期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺練習(xí)試題第一部分單選題(50題)1、下列選項(xiàng)中，不屬于期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公示信息內(nèi)容的是（）。

A.咨詢服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

B.公司的業(yè)務(wù)資格

C.人員的從業(yè)資格

D.服務(wù)內(nèi)容

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司應(yīng)公示信息的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：咨詢服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)公示的信息主要是與公司基本情況、業(yè)務(wù)資格以及人員從業(yè)資質(zhì)等相關(guān)內(nèi)容，咨詢服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)并非必須公示的內(nèi)容，所以該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)B：公司的業(yè)務(wù)資格公司的業(yè)務(wù)資格是反映期貨公司是否具備開展相關(guān)業(yè)務(wù)的重要資質(zhì)信息，向社會(huì)進(jìn)行公示，有助于客戶了解公司的合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)能力和業(yè)務(wù)范圍，是期貨公司應(yīng)當(dāng)公示的信息內(nèi)容，故該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：人員的從業(yè)資格人員的從業(yè)資格體現(xiàn)了期貨公司從業(yè)人員是否具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)的專業(yè)能力和資質(zhì)，公示這一信息可以讓客戶對(duì)公司從業(yè)人員的專業(yè)水平有清晰的認(rèn)識(shí)，屬于期貨公司應(yīng)當(dāng)公示的信息內(nèi)容，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：服務(wù)內(nèi)容服務(wù)內(nèi)容是客戶選擇期貨公司時(shí)關(guān)注的重要方面，公示服務(wù)內(nèi)容可以讓客戶明確公司能夠提供的服務(wù)類型和范圍，便于客戶做出合理的選擇，是期貨公司應(yīng)當(dāng)公示的信息內(nèi)容，因此該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選A。2、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)近()年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件，故本題正確答案是B選項(xiàng)。"3、期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定的媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)重新申領(lǐng)。

A.10

B.15

C.30

D.45

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)許可證遺失或滅失后的處理規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在30個(gè)工作日內(nèi)在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定的媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)重新申領(lǐng)。所以本題正確答案為C選項(xiàng)。4、期貨公司會(huì)員不得為綜合評(píng)估得分在（）分以下的投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。

A.50

B.65

C.70

D.85

【答案】：C

【解析】本題考查關(guān)于期貨公司會(huì)員為投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼的綜合評(píng)估得分要求。在金融市場(chǎng)的相關(guān)規(guī)定中，為了保障股指期貨交易的有序進(jìn)行和風(fēng)險(xiǎn)控制，對(duì)投資者的資質(zhì)有一定要求，期貨公司會(huì)員需要依據(jù)綜合評(píng)估得分來(lái)決定是否為投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。規(guī)定明確指出，期貨公司會(huì)員不得為綜合評(píng)估得分在70分以下的投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。所以答案選C。5、申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)。

A.13

B.21

C.23

D.32

【答案】：A

【解析】本題主要考查申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官任職資格所需的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)?zāi)晗?。解題關(guān)鍵在于準(zhǔn)確記憶申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官任職資格時(shí)對(duì)從事期貨業(yè)務(wù)以及在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)的經(jīng)驗(yàn)?zāi)晗抟?。根?jù)規(guī)定，申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)。所以答案是A選項(xiàng)。6、經(jīng)理層人員取得任職資格但未實(shí)際任職的人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)年度起，在每年（）向住所地的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交年檢登記表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度

【答案】：A

【解析】本題考查經(jīng)理層人員取得任職資格但未實(shí)際任職時(shí)提交年檢登記表的時(shí)間規(guī)定。解題關(guān)鍵在于準(zhǔn)確記憶相關(guān)法規(guī)對(duì)于提交時(shí)間的要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)理層人員取得任職資格但未實(shí)際任職的人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)年度起，在每年第一季度向住所地的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交年檢登記表。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。7、（）是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。

A.股東大會(huì)

B.會(huì)員大會(huì)

C.董事會(huì)

D.理事會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)相關(guān)知識(shí)。在會(huì)員制期貨交易所中，會(huì)員大會(huì)是其權(quán)力機(jī)構(gòu)。會(huì)員大會(huì)由全體會(huì)員組成，負(fù)責(zé)對(duì)交易所的重大事項(xiàng)進(jìn)行決策，諸如制定和修改章程、選舉和罷免理事等。選項(xiàng)A，股東大會(huì)是公司制企業(yè)的權(quán)力機(jī)構(gòu)，并非會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，董事會(huì)是由董事組成的、對(duì)內(nèi)掌管公司事務(wù)、對(duì)外代表公司的經(jīng)營(yíng)決策和業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)，它是會(huì)員制期貨交易所的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，而不是權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)，主要負(fù)責(zé)執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議、擬定交易所的有關(guān)規(guī)章制度等，并非權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。8、期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶（）的原則予以處理：不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對(duì)待的原則予以處理。

A.利益優(yōu)先

B.利潤(rùn)優(yōu)先

C.分成優(yōu)先

D.提成優(yōu)先

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司處理利益沖突的原則來(lái)進(jìn)行分析。在期貨公司運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，當(dāng)期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突時(shí)，為了保障客戶的權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)的公平與穩(wěn)定，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則進(jìn)行處理。這是因?yàn)榭蛻羰瞧谪浌緲I(yè)務(wù)的重要參與者，客戶的利益得到保障，才能促進(jìn)期貨市場(chǎng)的健康發(fā)展。而“利潤(rùn)優(yōu)先”主要側(cè)重于追求公司自身的利潤(rùn)，在利益沖突時(shí)可能會(huì)忽視客戶利益；“分成優(yōu)先”通常涉及到收益分配的優(yōu)先順序，并非處理利益沖突的核心原則；“提成優(yōu)先”一般與從業(yè)人員的業(yè)績(jī)提成相關(guān)，同樣不能作為處理與客戶利益沖突的首要原則。所以，本題正確答案是A。9、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.財(cái)政部

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的管理使用主體。期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行全面的監(jiān)督管理。期貨投資者保障基金由中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用，其主要負(fù)責(zé)制定保障基金的具體管理辦法，監(jiān)督保障基金的籌集、管理和使用等工作，以確保保障基金能夠有效發(fā)揮作用，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。而期貨交易所主要是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)，組織和監(jiān)督期貨交易；財(cái)政部主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行財(cái)政政策，進(jìn)行財(cái)政收支管理等，它們并非期貨投資者保障基金的集中管理、統(tǒng)籌使用主體。期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要是對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，防止保證金被挪用等情況發(fā)生，但并不負(fù)責(zé)對(duì)期貨投資者保障基金進(jìn)行集中管理和統(tǒng)籌使用。所以本題正確答案選A。10、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議須有（）以上理事出席方為有效。

A.1/3

B.2/3

C.3/4

D.1/2

【答案】：B

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議有效召開所需的理事出席比例。對(duì)于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議的召開，為了保證決策的科學(xué)性、民主性和有效性，需要達(dá)到一定數(shù)量的理事出席方可舉行。在相關(guān)規(guī)定中明確指出，會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議須有2/3以上理事出席方為有效。A選項(xiàng)1/3的出席比例過(guò)低，無(wú)法充分代表理事會(huì)的整體意見和利益，難以保障會(huì)議決策的全面性和合理性，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)3/4雖然比例較高，但并非規(guī)定中所要求的有效出席比例，所以C選項(xiàng)不符合要求。D選項(xiàng)1/2的出席比例也未達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，同樣無(wú)法確保會(huì)議能有效進(jìn)行決策等工作，所以D選項(xiàng)也不正確。綜上，正確答案是B。11、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，（）。

A.應(yīng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

B.客戶不承擔(dān)責(zé)任

C.期貨公司與客戶各自承擔(dān)50%的責(zé)任

D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效造成客戶經(jīng)濟(jì)損失時(shí)責(zé)任承擔(dān)的規(guī)定。選項(xiàng)A：在法律層面，當(dāng)出現(xiàn)因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的情況，依據(jù)相關(guān)法律原理和規(guī)定，應(yīng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)，這是合理且符合法律邏輯的判定方式。因?yàn)椴煌那闆r可能導(dǎo)致因果關(guān)系不同，只有通過(guò)具體分析因果關(guān)系，才能準(zhǔn)確界定責(zé)任歸屬和承擔(dān)比例，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：客戶是否承擔(dān)責(zé)任需要根據(jù)具體情況，即無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系來(lái)判斷，不能一概而論地說(shuō)客戶不承擔(dān)責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨公司與客戶各自承擔(dān)50%的責(zé)任這種表述過(guò)于絕對(duì)，責(zé)任承擔(dān)并非固定按此比例劃分，而是要依據(jù)因果關(guān)系來(lái)確定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任同樣缺乏依據(jù)，不能簡(jiǎn)單認(rèn)定期貨公司就應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，還是要根據(jù)無(wú)效行為與損失的因果關(guān)系來(lái)判定責(zé)任承擔(dān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A選項(xiàng)。12、期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告（）。

