第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)證券從業(yè)資格考試順口溜及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.證券從業(yè)資格考試科目不包括______。

A.證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

B.證券法律法規(guī)

C.證券投資分析

D.證券公司業(yè)務(wù)實(shí)操

2.證券從業(yè)資格考試的合格標(biāo)準(zhǔn)是______。

A.各科目均達(dá)到60分

B.各科目均達(dá)到80分

C.只要一門科目通過(guò)即可

D.通過(guò)科目數(shù)量達(dá)到2門

3.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，不得______。

A.透露客戶交易信息

B.為客戶提供投資建議

C.代理客戶買賣證券

D.參與證券投資咨詢活動(dòng)

4.證券公司設(shè)立投資銀行部門的，注冊(cè)資本最低限額為_(kāi)_____。

A.5000萬(wàn)元人民幣

B.1億元人民幣

C.2億元人民幣

D.5億元人民幣

5.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)凈資本的______。

A.30%

B.50%

C.100%

D.200%

6.證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供______。

A.身份證明和資金證明

B.身份證明和信用額度申請(qǐng)

C.資金證明和信用額度申請(qǐng)

D.身份證明和信用記錄

7.證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，必須以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立______。

A.融資專用證券賬戶

B.融券專用證券賬戶

C.信用證券賬戶

D.信用資金賬戶

8.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂______。

A.融資融券合同

B.證券交易委托協(xié)議

C.信用證券賬戶開(kāi)戶協(xié)議

D.資金存管協(xié)議

9.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的資產(chǎn)管理部門，部門負(fù)責(zé)人不得兼任______。

A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人

B.證券承銷業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人

C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人

D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人

10.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人不得與______存在利益沖突。

A.證券公司

B.客戶

C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.證券投資者保護(hù)基金

11.證券公司為客戶開(kāi)立資金賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供______。

A.身份證明和資金來(lái)源證明

B.身份證明和信用記錄

C.資金來(lái)源證明和信用記錄

D.身份證明和資金來(lái)源證明及信用記錄

12.證券公司辦理客戶交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與______簽訂協(xié)議。

A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.商業(yè)銀行

13.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)的，承銷的證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定金額的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)______。

A.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

B.證券評(píng)估機(jī)構(gòu)

C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

D.律師事務(wù)所

14.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送______。

A.承銷協(xié)議

B.承銷團(tuán)成員名單

C.承銷說(shuō)明書

D.以上都是

15.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，取得______。

A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格

B.證券承銷業(yè)務(wù)資格

C.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格

16.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)以______為主。

A.證券承銷

B.證券自營(yíng)

C.證券資產(chǎn)管理

D.客戶服務(wù)

17.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，不得以______為目的。

A.獲取傭金收入

B.提高市場(chǎng)流動(dòng)性

C.維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定

D.促進(jìn)企業(yè)發(fā)展

18.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向客戶說(shuō)明______。

A.投資風(fēng)險(xiǎn)

B.投資收益

C.投資成本

D.投資期限

19.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立______制度。

A.客戶適當(dāng)性管理

B.信息披露

C.風(fēng)險(xiǎn)控制

D.以上都是

20.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)實(shí)行______。

A.分業(yè)經(jīng)營(yíng)

B.分業(yè)管理

C.統(tǒng)一管理

D.分級(jí)管理

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.證券從業(yè)資格考試的科目包括______。

A.證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

B.證券法律法規(guī)

C.證券投資分析

D.證券公司業(yè)務(wù)實(shí)操

E.證券投資咨詢

22.證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范包括______。

A.誠(chéng)實(shí)守信

B.客戶至上

C.風(fēng)險(xiǎn)控制

D.獨(dú)立客觀

E.專業(yè)審慎

23.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，可以投資的對(duì)象包括______。

A.股票

B.債券

C.證券投資基金

D.期貨

E.期權(quán)

24.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)遵循______原則。

A.公開(kāi)透明

B.自主經(jīng)營(yíng)

C.客戶利益至上

D.風(fēng)險(xiǎn)控制

E.專業(yè)審慎

25.證券公司為客戶開(kāi)立資金賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供______。

A.身份證明

B.資金來(lái)源證明

C.信用記錄

D.投資經(jīng)驗(yàn)證明

E.信用額度申請(qǐng)

26.證券公司辦理客戶交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與______簽訂協(xié)議。

A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.商業(yè)銀行

E.保險(xiǎn)公司

27.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送______。

A.承銷協(xié)議

B.承銷團(tuán)成員名單

C.承銷說(shuō)明書

D.發(fā)行價(jià)格區(qū)間

E.發(fā)行對(duì)象

28.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立______制度。

A.客戶適當(dāng)性管理

B.信息披露

C.風(fēng)險(xiǎn)控制

D.內(nèi)部控制

E.質(zhì)量控制

29.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向客戶說(shuō)明______。

A.投資風(fēng)險(xiǎn)

