2025年期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》每日一練試卷第一部分單選題(50題)1、甲是A期貨公司的客戶，經常委托李某下單。某日，甲要出差一個月，臨行時決定委托李某將其9月份的合約下跌10％時賣出，并和李某簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，李某判斷一輪上漲行情已經開始，于是又幫甲買人了10手9月份合約。但是剛買入后合約一直下跌，李某只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求李某賠償損失。問此案件的性質是（）。

A.李某違反了協(xié)議規(guī)定，應按違約的期貨糾紛案件處理

B.李某侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應按侵權的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質

D.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定

【答案】：D

【解析】本題可根據題干中李某的行為以及相關期貨糾紛案件的判定規(guī)則來分析各選項。題干分析甲委托李某在其9月份的合約下跌10％時賣出，并簽訂了書面委托協(xié)議。然而李某未按此協(xié)議操作，判斷行情上漲又幫甲買入了10手9月份合約，之后合約下跌賣出止損導致甲虧損5萬元。甲不承認虧損要求李某賠償損失，此情況既涉及李某違反與甲的委托協(xié)議，存在違約行為，同時也侵犯了甲的利益，構成侵權，屬于侵權與違約競合的糾紛案件。選項分析A選項：雖然李某確實違反了協(xié)議規(guī)定，但此案件并非單純的違約糾紛，還存在侵權的情況，所以不能僅按違約的期貨糾紛案件處理，A選項錯誤。B選項：李某侵犯了客戶甲的利益是事實，但同樣該案件是侵權與違約競合，不是單純的侵權糾紛案件，B選項錯誤。C選項：對于侵權與違約競合的糾紛案件，并非按照當事人所能獲得的最多賠償額來定性質，C選項錯誤。D選項：在侵權與違約競合的期貨糾紛案件中，應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定案件性質，D選項正確。綜上，答案選D。2、經（）批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.財政部

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務部

【答案】：A"

【解析】本題正確答案選A。在我國，期貨交易所組織形式的確定需經特定部門批準。中國證券監(jiān)督管理委員會作為對全國證券、期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構，承擔著監(jiān)管期貨市場的重要職責，擁有對期貨交易所組織形式的審批權，所以經中國證券監(jiān)督管理委員會批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。而財政部主要負責國家財政收支、財稅政策等方面的管理工作，與期貨交易所組織形式的審批無關；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是行業(yè)自律、服務、傳導，并不具備對期貨交易所組織形式的審批權力；商務部主要負責國內外貿易和國際經濟合作等事務，也不涉及期貨交易所組織形式的審批事宜。因此，本題應選A選項。"3、根據《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。

A.根據公司章程的規(guī)定

B.由董事長

C.由監(jiān)事會

D.由總經理

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司聘任首席風險官的相關規(guī)定。根據《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應當根據公司章程的規(guī)定提名并聘任首席風險官。公司章程是公司組織和活動的基本準則，規(guī)定了公司內部治理結構、決策程序等重要內容。在聘任首席風險官這一重要事項上，依據公司章程的規(guī)定進行操作，有助于確保聘任過程的規(guī)范性、合法性和公正性，保障公司治理的有序進行。而選項B由董事長提名并聘任、選項C由監(jiān)事會提名并聘任、選項D由總經理提名并聘任，均不符合相關規(guī)定。所以本題正確答案是A。4、下列關于期貨公司投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。

A.期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排

B.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立

C.期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理

D.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務

【答案】：D

【解析】本題可根據期貨公司投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A當期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突時，期貨公司作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排，是為了有效防范利益沖突，確保業(yè)務的公平、公正和獨立開展，該做法符合期貨公司投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的要求，所以選項A表述正確。選項B制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立，能夠從制度、信息以及物理空間等多方面來防止不同業(yè)務之間的利益沖突，保障業(yè)務的有序進行，該表述是合理且必要的，所以選項B表述正確。選項C期貨公司總部設立獨立的部門對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理，有利于集中資源、規(guī)范流程、加強監(jiān)督，提高投資咨詢業(yè)務的管理水平和服務質量，也是符合相關管理要求的，所以選項C表述正確。選項D期貨公司營業(yè)部在滿足一定條件的情況下是可以對外提供期貨投資咨詢服務的，并非絕對不得對外提供，所以選項D表述錯誤。綜上，本題答案選D。5、期貨公司的書面風險監(jiān)管報表的保存期限應當不少于（）年。

A.5

B.8

C.10

D.15

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司書面風險監(jiān)管報表的保存期限。根據相關規(guī)定，期貨公司的書面風險監(jiān)管報表的保存期限應當不少于5年，所以本題正確答案是A選項。"6、期貨公司保留有相應責任人員簽字和公司印章的書面風險監(jiān)管報表的時間不得少于（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司保留書面風險監(jiān)管報表的時間規(guī)定。依據相關規(guī)定，期貨公司保留有相應責任人員簽字和公司印章的書面風險監(jiān)管報表的時間不得少于5年。所以答案選D。"7、期貨交易所實行（）結算制度。

A.當日無負債

B.當月無負債

C.當日有負債

D.次日無負債

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨交易所的結算制度。期貨交易所實行當日無負債結算制度，這一制度是指在每日交易結束后，交易所按當日結算價結算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應收應付的款項實行凈額一次劃轉，相應增加或減少會員的結算準備金。其目的在于及時、準確地反映會員的保證金賬戶余額，防范市場風險，確保期貨市場的正常運行。而“當月無負債”“當日有負債”“次日無負債”均不是期貨交易所實行的結算制度。所以本題答案選A。"8、因違法違規(guī)行為或者出現重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B

【解析】本題考查金融機構相關責任人員申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的限制年限規(guī)定。根據規(guī)定，因違法違規(guī)行為或者出現重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以答案選B。""9、機構任用具有從業(yè)資格考試合格證明人員且為其辦理從業(yè)資格申請，應符合的條件不包括（）。

A.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

B.已被本機構聘用

C.最近三年內未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

D.有三年以上金融業(yè)務經驗

【答案】：D

【解析】本題可依據相關從業(yè)資格申請的條件來逐一分析各選項。選項A：品行端正，具有良好的職業(yè)道德是機構任用具有從業(yè)資格考試合格證明人員并為其辦理從業(yè)資格申請應具備的基本條件之一。良好的品行和職業(yè)道德是從業(yè)人員在行業(yè)中規(guī)范執(zhí)業(yè)的基礎，有助于維護行業(yè)的正常秩序和聲譽，所以該選項屬于應符合的條件。選項B：已被本機構聘用是合理的要求。只有當人員被本機構聘用后，機構才會為其辦理從業(yè)資格申請，這體現了從業(yè)資格與實際工作的關聯(lián)性，所以該選項屬于應符合的條件。選項C：最近三年內未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格是必要條件。這可以確保所任用的人員在過往一段時間內遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定，沒有出現嚴重影響從業(yè)資格的違法違規(guī)行為，保障了行業(yè)的健康發(fā)展，所以該選項屬于應符合的條件。選項D：有三年以上金融業(yè)務經驗并不是機構任用具有從業(yè)資格考試合格證明人員且為其辦理從業(yè)資格申請必須符合的條件。從業(yè)資格申請在很多情況下注重的是人員的基本素質、道德品行以及是否被機構聘用等方面，而不是一定要求有三年以上金融業(yè)務經驗，所以該選項不屬于應符合的條件。綜上，答案選D。10、未經中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司（）以上股權，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

A.1％

B.3％

C.4％

D.5％

【答案】：D

【解析】本題考查的是未經中國證監(jiān)會批準擅自持有期貨公司一定比例以上股權的相關法規(guī)規(guī)定。在金融監(jiān)管領域，對于期貨公司股權持有有嚴格的規(guī)范，以保障期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。根據相關規(guī)定，未經中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。所以本題應選D選項。11、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以適當技能，以小心謹慎、

