第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證劵從業(yè)資格證考試規(guī)則及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.根據(jù)我國《證券法》，證券公司可以接受的客戶委托，代理買賣的證券種類不包括以下哪一項？

（）A.股票

（）B.債券

（）C.證券投資基金份額

（）D.黃金飾品

2.在證券交易中，以下哪種行為不屬于操縱市場行為？

（）A.連續(xù)交易并頻繁改變交易方向

（）B.利用虛假信息誘導投資者交易

（）C.合理的套利交易

（）D.以自身名義或他人名義同時進行大量交易

3.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司申請融資融券業(yè)務資格，其凈資本不得低于多少萬元人民幣？

（）A.5000

（）B.1億元

（）C.2億元

（）D.5億元

4.以下哪種估值方法適用于評估非上市公司的股權價值？

（）A.市盈率法

（）B.市凈率法

（）C.現(xiàn)金流量折現(xiàn)法

（）D.股票指數(shù)法

5.根據(jù)我國《上市公司信息披露管理辦法》，上市公司應當在定期報告中披露的信息不包括以下哪一項？

（）A.財務會計報告

（）B.經營情況分析

（）C.重大投資計劃

（）D.上市公司高管個人房產信息

6.證券公司為客戶提供的融資融券服務，其融資利率和融券費率的確定應當遵循什么原則？

（）A.低于市場平均水平

（）B.公平、合理、公開

（）C.由證監(jiān)會統(tǒng)一規(guī)定

（）D.優(yōu)先考慮客戶收益

7.根據(jù)我國《證券公司內部控制指引》，證券公司內部控制體系的核心要素不包括以下哪一項？

（）A.風險管理

（）B.信息披露

（）C.資產管理

（）D.流動性管理

8.以下哪種金融工具不屬于衍生金融工具？

（）A.期貨合約

（）B.期權合約

（）C.互換合約

（）D.股票期權

9.根據(jù)《證券登記結算管理辦法》，證券登記結算機構的主要職責不包括以下哪一項？

（）A.證券賬戶管理

（）B.證券交易清算

（）C.證券發(fā)行承銷

（）D.證券持有人名冊登記

10.證券公司從事資產管理業(yè)務，其投資運作應當遵循什么原則？

（）A.風險隔離

（）B.高收益優(yōu)先

（）C.客戶利益優(yōu)先

（）D.靈活操作

11.根據(jù)我國《證券公司風險控制指標管理辦法》，證券公司凈資本與負債的比例不得低于多少？

（）A.8%

（）B.10%

（）C.12%

（）D.15%

12.在證券投資分析中，以下哪種分析方法屬于定量分析方法？

（）A.道氏理論

（）B.K線理論

（）C.趨勢分析

（）D.現(xiàn)金流量分析

13.根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》，客戶信用證券賬戶不得用于從事以下哪項活動？

（）A.融資交易

（）B.融券交易

（）C.買賣信用證券

（）D.買賣非信用證券

14.證券公司為客戶提供的投資咨詢服務，其業(yè)務范圍不包括以下哪一項？

（）A.證券投資分析

（）B.證券投資建議

（）C.證券投資決策

（）D.證券投資組合管理

15.根據(jù)《證券公司集合資產管理計劃管理辦法》，集合資產管理計劃的份額凈值應當至少每周計算并披露一次。

（）√

（）×

16.在證券交易中，以下哪種行為屬于內幕交易行為？

（）A.利用內幕信息進行證券交易

（）B.向他人泄露內幕信息

（）C.接受內幕信息人士的賄賂

（）D.以上都是

17.證券公司從事自營業(yè)務，其自營投資運作應當遵循什么原則？

（）A.風險控制優(yōu)先

（）B.利潤最大化

（）C.客戶利益優(yōu)先

（）D.公平公正

18.根據(jù)我國《證券公司內部控制指引》，證券公司內部控制體系應當覆蓋以下哪些方面？

（）A.經營管理

（）B.業(yè)務運作

（）C.內部監(jiān)督

（）D.以上都是

19.證券公司從事資產管理業(yè)務，其管理人應當具備哪些條件？

（）A.具有相應的資質和經驗

（）B.具有健全的治理結構

（）C.具有完善的內控制度

（）D.以上都是

20.證券公司從事融資融券業(yè)務，其客戶信用評級應當考慮哪些因素？

（）A.客戶資產規(guī)模

（）B.客戶信用記錄

（）C.客戶投資經驗

（）D.以上都是

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.證券公司從事資產管理業(yè)務，其投資范圍包括哪些？