B.投資收益

C.投資成本

D.投資期限

E.投資策略

30.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)實(shí)行______。

A.分業(yè)經(jīng)營(yíng)

B.分業(yè)管理

C.統(tǒng)一管理

D.分級(jí)管理

E.專業(yè)管理

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券從業(yè)資格考試的合格標(biāo)準(zhǔn)是各科目均達(dá)到60分。

32.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，可以透露客戶交易信息。

33.證券公司設(shè)立投資銀行部門的，注冊(cè)資本最低限額為1億元人民幣。

34.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)凈資本的100%。

35.證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供身份證明和資金證明。

36.證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，必須以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立融資專用證券賬戶。

37.證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂融資融券合同。

38.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的資產(chǎn)管理部門，部門負(fù)責(zé)人可以兼任證券自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人。

39.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人可以與證券公司存在利益沖突。

40.證券公司為客戶開(kāi)立資金賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供身份證明和資金來(lái)源證明及信用記錄。

41.證券公司辦理客戶交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與商業(yè)銀行簽訂協(xié)議。

42.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)的，承銷的證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定金額的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)律師事務(wù)所。

43.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送承銷說(shuō)明書。

44.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

45.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)以客戶服務(wù)為主。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

46.證券從業(yè)資格考試的科目包括________和________。

47.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵守________原則。

48.證券公司設(shè)立投資銀行部門的，注冊(cè)資本最低限額為_(kāi)_______萬(wàn)元人民幣。

49.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)凈資本的________。

50.證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供________和________。

51.證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，必須以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立________。

52.證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂________。

53.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的資產(chǎn)管理部門，部門負(fù)責(zé)人不得兼任________負(fù)責(zé)人。

54.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人不得與________存在利益沖突。

55.證券公司為客戶開(kāi)立資金賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供________和________。

五、簡(jiǎn)答題（共20分，每題5分）

56.簡(jiǎn)述證券從業(yè)資格考試的報(bào)名條件。

57.簡(jiǎn)述證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范。

58.簡(jiǎn)述證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

59.簡(jiǎn)述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的原則。

六、案例分析題（共25分）

60.案例背景：某證券公司A的投資銀行部門正在承銷某上市公司B的新股發(fā)行，承銷團(tuán)由A公司和B公司共同組建。在發(fā)行過(guò)程中，A公司的承銷人員向某些特定投資者泄露了發(fā)行價(jià)格信息，導(dǎo)致這些投資者在發(fā)行時(shí)獲得了較高的收益。問(wèn)題：

（1）A公司的承銷人員泄露發(fā)行價(jià)格信息的行為是否合規(guī)？為什么？

（2）如果A公司的承銷人員泄露發(fā)行價(jià)格信息，A公司應(yīng)當(dāng)采取哪些措施？

（3）從本案中，我們可以得到哪些啟示？

一、單選題（共20分）

1.D解析：證券從業(yè)資格考試科目包括證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)、證券法律法規(guī)、證券投資分析、證券投資咨詢，因此D選項(xiàng)不屬于考試科目。

2.A解析：證券從業(yè)資格考試的合格標(biāo)準(zhǔn)是各科目均達(dá)到60分，因此A選項(xiàng)正確。

3.A解析：證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，不得透露客戶交易信息，這是違反職業(yè)道德的行為，因此A選項(xiàng)正確。

4.B解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第11條，證券公司設(shè)立投資銀行部門的，注冊(cè)資本最低限額為1億元人民幣，因此B選項(xiàng)正確。

5.B解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第47條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)凈資本的50%，因此B選項(xiàng)正確。

6.A解析：證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供身份證明和資金證明，這是為了核實(shí)客戶身份和資金來(lái)源，因此A選項(xiàng)正確。

7.A解析：證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，必須以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立融資專用證券賬戶，這是為了保障融資融券業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行，因此A選項(xiàng)正確。

8.A解析：證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂融資融券合同，這是為了明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，因此A選項(xiàng)正確。

9.A解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的資產(chǎn)管理部門，部門負(fù)責(zé)人不得兼任證券自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人，這是為了防止利益沖突，因此A選項(xiàng)正確。

10.A解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人不得與證券公司存在利益沖突，這是為了保障客戶的利益，因此A選項(xiàng)正確。

11.A解析：證券公司為客戶開(kāi)立資金賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供身份證明和資金來(lái)源證明，這是為了核實(shí)客戶身份和資金來(lái)源，因此A選項(xiàng)正確。

12.D解析：證券公司辦理客戶交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與商業(yè)銀行簽訂協(xié)議，這是為了保障客戶交易結(jié)算資金的safety，因此D選項(xiàng)正確。

13.D解析：證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)的，承銷的證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定金額的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)律師事務(wù)所，這是為了確保證券發(fā)行過(guò)程的合規(guī)性，因此D選項(xiàng)正確。

14.D解析：證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送承銷協(xié)議、承銷團(tuán)成員名單、承銷說(shuō)明書，因此D選項(xiàng)正確。