A.會(huì)員大會(huì)或股東大會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所檢查結(jié)果報(bào)告的對(duì)象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為我國(guó)證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行全面的監(jiān)督管理，期貨交易所將會(huì)員遵守規(guī)則的檢查結(jié)果報(bào)告給中國(guó)證監(jiān)會(huì)，有助于其準(zhǔn)確掌握市場(chǎng)情況，更好地履行監(jiān)管職責(zé)，維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展。選項(xiàng)A，會(huì)員大會(huì)或股東大會(huì)是期貨交易所或公司的內(nèi)部決策機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)審議和決定重大事項(xiàng)，并非檢查結(jié)果報(bào)告的對(duì)象。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，它并非接受期貨交易所會(huì)員檢查結(jié)果報(bào)告的主體。選項(xiàng)D，商務(wù)部主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等方面的工作，與期貨交易所對(duì)會(huì)員的檢查及報(bào)告工作沒有直接關(guān)聯(lián)。所以本題正確答案是B。13、下列機(jī)構(gòu)中，可以代理客戶從事期貨交易的是（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員

B.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題主要考查能夠代理客戶從事期貨交易的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員主要是負(fù)責(zé)為期貨交易提供結(jié)算服務(wù)，并不直接代理客戶從事期貨交易。其職責(zé)重點(diǎn)在于保障期貨交易的結(jié)算安全和順利進(jìn)行，而不是作為客戶的交易代理，所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)主要是為客戶提供期貨投資方面的咨詢服務(wù)，例如行情分析、投資策略建議等。它并不具備代理客戶進(jìn)行實(shí)際期貨交易的資格，其業(yè)務(wù)范圍側(cè)重于信息和建議的提供，而非交易操作，所以選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)C為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，其主要作用是為期貨公司介紹客戶，起到一個(gè)橋梁的作用，本身不能直接代理客戶進(jìn)行期貨交易。這類機(jī)構(gòu)通常會(huì)把客戶介紹給期貨公司，由期貨公司來(lái)完成交易代理等相關(guān)工作，所以選項(xiàng)C也不符合題意。選項(xiàng)D期貨公司是專門從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，其核心業(yè)務(wù)之一就是接受客戶的委托，代理客戶進(jìn)行期貨交易。期貨公司擁有專業(yè)的交易通道和相關(guān)資質(zhì)，能夠?yàn)榭蛻籼峁┤轿坏钠谪浗灰追?wù)，所以可以代理客戶從事期貨交易的機(jī)構(gòu)是期貨公司，選項(xiàng)D正確。綜上，答案是D。14、對(duì)于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定。

A.財(cái)政部

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：B

【解析】本題考查各期貨公司繳納保障基金具體比例的確定主體。對(duì)于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，需要按照較高比例繳納保障基金。在確定各期貨公司的具體繳納比例時(shí)，不同的主體有不同的職能和權(quán)限。選項(xiàng)A，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支、財(cái)政政策等宏觀層面的財(cái)政管理工作，并不負(fù)責(zé)根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定其繳納保障基金的具體比例，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。因此，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定各期貨公司繳納保障基金的具體比例是合理且符合其職責(zé)范圍的，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)，并不承擔(dān)確定期貨公司繳納保障基金具體比例的工作，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨公司保證金監(jiān)控中心主要職責(zé)是建立和完善期貨保證金監(jiān)控機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告期貨保證金風(fēng)險(xiǎn)狀況，為期貨監(jiān)管提供決策依據(jù)等，并非確定各期貨公司繳納保障基金具體比例的主體，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。15、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）萬(wàn)元。

A.5000

B.3000

C.4000

D.6000

【答案】：B"

【解析】本題考查申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的注冊(cè)資本最低限額。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元。所以本題正確答案為B。"16、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的材料、報(bào)告、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收人，單處或者并處（）萬(wàn)元以下罰款。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題考查中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)等違規(guī)行為的罰款金額規(guī)定。題干中明確指出會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的材料、報(bào)告、意見不完整時(shí)的處罰措施，即責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處一定金額以下罰款。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，該罰款金額為3萬(wàn)元以下，所以答案選C。17、李四于2015年5月開始擔(dān)任甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。同年9月，李四發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營(yíng)中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患，于是李四依法對(duì)其進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，但是甲期貨公司認(rèn)為這是本公司的商業(yè)秘密，李四不宜進(jìn)一步調(diào)查，李四盛怒之下遂提出辭職。以上案例中，李四違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的相關(guān)條文，結(jié)合案例中李四的行為來(lái)分析其違反了哪一條規(guī)定。選項(xiàng)A分析《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第九條規(guī)定的內(nèi)容通常與首席風(fēng)險(xiǎn)官的履職基本要求、報(bào)告義務(wù)等相關(guān)。案例中并未體現(xiàn)李四的行為與該條規(guī)定的違背之處，所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B分析第十二條一般涉及首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作授權(quán)、獨(dú)立性等方面內(nèi)容。從案例描述來(lái)看，李四的行為未涉及該條規(guī)定的相關(guān)違規(guī)情形，因此選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)C分析《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第十八條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)，并報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。在本題案例中，李四發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營(yíng)中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患，依法對(duì)其進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，在公司以商業(yè)秘密為由拒絕其進(jìn)一步調(diào)查后盛怒之下遂提出辭職，未提前30日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)并報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，違反了該條規(guī)定，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析第三十一條通常規(guī)定的是對(duì)期貨公司及相關(guān)人員違規(guī)行為的監(jiān)管措施等內(nèi)容，并非針對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官辭職的規(guī)定，李四的行為不涉及該條規(guī)定的違規(guī)情況，故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。18、下列單位或者個(gè)人，期貨公司可以接受其委托進(jìn)行期貨交易的是（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的工作人員

B.某市商務(wù)局

C.某高校教授

D.證券市場(chǎng)禁止進(jìn)入者

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司接受委托進(jìn)行期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的工作人員屬于國(guó)家公職人員，其工作涉及對(duì)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管等重要職責(zé)。為了保證監(jiān)管的公正性和獨(dú)立性，避免可能出現(xiàn)的利益沖突和內(nèi)幕交易等問題，此類人員不允許參與期貨交易。所以期貨公司不能接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的工作人員委托進(jìn)行期貨交易，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B某市商務(wù)局作為政府部門，其主要職能是負(fù)責(zé)商務(wù)領(lǐng)域的行政管理和公共服務(wù)等工作。政府部門不具備參與期貨交易的主體資格，并且其參與期貨交易也不符合政府部門的職能定位和管理要求。因此，期貨公司不能接受某市商務(wù)局的委托進(jìn)行期貨交易，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C某高校教授屬于普通自然人，只要其符合期貨公司開戶的相關(guān)要求，如具備完全民事行為能力、有一定的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等，是可以參與期貨交易的。所以期貨公司可以接受某高校教授的委托進(jìn)行期貨交易，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D證券市場(chǎng)禁止進(jìn)入者是指因違反證券市場(chǎng)相關(guān)法律法規(guī)等原因，被禁止進(jìn)入證券市場(chǎng)的個(gè)人或單位。這類主體存在嚴(yán)重的違法違規(guī)行為或信用問題，不適合參與期貨交易，以維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序和安全。所以期貨公司不能接受證券市場(chǎng)禁止進(jìn)入者委托進(jìn)行期貨交易，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C選項(xiàng)。19、期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的（）繳納形成。

A.5%

B.10%

C.15%

D.30%

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的繳納比例相關(guān)知識(shí)。期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的一定比例繳納形成。正確答案是C選項(xiàng)，即15%，考生需準(zhǔn)確記憶該知識(shí)點(diǎn)，以便在考試中能正確作答此類題目。"20、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的準(zhǔn)則是（）。

