第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)基金從業(yè)資格考試預(yù)約試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的目標(biāo)，以下說(shuō)法正確的是（______）。

（A）確保基金資產(chǎn)的安全

（B）提高基金運(yùn)作效率

（C）維護(hù)基金份額持有人的利益

（D）以上都是

答：________

2.下列哪種基金類型不屬于私募基金（______）。

（A）契約型證券投資基金

（B）信托型養(yǎng)老金產(chǎn)品

（C）公募股票型基金

（D）有限合伙制私募股權(quán)基金

答：________

3.基金信息披露的“及時(shí)性”原則要求，信息披露文件應(yīng)在什么時(shí)間前送達(dá)基金份額持有人（______）。

（A）每年4月30日

（B）每個(gè)季度結(jié)束后的15個(gè)工作日內(nèi)

（C）基金合同生效之日起5個(gè)工作日內(nèi)

（D）每年6月30日

答：________

4.以下哪項(xiàng)不屬于基金銷售費(fèi)用中常見的“不列入基金總費(fèi)用”的項(xiàng)目（______）。

（A）申購(gòu)費(fèi)

（B）贖回費(fèi)

（C）基金轉(zhuǎn)換費(fèi)

（D）持續(xù)銷售服務(wù)費(fèi)

答：________

5.根據(jù)《證券投資基金法》，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作違反法律、行政法規(guī)的，應(yīng)（______）。

（A）立即停止基金投資

（B）報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

（C）通知基金管理人

（D）A和B

答：________

6.基金份額凈值計(jì)算公式中，分子部分代表（______）。

（A）基金資產(chǎn)凈值

（B）基金總資產(chǎn)

（C）基金總負(fù)債

（D）基金凈資產(chǎn)

答：________

7.以下哪種行為違反了基金從業(yè)人員的職業(yè)道德規(guī)范（______）。

（A）泄露基金份額持有人的投資信息

（B）公平對(duì)待不同基金份額持有人

（C）在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中獲取合理報(bào)酬

（D）按照基金合同約定的投資策略進(jìn)行投資

答：________

8.基金合同中必須載明的信息不包括（______）。

（A）基金運(yùn)作方式

（B）基金份額的發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回方式

（C）基金管理人、基金托管人的名稱和住所

（D）基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

答：________

9.基金投資組合中，以下哪種指標(biāo)反映基金承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)水平（______）。

（A）基金份額凈值增長(zhǎng)率

（B）基金貝塔系數(shù)

（C）基金管理費(fèi)率

（D）基金規(guī)模

答：________

10.基金信息披露中，屬于“重要信息披露”的是（______）。

（A）基金份額持有人大會(huì)通知

（B）基金管理人變更事項(xiàng)

（C）基金業(yè)績(jī)公告

（D）以上都是

答：________

11.以下哪種投資工具屬于固定收益類工具（______）。

（A）股票

（B）債券

（C）期貨

（D）期權(quán)

答：________

12.基金募集期間，基金管理人應(yīng)在基金份額發(fā)售前多少天開始進(jìn)行宣傳推介（______）。

（A）5天

（B）10天

（C）15天

（D）20天

答：________

13.基金估值的基本原則不包括（______）。

（A）公開透明原則

（B）合理公允原則

（C）安全性原則

（D）一致性原則

答：________

14.基金份額持有人大會(huì)的表決機(jī)制中，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（______）。

（A）普通決議需代表基金份額50%以上通過(guò)

（B）特別決議需代表基金份額2/3以上通過(guò)

（C）持有人可以委托代理人出席大會(huì)并表決

（D）大會(huì)決議需公告

答：________

15.基金合同生效后，基金管理人應(yīng)在多少日內(nèi)將基金財(cái)產(chǎn)交由基金托管人（______）。

（A）5日

（B）10日

（C）15日

（D）20日

答：________

16.以下哪種行為屬于基金銷售行為（______）。

（A）基金份額的認(rèn)購(gòu)和申購(gòu)

