安全生產(chǎn)管理與風(fēng)險(xiǎn)防控體系搭建模板一、體系搭建的適用場(chǎng)景與價(jià)值（一）適用場(chǎng)景本模板適用于各類企業(yè)（尤其是制造業(yè)、建筑施工、?；飞a(chǎn)與儲(chǔ)存、交通運(yùn)輸、礦山等高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)）的安全生產(chǎn)管理與風(fēng)險(xiǎn)防控體系搭建，具體場(chǎng)景包括：新企業(yè)合規(guī)需求：新建企業(yè)需建立符合《安全生產(chǎn)法》《安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》等法規(guī)要求的體系，獲取安全生產(chǎn)許可證或通過(guò)行業(yè)準(zhǔn)入審核；老企業(yè)體系升級(jí)：現(xiàn)有企業(yè)因安全管理漏洞、頻發(fā)或監(jiān)管要求提升，需對(duì)原有安全體系進(jìn)行系統(tǒng)性優(yōu)化；后整改重建：發(fā)生安全后，通過(guò)體系搭建完善風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，落實(shí)整改措施，防止同類重復(fù)發(fā)生；迎檢與認(rèn)證需求：為滿足部門安全檢查、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)評(píng)審或職業(yè)健康安全管理體系（ISO45001）認(rèn)證要求，構(gòu)建規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化的安全管理體系。（二）體系核心價(jià)值規(guī)范管理流程：通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化制度與流程，解決安全管理“隨意性大、責(zé)任不清”問(wèn)題；降低風(fēng)險(xiǎn)：通過(guò)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與分級(jí)管控，提前消除或控制危險(xiǎn)源，減少人身傷害和財(cái)產(chǎn)損失；提升應(yīng)急能力：建立完善的應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)機(jī)制，保證發(fā)生時(shí)“快速處置、最大限度減少影響”；保障合規(guī)運(yùn)營(yíng)：保證企業(yè)安全管理符合法律法規(guī)要求，避免因違規(guī)導(dǎo)致的處罰、停工等損失。二、體系搭建全流程操作指南（一）前期準(zhǔn)備階段：明確基礎(chǔ)與方向成立組織機(jī)構(gòu)成立以企業(yè)主要負(fù)責(zé)人（如總經(jīng)理）為組長(zhǎng)的“安全生產(chǎn)管理與風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組”，分管安全副總副總經(jīng)理任副組長(zhǎng)，各部門負(fù)責(zé)人、安全管理人員、技術(shù)骨干及員工代表為成員；明確領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)：統(tǒng)籌規(guī)劃資源、審批體系文件、協(xié)調(diào)解決重大問(wèn)題；設(shè)立工作小組（可由安全管理部門牽頭），負(fù)責(zé)具體實(shí)施（文件編寫、培訓(xùn)、試運(yùn)行等）?，F(xiàn)狀調(diào)研與差距分析法規(guī)梳理：收集與企業(yè)行業(yè)相關(guān)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范（如《工貿(mào)企業(yè)有限空間作業(yè)安全管理與監(jiān)督暫行規(guī)定》《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》等），識(shí)別合規(guī)要求；現(xiàn)狀評(píng)估：通過(guò)查閱記錄（如以往臺(tái)賬、隱患排查記錄）、現(xiàn)場(chǎng)檢查、員工訪談等方式，分析現(xiàn)有安全管理的薄弱環(huán)節(jié)（如制度缺失、培訓(xùn)不足、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)不到位等）；差距分析：對(duì)比法規(guī)要求與現(xiàn)狀，形成《安全管理差距分析報(bào)告》，明確體系搭建需重點(diǎn)解決的問(wèn)題。（二）體系框架設(shè)計(jì)階段：構(gòu)建頂層設(shè)計(jì)制定安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)方針：需體現(xiàn)“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的核心思想，簡(jiǎn)潔明確、具有針對(duì)性（示例：“以人為本，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控，全員參與，持續(xù)改進(jìn)，創(chuàng)建零傷害企業(yè)”）；目標(biāo)：分總體目標(biāo)和年度目標(biāo)，需具體、可量化（示例：總體目標(biāo)“3年內(nèi)實(shí)現(xiàn)零死亡、零重傷”；年度目標(biāo)“隱患整改率100%、員工培訓(xùn)覆蓋率100%、特種作業(yè)人員持證率100%”）。