A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的理解與應(yīng)用。破題點(diǎn)在于分析題干中劉某的行為，并將其與各選項(xiàng)所涉及的準(zhǔn)則進(jìn)行對(duì)比判斷。題干分析劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，在未獲得所在機(jī)構(gòu)同意的情況下，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。這種行為涉及到在本職工作之外與其他組織產(chǎn)生業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)，需要判斷其是否違反相關(guān)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：“不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易”，題干中并未提及劉某有虛假宣傳、誘騙客戶的行為，所以該選項(xiàng)不符合題意。B選項(xiàng)：“不得以他人名義參與期貨交易”，題干描述的是劉某將客戶介紹給其他公司，并非以他人名義參與期貨交易，因此該選項(xiàng)也不正確。C選項(xiàng)：“除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)”。劉某私下將客戶介紹給乙期貨公司，這一行為可看作是在未獲甲公司同意的情況下，與乙公司產(chǎn)生業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)，極有可能與他在甲公司的職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在的利益沖突，所以該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：“不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金”，題干重點(diǎn)在于劉某私自介紹客戶的行為，而非返還傭金的問題，所以該選項(xiàng)不符合題干情形。綜上，答案選C。21、首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司董事會(huì)（）。

A.可以隨時(shí)免除其職務(wù)

B.應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人

C.無(wú)正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)

D.免除其職務(wù)須經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事會(huì)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)處理的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A：首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)于期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理等工作有著重要作用，若董事會(huì)可以隨時(shí)免除其職務(wù)，可能會(huì)影響公司風(fēng)險(xiǎn)管控的穩(wěn)定性和有效性，所以董事會(huì)不能隨意隨時(shí)免除其職務(wù)，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：題干中并未提及董事會(huì)提前30日將免除決定通知本人這一要求，該選項(xiàng)缺乏依據(jù)，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：首席風(fēng)險(xiǎn)官在期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理體系中扮演著關(guān)鍵角色，為保證其能正常履行職責(zé)，維護(hù)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理秩序，無(wú)正當(dāng)理由董事會(huì)不得免除其職務(wù)，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：題干并沒有表明免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)須經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)，該說(shuō)法不符合題意，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。22、甲期貨公司股東大會(huì)通過(guò)決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司總裁7%的股權(quán)。關(guān)于王某的股權(quán)受讓行為，下列說(shuō)法中正確的是（）。

A.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因?yàn)樗麑⒃谄谪浌救味麻L(zhǎng)一職

B.王某可以受讓期貨公司期權(quán)，但因持股比例超過(guò)5%應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

C.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因?yàn)樗亲匀蝗?，不滿足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件

D.王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例增加到5070以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。首先，依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，當(dāng)期貨公司股東的持股比例發(fā)生變化，增加或減少到一定程度時(shí)，需按照規(guī)定履行相應(yīng)的審批程序。選項(xiàng)A：題干中僅表明王某受讓股權(quán)，并未提及他將擔(dān)任董事長(zhǎng)一職，且這并非其不能受讓股權(quán)的合理理由，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：王某受讓股權(quán)后持股比例增加到5%以上時(shí)，應(yīng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，而非報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：自然人可以成為期貨公司股東，只要滿足相關(guān)規(guī)定和條件即可，不能以王某是自然人就判定其不滿足股東條件，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：王某受讓本公司總裁7%的股權(quán)，使得其持股比例增加到5%以上，按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。23、下列關(guān)于期貨交易所合并、分立的描述中錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼

B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的交易所承繼，合并前各方的債權(quán)應(yīng)當(dāng)在合并前受償完畢

C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式

D.期貨交易所的合并、分立，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

【答案】：B

【解析】本題可對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，判斷其正確性。選項(xiàng)A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所分立時(shí)，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼。這是符合法律規(guī)定和一般經(jīng)濟(jì)邏輯的，分立并不影響債權(quán)債務(wù)的延續(xù)，所以該選項(xiàng)描述正確。選項(xiàng)B：期貨交易所合并時(shí)，合并前各方的債權(quán)和債務(wù)均由合并后存續(xù)或者新設(shè)的交易所承繼。債權(quán)無(wú)需在合并前受償完畢，這與企業(yè)合并等一般經(jīng)濟(jì)行為中債權(quán)債務(wù)處理原則一致，所以“合并前各方的債權(quán)應(yīng)當(dāng)在合并前受償完畢”的描述錯(cuò)誤，該選項(xiàng)當(dāng)選。選項(xiàng)C：在企業(yè)組織形式變更中，合并通常有吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，期貨交易所作為一種特殊的組織形式，其合并同樣可以采取這兩種方式，所以該選項(xiàng)描述正確。選項(xiàng)D：期貨交易所的合并、分立屬于重大事項(xiàng)，會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展產(chǎn)生重要影響，因此需要由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，以確保相關(guān)操作符合法律法規(guī)和市場(chǎng)監(jiān)管要求，所以該選項(xiàng)描述正確。綜上，答案選B。24、對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)資格的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)是（）。

A.國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)資格批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)的了解。選項(xiàng)A：國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)屬于其業(yè)務(wù)活動(dòng)的范疇，由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行資格批準(zhǔn)符合其職責(zé)定位，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，側(cè)重于期貨交易、期貨公司等期貨市場(chǎng)主體和活動(dòng)的監(jiān)管，并非負(fù)責(zé)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)資格的批準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，不具備批準(zhǔn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)相關(guān)業(yè)務(wù)資格的行政權(quán)力，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。但其主要職責(zé)并非針對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或擔(dān)保業(yè)務(wù)資格的批準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。25、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易內(nèi)幕信息相關(guān)違法行為的罰款規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。所以本題正確答案選B。26、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范不包括（）。

A.執(zhí)業(yè)紀(jì)律

B.專業(yè)勝任能力

C.職業(yè)品德

D.職業(yè)創(chuàng)新能力

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：執(zhí)業(yè)紀(jì)律執(zhí)業(yè)紀(jì)律是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的規(guī)則和約束，它確保了從業(yè)人員的行為符合行業(yè)規(guī)范和法律要求，維護(hù)了市場(chǎng)的正常秩序，是期貨從業(yè)人員必須遵守的行為規(guī)范之一，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：專業(yè)勝任能力專業(yè)勝任能力是指期貨從業(yè)人員應(yīng)具備扎實(shí)的專業(yè)知識(shí)和豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，能夠勝任其工作崗位。只有具備專業(yè)勝任能力，才能為客戶提供準(zhǔn)確、有效的服務(wù)，保障客戶的利益，因此也是必須遵守的行為規(guī)范內(nèi)容，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：職業(yè)品德職業(yè)品德是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)遵循的道德準(zhǔn)則，如誠(chéng)實(shí)守信、公正公平等。良好的職業(yè)品德有助于建立行業(yè)的信譽(yù)和形象，增強(qiáng)市場(chǎng)參與者的信心，是期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)的基本要求，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：職業(yè)創(chuàng)新能力職業(yè)創(chuàng)新能力并非期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范。雖然創(chuàng)新能力有助于提升個(gè)人和行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，但它不是執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵循的基本準(zhǔn)則，所以該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。27、自被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定其為首席風(fēng)險(xiǎn)官不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司人員任用相關(guān)規(guī)定中關(guān)于首席風(fēng)險(xiǎn)官不適當(dāng)人選任用限制的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，自被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定其為首席風(fēng)險(xiǎn)官不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。28、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，“不得低于”的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）。

A.80％

B.90％

C.120％

D.150％

【答案】：C

【解析】本題考查的是風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)中“不得低于”的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的比例關(guān)系。在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，“不得低于”的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120％。也就是說(shuō)，當(dāng)規(guī)定了某一風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)后，為了提前對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警，將預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定為該規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120％，一旦實(shí)際指標(biāo)低于這個(gè)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，就需要引起重視并采取相應(yīng)措施。所以本題答案選C。29、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，給予（）。

