期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》預(yù)測復(fù)習(xí)第一部分單選題(50題)1、設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（）批準(zhǔn)。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查設(shè)立期貨公司的批準(zhǔn)主體。下面對各選項進(jìn)行分析：-選項A：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，并不具備批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的職能，所以該選項錯誤。-選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是對會員進(jìn)行自律管理，維護(hù)期貨市場秩序等，沒有批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的權(quán)力，因此該選項錯誤。-選項C：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要是貫徹落實國家有關(guān)期貨市場管理的法律、法規(guī)和政策，對轄區(qū)內(nèi)的期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理等工作，但批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司這一重要權(quán)限并非由其行使，所以該選項錯誤。-選項D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，設(shè)立期貨公司屬于影響期貨市場秩序和發(fā)展的重要事項，應(yīng)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，該選項正確。綜上，答案選D。2、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起’（）工作日內(nèi)向公可住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報告；每年（）前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報告。

A.10個；1月31日

B.20個；1月20日

C.10個；1月20日

D.20個；1月31日

【答案】：C

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險官提交工作報告的時間規(guī)定。季度工作報告提交時間首席風(fēng)險官需要在每季度結(jié)束之日起一定數(shù)量的工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報告。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，這個時間是10個工作日。所以可先排除B、D選項。年度全面工作報告提交時間首席風(fēng)險官還需在每年特定日期前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報告。按照規(guī)定，該日期為1月20日。所以A選項不符合要求。綜上，正確答案是C。3、（）應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊信息。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會各派出機(jī)構(gòu)

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題考查負(fù)責(zé)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫并公示、更新從業(yè)資格注冊信息的主體。選項A，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，主要職責(zé)是提供交易的設(shè)施和服務(wù)，制定交易規(guī)則，組織和監(jiān)督交易等，并不負(fù)責(zé)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫以及公示和更新從業(yè)資格注冊信息，所以選項A錯誤。選項B，中國證監(jiān)會各派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作，對轄區(qū)內(nèi)的市場主體進(jìn)行日常監(jiān)督等，但建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫并非其主要職責(zé)范疇，所以選項B錯誤。選項C，中國證監(jiān)會是全國證券期貨市場的主管部門，主要承擔(dān)制定監(jiān)管規(guī)則、對市場進(jìn)行宏觀監(jiān)管等職責(zé)，而具體的期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫的建立和維護(hù)等工作并非由中國證監(jiān)會直接負(fù)責(zé)，所以選項C錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊信息，所以選項D正確。綜上，本題正確答案是D。4、根據(jù)以下材料，回答題。

A.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

B.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.不得以他人名義參與期貨交易

D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

【答案】：A

【解析】本題是關(guān)于期貨從業(yè)人員行為規(guī)范的單項選擇題。破題點在于準(zhǔn)確理解每個選項所涉及的行為規(guī)范內(nèi)容，并結(jié)合相關(guān)規(guī)定判斷哪個選項是符合題目要求的正確答案。選項A該選項指出“除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)”。從行業(yè)規(guī)范角度來看，這種規(guī)定是為了確保從業(yè)人員能夠?qū)Ｗ⒂诒韭毠ぷ鳎苊庖蚣嫒纹渌殑?wù)而產(chǎn)生利益沖突，影響本職工作的公正性和客觀性，維護(hù)所在機(jī)構(gòu)和客戶的利益，這是合理且必要的行業(yè)準(zhǔn)則，所以該選項正確。選項B“不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易”，此行為明顯違反了基本的商業(yè)道德和期貨市場的誠信原則。虛假宣傳會誤導(dǎo)投資者做出錯誤的決策，嚴(yán)重?fù)p害投資者的利益，破壞市場的正常秩序。但這并非本題的正確答案，因為它與題目所要求的核心行為規(guī)范不相符。選項C“不得以他人名義參與期貨交易”，這一規(guī)定是為了保證期貨交易的真實性和合法性，防止出現(xiàn)冒用他人身份進(jìn)行交易的違法行為，維護(hù)市場的安全和穩(wěn)定。然而，它也不是本題的正確選項。選項D“不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金”，這種行為會損害投資者的利益，使投資者在不了解真實情況的前提下參與交易，破壞了市場交易的公平性和透明度。但它同樣不是本題的正確答案。綜上，經(jīng)過對各個選項的分析，正確答案是A。5、證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由（）直接對客戶承擔(dān)。

A.期貨公司

B.證券公司

C.居間人

D.中國證券監(jiān)督管理委員會

【答案】：A

【解析】本題主要考查基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任承擔(dān)主體。在期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)中，證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，這明確了證券公司在介紹業(yè)務(wù)方面的職責(zé)范圍。而基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任，是由期貨公司直接對客戶承擔(dān)。選項B，證券公司主要承擔(dān)的是介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，并非基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任，所以該選項錯誤。選項C，居間人是為委托人與第三人進(jìn)行民事法律行為報告信息機(jī)會或提供媒介聯(lián)系的中間人，并不直接承擔(dān)基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任，該選項錯誤。選項D，中國證券監(jiān)督管理委員會是對全國證券期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，主要履行監(jiān)管職能，并非基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任承擔(dān)主體，該選項錯誤。綜上，答案選A。6、交易結(jié)算會員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受（）的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)

A.結(jié)算會員

B.全面結(jié)算會員

C.投資者

D.非結(jié)算會員

【答案】：D

【解析】本題主要考查交易結(jié)算會員期貨公司在辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)時的委托限制。選項A，結(jié)算會員是一個較為寬泛的概念，其中全面結(jié)算會員自身就具備為非結(jié)算會員和投資者辦理結(jié)算業(yè)務(wù)等功能，但不能直接判定交易結(jié)算會員期貨公司不得接受結(jié)算會員委托，且結(jié)算會員也有多種類型，故A項不符合題意。選項B，全面結(jié)算會員可以為非結(jié)算會員和投資者辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，交易結(jié)算會員期貨公司與之并不存在不得接受委托進(jìn)行金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的規(guī)定，所以B項不正確。選項C，投資者是期貨市場的重要參與主體，交易結(jié)算會員期貨公司的主要業(yè)務(wù)之一就是受托為客戶（包括投資者）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，因此C項不符合要求。選項D，交易結(jié)算會員期貨公司只能為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，非結(jié)算會員需要通過全面結(jié)算會員等其他符合條件的主體來進(jìn)行結(jié)算，交易結(jié)算會員期貨公司不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，所以D項正確。綜上，答案選D。7、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的表述中，錯誤的是()。

A.嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金

B.期貨公司應(yīng)按規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況

C.客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶

D.客戶開立期貨保證金賬戶的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中客戶資產(chǎn)保護(hù)的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進(jìn)行逐一分析。選項A：嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金，這是為了保障客戶保證金的安全，防止期貨公司私自挪用客戶資金，確?？蛻糍Y產(chǎn)得到妥善保護(hù)，該選項表述正確。選項B：期貨公司按規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況，這使得客戶能夠及時了解自己保證金賬戶的動態(tài)，保障了客戶的知情權(quán)，有利于客戶對自身資產(chǎn)進(jìn)行管理和監(jiān)督，該選項表述正確。選項C：客戶向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶，這樣做可以保證保證金的存取能夠準(zhǔn)確對應(yīng)到客戶本人，避免出現(xiàn)資金混淆或被錯誤使用的情況，是保護(hù)客戶資產(chǎn)安全的重要措施，該選項表述正確。選項D：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷當(dāng)日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，而不是客戶。所以該選項表述錯誤。綜上，答案選D。8、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù)行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由()承擔(dān)。