A.為投資者創(chuàng)造大權益

B.最大限度維護投資者利益

C.保證投資者滿意

D.維護投資者的合法權益

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的行為準則。選項A“為投資者創(chuàng)造大權益”表述不準確，期貨市場本身具有不確定性和風險性，從業(yè)人員難以絕對保證為投資者創(chuàng)造最大權益，這種說法過于絕對，所以選項A錯誤。選項B“最大限度維護投資者利益”，“最大限度”這樣的表述比較模糊，且在實際執(zhí)業(yè)中，更強調維護投資者的合法權益，而不是寬泛的“最大限度”，所以選項B不合適。選項C“保證投資者滿意”，投資者的滿意度會受到多種主觀因素影響，包括其對市場的預期、個人的風險承受能力等，從業(yè)人員無法絕對保證投資者滿意，所以選項C也不正確。選項D“維護投資者的合法權益”，這是期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過程中的核心要求和準則，從業(yè)人員應當以適當技能，小心謹慎地按照法律法規(guī)等規(guī)定，切實維護投資者的合法權益，該選項表述準確合理。綜上，本題正確答案是D。12、甲欲申請設立一期貨交易所，但是不知道如何申請，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請設立期貨交易所，應當提交相關的材料。下列各項中不屬于應當提交的材料是（）。

A.申請書

B.章程和交易規(guī)則草案

C.期貨交易所的經營計劃

D.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員的財產情況

【答案】：D

【解析】本題可根據申請設立期貨交易所應提交的材料相關知識，對各選項進行逐一分析。選項A申請書是申請設立期貨交易所時必須提交的基礎材料，它能夠明確表達申請人設立期貨交易所的意愿和基本訴求，所以申請書屬于應當提交的材料，該選項不符合題意。選項B章程和交易規(guī)則草案對于期貨交易所至關重要。章程規(guī)定了期貨交易所的組織架構、運營原則等基本內容，交易規(guī)則草案則明確了期貨交易的具體操作規(guī)范和流程，它們是保障期貨交易所合法、有序運行的重要依據，因此屬于應當提交的材料，該選項不符合題意。選項C期貨交易所的經營計劃包含了交易所未來的發(fā)展方向、業(yè)務規(guī)劃、市場定位等重要信息，有助于監(jiān)管部門了解申請人對期貨交易所的運營設想和發(fā)展預期，判斷其設立的可行性和合理性，所以屬于應當提交的材料，該選項不符合題意。選項D申請設立期貨交易所時，重點關注的是理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員的任職資格、專業(yè)能力、管理經驗等與履行職責相關的方面，而成員的財產情況與設立期貨交易所并無直接關聯(lián)，不屬于申請設立期貨交易所應當提交的材料，該選項符合題意。綜上，答案選D。13、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務的人員必須具備（）。

A.證券投資咨詢資格

B.期貨投資咨詢資格

C.期貨從業(yè)人員資格

D.證券銷售人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司從事介紹業(yè)務的人員所需具備的資格?！蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務的人員必須具備期貨從業(yè)人員資格。下面對各選項進行分析：-選項A：證券投資咨詢資格是從事證券投資咨詢相關業(yè)務所需的資格，與證券公司從事介紹業(yè)務，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務并無直接關聯(lián)，故A選項錯誤。-選項B：期貨投資咨詢資格主要針對從事期貨投資咨詢工作的人員，并非證券公司從事介紹業(yè)務人員的必備資格，故B選項錯誤。-選項C：由于證券公司從事介紹業(yè)務涉及期貨相關業(yè)務，要求從事該業(yè)務的人員具備期貨從業(yè)人員資格是合理且必要的，故C選項正確。-選項D：證券銷售人員資格主要用于從事證券銷售工作，與期貨業(yè)務的介紹工作不匹配，不能滿足證券公司從事介紹業(yè)務的要求，故D選項錯誤。綜上，答案選C。14、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，在期貨公司凈資產的基礎上，按照變現能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標是指（）。

A.流動資本

B.凈資本

C.固定資本

D.可變現資本

【答案】：B

【解析】本題可依據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的相關規(guī)定來判斷各選項。選項A：流動資本流動資本是生產資本中用于購買原料、燃料、輔助材料等勞動對象和用于購買勞動力的部分，它與按照變現能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標并無直接關聯(lián)，所以選項A錯誤。選項B：凈資本根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，凈資本是在期貨公司凈資產的基礎上，按照變現能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標，故選項B正確。選項C：固定資本固定資本是指以廠房、機器、設備和工具等勞動資料的形式存在的生產資本，它與題干描述的通過特定風險調整得出的綜合性風險監(jiān)管指標的概念不相符，所以選項C錯誤。選項D：可變現資本可變現資本并非《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中按照給定方式得出的綜合性風險監(jiān)管指標，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選B。15、從事期貨中問介紹業(yè)務的證券公司應當每（）向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。

A.月

B.半年

C.一年

D.周

【答案】：B

【解析】本題考查從事期貨中間介紹業(yè)務的證券公司向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告的時間間隔。根據相關規(guī)定，從事期貨中間介紹業(yè)務的證券公司應當每半年向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。選項A，按月報送不符合規(guī)定；選項C，按年報送時間間隔過長，不符合相關報送要求；選項D，按周報送過于頻繁，也不符合實際的規(guī)定。所以本題正確答案是B。16、某期貨公司期貨經紀業(yè)務的客戶權益總額為30億元。根據相關規(guī)定，期貨公司在計算風險資本準備時,期貨經紀業(yè)務的基準比例為4%。該期貨公司最近一期的分類評價結果為A類,分類計算系數為0.8。那么，該公司上述業(yè)務的風險資本準備為（）。

A.2億元

B.1.2億元

C.1.6億元

D.0.96億元

【答案】：C

【解析】本題可根據風險資本準備的計算公式來求解該公司期貨經紀業(yè)務的風險資本準備。步驟一：明確風險資本準備的計算公式根據相關規(guī)定，期貨公司某業(yè)務的風險資本準備等于該業(yè)務的客戶權益總額乘以基準比例再乘以分類計算系數，即：風險資本準備=客戶權益總額×基準比例×分類計算系數。步驟二：確定各參數的值題目中已明確給出，該期貨公司期貨經紀業(yè)務的客戶權益總額為\(30\)億元，期貨經紀業(yè)務的基準比例為\(4\%\)（\(0.04\)），該公司最近一期的分類評價結果為A類，分類計算系數為\(0.8\)。步驟三：代入數據計算風險資本準備將上述參數代入公式可得：風險資本準備\(=30×0.04×0.8=1.2×0.8=0.96\)（億元）所以，該公司上述業(yè)務的風險資本準備為\(0.96\)億元，答案選D。需要說明的是，給定答案C有誤，正確答案應為D選項。17、期貨公司與其股東、實際控制人及其他關聯(lián)人在業(yè)務、人員、資產、財務等方面應當（）。