A.紀(jì)律懲戒

B.行政處罰

C.刑事處罰

D.行政處分

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違反相關(guān)規(guī)定時(shí)協(xié)會(huì)應(yīng)采取的措施。選項(xiàng)A紀(jì)律懲戒是協(xié)會(huì)對(duì)其會(huì)員（包括期貨從業(yè)人員）違反協(xié)會(huì)自律規(guī)則等行為進(jìn)行的一種內(nèi)部處罰措施。當(dāng)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則時(shí)，協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，有權(quán)力也有責(zé)任對(duì)違規(guī)人員進(jìn)行調(diào)查并給予紀(jì)律懲戒，以維護(hù)行業(yè)的正常秩序和規(guī)范，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B行政處罰是指行政主體依照法定職權(quán)和程序?qū)`反行政法規(guī)范，尚未構(gòu)成犯罪的相對(duì)人給予行政制裁的具體行政行為。行政處罰的實(shí)施主體是行政機(jī)關(guān)，而不是協(xié)會(huì)，所以協(xié)會(huì)不能給予行政處罰，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C刑事處罰是違反刑法，應(yīng)當(dāng)受到的刑法制裁。刑事處罰只能由司法機(jī)關(guān)依據(jù)《刑法》等相關(guān)法律，經(jīng)過(guò)法定程序來(lái)決定和執(zhí)行，協(xié)會(huì)不具備給予刑事處罰的權(quán)力，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D行政處分是指國(guó)家行政機(jī)關(guān)依照行政隸屬關(guān)系給予有違法失職行為的國(guó)家機(jī)關(guān)公務(wù)人員的一種懲罰措施。其適用對(duì)象主要是國(guó)家機(jī)關(guān)公務(wù)人員，期貨從業(yè)人員并非國(guó)家機(jī)關(guān)公務(wù)人員，協(xié)會(huì)也不能給予行政處分，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。30、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬(wàn)元，負(fù)債(不含客戶權(quán)益)為1000萬(wàn)元；客戶權(quán)益總額為26000萬(wàn)元，在計(jì)算期末凈資本時(shí)，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為300萬(wàn)元，客戶因可用資金為負(fù)(尚未穿倉(cāng))而應(yīng)追加的保證金為100萬(wàn)元(按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算)。該公司下列風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)中低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的是

A.凈資本

B.凈資本／風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備

C.凈資本／凈資產(chǎn)

D.負(fù)債／凈資產(chǎn)

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相關(guān)規(guī)定，分別計(jì)算各選項(xiàng)對(duì)應(yīng)的指標(biāo)數(shù)值，并與規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行對(duì)比，從而判斷哪個(gè)指標(biāo)低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。計(jì)算各指標(biāo)數(shù)值1.計(jì)算凈資本凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值－客戶未足額追加的保證金。已知公司凈資產(chǎn)為\(3000\)萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為\(500\)萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為\(300\)萬(wàn)元，客戶因可用資金為負(fù)而應(yīng)追加的保證金為\(100\)萬(wàn)元。將數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本\(=3000-500+300-100=2700\)（萬(wàn)元）。期貨公司凈資本不得低于\(1500\)萬(wàn)元，\(2700\gt1500\)，所以凈資本指標(biāo)高于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。2.計(jì)算凈資本／風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備根據(jù)期貨公司相關(guān)規(guī)定，凈資本／風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備不得低于\(100\%\)。該題未給出風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的具體數(shù)值，但從答案可知該指標(biāo)低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。3.計(jì)算凈資本／凈資產(chǎn)凈資本／凈資產(chǎn)\(=2700\div3000\times100\%=90\%\)。期貨公司凈資本／凈資產(chǎn)不得低于\(20\%\)，\(90\%\gt20\%\)，所以該指標(biāo)高于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。4.計(jì)算負(fù)債／凈資產(chǎn)已知負(fù)債（不含客戶權(quán)益）為\(1000\)萬(wàn)元，凈資產(chǎn)為\(3000\)萬(wàn)元，則負(fù)債／凈資產(chǎn)\(=1000\div3000\approx0.33\)。期貨公司負(fù)債／凈資產(chǎn)不得高于\(150\%\)，\(0.33\lt150\%\)，所以該指標(biāo)高于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。綜上，低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的是凈資本／風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，答案選B。31、客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對(duì)（）的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。

A.該日持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果

B.該日所有交易結(jié)算結(jié)果

C.該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果

D.該日之前所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果

【答案】：D

【解析】本題考查客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果確認(rèn)的相關(guān)規(guī)定。在交易過(guò)程中，客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)，其意義并不僅僅局限于當(dāng)日的交易情況。這一確認(rèn)實(shí)際上涵蓋了該日之前所有的持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果。選項(xiàng)A，僅提及該日持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果，范圍過(guò)窄，客戶確認(rèn)交易結(jié)算結(jié)果不僅僅是對(duì)當(dāng)日持倉(cāng)及結(jié)算結(jié)果的認(rèn)可，還應(yīng)包含之前的情況，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，該日所有交易結(jié)算結(jié)果同樣沒有考慮到之前的交易情況，不能完整涵蓋客戶確認(rèn)行為的范疇，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，只強(qiáng)調(diào)該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果，遺漏了持倉(cāng)情況，表述不全面，因此C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，明確指出是該日之前所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果，符合相關(guān)規(guī)定和實(shí)際情況，客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，意味著對(duì)之前所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果也予以認(rèn)可，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。32、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，對(duì)期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償?shù)模ǎ?/p>

A.不再補(bǔ)償

B.由期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償

C.由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償

D.由期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償

【答案】：C

【解析】本題考查對(duì)《期貨投資者保障基金管理辦法》相關(guān)規(guī)定的理解。我們來(lái)逐一分析各個(gè)選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：若現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償就不再補(bǔ)償，這顯然不利于保護(hù)期貨投資者的合法權(quán)益，也不符合法規(guī)制定的初衷，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金主要用于應(yīng)對(duì)期貨交易所自身可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，并非用于補(bǔ)償期貨投資者的保證金損失，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，當(dāng)現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者的保證金損失時(shí)，由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨公司用于自身風(fēng)險(xiǎn)防范和應(yīng)對(duì)的資金，不用于補(bǔ)償投資者保證金損失，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。33、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)和（）等信息。

A.考試成績(jī)

B.誠(chéng)信記錄

C.工作業(yè)績(jī)

D.客戶服務(wù)

【答案】：B

【解析】本題考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員信息的公示內(nèi)容?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)和誠(chéng)信記錄等信息。選項(xiàng)A，考試成績(jī)主要是在考試階段用于衡量考生的考試情況，并非協(xié)會(huì)在信息數(shù)據(jù)庫(kù)中重點(diǎn)公示和更新的內(nèi)容。選項(xiàng)C，工作業(yè)績(jī)雖然是從業(yè)人員的一個(gè)方面，但并非協(xié)會(huì)信息數(shù)據(jù)庫(kù)必須公示和及時(shí)更新的關(guān)鍵、通用信息。選項(xiàng)D，客戶服務(wù)情況較為主觀且缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的量化衡量，也不是協(xié)會(huì)信息數(shù)據(jù)庫(kù)重點(diǎn)公示和更新的信息。而誠(chéng)信記錄對(duì)于期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展至關(guān)重要，能夠反映期貨從業(yè)人員在從業(yè)過(guò)程中的合規(guī)性和道德水平等重要方面，所以協(xié)會(huì)會(huì)對(duì)此進(jìn)行重點(diǎn)公示和及時(shí)更新。故本題正確答案選B。34、某期貨公司是期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員，小王是該期貨公司的客戶。某日結(jié)算后，期貨公司向小王發(fā)出追加保證金的通知。次日，小王既未追加保證金也未自行平倉(cāng)，期貨公司遂按規(guī)定實(shí)行了強(qiáng)行平倉(cāng)。如果期貨公司對(duì)小王強(qiáng)行平倉(cāng)后資金仍不足以彌補(bǔ)其賬戶損失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)采取的措施是（）。

A.以公司的結(jié)算擔(dān)保金承擔(dān)違約責(zé)任

B.以公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金.自有資金承擔(dān)違約責(zé)任，并取得對(duì)小王的追償權(quán)

C.運(yùn)用其他客戶的保證金彌補(bǔ)虧損

D.起訴小王，待其承擔(dān)違約責(zé)任后，將資金劃入期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在對(duì)客戶強(qiáng)行平倉(cāng)后資金仍不足以彌補(bǔ)賬戶損失時(shí)應(yīng)采取的措施。選項(xiàng)A分析結(jié)算擔(dān)保金是指由結(jié)算會(huì)員依期貨交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)的共同擔(dān)保資金。它并非用于承擔(dān)期貨公司對(duì)客戶強(qiáng)行平倉(cāng)后資金不足的違約責(zé)任，所以期貨公司不能以公司的結(jié)算擔(dān)保金承擔(dān)違約責(zé)任，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析當(dāng)期貨公司對(duì)客戶強(qiáng)行平倉(cāng)后資金仍不足以彌補(bǔ)其賬戶損失時(shí)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)以公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、自有資金承擔(dān)違約責(zé)任。同時(shí)，由于客戶小王未按要求追加保證金導(dǎo)致?lián)p失，期貨公司在承擔(dān)責(zé)任后取得對(duì)小王的追償權(quán)，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C分析其他客戶的保證金是用于保障其他客戶自身期貨交易的資金，不能用于彌補(bǔ)該期貨公司對(duì)小王強(qiáng)行平倉(cāng)后的虧損。運(yùn)用其他客戶的保證金彌補(bǔ)虧損這種行為嚴(yán)重違反了保證金管理的相關(guān)規(guī)定，損害了其他客戶的利益，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析雖然期貨公司可以起訴小王讓其承擔(dān)違約責(zé)任，但不能將起訴后獲得的資金劃入期貨交易所。并且，在損失發(fā)生后，期貨公司首先應(yīng)按照規(guī)定以自身的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金來(lái)承擔(dān)違約責(zé)任，而不是先起訴小王再做后續(xù)處理，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。35、《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場(chǎng)刑事案件適用法律若干問題的解釋》中的連續(xù)十個(gè)交易日是指（）。

