期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺模擬題庫第一部分單選題(50題)1、根據(jù)《期貨公司首席官管理規(guī)定(試行)》，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）提名并聘任首席風(fēng)險官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由監(jiān)事會

C.由董事長

D.由總經(jīng)理

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司聘任首席風(fēng)險官的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《期貨公司首席官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)根據(jù)公司章程的規(guī)定提名并聘任首席風(fēng)險官。選項B中由監(jiān)事會提名并聘任首席風(fēng)險官不符合相關(guān)規(guī)定；選項C由董事長提名并聘任也不符合規(guī)定；選項D由總經(jīng)理提名并聘任同樣不符合規(guī)定。所以本題正確答案是A。"2、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.10％

B.60％

C.80％

D.20％

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易時對交易損失的賠償責(zé)任規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。本題中A選項10％、B選項60％、D選項20％均不符合該規(guī)定，所以正確答案是C選項。3、客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.客戶

D.機構(gòu)投資者

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易中強行平倉費用和損失的承擔(dān)主體相關(guān)知識點。在期貨交易中，客戶需遵循期貨公司關(guān)于保證金追加和平倉的規(guī)定。當(dāng)客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉時，期貨公司有權(quán)將該客戶的合約強行平倉。從責(zé)任歸屬上看，期貨公司是按照規(guī)則執(zhí)行強行平倉操作，其本身并無過錯；期貨交易所主要承擔(dān)組織和監(jiān)督期貨交易的職責(zé)，與該具體客戶的違約行為及由此產(chǎn)生的費用和損失并無直接關(guān)聯(lián)；機構(gòu)投資者與本題所描述的客戶特定情形不相關(guān)。而客戶由于自身未履行追加保證金或自行平倉的義務(wù)，導(dǎo)致了強行平倉情況的發(fā)生，所以強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失應(yīng)由客戶自行承擔(dān)。綜上，答案選C。4、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由（）制定。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院財政部門

B.國務(wù)院財政部門

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.國務(wù)院

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資者保障基金相關(guān)規(guī)定中具體辦法的制定主體。依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，需由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院財政部門共同制定。這是因為該事項既涉及期貨市場的監(jiān)管，又與財政資金的管理使用相關(guān)，需要兩個部門協(xié)同合作、發(fā)揮各自職能來制定科學(xué)合理的辦法。選項B國務(wù)院財政部門，單獨的財政部門無法全面顧及期貨市場監(jiān)管方面的要求，不能獨立完成期貨投資者保障基金相關(guān)具體辦法的制定。選項C國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)，雖然其對期貨市場有監(jiān)管職責(zé)，但在涉及財政資金管理等方面，需要與財政部門協(xié)同，單獨的期貨監(jiān)督管理機構(gòu)不能完成這一任務(wù)。選項D國務(wù)院是我國最高行政機關(guān)，主要負(fù)責(zé)重大政策的宏觀決策和領(lǐng)導(dǎo)，不會具體制定期貨投資者保障基金籌集、管理和使用的具體辦法。綜上，本題答案選A。5、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。

A.不超過損失的50%

B.不超過損失的90%

C.不超過損失的80%

D.不超過損失的60%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易時賠償責(zé)任的賠償額規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60%。所以本題答案選D。6、期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提（）。

A.資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

B.風(fēng)險準(zhǔn)備金

C.保證金

D.負(fù)債總額

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司計算凈資本時的相關(guān)規(guī)定。選項A：根據(jù)企業(yè)會計準(zhǔn)則規(guī)定，期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當(dāng)對相關(guān)項目充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。資產(chǎn)減值準(zhǔn)備是企業(yè)為應(yīng)對資產(chǎn)可能發(fā)生的減值損失而預(yù)先提取的資金，能夠更準(zhǔn)確地反映企業(yè)資產(chǎn)的實際價值，在計算凈資本時充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備有助于真實反映期貨公司的財務(wù)狀況和風(fēng)險承受能力，所以該選項正確。選項B：風(fēng)險準(zhǔn)備金主要是為了應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險而提取的資金，但它并非是在計算凈資本時按照企業(yè)會計準(zhǔn)則對相關(guān)項目所計提的內(nèi)容，所以該選項錯誤。選項C：保證金是期貨交易者按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金，用于結(jié)算和保證履約，并非是期貨公司計算凈資本時按企業(yè)會計準(zhǔn)則對相關(guān)項目計提的內(nèi)容，所以該選項錯誤。選項D：負(fù)債總額是企業(yè)所承擔(dān)的能以貨幣計量、需以資產(chǎn)或勞務(wù)償還的債務(wù)總和，計算凈資本時是要考慮相關(guān)項目的資產(chǎn)減值準(zhǔn)備等情況，而不是計提負(fù)債總額，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。7、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險監(jiān)管報表，法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險官、財務(wù)負(fù)責(zé)人等責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。風(fēng)險監(jiān)管報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表的保存期限這一知識點。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司需要保留書面月度及年度風(fēng)險監(jiān)管報表，法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險官、財務(wù)負(fù)責(zé)人等責(zé)任人員要在書面報表上簽字并加蓋公司印章，且風(fēng)險監(jiān)管報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。所以答案選A。"8、客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（）時間內(nèi)以書面方式提出。

A.期貨公司規(guī)定的

B.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的

C.期貨交易所規(guī)定的

D.中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的

【答案】：B

【解析】本題主要考查客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容有異議時提出書面異議的時間規(guī)定依據(jù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)以書面方式提出。選項A，期貨公司規(guī)定的時間并不具有普遍的規(guī)范性和法定依據(jù)；選項C，期貨交易所規(guī)定的通常是關(guān)于交易規(guī)則、市場運行等方面的內(nèi)容，并非是客戶提出對交易結(jié)算報告異議的時間依據(jù)；選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理等工作，一般也不會規(guī)定客戶提出交易結(jié)算報告異議的具體時間。所以本題正確答案是B。9、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）負(fù)責(zé)對客戶交易編碼進行分配、發(fā)放和管理。?

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查對《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中關(guān)于客戶交易編碼管理主體的掌握。選項A，期貨公司主要是接受客戶委托，按照客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結(jié)算和交割手續(xù)等業(yè)務(wù)，并不負(fù)責(zé)對客戶交易編碼進行分配、發(fā)放和管理，所以A選項錯誤。選項B，期貨交易所是期貨市場的核心組織，根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨交易所負(fù)責(zé)對客戶交易編碼進行分配、發(fā)放和管理，故B選項正確。選項C，中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實施工作，如對期貨公司提交的客戶資料進行復(fù)核等，并非負(fù)責(zé)客戶交易編碼的分配、發(fā)放和管理，所以C選項錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試、開展行業(yè)宣傳和投資者教育等，不負(fù)責(zé)客戶交易編碼的相關(guān)管理工作，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案為B。10、（）依法對境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)測監(jiān)控。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.期貨市場監(jiān)控中心

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題正確答案為C選項。在中國期貨市場的監(jiān)管體系中，各主體有著不同的職責(zé)分工。具體分析每個選項：A選項：中國證監(jiān)會是對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構(gòu)，它負(fù)責(zé)制定有關(guān)證券、期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，依法對證券、期貨市場各類主體及相關(guān)業(yè)務(wù)活動進行全面監(jiān)管等宏觀層面的管理工作，但并非專門針對境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)測監(jiān)控。B選項：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)的機構(gòu)，主要職責(zé)包括提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)，設(shè)計合約、安排合約上市，組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割等。它側(cè)重于交易活動的組織和保障，并不承擔(dān)對境外交易者和相關(guān)業(yè)務(wù)活動的監(jiān)測監(jiān)控工作。C選項：期貨市場監(jiān)控中心承擔(dān)著期貨市場運行監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)的建設(shè)、維護和運營等工作，能夠?qū)ζ谪浭袌龅母黝惤灰讛?shù)據(jù)進行全面、實時的監(jiān)測。對于境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動，期貨市場監(jiān)控中心可以通過數(shù)據(jù)監(jiān)測等手段實施監(jiān)測監(jiān)控，以確保市場的平穩(wěn)、有序運行，所以該選項正確。D選項：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則，對會員的業(yè)務(wù)活動進行自律管理等。它主要側(cè)重于行業(yè)自律管理，而非對境外交易者和相關(guān)業(yè)務(wù)活動的監(jiān)測監(jiān)控。綜上，依法對境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)測監(jiān)控的是期貨市場監(jiān)控中心，答案選C。11、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的（）制度。