構(gòu)建組織架構(gòu)與職責(zé)設(shè)計(jì)“橫向到邊、縱向到底”的安全管理組織架構(gòu)（示例：企業(yè)安委會(huì)→安全管理部門→車間安全小組→班組安全員）；制定《安全生產(chǎn)責(zé)任制》，明確從主要負(fù)責(zé)人到一線員工的安全職責(zé)（如總經(jīng)理對(duì)安全工作全面負(fù)責(zé)，安全管理部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)日常安全監(jiān)管，班組長(zhǎng)負(fù)責(zé)班組現(xiàn)場(chǎng)安全管理，員工遵守操作規(guī)程、正確佩戴勞保用品）。設(shè)計(jì)核心管理制度體系建立制度清單，覆蓋“人、機(jī)、料、法、環(huán)”全要素（至少包含以下核心制度）：《安全生產(chǎn)責(zé)任制管理辦法》《安全培訓(xùn)教育管理制度》《危險(xiǎn)作業(yè)安全管理制度》（如動(dòng)火、進(jìn)入受限空間等）；《隱患排查治理制度》《風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與分級(jí)管控制度》《應(yīng)急管理制度》《設(shè)備安全管理制度》《勞動(dòng)防護(hù)用品管理制度》；《安全生產(chǎn)考核獎(jiǎng)懲制度》《調(diào)查處理制度》。（三）風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與分級(jí)管控：精準(zhǔn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)確定辨識(shí)范圍與對(duì)象覆蓋所有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、場(chǎng)所、設(shè)備、人員及外部環(huán)境（示例：生產(chǎn)車間、倉(cāng)庫(kù)、特種設(shè)備、危險(xiǎn)化學(xué)品存儲(chǔ)、作業(yè)人員、相關(guān)方人員等）。選擇辨識(shí)方法根據(jù)企業(yè)特點(diǎn)選擇適宜方法：工作危害分析法（JHA）：針對(duì)作業(yè)步驟（如設(shè)備操作、檢維修）分析風(fēng)險(xiǎn)；安全檢查表法（SCL）：針對(duì)設(shè)備設(shè)施（如鍋爐、壓力容器）系統(tǒng)檢查風(fēng)險(xiǎn)；故障樹分析法（FTA）：針對(duì)復(fù)雜（如火災(zāi)爆炸）分析根本原因。實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)估組織各部門、崗位員工參與辨識(shí)，填寫《安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)估表（示例見表1）》，明確“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、可能導(dǎo)致的、現(xiàn)有控制措施”；采用“LEC風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)法”（L：發(fā)生的可能性；E：人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度；C：造成的后果）或“風(fēng)險(xiǎn)矩陣法”對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)，確定“紅、橙、黃、藍(lán)”四級(jí)（紅級(jí)：重大風(fēng)險(xiǎn)，需重點(diǎn)管控；橙級(jí)：較大風(fēng)險(xiǎn)；黃級(jí)：一般風(fēng)險(xiǎn)；藍(lán)級(jí)：低風(fēng)險(xiǎn)）。制定管控措施針對(duì)不同等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，制定差異化管控措施：紅級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：納入“重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單”，由主要負(fù)責(zé)人牽頭管控，制定專項(xiàng)方案，實(shí)施24小時(shí)監(jiān)控；橙級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：由分管負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，定期檢查，控制措施失效時(shí)立即停產(chǎn)整改；黃級(jí)/藍(lán)級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：由部門/班組負(fù)責(zé)，通過(guò)日常管理、培訓(xùn)教育等措施控制。