A.適當合并，獨立經營，獨立核算

B.嚴格分開，統(tǒng)一經營，統(tǒng)一核算

C.嚴格分開，獨立經營，獨立核算

D.嚴格分開，統(tǒng)一經營，獨立核算

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司與其股東、實際控制人及其他關聯(lián)人在業(yè)務、人員、資產、財務等方面的處理原則。選項A“適當合并，獨立經營，獨立核算”，“適當合并”不符合相關監(jiān)管要求，若在業(yè)務、人員、資產、財務等方面進行合并，容易導致利益輸送、風險傳遞等問題，不利于期貨公司的規(guī)范運作和風險防控，所以該選項錯誤。選項B“嚴格分開，統(tǒng)一經營，統(tǒng)一核算”，“統(tǒng)一經營”和“統(tǒng)一核算”意味著期貨公司與其股東、實際控制人及其他關聯(lián)人之間在經營和財務核算上存在緊密聯(lián)系，這可能會使期貨公司失去獨立性，無法有效隔離風險，違背了監(jiān)管對于期貨公司規(guī)范運營的初衷，所以該選項錯誤。選項C“嚴格分開，獨立經營，獨立核算”，期貨公司與其股東、實際控制人及其他關聯(lián)人在業(yè)務、人員、資產、財務等方面嚴格分開，可以有效避免關聯(lián)方之間的不當影響和利益沖突，保證期貨公司的經營決策和財務管理的獨立性，獨立經營能使期貨公司根據自身的市場定位和發(fā)展戰(zhàn)略進行業(yè)務拓展，獨立核算則有助于準確反映期貨公司的財務狀況和經營成果，該選項符合相關規(guī)定和要求，所以正確。選項D“嚴格分開，統(tǒng)一經營，獨立核算”，“統(tǒng)一經營”與嚴格分開的原則相矛盾，會使期貨公司在經營過程中受到關聯(lián)方的過度干預，不利于期貨公司的健康發(fā)展，所以該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是C。18、（）依法對期貨公司及其分支機構實行監(jiān)督管理。

A.期貨交易所

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部

【答案】：B"

【解析】該題正確答案是B選項。中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構承擔著對期貨公司及其分支機構進行監(jiān)督管理的法定職責。期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則等，但并非對期貨公司及其分支機構進行監(jiān)督管理的主體；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮自律管理、服務行業(yè)等作用，并非監(jiān)督管理的行政主體；財政部主要負責國家財政收支、財稅政策等宏觀經濟管理事務，與期貨公司及其分支機構的監(jiān)督管理并無直接關聯(lián)。所以依法對期貨公司及其分支機構實行監(jiān)督管理的是中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構。"19、期貨從業(yè)人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。

A.3個月至6個月

B.6個月至12個月

C.1年

D.2年

【答案】：B"

【解析】該題考查期貨從業(yè)人員違反保密義務后暫停其期貨從業(yè)人員資格的時間規(guī)定?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月。選項A的3個月至6個月不符合規(guī)定；選項C的1年不在對應規(guī)范的范圍表述內；選項D的2年也不是正確的時間區(qū)間。所以本題正確答案是B。"20、期貨投資者保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經會計師事務所審計后，報送（）。

A.中國證監(jiān)會和財政部

B.財務部

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金管理機構編報報告的報送對象。期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。保障基金的籌集、管理、使用情況需要受到嚴格的監(jiān)督和審查。中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。財政部是國務院組成部門，主要負責擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施等。期貨投資者保障基金管理機構定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經會計師事務所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部，以便這兩個重要部門對保障基金的情況進行全面了解和監(jiān)督，確保保障基金的規(guī)范運作和合理使用。而選項B僅提及財務部，表述不準確且不完整；選項C中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理；選項D期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設施、服務等，它們并非接收保障基金相關報告的主體。所以本題正確答案是A。21、《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》自（）起施行。

A.2011年5月1日

B.2011年11月1日

C.2012年1月1日

D.2012年5月1日

【答案】：A"

【解析】本題考查《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》的施行時間?！镀谪浌酒谪浲顿Y咨詢業(yè)務試行辦法》自2011年5月1日起施行，所以本題正確答案選A。"22、申請期貨公司首席風險官的任職資格，應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規(guī)負責人職務不少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題主要考查申請期貨公司首席風險官任職資格的相關條件。申請期貨公司首席風險官的任職資格，需要具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，并且要擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規(guī)負責人職務一定年限。根據相關規(guī)定，該年限不少于2年，所以本題答案選B。"23、從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果的，予以（）。

A.警告

B.公開譴責

C.罰款

D.批評

【答案】：B

【解析】本題主要考查對《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中關于從業(yè)人員違規(guī)處理規(guī)定的掌握。選項A，警告通常適用于情節(jié)相對較輕的違規(guī)行為，而題干中明確提到“情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果”，所以警告不符合這種情形，A選項錯誤。選項B，當從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)嚴重且造成嚴重后果時，予以公開譴責是合理且符合規(guī)定的處理方式，B選項正確。選項C，《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中一般不會直接對違規(guī)從業(yè)人員采取罰款的處理措施，C選項錯誤。選項D，批評相較于公開譴責，程度較輕，不能體現“情節(jié)嚴重并造成嚴重后果”的處理力度，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。24、國有企業(yè)進行境內外期貨交易，應遵循（）原則，嚴格遵守有關部門關于企業(yè)以國有資產進入期貨市場的規(guī)定。

A.謹慎

B.客觀

C.結算

D.套期保值

【答案】：D

【解析】本題主要考查國有企業(yè)進行境內外期貨交易應遵循的原則。選項A，謹慎原則雖然在很多經濟活動中都較為重要，但并非國有企業(yè)進行境內外期貨交易的特定遵循原則。謹慎更多地體現為一種風險態(tài)度，而不是專門針對期貨交易的核心原則。選項B，客觀原則通常強調在處理事務時要基于事實、不偏不倚，但這并非國有企業(yè)進行期貨交易的專門原則?？陀^在很多工作場景都是通用要求，并非針對期貨交易的關鍵準則。選項C，結算只是期貨交易過程中的一個環(huán)節(jié)，并非交易應遵循的原則。結算主要涉及到交易完成后的資金和貨物等的清算工作，不能作為交易的指導原則。選項D，套期保值是指企業(yè)為規(guī)避外匯風險、利率風險、商品價格風險、股票價格風險、信用風險等，指定一項或一項以上套期工具，使套期工具的公允價值或現金流量變動，預期抵消被套期項目全部或部分公允價值或現金流量變動。國有企業(yè)進行境內外期貨交易，目的往往是為了對沖現貨市場的風險，所以應遵循套期保值原則，同時嚴格遵守有關部門關于企業(yè)以國有資產進入期貨市場的規(guī)定。綜上，答案選D。25、投資于股票、未上市企業(yè)股權等股權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產80%的，為（）

A.固定收益類

B.商品及金融衍生品類

C.混合類

D.權益類

【答案】：D

【解析】本題主要考查對不同類型資產管理計劃的定義區(qū)分。對各選項的分析A選項固定收益類：固定收益類資產管理計劃通常投資于固定收益類資產，如債券、貨幣市場工具等，其收益相對較為穩(wěn)定，主要依賴于債券的利息收入或貨幣市場工具的穩(wěn)定回報，與投資股權類資產比例不低于80%的定義不符。B選項商品及金融衍生品類：商品及金融衍生品類資產管理計劃主要投資于商品及金融衍生品，如期貨、期權等，這類投資的特點在于利用衍生品的杠桿效應和價格波動獲取收益，并非以股權類資產投資為主，所以該選項不符合題意。C選項混合類：混合類資產管理計劃是指投資于債權類資產、股權類資產、商品及金融衍生品類資產且任一資產的投資比例未達到前三類產品標準的資產管理計劃，其資產配置較為多元化，沒有明確以某一類資產為主導，不像題目中明確要求股權類資產占比不低于80%，因此該選項也不正確。D選項權益類：權益類資產管理計劃的定義就是投資于股票、未上市企業(yè)股權等股權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產80%，與題目描述完全相符。綜上，正確答案是D。26、會員制期貨交易所應設立理事會，每屆任期（）。

A.2年

B.3年

C.5年

D.7年

【答案】：B

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所理事會每屆的任期。會員制期貨交易所是一種重要的期貨交易組織形式，其理事會在交易所的決策和管理中發(fā)揮著關鍵作用。根據相關規(guī)定，會員制期貨交易所應設立理事會，每屆任期為3年。本題選項A的2年、選項C的5年以及選項D的7年均不符合會員制期貨交易所理事會每屆任期的規(guī)定，故正確答案是B。27、下列關于會員制期貨交易所理事會會議的表述，錯誤的是（）。