A.平倉

B.持倉

C.加倉

D.限倉

【答案】：D

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員應(yīng)執(zhí)行的制度。選項A分析平倉是指期貨交易者買入或者賣出與其所持期貨合約的品種、數(shù)量及交割月份相同但交易方向相反的期貨合約，了結(jié)期貨交易的行為。平倉是期貨交易中的一種操作行為，并非全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員專門建立并執(zhí)行的制度，所以A選項不符合要求。選項B分析持倉是指交易者手中持有合約的狀態(tài)。持倉只是期貨交易過程中的一種情況體現(xiàn)，全面結(jié)算會員期貨公司并不針對此建立專門的“持倉制度”來管理非結(jié)算會員，所以B選項不正確。選項C分析加倉是指在原有持倉的基礎(chǔ)上繼續(xù)增加該合約的持倉數(shù)量。這同樣是期貨交易中的一種操作手段，并非用于規(guī)范和管理非結(jié)算會員的制度，所以C選項錯誤。選項D分析限倉制度是期貨交易所為了防止市場風(fēng)險過度集中于少數(shù)交易者和防范操縱市場行為，對會員和客戶的持倉數(shù)量進行限制的制度。全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度，以此來控制市場風(fēng)險、維護市場的穩(wěn)定和公平，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。12、下列關(guān)于期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的表述，錯誤的是（）.

A.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令的,期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/p>

B.期貨公司只能為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金進行驗證

D.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險的特別提示

【答案】：B

【解析】本題可通過對每個選項進行逐一分析來確定正確答案。選項A客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令，期貨公司以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶钍呛侠砬冶匾?。這有助于在后續(xù)可能出現(xiàn)的交易糾紛、審計等情況下，有準(zhǔn)確的交易指令記錄可供查詢和核實，以保證交易的合規(guī)性和透明度。所以該選項表述正確。選項B期貨公司為客戶提供的交易委托服務(wù)方式是多樣的，除了互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)外，還可以有電話委托、書面委托等其他方式。說期貨公司只能為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)，這種表述過于絕對，不符合實際情況。所以該選項表述錯誤。選項C期貨公司在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金進行驗證，是為了確?？蛻粲凶銐虻馁Y金來執(zhí)行交易指令，避免出現(xiàn)客戶賬戶資金不足而導(dǎo)致交易違約等情況，保障交易的正常進行和市場的穩(wěn)定。所以該選項表述正確。選項D互聯(lián)網(wǎng)交易存在一定的風(fēng)險，如網(wǎng)絡(luò)故障、信息安全等問題。期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)時，對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險的特別提示，能夠讓客戶充分了解潛在風(fēng)險，增強風(fēng)險意識，做出更理性的投資決策。所以該選項表述正確。綜上，表述錯誤的是選項B。13、中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的().

A.80%

B.90%

C.120%

D.150%

【答案】：C

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)知識。在中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的規(guī)定中，對于規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%。所以答案選C。14、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，其合同履行地為（）。

A.期貨公司住所地

B.期貨交易所住所地

C.交割倉庫所在地

D.客戶住所地

【答案】：B

【解析】本題考查因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時合同履行地的確定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，其合同履行地為期貨交易所住所地。期貨交易所是期貨交易的核心場所，在實物交割過程中起到組織、監(jiān)督和管理的重要作用，期貨交易所所在地與實物交割的實際履行和糾紛解決有密切聯(lián)系。選項A，期貨公司住所地主要是期貨公司開展業(yè)務(wù)和辦公的地方，與實物交割的實際履行地并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項錯誤。選項C，交割倉庫所在地只是實物存放的地點，并非合同履行地的法定確定依據(jù)，所以該選項錯誤。選項D，客戶住所地是客戶居住或注冊的地點，與實物交割的實際履行和合同履行地沒有必然聯(lián)系，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。15、自被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)認(rèn)定其為首席風(fēng)險官不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司人員任用相關(guān)規(guī)定中關(guān)于首席風(fēng)險官不適當(dāng)人選任用限制的時間規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，自被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)認(rèn)定其為首席風(fēng)險官不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。所以本題正確答案是B選項。16、申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.5000

B.3000

C.4000

D.6000

【答案】：B"

【解析】這道題考查申請設(shè)立期貨公司的注冊資本最低限額。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，所以答案選B。"17、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前3個會計年度中，至少（）年盈利。

A.1

B.4

C.3

D.2

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的盈利條件。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，在申請日前3個會計年度中，至少1年盈利。所以該題正確答案是A選項。"18、下列期貨公司股權(quán)變更的情形應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。

A.單個股東的持股比例增加到3％

B.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到6％

C.單個股東的持股比例增加到1％

D.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到3％

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司股權(quán)變更需經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準(zhǔn)的情形。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上時，其股權(quán)變更應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準(zhǔn)。下面對各選項進行分析：-選項A：單個股東的持股比例增加到3%，未達(dá)到5%的標(biāo)準(zhǔn)，不需要經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準(zhǔn)。-選項B：有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到6%，超過了5%，符合需經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準(zhǔn)的條件，該選項正確。-選項C：單個股東的持股比例增加到1%，遠(yuǎn)低于5%，無需經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)。-選項D：有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到3%，未達(dá)到5%的要求，不需要經(jīng)過批準(zhǔn)。綜上，答案選B。19、期貨公司強行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額相比，（）。

A.前者必須大于后者

B.前者必須小于后者

C.應(yīng)基本相當(dāng)

D.應(yīng)完全一致

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司強行平倉的相關(guān)規(guī)定來判斷正確選項。在期貨交易中，期貨公司強行平倉的目的是為了控制風(fēng)險，使客戶的保證金賬戶余額能夠滿足規(guī)定的要求。當(dāng)客戶的保證金不足且未在規(guī)定時間內(nèi)追加時，期貨公司會采取強行平倉措施。而強行平倉數(shù)額的確定，其原則是應(yīng)基本保證將客戶需追加的保證金問題解決，也就是期貨公司強行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額應(yīng)基本相當(dāng)。選項A中說前者必須大于后者，若強行平倉數(shù)額遠(yuǎn)大于客戶需追加的保證金數(shù)額，可能會給客戶帶來不必要的損失，也不符合強行平倉合理控制風(fēng)險的原則，所以A項錯誤。選項B中說前者必須小于后者，若強行平倉數(shù)額小于客戶需追加的保證金數(shù)額，那么就無法有效解決客戶保證金不足的問題，不能達(dá)到控制風(fēng)險的目的，所以B項錯誤。選項D中說應(yīng)完全一致，在實際操作中，由于市場價格的波動等因素，要做到強行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額完全一致是非常困難的，幾乎不可能實現(xiàn)，所以D項錯誤。綜上，本題正確答案是C。20、（），人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥超出部分的資金。

A.有證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分的

B.無證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分的，結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的

C.有證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分的，結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的

D.有證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分的，結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)提出相反證據(jù)的