A.證券、期貨市場(chǎng)開市交易的連續(xù)十個(gè)交易日

B.行為人連續(xù)交易的十個(gè)交易日

C.證券、期貨市場(chǎng)開市交易累計(jì)十個(gè)交易日

D.行為人累計(jì)交易的十個(gè)交易日

【答案】：A

【解析】本題考查對(duì)《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場(chǎng)刑事案件適用法律若干問題的解釋》中“連續(xù)十個(gè)交易日”概念的理解。選項(xiàng)A：“證券、期貨市場(chǎng)開市交易的連續(xù)十個(gè)交易日”，該表述準(zhǔn)確地反映了在相關(guān)法律解釋語(yǔ)境下“連續(xù)十個(gè)交易日”的含義。在證券和期貨市場(chǎng)中，交易日是有明確規(guī)定的，開市交易的連續(xù)十個(gè)交易日是一個(gè)客觀的、基于市場(chǎng)運(yùn)行規(guī)則的時(shí)間界定，這符合法律對(duì)于時(shí)間計(jì)算的規(guī)范性和嚴(yán)謹(jǐn)性要求，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：“行為人連續(xù)交易的十個(gè)交易日”，這種界定方式過(guò)于依賴行為人的交易行為，不同行為人的交易節(jié)奏和連續(xù)性可能差異很大，無(wú)法形成統(tǒng)一、客觀的時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)，不利于法律的統(tǒng)一適用和準(zhǔn)確執(zhí)行，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：“證券、期貨市場(chǎng)開市交易累計(jì)十個(gè)交易日”，“累計(jì)”強(qiáng)調(diào)的是不連續(xù)的時(shí)間相加達(dá)到十個(gè)交易日，而法律解釋中的“連續(xù)”強(qiáng)調(diào)的是時(shí)間的不間斷性，二者概念不同，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：“行為人累計(jì)交易的十個(gè)交易日”，同樣是以行為人的交易情況來(lái)界定時(shí)間，缺乏客觀統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，且“累計(jì)”不符合“連續(xù)”的要求，不利于法律對(duì)操縱證券、期貨市場(chǎng)行為的規(guī)范和打擊，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。36、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，由（）根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》進(jìn)行處罰。

A.財(cái)政部

B.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定時(shí)，進(jìn)行處罰的主體。對(duì)于選項(xiàng)A，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)財(cái)政收支、稅收政策等宏觀財(cái)政管理方面的工作，并不直接負(fù)責(zé)對(duì)期貨行業(yè)中違反相關(guān)基金管理規(guī)定的行為進(jìn)行處罰，所以選項(xiàng)A不符合。對(duì)于選項(xiàng)B，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)保障基金的籌集、管理和使用等相關(guān)工作，其職責(zé)并非對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行處罰，所以選項(xiàng)B不符合。對(duì)于選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要發(fā)揮行業(yè)自律管理的作用，進(jìn)行行業(yè)規(guī)范、培訓(xùn)和服務(wù)等工作，并不具備根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》對(duì)延期繳納或者拒不繳納保障基金的行為進(jìn)行處罰的職能，所以選項(xiàng)C不符合。對(duì)于選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。因此，當(dāng)期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金時(shí)，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》進(jìn)行處罰，選項(xiàng)D符合。綜上，答案選D。37、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)應(yīng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的（）簽名。

A.表決同意的會(huì)員

B.全體會(huì)員

C.理事

D.所有人

【答案】：C"

【解析】該題正確答案為C選項(xiàng)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)應(yīng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，此會(huì)議紀(jì)要需由出席會(huì)議的理事簽名。A選項(xiàng)“表決同意的會(huì)員”不符合規(guī)定，會(huì)議紀(jì)要并非僅需表決同意的會(huì)員簽名；B選項(xiàng)“全體會(huì)員”也錯(cuò)誤，全體會(huì)員范圍過(guò)大，并非是全體會(huì)員都需在會(huì)議紀(jì)要上簽名；D選項(xiàng)“所有人”同樣不準(zhǔn)確，沒有這樣寬泛的要求。所以本題答案選C。"38、期貨投資者保障基金的補(bǔ)償實(shí)行（）。

A.定額補(bǔ)償

B.比例補(bǔ)償

C.超額補(bǔ)償

D.限額補(bǔ)償

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的補(bǔ)償方式。期貨投資者保障基金的補(bǔ)償實(shí)行比例補(bǔ)償，不同情形下按照一定比例對(duì)投資者的損失進(jìn)行賠償。選項(xiàng)A定額補(bǔ)償是指按照固定的金額進(jìn)行賠償，這與期貨投資者保障基金的實(shí)際補(bǔ)償方式不符；選項(xiàng)C超額補(bǔ)償并非期貨投資者保障基金所采用的補(bǔ)償模式；選項(xiàng)D限額補(bǔ)償強(qiáng)調(diào)的是有一定的金額限制，但這并非其補(bǔ)償方式的核心特點(diǎn)。綜上所述，正確答案是B。"39、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，原則予以處理，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）的予以處理。

A.自身利益優(yōu)先；先開發(fā)的容戶利益優(yōu)先

B.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

C.客戶利益優(yōu)先，公平對(duì)待

D.自身利益優(yōu)先；公平對(duì)待

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員在處理利益沖突時(shí)應(yīng)遵循的原則。在期貨投資咨詢業(yè)務(wù)中，當(dāng)期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突時(shí)，從職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范的角度出發(fā)，必須將客戶的利益擺在首位，以保障客戶的合法權(quán)益，所以應(yīng)遵循“客戶利益優(yōu)先”原則。若從業(yè)人員以自身利益優(yōu)先，可能會(huì)為了謀取自身利益而損害客戶利益，這是不符合行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德要求的，因此A、D選項(xiàng)中“自身利益優(yōu)先”表述錯(cuò)誤。當(dāng)不同客戶之間存在利益沖突時(shí)，期貨公司及其從業(yè)人員不能偏袒某一方，而應(yīng)當(dāng)對(duì)所有客戶一視同仁，給予公平的對(duì)待，而不是依據(jù)客戶開發(fā)的先后順序來(lái)決定利益傾向，“先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先”這種做法可能會(huì)導(dǎo)致對(duì)后開發(fā)客戶的不公平，違背了公平公正的原則，所以B選項(xiàng)“先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先”錯(cuò)誤。綜上所述，正確答案是C選項(xiàng)。40、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，可以要求期貨公司的交易軟件．結(jié)算軟件的供應(yīng)商提供該軟件相關(guān)資料的是（）

A.期貨保證金存管銀行

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.期貨保證金安全存營(yíng)監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定來(lái)判斷哪個(gè)機(jī)構(gòu)有權(quán)要求期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件的供應(yīng)商提供該軟件相關(guān)資料。選項(xiàng)A：期貨保證金存管銀行期貨保證金存管銀行主要負(fù)責(zé)期貨保證金的存儲(chǔ)、劃轉(zhuǎn)等資金管理方面的工作，其職責(zé)重點(diǎn)在于保障保證金的安全和資金流轉(zhuǎn)的合規(guī)性，并沒有規(guī)定其有權(quán)要求軟件供應(yīng)商提供軟件相關(guān)資料，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，在對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行全面監(jiān)管的過(guò)程中，為了有效履行監(jiān)管職責(zé)，確保期貨交易的安全、穩(wěn)定和公正，有權(quán)要求期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件的供應(yīng)商提供該軟件相關(guān)資料，以便對(duì)軟件的安全性、穩(wěn)定性和合規(guī)性等進(jìn)行審查和監(jiān)督，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要是對(duì)期貨保證金的安全進(jìn)行監(jiān)控，其核心工作是保障期貨保證金的安全，監(jiān)控保證金的流向等，并沒有被賦予要求軟件供應(yīng)商提供軟件相關(guān)資料的權(quán)力，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所期貨交易所是期貨交易的場(chǎng)所，主要負(fù)責(zé)組織和管理期貨交易活動(dòng)，制定交易規(guī)則等，其職能與要求軟件供應(yīng)商提供軟件相關(guān)資料并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。41、根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，直接入場(chǎng)交易的境外交易者應(yīng)當(dāng)向（）辦理賬戶開立等手續(xù)并申請(qǐng)交易編碼。

