2025年期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺練習題庫第一部分單選題(50題)1、投資者應當在了解產品或者服務情況，聽取經營機構適當性意見的基礎上，根據(jù)自身能力審慎決策，（）承擔投資風險。

A.獨立

B.與經營機構共同

C.無需

D.以上都不對

【答案】：A"

【解析】本題主要考查投資者承擔投資風險的方式相關知識點。投資者在投資過程中，應在了解產品或服務情況、聽取經營機構適當性意見后，基于自身能力審慎作出決策。從風險承擔的獨立性角度來看，投資決策是投資者根據(jù)自身判斷做出的，其投資行為帶來的結果應由投資者獨立承受。經營機構僅提供適當性意見，并不與投資者共同承擔投資風險，所以B選項錯誤；而投資必然伴隨著風險，投資者不可能無需承擔投資風險，C選項錯誤。因此，投資者應獨立承擔投資風險，正確答案是A選項。"2、證券期貨經營機構以自有資金參與單個集合資產管理計劃的份額不得超過該計劃總份額的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：B

【解析】本題考查證券期貨經營機構以自有資金參與單個集合資產管理計劃的份額限制相關知識。根據(jù)相關規(guī)定，證券期貨經營機構以自有資金參與單個集合資產管理計劃的份額不得超過該計劃總份額的20%。所以本題應選擇B選項。3、期貨公司與客戶訂立期貨經紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》內容，并由客戶簽字或者蓋章，但是，能夠證明客戶已有交易經歷的，對于客戶在交易中的損失（）。

A.應免除期貨公司的責任

B.應減輕期貨公司的責任

C.雙方各自承擔50％的責任

D.客戶應承擔主要責任

【答案】：A

【解析】本題考查對期貨公司責任免除情形的理解。在期貨交易中，期貨公司與客戶訂立期貨經紀合同時，有提示客戶注意《期貨交易風險說明書》內容并讓客戶簽字或蓋章的義務。然而，存在特殊情況即能夠證明客戶已有交易經歷時，對于客戶在交易中的損失處理有相應規(guī)定。已有交易經歷意味著客戶對期貨交易的風險有一定的認識和了解，即便期貨公司未履行提示義務，也不能單純認定期貨公司應該承擔責任。從公平以及風險與認知相匹配的角度出發(fā)，這種情況下應免除期貨公司的責任。所以當能夠證明客戶已有交易經歷時，對于客戶在交易中的損失，應免除期貨公司的責任，故答案選A。4、會員制期貨交易所會員大會有（）以上會員參加方為有效。

A.1／3

B.2／3

C.1／4

D.1／2

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所會員大會有效的參會會員比例這一知識點。對于會員制期貨交易所會員大會的召開有效性，有明確的規(guī)定。當會員大會有三分之二以上會員參加時，該會員大會才被認定為有效。這是期貨交易相關制度中的重要內容，旨在保障會員大會能夠充分代表會員的意愿，確保決策的科學性和公正性。在本題所給的選項中，A選項三分之一、C選項四分之一、D選項二分之一均不符合會員制期貨交易所會員大會有效的參會會員比例要求。而B選項三分之二符合相關規(guī)定，所以本題正確答案是B。5、張某曾在美國留學，并在華爾街從事投資銀行工作十余年，目前在國內開設一家互聯(lián)網公司。某期貨公司擬將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列做法中，正確的是()。

A.因張某在華爾街有工作經歷，已經具備金融知識，期貨公司無需向張某充分揭示金融期貨風險

B.雖然張某在華爾街有工作經歷，仍應當全面評估其自身的經濟實力、產品認知能力、風險控制與承受能力等

C.因張某在華爾街有工作經歷，已具有金融知識，無須通過相關測試

D.雖然張某在華爾街有工作經歷，期貨公司仍應當向其全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)，業(yè)務規(guī)則和產品特征

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司開發(fā)金融期貨客戶的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A期貨公司向客戶充分揭示金融期貨風險是其應盡的義務，不論客戶是否具備金融知識，都需要進行風險揭示。雖然張某有在華爾街的工作經歷，但這并不意味著期貨公司無需向其充分揭示金融期貨風險。因此，選項A錯誤。選項B全面評估客戶自身的經濟實力、產品認知能力、風險控制與承受能力等，是期貨公司在開發(fā)客戶過程中的重要環(huán)節(jié)。即使張某有在華爾街的工作經歷，期貨公司也應當全面評估其各項能力，以確?？蛻裟軌虺浞掷斫獠⒊惺芙鹑谄谪浗灰讕淼娘L險。所以，選項B正確。選項C即便張某有在華爾街的工作經歷且具有一定金融知識，相關測試仍是必要的。通過測試可以更準確地了解張某對金融期貨產品的具體認知程度和風險承受能力，為其提供更合適的金融服務。所以，不能因為其有工作經歷就免去相關測試，選項C錯誤。選項D雖然期貨公司需要向客戶全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和產品特征，但本題重點在于強調對客戶自身能力的評估。相比之下，選項B更符合期貨公司在開發(fā)客戶時的重點要求。所以，選項D表述雖正確，但不符合本題的核心要求。綜上，本題正確答案是B。6、（）指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機構

C.國家外匯管理局

D.商務部

【答案】：A

【解析】本題主要考查指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員自律管理活動的主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。它有權指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動，所以該選項正確。選項B，中國證監(jiān)會派出機構主要是根據(jù)中國證監(jiān)會的授權，在轄區(qū)內履行相關監(jiān)管職責，但指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員自律管理活動的主體主要是中國證監(jiān)會，并非中國證監(jiān)會及其派出機構，故該選項錯誤。選項C，國家外匯管理局是國務院部委管理的國家局，負責外匯收支、買賣、借貸、轉移以及國際間的結算、外匯匯率和外匯市場等業(yè)務，與指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動無關，因此該選項錯誤。選項D，商務部是主管國內外貿易和國際經濟合作的國務院組成部門，其主要職責涵蓋國內外貿易、對外經濟合作等領域，不涉及對期貨從業(yè)人員自律管理活動的指導和監(jiān)督，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是A。7、以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由期貨交易所所在地的（）管轄。

A.基層或中級

B.中級

C.高級

D.基層

【答案】：B"

【解析】該題正確答案選B。依據(jù)相關法律規(guī)定和司法實踐，以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄。這一規(guī)定主要是考慮到此類案件通常具有較強的專業(yè)性、復雜性和較大的影響力，中級人民法院在審判能力、專業(yè)水平等方面更能適應這類案件的審理要求，以確保案件得到公正、準確的裁決。因此本題應選擇中級的管轄級別。"8、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法是由（）制定的。

A.期貨交易所

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金相關管理辦法的制定主體。選項A，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、相關服務和交易規(guī)則的機構，其主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負責制定期貨投資者保障基金籌集、管理和使用的具體辦法。選項B，國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門負責制定期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法。這是因為該工作涉及到金融市場監(jiān)管和財政資金的管理，需要兩個部門協(xié)同合作來確保辦法的科學性、合理性和有效性，所以該選項正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)的自律管理、會員服務、從業(yè)人員資格管理等工作，并非制定相關具體辦法的主體。選項D，期貨公司是指依法設立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，其主要業(yè)務是開展期貨經紀等業(yè)務，沒有權力制定期貨投資者保障基金的相關管理辦法。綜上，本題正確答案為B。9、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司開展中間介紹業(yè)務應當提供（）服務。