A.期貨公司

B.期貨公司總經(jīng)理

C.直接負(fù)責(zé)的主管人員

D.從業(yè)人員本人

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)行為產(chǎn)生民事責(zé)任的承擔(dān)主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù)行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由期貨公司承擔(dān)。這是因為從業(yè)人員是在公司的授權(quán)和業(yè)務(wù)框架內(nèi)開展工作，其行為代表了公司，所以相應(yīng)的民事責(zé)任應(yīng)由公司來承擔(dān)。選項B，期貨公司總經(jīng)理雖然在公司管理中負(fù)有重要職責(zé)，但并不直接對從業(yè)人員在正常業(yè)務(wù)范圍內(nèi)產(chǎn)生的民事責(zé)任負(fù)責(zé)。選項C，直接負(fù)責(zé)的主管人員主要是對業(yè)務(wù)管理等方面承擔(dān)相應(yīng)職責(zé)，并非民事責(zé)任的直接承擔(dān)主體。選項D，從業(yè)人員本人在正常履行公司業(yè)務(wù)時，其行為是職務(wù)行為，并非由其個人承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。綜上，正確答案是A。9、《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》開始施行的時間是（）。

A.2006年2月7日

B.2006年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年5月1日

【答案】：D

【解析】本題主要考查《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》開始施行的時間。逐一分析各選項：-選項A：2006年2月7日并非《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》開始施行的時間，所以該選項錯誤。-選項B：2006年4月15日也不是《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》開始施行的時間，該選項錯誤。-選項C：2008年2月7日同樣不是《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》開始施行的時間，此選項錯誤。-選項D：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》自2008年5月1日起施行，該選項正確。綜上，本題正確答案是D。10、根據(jù)我國法律規(guī)定，期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易公司

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易交割的組織主體相關(guān)法律知識。首先分析選項A，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，它在期貨交易中處于核心地位，具有統(tǒng)一組織期貨交易交割的職責(zé)和能力。期貨交易所能夠憑借其專業(yè)的設(shè)施、完善的規(guī)則和高效的管理，確保期貨交割的順利進(jìn)行，故選項A正確。選項B，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其主要職責(zé)是依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行，但并不直接統(tǒng)一組織期貨交易的交割，所以選項B錯誤。選項C，期貨交易公司主要是為投資者提供期貨交易的平臺和相關(guān)服務(wù)，協(xié)助客戶進(jìn)行期貨交易操作，但它不具備統(tǒng)一組織期貨交割的職能，所以選項C錯誤。選項D，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，負(fù)責(zé)制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)等，但并非是統(tǒng)一組織期貨交易交割的主體，所以選項D錯誤。綜上，本題答案是A。11、在風(fēng)險預(yù)警期，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實，對公司的影響程度進(jìn)行評估

A.15

B.10

C.8

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)情況的核實及評估的時間規(guī)定。在風(fēng)險預(yù)警期，按照相關(guān)規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實，并對公司的影響程度進(jìn)行評估。所以本題正確答案是D選項。12、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善處理適當(dāng)性相關(guān)的糾紛，存在（）情形的應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

A.與投資者協(xié)商解決爭議

B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解

C.履行適當(dāng)性義務(wù)存在過錯并造成投資者損失的

D.提供相關(guān)資料，證明經(jīng)營機(jī)構(gòu)已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在適當(dāng)性相關(guān)糾紛中承擔(dān)法律責(zé)任的情形。選項A，與投資者協(xié)商解決爭議是證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)處理糾紛的一種正常方式和積極舉措，這有助于化解矛盾，通常不會因此而承擔(dān)法律責(zé)任，所以該選項不符合題意。選項B，采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解，是證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在處理糾紛時積極的表現(xiàn)，有利于糾紛的妥善解決，并非承擔(dān)法律責(zé)任的情形，該選項錯誤。選項C，當(dāng)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)存在過錯并造成投資者損失時，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，其應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，該項符合題意。選項D，提供相關(guān)資料證明經(jīng)營機(jī)構(gòu)已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)，這表明經(jīng)營機(jī)構(gòu)在履行自身職責(zé)方面是盡責(zé)的，一般不會因此承擔(dān)法律責(zé)任，該選項不正確。綜上，正確答案是C。13、期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院商務(wù)主管部門

【答案】：C"

【解析】該題答案選C。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對于期貨交易所上市交易品種這一事項，需經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。選項A國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要履行監(jiān)督管理等相關(guān)派出職責(zé)，不具備批準(zhǔn)期貨交易所上市交易品種的權(quán)限；選項B中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非審批該事項的主體；選項D國務(wù)院商務(wù)主管部門主要負(fù)責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作等方面的管理工作，與期貨交易所上市交易品種的審批無關(guān)。所以本題正確答案是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，即選項C。"14、自被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定其為首席風(fēng)險官不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司人員任用相關(guān)規(guī)定中關(guān)于首席風(fēng)險官不適當(dāng)人選任用限制的時間規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，自被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定其為首席風(fēng)險官不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。所以本題正確答案是B選項。15、全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與（）相互獨(dú)立、分別管理。

A.非結(jié)算會員保證金賬戶

B.個人客戶保證金賬戶

C.特別結(jié)算會員保證金賬戶

D.其自有資金賬戶

【答案】：D

【解析】本題考查全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶的管理要求。全面結(jié)算會員期貨公司需要嚴(yán)格管理其期貨保證金賬戶，以保障客戶資金的安全和期貨交易的正常運(yùn)行。期貨保證金是客戶參與期貨交易的資金，必須與期貨公司自身的資金嚴(yán)格區(qū)分。選項A，非結(jié)算會員保證金賬戶同樣是用于存放特定會員相關(guān)保證金的賬戶，其與全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶是不同主體的保證金賬戶關(guān)系，并非本題所強(qiáng)調(diào)的相互獨(dú)立、分別管理的核心內(nèi)容。選項B，個人客戶保證金賬戶是全面結(jié)算會員期貨公司客戶保證金賬戶的一部分，它們都是屬于客戶保證金的范疇，重點在于與期貨公司自有資金區(qū)分，而非強(qiáng)調(diào)與個人客戶保證金賬戶的關(guān)系。選項C，特別結(jié)算會員保證金賬戶也是在期貨市場中特定類型會員的保證金賬戶，與本題全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶應(yīng)獨(dú)立管理的關(guān)鍵對象不符。選項D，全面結(jié)算會員期貨公司的自有資金是公司自身運(yùn)營、發(fā)展等使用的資金，與客戶的期貨保證金性質(zhì)完全不同。將期貨保證金賬戶與自有資金賬戶相互獨(dú)立、分別管理，能夠有效避免期貨公司挪用客戶保證金，保障客戶資金安全，這是期貨市場監(jiān)管的重要要求。所以全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶相互獨(dú)立、分別管理，本題答案選D。16、經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員履行投資者適當(dāng)性職責(zé)時違反《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》，協(xié)會將依據(jù)自律規(guī)則規(guī)定采?。ǎ┐胧?。

A.自律懲戒

B.罰款

C.行政處罰

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題主要考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》時協(xié)會采取的措施。在行業(yè)自律管理中，協(xié)會主要依據(jù)自律規(guī)則進(jìn)行管理和監(jiān)督，當(dāng)經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反相關(guān)指引時，協(xié)會通常會采取自律懲戒措施以維護(hù)行業(yè)秩序和規(guī)范。罰款一般是具有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)依據(jù)法律法規(guī)對違法主體作出的金錢處罰，協(xié)會本身不具有罰款的權(quán)力，所以B選項不符合。行政處罰是行政機(jī)關(guān)依法對違反行政管理秩序的公民、法人或者其他組織給予的行政制裁，協(xié)會作為行業(yè)自律組織，并非行政機(jī)關(guān)，不具備實施行政處罰的主體資格，所以C選項錯誤。而A選項自律懲戒符合協(xié)會依據(jù)自律規(guī)則對違規(guī)行為進(jìn)行處理的方式，因此答案選A。17、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司可以接受（）委托為其進(jìn)行期貨交易。