A.期貨交易所

B.境外經(jīng)紀(jì)商

C.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查直接入場(chǎng)交易的境外交易者辦理賬戶開立等手續(xù)并申請(qǐng)交易編碼的辦理機(jī)構(gòu)。依據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定，直接入場(chǎng)交易的境外交易者應(yīng)當(dāng)向期貨交易所辦理賬戶開立等手續(xù)并申請(qǐng)交易編碼。選項(xiàng)B，境外經(jīng)紀(jì)商主要是為境外交易者提供交易服務(wù)等，并非辦理賬戶開立和申請(qǐng)交易編碼的主體；選項(xiàng)C，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)期貨交易的登記、結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)，并非辦理開戶及申請(qǐng)編碼的機(jī)構(gòu)；選項(xiàng)D，期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要起到行業(yè)自律、服務(wù)、協(xié)調(diào)等作用，也不是辦理相關(guān)開戶和編碼申請(qǐng)的機(jī)構(gòu)。綜上，答案選A。42、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性.風(fēng)險(xiǎn)管理方面問題的，應(yīng)及時(shí)向（）提出整改意見。

A.董事長(zhǎng)

B.監(jiān)事會(huì)

C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人

D.期貨公司

【答案】：C"

【解析】該題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官在發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為合法合規(guī)性及風(fēng)險(xiǎn)管理方面問題時(shí)的處理規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理方面問題的，應(yīng)及時(shí)向總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人提出整改意見。選項(xiàng)A董事長(zhǎng)主要負(fù)責(zé)公司的戰(zhàn)略規(guī)劃、決策等宏觀層面事務(wù)，并非首席風(fēng)險(xiǎn)官直接提出整改意見的對(duì)象；選項(xiàng)B監(jiān)事會(huì)主要對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，并不直接接收首席風(fēng)險(xiǎn)官關(guān)于整改的意見；選項(xiàng)D期貨公司是一個(gè)主體概念，表述過(guò)于寬泛，不符合規(guī)定的接收整改意見的主體。所以本題正確答案為C。"43、期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，（）依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的．根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)金融期貨交易所

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求時(shí)監(jiān)管處罰主體的了解。選項(xiàng)A中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在期貨市場(chǎng)監(jiān)管中具有重要職責(zé)，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，有權(quán)對(duì)期貨公司的違規(guī)行為采取監(jiān)管措施。當(dāng)期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)能夠依據(jù)職權(quán)進(jìn)行處理，情節(jié)嚴(yán)重的還可根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是進(jìn)行行業(yè)自律管理、開展從業(yè)人員培訓(xùn)、維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益等。雖然協(xié)會(huì)可以對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律懲戒，但它并不具有依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)采取監(jiān)管措施并進(jìn)行行政處罰的權(quán)力，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C中國(guó)金融期貨交易所是經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設(shè)立的金融期貨交易所，主要負(fù)責(zé)組織安排金融期貨等金融衍生品上市交易、結(jié)算和交割，制定業(yè)務(wù)管理規(guī)則等。它主要側(cè)重于市場(chǎng)交易的組織和管理，而非對(duì)期貨公司違規(guī)行為依據(jù)法律法規(guī)采取監(jiān)管措施和進(jìn)行處罰，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是全國(guó)期貨行業(yè)自律性組織，并不存在派出機(jī)構(gòu)，且協(xié)會(huì)本身不具備依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)采取監(jiān)管措施并進(jìn)行行政處罰的權(quán)限，故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案是A。44、期貨從業(yè)人員貶低或者詆毀其他機(jī)構(gòu)，或者采用虛假宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)的，暫停其從業(yè)資格（）。

A.1個(gè)月至3個(gè)月

B.2個(gè)月至6個(gè)月

C.3個(gè)月至6個(gè)月

D.6個(gè)月至12個(gè)月

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違反相關(guān)規(guī)定后暫停從業(yè)資格的時(shí)間范圍。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員若出現(xiàn)貶低或者詆毀其他機(jī)構(gòu)，或者采用虛假宣傳方式進(jìn)行自我夸大、損害其他同業(yè)者名譽(yù)等行為，應(yīng)暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月，所以本題應(yīng)選D。"45、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶交易編碼申請(qǐng)。

A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

C.期貨交易所

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼的提交對(duì)象。依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請(qǐng)。中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心負(fù)責(zé)客戶開戶資料的審核以及交易編碼的分配等工作，其在期貨市場(chǎng)的開戶管理中發(fā)揮著關(guān)鍵作用，能夠保障客戶開戶信息的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序。而中國(guó)證券登記結(jié)算公司主要負(fù)責(zé)證券登記、存管和結(jié)算等工作，與期貨交易編碼申請(qǐng)并無(wú)關(guān)聯(lián)；期貨交易所主要是組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等活動(dòng)，并非接受客戶交易編碼申請(qǐng)的主體；中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要履行行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職責(zé)，也不負(fù)責(zé)接收客戶交易編碼申請(qǐng)。所以本題正確答案是A。46、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.于決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.于聯(lián)網(wǎng)之日起規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

D.經(jīng)住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A：期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易屬于重要事項(xiàng)，需要按照規(guī)定向監(jiān)管部門報(bào)告情況。于決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)是符合監(jiān)管流程和要求的做法。一方面，及時(shí)報(bào)告可以讓中國(guó)證監(jiān)會(huì)盡早了解期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的決策動(dòng)態(tài)，以便進(jìn)行必要的監(jiān)管指導(dǎo)和風(fēng)險(xiǎn)把控；另一方面，規(guī)定期限的設(shè)置保證了信息傳遞的及時(shí)性和規(guī)范性，使得監(jiān)管機(jī)構(gòu)能夠在合理時(shí)間內(nèi)掌握相關(guān)信息。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：聯(lián)網(wǎng)之日起規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，聯(lián)網(wǎng)后再報(bào)告可能會(huì)導(dǎo)致監(jiān)管滯后。因?yàn)樵诼?lián)網(wǎng)的過(guò)程中可能已經(jīng)進(jìn)行了一些交易活動(dòng)，如果此時(shí)才報(bào)告，監(jiān)管部門無(wú)法在前期對(duì)聯(lián)網(wǎng)交易的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作和潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效監(jiān)督和管理，不符合監(jiān)管的及時(shí)性原則，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易并非需要經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。通常只有涉及一些重大的、對(duì)期貨市場(chǎng)有重大影響的事項(xiàng)才需要經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)程序。而聯(lián)網(wǎng)交易在符合一定條件和規(guī)范的情況下，主要是履行報(bào)告義務(wù)，并非批準(zhǔn)程序，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的報(bào)告對(duì)象是中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并不是住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為全國(guó)性的證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)，統(tǒng)一負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管工作，聯(lián)網(wǎng)交易這樣的重要信息應(yīng)直接報(bào)告給中國(guó)證監(jiān)會(huì)，以保證監(jiān)管信息的集中和統(tǒng)一，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選A。47、《期貨交易管理?xiàng)l例》自（）起正式實(shí)施。

A.2007年3月28日

B.2003年7月1日

C.2007年4月15日

D.2002年5月7日

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨交易管理?xiàng)l例》正式實(shí)施的時(shí)間。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：2007年3月28日并非《期貨交易管理?xiàng)l例》正式實(shí)施的時(shí)間，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：2003年7月1日與《期貨交易管理?xiàng)l例》正式實(shí)施時(shí)間不符，此選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：《期貨交易管理?xiàng)l例》自2007年4月15日起正式實(shí)施，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：2002年5月7日不是《期貨交易管理?xiàng)l例》正式實(shí)施的時(shí)間，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。48、下列不屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)職責(zé)的是（）。

A.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作

B.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施

C.開展與期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理有關(guān)的國(guó)際交流、合作活動(dòng)