【答案】：C

【解析】本題考查人民法院依法凍結(jié)、劃撥超出部分資金的條件。選項A，僅有證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分，若結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)提出相反證據(jù)，人民法院就不能輕易依法凍結(jié)、劃撥超出部分的資金，所以該選項不全面。選項B，無證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分，僅結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)，缺乏有證據(jù)證明存在超出部分這一關(guān)鍵前提，不符合人民法院依法凍結(jié)、劃撥超出部分資金的要求。選項C，有證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分，并且結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)，滿足人民法院依法凍結(jié)、劃撥超出部分資金的條件，該選項正確。選項D，有證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分，但結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)提出了相反證據(jù)，這種情況下人民法院不能依法凍結(jié)、劃撥超出部分的資金。綜上，答案選C。21、客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，由（）承擔(dān)。

A.客戶

B.期貨公司

C.期貨經(jīng)紀(jì)人

D.客戶和期貨公司共同

【答案】：B

【解析】本題考查穿倉造成損失的承擔(dān)主體相關(guān)知識。題干中描述了客戶交易保證金不足，期貨公司履行通知義務(wù)后客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致這一情況。在這種情況下，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，穿倉造成的損失應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。選項A，客戶雖有交易保證金不足且未及時追加的情況，但在經(jīng)書面協(xié)商一致的情形下，并非由客戶承擔(dān)穿倉損失，所以A項錯誤。選項C，期貨經(jīng)紀(jì)人主要起到促成交易等輔助作用，在本題所描述的穿倉損失承擔(dān)問題中，期貨經(jīng)紀(jì)人并非責(zé)任承擔(dān)主體，所以C項錯誤。選項D，題干強調(diào)了經(jīng)書面協(xié)商一致的情形，此時并非由客戶和期貨公司共同承擔(dān)損失，所以D項錯誤。正確答案是B選項。22、會員制期貨交易所的注冊資本劃分為（），由會員出資認(rèn)繳。

A.均等份額

B.不同份額

C.不同規(guī)模

D.各種份額

【答案】：A"

【解析】此題考查會員制期貨交易所注冊資本的劃分形式。會員制期貨交易所是一種由會員共同出資組建的非營利性組織，其注冊資本的劃分應(yīng)遵循一定的規(guī)則。在會員制模式下，為保證會員權(quán)利與義務(wù)的公平對等，通常會將注冊資本劃分為均等份額，由會員按照均等份額出資認(rèn)繳。這樣能確保每個會員在交易所中的權(quán)益和責(zé)任相對均衡，避免因份額差異過大導(dǎo)致不公平現(xiàn)象。而不同份額、不同規(guī)模、各種份額的表述都不能體現(xiàn)這種公平對等性，所以答案選A。"23、期貨公司被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向（）構(gòu)書面報告。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或采取強制措施時的報告對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司若被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)書面報告。下面對各選項進行分析：-選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，并非期貨公司遇到此類情況的報告對象，所以A選項錯誤。-選項B：住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)承擔(dān)著對轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)營機構(gòu)的日常監(jiān)管職責(zé)，期貨公司出現(xiàn)被立案調(diào)查或采取強制措施等情況時，向其報告便于及時掌握信息并進行相應(yīng)處理，故B選項正確。-選項C：中國證券監(jiān)督管理委員會是全國證券期貨市場的主管部門，負(fù)責(zé)制定宏觀的政策和進行總體的監(jiān)督管理等工作。期貨公司遇到具體情況通常是先向所在地的派出機構(gòu)報告，而非直接向中國證券監(jiān)督管理委員會報告，所以C選項錯誤。-選項D：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)活動，其職能并非接收期貨公司此類情況的報告，因此D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。24、關(guān)于期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理的說法正確的是（）。

A.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人

B.總經(jīng)理由證監(jiān)會任免，副總經(jīng)理由理事會任免

C.總經(jīng)理任期為三年，可以連選連任

D.未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，總經(jīng)理不得作為理事會理事

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所總經(jīng)理和副總經(jīng)理的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人。該選項說法符合規(guī)定，所以選項A正確。選項B：在期貨交易所的人事任免方面，總經(jīng)理和副總經(jīng)理均由中國證監(jiān)會任免，而不是總經(jīng)理由證監(jiān)會任免，副總經(jīng)理由理事會任免。所以該選項說法錯誤。選項C：總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆，并非可以連選連任。所以該選項說法錯誤。選項D：期貨交易所的總經(jīng)理是當(dāng)然理事，無須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。所以該選項說法錯誤。綜上，本題正確答案是A。25、期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司聘請或解聘會計師事務(wù)所后向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，所以本題正確答案是選項B。"26、《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的施行時間是（）。

A.2006年4月15日

B.2006年8月1日

C.2007年4月15日

D.2007年8月1日

【答案】：D"

【解析】本題主要考查《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的施行時間。對于此類法規(guī)施行時間的記憶，需準(zhǔn)確掌握具體信息。選項A“2006年4月15日”并非《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的施行時間，所以該選項錯誤；選項B“2006年8月1日”也不符合該辦法的施行時間規(guī)定，該選項不正確；選項C“2007年4月15日”同樣不是該辦法的施行時間，該選項也錯誤；而選項D“2007年8月1日”是《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的施行時間，所以本題應(yīng)選D。"27、投資者在期貨投資活動中因期貨市場波動或者投資品種價值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失由（）負(fù)擔(dān)。

A.期貨公司

B.期貨投資者保障基金

C.投資者

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨投資活動中損失的負(fù)擔(dān)主體。在期貨投資活動里，期貨市場存在波動，投資品種價值本身也會發(fā)生變化。期貨公司主要是為投資者提供交易服務(wù)的機構(gòu)，其職責(zé)并非承擔(dān)因市場波動或品種價值變化帶來的損失，所以A選項錯誤。期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項資金，并非用于承擔(dān)正常市場波動和品種價值變化導(dǎo)致的損失，B選項不符合要求。中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，其主要職能是依法對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，維護市場秩序等，并不負(fù)擔(dān)投資者因市場波動和品種價值變化產(chǎn)生的損失，D選項也不正確。而投資者參與期貨投資，其目的是獲取投資收益，同時也必然要承擔(dān)因市場波動或投資品種價值本身變化所帶來的風(fēng)險和損失，這是投資活動的基本規(guī)則。所以投資者在期貨投資活動中因期貨市場波動或者投資品種價值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失由投資者負(fù)擔(dān)，本題正確答案是C。28、證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》業(yè)務(wù)規(guī)則時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)不可以采取的措施是()。

A.責(zé)令限期整改

B.監(jiān)管談話

C.拘留主要負(fù)責(zé)人

D.出具警示函

【答案】：C

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》業(yè)務(wù)規(guī)則的證券公司可采取的措施。選項A，責(zé)令限期整改是監(jiān)管部門常用的措施之一。當(dāng)證券公司違反相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則時，監(jiān)管機構(gòu)有權(quán)要求其在規(guī)定的期限內(nèi)進行整改，以達(dá)到合規(guī)要求，所以該措施是可以采取的。選項B，監(jiān)管談話也是監(jiān)管機構(gòu)對違規(guī)機構(gòu)進行監(jiān)督和管理的方式。通過與證券公司相關(guān)負(fù)責(zé)人進行談話，了解違規(guī)情況，傳達(dá)監(jiān)管要求，督促其采取措施改進，因此該措施是可行的。選項C，拘留主要負(fù)責(zé)人屬于限制人身自由的刑事強制措施或行政處罰措施，一般由司法機關(guān)或公安機關(guān)依法執(zhí)行，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作為證券期貨市場的監(jiān)管部門，并不具備執(zhí)行拘留的權(quán)力，所以該措施是不可以采取的。選項D，出具警示函是監(jiān)管機構(gòu)對違規(guī)行為的一種書面警示，提醒證券公司及其相關(guān)人員注意違規(guī)問題，及時糾正，避免再次發(fā)生類似情況，所以該措施也是監(jiān)管機構(gòu)可以采取的。綜上，答案選C。29、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由（）。

A.投資者自負(fù)