（B）基金份額的贖回和轉(zhuǎn)換

（C）基金收益的分配

（D）以上都是

答：________

17.基金信息披露中，屬于“定期報(bào)告”的是（______）。

（A）基金招募說(shuō)明書

（B）基金季度報(bào)告

（C）基金凈值公告

（D）基金合同

答：________

18.基金投資組合中，以下哪種指標(biāo)反映基金的投資分散程度（______）。

（A）基金夏普比率

（B）基金波動(dòng)率

（C）基金持股集中度

（D）基金貝塔系數(shù)

答：________

19.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同生效后多少日內(nèi)編制并披露基金合同生效公告（______）。

（A）10日

（B）15日

（C）20日

（D）30日

答：________

20.基金信息披露的“準(zhǔn)確性”原則要求，信息披露文件不得含有（______）。

（A）虛假記載

（B）誤導(dǎo)性陳述

（C）重大遺漏

（D）以上都是

答：________

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.基金管理人的內(nèi)部控制制度應(yīng)包括哪些內(nèi)容（______）。

（A）風(fēng)險(xiǎn)管理制度

（B）投資管理制度

（C）信息披露制度

（D）信息技術(shù)系統(tǒng)管理制度

答：________

22.基金份額持有人享有的權(quán)利包括（______）。

（A）分享基金財(cái)產(chǎn)收益

（B）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

（C）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額

（D）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資

答：________

23.基金信息披露中，屬于“臨時(shí)信息披露”的是（______）。

（A）基金份額持有人大會(huì)變更基金管理人

（B）基金管理人變更住所

（C）基金發(fā)生重大虧損

（D）基金合同終止

答：________

24.基金投資組合中，以下哪些指標(biāo)反映基金的風(fēng)險(xiǎn)水平（______）。

（A）基金波動(dòng)率

（B）基金夏普比率

（C）基金貝塔系數(shù)

（D）基金持股集中度

答：________

25.基金募集期間，基金管理人應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交哪些材料（______）。

（A）基金募集申請(qǐng)報(bào)告

（B）基金合同草案

（C）基金招募說(shuō)明書草案

（D）基金托管協(xié)議草案

答：________

26.基金估值的基本原則包括（______）。

（A）公開透明原則

（B）合理公允原則

（C）安全性原則

（D）一致性原則

答：________

27.基金份額持有人大會(huì)的表決機(jī)制中，以下說(shuō)法正確的包括（______）。

（A）普通決議需代表基金份額50%以上通過(guò)

（B）特別決議需代表基金份額2/3以上通過(guò)

（C）持有人可以委托代理人出席大會(huì)并表決

（D）大會(huì)決議需公告

答：________

28.基金合同中必須載明的信息包括（______）。

（A）基金運(yùn)作方式

（B）基金份額的發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回方式

（C）基金管理人、基金托管人的名稱和住所

（D）基金的投資目標(biāo)

答：________

29.基金投資組合中，以下哪些行為可能違反基金合同（______）。

（A）未按基金合同約定的投資范圍進(jìn)行投資

（B）未按基金合同約定的投資策略進(jìn)行投資

（C）未按基金合同約定的投資比例進(jìn)行投資

（D）未按基金合同約定的投資期限進(jìn)行投資

答：________

30.基金信息披露的“完整性”原則要求，信息披露文件應(yīng)（______）。

（A）包含所有必要信息

（B）不得含有虛假記載

（C）不得含有誤導(dǎo)性陳述

（D）不得含有重大遺漏

答：________

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.基金管理人可以同時(shí)管理多只基金，但應(yīng)確保每只基金的投資運(yùn)作獨(dú)立、規(guī)范。（______）

32.基金份額凈值是基金資產(chǎn)凈值除以基金總份額。（______）

33.基金從業(yè)人員的職業(yè)道德規(guī)范要求其對(duì)基金份額持有人利益優(yōu)先。（______）

34.基金合同是基金募集申請(qǐng)的必備文件。（______）

35.基金信息披露的“及時(shí)性”原則要求，信息披露文件應(yīng)在每年4月30日前送達(dá)基金份額持有人。（______）

36.基金投資組合中，基金貝塔系數(shù)越高，表明基金承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)水平越低。（______）

