和交易活動進行規(guī)范和管理，該選項表述正確。-C選項：期貨交易所以其全部財產承擔民事責任，這符合法律規(guī)定的法人主體承擔責任的方式，當期貨交易所進行民事活動并產生相關責任時，以其擁有的全部財產來承擔，該選項表述正確。-D選項：期貨交易所的負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免，國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場進行統(tǒng)一監(jiān)管，有權對期貨交易所的主要負責人進行任免，以保障期貨市場監(jiān)管政策的有效執(zhí)行和市場穩(wěn)定，該選項表述正確。46、為了加強期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據（），制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》。

A.《證券法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨交易所管理辦法》

D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定依據?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》是為加強期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為而制定的。在各項法律法規(guī)中，《期貨交易管理條例》是期貨市場的重要基礎性法規(guī)，對期貨市場的各個方面進行了全面規(guī)范和調整，《期貨從業(yè)人員管理辦法》作為規(guī)范期貨從業(yè)人員的具體規(guī)章，其制定是依據《期貨交易管理條例》，以確保與上位法保持一致并進一步細化相關規(guī)定。而《證券法》主要是規(guī)范證券市場的法律，與期貨從業(yè)人員管理并無直接關聯(lián)；《期貨交易所管理辦法》主要針對期貨交易所的設立、運行和管理等方面進行規(guī)定；《期貨公司監(jiān)督管理辦法》主要側重于對期貨公司的監(jiān)督和管理。所以這三個選項均不是《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定依據。因此，本題正確答案選B。47、從業(yè)人員違反有關規(guī)定向投資者承諾或者保證收益，且情節(jié)嚴重的，協(xié)會將（）。

A.公開譴責

B.暫停其從業(yè)資格6個月至12個月

C.撤銷其從業(yè)資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請

D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請

【答案】：D

【解析】本題考查從業(yè)人員違反規(guī)定承諾或保證收益且情節(jié)嚴重時協(xié)會的處理措施。-選項A：公開譴責一般適用于違規(guī)情節(jié)相對較輕的情況，對于向投資者承諾或者保證收益且情節(jié)嚴重的行為，公開譴責力度明顯不足，所以選項A不符合。-選項B：暫停其從業(yè)資格6個月至12個月通常是針對違規(guī)情節(jié)不太嚴重的情況，題干中明確指出是情節(jié)嚴重，該處理措施不匹配，所以選項B不正確。-選項C：撤銷其從業(yè)資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請不夠全面，對于情節(jié)嚴重的此類違規(guī)行為，除了3年內拒絕受理從業(yè)資格申請外，還存在永久性拒絕受理的可能性，所以選項C不準確。-選項D：當從業(yè)人員違反有關規(guī)定向投資者承諾或者保證收益，且情節(jié)嚴重時，協(xié)會應撤銷其從業(yè)資格并在3年內或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請，此選項符合相關規(guī)定和實際處理方式。綜上，本題答案為D。48、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，

A.核減凈資產金額

B.核增凈資本金額

C.核增凈資產金額

D.核減凈資本金額

【答案】：D"

【解析】本題考查《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中的相關內容。在期貨公司風險監(jiān)管指標的管理中，對于某些特定情況需要對凈資本金額作出調整。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標。當出現(xiàn)特定情形時，依據該辦法應進行核減凈資本金額的操作，所以本題答案選D。"49、期貨公司設立分支機構時，應當向（）提交申請材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國人民銀行

C.公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構

D.公司所在地中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司設立分支機構時申請材料的提交對象。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓等自律管理工作，并不負責接收期貨公司設立分支機構的申請材料，所以選項A錯誤。選項B，中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，在國務院領導下，制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風險，維護金融穩(wěn)定，并非負責期貨公司設立分支機構申請材料接收的主體，所以選項B錯誤。選項C，公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構并非期貨公司設立分支機構申請材料的接收方，所以選項C錯誤。選項D，根據相關規(guī)定，期貨公司設立分支機構時，應當向公司所在地中國證監(jiān)會派出機構提交申請材料，因此選項D正確。綜上，本題答案選D。50、中國證監(jiān)會指導和監(jiān)督（）對期貨從業(yè)人員的自律管理活動