B.后續(xù)繳納的保障基金補償

C.交易所補償

D.期貨公司補償

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保證金損失補償?shù)南嚓P(guān)規(guī)定。選項A，在有期貨投資者保障基金的情況下，并非直接讓投資者自負(fù)損失，而是先由保障基金進行補償，所以該選項不符合規(guī)定，予以排除。選項B，當(dāng)現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失時，按照規(guī)定會由后續(xù)繳納的保障基金來繼續(xù)補償，該選項符合相關(guān)規(guī)定，當(dāng)選。選項C，交易所在此情形下并無補償期貨投資者保證金損失的義務(wù)，所以該選項錯誤，予以排除。選項D，期貨公司主要是從事期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)，在現(xiàn)有保障基金不足補償時，并非由期貨公司來補償投資者保證金損失，該選項不符合規(guī)定，予以排除。綜上，答案選B。30、期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向（）提交規(guī)定的申請材料。

A.遷出地期貨交易所

B.遷出地工商行政管理機構(gòu)

C.擬遷入地期貨交易所

D.擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司變更住所時應(yīng)提交申請材料的主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交規(guī)定的申請材料。選項A，遷出地期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織和管理等相關(guān)業(yè)務(wù)，并非期貨公司變更住所提交申請材料的對象。選項B，遷出地工商行政管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)工商登記、市場監(jiān)管等工作，在期貨公司變更住所這一事項上，不是其提交申請材料的主體。選項C，擬遷入地期貨交易所同樣是負(fù)責(zé)期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)，不負(fù)責(zé)接收期貨公司變更住所的申請材料。選項D，擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)的期貨公司具有監(jiān)管職責(zé)，期貨公司變更住所向其提交申請材料是符合規(guī)定的。綜上，本題正確答案為D。31、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員可以()。

A.代理客戶從事期貨交易

B.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D.收付期貨保證金

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A代理客戶從事期貨交易是一種直接參與期貨交易操作的行為，證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員主要起到介紹、協(xié)助等作用，并不具備代理客戶進行實際期貨交易的權(quán)限。如果允許其代理客戶從事期貨交易，可能會引發(fā)利益沖突、操作風(fēng)險等一系列問題，不利于期貨市場的規(guī)范和穩(wěn)定，所以選項A錯誤。選項B劃轉(zhuǎn)期貨保證金是涉及資金流轉(zhuǎn)的關(guān)鍵操作，需要具備特定的資質(zhì)和嚴(yán)格的監(jiān)管流程。證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員的職責(zé)范圍并不包含劃轉(zhuǎn)期貨保證金，這項工作通常由期貨公司等具備相應(yīng)資格的機構(gòu)按照規(guī)定進行操作，以保障資金的安全和合規(guī)使用，所以選項B錯誤。選項C協(xié)助辦理開戶手續(xù)是證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)工作人員的常見職責(zé)之一。他們可以憑借自身的專業(yè)知識和業(yè)務(wù)了解，幫助客戶完成開戶的相關(guān)流程，提供必要的協(xié)助和指導(dǎo)，確保開戶過程的順利進行以及信息的準(zhǔn)確收集，符合其工作職責(zé)范疇，所以選項C正確。選項D收付期貨保證金涉及到資金的接收和支付，這是一項非常重要且風(fēng)險較高的業(yè)務(wù)操作。證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員沒有權(quán)限進行收付期貨保證金，期貨保證金的收付需要在特定的監(jiān)管體系和流程下由專門的機構(gòu)執(zhí)行，以保證資金的安全和交易的合規(guī)性，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。32、動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（）依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查動用期貨投資者保障基金補償保證金損失后依法取得受償權(quán)并可參與期貨公司清算的主體?！镀谪浲顿Y者保障基金管理辦法》規(guī)定，動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，期貨投資者保障基金管理機構(gòu)依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，并非承擔(dān)本題所說受償權(quán)及參與清算的主體；選項B，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，不涉及在補償保證金損失后取得受償權(quán)并參與清算；選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，在行業(yè)自律、服務(wù)會員等方面發(fā)揮作用，也不是本題中具有受償權(quán)并參與清算的主體。所以本題正確答案選C。33、非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)按照（）的時間和方式查詢交易結(jié)算報告。

A.全面結(jié)算會員期貨公司規(guī)定

B.結(jié)算協(xié)議約定

C.期貨交易所規(guī)定

D.中國證監(jiān)會規(guī)定

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A，全面結(jié)算會員期貨公司規(guī)定并非非結(jié)算會員查詢交易結(jié)算報告的依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，全面結(jié)算會員期貨公司的規(guī)定不具有普遍適用性和權(quán)威性來規(guī)定非結(jié)算會員查詢交易結(jié)算報告的時間和方式，所以該選項錯誤。選項B，在期貨交易中，非結(jié)算會員與相關(guān)方訂立的結(jié)算協(xié)議是具有法律效力的約定文件，非結(jié)算會員應(yīng)按照結(jié)算協(xié)議約定的時間和方式查詢交易結(jié)算報告，該選項正確。選項C，期貨交易所規(guī)定主要側(cè)重于交易規(guī)則、市場監(jiān)管等方面的總體規(guī)范，并非專門針對非結(jié)算會員查詢交易結(jié)算報告的時間和方式進行規(guī)定，所以該選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會主要是對期貨市場進行宏觀監(jiān)管，制定相關(guān)法規(guī)和政策等，一般不會具體規(guī)定非結(jié)算會員查詢交易結(jié)算報告的時間和方式，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。34、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起（）個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)與否的決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》來確定中國證監(jiān)會作出批準(zhǔn)與否決定的時間。依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起20個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)與否的決定。因此，本題正確答案是D。35、中國期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查，進行初步核實，提出是否立案的建議，報協(xié)會領(lǐng)導(dǎo)決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察部門對違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查的時間規(guī)定。中國期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察部門需在規(guī)定時間內(nèi)對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查，進行初步核實，并提出是否立案的建議報協(xié)會領(lǐng)導(dǎo)決定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，該時間期限為20個工作日，故答案選D。"36、期貨公司（）應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和客戶保證金安全完整。

A.總經(jīng)理

B.監(jiān)事長

C.副總經(jīng)理

D.高級管理人員

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司不同職位人員的職責(zé)。選項A，總經(jīng)理是公司經(jīng)營管理的核心人物，全面負(fù)責(zé)公司的日常運營和管理工作。在期貨公司中，總經(jīng)理需要確保公司制度得以有效執(zhí)行，積極防范和化解經(jīng)營過程中面臨的各種風(fēng)險，以保障經(jīng)營業(yè)務(wù)能夠穩(wěn)健運行，同時要保證客戶保證金的安全完整。因為客戶保證金是期貨公司運營的關(guān)鍵資金，其安全與否直接關(guān)系到公司的信譽和客戶的利益，總經(jīng)理在此方面承擔(dān)著重要責(zé)任，所以該選項正確。選項B，監(jiān)事長主要負(fù)責(zé)公司的監(jiān)督工作，其職責(zé)重點在于對公司的財務(wù)狀況、經(jīng)營活動以及董事、高級管理人員的履職情況進行監(jiān)督，以確保公司運營符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，而并非直接負(fù)責(zé)公司制度的執(zhí)行和經(jīng)營業(yè)務(wù)的日常管理，故該選項錯誤。選項C，副總經(jīng)理通常協(xié)助總經(jīng)理開展工作，負(fù)責(zé)某一領(lǐng)域或部分業(yè)務(wù)的管理，但并非全面統(tǒng)籌公司制度執(zhí)行、經(jīng)營風(fēng)險防范以及客戶保證金安全等工作，其職責(zé)范圍和權(quán)力相對總經(jīng)理而言較為局限，所以該選項錯誤。選項D，高級管理人員是一個較為寬泛的概念，包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理等多個職位，表述不夠精準(zhǔn)和明確，不能具體指向負(fù)責(zé)有效執(zhí)行公司制度、防范化解經(jīng)營風(fēng)險等核心工作的特定職位，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。37、期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是，未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近()內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。