A.證券市場禁止進(jìn)入者

B.某民營企業(yè)的工作人員

C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

D.某國家機(jī)關(guān)

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易管理條例》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項?！镀谪浗灰坠芾項l例》規(guī)定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：（1）國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；（2）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員；（3）證券、期貨市場禁止進(jìn)入者；（4）未能提供開戶證明材料的單位和個人；（5）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。-選項A：證券市場禁止進(jìn)入者不得從事期貨交易，期貨公司不能接受其委托進(jìn)行期貨交易，所以該選項錯誤。-選項B：某民營企業(yè)的工作人員不在禁止從事期貨交易的范圍內(nèi)，期貨公司可以接受其委托為其進(jìn)行期貨交易，該選項正確。-選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員屬于禁止從事期貨交易的人員，期貨公司不得接受其委托，所以該選項錯誤。-選項D：某國家機(jī)關(guān)屬于禁止從事期貨交易的單位，期貨公司不能接受其委托進(jìn)行期貨交易，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。18、單位犯期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處（）。

A.3年以下有期徒刑或者拘役

B.5年以下有期徒刑或者拘役

C.3年以上7年以下有期徒刑或者拘役

D.5年以上10年以下有期徒刑或者拘役

【答案】：B

【解析】本題考查單位犯期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪且情節(jié)嚴(yán)重時，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的刑罰規(guī)定?！吨腥A人民共和國刑法》規(guī)定，單位犯期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役。所以本題正確答案選B。19、期貨從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請（）進(jìn)行調(diào)解。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.仲裁委員會

D.當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ?/p>

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛時可提請調(diào)解的主體。選項A：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。它主要履行的是監(jiān)管職責(zé)，并非專門為調(diào)解期貨從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間的糾紛而存在，所以一般不會直接參與此類糾紛的調(diào)解，選項A錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章，負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作等。當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決時，按照規(guī)定程序，可以提請中國期貨業(yè)協(xié)會進(jìn)行調(diào)解，選項B正確。選項C：仲裁委員會仲裁委員會是常設(shè)性仲裁機(jī)構(gòu)，仲裁是一種基于雙方自愿將爭議提交仲裁委員會，由仲裁員組成仲裁庭進(jìn)行裁決的糾紛解決方式。它與調(diào)解是不同的糾紛解決途徑，題干問的是調(diào)解主體，而非仲裁主體，所以選項C錯誤。選項D：當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ寒?dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ菏菄业膶徟袡C(jī)關(guān)，主要通過審判活動來解決各類糾紛。當(dāng)糾紛進(jìn)入司法程序，由法院審理判決時，這是一種司法裁判行為，并非調(diào)解行為，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。20、甲是某期貨公司客戶。某日結(jié)算時，甲的保證金水平高于期貨交易規(guī)定的保證金比例、低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知。次日，甲未追加保證金，期貨公司未執(zhí)行強(qiáng)行平倉。下列說法正確的有（）。

A.如果甲的賬戶因次日繼續(xù)持倉擴(kuò)大了損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定對甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉

C.期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對甲的持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉

D.期貨公司的行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為允許客戶透支交易

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進(jìn)行逐一分析：A選項：題干中是期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知，次日甲未追加保證金，期貨公司未執(zhí)行強(qiáng)行平倉，這與期貨交易所無關(guān)。且如果甲的賬戶因次日繼續(xù)持倉擴(kuò)大了損失，承擔(dān)責(zé)任的主體并非期貨交易所，所以該選項錯誤。B選項：雖然甲未追加保證金，但此時甲的保證金水平高于期貨交易規(guī)定的保證金比例，只是低于期貨公司收取的保證金比例，不屬于必須強(qiáng)行平倉的情形，期貨公司次日并非可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定對甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉，所以該選項錯誤。C選項：只有當(dāng)客戶的保證金水平低于期貨交易規(guī)定的保證金比例時，期貨公司才應(yīng)當(dāng)對客戶的持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉。而本題中甲的保證金水平高于期貨交易規(guī)定的保證金比例，所以期貨公司次日并非應(yīng)當(dāng)對甲的持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉，該選項錯誤。D選項：期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下繼續(xù)持倉交易，即允許客戶透支交易。本題中，甲的保證金水平低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知后，甲未追加保證金，期貨公司未執(zhí)行強(qiáng)行平倉，這種行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為允許客戶透支交易，所以該選項正確。綜上，本題正確答案選D。21、從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每（）向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。

A.一年

B.半年

C.周

D.月

【答案】：B

【解析】本題主要考查從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送合規(guī)檢查報告的時間間隔規(guī)定?！蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每半年向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。選項A一年的時間間隔不符合規(guī)定；選項C周的時間間隔過于頻繁，不符合實際業(yè)務(wù)操作；選項D月同樣時間間隔不符合相關(guān)法規(guī)要求。所以本題正確答案是B。22、（），期貨交易所、期貨公司所在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的．人民法院可以依法凍結(jié)該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。

A.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有不屬于期貨公司權(quán)益資金的部分

B.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分

C.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨交易所權(quán)益資金的部分

D.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有不屬于期貨交易所權(quán)益資金的部分

【答案】：B

【解析】本題可通過對各選項的分析來確定正確答案。根據(jù)題干可知，是要在滿足一定條件下，人民法院可依法凍結(jié)該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。A選項“有證據(jù)證明該保證金賬戶中有不屬于期貨公司權(quán)益資金的部分”，僅表明有不屬于期貨公司權(quán)益資金的部分，但未明確是否超出其權(quán)益資金，無法確切得出能凍結(jié)屬于期貨交易所、期貨公司自有資金的結(jié)論，所以該選項不符合題意。B選項“有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分”，當(dāng)存在超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分時，且期貨交易所、期貨公司所在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)，那么超出部分可能就包含期貨交易所、期貨公司的自有資金，此時人民法院可以依法凍結(jié)該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金，該選項正確。C選項“有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨交易所權(quán)益資金的部分”，重點強(qiáng)調(diào)的是超出期貨交易所權(quán)益資金，未涵蓋期貨公司，與題干要求的可凍結(jié)屬于期貨交易所、期貨公司自有資金不契合，所以該選項不正確。D選項“有證據(jù)證明該保證金賬戶中有不屬于期貨交易所權(quán)益資金的部分”，只是說明了有不屬于期貨交易所權(quán)益資金的部分，沒有指出是否超出權(quán)益資金范圍以及與期貨公司的關(guān)系，不能必然得出可以凍結(jié)期貨交易所、期貨公司自有資金的結(jié)論，所以該選項不符合要求。綜上，正確答案是B選項。23、小王買入11月份的白糖合約10手，成交價為3000元，某日該合約漲到4000元，小王下達(dá)交易指令，以4000元的價格平倉。下單員甲認(rèn)為11月份的白糖合約還會繼續(xù)上漲，于是沒有完全執(zhí)行小王的交易指令，以4000元的價格平倉5手。果然幾天后，該合約上漲到4400元，甲以4400元的價格平倉，額外獲利2000元。關(guān)于這額外獲得的2000元，下列說法正確的是（）。