37.基金份額持有人大會(huì)的表決機(jī)制中，普通決議需代表基金份額1/2以上通過(guò)。（______）

38.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同生效后10日內(nèi)編制并披露基金合同生效公告。（______）

39.基金信息披露的“準(zhǔn)確性”原則要求，信息披露文件不得含有虛假記載。（______）

40.基金投資組合中，基金持股集中度越高，表明基金的投資分散程度越高。（______）

四、填空題（共10分，每空1分）

41.基金管理人的內(nèi)部控制制度應(yīng)確?；疬\(yùn)作的______和______。（________，________）

42.基金份額持有人享有的權(quán)利包括______、______和______。（________，________，________）

43.基金信息披露的“完整性”原則要求，信息披露文件應(yīng)______。（________）

44.基金投資組合中，基金貝塔系數(shù)______，表明基金承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)水平越高。（________）

45.基金合同中必須載明的信息包括______、______和______。（________，________，________）

五、簡(jiǎn)答題（共25分）

46.簡(jiǎn)述基金管理人的內(nèi)部控制制度應(yīng)包括哪些內(nèi)容。（5分）

答：________

47.基金份額持有人享有哪些權(quán)利？（5分）

答：________

48.基金信息披露應(yīng)遵循哪些原則？（5分）

答：________

49.基金投資組合中，哪些指標(biāo)反映基金的風(fēng)險(xiǎn)水平？（10分）

答：________

六、案例分析題（共20分）

50.某基金管理人在基金募集期間，通過(guò)電視廣告宣傳基金產(chǎn)品，聲稱該基金“保本保息，收益穩(wěn)定”，并承諾投資者最低收益率為10%?；鹉技Y(jié)束后，該基金管理人未向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交基金合同和招募說(shuō)明書，直接開始發(fā)售基金份額?；鸪闪⒑?，該基金管理人未按基金合同約定的投資策略進(jìn)行投資，而是將大部分資金投資于單一股票，導(dǎo)致基金凈值大幅波動(dòng)?；鸱蓊~持有人發(fā)現(xiàn)后，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)投訴。

（1）該基金管理人在基金募集期間的行為有哪些違規(guī)之處？（5分）

答：________

（2）該基金管理人在基金運(yùn)作期間的行為有哪些違規(guī)之處？（5分）

答：________

（3）針對(duì)該案例，提出相關(guān)建議。（5分）

答：________

參考答案及解析

一、單選題

1.D

答：________

解析：基金管理人內(nèi)部控制的目標(biāo)包括確?；鹳Y產(chǎn)的安全、提高基金運(yùn)作效率、維護(hù)基金份額持有人的利益，因此D選項(xiàng)正確。

A選項(xiàng)錯(cuò)誤，確?；鹳Y產(chǎn)的安全只是內(nèi)部控制目標(biāo)之一；B選項(xiàng)錯(cuò)誤，提高基金運(yùn)作效率只是內(nèi)部控制目標(biāo)之一；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，維護(hù)基金份額持有人的利益只是內(nèi)部控制目標(biāo)之一。

2.C

答：________

解析：公募股票型基金屬于公募基金，不屬于私募基金。

A選項(xiàng)錯(cuò)誤，契約型證券投資基金屬于私募基金；B選項(xiàng)錯(cuò)誤，信托型養(yǎng)老金產(chǎn)品屬于私募基金；C選項(xiàng)正確；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，有限合伙制私募股權(quán)基金屬于私募基金。

3.B

答：________

解析：根據(jù)《證券投資基金法》，信息披露文件應(yīng)在每個(gè)季度結(jié)束后的15個(gè)工作日內(nèi)送達(dá)基金份額持有人。

A選項(xiàng)錯(cuò)誤，每年4月30日是基金年報(bào)的披露截止日期；B選項(xiàng)正確；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金合同生效之日起5個(gè)工作日內(nèi)是基金合同生效公告的披露截止日期；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，每年6月30日是基金年中報(bào)告的披露截止日期。