A.6個月

B.12個月

C.1年

D.3年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部應(yīng)具備的條件。期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部需滿足諸多條件，其中一項重要條件是未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，且近一定時間內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。這一規(guī)定旨在確保期貨公司具有良好的合規(guī)經(jīng)營記錄，保障市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，該時間期限是1年。所以本題答案選C。38、客戶保證金不足時，下列說法中錯誤的是（）。

A.客戶應(yīng)當(dāng)及時追加保證金

B.客戶應(yīng)當(dāng)自行平倉

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即將該客戶的合約強行平倉

D.依法強行平倉的有關(guān)費用由該客戶承擔(dān)

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶保證金不足時的相關(guān)規(guī)定。選項A分析當(dāng)客戶保證金不足時，客戶有責(zé)任及時追加保證金，以滿足期貨交易的保證金要求，從而維持持倉。所以選項A的說法是正確的。選項B分析在保證金不足的情況下，客戶為避免被強行平倉帶來的風(fēng)險和損失，也可以選擇自行平倉。這是客戶自主處理保證金不足情況的一種合理方式，因此選項B的說法也是正確的。選項C分析按照相關(guān)規(guī)定，當(dāng)客戶保證金不足時，期貨公司應(yīng)先通知客戶追加保證金或自行平倉。只有在客戶未在規(guī)定時間內(nèi)補足保證金或者自行平倉的情況下，期貨公司才可以將該客戶的合約強行平倉，而不是立即強行平倉。所以選項C的說法錯誤。選項D分析依法強行平倉是因為客戶保證金不足且未按要求處理導(dǎo)致的，相關(guān)費用由該客戶承擔(dān)是合理的，這符合期貨交易的規(guī)則和公平原則。所以選項D的說法正確。綜上，答案選C。39、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查,對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上3萬元以下

B.3萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.1萬元以上5萬元以下

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨交易管理條例》中關(guān)于期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查時，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款額度規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，當(dāng)期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查時，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。選項A“1萬元以上3萬元以下”不符合規(guī)定；選項B“3萬元以上10萬元以下”通常不是該情形的罰款區(qū)間；選項C“5萬元以上10萬元以下”也不準(zhǔn)確。所以本題正確答案為D。40、（）應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險官。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查首席風(fēng)險官的提名與聘任主體。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓(xùn)等工作，并不負(fù)責(zé)期貨公司首席風(fēng)險官的提名與聘任，所以該選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但不直接根據(jù)公司章程規(guī)定提名并聘任期貨公司首席風(fēng)險官，所以該選項錯誤。選項C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險官，所以該選項正確。選項D，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)主要對期貨市場進行監(jiān)督管理，對期貨公司及其相關(guān)人員的行為進行監(jiān)管和檢查，并非是提名并聘任首席風(fēng)險官的主體，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。41、期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后（）個月內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告。

A.1

B.3

C.5

D.6

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后3個月內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告，所以本題正確答案選B。"42、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對（）的從業(yè)人員提出的。

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶資產(chǎn)規(guī)定所針對的機構(gòu)。首先分析選項A，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)，其主要職責(zé)是在期貨交易中起到介紹、協(xié)助等中間服務(wù)作用，并非直接管理客戶的期貨保證金或其他資產(chǎn)，所以不是該規(guī)定主要針對的對象。選項B，期貨公司直接與客戶進行交易業(yè)務(wù)，負(fù)責(zé)管理客戶的期貨保證金及其他資產(chǎn)，存在挪用客戶資產(chǎn)的可能，禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要就是為了約束期貨公司從業(yè)人員的行為，防止他們利用職務(wù)之便挪用客戶資金，該選項正確。選項C，期貨投資咨詢機構(gòu)主要是為客戶提供期貨投資方面的咨詢服務(wù)，一般不直接管理客戶的資金和資產(chǎn)，因此不是該規(guī)定的主要針對對象。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)的自律管理、服務(wù)等工作，并非直接從事期貨交易業(yè)務(wù)和管理客戶資產(chǎn)的機構(gòu)，也不是該規(guī)定主要針對的對象。綜上，答案選B。43、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時間不得超過（）個月。

A.2

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員特殊情況下代為履行職責(zé)的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，且代為履行職責(zé)的時間不得超過6個月。故本題答案選C。44、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的相關(guān)規(guī)定。選項A：期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)，這是合理且規(guī)范的做法，能夠保證方案和策略的科學(xué)性與可靠性，該選項表述正確。選項B：期貨公司與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項，這是保障雙方權(quán)益、規(guī)范業(yè)務(wù)流程的必要措施，符合相關(guān)規(guī)定，該選項表述正確。選項C：期貨市場具有不確定性和風(fēng)險性，期貨公司向客戶提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險，有助于客戶充分了解投資可能面臨的情況，做出更謹(jǐn)慎的決策，該選項表述正確。選項D：期貨市場行情復(fù)雜多變，受到多種因素影響，具有高度的不確定性，期貨公司不可能對市場行情做出確定性判斷。如果期貨公司給出確定性判斷，會誤導(dǎo)客戶，使客戶難以正確認(rèn)識投資風(fēng)險，不符合相關(guān)規(guī)定，該選項表述錯誤。綜上，答案選D。45、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職報告的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機構(gòu)報告。所以本題正確答案是D。46、()應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風(fēng)險。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.監(jiān)控中心

【答案】：D

【解析】本題正確答案選D。監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)期貨市場統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運營管理，其職責(zé)要求它應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機制，以有效防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風(fēng)險。A選項期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，其主要業(yè)務(wù)是期貨經(jīng)紀(jì)等，并非負(fù)責(zé)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)運行風(fēng)險防范與化解。B選項期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要功能是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非專門針對統(tǒng)一開戶系統(tǒng)建立應(yīng)急處理機制。C選項國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要是對期貨市場進行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，制定相關(guān)政策法規(guī)等宏觀層面的管理工作，不直接負(fù)責(zé)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的具體運行風(fēng)險處理。綜上，應(yīng)選擇監(jiān)控中心建立健全統(tǒng)一開戶系統(tǒng)應(yīng)急處理機制，答案是D。47、某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負(fù)債為5500萬元、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例（）。

A.符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并低于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

B.符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并高于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

C.不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限制整改

D.不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)

【答案】：A

【解析】首先，計算該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例，用流動資產(chǎn)除以流動負(fù)債，即\(6000\div5500\approx1.09\)。依據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)是不低于\(100\%\)，預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是不低于\(120\%\)。此期貨公司計算得出的流動資產(chǎn)與流動負(fù)債比例約為\(109\%\)，該比例大于\(100\%\)，所以符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求；同時，\(109\%\)小于\(120\%\)，即低于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。綜上，答案選A。48、中國期貨業(yè)協(xié)會是（）。