A.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)，因此這2000元?dú)w期貨公司所有

B.如果客戶得知交易情況，予以追認(rèn)的，2000元應(yīng)當(dāng)一半返還給客戶

C.2000元屬于下單員甲的智力成果，應(yīng)歸甲所有

D.客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。A選項：交易價格超出客戶指令價位范圍時，若客戶未追認(rèn)，交易結(jié)果才由期貨公司承擔(dān)。本題中下單員甲未完全執(zhí)行小王的交易指令，額外獲利2000元，不能簡單認(rèn)定該2000元就歸期貨公司所有，所以A選項錯誤。B選項：若客戶得知交易情況并予以追認(rèn)，額外獲利應(yīng)歸客戶所有，而非一半返還給客戶，所以B選項錯誤。C選項：下單員甲是按照期貨公司的工作安排進(jìn)行操作，額外獲利并非其個人智力成果，不屬于甲所有，所以C選項錯誤。D選項：下單員甲未完全執(zhí)行小王的交易指令，額外獲利的2000元本應(yīng)屬于客戶小王。當(dāng)客戶要求期貨公司返還時，人民法院應(yīng)予支持，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。24、（）對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查時，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以配合。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.期貨保證金安全存管銀行

【答案】：A

【解析】本題主要考查對有權(quán)對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查的主體的理解。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，承擔(dān)著對期貨從業(yè)人員進(jìn)行管理和監(jiān)督的重要職責(zé)。其有權(quán)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，且期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以配合，該選項正確。選項B：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動，制定交易規(guī)則、管理交易秩序等，通常并不直接對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，所以該選項錯誤。選項C：期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)為客戶提供期貨交易服務(wù)，對自身員工有一定的管理要求，但并非對所有期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查的主體，因此該選項錯誤。選項D：期貨保證金安全存管銀行主要負(fù)責(zé)期貨保證金的安全存管工作，保障客戶保證金的安全，不涉及對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查，故該選項錯誤。綜上，正確答案是A。25、期貨公司應(yīng)當(dāng)在相關(guān)事項完成后（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B"

【解析】此題考查期貨公司報告相關(guān)事項的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在相關(guān)事項完成后5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告，所以正確答案選B。"26、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會員收取（）。

A.結(jié)算擔(dān)保金

B.風(fēng)險準(zhǔn)備金

C.結(jié)算準(zhǔn)備金

D.風(fēng)險擔(dān)保金

【答案】：A

【解析】本題主要考查實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所向結(jié)算會員收取的費(fèi)用類型。A選項：結(jié)算擔(dān)保金是實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所為了應(yīng)對結(jié)算會員違約風(fēng)險而向結(jié)算會員收取的資金，用于擔(dān)保期貨交易的結(jié)算，該選項正確。B選項：風(fēng)險準(zhǔn)備金是期貨交易所從收取的交易手續(xù)費(fèi)中提取的，用于應(yīng)對突發(fā)風(fēng)險等情況，并非向結(jié)算會員收取，所以該選項錯誤。C選項：結(jié)算準(zhǔn)備金是指會員為了交易結(jié)算，在交易所專用結(jié)算賬戶中預(yù)先準(zhǔn)備的資金，它并非是實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所向結(jié)算會員專門收取的特定資金類型，該選項錯誤。D選項：在期貨交易相關(guān)規(guī)定中，并不存在“風(fēng)險擔(dān)保金”這一說法，該選項錯誤。綜上，答案選A。27、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機(jī)構(gòu)不包括（）。

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

B.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中對機(jī)構(gòu)的定義來判斷各選項。A選項“為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”，這類機(jī)構(gòu)在期貨市場中承擔(dān)著特定的業(yè)務(wù)職能，屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所規(guī)定的機(jī)構(gòu)范疇。B選項“期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)”，其為期貨投資者提供專業(yè)的投資咨詢服務(wù)，在期貨市場中發(fā)揮著重要作用，也包含在《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》所定義的機(jī)構(gòu)范圍內(nèi)。C選項“期貨公司”是期貨市場的主要參與者之一，從事期貨經(jīng)紀(jì)、交易等業(yè)務(wù)，顯然屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所指的機(jī)構(gòu)。D選項“期貨交易所”，它是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，具有組織和監(jiān)督期貨交易等職能，與《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所定義的機(jī)構(gòu)概念有所區(qū)別，該準(zhǔn)則中所稱機(jī)構(gòu)不包括期貨交易所。綜上，答案選D。28、下列情形中，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是（）。

A.未取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

C.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營成本

D.期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的相關(guān)規(guī)定來逐一分析選項。選項A根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，未取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)，違反了期貨市場的準(zhǔn)入規(guī)則，這種情況下所簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同應(yīng)認(rèn)定為無效。因為金融期貨業(yè)務(wù)具有較高的風(fēng)險性和專業(yè)性，需要期貨公司具備相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格才能開展，缺乏資格的公司開展此類業(yè)務(wù)會嚴(yán)重擾亂市場秩序，損害投資者利益，所以此情形下合同無效，選項A正確。選項B期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案，這屬于期貨公司在合同管理流程上的違規(guī)行為，但該違規(guī)行為并不直接導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同本身無效。備案是一種事后管理的措施，合同的效力并不取決于是否及時備案，所以選項B錯誤。選項C期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營成本，這種情況雖然可能不符合市場的一般經(jīng)營邏輯，但并不構(gòu)成合同無效的法定情形。手續(xù)費(fèi)的約定屬于合同雙方意思自治的范疇，只要不存在欺詐、脅迫等導(dǎo)致合同可撤銷的情形，合同仍然是有效的，所以選項C錯誤。選項D期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求，格式問題并不影響合同的實質(zhì)內(nèi)容和雙方的真實意思表示。合同格式只是一種規(guī)范形式，不能因為格式不符合要求就否定合同的效力，所以選項D錯誤。綜上，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是未取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)，答案選A。29、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并（）。

A.最大限度維護(hù)投資者利益

B.維護(hù)投資者的合法權(quán)益

C.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益

D.滿足投資者的各項要求

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)時維護(hù)投資者權(quán)益的合理范圍及原則，對各選項進(jìn)行逐一分析。A選項：“最大限度維護(hù)投資者利益”表述不準(zhǔn)確。在實際的期貨業(yè)務(wù)中，市場情況復(fù)雜多變且存在不確定性，無法保證能做到“最大限度”維護(hù)投資者利益，同時也可能存在一些不切實際或不合理的利益訴求不能被滿足，所以該選項錯誤。B選項：“維護(hù)投資者的合法權(quán)益”是合理且恰當(dāng)?shù)?。期貨從業(yè)人員以專業(yè)技能、小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者服務(wù)，其核心職責(zé)就是保障投資者的合法權(quán)益，確保投資者在符合法律法規(guī)和市場規(guī)則的框架內(nèi)進(jìn)行交易，該選項正確。C選項：“為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益”不現(xiàn)實。期貨市場存在風(fēng)險，收益具有不確定性，從業(yè)人員雖然要盡力為投資者爭取較好的收益，但不能保證創(chuàng)造“最大權(quán)益”，該選項錯誤。D選項：“滿足投資者的各項要求”過于絕對。投資者的要求可能存在不合理、不合法的情況，從業(yè)人員不能無原則地滿足所有要求，而應(yīng)該在合法合規(guī)的前提下為投資者提供服務(wù)，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。30、證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化致該客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風(fēng)險時，證券公司可以（）。

A.為客戶提供融資

B.代客戶下達(dá)平倉指令

C.向客戶提示風(fēng)險

D.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司在客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風(fēng)險時的合規(guī)操作。下面對各選項進(jìn)行分析：-選項A：為客戶提供融資。證券公司為客戶提供融資屬于違規(guī)行為，可能會加大客戶的投資風(fēng)險，同時也不符合相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，所以證券公司不可以為客戶提供融資，該選項錯誤。-選項B：代客戶下達(dá)平倉指令?？蛻舻慕灰字噶顟?yīng)該由客戶自己下達(dá)，證券公司代客戶下達(dá)平倉指令侵犯了客戶的自主決策權(quán)，并且違反了相關(guān)的交易規(guī)則和監(jiān)管要求，所以證券公司不可以代客戶下達(dá)平倉指令，該選項錯誤。-選項C：向客戶提示風(fēng)險。當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化致客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風(fēng)險時，證券公司有義務(wù)向客戶提示風(fēng)險，讓客戶了解自己賬戶的情況，以便客戶做出合理的決策，這是符合規(guī)定且合理的操作，所以該選項正確。-選項D：利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金。證券資金賬戶和期貨賬戶是相互獨(dú)立的，利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金會混淆不同賬戶的資金性質(zhì)，存在較大的風(fēng)險，也不符合相關(guān)規(guī)定，所以證券公司不可以利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金，該選項錯誤。綜上，答案選C。31、通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以取得（）.

