信息安全管理制度與檢查清單通用工具模板引言信息技術(shù)的快速發(fā)展，信息安全已成為組織持續(xù)運(yùn)營(yíng)的核心保障。為系統(tǒng)規(guī)范信息安全管理流程，防范信息泄露、篡改、破壞等風(fēng)險(xiǎn)，特制定本通用工具模板。本模板涵蓋制度建設(shè)、執(zhí)行落地、監(jiān)督檢查全流程，適用于各類企業(yè)、事業(yè)單位及機(jī)構(gòu)，可根據(jù)組織規(guī)模、業(yè)務(wù)特性及合規(guī)要求進(jìn)行個(gè)性化調(diào)整，助力構(gòu)建“制度完善、責(zé)任明確、執(zhí)行到位、監(jiān)督有效”的信息安全管理體系。一、適用范圍與應(yīng)用場(chǎng)景（一）適用組織類型本模板適用于以下類型的信息安全管理需求：企業(yè)單位：涵蓋互聯(lián)網(wǎng)、金融、制造、零售等行業(yè)的各類企業(yè)，尤其適用于需滿足《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》等法規(guī)要求的企業(yè)；事業(yè)單位：如學(xué)校、醫(yī)院、科研院所等，需保護(hù)科研數(shù)據(jù)、患者信息、師生隱私等敏感信息的機(jī)構(gòu)；及公共組織：需保障政務(wù)數(shù)據(jù)、公共服務(wù)系統(tǒng)安全運(yùn)行的部門及相關(guān)單位。（二）核心應(yīng)用場(chǎng)景制度建設(shè)階段：組織需從零搭建信息安全管理體系時(shí)，可參考模板框架快速制定制度文件；合規(guī)審計(jì)準(zhǔn)備：面對(duì)外部監(jiān)管檢查（如網(wǎng)信辦、行業(yè)主管部門審計(jì)）時(shí)，通過制度與清單梳理管理漏洞，保證合規(guī)；日常安全管理：作為信息安全工作的操作指引，規(guī)范人員行為、系統(tǒng)操作及數(shù)據(jù)處理流程；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與改進(jìn)：通過定期檢查清單排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，推動(dòng)管理措施的持續(xù)優(yōu)化。二、制度與清單制定流程詳解（一）準(zhǔn)備階段：明確需求與基礎(chǔ)調(diào)研成立專項(xiàng)工作組由信息安全負(fù)責(zé)人（如CISO或IT部門主管）牽頭，成員包括IT運(yùn)維、人力資源、法務(wù)、業(yè)務(wù)部門代表等，明確分工（如制度起草、合規(guī)對(duì)接、業(yè)務(wù)需求調(diào)研）；若涉及外部合規(guī)要求（如等保2.0、行業(yè)特定標(biāo)準(zhǔn)），需邀請(qǐng)外部顧問或監(jiān)管專家參與指導(dǎo)。梳理現(xiàn)狀與合規(guī)要求現(xiàn)狀分析：通過訪談、問卷、系統(tǒng)日志分析等方式，梳理當(dāng)前信息資產(chǎn)（如服務(wù)器、終端、數(shù)據(jù)、應(yīng)用程序）分布及管理現(xiàn)狀，識(shí)別現(xiàn)有制度空白或執(zhí)行薄弱環(huán)節(jié)；合規(guī)對(duì)標(biāo)：收集適用的法律法規(guī)（如《網(wǎng)絡(luò)安全法》第21條關(guān)于網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)的要求）、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（如金融行業(yè)《JR/T0197—2020金融機(jī)構(gòu)信息安全指引》）及組織內(nèi)部政策，形成“合規(guī)清單”。確定管理目標(biāo)與范圍明確信息安全管理的核心目標(biāo)（如“保障數(shù)據(jù)機(jī)密性、完整性、可用性，全年重大安全事件發(fā)生次數(shù)≤0次”）；界定管理范圍，包括物理環(huán)境（機(jī)房、辦公設(shè)備）、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)（局域網(wǎng)、無(wú)線網(wǎng)絡(luò)、云平臺(tái)）、數(shù)據(jù)（個(gè)人信息、商業(yè)秘密、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)）、人員（員工、第三方服務(wù)商）等。