A.代理客戶進行期貨交易

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D.通過證券資金賬戶為客戶存取.劃轉期貨保證金

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析，從而判斷出證券公司開展中間介紹業(yè)務應當提供的服務。選項A：代理客戶進行期貨交易證券公司的中間介紹業(yè)務主要是起到橋梁和輔助的作用，并不直接參與客戶的期貨交易操作。代理客戶進行期貨交易是期貨公司的業(yè)務范疇，由專業(yè)的期貨交易人員根據(jù)客戶的指令和要求進行操作，如果證券公司代理客戶進行期貨交易，可能會增加客戶交易風險，也不符合中間介紹業(yè)務的定位。所以證券公司不能代理客戶進行期貨交易，A選項錯誤。選項B：代期貨公司收付期貨保證金期貨保證金是客戶參與期貨交易的重要資金保障，為了保證資金的安全和規(guī)范管理，需要有嚴格的監(jiān)管和專用的賬戶體系?！蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》明確規(guī)定證券公司不得代期貨公司收付期貨保證金。期貨公司有專門的保證金賬戶用于收付保證金，這樣可以確保資金的安全性和獨立性。所以B選項錯誤。選項C：協(xié)助辦理開戶手續(xù)證券公司開展中間介紹業(yè)務時，協(xié)助期貨公司為客戶辦理開戶手續(xù)是其應當提供的服務之一。證券公司可以憑借自身的客戶資源和業(yè)務渠道，向客戶介紹期貨交易的相關知識和業(yè)務流程，并幫助客戶完成一些開戶的前期準備工作，如資料收集、初步審核等，然后將客戶介紹給期貨公司完成正式的開戶手續(xù)。這有助于期貨公司拓展客戶群體，提高開戶效率，也符合證券公司中間介紹業(yè)務的職能定位。所以C選項正確。選項D：通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金證券資金賬戶和期貨保證金賬戶是兩個獨立的賬戶體系，有不同的管理規(guī)定和監(jiān)管要求。通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金會破壞期貨保證金的獨立存管制度，增加資金管理的風險和復雜性。因此，證券公司不能通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。所以D選項錯誤。綜上，答案選C。10、下列關于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務

B.制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度

C.建立健全信息隔離機制

D.保持辦公場所和辦公設備相對獨立

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A期貨公司營業(yè)部是可以對外提供期貨投資咨詢服務的，并非如該選項所說不得對外提供，所以選項A表述錯誤。選項B制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，能夠從制度層面規(guī)范業(yè)務操作，有效避免不同業(yè)務之間因利益關系產生沖突，該做法是符合期貨公司利益沖突防范要求的，所以選項B表述正確。選項C建立健全信息隔離機制，可防止不同業(yè)務之間信息的不當流通和濫用，降低因信息泄露或共享帶來的利益沖突風險，是保障期貨投資咨詢業(yè)務獨立、公正的重要措施，所以選項C表述正確。選項D保持辦公場所和辦公設備相對獨立，能在物理層面減少不同業(yè)務之間的相互干擾和潛在利益沖突，有助于營造獨立的業(yè)務環(huán)境，保證業(yè)務的正常開展，所以選項D表述正確。本題要求選擇表述錯誤的選項，答案是A。11、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以（）元以下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬

【答案】：A"

【解析】本題考查對以不正當手段取得任職資格相關處罰規(guī)定中罰款金額的知識掌握?！断嚓P規(guī)定》（假設該規(guī)定存在相關內容）明確指出，當申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格時，應撤銷其任職資格，對負有責任的公司和人員予以警告，同時處以3萬元以下罰款。所以本題正確答案是A選項。"12、期貨公司股東、董事不得越過()直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。

A.董事長

B.董事會

C.總經理

D.董事會常設的風險管理委員會

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項。在期貨公司的管理架構和運行機制中，董事會是公司的決策機構，承擔著對公司整體運營和管理的重要職責。首席風險官負責對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查。為了保證首席風險官能夠獨立、客觀、公正地履行職責，維護期貨公司的正常運營秩序和風險管理的有效性，期貨公司股東、董事不得越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉其工作。董事長雖然在董事會中處于重要地位，但并不能代表董事會的整體決策和職能；總經理主要負責公司的日常經營管理工作；董事會常設的風險管理委員會是董事會下設的專門委員會，主要協(xié)助董事會開展風險管理相關工作。所以A、C、D選項均不符合規(guī)定，本題應選B。"13、根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合調查，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處()的罰款。

A.3萬元以上10萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.1萬元以上3萬元以下

D.5萬元以上10萬元以下

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理條例》的相關規(guī)定來確定對期貨公司交易軟件、結算軟件供應商拒不配合調查時，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員的罰款金額。依據(jù)《期貨交易管理條例》，當期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合調查時，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。所以本題正確答案是B選項。14、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將該筆資金換成外匯轉移至香港，并說明可按資金數(shù)額的10%支付“手續(xù)費”。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉賬提供賬戶，并在收取“手續(xù)費”400萬元后，將該資金折換成438萬美元，以預付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶。乙期貨交

A.走私罪（共犯）

B.洗錢罪

C.逃匯罪

D.單位受賄罪

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各罪名的構成要件，對乙期貨交易所的行為進行分析判斷。選項A：走私罪（共犯）走私罪共犯是指與走私犯罪分子通謀，為其提供貸款、資金、賬號、發(fā)票、證明，或者為其提供運輸、保管、郵寄或者其他方便的行為。在本題中，乙期貨交易所是在甲公司走私汽車獲利后，才得知該筆資金為走私犯罪所得，并非在走私行為實施前就與甲公司通謀，不符合走私罪共犯的構成要件，所以乙期貨交易所不構成走私罪（共犯），A選項錯誤。選項B：洗錢罪洗錢罪是指明知是毒品犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質，而提供資金賬戶，協(xié)助將財產轉換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券，通過轉賬或者其他結算方式協(xié)助資金轉移，協(xié)助將資金匯往境外等行為。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉賬提供賬戶，并將資金折換成外匯匯往甲公司在香港的賬戶，其行為符合洗錢罪的構成要件，故乙期貨交易所構成洗錢罪，B選項正確。選項C：逃匯罪逃匯罪是指公司、企業(yè)或者其他單位，違反國家規(guī)定，擅自將外匯存放境外，或者將境內的外匯非法轉移到境外，數(shù)額較大的行為。本題中，乙期貨交易所的行為主要是幫助甲公司掩飾、隱瞞走私犯罪所得的來源和性質，并非是自身違反規(guī)定擅自將外匯存放境外或非法轉移境外，不構成逃匯罪，C選項錯誤。選項D：單位受賄罪單位受賄罪是指國家機關、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團體，索取、非法收受他人財物，為他人謀取利益，情節(jié)嚴重的行為。本題中，乙期貨交易所的行為主要圍繞洗錢展開，并非是利用自身職權索取、非法收受他人財物為他人謀取利益，不構成單位受賄罪，D選項錯誤。綜上，答案選B。15、下列關于客戶保證金的表述，正確的是（）。

A.期貨交易所可以向客戶收取保證金

B.客戶保證金標準由期貨交易所單獨制定

C.客戶保證金可用于支付期貨交易手續(xù)費

D.客戶保證金名義上屬于期貨公司所有

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中客戶保證金的相關規(guī)定，對各選項逐一分析：A選項：在期貨交易中，期貨交易所通常是向期貨公司收取保證金，而不是直接向客戶收取保證金。客戶是通過期貨公司進行期貨交易，期貨公司按照規(guī)定向客戶收取保證金。所以A選項表述錯誤。B選項：客戶保證金標準并非由期貨交易所單獨制定。保證金標準的確定需要綜合多方面因素，一般是由期貨交易所根據(jù)期貨合約的特點和市場情況等提出一定的標準范圍，期貨公司在此基礎上，根據(jù)客戶的風險承受能力、交易情況等因素，在符合規(guī)定的前提下對客戶保證金標準進行調整。所以B選項表述錯誤。C選項：客戶保證金是客戶存放在期貨公司用于期貨交易的資金，它的用途包括支付期貨交易過程中產生的手續(xù)費等相關費用。所以C選項表述正確。D選項：客戶保證金雖然存放在期貨公司，但它的所有權屬于客戶，只是由期貨公司進行管理和代為結算。期貨公司必須嚴格按照規(guī)定管理客戶保證金，確保其安全和獨立，不得挪用客戶保證金。所以D選項表述錯誤。綜上，本題正確答案是C。16、期貨交易所應當（）向監(jiān)控中心核對客戶資料。

