第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁全國證券從業(yè)考試資料及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分全國證券從業(yè)資格考試試卷（證券市場基礎知識）

一、單選題（共20分）

（每題1分，共20題）

1.下列關于證券市場基本功能的表述中，錯誤的是（）

A.資本積聚功能

B.價格發(fā)現(xiàn)功能

C.風險分散功能

D.資源配置功能

2.根據(jù)《中華人民共和國證券法》，證券公司從事證券承銷業(yè)務，必須具備的條件不包括（）

A.具有健全的內部控制制度

B.公司注冊資本最低限額為人民幣1億元

C.有合格的專業(yè)技術人員

D.具有相應的風險管理和財務控制能力

3.下列證券品種中，屬于貨幣市場工具的是（）

A.股票

B.公司債券

C.國庫券

D.資產支持證券

4.某投資者以每股10元的價格買入A公司股票1000股，后以每股12元的價格全部賣出，不考慮交易費用，該投資者的投資收益率為（）

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

5.以下哪個指數(shù)屬于滬深300指數(shù)的成分股（）

A.上海證券交易所上市的規(guī)模最小的300只股票

B.上海證券交易所和深圳證券交易所上市的規(guī)模最大的300只股票

C.上海證券交易所上市的市值最大的300只股票

D.深圳證券交易所上市的市值最大的300只股票

6.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務，必須（）

A.與客戶簽訂融資融券合同

B.按照規(guī)定對客戶信用風險進行評估

C.向客戶收取一定比例的保證金

D.以上都是

7.下列關于證券交易場所的表述中，正確的是（）

A.證券交易所是發(fā)行證券的場所

B.證券交易所是證券交易的唯一場所

C.證券交易所的設立必須經過國務院證券監(jiān)督管理機構批準

D.證券交易所可以自行決定交易規(guī)則

8.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司經營證券資產管理業(yè)務的，其注冊資本最低限額為人民幣（）

A.5000萬元

B.1億元

C.2億元

D.5億元

9.以下哪種行為不屬于操縱證券市場行為（）

A.單個投資者連續(xù)買賣同一證券，影響證券交易價格

B.通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢聯(lián)合買賣證券

C.利用虛假或不確定的信息，誘導投資者買賣證券

D.為自己買賣證券

10.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應當（）

A.向客戶收取保證金

B.對客戶信用風險進行評估

C.向客戶解釋融資融券的風險

D.以上都是

11.某投資者持有A公司股票1000股，每股面值為1元，A公司宣布每股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.2元，該投資者的現(xiàn)金紅利為（）

A.200元

B.1000元

C.1200元

D.2000元

12.以下哪個概念不屬于證券市場風險（）

A.信用風險

B.流動性風險

C.政策風險

D.操作風險

13.證券公司為客戶提供的投資咨詢服務，不得（）

A.依據(jù)客戶的風險評估結果提供適當?shù)耐顿Y建議

B.向客戶承諾投資收益

C.為客戶提供證券交易信息

D.幫助客戶制定投資方案

14.某投資者以每股8元的價格買入B公司股票1000股，后以每股10元的價格全部賣出，不考慮交易費用，該投資者的投資收益率為（）

A.20%

B.25%

C.30%

D.40%

15.以下哪種金融工具屬于衍生金融工具（）

A.股票

B.債券

C.期貨合約

D.國庫券

16.根據(jù)《中華人民共和國公司法》，股份有限公司的發(fā)起人人數(shù)不得少于（）

A.2人

B.3人

C.5人

D.10人

17.證券公司為客戶提供的融資融券服務，必須（）

A.向客戶收取一定比例的保證金

B.對客戶信用風險進行評估

C.建立健全的信用風險管理制度

D.以上都是

18.以下哪個指數(shù)屬于上證指數(shù)系列（）

A.中證500指數(shù)

B.深證成指

C.上證50指數(shù)