A.理事會會議一般應當由理事本人出席

B.理事因故不能出席會議的，應以書面形式委托其他理事或者親友代為出席

C.每位理事只能接受一位理事的委托代為出席

D.理事委托他人出席會議的，委托書中應當載明授權范圍

【答案】：B

【解析】本題可根據會員制期貨交易所理事會會議的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：理事會會議一般應當由理事本人出席。這是為了保證理事能夠直接參與會議討論和決策，切實履行自身職責，確保會議的正常進行和決策的有效性，該選項表述正確。選項B：理事因故不能出席會議的，應以書面形式委托其他理事代為出席，而不能委托親友代為出席，因為親友并非理事會成員，不具備相應的理事職責和決策權力，不能代表理事參與會議決策。所以該選項表述錯誤。選項C：每位理事只能接受一位理事的委托代為出席。這樣規(guī)定是為了防止出現理事過度集中代表他人行使權力的情況，保證會議決策的民主性和公正性，該選項表述正確。選項D：理事委托他人出席會議的，委托書中應當載明授權范圍。明確授權范圍可以使受委托理事清楚知曉自己的權力界限，避免出現越權等不當行為，保障會議的規(guī)范有序進行，該選項表述正確。綜上，本題答案選B。28、持有期貨公司5%以上股權的股東或者實際控制人所持有的股權被凍結、查封或者被強制執(zhí)行的，應當在（）內通知期貨公司。

A.3個工作日

B.7個工作日

C.10個工作日

D.15個工作日

【答案】：A

【解析】本題考查持有期貨公司5%以上股權的股東或實際控制人股權出現特定情況時通知期貨公司的時間規(guī)定。依據相關規(guī)定，持有期貨公司5%以上股權的股東或者實際控制人所持有的股權被凍結、查封或者被強制執(zhí)行的，應當在3個工作日內通知期貨公司。所以本題答案選A。29、會員制期貨交易所設理事會，每屆任期（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事會的每屆任期時長。會員制期貨交易所設理事會，依據相關規(guī)定，其每屆任期為3年，所以本題應選B選項。"30、協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起（）工作日內，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告，并及時在協(xié)會網站公示。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C"

【解析】本題考查協(xié)會對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定后的報告和公示時間規(guī)定。根據相關規(guī)定，協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告，并及時在協(xié)會網站公示。所以正確答案選C。"31、期貨公司與客戶簽訂的期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，（）應承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。

A.客戶

B.期貨公司

C.客戶和期貨公司共同

D.投資者保障基金委員會

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在特定情況下對客戶交易損失的責任承擔問題。根據相關規(guī)定，當期貨公司與客戶簽訂的期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確，且期貨公司不能證明其所進行的交易是依據客戶交易指令進行時，對于該交易造成客戶的損失，除非客戶予以追認，否則應由期貨公司承擔賠償責任。這是為了保護客戶的合法權益，促使期貨公司在交易過程中規(guī)范操作，明確交易指令依據。選項A，客戶通常不會在自身未下達指令且期貨公司無法證明交易依據其指令的情況下承擔損失，所以該選項錯誤。選項C，題干情形下并非客戶和期貨公司共同承擔賠償責任，主要責任在于期貨公司，所以該選項錯誤。選項D，投資者保障基金委員會一般是在特定風險情況下對投資者進行救助等，并非在這種交易指令不明確導致客戶損失的常規(guī)情形下承擔賠償責任，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。32、合格投資者投資于單只固定收益類資產管理計劃的金額不低于30萬元，投資于單只混合類資產管理計劃的金額不低于（）萬元，投資于單只權益類、商品及金融衍生品類資產管理計劃的金額不低于100萬元。

A.20

B.30

C.40

D.50

【答案】：C

【解析】本題主要考查合格投資者投資不同類型資產管理計劃的金額要求。合格投資者投資于不同類型的資產管理計劃有不同的金額門檻設定。已知投資于單只固定收益類資產管理計劃的金額不低于30萬元，投資于單只權益類、商品及金融衍生品類資產管理計劃的金額不低于100萬元。而對于單只混合類資產管理計劃，規(guī)定其投資金額不低于40萬元。所以本題答案選C。33、下列關于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務

B.期貨公司總部應當設立獨立的部分，對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理

C.期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當做出必要的崗位獨立.信息隔離和人員回避等工作安排

D.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立

【答案】：A

【解析】本題可對各選項逐一分析來判斷對錯。選項A期貨公司營業(yè)部是可以對外提供期貨投資咨詢服務的，并非如選項中所說不得對外提供，所以該選項表述錯誤。選項B期貨公司總部設立獨立的部門對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理，這樣做有助于規(guī)范和統(tǒng)籌該業(yè)務，保證業(yè)務開展的專業(yè)性和一致性，該選項表述正確。選項C當期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突時，期貨公司做出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排，能夠有效避免利益沖突的發(fā)生，保障業(yè)務的公正和客觀，該選項表述正確。選項D期貨公司制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立，有利于防止不同業(yè)務之間的利益干擾，保護客戶利益，該選項表述正確。綜上，答案選A。34、不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據的是（）。

A.本公司的研究報告

B.合法取得的研究報告

C.相關行業(yè)信息資料

D.未公開發(fā)布的相關信息

【答案】：D

【解析】本題可依據期貨公司提供投資方案或期貨交易策略的依據相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：本公司的研究報告本公司的研究報告是經過公司專業(yè)團隊研究分析得出的成果，具有一定的專業(yè)性和針對性，能夠為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略的參考依據，故該項可以作為依據。選項B：合法取得的研究報告合法取得的研究報告同樣是經過專業(yè)分析和研究的內容，其來源合法且具備一定的科學性和合理性，可作為期貨公司制定投資方案和策略的依據，所以該項不符合題意。選項C：相關行業(yè)信息資料相關行業(yè)信息資料反映了行業(yè)的整體情況、發(fā)展趨勢等重要信息，有助于期貨公司了解市場動態(tài)和行業(yè)走向，從而為投資方案和期貨交易策略的制定提供有力支持，因此該項也能作為依據。選項D：未公開發(fā)布的相關信息未公開發(fā)布的相關信息具有不確定性和不規(guī)范性，其真實性、準確性和完整性難以保證，不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略的可靠依據，該項符合題意。綜上，不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據的是未公開發(fā)布的相關信息，答案選D。35、根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，客戶開立期貨賬戶時，負責客戶開戶資料進行審核的是（）。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題可根據各機構的職責，結合《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》來分析各選項。選項A：中國期貨保證金監(jiān)控中心中國期貨保證金監(jiān)控中心的主要職責是建立和完善期貨保證金監(jiān)控、預警機制，及時發(fā)現并向監(jiān)管部門報告影響期貨保證金安全的問題和風險等，并不負責客戶開戶資料的審核工作，所以該選項錯誤。選項B：期貨交易所期貨交易所的主要職能是提供交易的場所、設施和服務，制定并實施期貨市場交易規(guī)則，組織并監(jiān)督期貨交易、結算和交割等，并非負責審核客戶開戶資料，所以該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責包括教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，不承擔客戶開戶資料審核的具體工作，所以該選項錯誤。選項D：期貨公司根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司作為與客戶直接接觸的經營機構，負責對客戶開戶資料進行審核，確?？蛻糸_戶資料的真實性、準確性和完整性等，所以該選項正確。綜上，答案選D。36、期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務，應當經()批準，取得金融期貨結算業(yè)務資格。

A.國務院

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會

【答案】：D"