（）A.股票

（）B.債券

（）C.證券投資基金

（）D.貨幣市場工具

（）E.房地產

22.證券公司從事自營業(yè)務，其自營投資運作應當遵守哪些規(guī)定？

（）A.不得違反有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定

（）B.不得損害客戶利益

（）C.不得利用內幕信息

（）D.不得操縱市場

（）E.可以靈活操作

23.根據(jù)我國《證券法》，證券公司可以采取哪些措施防范風險？

（）A.建立健全內部控制制度

（）B.加強風險管理

（）C.完善公司治理

（）D.提高員工素質

（）E.以上都是

24.證券公司從事融資融券業(yè)務，其客戶信用評級應當考慮哪些因素？

（）A.客戶資產規(guī)模

（）B.客戶信用記錄

（）C.客戶投資經驗

（）D.客戶收入水平

（）E.客戶負債情況

25.證券公司從事投資咨詢服務，其業(yè)務范圍包括哪些？

（）A.證券投資分析

（）B.證券投資建議

（）C.證券投資決策

（）D.證券投資組合管理

（）E.證券投資咨詢

26.根據(jù)我國《證券公司集合資產管理計劃管理辦法》，集合資產管理計劃的份額凈值應當至少多久計算并披露一次？

（）A.每日

（）B.每周

（）C.每月

（）D.每季度

（）E.每半年

27.證券公司從事自營業(yè)務，其自營投資運作應當遵循哪些原則？

（）A.風險控制優(yōu)先

（）B.利潤最大化

（）C.客戶利益優(yōu)先

（）D.公平公正

（）E.合法合規(guī)

28.根據(jù)我國《證券公司內部控制指引》，證券公司內部控制體系應當覆蓋哪些方面？

（）A.經營管理

（）B.業(yè)務運作

（）C.內部監(jiān)督

（）D.風險管理

（）E.信息披露

29.證券公司從事資產管理業(yè)務，其管理人應當具備哪些條件？

（）A.具有相應的資質和經驗

（）B.具有健全的治理結構

（）C.具有完善的內控制度

（）D.具有較高的收益水平

（）E.以上都是

30.證券公司從事融資融券業(yè)務，其客戶信用評級應當如何應用？

（）A.確定客戶的融資額度

（）B.確定客戶的融券額度

（）C.確定客戶的信用等級

（）D.確定客戶的交易權限

（）E.以上都是

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司可以接受客戶委托，代理買賣股票、債券、證券投資基金份額等證券。

（）√

（）×

32.證券公司從事自營業(yè)務，其自營投資運作可以不受任何限制。

（）√

（）×

33.證券公司從事資產管理業(yè)務，其投資運作應當遵循客戶利益優(yōu)先原則。

（）√

（）×

34.證券公司從事融資融券業(yè)務，其客戶信用評級應當至少每年進行一次。

（）√

（）×

35.證券公司從事投資咨詢服務，其業(yè)務范圍僅限于證券投資分析。

（）√

（）×

36.證券公司從事自營業(yè)務，其自營投資運作應當遵守有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定。

（）√

（）×

37.證券公司從事資產管理業(yè)務，其管理人應當具有健全的治理結構。

（）√

（）×

38.證券公司從事融資融券業(yè)務，其客戶信用評級應當考慮客戶的負債情況。

（）√

（）×

39.證券公司從事投資咨詢服務，其業(yè)務范圍包括證券投資建議。

（）√

（）×

40.證券公司從事自營業(yè)務，其自營投資運作應當公平公正。

（）√

（）×

四、填空題（共10分，每空1分）

41.證券公司從事資產管理業(yè)務，其管理人應當具有相應的________和________。

42.證券公司從事融資融券業(yè)務，其客戶信用評級應當至少________進行一次。

43.證券公司從事投資咨詢服務，其業(yè)務范圍包括________、________和________。

44.證券公司從事自營業(yè)務，其自營投資運作應當遵守________、________和________原則。

45.證券公司從事資產管理業(yè)務，其投資運作應當遵循________原則。

46.證券公司從事融資融券業(yè)務，其客戶信用評級應當考慮________、________和________等因素。

47.證券公司從事投資咨詢服務，其業(yè)務范圍包括________、________和________。

48.證券公司從事自營業(yè)務，其自營投資運作應當遵守________、________和________原則。

49.證券公司從事資產管理業(yè)務，其投資運作應當遵循________原則。

50.證券公司從事融資融券業(yè)務，其客戶信用評級應當考慮________、________和________等因素。

五、簡答題（共30分，每題6分）

51.簡述證券公司從事資產管理業(yè)務應當具備哪些條件。

52.簡述證券公司從事融資融券業(yè)務應當遵守哪些規(guī)定。

53.簡述證券公司從事投資咨詢服務應當遵循哪些原則。

54.簡述證券公司從事自營業(yè)務應當遵循哪些原則。

55.簡述證券公司內部控制體系的核心要素。

六、案例分析題（共15分）

56.某證券公司為客戶提供的融資融券服務中，客戶張某利用內幕信息進行證券交易，獲利頗豐。請問該證券公司是否應當承擔責任？為什么？

一、單選題（共20分）

1.D

解析：根據(jù)我國《證券法》，證券公司可以接受的客戶委托，代理買賣的證券種類包括股票、債券、證券投資基金份額等，但不包括黃金飾品。

2.C

解析：在證券交易中，合理的套利交易不屬于操縱市場行為，其他選項均屬于操縱市場行為。

3.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司申請融資融券業(yè)務資格，其凈資本不得低于2億元人民幣。

