#非專業(yè)券商面試題及答案###單項(xiàng)選擇題（共50題）1.投資者通過(guò)證券交易所進(jìn)行股票交易時(shí)，委托指令的有效期通常為（）A.當(dāng)日有效B.三日有效C.五日有效D.十日有效答案：（A）2.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司的主要業(yè)務(wù)類型？（）A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.自營(yíng)業(yè)務(wù)C.慈善業(yè)務(wù)D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)答案：（C）3.證券市場(chǎng)的核心功能是（）A.提供娛樂(lè)場(chǎng)所B.實(shí)現(xiàn)資金融通與資本定價(jià)C.銷售實(shí)體商品D.發(fā)布新聞資訊答案：（B）4.首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市要求發(fā)行人最近（）年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員未發(fā)生重大變化A.1

B.2

C.3

D.4答案：（C）5.債券發(fā)行價(jià)格通常不包括以下哪種形式？（）A.平價(jià)發(fā)行B.溢價(jià)發(fā)行C.折價(jià)發(fā)行D.無(wú)價(jià)發(fā)行答案：（D）6.投資者進(jìn)行融資融券交易時(shí)，保證金比例一般不得低于（）A.10%

B.20%

C.30%

D.40%答案：（B）7.以下哪項(xiàng)不屬于影響股價(jià)的宏觀經(jīng)濟(jì)因素？（）A.利率波動(dòng)B.匯率變動(dòng)C.公司季度財(cái)報(bào)D.通貨膨脹率答案：（C）8.證券投資基金按投資對(duì)象分類，不包括以下哪類？（）A.股票型基金B(yǎng).債券型基金C.房地產(chǎn)基金D.貨幣市場(chǎng)基金答案：（C）9.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司注冊(cè)資本最低限額為（）A.5000萬(wàn)元B.1億元C.5億元D.10億元答案：（A）10.證券市場(chǎng)監(jiān)管的首要目標(biāo)是（）A.促進(jìn)市場(chǎng)創(chuàng)新B.保護(hù)投資者利益C.擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模D.增加政府稅收答案：（B）11.以下哪種情況會(huì)導(dǎo)致股票暫停上市？（）A.公司連續(xù)兩年盈利B.公司股本總額超過(guò)4億元且公眾持股比例達(dá)標(biāo)C.公司最近三年連續(xù)虧損D.公司完成重大資產(chǎn)重組答案：（C）12.證券交易所采用的交易方式主要為（）A.協(xié)議轉(zhuǎn)讓B.集合競(jìng)價(jià)與連續(xù)競(jìng)價(jià)C.拍賣交易D.柜臺(tái)交易答案：（B）13.以下哪項(xiàng)不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)？（）A.市場(chǎng)整體下跌B(niǎo).央行調(diào)整基準(zhǔn)利率C.某上市公司CEO辭職D.國(guó)際貿(mào)易政策變化答案：（C）14.證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)需向（）繳納證券投資者保護(hù)基金A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券交易所D.中國(guó)結(jié)算公司答案：（A）15.以下哪種情況符合上市公司回購(gòu)股份的條件？（）A.公司股票連續(xù)10個(gè)交易日漲停B.公司股價(jià)被市場(chǎng)嚴(yán)重低估且具備充足現(xiàn)金流C.公司董事長(zhǎng)個(gè)人要求回購(gòu)D.公司年度虧損但預(yù)計(jì)下季度扭虧答案：（B）16.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)需至少擁有（）名取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的專職人員A.3B.5C.10

D.15答案：（B）17.以下哪項(xiàng)不屬于債券的基本要素？（）A.票面價(jià)值B.票面利率C.發(fā)行人信用評(píng)級(jí)D.股票代碼答案：（D）18.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的根本區(qū)別在于（）A.交易場(chǎng)所不同B.資金來(lái)源不同C.交易時(shí)間不同D.客戶類型不同答案：（B）19.以下哪種情況會(huì)導(dǎo)致基金暫停申購(gòu)？（）A.基金規(guī)模達(dá)到合同上限B.基金經(jīng)理離職C.節(jié)假日前一個(gè)交易日D.基金凈值下跌5%答案：（A）20.證券市場(chǎng)信息披露的核心原則是（）A.及時(shí)性B.準(zhǔn)確性C.完整性D.以上均是答案：（D）21.投資者申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶時(shí)，需提供的有效身份證明文件不包括（）A.居民身份證B.護(hù)照C.駕駛證D.軍官證答案：（C）22.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司內(nèi)部控制的原則？（）A.健全性B.隨意性C.制衡性D.獨(dú)立性答案：（B）23.證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)單個(gè)客戶融資規(guī)模不得超過(guò)證券公司凈資本的（）A.5%B.10%

C.15%

D.20%答案：（A）24.以下哪種情況符合上市公司重大資產(chǎn)重組的標(biāo)準(zhǔn)？（）A.購(gòu)買資產(chǎn)總額占上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的30%B.購(gòu)買資產(chǎn)凈額占上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的40%C.購(gòu)買資產(chǎn)產(chǎn)生的營(yíng)業(yè)收入占上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)營(yíng)業(yè)收入的60%D.以上均是答案：（D）25.證券公司分類監(jiān)管評(píng)級(jí)中，A類券商需滿足的風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率指標(biāo)為（）A.不低于80%B.不低于100%C.不低于120%D.不低于150%答案：（B）26.以下哪項(xiàng)不屬于證券交易費(fèi)用？（）A.印花稅B.過(guò)戶費(fèi)C.證券監(jiān)管費(fèi)D.個(gè)人所得稅答案：（D）27.證券公司開(kāi)展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，客戶委托資產(chǎn)可以是（）A.現(xiàn)金B(yǎng).股票C.債券D.以上均是答案：（D）28.以下哪種情況會(huì)導(dǎo)致基金合同終止？（）A.基金份額持有人數(shù)量連續(xù)60個(gè)工作日不足100人B.基金凈值連續(xù)3個(gè)交易日上漲超過(guò)5%C.基金經(jīng)理更換D.基金年度收益率排名靠前答案：（A）29.證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)客戶信用賬戶的維持擔(dān)保比例不得低于（）A.110%