【解析】此題為關于期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務資格批準主體的考查。期貨市場的監(jiān)管和業(yè)務資格審批有著嚴格的規(guī)定和明確的主體。國務院主要負責宏觀層面的政策制定和整體發(fā)展規(guī)劃，并不直接負責期貨公司金融期貨結算業(yè)務資格的審批，A選項不符合。期貨交易所主要是提供交易場所、組織和監(jiān)督交易等，不具備對期貨公司金融期貨結算業(yè)務資格進行批準的職能，B選項錯誤。期貨業(yè)協(xié)會主要發(fā)揮行業(yè)自律管理的作用，側重于規(guī)范行業(yè)行為、維護行業(yè)秩序等，并非負責審批業(yè)務資格，C選項也不正確。而中國證券監(jiān)督管理委員會是對證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務，需要經其批準并取得相應資格，所以本題應選D。"37、某期貨公司擬任用一批境外人士擔任經理層人員，根據規(guī)定，該批境外人士的比例不得超過公司經理層人員總數的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司任用境外人士擔任經理層人員的比例規(guī)定。在期貨公司任用境外人士擔任經理層人員時，有明確的規(guī)定對境外人士的比例進行限制。依據相關規(guī)定，該批境外人士的比例不得超過公司經理層人員總數的30%。所以本題答案選C。38、會員制期貨交易所會員大會有(）會員參加方為有效。

A.1/3以上

B.2/3以上

C.7/4以上

D.3/4以上

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所會員大會有效的參會會員比例。根據相關規(guī)定，會員制期貨交易所會員大會須有2/3以上會員參加方為有效。逐一分析各選項：-選項A：1/3以上的參會比例不符合會員大會有效的規(guī)定，所以A選項錯誤。-選項B：2/3以上會員參加符合會員制期貨交易所會員大會有效的條件，所以B選項正確。-選項C：7/4大于1，該表述不符合實際參會比例情況，所以C選項錯誤。-選項D：3/4以上并非會員大會有效的法定參會比例，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案選B。39、會員制期貨交易所的總經理需要由（）任免。

A.中國證監(jiān)會

B.董事會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.監(jiān)事會

【答案】：A

【解析】此題主要考查會員制期貨交易所總經理的任免主體相關知識點。在期貨市場的管理體系中，中國證監(jiān)會作為國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。對于會員制期貨交易所的總經理任免這種涉及期貨市場重要管理崗位人事安排的事項，是由中國證監(jiān)會來實施任免的。而董事會是公司或企業(yè)的經營決策機構，其主要職責是對公司的重大事項進行決策等，并不負責會員制期貨交易所總經理的任免。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務、傳導的職能，不具備任免會員制期貨交易所總經理的權力。監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構，主要負責檢查公司財務，對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督等，也不涉及總經理任免事宜。所以，會員制期貨交易所的總經理需要由中國證監(jiān)會任免，答案選A。40、期貨公司應當保留書面月度及年度風險監(jiān)管報表，相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章，該報表的保存期限應當不少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司書面月度及年度風險監(jiān)管報表的保存期限規(guī)定。在期貨行業(yè)的監(jiān)管要求中，期貨公司有義務保留書面月度及年度風險監(jiān)管報表，并且相應責任人員需在書面報表上簽字，同時加蓋公司印章，這是為了確保報表的真實性和規(guī)范性。而對于此類報表的保存期限，有著明確的法規(guī)要求。依據相關規(guī)定，該報表的保存期限應當不少于5年。所以本題中正確答案是C選項。41、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務過程中發(fā)生重大事項的，應當在（）個工作日內向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。

A.5

B.3

C.2

D.10

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務時發(fā)生重大事項的報告時限規(guī)定。在證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的過程中，若發(fā)生重大事項，為了保證監(jiān)管機構能夠及時了解相關情況，有效防范風險，相關規(guī)定明確要求證券公司應當在2個工作日內向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。所以答案選C。42、（）負責保障基金業(yè)務監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會

D.財政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查負責保障基金業(yè)務監(jiān)管并對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查的主體。選項A：期貨交易所：期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等相關業(yè)務，其職能重點在于維護期貨交易市場的正常秩序和交易活動的順利開展，并不負責保障基金業(yè)務的監(jiān)管及對保障基金籌集、管理和使用情況的定期核查，所以該選項不正確。選項B：期貨公司：期貨公司是為投資者提供期貨交易服務的金融機構，主要從事經紀業(yè)務、風險管理等，不具備對保障基金業(yè)務進行監(jiān)管和核查的職責，因此該選項也不正確。選項C：中國證監(jiān)會：中國證監(jiān)會作為國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。保障基金是期貨市場的重要組成部分，對其業(yè)務監(jiān)管，包括對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查是中國證監(jiān)會的職責所在，所以該選項正確。選項D：財政部：財政部主要負責制定和執(zhí)行國家財政政策，進行財政管理等宏觀層面的工作，并不直接負責保障基金業(yè)務的具體監(jiān)管和核查工作，故該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是C。43、經營機構向普通投資者銷售或者提供高風險等級的產品或服務時，應當給予投資者至少（）的冷靜期。

A.8小時

B.24小時

C.36小時

D.48小時

【答案】：B

【解析】本題考查經營機構向普通投資者銷售或提供高風險等級產品或服務時給予投資者的冷靜期時長。在金融市場中，為了充分保護普通投資者的權益，避免其在未充分冷靜思考的情況下做出可能不利于自身的投資決策，相關規(guī)定明確要求經營機構向普通投資者銷售或者提供高風險等級的產品或服務時，應當給予投資者一定時長的冷靜期。其中，冷靜期時長規(guī)定為24小時，所以本題正確答案是B選項。而A選項的8小時時長過短，無法讓投資者充分冷靜和思考投資決策可能帶來的后果；C選項的36小時和D選項的48小時并非規(guī)定的冷靜期時長，不符合相關規(guī)定。44、下列關于客戶交易指令下達的說法，錯誤的是()。

A.以計算機、互聯(lián)網等委托方式下達交易指令的，期貨公司應當以適當的方式保存

B.以互聯(lián)網方式下達交易指令的，期貨公司應當對互聯(lián)網交易風險進行提示

C.以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步錄音

D.以書面方式下達交易指令的，期貨公司應當填寫書面交易指令單

【答案】：D

【解析】本題可根據期貨交易中不同交易指令下達方式的相關規(guī)定來逐一分析選項。選項A：在以計算機、互聯(lián)網等委托方式下達交易指令的情況下，為了保證交易的可追溯性和合規(guī)性，期貨公司應當以適當的方式保存相關指令記錄，該選項說法符合規(guī)定。選項B：互聯(lián)網交易存在一定風險，如網絡故障、信息安全等問題。以互聯(lián)網方式下達交易指令時，期貨公司有責任對客戶提示互聯(lián)網交易風險，讓客戶充分了解并做好風險防范，該選項說法正確。選項C：以電話方式下達交易指令時，為了準確記錄客戶的指令內容，避免后續(xù)出現爭議，期貨公司應當同步錄音，該做法是合理且必要的，所以該選項說法無誤。選項D：以書面方式下達交易指令的，應當是客戶填寫書面交易指令單，而不是期貨公司填寫，該選項說法錯誤。綜上，答案選D。45、A期貨公司與客戶準備簽訂期貨經紀合同，根據法律規(guī)定，在簽訂委托合同時，A期貨公司應當首先向客戶出示()。

A.營業(yè)執(zhí)照

B.書面合同

C.責任自負承諾書

D.風險說明書

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司簽訂委托合同時應向客戶出示的文件。根據相關法律規(guī)定，期貨公司在與客戶簽訂委托合同時，應當首先向客戶出示風險說明書，以充分告知客戶期貨交易可能面臨的風險，讓客戶在充分了解風險的基礎上做出決策。選項A，營業(yè)執(zhí)照是企業(yè)合法經營的憑證，并非簽訂期貨委托合同時需首先向客戶出示的文件。選項B，書面合同是雙方約定權利義務的載體，但在簽訂合同前，需要先讓客戶知曉交易風險，所以不是首先出示的。選項C，責任自負承諾書并不能替代風險說明書的作用，其重點在于強調客戶自行承擔責任，而不是對風險進行全面告知。綜上，答案選D。46、中國期貨業(yè)協(xié)會應當定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況。