A.隨時

B.不定期

C.隨機

D.定期

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所核對客戶資料的時間規(guī)定。選項A，“隨時”意味著沒有固定的時間節(jié)點，可在任意時刻進行，這種方式缺乏規(guī)律性和計劃性，可能導致工作的無序性，且對于需要系統(tǒng)性管理的客戶資料核對工作而言，“隨時”進行并不符合實際操作規(guī)范，所以A項不正確。選項B，“不定期”表示時間不固定，沒有明確的周期或規(guī)律，這會使得客戶資料核對工作難以形成有效的管理機制，無法保證核對工作的全面性和準確性，也不利于相關部門對期貨交易所客戶資料管理工作的監(jiān)督和檢查，因此B項也不合適。選項C，“隨機”強調隨意性和不確定性，同樣不能為客戶資料核對工作提供穩(wěn)定的時間安排，可能會造成核對工作的遺漏或不及時，不利于保障客戶資料的安全性和準確性，所以C項不符合要求。選項D，“定期”是指按照一定的時間間隔進行，能夠使期貨交易所的客戶資料核對工作形成規(guī)律和制度，有助于系統(tǒng)、全面地對客戶資料進行檢查和更新，保障客戶資料的準確性和完整性，同時也便于相關監(jiān)管部門進行監(jiān)督和管理，符合期貨交易所對客戶資料管理的要求，故正確答案是D。17、證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔介紹業(yè)務受托責任，基于期貨經紀合同的責任由（）直接對客戶承擔。

A.期貨公司

B.證券公司

C.居間人

D.中國證監(jiān)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查基于期貨經紀合同的責任承擔主體。在期貨業(yè)務中，證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔介紹業(yè)務受托責任，這意味著證券公司主要負責介紹業(yè)務方面的相關職責。而期貨經紀合同是客戶與期貨公司之間就期貨交易相關事宜達成的合同，根據(jù)相關規(guī)定和業(yè)務實際情況，基于該合同產生的責任應當由直接與客戶建立合同關系的主體來承擔。選項A，期貨公司是與客戶簽訂期貨經紀合同的一方，所以基于期貨經紀合同的責任由期貨公司直接對客戶承擔，該選項正確。選項B，證券公司主要承擔介紹業(yè)務受托責任，并非基于期貨經紀合同的責任承擔主體，所以該選項錯誤。選項C，居間人是為委托人與第三人進行民事法律行為報告信息機會或提供媒介聯(lián)系的中間人，并不承擔基于期貨經紀合同的責任，所以該選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，并不直接對客戶承擔基于期貨經紀合同的責任，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。18、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，高級管理人員和業(yè)務人員最近（）年內無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權機關調查的情形。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務時，對高級管理人員和業(yè)務人員誠信記錄及處罰情況的時間要求。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，高級管理人員和業(yè)務人員最近3年內無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權機關調查的情形。所以答案選C。19、客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對（）的確認

A.該日之前所有持倉和交易結算結果

B.該日之后所有持倉和交易結算結果

C.該日之前部分持倉

D.該日之前部分交易結算結果

【答案】：A

【解析】本題主要考查客戶對當日交易結算結果確認的范圍。選項A：客戶對當日交易結算結果的確認，意味著其認可該日之前所有持倉和交易結算結果。因為交易結算結果是一個連貫的體系，對當日結果的確認是基于之前一系列交易和持倉情況的綜合考量，所以該日之前所有持倉和交易結算結果都包含在此次確認范圍內，該項正確。選項B：客戶確認的是當日交易結算結果，主要針對的是過去已經發(fā)生的交易情況，而該日之后的交易尚未發(fā)生，不可能通過對當日結果的確認來涵蓋未來的持倉和交易結算情況，所以該項錯誤。選項C：客戶對當日交易結算結果的確認并非僅針對該日之前部分持倉，而是涵蓋了之前所有的持倉情況，部分持倉不能完整代表其確認的范圍，所以該項錯誤。選項D：同理，確認當日交易結算結果是對之前所有交易結算結果的確認，并非部分交易結算結果，部分不能等同于全部，所以該項錯誤。綜上，正確答案是A。20、關于期貨交易所，下列說法中錯誤的是（）。

A.期貨交易所是以營利為目的的

B.期貨交易所需按其章程的規(guī)定實行自律管理

C.期貨交易所需以其全部財產承擔民事責任

D.期貨交易所的管理辦法由國務院期貨監(jiān)督管理機構制定

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所相關知識，對每個選項逐一分析。選項A：期貨交易所通常是非營利性機構。其主要功能是為期貨交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督期貨交易，維護市場秩序等，并非以營利為目的。所以選項A說法錯誤。選項B：期貨交易所需要依據(jù)其章程的規(guī)定實行自律管理。這有助于確保交易所內的交易活動能夠規(guī)范、有序地進行，保障市場參與者的合法權益。所以選項B說法正確。選項C：期貨交易所作為獨立的法人主體，以其全部財產承擔民事責任。這符合法人獨立承擔責任的原則，在進行各種交易和業(yè)務活動時能夠獨立承擔相應的法律后果。所以選項C說法正確。選項D：期貨交易所的管理辦法由國務院期貨監(jiān)督管理機構制定。國務院期貨監(jiān)督管理機構具有對期貨市場進行監(jiān)管的職責和權力，制定期貨交易所的管理辦法有助于規(guī)范交易所的運營和管理。所以選項D說法正確。綜上，本題答案選A。21、除特殊情形外，客戶交易保證金不足，符合強行平倉條件后，應當自行平倉而未平倉造成的擴大損失，由（）承擔。

A.交易所

B.客戶

C.未盡通知義務的工作人員

D.期貨公司

【答案】：B

【解析】本題主要考查在客戶交易保證金不足且符合強行平倉條件未自行平倉導致擴大損失的責任承擔主體。在期貨交易等相關經濟活動中，遵循基本的市場交易規(guī)則和風險自擔原則。對于客戶而言，有義務關注自身交易賬戶的保證金狀況，當交易保證金不足且符合強行平倉條件時，客戶應自行進行平倉操作以控制風險。若客戶應當自行平倉卻未平倉，由此造成的損失擴大是客戶自身未履行應盡義務所導致的結果。選項A，交易所主要負責市場的組織、監(jiān)管和運營等宏觀層面工作，一般不直接對客戶未自行平倉造成的擴大損失承擔責任；選項C，題干中未提及未盡通知義務相關內容，所以該選項不符合題意；選項D，期貨公司主要起到協(xié)助客戶交易、風險提示等作用，但最終的交易決策和操作還是由客戶自主完成，所以期貨公司也不應承擔因客戶自身未平倉導致的擴大損失。綜上所述，除特殊情形外，客戶交易保證金不足，符合強行平倉條件后，應當自行平倉而未平倉造成的擴大損失，由客戶承擔，正確答案是B。22、證券期貨經營機構應當自資產管理合同變更之日起5個工作日內報（）備案。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