15.A解析：證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，因此A選項(xiàng)正確。

16.D解析：證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)以客戶服務(wù)為主，這是為了保障客戶的利益，因此D選項(xiàng)正確。

17.A解析：證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，不得以獲取傭金收入為目的，這是為了防止利益沖突，因此A選項(xiàng)正確。

18.A解析：證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向客戶說(shuō)明投資風(fēng)險(xiǎn)，這是為了保障客戶的利益，因此A選項(xiàng)正確。

19.D解析：證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立客戶適當(dāng)性管理制度、信息披露制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度，因此D選項(xiàng)正確。

20.B解析：證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)實(shí)行分業(yè)管理，這是為了防止利益沖突，因此B選項(xiàng)正確。

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.ABC解析：證券從業(yè)資格考試的科目包括證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)、證券法律法規(guī)、證券投資分析、證券投資咨詢，因此ABC選項(xiàng)正確。

22.ABCDE解析：證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范包括誠(chéng)實(shí)守信、客戶至上、風(fēng)險(xiǎn)控制、獨(dú)立客觀、專業(yè)審慎，因此ABCDE選項(xiàng)正確。

23.ABC解析：證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，可以投資的對(duì)象包括股票、債券、證券投資基金，因此ABC選項(xiàng)正確。

24.CDE解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益至上原則、風(fēng)險(xiǎn)控制原則、專業(yè)審慎原則，因此CDE選項(xiàng)正確。

25.AB解析：證券公司為客戶開(kāi)立資金賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供身份證明和資金來(lái)源證明，因此AB選項(xiàng)正確。

26.D解析：證券公司辦理客戶交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與商業(yè)銀行簽訂協(xié)議，因此D選項(xiàng)正確。

27.ABC解析：證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送承銷協(xié)議、承銷團(tuán)成員名單、承銷說(shuō)明書，因此ABC選項(xiàng)正確。

28.ABCDE解析：證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立客戶適當(dāng)性管理制度、信息披露制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、內(nèi)部控制制度、質(zhì)量控制制度，因此ABCDE選項(xiàng)正確。

29.ACD解析：證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向客戶說(shuō)明投資風(fēng)險(xiǎn)、投資成本、投資期限，因此ACD選項(xiàng)正確。

30.B解析：證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)實(shí)行分業(yè)管理，因此B選項(xiàng)正確。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.√解析：證券從業(yè)資格考試的合格標(biāo)準(zhǔn)是各科目均達(dá)到60分，因此本題說(shuō)法正確。

32.×解析：證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，不得透露客戶交易信息，這是違反職業(yè)道德的行為，因此本題說(shuō)法錯(cuò)誤。

33.√解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第11條，證券公司設(shè)立投資銀行部門的，注冊(cè)資本最低限額為1億元人民幣，因此本題說(shuō)法正確。

34.×解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第47條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)凈資本的50%，因此本題說(shuō)法錯(cuò)誤。

35.√解析：證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供身份證明和資金證明，因此本題說(shuō)法正確。

36.√解析：證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，必須以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立融資專用證券賬戶，因此本題說(shuō)法正確。

37.√解析：證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂融資融券合同，因此本題說(shuō)法正確。

38.×解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的資產(chǎn)管理部門，部門負(fù)責(zé)人不得兼任證券自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人，因此本題說(shuō)法錯(cuò)誤。

39.×解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人不得與證券公司存在利益沖突，因此本題說(shuō)法錯(cuò)誤。

40.√解析：證券公司為客戶開(kāi)立資金賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供身份證明和資金來(lái)源證明及信用記錄，因此本題說(shuō)法正確。

41.√解析：證券公司辦理客戶交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與商業(yè)銀行簽訂協(xié)議，因此本題說(shuō)法正確。

42.√解析：證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)的，承銷的證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定金額的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)律師事務(wù)所，因此本題說(shuō)法正確。

43.√解析：證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送承銷說(shuō)明書，因此本題說(shuō)法正確。

44.√解析：證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，因此本題說(shuō)法正確。

45.×解析：證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)以客戶服務(wù)為主，因此本題說(shuō)法錯(cuò)誤。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

46.證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)，證券法律法規(guī)

47.誠(chéng)實(shí)守信

48.1億元

49.50%

50.身份證明，資金證明

51.融資專用證券賬戶

52.融資融券合同

53.證券自營(yíng)

54.證券公司

55.身份證明，資金來(lái)源證明

五、簡(jiǎn)答題（共20分，每題5分）

56.簡(jiǎn)述證券從業(yè)資格考試的報(bào)名條件。

答：報(bào)名參加證券從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（1）年滿18周歲；

（2）具有完全民事行為能力；

（3）品行良好，正直誠(chéng)實(shí)，無(wú)犯罪記錄；

（4）具有高中以上文化程度；

（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

57.簡(jiǎn)述證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范。

答：證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德