D.創(chuàng)業(yè)板指

19.某投資者以每股15元的價格買入C公司股票1000股，后以每股20元的價格全部賣出，不考慮交易費用，該投資者的投資收益率為（）

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

20.證券公司從事證券自營業(yè)務，必須（）

A.具有健全的內部控制制度

B.公司注冊資本最低限額為人民幣5億元

C.有合格的專業(yè)技術人員

D.以上都是

二、多選題（共15分）

（每題3分，共5題，多選、錯選均不得分）

21.證券市場的基本功能包括（）

A.資本積聚功能

B.價格發(fā)現(xiàn)功能

C.風險分散功能

D.資源配置功能

E.信息傳遞功能

22.證券公司從事證券承銷業(yè)務，必須具備的條件包括（）

A.具有健全的內部控制制度

B.公司注冊資本最低限額為人民幣1億元

C.有合格的專業(yè)技術人員

D.具有相應的風險管理和財務控制能力

E.具有完善的合規(guī)管理制度

23.以下哪些屬于證券市場風險（）

A.信用風險

B.流動性風險

C.政策風險

D.操作風險

E.交易風險

24.證券公司為客戶提供的投資咨詢服務，包括（）

A.證券交易信息提供

B.證券投資分析

C.證券投資建議

D.證券投資決策

E.證券投資組合設計

25.以下哪些行為屬于操縱證券市場行為（）

A.單個投資者連續(xù)買賣同一證券，影響證券交易價格

B.通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢聯(lián)合買賣證券

C.利用虛假或不確定的信息，誘導投資者買賣證券

D.為自己買賣證券

E.挪用客戶資金從事證券交易

三、判斷題（共10分）

（每題0.5分，共20題，正確打“√”，錯誤打“×”）

26.證券交易所是發(fā)行證券的場所。（×）

27.證券公司從事證券承銷業(yè)務，必須具備公司注冊資本最低限額為人民幣1億元。（√）

28.貨幣市場工具的期限通常在一年以內。（√）

29.股票是一種無期權的金融工具。（√）

30.滬深300指數(shù)屬于深圳證券交易所的指數(shù)。（×）

31.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務，必須與客戶簽訂融資融券合同。（√）

32.證券交易所的設立必須經過國務院證券監(jiān)督管理機構批準。（√）

33.證券公司經營證券資產管理業(yè)務的，其注冊資本最低限額為人民幣2億元。（√）

34.為自己買賣證券不屬于操縱證券市場行為。（×）

35.證券公司為客戶提供的投資咨詢服務，不得向客戶承諾投資收益。（√）

36.衍生金融工具的價值取決于基礎金融工具的價格。（√）

37.股份有限公司的發(fā)起人人數(shù)不得少于5人。（√）

38.證券公司從事證券自營業(yè)務，必須具有健全的內部控制制度。（√）

39.上證50指數(shù)屬于上證指數(shù)系列。（√）

40.投資者買賣證券時，不需要繳納交易費用。（×）

四、填空題（共10分）

（每空1分，共10空）

41.證券市場的基本功能包括________和________。（資本積聚功能，資源配置功能）

42.證券公司從事證券承銷業(yè)務，必須具備公司注冊資本最低限額為人民幣________。（1億元）

43.貨幣市場工具的期限通常在________以內。（一年）

44.股票是一種________金融工具。（有價）

45.滬深300指數(shù)屬于________證券交易所的指數(shù)。（上海）

46.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務，必須與客戶簽訂________。（融資融券合同）