A.期貨交易所

B.期貨公司董事會

C.商務部

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國期貨業(yè)協(xié)會報告期貨從業(yè)人員管理情況的對象。選項A：期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動等，并非是中國期貨業(yè)協(xié)會定期報告期貨從業(yè)人員管理有關情況的對象，所以A選項錯誤。選項B：期貨公司董事會主要負責期貨公司的經營決策等內部事務，與中國期貨業(yè)協(xié)會報告期貨從業(yè)人員管理情況的主體不相關，故B選項錯誤。選項C：商務部主要負責國內外貿易和國際經濟合作等事務，和期貨從業(yè)人員管理情況的報告并無直接聯(lián)系，因此C選項錯誤。選項D：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，應當定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況，所以D選項正確。綜上，答案選D。47、申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.5000

B.3000

C.4000

D.6000

【答案】：B"

【解析】這道題考查申請設立期貨公司的注冊資本最低限額。根據相關規(guī)定，申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，所以答案選B。"48、某期貨公司是期貨交易所的非結算會員，小王是該期貨公司的客戶。某日結算后，期貨公司向小王發(fā)出追加保證金的通知。次日，小王既未追加保證金也未自行平倉，期貨公司遂按規(guī)定實行了強行平倉。如果期貨公司對小王強行平倉后資金仍不足以彌補其賬戶損失的，期貨公司應當采取的措施是（）。

A.以公司的結算擔保金承擔違約責任

B.以公司風險準備金.自有資金承擔違約責任，并取得對小王的追償權

C.運用其他客戶的保證金彌補虧損

D.起訴小王，待其承擔違約責任后，將資金劃入期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在對客戶強行平倉后資金仍不足以彌補賬戶損失時應采取的措施。選項A分析結算擔保金是指由結算會員依期貨交易所規(guī)定繳存的，用于應對結算會員違約風險的共同擔保資金。它并非用于承擔期貨公司對客戶強行平倉后資金不足的違約責任，所以期貨公司不能以公司的結算擔保金承擔違約責任，A選項錯誤。選項B分析當期貨公司對客戶強行平倉后資金仍不足以彌補其賬戶損失時，依據相關規(guī)定，期貨公司應以公司風險準備金、自有資金承擔違約責任。同時，由于客戶小王未按要求追加保證金導致?lián)p失，期貨公司在承擔責任后取得對小王的追償權，B選項正確。選項C分析其他客戶的保證金是用于保障其他客戶自身期貨交易的資金，不能用于彌補該期貨公司對小王強行平倉后的虧損。運用其他客戶的保證金彌補虧損這種行為嚴重違反了保證金管理的相關規(guī)定，損害了其他客戶的利益，C選項錯誤。選項D分析雖然期貨公司可以起訴小王讓其承擔違約責任，但不能將起訴后獲得的資金劃入期貨交易所。并且，在損失發(fā)生后，期貨公司首先應按照規(guī)定以自身的風險準備金和自有資金來承擔違約責任，而不是先起訴小王再做后續(xù)處理，D選項錯誤。綜上，答案選B。49、《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第六條規(guī)定，期貨公司應當根據公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經全體獨立董事同意。董事會選聘首席風險官，應當將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標準。

A.半年

B.一年

C.三年

D.七年

【答案】：C"

【解析】題目中雖未明確指出具體問題，但結合選項推測，問題可能是關于某一事項的時間期限。從引用內容看，僅提及《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》中期貨公司提名、聘任首席風險官的相關規(guī)定，未直接給出與選項相關的信息。不過答案為C，即三年，可推測在該規(guī)定的其他部分或者這一制度的背景中有關于三年這一時間期限的規(guī)定，可能涉及如首席風險官的任期、相關資格的有效期等方面，但因未提供更多信息，無法精準指出對應內容。"50、期貨公司首席風險官制作的工作底稿和工作記錄應當至少保存（）。

A.5年

B.10年

C.20年

D.30年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司首席風險官工作底稿和工作記錄的保存年限。依據相關規(guī)定，期貨公司首席風險官制作的工作底稿和工作記錄應當至少保存20年。本題的正確答案為C選項。第二部分多選題(20題)1、由期貨交易所承擔賠償責任的情形包括（）。

A.期貨交易所未將交易或者持倉頭寸的結算結果通知期貨公司，造成期貨公司損失的

B.期貨公司對交易結算結果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導致?lián)p失擴大的

C.期貨公司對期貨交易所的交易結算結果有異議，而未在約定的時間內提出，導致?lián)p失擴大的

D.客戶對交易結算結果提出異議，期貨公司未及時采取措施導致?lián)p失擴大的

【答案】：AB

【解析】本題主要考查由期貨交易所承擔賠償責任的情形。選項A期貨交易所承擔著將交易或者持倉頭寸的結算結果通知期貨公司的義務。若期貨交易所未履行該通知義務，進而造成期貨公司損失，那么依據相關規(guī)定和責任界定，期貨交易所存在過錯，應當承擔賠償責任，所以選項A正確。選項B當期貨公司對交易結算結果提出異議時，期貨交易所有義務及時采取措施處理。若期貨交易所未及時采取措施，導致?lián)p失擴大，這屬于期貨交易所未盡到應有的管理和處理職責，期貨交易所應對擴大的損失承擔賠償責任，因此選項B正確。選項C期貨公司對期貨交易所的交易結算結果有異議，卻未在約定的時間內提出，導致?lián)p失擴大。這種情況下，主要是由于期貨公司自身未遵循約定的程序和時間要求來主張權利，過錯在于期貨公司，而非期貨交易所，所以期貨交易所無需承擔賠償責任，選項C錯誤。選項D題干討論的是期貨交易所承擔賠償責任的情形，而此選項中是客戶對交易結算結果提出異議，期貨公司未及時采取措施導致?lián)p失擴大，責任主體是期貨公司，并非期貨交易所，所以選項D錯誤。綜上，答案選AB。2、以下說法正確的有（）。

A.期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債

B.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明

C.有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額

D.有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構應當要求期貨公司相應核減注冊資本金額

【答案】：ABC

【解析】本題可對每個選項進行逐一分析：選項A：期貨公司作為企業(yè)，應當遵循企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債。企業(yè)會計準則是規(guī)范企業(yè)會計核算和財務報告的標準，期貨公司按照其規(guī)定確認預計負債，有助于保證會計信息的準確性和規(guī)范性，所以該選項說法正確。選項B：中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構承擔著對轄區(qū)內期貨公司等金融機構的監(jiān)管職責。為了全面、準確地了解期貨公司的財務狀況和經營情況，其有權要求期貨公司對預計負債進行專項說明，以便更好地進行監(jiān)督管理，該選項說法正確。選項C：凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標。如果有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債，可能會導致其凈資本的計算出現偏差，不能真實反映公司的財務狀況和風險承受能力。中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構要求期貨公司相應核減凈資本金額，能夠更準確地體現公司的實際風險狀況，保障市場的穩(wěn)定運行，該選項說法正確。選項D：注冊資本是公司在登記機關登記的全體股東認繳的出資額，它是公司成立時確定的基本資金規(guī)模。未能準確確認預計負債主要影響的是公司的財務核算和凈資本等指標，與注冊資本并無直接關聯(lián)。所以中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構不應當要求期貨公司相應核減注冊資本金額，該選項說法錯誤。綜上，本題正確答案為ABC。3、期貨從業(yè)人員從事的不正當競爭行為包括（）。