4.D

答：________

解析：持續(xù)銷售服務(wù)費(fèi)屬于基金銷售費(fèi)用中常見的“不列入基金總費(fèi)用”的項(xiàng)目。

A選項(xiàng)錯(cuò)誤，申購(gòu)費(fèi)屬于基金總費(fèi)用；B選項(xiàng)錯(cuò)誤，贖回費(fèi)屬于基金總費(fèi)用；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金轉(zhuǎn)換費(fèi)屬于基金總費(fèi)用；D選項(xiàng)正確。

5.D

答：________

解析：根據(jù)《證券投資基金法》，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作違反法律、行政法規(guī)的，應(yīng)立即停止基金投資并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金托管人應(yīng)立即停止基金投資；B選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金托管人應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金托管人應(yīng)立即通知基金管理人；D選項(xiàng)正確。

6.B

答：________

解析：基金份額凈值計(jì)算公式中，分子部分代表基金總資產(chǎn)。

A選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金資產(chǎn)凈值是基金總資產(chǎn)減去基金總負(fù)債后的余額；B選項(xiàng)正確；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金總負(fù)債是基金份額凈值計(jì)算公式中的分母部分；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金凈資產(chǎn)是基金總資產(chǎn)減去基金總負(fù)債后的余額。

7.A

答：________

解析：泄露基金份額持有人的投資信息違反了基金從業(yè)人員的職業(yè)道德規(guī)范。

A選項(xiàng)正確，泄露基金份額持有人的投資信息屬于違反職業(yè)道德規(guī)范的行為；B選項(xiàng)錯(cuò)誤，公平對(duì)待不同基金份額持有人屬于職業(yè)道德規(guī)范；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中獲取合理報(bào)酬屬于職業(yè)道德規(guī)范；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，按照基金合同約定的投資策略進(jìn)行投資屬于職業(yè)道德規(guī)范。

8.D

答：________

解析：基金合同中必須載明的信息包括基金運(yùn)作方式、基金份額的發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回方式、基金管理人、基金托管人的名稱和住所，但不包括基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

A選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金運(yùn)作方式屬于必須載明的信息；B選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金份額的發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回方式屬于必須載明的信息；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金管理人、基金托管人的名稱和住所屬于必須載明的信息；D選項(xiàng)正確。

9.B

答：________

解析：基金投資組合中，基金貝塔系數(shù)反映基金承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)水平。

A選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金份額凈值增長(zhǎng)率反映基金的投資業(yè)績(jī)；B選項(xiàng)正確；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金管理費(fèi)率反映基金的運(yùn)營(yíng)成本；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金規(guī)模反映基金的資產(chǎn)管理規(guī)模。

10.D

答：________

解析：基金信息披露中，屬于“重要信息披露”的是基金份額持有人大會(huì)通知、基金管理人變更事項(xiàng)、基金業(yè)績(jī)公告，因此D選項(xiàng)正確。

A選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金份額持有人大會(huì)通知屬于重要信息披露；B選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金管理人變更事項(xiàng)屬于重要信息披露；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金業(yè)績(jī)公告屬于重要信息披露；D選項(xiàng)正確。

11.B

答：________

解析：債券屬于固定收益類工具。

A選項(xiàng)錯(cuò)誤，股票屬于權(quán)益類工具；B選項(xiàng)正確；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，期貨屬于衍生工具；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，期權(quán)屬于衍生工具。

12.C

答：________

解析：基金募集期間，基金管理人應(yīng)在基金份額發(fā)售前15天開始進(jìn)行宣傳推介。

A選項(xiàng)錯(cuò)誤，5天不足規(guī)定時(shí)間；B選項(xiàng)錯(cuò)誤，10天不足規(guī)定時(shí)間；C選項(xiàng)正確；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，20天超過(guò)規(guī)定時(shí)間。

13.C

答：________

解析：基金估值的基本原則包括公開透明原則、合理公允原則、一致性原則，但不包括安全性原則。

A選項(xiàng)錯(cuò)誤，公開透明原則屬于基金估值的基本原則；B選項(xiàng)錯(cuò)誤，合理公允原則屬于基金估值的基本原則；C選項(xiàng)正確；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，一致性原則屬于基金估值的基本原則。