（四）隱患排查治理機(jī)制：消除隱患明確排查類型與頻次日常排查：班組長(zhǎng)每班次開展，重點(diǎn)檢查作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)、設(shè)備運(yùn)行、人員操作；專項(xiàng)排查：針對(duì)特定環(huán)節(jié)（如節(jié)假日、季節(jié)變換、新工藝投產(chǎn)）由安全管理部門組織，每月至少1次；綜合排查：由安委會(huì)每季度組織1次，覆蓋全廠范圍；類比排查：同類企業(yè)發(fā)生后，立即組織針對(duì)性排查。設(shè)計(jì)排查流程與臺(tái)賬排查→記錄→整改→復(fù)查→銷號(hào)，形成閉環(huán)管理；填寫《隱患排查治理臺(tái)賬（示例見表2）》，記錄隱患信息、整改責(zé)任、措施及結(jié)果，保證“隱患不消除不放過(guò)”。重大隱患管理對(duì)排查出的重大隱患（如未取得安全許可證擅自生產(chǎn)、重大危險(xiǎn)源未檢測(cè)評(píng)估等），立即停產(chǎn)整改，制定整改方案（含“措施、責(zé)任、資金、時(shí)限、預(yù)案”），并向?qū)俚乇O(jiān)管部門報(bào)告。（五）應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)體系：提升處置能力編制應(yīng)急預(yù)案分為綜合預(yù)案（總體應(yīng)對(duì)程序）、專項(xiàng)預(yù)案（針對(duì)特定，如火災(zāi)、爆炸、中毒）、現(xiàn)場(chǎng)處置方案（針對(duì)具體崗位，如?；沸孤⒂|電）；預(yù)案需明確“應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)、預(yù)警信息發(fā)布、應(yīng)急響應(yīng)流程、救援措施、人員疏散、后期處置”等內(nèi)容，并定期評(píng)審（至少每年1次）。保障應(yīng)急資源建立應(yīng)急隊(duì)伍（專兼職救援隊(duì)伍、志愿者隊(duì)伍），配備應(yīng)急物資（消防器材、急救設(shè)備、防護(hù)裝備），明確應(yīng)急通訊錄（包括部門、救援機(jī)構(gòu)、內(nèi)部關(guān)鍵人員聯(lián)系方式）。組織應(yīng)急演練制定年度演練計(jì)劃，每半年至少開展1次專項(xiàng)或綜合演練，填寫《應(yīng)急演練評(píng)估表（示例見表3）》，評(píng)估演練效果，針對(duì)問(wèn)題修訂預(yù)案。（六）體系試運(yùn)行與優(yōu)化：驗(yàn)證有效性試運(yùn)行安排選擇1-2個(gè)典型部門（如生產(chǎn)車間、倉(cāng)儲(chǔ)部門）作為試點(diǎn)，運(yùn)行體系文件（制度、流程、表格等）1-3個(gè)月，驗(yàn)證其適用性和可操作性。問(wèn)題收集與整改通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查、員工反饋、部門座談會(huì)等方式，收集試運(yùn)行中存在的問(wèn)題（如制度過(guò)于繁瑣、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)不全面），形成《試運(yùn)行問(wèn)題清單》，組織責(zé)任部門整改。體系文件修訂根據(jù)試運(yùn)行結(jié)果，修訂完善體系文件（制度、流程、記錄表格等），形成正式版本并發(fā)布。（七）正式運(yùn)行與持續(xù)改進(jìn)：長(zhǎng)效管理體系發(fā)布與宣貫召開體系啟動(dòng)會(huì)，由主要負(fù)責(zé)人發(fā)布體系文件，組織全員培訓(xùn)（保證員工理解崗位職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)管控措施、應(yīng)急要求），留存《安全培訓(xùn)記錄表（示例見表4）》。日常監(jiān)測(cè)與考核定期開展安全檢查（每月至少1次）、績(jī)效考核（每季度1次），將安全目標(biāo)完成情況、隱患整改率、培訓(xùn)參與率等納入部門及個(gè)人績(jī)效考核，兌現(xiàn)獎(jiǎng)懲。內(nèi)部審核與管理評(píng)審每年至少開展1次內(nèi)部審核（由工作小組或第三方機(jī)構(gòu)執(zhí)行），檢查體系運(yùn)行符合性；每年由主要負(fù)責(zé)人主持管理評(píng)審，分析體系運(yùn)行效果，確定改進(jìn)方向，保證體系持續(xù)適應(yīng)企業(yè)發(fā)展需求。三、體系關(guān)鍵工具表格模板表1：安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)估表示例風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（區(qū)域/設(shè)備/作業(yè)）可能導(dǎo)致的辨識(shí)方法現(xiàn)有控制措施風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（紅/橙/黃/藍(lán)）管控責(zé)任部門管控責(zé)任人車間沖壓設(shè)備操作機(jī)械傷害（擠壓、切割）JHA安裝防護(hù)罩、操作規(guī)程培訓(xùn)、定期檢查橙生產(chǎn)部*生產(chǎn)經(jīng)理倉(cāng)庫(kù)?