A.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書

B.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

C.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

D.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書

【答案】：B

【解析】這道題主要考查通過期貨從業(yè)資格考試后取得的證明相關(guān)知識。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，通過期貨從業(yè)資格考試的人員，會取得中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明，而非從業(yè)資格證書。從業(yè)資格證書需要在符合一定的職業(yè)條件后，由所在機(jī)構(gòu)為其申請。同時，并非由中國證監(jiān)會來頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明或從業(yè)資格證書。所以本題答案選B。32、證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報（）備案，并按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司特定期貨賬戶信息備案的負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行，但題干中這類特定情況的期貨賬戶信息并非報中國證監(jiān)會備案，所以該選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是規(guī)范行業(yè)行為、開展行業(yè)培訓(xùn)、制定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等，并不承擔(dān)證券公司關(guān)于控股股東、實際控制人等開戶期貨賬戶信息的備案工作，該選項錯誤。選項C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，并按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)，所以該選項正確。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等，不負(fù)責(zé)此類期貨賬戶信息的備案，該選項錯誤。綜上，答案選C。33、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，公司制期貨交易所采用的組織形式是（）.

A.有限責(zé)任公司

B.國有獨(dú)資公司

C.有限合伙企業(yè)

D.股份有限公司

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨交易所管理辦法》中公司制期貨交易所的組織形式。公司制期貨交易所通常采用股份有限公司的組織形式。股份有限公司是指公司資本為股份所組成的公司，股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任。這種組織形式有利于廣泛籌集資金、分散風(fēng)險，適應(yīng)期貨交易所大規(guī)模交易和管理的需要。選項A，有限責(zé)任公司是由五十個以下的股東出資設(shè)立，每個股東以其所認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)有限責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)全部責(zé)任的經(jīng)濟(jì)組織，它在治理結(jié)構(gòu)、資金募集等方面與期貨交易所的特點不太契合，所以A選項錯誤。選項B，國有獨(dú)資公司是指國家單獨(dú)出資、由國務(wù)院或者地方人民政府授權(quán)本級人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行出資人職責(zé)的有限責(zé)任公司，公司制期貨交易所并非一定是國有獨(dú)資的形式，B選項不符合規(guī)定。選項C，有限合伙企業(yè)由普通合伙人和有限合伙人組成，普通合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，這種組織形式并不適用于期貨交易所，C選項錯誤。綜上，公司制期貨交易所采用的組織形式是股份有限公司，本題答案選D。34、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，應(yīng)該至少1人的期貨從業(yè)時問在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格，連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員的時問在（）年以上。

A.5

B.4

C.3

D.2

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格時相關(guān)人員任職時間的規(guī)定。題干中明確指出期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，在董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少要有1人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格，同時還需要連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員達(dá)到一定年限。選項A，5年并不符合該特定規(guī)定，所以A選項錯誤。選項B，4年也不是規(guī)定中的年限，B選項錯誤。選項C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，此年限應(yīng)為3年，所以C選項正確。選項D，2年同樣不符合要求，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。35、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或者出具的材料、報告、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收人，單處或者并處（）萬元以下罰款。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題考查中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按規(guī)定履行報告義務(wù)等違規(guī)行為的罰款金額規(guī)定。題干中明確指出會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或者出具的材料、報告、意見不完整時的處罰措施，即責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處一定金額以下罰款。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，該罰款金額為3萬元以下，所以答案選C。36、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.各期貨公司

【答案】：B"

【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關(guān)規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)組織從業(yè)資格考試等工作，通過從業(yè)資格考試的人員會取得中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。而中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理等宏觀層面工作；中國證券業(yè)協(xié)會主要針對證券行業(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)；各期貨公司是具體的市場經(jīng)營主體，并不負(fù)責(zé)頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試證明。所以本題正確答案是B。"37、會員制期貨交易所的理事長、副理事長的任免由（）提名，理事會通過。

A.期貨交易所董事會

B.中國證監(jiān)會

C.財政部

D.國務(wù)院

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免提名主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所的理事長、副理事長的任免由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。選項A，期貨交易所董事會并不承擔(dān)對理事長、副理事長任免進(jìn)行提名的職責(zé)，所以A選項錯誤。選項C，財政部主要負(fù)責(zé)國家財政收支、財稅政策等方面的管理工作，與會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免提名無關(guān)，所以C選項錯誤。選項D，國務(wù)院是國家最高行政機(jī)關(guān)，其職責(zé)范圍廣泛，一般不會直接對會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免進(jìn)行提名，所以D選項錯誤。綜上，正確答案是B。38、首席風(fēng)險官任期屆滿前，期貨公司董事會（）。

A.可以隨時免除其職務(wù)

B.應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人

C.無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)

D.免除其職務(wù)須經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事會對首席風(fēng)險官職務(wù)處理的相關(guān)規(guī)定。選項A：首席風(fēng)險官對于期貨公司的風(fēng)險管理等工作有著重要作用，若董事會可以隨時免除其職務(wù)，可能會影響公司風(fēng)險管控的穩(wěn)定性和有效性，所以董事會不能隨意隨時免除其職務(wù)，A選項錯誤。選項B：題干中并未提及董事會提前30日將免除決定通知本人這一要求，該選項缺乏依據(jù)，B選項錯誤。選項C：首席風(fēng)險官在期貨公司的風(fēng)險管理體系中扮演著關(guān)鍵角色，為保證其能正常履行職責(zé)，維護(hù)期貨公司的風(fēng)險管理秩序，無正當(dāng)理由董事會不得免除其職務(wù)，C選項正確。選項D：題干并沒有表明免除首席風(fēng)險官職務(wù)須經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)，該說法不符合題意，D選項錯誤。綜上，答案選C。39、某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經(jīng)評估價為3000萬元的信息技術(shù)系統(tǒng)、抵債取得的對某公司的股權(quán)作為對期貨公司的出資。下列關(guān)于出資方案的說法，正確的是（）。

A.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本

B.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低

C.方案不符合規(guī)定，對某公司的股權(quán)不得用于出資

D.方案符合規(guī)定

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨公司設(shè)立時的出資相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A分析題中明確指出期貨公司注冊資本為2億元，而該證券公司擬以1.7億元人民幣以及經(jīng)評估價為3000萬元的信息技術(shù)系統(tǒng)、抵債取得的對某公司的股權(quán)作為對期貨公司的出資，總出資額為1.7億+0.3億=2億元，與期貨公司注冊資本相等，并非低于期貨公司注冊資本，所以選項A錯誤。選項B分析《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。本題中貨幣出資為1.7億元，總出資為2億元，貨幣出資比例為1.7÷2×100%=85%，滿足貨幣出資比例的要求，所以選項B錯誤。選項C分析根據(jù)相關(guān)規(guī)定，股東不得以勞務(wù)、信用、自然人姓名、商譽(yù)、特許經(jīng)營權(quán)或者設(shè)定擔(dān)保的財產(chǎn)等作價出資。抵債取得的對某公司的股權(quán)，其權(quán)屬和價值的穩(wěn)定性存在不確定性，可能會影響期貨公司的穩(wěn)定運(yùn)營和客戶權(quán)益，通常是不允許用于期貨公司出資的。所以該方案不符合規(guī)定，對某公司的股權(quán)不得用于出資，選項C正確。選項D分析由于對某公司的股權(quán)不得用于出資，此出資方案不符合規(guī)定，所以選項D錯誤。綜上，正確答案是C。40、甲期貨公司取得了期貨交易所交易結(jié)算會員的資格，下列選項中，可以委托其進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。

