金融產(chǎn)品投資客戶資質(zhì)與購買規(guī)則測試試卷您的姓名：[填空題]*_________________________________1.騏驥廣勝系列產(chǎn)品致力于在何種市場背景下為客戶服務(wù)?（）[單選題]*A.無風險利率上升、各類資產(chǎn)回報率上升B.無風險利率下行、各類資產(chǎn)回報率下行(正確答案)C.無風險利率不變、各類資產(chǎn)回報率穩(wěn)定D.無風險利率波動、各類資產(chǎn)回報率不確定2.該系列產(chǎn)品主要為認可何種策略的富裕客戶服務(wù)?（）[單選題]*A.價值投資策略B.量化多頭策略(正確答案)C.成長投資策略D.技術(shù)分析策略3.產(chǎn)品已發(fā)行的策略不包括以下哪種?（）[單選題]*A.中證500指增B.中證2000指增(正確答案)C.滬深300指增D.量化選股策略4.個人客戶購買產(chǎn)品時，風險承受能力需為（）[單選題]*A.C4（積極型）B.C5（進取型）(正確答案)C.C3（穩(wěn)健型）D.C2（謹慎型）5.個人客戶投資期限不包括以下哪種?（）[單選題]*A.短期（1年以內(nèi)）(正確答案)B.中期（1-3年）C.中短期（2-4年）D.長期（5年以上）或無固定期限6.擬投資品種不包括以下哪類?（）[單選題]*A.權(quán)益類B.外匯類(正確答案)C.商品及金融衍生品類D.混合類7.自然人客戶需具備的投資經(jīng)歷時長為（）[單選題]*A.1年以上(正確答案)B.2年以上C.3年以上D.5年以上8.自然人客戶滿足以下哪個條件之一可購買產(chǎn)品?（）[單選題]*A.家庭金融凈資產(chǎn)不低于200萬元B.家庭金融資產(chǎn)不低于400萬元C.近3年本人年均收入不低于40萬元D.近3年本人年均收入不低于50萬元(正確答案)9.客戶購買產(chǎn)品時，以往只認證了私募[基金]合格投資者（）[單選題]*A.可以購買產(chǎn)品B.不可以購買產(chǎn)品，須認證私募[資管及信托]合格投資者(正確答案)C.若收入證明在有效期內(nèi)可以購買D.若投資經(jīng)歷證明在有效期內(nèi)可以購買10.之前認證過的2年投資經(jīng)歷+近3年均收入不低于50萬元的證明若在多久有效期內(nèi)可以復用?（）[單選題]*A.半年B.一年(正確答案)C.兩年D.三年11.客戶購買騏驥廣勝系列產(chǎn)品（）[單選題]*A.有10天冷靜期B.有5天冷靜期C.無冷靜期(正確答案)D.有15天冷靜期12.多大年齡以下且適當性匹配的合格投資者可以購買產(chǎn)品?（）[單選題]*A.60歲B.62歲C.64歲(正確答案)D.65歲13.以下哪種專業(yè)投資者豁免年齡限制?（）[單選題]*A.A1類和B類B.A2類和B類C.A3類和B類D.A4類和B類(正確答案)14.以下哪種機構(gòu)客戶不可以購買騏驥廣勝產(chǎn)品?（）[單選題]*A.企業(yè)法人客戶B.產(chǎn)品戶(正確答案)C.事業(yè)單位客戶D.社會團體客戶15.除以下哪種專業(yè)投資者外，購買產(chǎn)品都需要雙錄?（）[單選題]*A.A1-A3類(正確答案)B.A2-A4類C.A3-A5類D.A4-A6類16.客戶購買產(chǎn)品可進行非現(xiàn)場雙錄的方式不包括（）[單選題]*A.移動雙錄APPB.智能雙錄C.線上視頻通話雙錄(正確答案)D.營業(yè)部現(xiàn)場雙錄17.廣勝系列產(chǎn)品鎖定期為多久?（）[單選題]*A.90天B.180天(正確答案)C.365天D.730天18.廣勝500/1000指增產(chǎn)品申購開放日為（）[單選題]*A.每周一（遇節(jié)假日順延）B.每周二（遇節(jié)假日順延）C.每周五（遇節(jié)假日順延）(正確答案)D.每周四（遇節(jié)假日順延）19.廣勝500/1000指增產(chǎn)品贖回開放日為（）[單選題]*A.份額鎖定期之后的每季度1、4、7、10月10日（遇節(jié)假日順延）(正確答案)B.份額鎖定期之后的每季度1、4、7、10月6日（遇節(jié)假日順延）C.份額鎖定期之后的每季度2、5、8、11月10日（遇節(jié)假日順延）D.