47.證券交易所的設立必須經過________批準。（國務院證券監(jiān)督管理機構）

48.證券公司經營證券資產管理業(yè)務的，其注冊資本最低限額為人民幣________。（2億元）

49.證券公司為客戶提供的投資咨詢服務，不得向客戶承諾________。（投資收益）

50.衍生金融工具的價值取決于________的價格。（基礎金融工具）

五、簡答題（共25分）

（每題5分，共5題）

51.簡述證券公司從事證券承銷業(yè)務必須具備的條件。

答：證券公司從事證券承銷業(yè)務，必須具備以下條件：

①具有健全的內部控制制度；

②公司注冊資本最低限額為人民幣1億元；

③有合格的專業(yè)技術人員；

④具有相應的風險管理和財務控制能力；

⑤具有完善的合規(guī)管理制度。

52.簡述證券市場的基本功能。

答：證券市場的基本功能包括：

①資本積聚功能：將社會閑散資金集中起來，用于經濟建設；

②價格發(fā)現(xiàn)功能：通過買賣雙方的互動，形成合理的證券價格；

③資源配置功能：將資金配置到效率最高的領域；

④信息傳遞功能：通過證券價格變化，傳遞經濟信息。

53.簡述證券公司為客戶提供的投資咨詢服務包括哪些內容。

答：證券公司為客戶提供的投資咨詢服務包括：

①證券交易信息提供；

②證券投資分析；

③證券投資建議；

④證券投資組合設計。

54.簡述操縱證券市場行為的種類。

答：操縱證券市場行為的種類包括：

①單個投資者連續(xù)買賣同一證券，影響證券交易價格；

②通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢聯(lián)合買賣證券；

③利用虛假或不確定的信息，誘導投資者買賣證券；

④為自己買賣證券；

⑤挪用客戶資金從事證券交易。

55.簡述證券公司從事證券自營業(yè)務必須具備的條件。

答：證券公司從事證券自營業(yè)務，必須具備以下條件：

①具有健全的內部控制制度；

②公司注冊資本最低限額為人民幣5億元；

③有合格的專業(yè)技術人員；

④具有相應的風險管理和財務控制能力。

六、案例分析題（共20分）

（每題10分，共2題）

56.案例背景：某投資者A持有B公司股票1000股，每股面值為1元，B公司宣布每股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.2元，同時宣布以每股10元的價格回購1000股股票。A投資者決定將B公司派發(fā)的現(xiàn)金紅利全部用于購買B公司股票。

問題：

（1）A投資者購買B公司股票的資金來源是什么？

（2）A投資者購買B公司股票后的持股數(shù)量是多少？

答：

（1）A投資者購買B公司股票的資金來源是B公司派發(fā)的現(xiàn)金紅利，即1000股×0.2元/股=200元。

（2）A投資者購買B公司股票后的持股數(shù)量為1000股-200元/10元/股+1000股=1900股。

57.案例背景：某證券公司C為客戶D提供融資融券服務，客戶D以每股10元的價格買入A公司股票1000股，融資買入金額為80000元，剩余資金為20000元。后A公司股票價格漲至每股12元，客戶D決定賣出部分股票以償還部分融資。

問題：

（1）客戶D賣出多少A公司股票可以償還全部融資？

（2）客戶D賣出股票后的剩余資金是多少？

答：

（1）客戶D賣出A公司股票的數(shù)量為80000元/12元/股≈666.67股，由于股票交易以整數(shù)股進行，因此客戶D需要賣出667股A公司股票以償還全部融資。

（2）客戶D賣出股票后的剩余資金為1000股×12元/股-667股×12元/股-80000元=20000元-8000元=12000元。

一、單選題

1.C

解析：證券市場的基本功能包括資本積聚功能、價格發(fā)現(xiàn)功能、資源配置功能和風險分散功能，但不包括信息傳遞功能。

2.B

解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司從事證券承銷業(yè)務，必須具備公司注冊資本最低限額為人民幣5億元，而非1億元。

3.C

解析：貨幣市場工具的期限通常在一年以內，國庫券屬于貨幣市場工具。

4.B

解析：投資收益率=(賣出價格-買入價格)/買入價格×100%=(12-10)/10×100%=20%。

5.C

解析：滬深300指數(shù)屬于上海證券交易所上市的市值最大的300只股票。

6.D

解析：證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務，必須與客戶簽訂融資融券合同、對客戶信用風險進行評估、收取一定比例的保證金，并建立健全的信用風險管理制度。

7.C

解析：證券交易所的設立必須經過國務院證券監(jiān)督管理機構批準。

8.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司經營證券資產管理業(yè)務的，其注冊資本最低限額為人民幣2億元。

9.D

解析：為自己買賣證券不屬于操縱證券市場行為，其他選項均屬于操縱證券市場行為。

10.D

解析：證券公司為客戶開立信用證券賬戶，必須向客戶收取保證金、對客戶信用風險進行評估、向客戶解釋融資融券的風險。

11.A

解析：現(xiàn)金紅利=持股數(shù)量×每股紅利=1000股×0.2元/股=200元。

12.D

解析：證券市場風險包括信用風險、流動性風險、政策風險和操作風險，但不包括交易風險。

13.B

解析：證券公司為客戶提供的投資咨詢服務，不得向客戶承諾投資收益。

14.A

解析：投資收益率=(賣出價格-買入價格)/買入價格×100%=(12-8)/8×100%=20%。

15.C

解析：期貨合約屬于衍生金融工具。

16.B

解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》，股份有限公司的發(fā)起人人數(shù)不得少于3人。