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對期貨從業(yè)人員自律管理活動的指導和監(jiān)督對象。選項A：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責對期貨從業(yè)人員進行自律管理，包括制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格認定與管理等工作。中國證監(jiān)會作為監(jiān)管機構，指導和監(jiān)督期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動，該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會是對期貨市場實施集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構，它本身并非由自身來指導和監(jiān)督自身對期貨從業(yè)人員的自律管理活動，所以該選項錯誤。選項C：公安機關主要負責維護社會治安秩序、打擊違法犯罪活動等工作，并不直接參與期貨從業(yè)人員的自律管理活動，也不是中國證監(jiān)會指導和監(jiān)督的對象，該選項錯誤。選項D：期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易場所和設施等，雖然在期貨市場中發(fā)揮著重要作用，但并非中國證監(jiān)會指導和監(jiān)督對期貨從業(yè)人員自律管理活動的主體，該選項錯誤。綜上，答案是A。第二部分多選題(20題)1、符合以下（）條件，人民法院可以依法凍結、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。

A.有證據證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權益資金的部分

B.期貨交易所、期貨公司為債務人的

C.期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據的

D.期貨公司未結清所有持倉并清償客戶資金的

【答案】：AC

【解析】本題主要考查人民法院依法凍結、劃撥期貨交易所、期貨公司自有資金的條件。選項A有證據證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權益資金的部分，說明賬戶中存在屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金，這種情況下人民法院可以依法凍結、劃撥該部分自有資金，所以選項A正確。選項B僅期貨交易所、期貨公司為債務人這一條件，并不能直接得出人民法院可以依法凍結、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司自有資金的結論。因為還需要確定賬戶中是否有自有資金以及是否符合其他相關條件，所以選項B錯誤。選項C期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據，結合選項A中證明保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權益資金部分的證據，在這種情況下可以認定賬戶中有自有資金可供凍結、劃撥，所以選項C正確。選項D期貨公司未結清所有持倉并清償客戶資金，這與人民法院能否凍結、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金并無直接關聯(lián)，不能作為人民法院依法凍結、劃撥自有資金的條件，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案選AC。2、《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》制定目的是（）。

A.完善期貨公司治理結構

B.加強內部控制和風險管理

C.促進期貨公司依法穩(wěn)健經營

D.維護期貨公司投資者合法權益

【答案】：ABCD

【解析】本題正確答案選ABCD。以下對本題各選項進行分析：-A選項：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》有助于明確期貨公司內部各層級的職責和權限，完善公司的治理結構，使得公司的決策、執(zhí)行和監(jiān)督等各個環(huán)節(jié)更加科學合理，所以完善期貨公司治理結構是該規(guī)定的制定目的之一。-B選項：首席風險官負責對期貨公司的風險管理和內部控制制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查，加強內部控制和風險管理是該規(guī)定的重要目標，通過該規(guī)定可以促使期貨公司建立健全有效的風險防控機制，及時發(fā)現(xiàn)和化解潛在風險。-C選項：通過完善治理結構、加強內部控制和風險管理等一系列舉措，能夠促進期貨公司依法穩(wěn)健經營，避免因違規(guī)操作或風險失控導致經營危機，保障期貨公司的可持續(xù)發(fā)展，所以促進期貨公司依法穩(wěn)健經營也是制定該規(guī)定的目的。-D選項：期貨公司投資者的合法權益需要得到保障，《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》的實施有助于規(guī)范期貨公司的經營行為，減少侵害投資者權益的情況發(fā)生，從而維護期貨公司投資者合法權益。綜上所述，ABCD四個選項均為《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》的制定目的。3、根據《期貨交易管理條例》，期貨公司的下列事項中，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在自受理申請之日起2個月內作出批準或者不批準決定的有()。

A.變更注冊資本且調整股權結構

B.變更業(yè)務范圍

C.新增持有5％以上股權的股東

D.解散或者破產

【答案】：BCD

【解析】本題可依據《期貨交易管理條例》的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A根據規(guī)定，期貨公司變更注冊資本且調整股權結構，如果不涉及新增持有5％以上股權的股東和控股股東發(fā)生變化的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起20個工作日內作出批準或者不批準的決定。所以選項A不符合“自受理申請之日起2個月內作出批準或者不批準決定”這一條件。選項B期貨公司變更業(yè)務范圍屬于重大事項變更，按照《期貨交易管理條例》，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起2個月內作出批準或者不批準的決定，選項B符合要求。選項C新增持有5％以上股權的股東，會對期貨公司的股權結構和治理產生重大影響，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起2個月內作出批準或者不批準的決定，選項C符合要求。選項D期貨公司解散或者破產涉及眾多方面的利益和市場穩(wěn)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起2個月內作出批準或者不批準的決定，選項D符合要求。綜上，答案選BCD。4、制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引時需要考慮的因素包括（）。