A.乙是甲期貨公司的客戶

B.丙是交易所結(jié)算會員

C.丁是非結(jié)算會員

D.戊是全面結(jié)算會員期貨公司

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易結(jié)算會員的業(yè)務(wù)范圍來分析各個選項。選項A期貨公司作為交易結(jié)算會員，其主要業(yè)務(wù)之一就是為自己的客戶提供結(jié)算服務(wù)。乙是甲期貨公司的客戶，甲期貨公司可以為乙進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)，所以該選項正確。選項B丙是交易所結(jié)算會員，結(jié)算會員之間一般有各自獨(dú)立的結(jié)算體系和渠道，甲期貨公司作為交易結(jié)算會員，通常不會為同為結(jié)算會員的丙進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)，所以該選項錯誤。選項C非結(jié)算會員需要通過全面結(jié)算會員期貨公司進(jìn)行結(jié)算，而不是委托交易結(jié)算會員進(jìn)行結(jié)算。丁是非結(jié)算會員，甲期貨公司是交易結(jié)算會員，甲不能為非結(jié)算會員丁進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)，所以該選項錯誤。選項D全面結(jié)算會員期貨公司自身具備全面的結(jié)算能力，不需要委托交易結(jié)算會員進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)。戊是全面結(jié)算會員期貨公司，甲期貨公司無需為其進(jìn)行結(jié)算，所以該選項錯誤。綜上，答案是A。41、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以（）。

A.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照

B.強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)

C.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍

D.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司申請停業(yè)且期限屆滿未能恢復(fù)營業(yè)時中國證監(jiān)會的處理措施。選項A，吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照是市場監(jiān)管部門依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對違法違規(guī)經(jīng)營等嚴(yán)重情節(jié)的企業(yè)采取的一種行政處罰措施，并非中國證監(jiān)會在期貨公司停業(yè)期限屆滿未恢復(fù)營業(yè)時的處理手段，所以A選項錯誤。選項B，強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)通常是在涉及公司股權(quán)結(jié)構(gòu)嚴(yán)重違規(guī)、存在重大風(fēng)險且影響市場秩序等特定情況下才會考慮的措施，與期貨公司停業(yè)未恢復(fù)營業(yè)這一情況并無直接關(guān)聯(lián)，所以B選項錯誤。選項C，變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍一般是基于期貨公司自身發(fā)展需求、符合相關(guān)業(yè)務(wù)準(zhǔn)入條件等情況下經(jīng)申請并獲批準(zhǔn)后進(jìn)行的操作，并非針對停業(yè)未恢復(fù)營業(yè)的處理方式，所以C選項錯誤。選項D，期貨公司申請停業(yè)，當(dāng)停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)，表明該期貨公司可能存在經(jīng)營異常等問題，無法正常開展期貨業(yè)務(wù)。此時，中國證監(jiān)會注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證，是對期貨市場秩序和投資者權(quán)益進(jìn)行有效維護(hù)的合理舉措，所以D選項正確。綜上，答案選D。42、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險的，該人員應(yīng)當(dāng)及時向（）報告。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

D.中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在受到非法或不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險時的報告對象。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管。但在本題這種情況下，并非直接向中國證監(jiān)會報告，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并不屬于本題中規(guī)定的報告對象，所以B選項錯誤。選項C，當(dāng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員面臨不能正常依法履行職責(zé)，且可能導(dǎo)致期貨公司出現(xiàn)問題時，應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。派出機(jī)構(gòu)能夠更及時、更直接地了解當(dāng)?shù)仄谪浌镜木唧w情況，并采取相應(yīng)措施，所以C選項正確。選項D，表述不準(zhǔn)確，本題明確規(guī)定應(yīng)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告，而非中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)都可，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。43、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，

A.通過證券資金賬戶為客戶存取.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.代理客戶進(jìn)行期貨交易

D.期貨行情信息.交易設(shè)施

【答案】：D

【解析】本題考查對《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》相關(guān)規(guī)定的理解。選項A，通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金，這種行為是不被允許的。證券資金賬戶主要是用于證券交易相關(guān)的資金操作，期貨保證金有其專門的管理和存取劃轉(zhuǎn)規(guī)則，不能通過證券資金賬戶進(jìn)行相關(guān)操作，故A項錯誤。選項B，代期貨公司收付期貨保證金也不符合規(guī)定。期貨保證金的收付需要遵循嚴(yán)格的規(guī)范和流程，證券公司不能代期貨公司進(jìn)行此項操作，以保證期貨保證金的安全和規(guī)范管理，所以B項錯誤。選項C，代理客戶進(jìn)行期貨交易同樣違背規(guī)定。證券公司在為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時，主要是起到介紹等輔助作用，而不能直接代理客戶進(jìn)行期貨交易，客戶的期貨交易行為應(yīng)由其自主決定并在期貨公司的正規(guī)流程下進(jìn)行，因此C項錯誤。選項D，證券公司可以為客戶提供期貨行情信息和交易設(shè)施等服務(wù)，這是其在中間介紹業(yè)務(wù)中被允許開展的合理業(yè)務(wù)內(nèi)容，所以D項正確。綜上，答案選D。44、期貨公司（）限制、阻撓首席風(fēng)險官正常開展工作的，首席風(fēng)險官可以向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)報告，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行調(diào)查和處理。

A.—般業(yè)務(wù)人員

B.風(fēng)險控制人員

C.中層管理人員

D.股東、董事和經(jīng)理層

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員對首席風(fēng)險官工作限制時的規(guī)定。依據(jù)規(guī)定，當(dāng)期貨公司股東、董事和經(jīng)理層限制、阻撓首席風(fēng)險官正常開展工作時，首席風(fēng)險官可向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)報告，該機(jī)構(gòu)會依法進(jìn)行調(diào)查和處理。選項A一般業(yè)務(wù)人員主要負(fù)責(zé)公司日常的業(yè)務(wù)操作，通常不具備能夠限制、阻撓首席風(fēng)險官工作的權(quán)力和地位；選項B風(fēng)險控制人員本身與首席風(fēng)險官在風(fēng)險控制方面有一定關(guān)聯(lián)和協(xié)作，并不屬于限制、阻撓其工作的主體范疇；選項C中層管理人員雖在公司組織架構(gòu)中有一定地位，但在相關(guān)規(guī)定里，不是主要限制首席風(fēng)險官工作并導(dǎo)致需向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告的關(guān)鍵主體。而選項D股東、董事和經(jīng)理層在公司中處于決策和管理的重要位置，他們的行為可能對首席風(fēng)險官正常開展工作造成限制和阻撓，所以本題答案選D。"45、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員可以()。