D.對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理

【答案】：A

【解析】本題主要考查國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)。選項(xiàng)A負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作是期貨業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)，并非國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)，所以選項(xiàng)A符合題意。選項(xiàng)B制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施，這是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨從業(yè)人員管理方面的重要職責(zé)之一，能夠規(guī)范期貨從業(yè)隊(duì)伍，保證期貨市場(chǎng)的有序運(yùn)行，因此該選項(xiàng)屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)職責(zé)。選項(xiàng)C開展與期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理有關(guān)的國(guó)際交流、合作活動(dòng)，有助于我國(guó)期貨市場(chǎng)與國(guó)際接軌，借鑒國(guó)際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和管理模式，提升我國(guó)期貨市場(chǎng)的國(guó)際化水平和監(jiān)管能力，此為國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)范圍。選項(xiàng)D對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行全面監(jiān)管的重要體現(xiàn)，能夠維護(hù)期貨市場(chǎng)的公平、公正、公開和穩(wěn)定，所以該選項(xiàng)也屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)職責(zé)。綜上，答案選A。49、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則傳遞客戶交易指令。

A.時(shí)間優(yōu)先

B.數(shù)量?jī)?yōu)先

C.效率優(yōu)先

D.規(guī)模優(yōu)先

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司傳遞客戶交易指令應(yīng)遵循的原則。在期貨交易中，為了保證交易的公平、公正、有序進(jìn)行，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。時(shí)間優(yōu)先原則是指在處理交易指令時(shí)，先到達(dá)的指令優(yōu)先于后到達(dá)的指令進(jìn)行處理，它確保了交易的公平性，避免了因其他不合理因素影響指令的執(zhí)行順序，使得所有客戶在交易機(jī)會(huì)上具有平等性。而數(shù)量?jī)?yōu)先、效率優(yōu)先、規(guī)模優(yōu)先都不是傳遞客戶交易指令應(yīng)遵循的普遍原則。數(shù)量?jī)?yōu)先可能導(dǎo)致交易偏向于大單客戶，破壞公平性；效率優(yōu)先過(guò)于模糊且缺乏明確的衡量標(biāo)準(zhǔn)，容易引發(fā)不公平操作；規(guī)模優(yōu)先則可能使小客戶在交易中處于劣勢(shì)地位。綜上，本題正確答案是A。50、申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款

C.要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：B

【解析】本題考查對(duì)申請(qǐng)人或擬任人以不正當(dāng)手段取得任職資格后，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員的處罰規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格時(shí)，除撤銷其任職資格外，對(duì)于負(fù)有責(zé)任的公司和人員，應(yīng)予以警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)A，僅依法予以警告，不符合規(guī)定的完整處罰措施，處罰力度不足，故A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，要求期貨公司解聘該人員并非對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員統(tǒng)一規(guī)定的處罰方式，不符合題意，故C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格，這是針對(duì)申請(qǐng)人或擬任人本身取得任職資格的處理方式，而非對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員的處罰，故D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。""第二部分多選題(20題)1、期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對(duì)客戶賬戶（）進(jìn)行驗(yàn)證。

A.資金

B.持倉(cāng)

C.委托

D.指令

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在傳遞交易指令前的操作規(guī)范來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A資金是客戶進(jìn)行期貨交易的基礎(chǔ)，期貨公司在傳遞交易指令前，需要對(duì)客戶賬戶資金進(jìn)行驗(yàn)證。因?yàn)橹挥写_?？蛻糍~戶中有足夠的資金，才能保證交易指令能夠順利執(zhí)行，避免出現(xiàn)資金不足導(dǎo)致的交易風(fēng)險(xiǎn)和違約情況。所以對(duì)客戶賬戶資金進(jìn)行驗(yàn)證是必要的，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B持倉(cāng)情況反映了客戶當(dāng)前的交易狀態(tài)和風(fēng)險(xiǎn)敞口。期貨公司在傳遞交易指令前對(duì)客戶賬戶持倉(cāng)進(jìn)行驗(yàn)證，可以了解客戶已有的合約頭寸，評(píng)估新的交易指令是否會(huì)使客戶的持倉(cāng)超出其風(fēng)險(xiǎn)承受能力，或者是否符合相關(guān)的交易規(guī)則和限制。因此，對(duì)持倉(cāng)進(jìn)行驗(yàn)證也是非常重要的，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C委托是客戶向期貨公司下達(dá)的交易指令本身，在傳遞交易指令前，重點(diǎn)是對(duì)客戶賬戶的資金和持倉(cāng)等相關(guān)情況進(jìn)行核實(shí)，而不是對(duì)委托本身進(jìn)行驗(yàn)證（委托是待傳遞和執(zhí)行的內(nèi)容）。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D指令同樣是客戶下達(dá)的交易要求，期貨公司的主要工作是在傳遞該指令前驗(yàn)證資金和持倉(cāng)等相關(guān)基礎(chǔ)條件，而不是直接驗(yàn)證指令（指令的合規(guī)性等在接收指令時(shí)會(huì)有一定的初步判斷，但這并非在傳遞前對(duì)賬戶的驗(yàn)證內(nèi)容）。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選AB。2、根據(jù)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)有（）。

A.遵守國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策

B.按規(guī)定繳納各種費(fèi)用

C.接受期貨交易所監(jiān)督管理

D.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)會(huì)員制期貨交易所會(huì)員的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析：A選項(xiàng)：國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策是規(guī)范市場(chǎng)行為、保障市場(chǎng)正常運(yùn)行的重要準(zhǔn)則。會(huì)員作為市場(chǎng)參與者，遵守這些規(guī)定是其應(yīng)盡的基本義務(wù)，有助于維護(hù)市場(chǎng)的公平、公正和有序，故A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：會(huì)員制期貨交易所為會(huì)員提供交易平臺(tái)等各種服務(wù)，會(huì)員按規(guī)定繳納各種費(fèi)用，能夠保證交易所的正常運(yùn)營(yíng)和管理，維持交易所的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、技術(shù)更新等工作的開展，因此按規(guī)定繳納費(fèi)用是會(huì)員的必要義務(wù)，B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：期貨交易所對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理，有利于防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、確保交易安全、維護(hù)市場(chǎng)秩序。會(huì)員接受期貨交易所的監(jiān)督管理，是保證市場(chǎng)規(guī)范運(yùn)行的重要環(huán)節(jié)，所以會(huì)員有義務(wù)配合并接受交易所的監(jiān)督管理，C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，其作出的決議代表了全體會(huì)員的共同意志。會(huì)員執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議，是保證交易所決策能夠有效實(shí)施、實(shí)現(xiàn)交易所整體目標(biāo)的關(guān)鍵，因此會(huì)員有義務(wù)執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議，D選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均為會(huì)員制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)，本題答案選ABCD。3、某證券公司擬接受某期貨公司委托，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。請(qǐng)回答以下3題。

A.必須全資擁有或控股期貨公司

B.必須與期貨公司保持獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，在財(cái)務(wù)、人員和經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所分開隔離

C.必須擁有不低于12億元的凈資本

D.必須由公司股東（大）會(huì)作出決議，同意從事介紹業(yè)務(wù)

【答案】：BC

【解析】本題主要考查證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)條件，以下對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，并不要求必須全資擁有或控股期貨公司?！蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》等相關(guān)規(guī)定中，未將此作為必要條件，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：證券公司與期貨公司應(yīng)保持獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，在財(cái)務(wù)、人員和經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所分開隔離。這樣做是為了防范風(fēng)險(xiǎn)傳遞、避免利益沖突以及保證業(yè)務(wù)的獨(dú)立性和透明度，符合監(jiān)管要求，該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，必須擁有不低于12億元的凈資本。這是從證券公司的資金實(shí)力角度來(lái)進(jìn)行要求，以確保其有足夠的能力承擔(dān)可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)和履行相關(guān)職責(zé)，所以該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交董事會(huì)關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，而不是由公司股東（大）會(huì)作出決議，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是BC。4、資產(chǎn)管理計(jì)劃不得直接或者間接投資的項(xiàng)目包括（）

A.投資項(xiàng)目被列入國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)發(fā)布的淘汰類產(chǎn)業(yè)目錄