14.D

答：________

解析：基金份額持有人大會(huì)的表決機(jī)制中，大會(huì)決議需公告，但不需要在公告中說(shuō)明持有人可以委托代理人出席大會(huì)并表決。

A選項(xiàng)錯(cuò)誤，普通決議需代表基金份額1/2以上通過(guò)；B選項(xiàng)錯(cuò)誤，特別決議需代表基金份額2/3以上通過(guò)；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，持有人可以委托代理人出席大會(huì)并表決；D選項(xiàng)正確。

15.B

答：________

解析：基金合同生效后，基金管理人應(yīng)在10日內(nèi)將基金財(cái)產(chǎn)交由基金托管人。

A選項(xiàng)錯(cuò)誤，5日不足規(guī)定時(shí)間；B選項(xiàng)正確；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，15日超過(guò)規(guī)定時(shí)間；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，20日超過(guò)規(guī)定時(shí)間。

16.D

答：________

解析：基金份額的認(rèn)購(gòu)和申購(gòu)、基金份額的贖回和轉(zhuǎn)換、基金收益的分配都屬于基金銷售行為。

A選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金份額的認(rèn)購(gòu)和申購(gòu)屬于基金銷售行為；B選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金份額的贖回和轉(zhuǎn)換屬于基金銷售行為；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金收益的分配屬于基金銷售行為；D選項(xiàng)正確。

17.B

答：________

解析：基金季度報(bào)告屬于“定期報(bào)告”。

A選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金招募說(shuō)明書屬于“一次性信息披露”；B選項(xiàng)正確；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金凈值公告屬于“臨時(shí)信息披露”；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金合同屬于“一次性信息披露”。

18.C

答：________

解析：基金投資組合中，基金持股集中度反映基金的投資分散程度。

A選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金夏普比率反映基金的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益；B選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金波動(dòng)率反映基金的風(fēng)險(xiǎn)水平；C選項(xiàng)正確；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金貝塔系數(shù)反映基金的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。

19.A

答：________

解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同生效后10日內(nèi)編制并披露基金合同生效公告。

A選項(xiàng)正確；B選項(xiàng)錯(cuò)誤，15日超過(guò)規(guī)定時(shí)間；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，20日超過(guò)規(guī)定時(shí)間；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，30日超過(guò)規(guī)定時(shí)間。

20.D

答：________

解析：基金信息披露的“準(zhǔn)確性”原則要求，信息披露文件不得含有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏。

A選項(xiàng)錯(cuò)誤，信息披露文件不得含有虛假記載；B選項(xiàng)錯(cuò)誤，信息披露文件不得含有誤導(dǎo)性陳述；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，信息披露文件不得含有重大遺漏；D選項(xiàng)正確。

二、多選題

21.ABCD

答：________

解析：基金管理人的內(nèi)部控制制度應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)管理制度、投資管理制度、信息披露制度、信息技術(shù)系統(tǒng)管理制度，因此ABCD選項(xiàng)均正確。

22.ABC

答：________

解析：基金份額持有人享有的權(quán)利包括分享基金財(cái)產(chǎn)收益、參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)、依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額，因此ABC選項(xiàng)均正確。

D選項(xiàng)錯(cuò)誤，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資屬于基金管理人的職責(zé)。

23.ABC

答：________

解析：基金信息披露中，屬于“臨時(shí)信息披露”的是基金份額持有人大會(huì)變更基金管理人、基金管理人變更住所、基金發(fā)生重大虧損，因此ABC選項(xiàng)均正確。

D選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金合同終止屬于“定期信息披露”。

24.ABCD

答：________

解析：基金投資組合中，基金波動(dòng)率、基金夏普比率、基金貝塔系數(shù)、基金持股集中度均反映基金的風(fēng)險(xiǎn)水平，因此ABCD選項(xiàng)均正確。

25.ABCD

答：________

解析：基金募集期間，基金管理人應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交基金募集申請(qǐng)報(bào)告、基金合同草案、基金招募說(shuō)明書草案、基金托管協(xié)議草案，因此ABCD選項(xiàng)均正確。