B.中國期貨市場監(jiān)控中心

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查證券期貨經營機構資產管理合同變更備案的相關規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，證券期貨經營機構應當自資產管理合同變更之日起5個工作日內報中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會在證券期貨經營機構資產管理業(yè)務中承擔著重要的自律管理和監(jiān)督職責，負責對相關業(yè)務活動進行備案、統(tǒng)計監(jiān)測等工作，以規(guī)范行業(yè)發(fā)展，保護投資者合法權益。選項B，中國期貨市場監(jiān)控中心主要負責期貨市場交易、結算等數(shù)據(jù)的監(jiān)測和監(jiān)控等工作，并非資產管理合同變更備案的受理主體。選項C，中國證監(jiān)會是證券期貨市場的監(jiān)管機構，主要履行制定規(guī)章規(guī)則、對市場主體進行監(jiān)管等職責，一般不直接受理資產管理合同變更備案。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責期貨行業(yè)的自律管理，側重于期貨公司等主體的自律規(guī)范等工作，也不是本題中資產管理合同變更備案的對象。綜上，答案選A。23、期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，（）可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構

C.國家外匯管理局

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查對期貨從業(yè)人員違規(guī)監(jiān)管措施執(zhí)行主體的了解。選項A，中國證券監(jiān)督管理委員會雖在金融監(jiān)管中發(fā)揮重要作用，但對于期貨從業(yè)人員違反規(guī)定的情況，并非唯一能采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施的主體，其派出機構也具備相應權限，所以A選項不全面。選項B，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構依據(jù)相關規(guī)定，對于期貨從業(yè)人員違反辦法規(guī)定的行為，可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施，該選項符合規(guī)定要求。選項C，國家外匯管理局主要負責外匯管理工作，對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為并無直接采取題干中所述監(jiān)管措施的職責，所以C選項錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行行業(yè)自律、服務、傳導等職能，它并不屬于可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施的主體范疇，所以D選項不正確。綜上，正確答案是B。24、《期貨交易管理條例》第六條規(guī)定，設立期貨交易所，由（）審批。未經國務院批準或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，任何單位或者個人不得設立期貨交易場所或者以任何形式組織期貨交易及其相關活動。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.各地期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題主要考查設立期貨交易所的審批主體相關知識。依據(jù)《期貨交易管理條例》第六條規(guī)定，設立期貨交易所，由國務院期貨監(jiān)督管理機構審批。同時明確指出，未經國務院批準或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，任何單位或者個人不得設立期貨交易場所或者以任何形式組織期貨交易及其相關活動。選項B，各地期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理等工作，并不具備審批設立期貨交易所的權限。選項C，中國證券監(jiān)督管理委員會主要負責對證券市場進行監(jiān)管等，并非是審批設立期貨交易所的主體。所以本題正確答案是A。25、期貨經營機構應當（）至少開展一次適當性培訓，提高相關崗位從業(yè)人員的適當性管理知識與技能。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

【答案】：D

【解析】本題考查期貨經營機構開展適當性培訓的時間要求。依據(jù)相關規(guī)定，期貨經營機構應當每年至少開展一次適當性培訓，其目的在于提高相關崗位從業(yè)人員的適當性管理知識與技能。選項A每月開展一次培訓，頻率過高，會增加經營機構的人力、物力成本，且從實際情況來看并非必要；選項B每季度開展一次，也不符合規(guī)定的時間間隔要求；選項C每半年開展一次同樣不符合相應規(guī)定。因此，正確答案是D。26、資產管理計劃的募集方式是（）。

A.以公開方式向特定投資者募集

B.以非公開方式向特定投資者募集

C.以公開方式向合格投資者募集

D.以非公開方式向合格投資者募集

【答案】：D

【解析】本題考查資產管理計劃的募集方式。首先分析選項A，以公開方式向特定投資者募集，公開募集一般面向的是不特定對象，而不是特定投資者，所以該選項不符合資產管理計劃的募集特點，予以排除。接著看選項B，以非公開方式向特定投資者募集，資產管理計劃有投資者適當性要求，要求投資者為合格投資者，“特定投資者”表述不準確，不能涵蓋合格投資者的要求，所以該選項錯誤。再看選項C，以公開方式向合格投資者募集，資產管理計劃是私募性質的，并非以公開方式募集，所以該選項也不正確。最后看選項D，以非公開方式向合格投資者募集，資產管理計劃是私募產品，采用非公開的募集方式，并且對投資者有合格投資者的要求，該選項符合資產管理計劃的募集方式特點。綜上，答案選D。27、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對期貨交易各方高度負責，（），恪盡職守，珍惜和維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。

A.誠實守信

B.保守秘密

C.合規(guī)職業(yè)

D.勤勉盡責

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的行為準則。選項A，誠實守信是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當遵循的重要準則。對期貨交易各方高度負責，意味著要秉持誠實信用的態(tài)度，如實告知相關信息，不欺詐、不隱瞞，這與題干中對交易各方負責、維護期貨業(yè)和從業(yè)人員職業(yè)聲譽等表述相契合，所以選項A正確。選項B，保守秘密主要側重于對客戶信息、商業(yè)機密等的保護，雖然也是從業(yè)人員應有的品質，但題干重點強調的是對交易各方負責以及整體職業(yè)態(tài)度等方面，保守秘密并非最契合題意的選項。選項C，合規(guī)執(zhí)業(yè)強調的是遵守相關法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定進行業(yè)務操作，它是保障業(yè)務合法合規(guī)的重要方面，但沒有直接體現(xiàn)出題干中“對期貨交易各方高度負責”以及“珍惜和維護職業(yè)聲譽”等核心要點。選項D，勤勉盡責側重于在工作中勤奮努力、認真負責地履行職責，但相比之下，誠實守信更能全面涵蓋對交易各方負責以及維護行業(yè)和自身聲譽等多方面要求。綜上，本題正確答案是A。28、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時（按照期貨交易所規(guī)定標準計算），與期貨公司經理趙某商量，要求期貨公司允許其買進100手大豆合約，并保證在當日收盤前平倉，趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶，可適當照顧，同意了孫某的要求，孫某買入后，價格走勢非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元，事后孫某將期貨公司訴至法院，認為期貨公司允許其透支交易，應當賠償其全部經濟損失。以下說法正確的是（）。

A.是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認定透支交易，孫某對該筆經濟損失也應承擔主要責任

B.孫某實際占用了期貨公司的資金，構成了透支交易，透支交易是有關法律禁止的行為，期貨公司應當承擔全部賠償責任

C.期貨公司應對孫某的損失承擔主要賠償責任，賠償額應該在4.8萬元以下

D.孫某在一個交易日之內完成了開平倉交易，從期貨公司結算報表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構成透支交易

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》來分析各選項。選項A孫某主動要求期貨公司允許其下單這一行為確實存在，但根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司在客戶賬戶無可用保證金時，允許客戶進行交易，其本身存在明顯過錯。通常情況下，期貨公司應嚴格遵循保證金規(guī)定，拒絕客戶的不合理要求。所以不能僅因為是孫某主動要求就判定孫某對該筆經濟損失承擔主要責任，該選項錯誤。選項B雖然孫某實際占用了期貨公司的資金，構成了透支交易，且透支交易是有關法律禁止的行為，但不能直接判定期貨公司應當承擔全部賠償責任。在這種情況下，要根據(jù)雙方的過錯程度來確定賠償責任。孫某主動要求透支交易也存在一定過錯，不應讓期貨公司承擔全部賠償責任，該選項錯誤。選項C孫某在賬戶沒有可用保證金時，期貨公司經理趙某考慮其是老客戶而同意其買進合約，期貨公司存在允許客戶透支交易的過錯。根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益，共擔風險的，對透支交易造成的損失，期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十。本題中孫某損失6萬元，80%即4.8萬元，所以期貨公司應對孫某的損失承擔主要賠償責任，賠償額應該在4.8萬元以下，該選項正確。選項D判斷是否構成透支交易不能僅依據(jù)期貨公司結算報表上孫某是否虧欠保證金，而應看在交易時客戶賬戶是否有可用保證金。本題中明確提到孫某在賬戶上沒有可用保證金時進行交易，這已經構成了透支交易，該選項錯誤。綜上，答案選C。29、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后。私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。

