證券從業(yè)資格題庫(kù)考試時(shí)間：90分鐘；命題人：教研組考生注意：1、本卷分第I卷（選擇題）和第Ⅱ卷（非選擇題）兩部分，滿分100分，考試時(shí)間90分鐘2、答卷前，考生務(wù)必用0.5毫米黑色簽字筆將自己的姓名、班級(jí)填寫在試卷規(guī)定位置上3、答案必須寫在試卷各個(gè)題目指定區(qū)域內(nèi)相應(yīng)的位置，如需改動(dòng)，先劃掉原來(lái)的答案，然后再寫上新的答案；不準(zhǔn)使用涂改液、膠帶紙、修正帶，不按以上要求作答的答案無(wú)效。第I卷（選擇題100分）一、單選題（19小題，每小題5分，共計(jì)95分）1、（單選題）下列關(guān)于違反證券交易的法律責(zé)任的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是

A.證券公司經(jīng)紀(jì)人李某使用其父親賬戶買賣股票，被沒(méi)收違法所得

B.王某在成為證券公司員工以前持有的股票，入職后不用轉(zhuǎn)讓

C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員張某進(jìn)行內(nèi)幕交易，應(yīng)當(dāng)從重處罰

D.為甲證券營(yíng)業(yè)部做裝修工作的趙某，可以買賣股票

正確答案：B

2、（單選題）根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過(guò)舉辦講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等形式，進(jìn)行證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶招的，應(yīng)當(dāng)提前()個(gè)工作日向舉辦地的證監(jiān)局報(bào)備。

A.5

B.10

C.3

D.15

正確答案：A

3、（單選題）在弱式有效市場(chǎng)中，（）。

A.不存在套利機(jī)會(huì)，技術(shù)分析不能獲得超額收益

B.不存在套利機(jī)會(huì)，技術(shù)分析可以獲得超額收益

C.存在永久套利機(jī)會(huì)，技術(shù)分析不能獲得超額收益

D.存在永久套利機(jī)會(huì)，技術(shù)分析可以獲得超額收益

正確答案：C

4、（單選題）投資者融券賣出時(shí)，融券保證金比例不得低于

A.100%

B.80%

C.50%

D.60%

正確答案：C

5、（單選題）證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行發(fā)布證券研究報(bào)告與其他證券業(yè)務(wù)之間的（），防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報(bào)告謀取不當(dāng)利益。

A.自動(dòng)回避制度

B.隔離墻制度

C.事前回避制度

D.分類經(jīng)營(yíng)制度

正確答案：B

6、（單選題）設(shè)立股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申和下列()文件。

Ⅰ.公司章程Ⅱ.發(fā)起人協(xié)議Ⅲ.發(fā)起人姓名Ⅳ.承銷機(jī)構(gòu)名稱

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

正確答案：D

7、（單選題）基金托管人由依法設(shè)立且取得基金托管資格的()擔(dān)任。

A.國(guó)有企業(yè)

B.證券公司

C.人民銀行

D.商業(yè)銀行

正確答案：D

8、（單選題）股票本身沒(méi)有價(jià)值,但股票是一種代表()的有價(jià)證券。

A.轉(zhuǎn)讓權(quán)

B.財(cái)產(chǎn)權(quán)

C.債權(quán)

D.資金權(quán)

正確答案：B

9、（單選題）公司的經(jīng)營(yíng)范圍是由（）規(guī)定，并依法登記。

A.董事會(huì)決議

B.公司章程

C.股東大會(huì)決議

D.發(fā)起人協(xié)議

正確答案：B

10、（單選題）證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問(wèn)()與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。

Ⅰ.人員數(shù)量

Ⅱ.業(yè)務(wù)能力

Ⅲ.合規(guī)管理

Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)控制

A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、IV

C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

11、（單選題）下列（）主板上市公司一定無(wú)法實(shí)現(xiàn)股票增發(fā)。

A.甲公司36個(gè)月內(nèi)受到證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)

B.乙公司最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均為6%

C.丙公司為生產(chǎn)制造型企業(yè)，持有一筆占公司總資產(chǎn)51%的可供出售金融資產(chǎn)

D.丁公司公告招股意向書前20個(gè)交易日股票均價(jià)為25元/股，其增發(fā)股票的發(fā)行價(jià)格為26元/股

正確答案：C

12、（單選題）動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置的目標(biāo)在于，在不提高系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)或投資組合波動(dòng)性的前提下提高（）。

A.短期報(bào)酬

B.長(zhǎng)期報(bào)酬

C.回報(bào)率

D.總收益

正確答案：B

13、（單選題）銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)處于負(fù)債敏感型缺口的情況下，若其他條件不變，則下列表述正確的有（）。

Ⅰ市場(chǎng)利率上升，凈利息收入上升

Ⅱ市場(chǎng)利率上升，凈利息收入下降

Ⅲ市場(chǎng)利率下降，凈利息收入上升

Ⅳ市場(chǎng)利率下降，浄利息收入下降

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案：C

14、（單選題）集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)不包括()。

A.集合性

B.分散性

C.投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分

D.比較嚴(yán)格的信息披露

正確答案：B

15、（單選題）某公司擬上市發(fā)行股票，已知股票每股面額為1元，按照我國(guó)《公司法》要求，該公司的股票發(fā)行價(jià)格可以是()。

Ⅰ.20元;Ⅱ.0.5元;Ⅲ.1元;Ⅳ.5.4元

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案：B

16、（單選題）地方政府債券以當(dāng)?shù)卣?)作為還本付息的擔(dān)保。

A.到期續(xù)發(fā)收入

B.國(guó)企收入

C.稅收能力

D.公共設(shè)施收入

正確答案：C

17、（單選題）拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指()。

A.基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)

B.計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)

C.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指

D.幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)

正確答案：A

18、（單選題）根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的證券交易原則，屬于連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)成交價(jià)格的確定原則是

A.最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)

B.買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交

C.賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交

D.最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，不成交

正確答案：D

19、（單選題）()是指銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。

A.金融詐騙罪

B.背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪

C.誘騙投資者買賣證券罪

D.泄露內(nèi)幕信息罪

正確答案：B

二、多選題（1小題，每小題5分，共計(jì)5分）1、（多選題）在從事代銷金融產(chǎn)品活動(dòng)時(shí)，不得有下列情形中的（）。

A.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