份額鎖定期之后的每季度2、5、8、11月6日（遇節(jié)假日順延）20.100-500萬申購廣勝300指增產(chǎn)品認/申購費為（）[單選題]*A.0.8%B.1%(正確答案)C.1.2%D.0.6%21.持有期180天<持有期<365天，贖回廣勝300/量化選股指增產(chǎn)品贖回費為（）[單選題]*A.0.5%B.1%(正確答案)C.1.5%D.2%22.客戶贖回資金在贖回開放日后多久能到賬?（）[單選題]*A.3個工作日內(nèi)B.5個工作日內(nèi)C.7個工作日內(nèi)(正確答案)D.10個工作日內(nèi)23.產(chǎn)品起投門檻為多少?（）[單選題]*A.30萬起B(yǎng).40萬起(正確答案)C.50萬起D.100萬起24.產(chǎn)品成立前，首次認購廣勝300/500/1000指增產(chǎn)品多少起?（）[單選題]*A.40萬起B(yǎng).40.48萬起(正確答案)C.41萬起D.42萬起25.產(chǎn)品成立后存續(xù)期內(nèi)，客戶首次參與申購廣勝300/500/1000指增產(chǎn)品多少起?（）[單選題]*A.40萬起B(yǎng).40.48萬起(正確答案)C.41萬起D.42萬起26.頂層產(chǎn)品在年化收益多少以內(nèi)不計提業(yè)績報酬?（）[單選題]*A.6%B.8%(正確答案)C.10%D.12%27.頂層產(chǎn)品年化收益在多少以上計提10%的業(yè)績報酬?（）[單選題]*A.6%B.8%(正確答案)C.10%D.12%28.從更少計提業(yè)績報酬角度，產(chǎn)品年化收益在多少以內(nèi)，客戶購買騏驥廣勝產(chǎn)品更劃算?（）[單選題]*A.15%B.20%(正確答案)C.25%D.30%29.廣勝滬深300指增產(chǎn)品計劃自何時發(fā)行?（）[單選題]*A.11月上旬B.11月中旬(正確答案)C.11月下旬D.12月上旬30.廣勝滬深300指增產(chǎn)品募集結(jié)束后多久可成立?（）[單選題]*A.1-2個工作日B.2-3個工作日(正確答案)C.3-5個工作日D.5-7個工作日31.底層標的定期回顧標的占比的頻率為（）[單選題]*A.每周B.每半月C.每月(正確答案)D.每季度32.底層標的定期回顧具體標的的頻率為（）[單選題]*A.每月B.每季度(正確答案)C.每半年D.每年33.底層單產(chǎn)品配置上限為（）[單選題]*A.15%B.20%(正確答案)C.25%D.30%34.單管理人配置上限為（）[單選題]*A.25%B.30%(正確答案)C.35%D.40%35.核心產(chǎn)品庫是通過對管理人哪些維度進行研究評估形成的?（）[單選題]*A.公司背景、投研團隊、產(chǎn)品業(yè)績、投資策略、風控措施(正確答案)B.公司規(guī)模、投研團隊、產(chǎn)品業(yè)績、投資策略、市場口碑C.公司背景、投研人員數(shù)量、產(chǎn)品業(yè)績、投資策略、盈利情況D.公司規(guī)模、投研人員學歷、產(chǎn)品業(yè)績、投資策略、風險偏好36.篩選產(chǎn)品時首先要做什么?（）[單選題]*A.對所有核心庫產(chǎn)品近三年業(yè)績進行績效分析B.對所有推薦評級以上的核心庫產(chǎn)品近一年業(yè)績進行績效分析(正確答案)C.對所有核心庫產(chǎn)品近半年業(yè)績進行績效分析D.對所有推薦評級以上的核心庫產(chǎn)品近兩年業(yè)績進行績效分析37.篩選產(chǎn)品時要剔除以下哪些產(chǎn)品?（）[單選題]*A.超額波動率過高、風格因子暴露過大、超額表現(xiàn)不突出、公司治理及投研平臺不透明的產(chǎn)品(正確答案)B.超額波動率過低、風格因子暴露過小、超額表現(xiàn)突出、公司治理及投研平臺透明的產(chǎn)品C.超額波動率適中、風格因子暴露適中、超額表現(xiàn)一般、公司治理及投研平臺較透明的產(chǎn)品D.超額波動率穩(wěn)定、風格因子暴露穩(wěn)定、超額表現(xiàn)良好、公司治理及投研平臺非常透明的產(chǎn)品38.起投金額40萬起的產(chǎn)品底層投資于量化指增產(chǎn)品的份額比例為（）[單選題]*A.65%-70%B.75%-80%(正確答案)C.80%-85%D.85%-90%39.起投金額40萬