（二）制度框架搭建：核心章節(jié)設(shè)計(jì)信息安全管理制度需覆蓋“人、機(jī)、料、法、環(huán)”全要素，以下為通用框架，可根據(jù)組織實(shí)際增刪：第一章總則目的與依據(jù)：說明制定制度的目的（如“為規(guī)范組織信息安全管理，防范信息安全風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)《網(wǎng)絡(luò)安全法》等法規(guī)，制定本制度”）及適用范圍；基本原則：如“最小權(quán)限原則”“分權(quán)制衡原則”“全程可控原則”“持續(xù)改進(jìn)原則”；術(shù)語(yǔ)定義：明確“信息資產(chǎn)”“敏感數(shù)據(jù)”“安全事件”“第三方服務(wù)商”等關(guān)鍵術(shù)語(yǔ)的定義。第二章組織與職責(zé)信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組：由高層管理者（如CEO、分管副總）擔(dān)任組長(zhǎng)，負(fù)責(zé)審批信息安全戰(zhàn)略、制度及重大事項(xiàng)，資源協(xié)調(diào)（如預(yù)算保障）；信息安全管理部門（如IT安全部或指定崗位）：負(fù)責(zé)制度執(zhí)行、日常安全運(yùn)維、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、應(yīng)急響應(yīng)等具體工作；業(yè)務(wù)部門：落實(shí)本部門信息安全管理要求，如數(shù)據(jù)分類分級(jí)、員工安全培訓(xùn)、終端設(shè)備管理等；員工：遵守信息安全制度，報(bào)告安全風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)自身賬號(hào)及數(shù)據(jù)安全。第三章人員安全管理入職管理：新員工入職需簽署《信息安全保密協(xié)議》，明保證密義務(wù)及違約責(zé)任；關(guān)鍵崗位（如系統(tǒng)管理員、數(shù)據(jù)分析師）需進(jìn)行背景調(diào)查；在崗管理：定期開展信息安全培訓(xùn)（每年至少2次），培訓(xùn)內(nèi)容包括法規(guī)要求、安全操作規(guī)范、釣魚郵件識(shí)別等；實(shí)行“最小權(quán)限”原則，員工僅獲得工作必需的系統(tǒng)訪問權(quán)限；離職管理：?jiǎn)T工離職需立即停用賬號(hào)，收回設(shè)備（如電腦、手機(jī)），辦理數(shù)據(jù)交接手續(xù)，簽署《離職信息安全承諾書》。第四章系統(tǒng)與設(shè)備安全管理系統(tǒng)生命周期管理：系統(tǒng)上線前需進(jìn)行安全測(cè)試（如滲透測(cè)試），上線后定期漏洞掃描（每月1次），停用前進(jìn)行數(shù)據(jù)清理與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；終端設(shè)備管理：辦公電腦需安裝殺毒軟件、終端管理系統(tǒng)（EDR），禁止私自安裝未經(jīng)授權(quán)的軟件；移動(dòng)設(shè)備（如手機(jī)、平板）接入組織網(wǎng)絡(luò)需通過MDM（移動(dòng)設(shè)備管理）系統(tǒng)管控；權(quán)限管理：系統(tǒng)權(quán)限實(shí)行“申請(qǐng)-審批-授權(quán)-審計(jì)”閉環(huán)管理，權(quán)限變更需經(jīng)部門負(fù)責(zé)人及信息安全部門雙重審批。第五章數(shù)據(jù)安全管理數(shù)據(jù)分類分級(jí)：根據(jù)數(shù)據(jù)敏感度將數(shù)據(jù)分為“公開信息”“內(nèi)部信息”“敏感信息”“機(jī)密信息”四級(jí)，明確各級(jí)數(shù)據(jù)的標(biāo)記、存儲(chǔ)、傳輸要求（如“機(jī)密數(shù)據(jù)需加密存儲(chǔ)，禁止通過普通郵箱傳輸”）；數(shù)據(jù)全生命周期管理：數(shù)據(jù)采集需獲得主體授權(quán)（如個(gè)人信息需明示收集目的），數(shù)據(jù)處理（如加工、分析）需在指定環(huán)境進(jìn)行，數(shù)據(jù)銷毀需采用不可恢復(fù)方式（如低級(jí)格式化、物理銷毀）；數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)：重要數(shù)據(jù)（如業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫(kù)）需定期備份（每日增量備份+每周全量備份），備份數(shù)據(jù)需異地存儲(chǔ)，每年至少開展1次恢復(fù)演練。