4.C

解析：現(xiàn)金流量折現(xiàn)法適用于評估非上市公司的股權價值，其他估值方法適用于上市公司。

5.D

解析：根據(jù)我國《上市公司信息披露管理辦法》，上市公司應當在定期報告中披露的信息不包括上市公司高管個人房產信息。

6.B

解析：證券公司為客戶提供的融資融券服務，其融資利率和融券費率的確定應當遵循公平、合理、公開原則。

7.C

解析：根據(jù)我國《證券公司內部控制指引》，證券公司內部控制體系的核心要素包括風險管理、信息披露、內部監(jiān)督、流動性管理等，但不包括資產管理。

8.D

解析：股票期權屬于衍生金融工具，其他選項均屬于衍生金融工具。

9.C

解析：根據(jù)《證券登記結算管理辦法》，證券登記結算機構的主要職責包括證券賬戶管理、證券交易清算、證券持有人名冊登記等，但不包括證券發(fā)行承銷。

10.C

解析：證券公司從事資產管理業(yè)務，其投資運作應當遵循客戶利益優(yōu)先原則。

11.A

解析：根據(jù)我國《證券公司風險控制指標管理辦法》，證券公司凈資本與負債的比例不得低于8%。

12.D

解析：現(xiàn)金流量分析屬于定量分析方法，其他分析方法屬于定性分析方法。

13.D

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》，客戶信用證券賬戶不得用于買賣非信用證券。

14.C

解析：證券公司為客戶提供的投資咨詢服務，其業(yè)務范圍不包括證券投資決策。

15.√

16.D

解析：在證券交易中，利用內幕信息進行證券交易、向他人泄露內幕信息、接受內幕信息人士的賄賂均屬于內幕交易行為。

17.A

解析：證券公司從事自營業(yè)務，其自營投資運作應當遵循風險控制優(yōu)先原則。

18.D

解析：根據(jù)我國《證券公司內部控制指引》，證券公司內部控制體系應當覆蓋經營管理、業(yè)務運作、內部監(jiān)督等方面。

19.D

解析：證券公司從事資產管理業(yè)務，其管理人應當具有相應的資質和經驗、健全的治理結構、完善的內控制度等。

20.D

解析：證券公司從事融資融券業(yè)務，其客戶信用評級應當考慮客戶資產規(guī)模、客戶信用記錄、客戶投資經驗等因素。

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.ABCD

解析：證券公司從事資產管理業(yè)務，其投資范圍包括股票、債券、證券投資基金、貨幣市場工具等，但不包括房地產。

22.ABCD

解析：證券公司從事自營業(yè)務，其自營投資運作應當遵守有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定、不得損害客戶利益、不得利用內幕信息、不得操縱市場。

23.ABCDE

解析：根據(jù)我國《證券法》，證券公司可以采取建立健全內部控制制度、加強風險管理、完善公司治理、提高員工素質、以上都是等措施防范風險。

24.ABCDE

解析：證券公司從事融資融券業(yè)務，其客戶信用評級應當考慮客戶資產規(guī)模、客戶信用記錄、客戶投資經驗、客戶收入水平、客戶負債情況等因素。

25.ABE

解析：證券公司從事投資咨詢服務，其業(yè)務范圍包括證券投資分析、證券投資建議、證券投資咨詢等，但不包括證券投資決策。

26.BCD

解析：根據(jù)我國《證券公司集合資產管理計劃管理辦法》，集合資產管理計劃的份額凈值應當至少每周計算并披露一次、每月計算并披露一次、每季度計算并披露一次。

27.ADE

解析：證券公司從事自營業(yè)務，其自營投資運作應當遵循風險控制優(yōu)先、公平公正、合法合規(guī)原則。

28.ABCDE

解析：根據(jù)我國《證券公司內部控制指引》，證券公司內部控制體系應當覆蓋經營管理、業(yè)務運作、內部監(jiān)督、風險管理、信息披露等方面。

29.ABC

解析：證券公司從事資產管理業(yè)務，其管理人應當具有相應的資質和經驗、健全的治理結構、完善的內控制度等。

30.ABCDE

解析：證券公司從事融資融券業(yè)務，其客戶信用評級應當應用確定客戶的融資額度、確定客戶的融券額度、確定客戶的信用等級、確定客戶的交易權限、以上都是。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.√

32.×

解析：證券公司從事自營業(yè)務，其自營投資運作應當遵守有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定，不得不受任何限制。

33.√

34.√

35.×

解析：證券公司從事投資咨詢服務，其業(yè)務范圍包