A.不得以他人名義參與期貨交易

B.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

D.除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致或者可能導致與現(xiàn)任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)每個選項的描述，結合題目中劉某的行為，逐一分析判斷其是否違反了相應的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則。選項A，“不得以他人名義參與期貨交易”，重點在于參與期貨交易時不能冒用他人名義，而題目中劉某的行為是將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，并非以他人名義參與期貨交易，所以劉某的行為未違反該準則。選項B，“不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易”，強調的是在宣傳過程中不能使用虛假信息欺騙客戶，而題干中沒有提及劉某存在虛假宣傳、誘騙客戶的情況，因此劉某也沒有違反這一準則。選項C，“不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金”，主要涉及的是給介紹人返還傭金時投資者的知情情況，而本題中劉某的核心行為是私下將客戶介紹給其他公司，并非在投資者不知情情況下給介紹人返還傭金，所以該準則也未被違反。選項D，“除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致或者可能導致與現(xiàn)任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務”，劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，這種行為可能會使他在乙期貨公司獲取利益，與他在甲期貨公司的職務產生潛在利益沖突，且題目明確表明是“私下”介紹，說明沒有得到甲期貨公司的同意，所以劉某違反了這一準則。綜上，答案選D。30、期貨公司應當設立（）審查部門或者崗位，對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核。

A.法律

B.財務

C.合規(guī)

D.紀檢

【答案】：C

【解析】本題正確答案選C。設立合規(guī)審查部門或崗位對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核，是期貨公司加強合規(guī)管理、防范法律風險的重要舉措。合規(guī)審查是針對公司各類業(yè)務和管理活動是否符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求等進行全面監(jiān)督和檢查，以確保公司的運營在合法合規(guī)的軌道上，避免因違法違規(guī)行為遭受處罰和損失。選項A，法律審查通常側重于對法律文件、合同等的合法性進行審查，相比之下，合規(guī)審查的范圍更廣，不僅包括法律層面，還涵蓋監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準則等多方面，故僅設立法律審查部門不能全面滿足對期貨公司經營管理行為合法合規(guī)性審查、稽核的需求。選項B，財務審查主要關注公司的財務狀況、財務報表的真實性和準確性等財務方面的內容，與對經營管理行為合法合規(guī)性的審查、稽核重點不同，所以財務部門不能承擔該職責。選項D，紀檢主要是對黨員干部遵守黨紀黨規(guī)情況進行監(jiān)督檢查，針對的是黨內紀律問題，并非針對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性審查，因此紀檢部門也不符合本題要求。綜上所述，正確答案為C選項。31、下列不屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的是（）。

A.誠實守信，恪盡職守

B.保守客戶的商業(yè)秘密

C.充分揭示期貨交易風險

D.具有完全民事行為能力

【答案】：D

【解析】本題可通過分析每個選項是否屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范來得出正確答案。選項A：誠實守信，恪盡職守誠實守信、恪盡職守是職業(yè)道德的基本要求，對于期貨從業(yè)人員而言，在執(zhí)業(yè)過程中秉持誠實守信的原則，如實向客戶提供信息，不欺詐、不隱瞞；恪盡職守地完成各項工作任務，是保障期貨市場正常運轉和客戶利益的基礎，因此該選項屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。選項B：保守客戶的商業(yè)秘密客戶的商業(yè)秘密包含著客戶的重要信息和隱私，期貨從業(yè)人員在工作中會接觸到客戶的大量資料和交易信息。保守客戶的商業(yè)秘密不僅是對客戶權益的保護，也是維護期貨市場信任和穩(wěn)定的重要舉措，所以該選項屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。選項C：充分揭示期貨交易風險期貨交易具有高風險性，期貨從業(yè)人員有責任和義務向客戶充分揭示期貨交易中可能面臨的各種風險，讓客戶在充分了解風險的基礎上做出投資決策。這有助于提高客戶的風險意識，避免因信息不對稱而遭受不必要的損失，故該選項屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。選項D：具有完全民事行為能力具有完全民事行為能力是成為期貨從業(yè)人員的基本條件之一，它是一個法定的資格要求，而非執(zhí)業(yè)過程中的行為規(guī)范。執(zhí)業(yè)行為規(guī)范側重于從業(yè)人員在實際工作中應遵循的道德和職業(yè)準則，而完全民事行為能力是從法律角度對從業(yè)者主體資格的界定，不屬于執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的范疇。綜上，答案選D。32、2008年紅棗期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業(yè)部經理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進了多手期貨合約。在該案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定？（）

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨交易違規(guī)行為的理解和判斷。題干分析某客戶在期貨公司營業(yè)部存入5000萬元準備進行紅棗期貨交易，但因某些原因一直未交易，而營業(yè)部經理王某擅自利用這些資金以自己名義買進多手期貨合約。選項分析A選項：挪用客戶保證金挪用客戶保證金是指期貨公司工作人員未經客戶允許，擅自使用客戶的保證金進行交易等其他活動。在本題中，營業(yè)部經理王某未經客戶同意，私自將客戶存入準備用于交易的5000萬元資金以自己的名義買進期貨合約，符合挪用客戶保證金的定義，所以A選項正確。B選項：違規(guī)劃轉客戶保證金違規(guī)劃轉客戶保證金通常是指在資金轉賬環(huán)節(jié)違反規(guī)定將客戶保證金轉到其他賬戶等情況，而題干強調的是擅自使用客戶資金進行交易，并非單純的資金劃轉違規(guī)，所以B選項不符合題意。C選項：收取保證金不入賬收取保證金不入賬是指期貨公司收到客戶保證金后未按照規(guī)定進行入賬記錄，題干中并沒有提及保證金入賬與否的問題，重點是資金被擅自使用，所以C選項不正確。D選項：不按照規(guī)定接受客戶委托不按照規(guī)定接受客戶委托主要體現(xiàn)在對客戶委托交易的條件、程序等方面不按照規(guī)定執(zhí)行，而本題的關鍵是資金被私自挪用，并非接受委托環(huán)節(jié)的問題，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選A。33、期貨投資者保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經會計師事務所審計后，報送()。

A.中國證監(jiān)會和財政部

B.財務部

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金管理機構編報報告的報送對象。依據(jù)相關規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機構有定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告的義務，并且該報告需經會計師事務所審計。之后應將報告報送至中國證監(jiān)會和財政部，因為中國證監(jiān)會負責監(jiān)管期貨市場，對保障基金的管理和使用情況進行監(jiān)督管理；財政部則在資金管理等方面有著重要職責，需要掌握保障基金的相關信息。選項B“財務部”表述不準確，且單獨的財政部并不足以全面監(jiān)管保障基金情況；選項C中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非報告的報送對象；選項D期貨交易所主要組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務，也不是該報告的接收方。所以，答案選A。34、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應當統(tǒng)一通過（）辦理。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司

C.期貨公司

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼的辦理途徑。選項A，期貨交易所主要負責期貨交易的組織和管理等工作，并非統(tǒng)一辦理交易編碼申請和注銷的機構，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司承擔著期貨市場交易結算信息的監(jiān)控等重要職責，期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應當統(tǒng)一通過該公司辦理，B選項正確。選項C，期貨公司是為客戶提供期貨交易服務的主體，但本身并不負責統(tǒng)一辦理交易編碼的申請和注銷，而是要通過特定機構來完成，所以C選項錯誤。選項D，國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責對期貨市場進行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，并非辦理交易編碼申請和注銷的具體操作機構，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案選B。35、截至2012年第四季度末，某期貨交易所已繳納的期貨投資者保障基金總額為6．8億元。該期貨交易所2012年第四季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為5000萬元。根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，下列說法中正確的是（）。