A.投資者的經濟實力

B.金融期貨產品認知能力

C.投資者的獲利能力

D.投資經歷E

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引時需要考慮的因素。選項A投資者的經濟實力是需要考慮的重要因素之一。不同經濟實力的投資者，其風險承受能力有很大差異。經濟實力較強的投資者可能有更強的能力承受投資損失，更適合參與一些風險較高、投資規(guī)模較大的金融產品；而經濟實力較弱的投資者可能更傾向于低風險、穩(wěn)健型的投資。所以在制定投資者適當性制度時，考慮投資者的經濟實力有助于將合適的產品推薦給合適的投資者，故選項A正確。選項B金融期貨產品認知能力同樣關鍵。金融期貨產品具有專業(yè)性強、風險復雜等特點，如果投資者對金融期貨產品缺乏足夠的認知，就難以理解其中的風險和收益特征，容易在投資過程中遭受損失。因此，在制定制度標準和指引時，要考量投資者對金融期貨產品的認知能力，以確保投資者能夠做出理性的投資決策，故選項B正確。選項C投資者的獲利能力并不是制定投資者適當性制度時應考慮的因素。獲利能力受到市場環(huán)境、投資策略、運氣等多種不確定因素的影響，具有很大的隨機性和不確定性，不能作為衡量投資者是否適合某類投資產品的標準。而且，不能僅僅因為投資者有較強的獲利能力就允許其參與超出其風險承受能力的投資，故選項C錯誤。選項D投資經歷能夠反映投資者在市場中的經驗和對投資風險的熟悉程度。有豐富投資經歷的投資者可能對市場波動和風險有更深刻的認識，能夠更好地應對投資中的各種情況；而投資經歷較少的投資者可能缺乏相應的經驗，需要更多的風險提示和引導。所以投資經歷是制定投資者適當性制度時需要考慮的因素，故選項D正確。綜上，答案選ABD。5、因某些特殊原因，A期貨公司需要遷移別處，新住所地不歸屬原屬地證監(jiān)會派出機構管轄范圍，下列說法中正確的是（）。

A.該公司應當妥善處理客戶資產

B.該公司遷入的新住所地和新設施應當符合業(yè)務需要

C.該公司應當符合持續(xù)性經營規(guī)則

D.該公司近2年無重大違法違規(guī)行為

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司遷移且新住所地不歸屬原屬地證監(jiān)會派出機構管轄范圍時的相關要求。選項A當期貨公司因特殊原因遷移且新住所地不在原屬地證監(jiān)會派出機構管轄范圍時，客戶資產的安全與穩(wěn)定至關重要。公司妥善處理客戶資產，能夠保障客戶的合法權益，避免客戶資產因公司遷移而遭受損失或出現(xiàn)管理混亂的情況，維護市場的穩(wěn)定與正常秩序，所以該公司應當妥善處理客戶資產，選項A正確。選項B公司遷入的新住所地和新設施符合業(yè)務需要是確保其后續(xù)能夠正常開展業(yè)務的基礎條件。合適的新住所地有利于公司更好地服務客戶，拓展業(yè)務，與市場進行有效對接；符合業(yè)務需求的新設施能夠保障公司的運營效率和服務質量，提升公司的競爭力，所以該公司遷入的新住所地和新設施應當符合業(yè)務需要，選項B正確。選項C持續(xù)性經營規(guī)則是對期貨公司經營穩(wěn)定性和合規(guī)性的重要要求。公司符合持續(xù)性經營規(guī)則，意味著其在財務狀況、風險管理、內部控制等方面能夠保持良好的狀態(tài)，具備持續(xù)提供服務和履行義務的能力，能夠有效應對市場變化和風險挑戰(zhàn)，保障市場的平穩(wěn)運行，所以該公司應當符合持續(xù)性經營規(guī)則，選項C正確。選項D要求公司近2年無重大違法違規(guī)行為，是為了保證公司具有良好的合規(guī)記錄和信譽。這有助于維護市場的公平、公正、公開，增強投資者對市場和公司的信心，減少市場風險和不穩(wěn)定因素。一個違規(guī)記錄較多的公司可能會給市場帶來不良影響，甚至損害投資者利益，所以該公司近2年無重大違法違規(guī)行為是合理要求，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均正確。6、期貨公司總經理或者相關負責人對首席風險官提出的問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當（）。

A.及時向期貨公司董事長.董事會常設的風險管理委員會或監(jiān)事會報告

B.必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告

C.未設監(jiān)事會的期貨公司，可報告董事

D.未設監(jiān)事會的期貨公司，可報告監(jiān)事

【答案】：ABD

【解析