A.代理客戶從事期貨交易

B.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D.收付期貨保證金

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A代理客戶從事期貨交易是一種直接參與期貨交易操作的行為，證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員主要起到介紹、協(xié)助等作用，并不具備代理客戶進(jìn)行實際期貨交易的權(quán)限。如果允許其代理客戶從事期貨交易，可能會引發(fā)利益沖突、操作風(fēng)險等一系列問題，不利于期貨市場的規(guī)范和穩(wěn)定，所以選項A錯誤。選項B劃轉(zhuǎn)期貨保證金是涉及資金流轉(zhuǎn)的關(guān)鍵操作，需要具備特定的資質(zhì)和嚴(yán)格的監(jiān)管流程。證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員的職責(zé)范圍并不包含劃轉(zhuǎn)期貨保證金，這項工作通常由期貨公司等具備相應(yīng)資格的機(jī)構(gòu)按照規(guī)定進(jìn)行操作，以保障資金的安全和合規(guī)使用，所以選項B錯誤。選項C協(xié)助辦理開戶手續(xù)是證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)工作人員的常見職責(zé)之一。他們可以憑借自身的專業(yè)知識和業(yè)務(wù)了解，幫助客戶完成開戶的相關(guān)流程，提供必要的協(xié)助和指導(dǎo)，確保開戶過程的順利進(jìn)行以及信息的準(zhǔn)確收集，符合其工作職責(zé)范疇，所以選項C正確。選項D收付期貨保證金涉及到資金的接收和支付，這是一項非常重要且風(fēng)險較高的業(yè)務(wù)操作。證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員沒有權(quán)限進(jìn)行收付期貨保證金，期貨保證金的收付需要在特定的監(jiān)管體系和流程下由專門的機(jī)構(gòu)執(zhí)行，以保證資金的安全和交易的合規(guī)性，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。46、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的相關(guān)規(guī)定。選項A：期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)，這是合理且規(guī)范的做法，能夠保證方案和策略的科學(xué)性與可靠性，該選項表述正確。選項B：期貨公司與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項，這是保障雙方權(quán)益、規(guī)范業(yè)務(wù)流程的必要措施，符合相關(guān)規(guī)定，該選項表述正確。選項C：期貨市場具有不確定性和風(fēng)險性，期貨公司向客戶提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險，有助于客戶充分了解投資可能面臨的情況，做出更謹(jǐn)慎的決策，該選項表述正確。選項D：期貨市場行情復(fù)雜多變，受到多種因素影響，具有高度的不確定性，期貨公司不可能對市場行情做出確定性判斷。如果期貨公司給出確定性判斷，會誤導(dǎo)客戶，使客戶難以正確認(rèn)識投資風(fēng)險，不符合相關(guān)規(guī)定，該選項表述錯誤。綜上，答案選D。47、特殊單位客戶的實名制要求及核對應(yīng)當(dāng)遵循（）重于形式的原則。

A.內(nèi)容

B.實質(zhì)

C.過程

D.結(jié)果

【答案】：B

【解析】本題考查特殊單位客戶實名制要求及核對所遵循的原則。在處理特殊單位客戶的實名制要求及核對工作時，需要遵循一定的原則來確保工作的準(zhǔn)確性和有效性。“實質(zhì)重于形式”是會計、金融等領(lǐng)域中一個重要的原則理念。該原則強(qiáng)調(diào)在進(jìn)行判斷和處理事務(wù)時，要注重交易或事項的經(jīng)濟(jì)實質(zhì)，而不僅僅依賴于其法律形式。在特殊單位客戶的實名制要求及核對工作里，不能僅僅看表面的形式是否符合規(guī)定，更要深入探究其實際的情況，以確保客戶身份的真實、準(zhǔn)確，防止出現(xiàn)虛假或不實的實名制情況。選項A“內(nèi)容”，“內(nèi)容”表述較為寬泛，不能準(zhǔn)確體現(xiàn)出在實名制核對中注重內(nèi)在本質(zhì)的要求，所以A選項不符合。選項C“過程”，強(qiáng)調(diào)的是事情發(fā)展或進(jìn)行的程序，而不是對事情本質(zhì)的考量，在實名制要求及核對中，過程固然重要，但最終還是要以實質(zhì)情況為依據(jù)，所以C選項不正確。選項D“結(jié)果”，雖然結(jié)果是重要的考量因素，但單純追求結(jié)果可能會忽略過程中的實際情況和本質(zhì)特征，實名制核對更強(qiáng)調(diào)對整個事務(wù)本質(zhì)的把握，而不是只看最終結(jié)果，所以D選項不合適。而選項B“實質(zhì)”，準(zhǔn)確地體現(xiàn)了在特殊單位客戶實名制要求及核對工作中應(yīng)注重內(nèi)在本質(zhì)，不被表面形式所迷惑的原則，所以本題正確答案是B。48、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失（）。

A.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任

C.期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任

D.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所未按規(guī)定通知追加保證金時，因行情不利導(dǎo)致期貨公司透支擴(kuò)大損失的責(zé)任承擔(dān)問題。在期貨交易中，當(dāng)期貨公司的交易保證金不足時，期貨交易所有按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的義務(wù)。若期貨交易所未履行這一義務(wù)，而行情又向持倉不利的方向變化，進(jìn)而導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生擴(kuò)大損失，這種情況下，期貨交易所存在過錯。由于期貨交易所未履行通知義務(wù)的行為與期貨公司透支擴(kuò)大損失之間存在因果關(guān)系，所以期貨交易所應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任。而期貨公司自身也有管理交易保證金等方面的職責(zé)，但在本題所描述的情形中，主要過錯在于期貨交易所未按規(guī)定通知，因此期貨公司不承擔(dān)主要責(zé)任。綜上所述，答案選A。49、某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負(fù)債為5500萬元，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例（）。

A.不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限期整改

B.不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)

C.符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并高于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

D.符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，但低于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：D"

【解析】首先計算該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負(fù)債為5500萬元，其比例為6000÷5500≈1.09。依據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求是不低于1，預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)通常是不低于1.2。該公司計算得出的比例1.09大于1，這表明它符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求；但1.09小于1.2，說明低于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。所以答案選D。"50、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起（）個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

A.2

B.3

C.6

D.8

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司設(shè)立申請的審批時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在受理期貨公司設(shè)立申請后，需要依據(jù)審慎監(jiān)管原則開展審查工作，并作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。在這一過程中，法規(guī)明確規(guī)定了審查的時間限制為6個月。所以國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)完成審查并作出決定。因此本題答案選C。第二部分多選題(20題)1、證券公司符合下列（）情形之一者，可申請介紹業(yè)務(wù)資格。

A.全資擁有一家期貨公司

B.控股一家期貨公司

C.與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制

D.被一家期貨公司控股

【答案】：ABC

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的情形。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，需全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制。-選項A：全資擁有一家期貨公司，符合證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的情形之一，所以該選項正確。-選項B：控股一家期貨公司，同樣滿足申請條件，該選項正確。-選項C：與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，也在可申請介紹業(yè)務(wù)資格的范圍內(nèi)，該選項正確。-選項D：被一家期貨公司控股并不屬于證券公司可申請介紹業(yè)務(wù)資格的情形，所以該選項錯誤。綜上，答案選ABC。2、客戶向期貨公司下達(dá)交易指令的方式包括（）。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式

B.互聯(lián)網(wǎng)方式

C.電話方式

D.書面方式

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定來分析每個選項。選項A：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作為對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理的官方權(quán)威機(jī)構(gòu)，其規(guī)定的其他方式自然是客戶向期貨公司下達(dá)交易指令的合法途徑。這體現(xiàn)了監(jiān)管機(jī)構(gòu)在規(guī)范市場交易流程、保障交易安全和效率等方面的重要作用，所以選項A正確。選項B：隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的飛速發(fā)展，互聯(lián)網(wǎng)方式憑借其便捷性、高效性等特點，成為了現(xiàn)代金融交易中廣泛采用的交易指令下達(dá)方式?？蛻艨梢酝ㄟ^期貨公司的官方網(wǎng)站、交易APP等互聯(lián)網(wǎng)平臺，隨時隨地向期貨公司下達(dá)交易指令，所以選項B正確。選項C：電話方式是一種較為傳統(tǒng)且實用的下達(dá)交易指令的方式?？蛻艨梢灾苯优c期貨公司的工作人員進(jìn)行溝通，清晰明確地傳達(dá)自己的交易需求，工作人員也能及時記錄并處理相關(guān)指令，所以選項C正確。選項D：書面方式具有正式性和規(guī)范性的特點，客戶通過書面形式，如填寫交易委托書等，將自己的交易指令清晰、準(zhǔn)確地記錄下來，并提交給期貨公司。這種方式能夠有效避免交易指令傳達(dá)過程中的誤解和歧義，保障交易雙方的權(quán)益，所以選項D正確。綜上，ABCD四個選項均正確。3、期貨公司辦理（）事項時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.期貨公司破產(chǎn)