第六章網(wǎng)絡(luò)安全管理邊界防護(hù)：互聯(lián)網(wǎng)出口部署防火墻、WAF（Web應(yīng)用防火墻），禁止未經(jīng)授權(quán)的外部訪問；網(wǎng)絡(luò)訪問控制：內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)劃分VLAN（如辦公網(wǎng)、服務(wù)器網(wǎng)、訪客網(wǎng)），限制跨網(wǎng)段訪問；遠(yuǎn)程訪問需通過VPN并采用雙因素認(rèn)證；網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控：部署IDS/IPS（入侵檢測(cè)/防御系統(tǒng)），實(shí)時(shí)監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)流量，發(fā)覺異常（如大量數(shù)據(jù)外傳）立即告警并處置。第七章應(yīng)急響應(yīng)管理應(yīng)急組織：成立應(yīng)急響應(yīng)小組，明確組長(zhǎng)（信息安全負(fù)責(zé)人）、技術(shù)組（系統(tǒng)處置）、聯(lián)絡(luò)組（內(nèi)外溝通）、公關(guān)組（輿情應(yīng)對(duì)）職責(zé)；應(yīng)急流程：包括事件報(bào)告（員工發(fā)覺安全事件需1小時(shí)內(nèi)報(bào)告）、研判分級(jí)（按影響范圍分為一般、較大、重大、特別重大事件）、處置（如隔離受感染系統(tǒng)、封堵漏洞）、總結(jié)（事件結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)形成報(bào)告，分析原因并改進(jìn)）；應(yīng)急演練：每年至少開展1次應(yīng)急演練（如勒索病毒攻擊、數(shù)據(jù)泄露場(chǎng)景），檢驗(yàn)預(yù)案有效性并優(yōu)化流程。第八章監(jiān)督與審計(jì)日常檢查：信息安全部門每月通過檢查清單開展自查，形成《信息安全檢查報(bào)告》；內(nèi)部審計(jì)：每年至少開展1次內(nèi)部審計(jì)，由獨(dú)立于信息安全部門的審計(jì)小組執(zhí)行，重點(diǎn)檢查制度執(zhí)行情況、風(fēng)險(xiǎn)管控效果；外部審計(jì)：根據(jù)合規(guī)要求（如等保三級(jí)），每2年邀請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)開展外部審計(jì)，獲取合規(guī)證明。第九章責(zé)任追究明確違規(guī)行為的處罰標(biāo)準(zhǔn)，如“未按規(guī)定使用賬號(hào)導(dǎo)致數(shù)據(jù)泄露，扣發(fā)當(dāng)月績(jī)效；故意泄露機(jī)密信息，解除勞動(dòng)合同并追究法律責(zé)任”；對(duì)在信息安全工作中表現(xiàn)突出的部門或個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)（如“年度信息安全標(biāo)兵”榮譽(yù)稱號(hào)、獎(jiǎng)金）。第十章附則制度解釋權(quán)歸信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組；制度修訂需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批，每年至少評(píng)估1次修訂必要性。（三）檢查清單設(shè)計(jì)：落地執(zhí)行工具檢查清單需與制度條款一一對(duì)應(yīng)，明確“查什么、怎么查、誰(shuí)負(fù)責(zé)、怎么判”，以下為通用模板（可根據(jù)管理領(lǐng)域拆分）：信息安全日常檢查清單（通用模板）檢查領(lǐng)域檢查項(xiàng)目檢查標(biāo)準(zhǔn)檢查方法責(zé)任部門檢查周期結(jié)果判定整改要求人員安全管理員工信息安全培訓(xùn)記錄年度培訓(xùn)覆蓋率100%，培訓(xùn)考核通過率≥90%查看培訓(xùn)簽到表、考核成績(jī)單人力資源部每季度1次合格/不合格不合格部門1個(gè)月內(nèi)補(bǔ)訓(xùn)并復(fù)考離職員工賬號(hào)回收離職當(dāng)日完成賬號(hào)停用，100%收回設(shè)備查看HR離職流程記錄、IT系統(tǒng)賬號(hào)狀態(tài)日志IT部每月1次合格/不合格未回收賬號(hào)2個(gè)工作日內(nèi)完成停用系統(tǒng)與設(shè)備安全管理服務(wù)器漏洞掃描高危漏洞修復(fù)率100%，中危漏洞修復(fù)率≥90%查看漏洞掃描報(bào)告、漏洞修復(fù)工單IT安全部每月1次合格/不合格未修復(fù)漏洞3個(gè)工作日內(nèi)啟動(dòng)修復(fù)辦公電腦終端安全100%安裝殺毒軟件且病毒庫(kù)更新≤7天，禁用USB存儲(chǔ)設(shè)備抽查20%終端電腦（隨機(jī)抽?。