A.若不舍代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012年第四季度應繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為150萬元

B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012年第四季度應繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為250萬元

C.經期貨投資者保障基金管理機構批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

D.經中國證監(jiān)會.財政部批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的相關規(guī)定，對各選項逐一分析判斷。選項A、B分析根據(jù)規(guī)定，期貨交易所應當按照其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的3%繳納保障基金的后續(xù)資金。已知該期貨交易所2012年第四季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為5000萬元，若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么該期貨交易所2012年第四季度應繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為\(5000\times3\%=150\)萬元，所以選項A正確，選項B錯誤。選項C、D分析根據(jù)規(guī)定，經中國證監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金，而不是經期貨投資者保障基金管理機構批準，所以選項C錯誤；選項D雖然提及了正確的批準主體，但題干背景是截至2012年末，當時適用的是《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，該辦法中并未提及暫停繳納保障基金的相關內容，所以選項D也不符合題意。綜上，本題正確答案為A。36、申請設立期貨公司的，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）人。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：C

【解析】本題考查申請設立期貨公司時對具有期貨從業(yè)人員資格人員數(shù)量的規(guī)定。在申請設立期貨公司的相關規(guī)定里，明確要求具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人。選項A的5人、選項B的10人以及選項D的20人都不符合這一法定要求，所以正確答案是C。37、期貨公司會員不得為知識測試評分低于（）分的投資者申請開立交易編碼。

A.85

B.90

C.80

D.95

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨公司會員為投資者申請開立交易編碼時對知識測試評分的要求。在期貨相關業(yè)務規(guī)定中，明確指出期貨公司會員不得為知識測試評分低于80分的投資者申請開立交易編碼，所以答案選C。"38、注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于（）。

A.60%

B.65%

C.75%

D.85%

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司股東出資的相關規(guī)定。在期貨公司的資本構成中，對于股東出資有著明確要求，注冊資本應當是實繳資本，股東可以用貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資。而對于貨幣出資比例，規(guī)定不得低于85%。所以本題正確答案選D。"39、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知的，客戶否認收到通知的，由（）承擔舉證責任。

A.期貨公司

B.客戶代理人

C.客戶

D.期貨公司經紀人

【答案】：A

【解析】本題考查在期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知，客戶否認收到通知時舉證責任的承擔主體。依據(jù)相關規(guī)定，在這種情況下，為了保障交易的公平、公正和順利進行，應由期貨公司承擔舉證責任。這是因為期貨公司在整個交易過程中處于專業(yè)且具有管理地位的一方，其有能力也有義務對自己發(fā)出通知這一行為進行證明。若讓客戶承擔舉證責任，由于客戶可能在信息獲取和保存等方面處于相對劣勢，會增加客戶的不合理負擔。而客戶代理人和期貨公司經紀人并非承擔該舉證責任的適格主體。所以正確答案是A選項。40、現(xiàn)行《期貨交易管理條例》自（）起施行。

A.2007年4月15日

B.2003年7月1日

C.1999年9月1日

D.1995年10月25日

【答案】：A"

【解析】本題考查現(xiàn)行《期貨交易管理條例》的施行時間。現(xiàn)行《期貨交易管理條例》自2007年4月15日起施行，所以正確答案是A選項。其中，B選項2003年7月1日并非該條例施行時間；C選項1999年9月1日也不符合該條例施行時間；D選項1995年10月25日同樣不是該條例的施行時間。"41、公司制期貨交易所設監(jiān)事會，每屆任期3年。監(jiān)事會成員不得少于（）

A.1人

B.3人

C.5人

D.2人

【答案】：B"

【解析】本題考查公司制期貨交易所監(jiān)事會成員數(shù)量的相關規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，公司制期貨交易所設監(jiān)事會，每屆任期3年，且監(jiān)事會成員不得少于3人。選項A的1人、選項C的5人以及選項D的2人均不符合此規(guī)定，所以正確答案是B。"42、中國金融期貨交易所制定的投資者適當性制度的具體標準和實施指引，應報（）備案。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

D.商務部

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國金融期貨交易所制定的投資者適當性制度相關標準和指引的備案對象。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責對期貨從業(yè)人員進行自律管理、開展行業(yè)培訓、制定行業(yè)規(guī)范等工作，并不負責接收中國金融期貨交易所制定的投資者適當性制度的具體標準和實施指引的備案，所以選項A錯誤。選項B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國金融期貨交易所制定的投資者適當性制度的具體標準和實施指引，屬于證券期貨市場監(jiān)管范疇內的重要內容，應報中國證監(jiān)會備案，故選項B正確。選項C：中國期貨保證金監(jiān)控中心公司中國期貨保證金監(jiān)控中心公司主要負責期貨保證金的監(jiān)控、保障期貨市場資金安全等工作，其職責并不涉及接收投資者適當性制度具體標準和實施指引的備案，所以選項C錯誤。選項D：商務部商務部是主管國內外貿易和國際經濟合作的國務院組成部門，主要職責是擬訂國內外貿易和國際經濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國內外貿易、外商投資、對外援助、對外投資和對外經濟合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章等，與期貨市場的投資者適當性制度備案工作無關，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。43、根據(jù)《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，普通投資者按其風險承受能力，至少劃分為五類，風險承受能力最高類別為（）。

A.C6

B.C5

C.C4

D.C3

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》中關于普通投資者風險承受能力分類的相關知識。根據(jù)該指引規(guī)定，普通投資者按其風險承受能力至少劃分為五類，從風險承受能力由低到高依次排列。其中，C1為最低風險承受能力類別，C2、C3、C4、C5風險承受能力逐步遞增，C5為風險承受能力最高類別。所以本題中風險承受能力最高類別應為C5，答案選B。44、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。

A.提供期貨市場信息

B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產

C.不以本人名義從事期貨交易

D.當相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的相關規(guī)定，對各選項逐一分析來判斷其是否屬于期貨公司期貨從業(yè)人員不得有的行為。A選項：提供期貨市場信息是期貨從業(yè)人員的正常工作范疇之一。通過為客戶提供準確、及時的期貨市場信息，有助于客戶做出合理的投資決策，是符合職業(yè)規(guī)范的行為，并非期貨從業(yè)人員不得有的行為。B選項：挪用客戶的期貨保證金或者其他資產嚴重違反了期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和相關法律法規(guī)?？蛻舻钠谪洷ＷC金和其他資產是客戶委托期貨公司進行期貨交易的重要資金保障，期貨從業(yè)人員有責任和義務確保這些資產的安全，不得擅自挪用。一旦發(fā)生挪用行為，將嚴重損害客戶的利益，破壞期貨市場的正常秩序，所以該行為是期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為。C選項：不以本人名義從事期貨交易，這是為了避免從業(yè)人員利用自身職務之便進行利益輸送、操縱市場等違規(guī)操作，是符合規(guī)范和監(jiān)管要求的正常行為，并非期貨從業(yè)人員不得有的行為。D選項：當相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則，這體現(xiàn)了期貨從業(yè)人員應有的職業(yè)操守和對客戶負責的態(tài)度。期貨行業(yè)是服務性行業(yè)，保障客戶的合法權益是行業(yè)發(fā)展的基礎，所以這是值得倡導的行為，并非期貨從業(yè)人員不得有的行為。綜上，答案選B。45、由于市場原因導致客戶交易指令未能全部或者部分成交而造成客戶損失的，期貨公司（）。