A.事業(yè)單位

B.企業(yè)法人

C.社會團體法人

D.從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各選項所涉及主體的定義，逐一分析中國期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)來確定答案。選項A：事業(yè)單位事業(yè)單位是指國家為了社會公益目的，由國家機關(guān)舉辦或其他組織利用國有資產(chǎn)舉辦的，從事教育、科技、文化、衛(wèi)生等活動的社會服務(wù)組織。事業(yè)單位通常具有服務(wù)性、公益性等特點，主要依靠國家財政撥款或部分財政補貼開展工作。而中國期貨業(yè)協(xié)會并非依靠國家財政撥款開展工作，也不是從事上述教育、科技、文化、衛(wèi)生等社會服務(wù)活動的組織，所以它不屬于事業(yè)單位，A選項錯誤。選項B：企業(yè)法人企業(yè)法人是指以營利為目的，獨立從事商品生產(chǎn)和經(jīng)營活動的法人。企業(yè)法人的主要目標(biāo)是通過生產(chǎn)經(jīng)營活動獲取利潤，在市場中參與競爭。中國期貨業(yè)協(xié)會不以營利為目的，其主要職責(zé)是對期貨行業(yè)進行自律管理、維護行業(yè)秩序等，并非從事商品生產(chǎn)和經(jīng)營活動以獲取利潤的組織，因此不屬于企業(yè)法人，B選項錯誤。選項C：社會團體法人社會團體法人是指由自然人或法人自愿組成，為實現(xiàn)會員共同意愿，按照其章程開展活動的非營利性社會組織。中國期貨業(yè)協(xié)會是由期貨行業(yè)相關(guān)機構(gòu)和人員自愿組成的，旨在維護期貨市場秩序、促進期貨行業(yè)健康發(fā)展，按照協(xié)會章程開展各項自律管理和服務(wù)活動，符合社會團體法人的定義，所以中國期貨業(yè)協(xié)會屬于社會團體法人，C選項正確。選項D：從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)是指直接參與期貨交易、期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢等期貨經(jīng)營活動的市場主體，如期貨經(jīng)紀(jì)公司等。中國期貨業(yè)協(xié)會的主要職能是對期貨行業(yè)進行自律監(jiān)管、制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓(xùn)等工作，并不直接從事期貨經(jīng)營活動，不屬于從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)，D選項錯誤。綜上，答案選C。49、外商投資期貨公司是指單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個境外股東直接持有或間接控制公司（）以上股權(quán)的期貨公司。

A.3%

B.5%

C.10%

D.30%

【答案】：B"

【解析】本題考查外商投資期貨公司的定義。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，外商投資期貨公司是指單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個境外股東直接持有或間接控制公司5%以上股權(quán)的期貨公司。因此本題正確答案選B。"50、投資者應(yīng)當(dāng)遵守（）的原則，承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任。

A.適當(dāng)分?jǐn)?/p>

B.合理理賠

C.買賣自負(fù)

D.風(fēng)險自負(fù)

【答案】：C

【解析】本題考查投資者在金融期貨交易中應(yīng)遵守的原則。在金融期貨交易中，投資者需要遵循一定的行為準(zhǔn)則來確保市場的正常運行和自身權(quán)益的保障。選項A“適當(dāng)分?jǐn)偂?，在金融期貨交易里，并不存在這種通用的責(zé)任承擔(dān)原則，交易行為主要是基于個體的買賣操作和風(fēng)險承受，不存在所謂的適當(dāng)分?jǐn)傌?zé)任，所以該選項不符合要求。選項B“合理理賠”，理賠通常是在保險業(yè)務(wù)中涉及的概念，是指在保險事故發(fā)生后，被保險人向保險公司提出賠償要求的過程，與金融期貨交易中投資者承擔(dān)履約責(zé)任的原則無關(guān)，故該選項不正確。選項C“買賣自負(fù)”，這是金融市場交易的一個重要原則。投資者自主決定買賣金融期貨合約，其交易結(jié)果，無論是盈利還是虧損，都由投資者自己承擔(dān)。在金融期貨交易中，投資者對自己的交易決策負(fù)責(zé)，承擔(dān)交易的履約責(zé)任，該原則與題目描述相符，所以選項C正確。選項D“風(fēng)險自負(fù)”，強調(diào)的是投資者要自行承擔(dān)交易過程中面臨的各種風(fēng)險，但相比之下，“買賣自負(fù)”更全面地涵蓋了在交易過程中投資者不僅要承擔(dān)風(fēng)險，還要對自己的買賣行為負(fù)責(zé)并承擔(dān)履約責(zé)任，“風(fēng)險自負(fù)”表述不夠準(zhǔn)確全面，所以該選項不合適。綜上，正確答案是C。第二部分多選題(20題)1、（）可以指定相關(guān)機構(gòu)作為期貨投資者保障基金管理機構(gòu)，代為管理保障基金。

A.國務(wù)院

B.中國證監(jiān)會

C.財政部

D.期貨公司

【答案】：BC"

【解析】該題正確答案選BC。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會、財政部可以指定相關(guān)機構(gòu)作為期貨投資者保障基金管理機構(gòu)，代為管理保障基金。國務(wù)院是國家最高行政機關(guān)，主要負(fù)責(zé)國家行政管理等宏觀事務(wù)，并不直接指定期貨投資者保障基金管理機構(gòu)；期貨公司是從事期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)的市場主體，不具備指定保障基金管理機構(gòu)的職能。所以本題應(yīng)選B和C選項。"2、期貨公司客戶可以通過（）等委托方式下達(dá)交易指令。

A.書面

B.計算機

C.互聯(lián)網(wǎng)

D.電話

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司客戶下達(dá)交易指令的委托方式。在期貨交易中，為了方便客戶下達(dá)交易指令，提供了多種委托方式。選項A，書面委托方式是一種傳統(tǒng)且具有法律效力的方式?？蛻艨梢酝ㄟ^填寫書面的交易指令單等形式，明確表達(dá)自己的交易意愿，這種方式嚴(yán)謹(jǐn)、規(guī)范，能較好地留存交易意圖的證據(jù)。選項B，計算機委托方式借助計算機軟件和相關(guān)系統(tǒng)，客戶能直接在電腦上操作下達(dá)交易指令。計算機系統(tǒng)可以高效地處理和傳輸指令，具有速度快、準(zhǔn)確性高的特點，極大地提高了交易效率。選項C，互聯(lián)網(wǎng)委托方式是隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展而興起的?？蛻敉ㄟ^網(wǎng)絡(luò)接入期貨交易系統(tǒng)，無論身處何地，只要有網(wǎng)絡(luò)連接，就可以實時下達(dá)交易指令，突破了地域和時間的限制，為客戶提供了極大的便利。選項D，電話委托方式也是常見的一種。客戶可以撥打期貨公司指定的電話，按照語音提示或者與客服人員溝通，下達(dá)交易指令。對于一些不太熟悉電子設(shè)備操作或者希望即時確認(rèn)交易的客戶來說，電話委托是一種較為合適的方式。綜上所述，期貨公司客戶可以通過書面、計算機、互聯(lián)網(wǎng)、電話等委托方式下達(dá)交易指令，答案選ABCD。3、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，該委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項包括()。

A.介紹業(yè)務(wù)的范圍

B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

C.客戶投訴的接待處理方式

D.報酬支付及相關(guān)費用的分擔(dān)方式

【答案】：ABCD

【解析】本題考查證券公司從事介紹業(yè)務(wù)與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)載明的事項?！蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項：-選項A：介紹業(yè)務(wù)的范圍是協(xié)議中需要明確的重要內(nèi)容。明確介紹業(yè)務(wù)的范圍可以使雙方清楚各自的職責(zé)和權(quán)限，確保業(yè)務(wù)開展按照約定進行，避免出現(xiàn)業(yè)務(wù)邊界不清等問題，所以該選項正確。-選項B：執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施是保障客戶資金安全的關(guān)鍵。期貨保證金安全存管直接關(guān)系到客戶的利益和市場的穩(wěn)定，在委托協(xié)議中載明相關(guān)措施，有助于規(guī)范證券公司和期貨公司在保證金管理方面的操作，防范資金風(fēng)險，因此該選項正確。-選項C：客戶投訴的接待處理方式對于維護客戶權(quán)益和良好的市場秩序至關(guān)重要。在業(yè)務(wù)開展過程中難免會出現(xiàn)客戶投訴的情況，明確投訴接待處理方式可以保證客戶的問題得到及時、有效的解決，增強客戶對業(yè)務(wù)的信任度，所以該選項正確。-選項D：報酬支付及相關(guān)費用的分擔(dān)方式涉及到雙方的經(jīng)濟利益。合理明確報酬支付和費用分擔(dān)，能夠避免在業(yè)務(wù)合作過程中因經(jīng)濟問題產(chǎn)生糾紛，保障雙方的合法權(quán)益，所以該選項正確。綜上，ABCD四個選項均是書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項，本題答案選ABCD。4、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營機構(gòu)在確定普通投資者的風(fēng)險承受能力時，需要綜合考慮的因素包括（）。