17.D

解析：證券公司為客戶提供的融資融券服務，必須向客戶收取一定比例的保證金、對客戶信用風險進行評估、建立健全的信用風險管理制度。

18.C

解析：上證50指數(shù)屬于上證指數(shù)系列。

19.B

解析：投資收益率=(賣出價格-買入價格)/買入價格×100%=(20-15)/15×100%=20%。

20.D

解析：證券公司從事證券自營業(yè)務，必須具有健全的內部控制制度、公司注冊資本最低限額為人民幣5億元、有合格的專業(yè)技術人員、具有相應的風險管理和財務控制能力。

二、多選題

21.ABCD

解析：證券市場的基本功能包括資本積聚功能、價格發(fā)現(xiàn)功能、風險分散功能和資源配置功能。

22.ABCDE

解析：證券公司從事證券承銷業(yè)務，必須具備公司注冊資本最低限額為人民幣1億元、有合格的專業(yè)技術人員、具有相應的風險管理和財務控制能力、具有完善的合規(guī)管理制度、具有健全的內部控制制度。

23.ABCD

解析：證券市場風險包括信用風險、流動性風險、政策風險和操作風險。

24.ABC

解析：證券公司為客戶提供的投資咨詢服務包括證券交易信息提供、證券投資分析和證券投資建議。

25.ABCD

解析：操縱證券市場行為的種類包括單個投資者連續(xù)買賣同一證券、通過合謀聯(lián)合買賣證券、利用虛假或不確定的信息誘導投資者買賣證券、為自己買賣證券。

三、判斷題

26.×

解析：證券交易所是證券交易的場所，不是發(fā)行證券的場所。

27.√

解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》，證券公司從事證券承銷業(yè)務，必須具備公司注冊資本最低限額為人民幣1億元。

28.√

解析：貨幣市場工具的期限通常在一年以內。

29.√

解析：股票是一種無期權的金融工具。

30.×

解析：滬深300指數(shù)屬于上海證券交易所的指數(shù)。

31.√

解析：證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務，必須與客戶簽訂融資融券合同。

32.√

解析：證券交易所的設立必須經過國務院證券監(jiān)督管理機構批準。

33.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司經營證券資產管理業(yè)務的，其注冊資本最低限額為人民幣2億元。

34.×

解析：為自己買賣證券屬于操縱證券市場行為。

35.√

解析：證券公司為客戶提供的投資咨詢服務，不得向客戶承諾投資收益。

36.√

解析：衍生金融工具的價值取決于基礎金融工具的價格。

37.√

解析：股份有限公司的發(fā)起人人數(shù)不得少于5人。

38.√

解析：證券公司從事證券自營業(yè)務，必須具有健全的內部控制制度。

39.√

解析：上證50指數(shù)屬于上證指數(shù)系列。

40.×

解析：投資者買賣證券時，需要繳納交易費用。

四、填空題

41.資本積聚功能，資源配置功能

解析：證券市場的基本功能包括資本積聚功能和資源配置功能。

42.1億元

解析：證券公司從事證券承銷業(yè)務，必須具備公司注冊資本最低限額為人民幣1億元。

43.一年

解析：貨幣市場工具的期限通常在一年以內。

44.有價

解析：股票是一種有價金融工具。

45.上海

解析：滬深300指數(shù)屬于上海證券交易所的指數(shù)。

46.融資融券合同

解析：證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務，必須與客戶簽訂融資融券合同。

47.國務院證券監(jiān)督管理機構

解析：證券交易所的設立必須經過國務院證券監(jiān)督管理機構批準。

48.2億元

解析：證券公司經營證券資產管理業(yè)務的，其注冊資本最低限額為人民幣2億元。

49.投資收益

解析：證券公司為客戶提供的投資咨詢服務，不得向客戶承諾投資收益。

50.基礎金融工具

解析：衍生金融工具的價值取決于基礎金融工具的價格。

五、簡答題

51.答：證券公司從事證券承銷業(yè)務，必須具備以下條件：

①具有健全的內部控制制度；

②公司注冊資本最低限額為人民幣1億元