榭窜浖顟B(tài)及組策設(shè)置IT運(yùn)維部每月1次合格/不合格不合規(guī)終端24小時(shí)內(nèi)完成整改數(shù)據(jù)安全管理敏感數(shù)據(jù)加密存儲(chǔ)標(biāo)記為“敏感”“機(jī)密”的數(shù)據(jù)100%加密存儲(chǔ)抽查數(shù)據(jù)庫(kù)表結(jié)構(gòu)，檢查加密字段配置數(shù)據(jù)管理部每季度1次合格/不合格未加密數(shù)據(jù)1周內(nèi)完成加密數(shù)據(jù)備份有效性關(guān)鍵數(shù)據(jù)備份成功率100%，備份數(shù)據(jù)可恢復(fù)性測(cè)試通過查看備份日志，隨機(jī)抽取1份備份數(shù)據(jù)恢復(fù)驗(yàn)證IT運(yùn)維部每月1次合格/不合格備份失敗或恢復(fù)失敗立即重新備份并排查原因網(wǎng)絡(luò)安全管理防火墻策略配置禁用高危端口（如3389、22），僅開放業(yè)務(wù)必需端口查看防火墻策略配置表，核對(duì)端口開放清單IT網(wǎng)絡(luò)部每季度1次合格/不合格冗余或高危策略3個(gè)工作日內(nèi)關(guān)閉VPN訪問日志VPN登錄日志完整，無(wú)異常IP登錄（如非工作時(shí)間境外IP）查看VPN系統(tǒng)日志，分析登錄時(shí)間、IP地址IT安全部每周1次合格/異常（需處置）異常登錄立即凍結(jié)賬號(hào)并核查身份應(yīng)急響應(yīng)管理應(yīng)急預(yù)案演練記錄每年至少1次演練，演練報(bào)告包含問題改進(jìn)措施查看演練方案、過程記錄、總結(jié)報(bào)告信息安全部每年1次合格/不合格未開展演練1個(gè)月內(nèi)組織補(bǔ)演（四）試運(yùn)行與修訂試運(yùn)行：制度與清單發(fā)布后，選取1-2個(gè)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行3個(gè)月試運(yùn)行，收集執(zhí)行中的問題（如檢查項(xiàng)過細(xì)、流程冗余）；修訂完善：根據(jù)試運(yùn)行反饋及內(nèi)外部環(huán)境變化（如法規(guī)更新、業(yè)務(wù)系統(tǒng)升級(jí)），對(duì)制度及清單進(jìn)行修訂，修訂后需重新發(fā)布并組織培訓(xùn)；正式發(fā)布：修訂后的制度經(jīng)信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組審批后，通過內(nèi)部OA、公告欄正式發(fā)布，保證全員知曉。三、管理制度框架與檢查清單模板（一）管理制度模板（節(jié)選核心條款）[組織名稱]信息安全管理制度第一章總則第一條目的與依據(jù)為規(guī)范[組織名稱]（以下簡(jiǎn)稱“公司”）信息安全管理，保障信息系統(tǒng)及數(shù)據(jù)安全，依據(jù)《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國(guó)個(gè)人信息保護(hù)法》等法律法規(guī)，結(jié)合公司實(shí)際，制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司全體員工、實(shí)習(xí)生、第三方服務(wù)商及訪問公司信息系統(tǒng)的外部人員。第三條基本原則公司信息安全管理工作遵循“預(yù)防為主、責(zé)任到人、技術(shù)管控、持續(xù)改進(jìn)”的原則。第二章組織與職責(zé)第四條信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組公司成立信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組，由總經(jīng)理?yè)?dān)任組長(zhǎng)，分管IT副總擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括各部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)包括：（一）審批公司信息安全戰(zhàn)略、制度及年度工作計(jì)劃；（二）審批信息安全事件應(yīng)急預(yù)案及重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案；（三）保障信息安全預(yù)算及資源投入。