證券從業(yè)資格模擬題庫考試時間：90分鐘；命題人：教研組考生注意：1、本卷分第I卷（選擇題）和第Ⅱ卷（非選擇題）兩部分，滿分100分，考試時間90分鐘2、答卷前，考生務(wù)必用0.5毫米黑色簽字筆將自己的姓名、班級填寫在試卷規(guī)定位置上3、答案必須寫在試卷各個題目指定區(qū)域內(nèi)相應(yīng)的位置，如需改動，先劃掉原來的答案，然后再寫上新的答案；不準(zhǔn)使用涂改液、膠帶紙、修正帶，不按以上要求作答的答案無效。第I卷（選擇題100分）一、單選題（19小題，每小題5分，共計(jì)95分）1、（單選題）一般來說,下列基金中,管理費(fèi)率最低的是()。

A.股票基金

B.債券基金

C.貨幣市場基金

D.認(rèn)股權(quán)證基金

正確答案：C

2、（單選題）關(guān)于方差最小化法，說法正確的是（）。

Ⅰ債券組合收益與指數(shù)收益之間的偏差稱為追隨誤差

Ⅱ求得追隨誤差方差最小化的債券組合

Ⅲ適用債券數(shù)目較大的情況

Ⅳ要求采用大量的歷史數(shù)據(jù)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：C

3、（單選題）理財(cái)收入占比越大，說明家庭對工作收入的依賴();工作收入的占比越大，說明家庭對工作收入的依賴性就

A.越低：越大

B.越高;越大

C.越高;越小

D.越低;越小

正確答案：A

4、（單選題）下列各項(xiàng)中，證券公司的股東可以用（）出資。

A.特許經(jīng)營權(quán)

B.貨幣

C.信用

D.勞務(wù)

正確答案：B

5、（單選題）契約型基金發(fā)售基金份額籌集的資金是()。A.自有資金B(yǎng).借入資金C.信托財(cái)產(chǎn)D.公司資本正確答案：C6、（單選題）在中華人民共和國境內(nèi)，（）和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用《證券法》

A.股票、企業(yè)債券

B.政府債券、證券投資基金

C.股票、政府債券

D.股票、公司債券

正確答案：D

7、（單選題）對于我國中央銀行所宣布的貨幣政策目標(biāo)的是()。

A.促進(jìn)全流通

B.保持貨幣幣值穩(wěn)定

C.促進(jìn)交易快捷

D.促進(jìn)國際化

正確答案：B

8、（單選題）下列選項(xiàng)中，屬于有限責(zé)任公司股東會職權(quán)的是()。

A.決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案

B.審議批準(zhǔn)董事會的報(bào)告

C.要求董事和經(jīng)理糾正損害公司利益的行為

D.監(jiān)督董事在執(zhí)行職務(wù)時違法的行為

正確答案：B

9、（單選題）關(guān)于委托指令中的數(shù)量，下列說法錯誤的是()。

A.零數(shù)委托指買賣的證券不足交易所規(guī)定的1個交易單位

B.整數(shù)委托指委托買賣證券的數(shù)量為1個交易單位或交易單位的整數(shù)倍

C.我國在買入證券時可采用零數(shù)委托

D.可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托

正確答案：C

10、（單選題）1997年亞洲金融危機(jī)爆發(fā)后，我國實(shí)施積極的財(cái)政政策期間，國債主要采取()形式。

A.記賬式國債

B.儲蓄國債(電子式)

C.憑證式國債

D.特別國債

正確答案：C

11、（單選題）主要面向即將進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員，具體測試考生是否具備證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)所需專業(yè)基礎(chǔ)知識，是否掌握基本證券法律法規(guī)和職業(yè)道德要求，這是()。

A.一般從業(yè)資格考試

B.專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試

C.管理類資格考試

D.特殊從業(yè)資格考試

正確答案：A

12、（單選題）享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東對其所享有的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)做出三種選擇，其中不包括

A.按其持股比例5%的數(shù)量，優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新發(fā)性股票的權(quán)利

B.不行使權(quán)力而聽任過期失效

C.將權(quán)力轉(zhuǎn)讓給其他人，從中獲得一定的報(bào)酬

D.行使此權(quán)利來認(rèn)購新發(fā)行的股票

正確答案：A

13、（單選題）下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約的說法，錯誤的是

A.誘騙投資者買賣證券、期貨合約的客觀要件表現(xiàn)為行為人故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為

B.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主觀方面可以是過失

C.因誘騙投資者買賣證券、期貨合約而應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任

D.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪侵犯的客體是證券、期貨交易市場的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益。

正確答案：B

14、（單選題）關(guān)于最優(yōu)證券組合，以下說法正確的是（）。

A.最優(yōu)組合是風(fēng)險最小的組合

B.最優(yōu)組合是收益最大的組合

C.相對于其他有效組合，最優(yōu)組合所在的無差異曲線的位置最高

D.最優(yōu)組合是無差異曲線簇與有效邊界的切點(diǎn)所表示的組合

正確答案：D

15、（單選題）在進(jìn)行證券投資技術(shù)分析的假設(shè)中，最根本、最核心的條件是（）。

A.市場行為涵蓋一切信息

B.證券價格沿趨勢移動

C.歷史會重演

D.投資者都是理性的

正確答案：B

16、（單選題）下列未公開信息中不屬于內(nèi)幕信息的是

A.公司分配股利的計(jì)劃

B.公司增資的計(jì)劃

C..董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

D.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的20%

正確答案：D

17、（單選題）假設(shè)某金融機(jī)構(gòu)總資產(chǎn)為1000億元，加權(quán)平均久期為6年，總負(fù)債為900億元，加權(quán)平均久期為5年，則該機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)負(fù)債久期缺口為()。

A.-1.5

B.-1

C.1.5

D.1

正確答案：C

18、（單選題）可轉(zhuǎn)換公司債券是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將之轉(zhuǎn)換為一定數(shù)量的另外一種證券的證券，通常要轉(zhuǎn)化為()。

A..ETF基金份額

B.普通股票

C.公司債券

D.優(yōu)先股票

正確答案：B

19、（單選題）下列關(guān)于違反證券交易的法律責(zé)任的說法，錯誤的是（）。

A.證券公司經(jīng)紀(jì)人李某使用其父親賬戶買賣股票，被沒收違法所得

B.證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)工作人員張某進(jìn)行內(nèi)幕交易，應(yīng)當(dāng)從重處罰

C.為甲證券營業(yè)部做裝修工作的趙某，可以買賣股票

D.王某在成為證券公司員工以前持有的股票，入職后不用轉(zhuǎn)讓

正確答案：C

二、多選題（1小題，每小題5分，共計(jì)5分）1、（多選題）證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)有（）行為的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒收非法所得、5萬元以上50萬元以下罰款、暫停自營業(yè)務(wù)