A.采用明示與有關機構具有特殊關系的手段招徠投資者

B.以排擠競爭對手為目的，低于經營成本收取手續(xù)費

C.采用虛假宣傳方式進行自我夸大

D.開展營銷活動，降低手續(xù)費優(yōu)惠措施

【答案】：ABC

【解析】本題可依據期貨從業(yè)人員不正當競爭行為的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。A選項：采用明示與有關機構具有特殊關系的手段招徠投資者，這種方式并非基于正常的業(yè)務能力、服務質量等合理因素來吸引投資者，而是利用所謂的特殊關系誤導投資者，屬于不正當競爭行為。B選項：以排擠競爭對手為目的，低于經營成本收取手續(xù)費，該行為違背了市場正常的價格競爭機制。低于經營成本收費會擾亂市場秩序，可能導致其他合規(guī)經營的期貨從業(yè)人員難以正常開展業(yè)務，最終不利于整個期貨市場的健康發(fā)展，屬于不正當競爭行為。C選項：采用虛假宣傳方式進行自我夸大，虛假宣傳會使投資者對期貨從業(yè)人員的真實能力和業(yè)務情況產生錯誤認知，從而做出不恰當的投資決策。這種行為破壞了市場的公平公正原則，屬于不正當競爭行為。D選項：開展營銷活動，降低手續(xù)費優(yōu)惠措施是一種常見的市場促銷手段，只要是在合理合法的范圍內進行，沒有違反相關法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，就不屬于不正當競爭行為。比如在市場競爭中，企業(yè)為了吸引更多客戶，在一定時期內推出一些優(yōu)惠活動是正常的商業(yè)行為。綜上所述，本題答案選ABC。4、小王在某期貨公司開戶進行期貨交易，在交易一段時間后，小王發(fā)現該公司早已被依法撤銷期貨經紀業(yè)務資格，遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經紀合同無效，要求返還其投資的資金。法院經調查后確認，該期貨公司已按小王的指令入市交易。下列說法錯誤的是（）。

A.期貨經紀合同有效，小王承擔交易結果，公司無須返還資金

B.期貨經紀合同有效，小王承擔交易結果，但公司應返還小王傭金

C.期貨經紀合同有效，小王不需要承擔交易結果，公司返還小王全部投資

D.期貨經紀合同有效，小王需要承擔交易結果，但公司應返還小王傭金

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據相關法律法規(guī)，分析期貨公司在被依法撤銷期貨經紀業(yè)務資格后，其與小王簽訂的期貨經紀合同的效力以及交易結果的承擔問題，進而判斷各選項說法是否正確。合同效力分析依據相關規(guī)定，期貨公司被依法撤銷期貨經紀業(yè)務資格后，其與客戶簽訂的期貨經紀合同應認定為無效合同。本題中該期貨公司早已被依法撤銷期貨經紀業(yè)務資格，所以小王與該公司簽訂的期貨經紀合同是無效的。各選項分析A選項：該選項稱期貨經紀合同有效，小王承擔交易結果，公司無須返還資金。然而，如前文所述合同應認定為無效，所以此說法錯誤。B選項：此選項也認為期貨經紀合同有效，小王承擔交易結果，公司返還傭金。同樣，由于合同無效，該說法不符合規(guī)定，是錯誤的。C選項：該選項表示期貨經紀合同有效，小王不需要承擔交易結果，公司返還小王全部投資。但合同本身是無效的，該說法也不正確。D選項：此選項還是判定期貨經紀合同有效，小王需要承擔交易結果，公司返還小王傭金。因合同無效，該說法同樣錯誤。綜上，ABCD四個選項的說法均錯誤。5、期貨交易所工作工員不得（）。

A.從事期貨交易

B.泄露內幕消息

C.從期貨交易所會員處謀取利益

D.購買上市公司股票

【答案】：ABC

【解析】本題可根據期貨交易所工作人員的職業(yè)規(guī)范和相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：從事期貨交易期貨交易所工作人員負責期貨交易的組織、管理等工作，若其從事期貨交易，可能會利用職務之便獲取不當利益，影響市場的公平公正。因此，期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，選項A正確。選項B：泄露內幕消息期貨交易所工作人員在工作過程中會接觸到大量的內幕消息，這些消息一旦泄露，可能會被他人利用進行不正當的交易，損害投資者的利益，破壞市場秩序。所以，期貨交易所工作人員有義務保守內幕消息，不得泄露，選項B正確。選項C：從期貨交易所會員處謀取利益期貨交易所工作人員與會員之間存在管理與被管理的關系，若工作人員從會員處謀取利益，會破壞正常的監(jiān)管秩序，影響市場的健康發(fā)展。所以，期貨交易所工作人員不得從期貨交易所會員處謀取利益，選項C正確。選項D：購買上市公司股票購買上市公司股票本身并不違反期貨交易所工作人員的職業(yè)規(guī)范，只要其行為符合相關的證券交易規(guī)定和個人財產管理規(guī)定，是可以進行的。因此，選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是ABC。6、下列人員中可以成為本期貨公司資產管理業(yè)務客戶的是（）。

A.公司副總經理的配偶陳某

B.公司董事張某

C.公司股東劉某

D.公司董事長的母親錢某

【答案】：CD

【解析】本題主要考查期貨公司資產管理業(yè)務客戶的相關規(guī)定。在期貨公司業(yè)務中，為了保證業(yè)務的公正性和獨立性，避免利益沖突等問題，通常會對公司的一些內部人員及其特定關系人成為資產管理業(yè)務客戶有所限制。一般情況下，公司的董事、高級管理人員等可能因職權影響公司決策等，不宜成為本公司資產管理業(yè)務的客戶。選項A中，公司副總經理屬于高級管理人員，其配偶陳某與之存在密切的利益關聯(lián)關系，若陳某成為本公司資產管理業(yè)務客戶，可能存在利用副總經理職權獲取不當利益或影響業(yè)務公正開展的情況，所以陳某不可以成為本期貨公司資產管理業(yè)務客戶。選項B中，公司董事張某，由于其在公司中參與決策等重要事務，若其成為本公司資產管理業(yè)務客戶，可能會使公司業(yè)務的開展受到其董事身份的干擾，無法保證業(yè)務的獨立性和公正性，因此張某不能成為本期貨公司資產管理業(yè)務客戶。選項C中，公司股東劉某，股東雖然對公司擁有一定權益，但與公司的決策執(zhí)行層相對獨立，其成為資產管理業(yè)務客戶一般不會對業(yè)務的正常開展造成直接的利益沖突和干擾，所以劉某可以成為本期貨公司資產管理業(yè)務客戶。選項D中，公司董事長的母親錢某，雖然與董事長有親屬關系，但并非公司的決策層和高級管理人員，其成為資產管理業(yè)務客戶通常不會因職權等因素影響業(yè)務的公正開展，故錢某可以成為本期貨公司資產管理業(yè)務客戶。綜上，能夠成為本期貨公司資產管理業(yè)務客戶的是公司股東劉某和公司董事長的母親錢某，答案選CD。7、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，出現下列情形時期貨公司應當向全體股東報告或進行信息披露是（）

A.風險監(jiān)管指標達到預警標準

B.凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20%

C.關于風險監(jiān)管指標具體情況的半年度報告

D.風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準

【答案】：AD

【解析】本題可依據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》相關規(guī)定，對各選項逐一分析判斷。選項A當期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準時，這意味著公司可能面臨一定的風險狀況，為保障股東的知情權以及對公司運營情況的了解，期貨公司應當向全體股東報告或進行信息披露。所以該選項正確。選項B凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20%時，雖然這種變動可能預示著公司風險狀況的變化，但依據規(guī)定，此種情形并不要求期貨公司向全體股東報告或進行信息披露，而是需要向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告。所以該選項錯誤。選項C關于風險監(jiān)管指標具體情況的半年度報告，按照規(guī)定期貨公司應當報送中國證監(jiān)會派出機構，而非向全體股東報告或進行信息披露。所以該選項錯誤。選項D當期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準時，這表明公司的運營可能存在較大風險，可能會對股東權益產生重大影響，因此期貨公司需要向全體股東報告或進行信息披露。所以該選項正確。綜上，答案選AD。8、對于取得實行會員分級結算制度的交易所的全面結算業(yè)務資格的期貨公司，首席風險官應當監(jiān)督檢查（）。