第五條信息安全管理部信息安全管理部是信息安全管理的執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)：（一）制定并落實(shí)信息安全管理制度、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；（二）開展日常安全運(yùn)維（漏洞掃描、入侵檢測(cè)、數(shù)據(jù)備份等）；（三）組織信息安全培訓(xùn)、應(yīng)急演練及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；（四）監(jiān)督各部門制度執(zhí)行情況，提出改進(jìn)建議。第三章人員安全管理第六條入職管理新員工入職需簽署《信息安全保密協(xié)議》，明確以下義務(wù)：（一）不得泄露公司商業(yè)秘密、敏感信息；（二）妥善保管個(gè)人賬號(hào)密碼，不得轉(zhuǎn)借他人；（三）發(fā)覺安全風(fēng)險(xiǎn)立即向信息安全管理部報(bào)告。第七條在崗管理員工需遵守以下安全規(guī)范：（一）定期更換密碼（每90天至少1次），密碼complexity符合“長(zhǎng)度≥12位，包含大小寫字母、數(shù)字、特殊字符”；（二）不得通過個(gè)人郵箱、網(wǎng)盤傳輸公司敏感數(shù)據(jù)；（三）離開辦公位時(shí)需鎖定電腦（Win+L或Ctrl+Alt+Del）?！ㄆ溆嗾鹿?jié)參照“制度框架搭建”部分內(nèi)容）（二）檢查清單模板（按管理領(lǐng)域拆分示例）1.人員安全管理檢查清單序號(hào)檢查內(nèi)容檢查標(biāo)準(zhǔn)檢查方式責(zé)任人檢查日期結(jié)果（合格/不合格）整改措施及期限1新員工《信息安全保密協(xié)議》簽署100%簽署，歸檔至員工個(gè)人檔案抽查近3個(gè)月新員工檔案HR專員2024–未簽署員工3日內(nèi)補(bǔ)簽2關(guān)鍵崗位背景調(diào)查系統(tǒng)管理員、DBA等崗位100%開展背景調(diào)查查看背景調(diào)查報(bào)告信息安全部2024–未開展調(diào)查立即補(bǔ)充3季度安全培訓(xùn)考核參考率≥90%，考核通過率≥85%查看培訓(xùn)系統(tǒng)記錄、成績(jī)培訓(xùn)專員2024–不合格員工1周內(nèi)補(bǔ)考4離職賬號(hào)回收離職當(dāng)日停用，3個(gè)工作日內(nèi)收回設(shè)備查看IT系統(tǒng)日志、HR離職流程IT運(yùn)維部2024–逾期未收回，每日扣部門負(fù)責(zé)人績(jī)效1%2.數(shù)據(jù)安全管理檢查清單序號(hào)檢查內(nèi)容檢查標(biāo)準(zhǔn)檢查方式責(zé)任人檢查日期結(jié)果（合格/不合格）整改措施及期限1數(shù)據(jù)分類分級(jí)標(biāo)記100%敏感數(shù)據(jù)完成“內(nèi)部/敏感/機(jī)密”標(biāo)記抽查數(shù)據(jù)庫(kù)表、文件服務(wù)器數(shù)據(jù)管理部2024–未標(biāo)記數(shù)據(jù)1周內(nèi)完成標(biāo)記2數(shù)據(jù)傳輸加密敏感數(shù)據(jù)通過加密通道（如、SFTP）傳輸抓包測(cè)試數(shù)據(jù)傳輸包IT網(wǎng)絡(luò)部2024–未加密傳輸立即整改3數(shù)據(jù)備份異地存放關(guān)鍵數(shù)據(jù)備份數(shù)據(jù)存放于異地機(jī)房，距離≥50km查看備份服務(wù)器位置證明IT運(yùn)維部2024–未異地存放1周內(nèi)完成遷移4數(shù)據(jù)訪問權(quán)限審批敏感數(shù)據(jù)訪問權(quán)限需部門負(fù)責(zé)人+信息安全部雙審批查看權(quán)限申請(qǐng)審批記錄信息安全部2024–無(wú)審批權(quán)限立即關(guān)閉四、執(zhí)行過程中的關(guān)鍵要點(diǎn)（一）制度落地“三結(jié)合”：與業(yè)務(wù)、技術(shù)、人員結(jié)合與業(yè)務(wù)結(jié)合：制度條款需避免“一刀切”，例如銷售部門因業(yè)務(wù)需要頻繁外出辦公，可允許其通過安全合規(guī)的移動(dòng)辦公APP訪問系統(tǒng)，而非完全禁止外部訪問；與技術(shù)結(jié)合：通過技術(shù)工具（如DLP數(shù)據(jù)防泄露系統(tǒng)、IAM身份管理系統(tǒng)）固化制度要求，例如“禁止通過普通郵箱傳輸敏感數(shù)據(jù)”可通過DLP系統(tǒng)自動(dòng)攔截并告警；與人員結(jié)合：針對(duì)不同崗位設(shè)計(jì)差異化培訓(xùn)內(nèi)容（如管理層側(cè)重“信息安全責(zé)任”，技術(shù)人員側(cè)重“安全操作規(guī)范”），通過案例教學(xué)（如“某企業(yè)因員工弱密碼導(dǎo)致數(shù)據(jù)泄露被判賠200萬(wàn)元”）提升員工