B.120%

C.130%

D.150%答案：（C）30.以下哪項(xiàng)不屬于證券市場(chǎng)違規(guī)行為？（）A.內(nèi)幕交易B.操縱市場(chǎng)C.及時(shí)披露重大信息D.欺詐客戶答案：（C）31.證券公司開(kāi)展投資銀行業(yè)務(wù)時(shí)，保薦代表人需具備的資格條件不包括（）A.通過(guò)保薦代表人勝任能力考試B.具備3年以上證券從業(yè)經(jīng)歷C.最近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰D.持有注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)答案：（D）32.以下哪種情況符合上市公司要約收購(gòu)的條件？（）A.收購(gòu)人持有上市公司股份達(dá)到30%且擬繼續(xù)增持B.收購(gòu)人持有上市公司股份達(dá)到10%C.收購(gòu)人計(jì)劃收購(gòu)上市公司5%的股份D.收購(gòu)人通過(guò)協(xié)議轉(zhuǎn)讓獲得上市公司20%的股份答案：（A）33.證券公司開(kāi)展證券承銷業(yè)務(wù)時(shí)，包銷方式下剩余證券的處理方式為（）A.自行購(gòu)入B.退還發(fā)行人C.降價(jià)銷售D.轉(zhuǎn)為自營(yíng)持倉(cāng)答案：（A）34.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理指標(biāo)？（）A.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例C.凈資本與負(fù)債的比例D.客戶存款保證金比例答案：（D）35.證券公司開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，客戶交易結(jié)算資金需存放在（）A.證券公司自有資金賬戶B.客戶指定商業(yè)銀行C.證券交易所專用賬戶D.中國(guó)結(jié)算公司賬戶答案：（B）36.以下哪種情況會(huì)導(dǎo)致證券公司被降低分類評(píng)級(jí)？（）A.當(dāng)年未發(fā)生違規(guī)行為B.風(fēng)險(xiǎn)管理指標(biāo)持續(xù)達(dá)標(biāo)C.客戶投訴量同比增加50%D.凈利潤(rùn)同比增長(zhǎng)20%答案：（C）37.證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)客戶征信調(diào)查的內(nèi)容不包括（）A.收入來(lái)源B.證券投資經(jīng)驗(yàn)C.婚姻狀況D.信用記錄答案：（C）38.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍？（）A.股票B.債券C.權(quán)證D.房地產(chǎn)答案：（D）39.證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立的最低規(guī)模為（）A.1000萬(wàn)元B.3000萬(wàn)元C.5000萬(wàn)元D.1億元答案：（B）40.以下哪種情況符合上市公司暫停分紅條件？（）A.公司當(dāng)年盈利且彌補(bǔ)以前年度虧損后仍有剩余B.公司未來(lái)12個(gè)月內(nèi)存在重大投資計(jì)劃C.公司董事會(huì)決議通過(guò)分紅方案D.公司股本總額過(guò)小答案：（B）41.證券公司開(kāi)展證券投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，不得從事的行為包括（）A.代客理財(cái)B.發(fā)布研究報(bào)告C.舉辦投資講座D.提供個(gè)股推薦答案：（A）42.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司財(cái)務(wù)安全指標(biāo)？（）A.資產(chǎn)負(fù)債率B.流動(dòng)比率C.客戶資金存款余額D.凈資本與負(fù)債的比例答案：（C）43.證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)客戶授信額度的確定依據(jù)不包括（）A.客戶資產(chǎn)規(guī)模B.客戶信用評(píng)級(jí)C.客戶婚姻狀況D.客戶證券投資經(jīng)驗(yàn)答案：（C）44.以下哪種情況會(huì)導(dǎo)致基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)暫停？（）A.目標(biāo)基金暫停申購(gòu)B.轉(zhuǎn)換費(fèi)率調(diào)整C.基金公司官網(wǎng)維護(hù)D.基金經(jīng)理出差答案：（A）45.證券公司開(kāi)展證券承銷業(yè)務(wù)時(shí)，代銷方式下銷售期限最長(zhǎng)為（）A.30日B.60日C.90日D.120日答案：（C）46.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司信息技術(shù)管理要求？（）A.建立數(shù)據(jù)備份機(jī)制B.定期進(jìn)行壓力測(cè)試C.限制員工上網(wǎng)權(quán)限D(zhuǎn).確保交易系統(tǒng)安全穩(wěn)定答案：（C）47.證券公司開(kāi)展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，定向資產(chǎn)管理計(jì)劃客戶委托資產(chǎn)的最低金額為（）A.100萬(wàn)元B.300萬(wàn)元C.500萬(wàn)元D.1000萬(wàn)元答案：（A）48.以下哪種情況符合上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的條件？（）A.公司最近12個(gè)月