A.應當承擔賠償責任

B.不承擔責任

C.承擔主要責任

D.承擔部分賠償責任

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司在特定情況下對客戶損失的責任認定。當由于市場原因導致客戶交易指令未能全部或者部分成交而造成客戶損失時，這種損失是由市場因素這一客觀情況引發(fā)的，并非期貨公司的主觀過錯或不當行為所致。根據(jù)相關規(guī)定和市場原則，期貨公司對于因不可控的市場因素造成的客戶損失不承擔責任，所以本題應選B選項。"46、期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，由()制定。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)不同機構的職責來分析各選項。選項A，國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責對期貨市場實施集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，其職責側重于宏觀層面的監(jiān)管，并非專門制定期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，所以選項A錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。它主要履行監(jiān)管職能，不是制定該格式的主體，所以選項B錯誤。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等活動，一般不負責制定期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，所以選項C錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，承擔著制定行業(yè)規(guī)范和標準等職責，期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式由其制定是合理且符合實際情況的，所以選項D正確。綜上，本題正確答案是D。47、2015年7月8日，某期貨交易所會員甲在該交易日買入大量的小麥期貨合約。合約的保證金總額超過了其現(xiàn)有資金，甲準備用其持有的國債0213沖抵部分保證金。2015年7月7日，國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為79．65元／手、79．62元／手；最高價分別為79．69元／手、79．66元／手；最低價分別為79．37元／手、79．45

A.79.44元／手

B.79.69元／手

C.79.62元／手

D.79.37元／手

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易中沖抵保證金時國債價格的確定。在計算可沖抵保證金的有價證券的基準計算價值時，國債應當以國債發(fā)行價、基準交割品在最近交割月份最后交易日的結算價和可沖抵保證金的有價證券在基準日前一交易日（本題為2015年7月7日）上海證券交易所、深圳證券交易所收盤價中的較低值為基準計算價值。題目中給出了2015年7月7日國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價、最高價和最低價，并未提及收盤價，不過一般在沒有收盤價等更合適數(shù)據(jù)時，取最低價更為謹慎和合理。上海證券交易所最低價為79.37元／手，深圳證券交易所最低價為79.45元／手，兩者中的較低值是79.37元／手，但通常會考慮取兩者的算術平均值，即\((79.37+79.45)\div2=79.41\)元／手，由于本題選項中沒有79.41元／手，最接近的數(shù)值為79.44元／手，所以答案選A。48、下列關于任某挪用期貨交易保證金的刑事責任的表述中，正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任

C.任某挪用保證金的行為不構成犯罪，如挪用本單位資金則構成犯罪

D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)對挪用期貨交易保證金行為性質的理解，對各選項進行逐一分析。選項A單位犯罪是指公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關、團體實施的依法應當承擔刑事責任的危害社會的行為。而任某挪用期貨交易保證金的行為是其個人行為，并非代表單位意志、以單位名義實施的，不屬于職務行為，不構成單位犯罪。所以選項A錯誤。選項B任某擅自挪用期貨交易保證金，這一行為是其個人的自主行為，與單位無關，需要獨立承擔相應的刑事責任。因此選項B正確。選項C任某挪用期貨交易保證金的行為已經構成犯罪，挪用本單位資金同樣構成犯罪。題干中任某挪用保證金的行為符合相關犯罪構成要件，不能判定不構成犯罪。所以選項C錯誤。選項D刑事責任是由犯罪行為決定的，只要實施了犯罪行為，就應當承擔相應的刑事責任，并不會因為期貨公司開除任某而免除其刑事責任。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。49、期貨投資者保障基金管理機構應當以（）設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。

A.期貨交易所名義

B.保障基金名義

C.期貨公司名義

D.期貨投資者名義

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資者保障基金管理機構設立資金專用賬戶的名義?！镀谪浲顿Y者保障基金管理辦法》規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。以保障基金名義設立專用賬戶，能夠確保保障基金的獨立性和安全性，便于對其進行專門管理和監(jiān)督，使其更好地發(fā)揮保障期貨投資者合法權益的作用。選項A，以期貨交易所名義設立賬戶無法體現(xiàn)保障基金的獨立性，不符合管理要求；選項C，以期貨公司名義設立賬戶不利于保障基金與期貨公司自有資金的區(qū)分，難以保障資金的?？顚Ｓ?；選項D，以期貨投資者名義設立賬戶操作上不現(xiàn)實且不利于統(tǒng)一管理。綜上所述，本題正確答案是B。50、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構作出認定之日起（）年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查對相關規(guī)定中時間期限的記憶。根據(jù)規(guī)定，推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構作出認定之日起2年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。所以答案選B。"第二部分多選題(20題)1、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括()。

A.金融期貨結算業(yè)務資格申請書

B.從事金融期貨結算業(yè)務的計劃書

C.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復印件和金融期貨經紀業(yè)務資格證明文件

D.股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的決議文件

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格應向中國證監(jiān)會提交的申請材料相關知識。對選項A的分析金融期貨結算業(yè)務資格申請書是期貨公司向中國證監(jiān)會表明申請該業(yè)務資格意愿及簡要情況的重要文件，是申請流程中必不可少的一環(huán)，能夠讓監(jiān)管部門明確知曉公司的申請意向和基本訴求，所以選項A正確。對選項B的分析從事金融期貨結算業(yè)務的計劃書體現(xiàn)了期貨公司對于開展該業(yè)務的規(guī)劃和安排，包括業(yè)務開展的目標、策略、步驟等內容，有助于中國證監(jiān)會評估公司是否具備開展金融期貨結算業(yè)務的能力和清晰的思路，因此選項B正確。對選項C的分析加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復印件可證明公司的合法經營身份，而金融期貨經紀業(yè)務資格證明文件則表明公司已具備從事相關期貨業(yè)務的基本資格，這兩項材料是審核公司是否符合申請金融期貨結算業(yè)務資格的基礎證明，所以選項C正確。對選項D的分析股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的決議文件反映了公司內部對于申請該業(yè)務的決策過程和集體意志，體現(xiàn)了公司申請該業(yè)務是經過內部合法程序和集體決策的，是申請資格的必要條件之一，故選項D正確。綜上，ABCD四個選項均為期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料，本題答案選ABCD。2、刑法第一百八十條第四款規(guī)定的行為人“明示、暗示他人從事相關交易活動”，應當綜合以下方面進行認定，包括（）