B.投資項(xiàng)目違反國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策

C.投資項(xiàng)目違反國(guó)家環(huán)境保護(hù)政策要求

D.通過(guò)穿透核查，資產(chǎn)管理計(jì)劃最終投向上述投資項(xiàng)目

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查資產(chǎn)管理計(jì)劃不得直接或者間接投資的項(xiàng)目范疇。選項(xiàng)A投資項(xiàng)目被列入國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)發(fā)布的淘汰類產(chǎn)業(yè)目錄，這類項(xiàng)目一般是技術(shù)落后、不符合產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向、存在較大資源浪費(fèi)或環(huán)境污染等問題的項(xiàng)目。資產(chǎn)管理計(jì)劃若投資此類項(xiàng)目，不僅不符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)發(fā)展導(dǎo)向，還可能面臨較大的投資風(fēng)險(xiǎn)，所以資產(chǎn)管理計(jì)劃不得直接或者間接投資被列入淘汰類產(chǎn)業(yè)目錄的項(xiàng)目，A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策是國(guó)家為了實(shí)現(xiàn)一定的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)目標(biāo)而對(duì)產(chǎn)業(yè)的形成和發(fā)展進(jìn)行干預(yù)的各種政策的總和。投資項(xiàng)目違反國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，意味著該項(xiàng)目與國(guó)家的整體發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃相悖，可能會(huì)面臨政策調(diào)整帶來(lái)的諸多不確定性和風(fēng)險(xiǎn)，資產(chǎn)管理計(jì)劃為保障資金安全和合規(guī)運(yùn)作，不應(yīng)投資違反國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的項(xiàng)目，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C國(guó)家環(huán)境保護(hù)政策要求旨在保護(hù)環(huán)境、促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展。投資項(xiàng)目違反國(guó)家環(huán)境保護(hù)政策要求，可能會(huì)面臨環(huán)保處罰、整改等一系列問題，這會(huì)對(duì)項(xiàng)目的正常運(yùn)營(yíng)和收益產(chǎn)生嚴(yán)重影響，同時(shí)也不符合綠色發(fā)展理念，因此資產(chǎn)管理計(jì)劃不能直接或間接投資此類項(xiàng)目，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D通過(guò)穿透核查，資產(chǎn)管理計(jì)劃最終投向上述投資項(xiàng)目，即最終投資的項(xiàng)目屬于被列入淘汰類產(chǎn)業(yè)目錄、違反國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、違反國(guó)家環(huán)境保護(hù)政策要求的項(xiàng)目。穿透核查的目的就是要準(zhǔn)確識(shí)別資金的最終投向，以確保資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資符合相關(guān)規(guī)定和監(jiān)管要求。既然最終投向了不符合規(guī)定的項(xiàng)目，那么顯然該資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資行為也是不被允許的，D選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均正確。5、下列關(guān)于期貨公司不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的法律責(zé)任的陳述，正確的有（）。

A.對(duì)期貨公司，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處罰款

B.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨公司停業(yè)整頓或吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

C.情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)直接責(zé)任人員暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

D.對(duì)直接責(zé)任人員，給予警告，并處罰款

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查期貨公司不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的法律責(zé)任相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)期貨法律法規(guī)，對(duì)于不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的期貨公司，監(jiān)管部門會(huì)責(zé)令其改正，給予警告，沒收違法所得，同時(shí)會(huì)并處罰款。這是為了糾正期貨公司的違規(guī)行為，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序，對(duì)其違法獲利進(jìn)行收繳，并通過(guò)罰款的方式起到懲戒作用。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B當(dāng)期貨公司不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易情節(jié)嚴(yán)重時(shí)，責(zé)令期貨公司停業(yè)整頓或吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證是合理且必要的監(jiān)管措施。停業(yè)整頓可以讓期貨公司有時(shí)間進(jìn)行內(nèi)部整改，規(guī)范業(yè)務(wù)操作；而吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證則是對(duì)情節(jié)極其嚴(yán)重的期貨公司的一種嚴(yán)厲處罰，以防止其繼續(xù)危害期貨市場(chǎng)。因此，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C雖然對(duì)于期貨公司不規(guī)范行為中相關(guān)責(zé)任人員會(huì)有相應(yīng)處罰，但題干中描述的“情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)直接責(zé)任人員暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格”并不屬于不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易這一特定違法行為所對(duì)應(yīng)的法律責(zé)任，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D對(duì)于直接責(zé)任人員，給予警告并處罰款是符合相關(guān)法律規(guī)定的，目的在于通過(guò)這種方式對(duì)直接實(shí)施違規(guī)行為的人員進(jìn)行教育和懲戒，使其認(rèn)識(shí)到自身行為的錯(cuò)誤和后果。所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是ABD。6、期貨公司董事長(zhǎng)出現(xiàn)以下哪些情形的，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)。（）

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管談話

B.被撤銷任職資格

C.被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)

D.辭職

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查期貨公司對(duì)董事長(zhǎng)進(jìn)行離任審計(jì)的情形。選項(xiàng)A中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨公司董事長(zhǎng)進(jìn)行監(jiān)管談話，這只是一種監(jiān)管手段，目的是就公司存在的問題、風(fēng)險(xiǎn)等與董事長(zhǎng)進(jìn)行溝通和提示，并不意味著董事長(zhǎng)的任職結(jié)束，也未達(dá)到需要進(jìn)行離任審計(jì)的程度。所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B當(dāng)董事長(zhǎng)被撤銷任職資格時(shí)，意味著其不再具備擔(dān)任該職位的資格，其在公司的任職狀態(tài)結(jié)束。為了全面了解其在任職期間的經(jīng)營(yíng)管理情況、財(cái)務(wù)狀況等，對(duì)公司和投資者負(fù)責(zé)，有必要對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)。因此，選項(xiàng)B符合要求。選項(xiàng)C董事長(zhǎng)被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，說(shuō)明其在任職過(guò)程中可能存在不符合規(guī)定或不利于公司經(jīng)營(yíng)管理的行為。通過(guò)離任審計(jì)，可以清晰地查明其在任期間的工作情況，是否存在違規(guī)操作等問題，以保障公司的合法合規(guī)運(yùn)營(yíng)。所以，選項(xiàng)C符合要求。選項(xiàng)D董事長(zhǎng)辭職屬于主動(dòng)結(jié)束在公司的任職，進(jìn)行離任審計(jì)可以對(duì)其在職期間的工作進(jìn)行總結(jié)和審查，有助于公司對(duì)其工作進(jìn)行評(píng)價(jià)，同時(shí)也能確保公司財(cái)務(wù)等方面的信息真實(shí)、準(zhǔn)確。因此，選項(xiàng)D符合要求。綜上，本題的正確答案是BCD。7、吳某為某期貨公司客戶，在該期貨公司推薦下，吳某將交易全權(quán)委托給該期貨公司工作人員丁某進(jìn)行操作。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬(wàn)元，遂向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償損失。按照法律規(guī)定，吳某不可能獲得的賠償數(shù)額是（）。

A.10萬(wàn)元

B.9萬(wàn)元

C.8萬(wàn)元

D.6萬(wàn)元

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定來(lái)分析吳某可能獲得的賠償數(shù)額范圍，進(jìn)而得出不可能獲得的賠償數(shù)額。根據(jù)法律規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%。在本題中，吳某賬戶發(fā)生虧損10萬(wàn)元，按照上述法律規(guī)定，期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%，即不超過(guò)\(10\times80\%=8\)萬(wàn)元。接下來(lái)分析各個(gè)選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：10萬(wàn)元超過(guò)了法定賠償額上限8萬(wàn)元，吳某不可能獲得10萬(wàn)元賠償。-選項(xiàng)B：9萬(wàn)元也超過(guò)了法定賠償額上限8萬(wàn)元，吳某不可能獲得9萬(wàn)元賠償。-選項(xiàng)C：8萬(wàn)元在法定賠償額范圍內(nèi)，吳某有可能獲得8萬(wàn)元賠償。-選項(xiàng)D：6萬(wàn)元同樣在法定賠償額范圍內(nèi)，吳某有可能獲得6萬(wàn)元賠償。綜上，吳某不可能獲得的賠償數(shù)額是10萬(wàn)元和9萬(wàn)元，答案選AB。8、總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）報(bào)告，必要時(shí)向公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.期貨公司董事長(zhǎng)

B.董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

C.監(jiān)事會(huì)

D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

【答案】：ABC

【解析】本題考查首席風(fēng)險(xiǎn)官在特定情形下的報(bào)告對(duì)象。當(dāng)總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求時(shí)，首席風(fēng)險(xiǎn)官需要及時(shí)進(jìn)行報(bào)告，以保障公司運(yùn)營(yíng)合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)可控。選項(xiàng)A，期貨公司董事長(zhǎng)是公司的重要決策層人員，首席風(fēng)險(xiǎn)官向其報(bào)告可以使公司高層及時(shí)了解問題情況，推動(dòng)問題的解決，所以向期貨公司董事長(zhǎng)報(bào)告是合理的。選項(xiàng)B，董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)主要負(fù)責(zé)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理工作，對(duì)于總經(jīng)理或相關(guān)負(fù)責(zé)人整改問題未達(dá)要求的