B.變更業(yè)務(wù)范圍

C.期貨公司合并

D.變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨公司相關(guān)事項作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)決定的時間規(guī)定。分析選項A期貨公司破產(chǎn)是一項重大且復(fù)雜的事項，涉及到眾多利益相關(guān)者和法律程序。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)需要對其財務(wù)狀況、債務(wù)情況、市場影響等多方面進(jìn)行全面、深入的審查和評估。通常情況下，這個審查過程較為復(fù)雜，規(guī)定自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定，所以選項A正確。分析選項B當(dāng)期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍時，意味著其經(jīng)營活動會發(fā)生較大改變。監(jiān)管機(jī)構(gòu)需要考量該變更是否符合市場準(zhǔn)入條件、是否會對市場秩序和投資者權(quán)益造成影響等。這需要對新業(yè)務(wù)的風(fēng)險、合規(guī)性等方面進(jìn)行細(xì)致審核，因此國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定，選項B正確。分析選項C期貨公司合并同樣是重大的資本運(yùn)作和機(jī)構(gòu)調(diào)整行為。合并涉及到兩家或多家公司的資產(chǎn)整合、人員安排、業(yè)務(wù)協(xié)同等諸多問題。監(jiān)管機(jī)構(gòu)要確保合并不會引發(fā)市場不穩(wěn)定、不會損害投資者利益，需要進(jìn)行嚴(yán)格審查，所以在自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定，選項C正確。分析選項D變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)，一般來說，如果不涉及控股股東或者第一大股東發(fā)生變化，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定，并非2個月，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選ABC。4、（）時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報告。

A.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁

B.期貨公司的股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保

C.期貨公司的股東變更控股股東

D.期貨公司的股東變更住所

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)期貨公司相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A：期貨公司涉及重大訴訟、仲裁當(dāng)期貨公司涉及重大訴訟、仲裁時，這可能會對期貨公司的財務(wù)狀況、經(jīng)營穩(wěn)定性等產(chǎn)生重大影響，進(jìn)而影響期貨市場的穩(wěn)定和投資者的權(quán)益。因此，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報告，以便監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時了解情況并采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。所以選項A正確。選項B：期貨公司的股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保期貨公司的股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，會改變期貨公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)和資產(chǎn)狀況，可能影響公司的正常經(jīng)營和股東權(quán)益。為了保證期貨市場的透明度和監(jiān)管的有效性，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人需要在事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報告。所以選項B正確。選項C：期貨公司的股東變更控股股東期貨公司的股東變更控股股東屬于公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化，按照規(guī)定，期貨公司變更控股股東，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，而不是僅提交書面報告。所以選項C錯誤。選項D：期貨公司的股東變更住所期貨公司股東變更住所通常不會對期貨公司的經(jīng)營和市場穩(wěn)定造成重大影響，不屬于需要向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報告的情形。所以選項D錯誤。綜上，正確答案是AB。5、申請設(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

A.實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2000萬元，持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度，在最近2個會計年度內(nèi)至少1個會計年度盈利

B.實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元

C.包括對期貨公司的出資在內(nèi)的累計對外長期股權(quán)投資不超過自身凈資產(chǎn)

D.負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險

【答案】：BCD

【解析】本題可對各選項逐一分析，判斷其是否為持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備的條件。選項A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，持有5%以上股權(quán)的股東實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元，而不是均不低于人民幣2000萬元且持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度、在最近2個會計年度內(nèi)至少1個會計年度盈利。所以該選項不符合要求，應(yīng)排除。選項B：持有5%以上股權(quán)的股東實收資本和凈資產(chǎn)均需不低于人民幣2億元，此選項符合規(guī)定，當(dāng)選。選項C：包括對期貨公司的出資在內(nèi)的累計對外長期股權(quán)投資不超過自身凈資產(chǎn)，這是持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備的條件之一，該選項符合規(guī)定，當(dāng)選。選項D：負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，并且不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險，也是持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)具備的條件，該選項符合規(guī)定，當(dāng)選。綜上，答案選BCD。6、一日，客戶A需從期貨公司轉(zhuǎn)出保證金100萬元，期貨公司和客戶應(yīng)通過（）進(jìn)行轉(zhuǎn)賬。

A.期貨公司備案的期貨保證金賬戶

B.期貨公司有有資金賬戶

C.客戶登記的期貨結(jié)算賬戶

D.期貨交易所專用結(jié)算賬戶

【答案】：AC

【解析】本題主要考查期貨公司與客戶進(jìn)行保證金轉(zhuǎn)賬時所使用的賬戶。選項A期貨公司備案的期貨保證金賬戶，是專門用于存放客戶保證金的賬戶，其設(shè)立和使用都受到嚴(yán)格監(jiān)管，以確?？蛻舯ＷC金的安全。期貨公司和客戶之間進(jìn)行保證金的轉(zhuǎn)出操作時，從合規(guī)性和安全性角度考慮，通過該賬戶轉(zhuǎn)賬是合理且必要的，所以選項A正確。選項B期貨公司的自有資金賬戶是用于存放公司自身資金、進(jìn)行公司日常經(jīng)營收支等活動的賬戶，不能用于客戶保證金的轉(zhuǎn)賬?？蛻舯ＷC金必須與公司自有資金嚴(yán)格分開管理，以防止資金混同和挪用等風(fēng)險，因此選項B錯誤。選項C客戶登記的期貨結(jié)算賬戶，是客戶專門用于期貨交易資金結(jié)算的賬戶，客戶在期貨公司登記該賬戶，就是為了在進(jìn)行期貨交易相關(guān)資金操作（如轉(zhuǎn)入、轉(zhuǎn)出保證金）時使用，所以期貨公司和客戶進(jìn)行保證金轉(zhuǎn)賬會通過該賬戶，選項C正確。選項D期貨交易所專用結(jié)算賬戶是期貨交易所為了辦理與會員之間的期貨交易結(jié)算而設(shè)立的賬戶，主要用于期貨交易所和會員之間的資金清算，而并非用于期貨公司和客戶之間的保證金轉(zhuǎn)賬，故選項D錯誤。綜上，本題正確答案為AC。7、期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前應(yīng)具備（）。

A.專業(yè)技能

B.專業(yè)知識

C.投資經(jīng)驗

D.職業(yè)道德

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)前應(yīng)具備的條件。選項A，專業(yè)技能對于期貨從業(yè)人員至關(guān)重要。期貨市場具有高度的專業(yè)性和復(fù)雜性，涉及到各種交易策略、風(fēng)險控制等方面。具備專業(yè)技能能夠使從業(yè)人員更精準(zhǔn)地分析市場行情、執(zhí)行交易操作，為客戶提供更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，從而更好地開展期貨業(yè)務(wù)，因此該選項正確。選項B，專業(yè)知識是期貨從業(yè)人員的立足之本。期貨業(yè)務(wù)涵蓋了金融、經(jīng)濟(jì)、法律等多方面的知識，從業(yè)人員只有掌握豐富的專業(yè)知識，才能深入理解期貨市場的運(yùn)行機(jī)制、各類期貨合約的特點以及相關(guān)政策法規(guī)，進(jìn)