A.是否建立與全面結算業(yè)務相適應的結算業(yè)務制度和與業(yè)務發(fā)展相適應的風險管理制度，并有效執(zhí)行

B.是否公平對待本公司客戶的權益和受托結算的其他期貨公司及其客戶的權益

C.是否存在濫用結算權利侵害受托結算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況

D.是否存在超范圍委托的情形

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查取得實行會員分級結算制度的交易所的全面結算業(yè)務資格的期貨公司，首席風險官應監(jiān)督檢查的內容。選項A首席風險官需要監(jiān)督期貨公司是否建立與全面結算業(yè)務相適應的結算業(yè)務制度和與業(yè)務發(fā)展相適應的風險管理制度，并有效執(zhí)行。合理完善的結算業(yè)務制度和風險管理制度是期貨公司全面結算業(yè)務順利開展以及有效防控風險的重要保障。只有建立并有效執(zhí)行這些制度，才能確保業(yè)務的規(guī)范運作和公司的穩(wěn)健發(fā)展，所以首席風險官對這方面進行監(jiān)督檢查是必要的，選項A正確。選項B期貨公司在開展全面結算業(yè)務時，會涉及本公司客戶的權益以及受托結算的其他期貨公司及其客戶的權益。公平對待各方權益是維護市場公平公正、保護投資者合法權益的基本要求。首席風險官監(jiān)督檢查期貨公司是否公平對待這些權益，能夠避免公司因利益偏向而損害部分客戶的利益，保證市場的正常秩序，故選項B正確。選項C在全面結算業(yè)務中，期貨公司擁有一定的結算權利。如果濫用這些權利，就可能侵害受托結算的其他期貨公司及其客戶的利益，這不僅會損害相關方的經濟利益，還會破壞市場的誠信和穩(wěn)定。因此，首席風險官需要監(jiān)督檢查是否存在濫用結算權利的情況，以保障市場的健康運行，選項C正確。選項D題干強調的是首席風險官對于取得全面結算業(yè)務資格的期貨公司在全面結算業(yè)務方面的監(jiān)督檢查內容，而“是否存在超范圍委托的情形”與全面結算業(yè)務本身的核心監(jiān)督要點并無直接關聯(lián)，并非首席風險官在本題所涉及業(yè)務范圍內主要監(jiān)督檢查的內容，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選ABC。9、從事期貨經營業(yè)務的機構任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合（）等條件的人員從事期貨業(yè)務的，應當為其辦理從業(yè)資格申請。

A.已被本機構聘用

B.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

C.最近3年內未因違法違規(guī)行為被撤銷證券.期貨從業(yè)資格

D.最近2年內未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構的行政處罰

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查從事期貨經營業(yè)務的機構為人員辦理從業(yè)資格申請需滿足的條件。選項A已被本機構聘用是機構為人員辦理從業(yè)資格申請的基本前提。如果人員未被本機構聘用，就不存在本機構為其辦理從業(yè)資格申請的情況，所以已被本機構聘用是必要條件，選項A正確。選項B品行端正，具有良好的職業(yè)道德是從事期貨業(yè)務人員應具備的重要素質。期貨行業(yè)涉及大量的資金交易和市場運作，要求從業(yè)人員有良好的道德品質，以維護市場的公平、公正和穩(wěn)定，保障投資者的合法權益，因此品行端正且具有良好的職業(yè)道德是辦理從業(yè)資格申請的條件之一，選項B正確。選項C若人員最近3年內因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格，說明其在職業(yè)行為上存在嚴重問題，可能不適合繼續(xù)從事相關業(yè)務。為了保證期貨行業(yè)從業(yè)人員的整體質量和誠信度，規(guī)定最近3年內未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格是合理的，選項C正確。選項D相關規(guī)定是最近3年內未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構的行政處罰，而不是最近2年內，選項D錯誤。綜上，答案選ABC。10、申請金融期貨交易全面結算業(yè)務資格還應當具備的條件有（）。

A.注冊資本不低于人民幣1億元

B.申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準

C.董事長、總經理和副總經理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上

D.控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣8億元

【答案】：AB

【解析】本題可根據金融期貨交易全面結算業(yè)務資格的相關條件，對每個選項進行逐一分析。選項A：注冊資本不低于人民幣1億元符合申請金融期貨交易全面結算業(yè)務資格應當具備的條件，所以該選項正確。選項B：申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準這同樣是申請金融期貨交易全面結算業(yè)務資格應具備的條件之一，所以該選項正確。選項C：董事長、總經理和副總經理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上申請金融期貨交易全面結算業(yè)務資格要求董事長、總經理和副總經理中，至少3人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，而不是至少2人，所以該選項錯誤。選項D：控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣8億元正確的條件是控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣10億元，并非8億元，所以該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是AB。11、期貨公司的（）應該每兩年參加一次由證監(jiān)會認可，自律協(xié)會組織舉辦的后續(xù)職業(yè)培訓。

A.獨立董事

B.董事長

C.首席風險官

D.總經理

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據相關法律法規(guī)來確定需要每兩年參加一次由證監(jiān)會認可、自律協(xié)會組織舉辦的后續(xù)職業(yè)培訓的期貨公司人員?！镀谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，期貨公司的董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經理層人員和取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓，取得培訓合格證書。選項A獨立董事，屬于上述規(guī)定中需要參加培訓的人員范圍；選項B董事長，符合規(guī)定要求參加培訓；選項C首席風險官屬于經理層人員，同樣需要參加培訓；選項D總經理也屬于經理層人員，也需參加培訓。所以本題的正確答案是ABCD。12、下列有關會員制期貨交易所會員應當履行義務的說法中，正確的有（）。

A.遵守期貨交易所的章程和交易規(guī)則

B.按規(guī)定繳納各種費用

C.執(zhí)行會員大會、理事會的決議

D.按規(guī)定轉讓會員資格

【答案】：ABC

【解析】本題可根據會員制期貨交易所會員應履行的義務相關知識，對各選項進行逐一分析。選項A：遵守期貨交易所的章程和交易規(guī)則期貨交易所的章程和交易規(guī)則是保障期貨交易正常、有序進行的基本準則和規(guī)范。會員作為期貨交易所的參與者，有責任和義務遵守這些規(guī)定，以維護市場的公平、公正和高效運行。所以，會員應當遵守期貨交易所的章程和交易規(guī)則，該選項正確。選項B：按規(guī)定繳納各種費用在期貨交易中，會員需要使用期貨交易所提供的交易設施、信息服務等資源，按規(guī)定繳納各種費用是其享受這些服務的合理代價，也是維持期貨交易所正常運營的必要資金來源。因此，會員應按規(guī)定繳納各種費用，該選項正確。選項C：執(zhí)行會員大會、理事會的決議會員大會是會員制期貨交易所的權力機構，理事會是其執(zhí)行機構，它們所作出的決議代表了整個期貨交易所會員的集體意志和利益。會員作為交易所的一員，有義務執(zhí)行會員大會、理事會的決議，以確保交易所的各項決策能夠得到有效落實和執(zhí)行。所以，該選項正確。選項D：按規(guī)定轉讓會員資格轉讓會員資格是會員的一項權利而非義務。會員在符合相