A.資產(chǎn)狀況和債務(wù)

B.投資知識和經(jīng)驗

C.收入來源

D.風(fēng)險偏好

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》來判斷經(jīng)營機構(gòu)在確定普通投資者風(fēng)險承受能力時需綜合考慮的因素。選項A，投資者的資產(chǎn)狀況和債務(wù)情況是評估其風(fēng)險承受能力的重要方面。如果投資者資產(chǎn)雄厚且債務(wù)較少，那么其在面對投資風(fēng)險時可能有更強的承受能力；反之，如果資產(chǎn)有限且債務(wù)負(fù)擔(dān)較重，其風(fēng)險承受能力則相對較弱。所以資產(chǎn)狀況和債務(wù)屬于確定普通投資者風(fēng)險承受能力需考慮的因素。選項B，投資知識和經(jīng)驗會影響投資者對風(fēng)險的認(rèn)知和應(yīng)對能力。具有豐富投資知識和經(jīng)驗的投資者，往往能更理性地評估投資風(fēng)險，做出相對合理的投資決策，其對風(fēng)險的承受能力和應(yīng)對方式與缺乏投資知識和經(jīng)驗的投資者不同。因此，投資知識和經(jīng)驗是需要考慮的因素。選項C，收入來源是衡量投資者經(jīng)濟穩(wěn)定性和可持續(xù)性的重要指標(biāo)。穩(wěn)定且多元化的收入來源能為投資者提供更堅實的經(jīng)濟基礎(chǔ)，使其在投資過程中有更強的風(fēng)險承受能力；而收入不穩(wěn)定或單一的投資者可能在面對投資損失時承受更大的壓力。所以收入來源也是確定風(fēng)險承受能力的考慮因素之一。選項D，風(fēng)險偏好直接反映了投資者對風(fēng)險的態(tài)度和意愿。有些投資者偏好高風(fēng)險高收益的投資，愿意承受較大的投資波動；而有些投資者則傾向于低風(fēng)險的投資，更注重資金的安全性。不同的風(fēng)險偏好會影響投資者的投資選擇和對風(fēng)險的承受程度。因此，風(fēng)險偏好同樣是確定普通投資者風(fēng)險承受能力時需要綜合考慮的因素。綜上，ABCD選項均為經(jīng)營機構(gòu)在確定普通投資者的風(fēng)險承受能力時需要綜合考慮的因素，本題答案是ABCD。5、期貨公司應(yīng)當(dāng)對分支機構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理，不得（）。

A.與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)

B.將分支機構(gòu)承包

C.將分支機構(gòu)租賃

D.將分支機構(gòu)委托給他人經(jīng)營管理

【答案】：ABCD"

【解析】本題答案選ABCD。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司需對分支機構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理，以確保公司運營的規(guī)范與有序。選項A中與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，這會使期貨公司對分支機構(gòu)的控制權(quán)分散，難以進行集中統(tǒng)一管理，不利于整體運營和風(fēng)險把控；選項B將分支機構(gòu)承包，承包方可能會出于自身利益最大化考慮而采取一些不符合期貨公司整體戰(zhàn)略和規(guī)范的經(jīng)營行為，破壞集中統(tǒng)一管理模式；選項C把分支機構(gòu)租賃出去，租賃方的經(jīng)營目的和方式可能與期貨公司不一致，同樣會干擾期貨公司對分支機構(gòu)的有效管理；選項D將分支機構(gòu)委托給他人經(jīng)營管理，可能導(dǎo)致受托人在經(jīng)營過程中偏離期貨公司的管理要求和業(yè)務(wù)規(guī)范，無法實現(xiàn)集中統(tǒng)一管理的目標(biāo)。所以ABCD四個選項所描述的行為均不被允許，期貨公司不得有這些行為。"6、（）可以對證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動實行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，對各選項是否可以對證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動實行監(jiān)督管理進行逐一分析。選項A：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動屬于證券市場業(yè)務(wù)范疇，中國證監(jiān)會有權(quán)對其進行監(jiān)督管理，因此選項A正確。選項B：中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)中國證監(jiān)會在省、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市設(shè)立了派出機構(gòu)，這些派出機構(gòu)根據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)，在轄區(qū)內(nèi)履行監(jiān)管職責(zé)。證券公司的業(yè)務(wù)活動分散在全國各地，中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)能夠更貼近市場、更及時地對證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理，所以中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)也可以對證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動實行監(jiān)督管理，選項B正確。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則，開展行業(yè)資信評級，調(diào)解會員之間、會員與客戶之間糾紛等自律管理工作，并不具備對證券公司介紹業(yè)務(wù)活動實行監(jiān)督管理的職能，故選項C錯誤。選項D：中國證券業(yè)協(xié)會中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定自律規(guī)則、組織會員單位從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)、開展會員間的業(yè)務(wù)交流等，是通過自律管理來促進證券行業(yè)的規(guī)范發(fā)展，但并非對證券公司介紹業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理的主體，所以選項D錯誤。綜上，能夠?qū)ψC券公司的介紹業(yè)務(wù)活動實行監(jiān)督管理的是中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)，答案選AB。7、申請財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)提出申請，提交申請材料包括（）。

A.任職資格申請表

B.期貨從業(yè)人員資格證書

C.會計師以上職稱或者注冊會計師資格的證明

D.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查申請期貨公司財務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格時需提交的申請材料。以下對各選項進行逐一分析：A選項：任職資格申請表是申請任職資格必備的基礎(chǔ)材料，它能夠清晰地記錄申請人的基本信息、申請職位等關(guān)鍵內(nèi)容，是申請流程中不可或缺的一部分，所以A選項正確。B選項：期貨從業(yè)人員資格證書是從事期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的重要資質(zhì)證明，財務(wù)負(fù)責(zé)人作為期貨公司重要崗位人員，具備該證書能夠證明其在期貨業(yè)務(wù)方面有一定的專業(yè)知識和能力，因此需要提交該證書，B選項正確。C選項：會計師以上職稱或者注冊會計師資格的證明體現(xiàn)了財務(wù)負(fù)責(zé)人在財務(wù)專業(yè)領(lǐng)域的專業(yè)水平和能力。由于財務(wù)負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)公司的財務(wù)工作，擁有相應(yīng)的職稱或資格是履行職責(zé)的重要保障，所以需要提供此類證明，C選項正確。D選項：身份、學(xué)歷、學(xué)位證明可以確定申請人的身份真實性以及其教育背景。良好的教育背景有助于財務(wù)負(fù)責(zé)人更好地理解和運用財務(wù)知識，為公司財務(wù)管理提供更專業(yè)的支持，所以身份、學(xué)歷、學(xué)位證明也是申請時需要提交的材料，D選項正確。綜上，ABCD四個選項均為申請財務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格時應(yīng)當(dāng)向公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)提交的申請材料，本題答案選ABCD。8、客戶需要委托他人辦理下達(dá)指令、調(diào)撥資金等事項的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中()。