26.ABD

答：________

解析：基金估值的基本原則包括公開透明原則、合理公允原則、一致性原則，但不包括安全性原則。

A選項(xiàng)錯(cuò)誤，公開透明原則屬于基金估值的基本原則；B選項(xiàng)錯(cuò)誤，合理公允原則屬于基金估值的基本原則；C選項(xiàng)正確；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，一致性原則屬于基金估值的基本原則。

27.ABCD

答：________

解析：基金份額持有人大會(huì)的表決機(jī)制中，普通決議需代表基金份額1/2以上通過(guò)、特別決議需代表基金份額2/3以上通過(guò)、持有人可以委托代理人出席大會(huì)并表決、大會(huì)決議需公告，因此ABCD選項(xiàng)均正確。

28.ABCD

答：________

解析：基金合同中必須載明的信息包括基金運(yùn)作方式、基金份額的發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回方式、基金管理人、基金托管人的名稱和住所、基金的投資目標(biāo)，因此ABCD選項(xiàng)均正確。

29.ABCD

答：________

解析：基金投資組合中，未按基金合同約定的投資范圍進(jìn)行投資、未按基金合同約定的投資策略進(jìn)行投資、未按基金合同約定的投資比例進(jìn)行投資、未按基金合同約定的投資期限進(jìn)行投資，均可能違反基金合同，因此ABCD選項(xiàng)均正確。

30.ABCD

答：________

解析：基金信息披露的“完整性”原則要求，信息披露文件應(yīng)包含所有必要信息、不得含有虛假記載、不得含有誤導(dǎo)性陳述、不得含有重大遺漏，因此ABCD選項(xiàng)均正確。

三、判斷題

31.√

答：________

解析：基金管理人可以同時(shí)管理多只基金，但應(yīng)確保每只基金的投資運(yùn)作獨(dú)立、規(guī)范，該說(shuō)法正確。

32.√

答：________

解析：基金份額凈值是基金資產(chǎn)凈值除以基金總份額，該說(shuō)法正確。

33.√

答：________

解析：基金從業(yè)人員的職業(yè)道德規(guī)范要求其對(duì)基金份額持有人利益優(yōu)先，該說(shuō)法正確。

34.√

答：________

解析：基金合同是基金募集申請(qǐng)的必備文件，該說(shuō)法正確。

35.×

答：________

解析：基金信息披露的“及時(shí)性”原則要求，信息披露文件應(yīng)在每個(gè)季度結(jié)束后的15個(gè)工作日內(nèi)送達(dá)基金份額持有人，而非每年4月30日前，該說(shuō)法錯(cuò)誤。

36.×

答：________

解析：基金投資組合中，基金貝塔系數(shù)越高，表明基金承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)水平越高，該說(shuō)法錯(cuò)誤。

37.×

答：________

解析：基金份額持有人大會(huì)的表決機(jī)制中，普通決議需代表基金份額1/2以上通過(guò)，而非1/2以上，該說(shuō)法錯(cuò)誤。

38.√

答：________

解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同生效后10日內(nèi)編制并披露基金合同生效公告，該說(shuō)法正確。

39.√

答：________

解析：基金信息披露的“準(zhǔn)確性”原則要求，信息披露文件不得含有虛假記載，該說(shuō)法正確。

40.×

答：________

解析：基金投資組合中，基金持股集中度越高，表明基金的投資分散程度越低，該說(shuō)法錯(cuò)誤。

四、填空題

41.安全性，合規(guī)性

答：________

解析：基金管理人的內(nèi)部控制制度應(yīng)確?；疬\(yùn)作的安全性、合規(guī)性。

42.分享基金財(cái)產(chǎn)收益，參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)，依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額

答：________

解析：基金份額持有人享有的權(quán)利包括分享基金財(cái)產(chǎn)收益、參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)、依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額。

43.包含所有必要信息

答：________

解析：基金信息披露的“完整性”原則要求，信息披露文件應(yīng)包含所有必要信息。

44.越高

答：________

解析：基金投資組合中，基金貝塔系數(shù)越高，表明基金承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)水平越高。

45.基金運(yùn)作方式，基金份額的發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回方式，基金管理人、基金托管人的