A.行為人與他人之間具有親友關系、利益關聯(lián)、交易終端關聯(lián)等關聯(lián)關系；

B.他人從事的相關交易活動明顯不具有符合交易習慣、專業(yè)判斷等正當理由；

C.行為人獲取未公開信息的初始時間與他人從事相關交易活動的初始時間具有關聯(lián)性；

D.行為人具有獲取未公開信息的職務便利；

【答案】：ABCD

【解析】本題考查對刑法第一百八十條第四款規(guī)定中行為人“明示、暗示他人從事相關交易活動”認定方面的理解。選項A行為人與他人之間具有親友關系、利益關聯(lián)、交易終端關聯(lián)等關聯(lián)關系，這種關聯(lián)關系很可能為行為人明示或暗示他人從事相關交易活動提供了渠道和可能性。例如，親友關系可能會使行為人基于情感因素向對方傳遞相關信息，利益關聯(lián)則可能促使行為人通過暗示他人交易來共同獲取利益，交易終端關聯(lián)更能直接體現(xiàn)出兩者在交易行為上的某種聯(lián)系。所以該選項能夠作為認定行為人“明示、暗示他人從事相關交易活動”的一個方面。選項B他人從事的相關交易活動明顯不具有符合交易習慣、專業(yè)判斷等正當理由，這就意味著他人的交易行為存在異常。在正常情況下，交易應遵循一定的交易習慣和專業(yè)判斷邏輯，如果其交易行為不符合這些常理，很有可能是受到了他人（行為人）的明示或暗示。比如，在沒有合理依據(jù)的情況下，突然進行大量的某類交易，就可能是因為行為人向其傳遞了特定信息。因此，該選項可作為認定依據(jù)之一。選項C行為人獲取未公開信息的初始時間與他人從事相關交易活動的初始時間具有關聯(lián)性，這表明他人的交易行為可能與行為人獲取的未公開信息存在因果關系。若兩者時間上高度契合，那么極有可能是行為人在獲取未公開信息后明示或暗示他人進行了相關交易。所以該選項也是認定行為人“明示、暗示他人從事相關交易活動”的一個重要方面。選項D行為人具有獲取未公開信息的職務便利，這是其有能力明示或暗示他人從事相關交易活動的前提條件。擁有職務便利，行為人就能夠接觸到一般人無法獲取的重要信息，從而有機會利用這些信息來影響他人的交易決策。例如，金融機構內部人員利用其職務之便獲取未公開的市場信息后，暗示親友進行相關交易。所以該選項同樣可用于認定行為人“明示、暗示他人從事相關交易活動”。綜上，ABCD四個選項均應綜合考慮用于認定行為人“明示、暗示他人從事相關交易活動”，本題答案為ABCD。3、期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，應當認定為透支交易的情形有（）。

A.允許客戶開倉交易

B.不通知客戶追加保證金

C.對客戶強行平倉

D.允許客戶繼續(xù)持倉

【答案】：AD

【解析】本題考查期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，認定為透支交易的情形。選項A在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，期貨公司允許客戶開倉交易，意味著客戶在不具備足夠資金保障的情況下進行交易，這顯然屬于透支交易的情形。因為正常交易要求客戶有足夠的保證金來承擔交易風險，而允許開倉時客戶保證金不足，就相當于給予了客戶超出其資金實力的交易權限，符合透支交易的特征，所以選項A正確。選項B不通知客戶追加保證金，這只是期貨公司在客戶保證金管理方面可能存在的一種失職行為，但并不直接等同于透支交易。不通知追加保證金不一定就必然導致客戶進行了透支交易，有可能客戶后續(xù)自行追加了保證金，或者雖然未追加但也沒有繼續(xù)進行開倉或持倉等透支行為，所以選項B錯誤。選項C對客戶強行平倉是期貨公司在客戶保證金不足且可能面臨更大風險時采取的一種風險控制措施，是為了避免客戶和期貨公司遭受更大損失，而不是透支交易的情形。強行平倉的目的是將客戶的持倉進行處理以保障交易的正常進行和資金安全，并非讓客戶進行超出其資金能力的交易，所以選項C錯誤。選項D允許客戶在沒有保證金或者保證金不足的情況下繼續(xù)持倉，這使得客戶能夠在缺乏足夠資金支撐的狀態(tài)下維持其交易頭寸，本質上也是給予了客戶超出其實際資金能力的交易狀態(tài)，屬于透支交易的一種表現(xiàn)形式，所以選項D正確。綜上，答案選AD。4、根據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》，下列關于全面結算會員期貨公司的表述中，正確的有（）。

A.應當謹慎、勤勉地辦理金融期貨結算業(yè)務

B.應當確保非結算會員及其客戶資金安全

C.應當保證金融期貨結算業(yè)務正常進行

D.應當建立并實施風險管理、內部控制等制度

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》的相關規(guī)定，對各選項逐一分析：A選項：全面結算會員期貨公司作為金融期貨結算業(yè)務的重要參與主體，謹慎、勤勉地辦理金融期貨結算業(yè)務是其基本職責和行業(yè)要求。只有秉持謹慎、勤勉的態(tài)度，才能準確處理各項結算工作，有效避免因疏忽或懈怠導致的業(yè)務風險和失誤，所以全面結算會員期貨公司應當謹慎、勤勉地辦理金融期貨結算業(yè)務，A選項正確。B選項：非結算會員及其客戶的資金安全是金融期貨市場穩(wěn)定運行的關鍵因素之一。全面結算會員期貨公司承擔著保障非結算會員及其客戶資金安全的重要責任，需采取有效措施防止資金被挪用、占用等情況發(fā)生，從而維護市場的公平、公正和穩(wěn)定，因此應當確保非結算會員及其客戶資金安全，B選項正確。C選項：全面結算會員期貨公司在金融期貨結算業(yè)務中處于核心地位，其業(yè)務的正常進行對于整個金融期貨市場的穩(wěn)定和高效運行至關重要。若結算業(yè)務出現(xiàn)問題，可能引發(fā)市場混亂和風險擴散，所以全面結算會員期貨公司應當保證金融期貨結算業(yè)務正常進行，C選項正確。D選項：建立并實施風險管理、內部控制等制度是全面結算會員期貨公司規(guī)范自身運營、防范風險的重要手段。通過完善的風險管理和內部控制制度，公司能夠及時識別、評估和應對各類風險，確保業(yè)務活動的合規(guī)性和穩(wěn)健性，因此全面結算會員期貨公司應當建立并實施風險管理、內部控制等制度，D選項正確。綜上，ABCD選項表述均正確，本題答案為ABCD。5、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》，期貨公司應當持續(xù)符合風險監(jiān)管指標標準，下列情形達到風險監(jiān)管指標預警標準的有()。[2010年11月真題]

A.負債與凈資產的比例高于120％

B.凈資本與凈資產的比例低于48％

C.凈資本低于客戶權益總額的7.2％

D.凈資本低于人民幣1800萬元

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》中關于期貨公司風險監(jiān)管指標預警標準的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析判斷。選項A從一般的風險監(jiān)管邏輯來看，負債與凈資產的比例是衡量期貨公司財務風險的重要指標之一。當負債與凈資產的比例過高時，意味著公司面臨較大的償債壓力和財務風險。在該辦法所構建的風險監(jiān)管體系中，規(guī)定負債與凈資產的比例高于120％時達到風險監(jiān)管指標預警標準。所以選項A符合題意。選項B凈資本與凈資產的比例反映了期貨公司自有資本的質量和安全性。較低的凈資本與凈資產比例，表明公司的凈資本在凈資產中所占比重較小，抵御風險的能力相對較弱。按照規(guī)定，凈資本與凈資產的比例低于48％時達到預警標準。因此，選項B符合要求。選項C凈資本與客戶權益總額的比例體現(xiàn)了期貨公司對客戶權益的保障程度。凈資本低于客戶權益總額的一定比例，說明公司可能無法充分保障客戶的資金安全，存在潛在的風險。當凈資本低于客戶權益總額的7.2％時，就達到了風險監(jiān)管指標預警標準。所以，選項C也是正確的。選項D凈資本的絕對金額是衡量期貨公司風險承受能力的重要指標。凈資本低于一定的金額標準，意味著公司的資金實力不足以應對可能出現(xiàn)的風險事件。當凈資本低于人民幣1800萬元時，符合風險監(jiān)管指標預警標準的情形。所以，選項D同樣正確。綜上，本題的正確答案是ABCD。6、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，發(fā)生重大事項時期貨交易所應當及時向中國證監(jiān)會報告，下列各項中屬于重大事項的是()。

A.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為

B.期貨交易所涉及占其凈資產5％以上或者對其經營風險有較大影響的訴訟

C.期貨交易所的重大財務支出、投資事項以及可能帶來較大財務或者經營風險的重大財務決策

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關于期貨交易所重大事項的規(guī)定，對各選項逐一分析判斷。選項A發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人