A.指定受托人及明確其受托權(quán)限

B.約定聯(lián)絡(luò)方式

C.約定指令下達(dá)方式

D.約定受托人的違約責(zé)任

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)合同中委托辦理相關(guān)事項的規(guī)定來對各選項進行逐一分析。選項A：指定受托人及明確其受托權(quán)限當(dāng)客戶委托他人辦理下達(dá)指令、調(diào)撥資金等重要事項時，在期貨經(jīng)紀(jì)合同中指定受托人并明確其受托權(quán)限是非常必要的。明確受托人身份和權(quán)限可以避免出現(xiàn)委托不明確、責(zé)任不清等問題，保障委托事項能夠按照客戶的意愿準(zhǔn)確、有序地執(zhí)行，所以該選項正確。選項B：約定聯(lián)絡(luò)方式約定聯(lián)絡(luò)方式對于委托事項的順利進行至關(guān)重要。在期貨交易中，及時有效的溝通是確保指令準(zhǔn)確傳達(dá)和資金合理調(diào)撥的基礎(chǔ)。通過在合同中約定聯(lián)絡(luò)方式，如電話、短信、電子郵件等，可以保證客戶與受托人之間、受托人與期貨公司之間能夠保持暢通的聯(lián)系，及時處理交易中的各種情況，所以該選項正確。選項C：約定指令下達(dá)方式約定指令下達(dá)方式是保證交易規(guī)范、準(zhǔn)確執(zhí)行的關(guān)鍵。不同的指令下達(dá)方式（如書面指令、電子指令等）具有不同的特點和適用場景，在期貨經(jīng)紀(jì)合同中明確約定指令下達(dá)方式，可以避免因指令下達(dá)方式不明確而產(chǎn)生糾紛，確保指令能夠準(zhǔn)確無誤地傳達(dá)給期貨公司，進而保障交易的順利進行，所以該選項正確。選項D：約定受托人的違約責(zé)任雖然在合同中約定違約責(zé)任是一種常見的做法，但對于客戶委托他人辦理下達(dá)指令、調(diào)撥資金等事項而言，這并非是必須在期貨經(jīng)紀(jì)合同中進行的內(nèi)容。合同的重點應(yīng)是明確委托的基本要素，如受托人、權(quán)限、聯(lián)絡(luò)方式和指令下達(dá)方式等，違約責(zé)任并不是委托事項核心內(nèi)容的必備部分，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案選ABC。9、刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息”，包括（）

A.證券的投資決策、交易執(zhí)行信息

B.證券持倉數(shù)量及變化、資金數(shù)量及變化、交易動向信息

C.其他可能影響證券、期貨交易活動的信息。

D.期貨的投資決策、交易執(zhí)行信息

【答案】：ABCD

【解析】本題考查對刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息”包含內(nèi)容的理解。選項A證券的投資決策、交易執(zhí)行信息對于證券市場的交易具有重要影響，并且這類信息在未公開之前屬于內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息范疇。投資決策和交易執(zhí)行信息直接關(guān)系到證券交易的操作和走向，能夠影響證券價格和市場交易活動，所以選項A正確。選項B證券持倉數(shù)量及變化、資金數(shù)量及變化、交易動向信息同樣屬于未公開的重要信息。這些信息反映了市場主體在證券交易中的具體情況和動態(tài)，會對證券、期貨交易活動產(chǎn)生影響，在未公開時符合“內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息”的定義，因此選項B正確。選項C“其他可能影響證券、期貨交易活動的信息”是一個兜底性的表述。由于證券、期貨市場復(fù)雜多變，可能存在除明確列舉之外的其他信息會對交易活動產(chǎn)生影響，將這類信息納入規(guī)定范圍，能夠更全面地涵蓋所有可能影響交易的未公開信息，所以選項C正確。選項D期貨的投資決策、交易執(zhí)行信息和證券的投資決策、交易執(zhí)行信息類似，對期貨市場的交易活動有著關(guān)鍵作用。這些信息在未公開時屬于內(nèi)幕信息以外的未公開信息，會影響期貨交易的價格和走向，因此選項D正確。綜上，ABCD四個選項均符合刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息”，本題答案為ABCD。10、非結(jié)算會員下達(dá)的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時將委托回報和成交結(jié)果反饋給（）。

A.全面結(jié)算會員期貨公司

B.非結(jié)算會員

C.中國證監(jiān)會

D.財政部

【答案】：AB

【解析】本題考查期貨交易所對非結(jié)算會員交易指令反饋信息的對象。題干分析題干描述的是在期貨交易場景中，非結(jié)算會員下達(dá)交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)將委托回報和成交結(jié)果反饋給的主體。選項分析A選項：全面結(jié)算會員期貨公司全面結(jié)算會員期貨公司在期貨市場中承擔(dān)著對非結(jié)算會員的結(jié)算等相關(guān)職能。非結(jié)算會員通過全面結(jié)算會員期貨公司接入期貨交易所進行交易，期貨交易所將委托回報和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會員期貨公司，有助于全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員的交易情況進行管理和結(jié)算等工作，所以該選項正確。B選項：非結(jié)算會員非結(jié)算會員作為交易指令的下達(dá)者，其自身有權(quán)利知曉其交易指令的委托回報和成交結(jié)果，這是保障非結(jié)算會員知情權(quán)的體現(xiàn)，因此期貨交易所需要將相關(guān)信息反饋給非結(jié)算會員，該選項正確。C選項：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是負(fù)責(zé)對全國證券、期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，其主要職責(zé)是制定和執(zhí)行相關(guān)的監(jiān)管政策、法規(guī)，對市場進行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，并非是期貨交易所反饋委托回報和成交結(jié)果的直接對象，所以該選項錯誤。D選項：財政部財政部主要負(fù)責(zé)國家財政收支、稅收政策、國有資產(chǎn)管理等方面的工作，與期貨交易所對交易指令反饋信息這一業(yè)務(wù)并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項錯誤。綜上，答案選AB。11、下列關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)的表述中，正確的有（）。

A.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議

B.證券公司不得為客戶從事期貨交易提供融資，但可以提供擔(dān)保

C.證券公司不得利用客戶的資金賬號從事期貨交易

D.期貨公司經(jīng)客戶同意，可以代客戶接收.保管.修改交易密碼

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定，對每個選項逐一進行分析：A選項：證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，這是規(guī)范業(yè)務(wù)操作、明確雙方權(quán)利義務(wù)的必要程序，對于保障業(yè)務(wù)的合法合規(guī)開展具有重要意義。所以A選項表述正確。B選項：證券公司既不得為客戶從事期貨交易提供融資，也不得提供擔(dān)保。這是為了防范金融風(fēng)險，維護金融市場的穩(wěn)定，避免證券公司因過度參與期貨交易相關(guān)的融資和擔(dān)保業(yè)務(wù)而遭受損失，同時也保護客戶的利益。所以B選項表述錯誤。C選項：證券公司不得利用客戶的資金賬號從事期貨交易。這是為了保護客戶的資金安全和合法權(quán)益，防止證券公司挪用客戶資金進行不正當(dāng)交易活動。所以C選項表述正確。D選項：期貨公司不得代客戶接收、保管、修改交易密碼，因為交易密碼是客戶進行交易操作的重要身份驗證信息，客戶應(yīng)自行妥善保管和操作，以保障交易安全和自身權(quán)益。所以D選項表述錯誤。綜上，正確答案為AC。12、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月處分，如果趙某對該處分不服，以下說法正確的是（）

A.可以向協(xié)會申訴委員會申訴

B.申訴委員會做出的審議決定為最終決定

C.對協(xié)會申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟

D.可以向仲裁機構(gòu)提起仲裁

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員對協(xié)會處分不服的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員對期貨業(yè)協(xié)會給予的紀(jì)律懲戒不服的，可以向協(xié)會申訴委員會申訴。在本題中，趙某作為期貨公司從業(yè)人員，對期貨業(yè)協(xié)會給予的暫停從業(yè)資格7個月處分不服，是可以向協(xié)會申訴委員會申訴的，所以選項A正確。選項B協(xié)會申訴委員會做出的審議決定為最終決定，這是行業(yè)規(guī)定的程序和效力。趙某一旦經(jīng)過協(xié)