；反鎯?chǔ)火災(zāi)、爆炸、中毒SCL防靜電設(shè)施、通風(fēng)系統(tǒng)、限量存放紅倉(cāng)儲(chǔ)部*倉(cāng)儲(chǔ)主管有限空間作業(yè)（反應(yīng)釜）窒息、中毒JHA通風(fēng)檢測(cè)、專人監(jiān)護(hù)、應(yīng)急救援器材橙設(shè)備部*設(shè)備經(jīng)理表2：隱患排查治理臺(tái)賬示例隱患編號(hào)隱患類型（人的不安全行為/物的不安全狀態(tài)/管理缺陷）排查日期排查人隱患位置/部位隱患描述整改責(zé)任人整改措施整改期限復(fù)查日期復(fù)查人整改狀態(tài)（已銷號(hào)/整改中）YH2024-001物的不安全狀態(tài)2024-03-01*安全員車間A區(qū)沖壓設(shè)備防護(hù)罩松動(dòng)*生產(chǎn)經(jīng)理緊固螺絲，更換損壞部件2024-03-052024-03-06*安全員已銷號(hào)YH2024-002管理缺陷2024-03-02*車間主任倉(cāng)庫(kù)?；范讯獬蓿ǜ叨瘸^(guò)1.6米）*倉(cāng)儲(chǔ)主管降低堆垛高度，重新分區(qū)存放2024-03-032024-03-04*倉(cāng)儲(chǔ)主管已銷號(hào)表3：應(yīng)急演練評(píng)估表示例演練名稱危化品泄漏應(yīng)急演練演練日期2024-05-20演練類型專項(xiàng)演練演練目標(biāo)1.檢驗(yàn)員工對(duì)泄漏應(yīng)急處置流程的熟悉程度；2.評(píng)估應(yīng)急物資、通訊聯(lián)絡(luò)的有效性；3.提升部門協(xié)同處置能力。演練過(guò)程記錄1.09:00，倉(cāng)庫(kù)員工發(fā)覺(jué)危化品桶泄漏，立即報(bào)告班組長(zhǎng)；2.09:05，班組長(zhǎng)啟動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)處置方案，組織人員疏散；3.09:10，應(yīng)急隊(duì)伍到達(dá)，佩戴防護(hù)裝備進(jìn)行泄漏物圍堵、吸附；4.09:30，泄漏控制完畢，清理現(xiàn)場(chǎng)。存在問(wèn)題1.應(yīng)急通訊對(duì)講機(jī)信號(hào)不穩(wěn)定；2.部分員工對(duì)防護(hù)裝備使用不熟練。改進(jìn)建議1.對(duì)應(yīng)急通訊設(shè)備進(jìn)行全面檢修，備用通訊設(shè)備；2.增加防護(hù)裝備實(shí)操培訓(xùn)頻次。評(píng)估結(jié)論演練基本達(dá)到目標(biāo)，需針對(duì)問(wèn)題整改后再次演練。表4：安全培訓(xùn)記錄表示例培訓(xùn)主題新員工三級(jí)安全教育（公司級(jí)）培訓(xùn)日期2024-04-10培訓(xùn)地點(diǎn)公司會(huì)議室授課人*安全主管參訓(xùn)人員新入職員工（、等10人）培訓(xùn)內(nèi)容1.安全生產(chǎn)法律法規(guī)；2.公司安全方針與目標(biāo)；3.常見危險(xiǎn)源及防控措施；4.應(yīng)急基本知識(shí)；5.勞動(dòng)防護(hù)用品使用方法?？己朔绞焦P試（滿分100分，80分合格）考核結(jié)果85分、92分，全員合格備注培訓(xùn)簽到表、試卷存檔于安全管理部門四、體系搭建與運(yùn)行關(guān)鍵注意事項(xiàng)（一）合規(guī)性是底線體系設(shè)計(jì)必須嚴(yán)格遵循最新法律法規(guī)（如2021年新修訂的《安全生產(chǎn)法》）、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及地方要求，避免“制度與法規(guī)脫節(jié)”。建議定期（每半年）梳理法規(guī)更新情況，及時(shí)修訂體系文件。（二）全員參與是核心安全體系不是“安全部門的事”，需從主要負(fù)責(zé)人到一線員工全員參與：領(lǐng)導(dǎo)層提供資源支持，中層落實(shí)管理責(zé)任，一線員工執(zhí)行操作要求?？赏ㄟ^(guò)“安全建議箱”“隱患隨手拍”等方式鼓勵(lì)員工主動(dòng)參與。（三）結(jié)合企業(yè)實(shí)際忌“生搬硬套”不同行業(yè)、規(guī)模企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)差異較大（如建筑企業(yè)重點(diǎn)在“高空作業(yè)、腳手架”，?；菲髽I(yè)重點(diǎn)在“?；反鎯?chǔ)、反應(yīng)工藝”），需結(jié)合自身特點(diǎn)調(diào)整體系內(nèi)容，避免“模板化、形式化”。（四）動(dòng)態(tài)更新忌“一成不變”體系需隨企業(yè)變化（如新工藝投產(chǎn)、新設(shè)備引入、組織架構(gòu)調(diào)整）持續(xù)改進(jìn)：發(fā)生、法規(guī)更新或內(nèi)部審核發(fā)覺(jué)問(wèn)題后，及時(shí)修訂制度、流程，保證體系有效性。（五）責(zé)