證券從業(yè)資格過(guò)關(guān)檢測(cè)試卷考試時(shí)間：90分鐘；命題人：教研組考生注意：1、本卷分第I卷（選擇題）和第Ⅱ卷（非選擇題）兩部分，滿(mǎn)分100分，考試時(shí)間90分鐘2、答卷前，考生務(wù)必用0.5毫米黑色簽字筆將自己的姓名、班級(jí)填寫(xiě)在試卷規(guī)定位置上3、答案必須寫(xiě)在試卷各個(gè)題目指定區(qū)域內(nèi)相應(yīng)的位置，如需改動(dòng)，先劃掉原來(lái)的答案，然后再寫(xiě)上新的答案；不準(zhǔn)使用涂改液、膠帶紙、修正帶，不按以上要求作答的答案無(wú)效。第I卷（選擇題100分）一、單選題（19小題，每小題5分，共計(jì)95分）1、（單選題）下列不屬于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪主體的是（）。

A.證券交易所的從業(yè)人員

B.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

D.自然人

正確答案：D

2、（單選題）根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)遵循()原則，勤勉、審慎地為客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。

A.公平

B.誠(chéng)實(shí)信用

C.公正

D.謹(jǐn)慎

正確答案：B

3、（單選題）《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金管理公司和（）批準(zhǔn)，可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資管理。

A.工商企業(yè)

B.私募基金

C.投資咨詢(xún)公司

D.證券公司

正確答案：D

4、（單選題）地方政府債券按資金用途和償還資金來(lái)源不同，通常可以分為（）。

Ⅰ.一般債券;Ⅱ.特殊債券;Ⅲ.專(zhuān)項(xiàng)債券;Ⅳ.金融債券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案：C

5、（單選題）QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少（）計(jì)算并披露一次。

A.每旬

B.每周

C.每月

D.每個(gè)工作日

正確答案：B

6、（單選題）下列選項(xiàng)中，不屬于金融危機(jī)的特征的是

A.經(jīng)濟(jì)總量與經(jīng)濟(jì)規(guī)模出現(xiàn)較大幅度的縮減

B.企業(yè)大量倒閉，失業(yè)率提高，社會(huì)普遍的經(jīng)濟(jì)蕭條

C.地區(qū)性債務(wù)危機(jī)凸顯

D.整個(gè)區(qū)域內(nèi)貨幣幣值出現(xiàn)較大幅度的貶值

正確答案：C

7、（單選題）《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金管理公司和()經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資管理。

A.證券公司

B.工商企業(yè)

C.投資咨詢(xún)公司

D.私募基金

正確答案：A

8、（單選題）在證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格方面，下列做法符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定的是

A.李某在甲證券公司擔(dān)任監(jiān)事前取得了公司注冊(cè)地所屬證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格

B.丙證券公司因其分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人張某不再具備任職資格，應(yīng)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)核準(zhǔn)解除

C.丁證券公司選聘趙某為財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)要求趙某必須取得任職資格

D.乙證券公司選聘楊某為董事會(huì)秘書(shū)，楊某不需取得證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格

正確答案：A

9、（單選題）關(guān)于金融自由化的作用，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是

A.金融自由化使利率、匯率、股價(jià)的波動(dòng)更加頻繁、劇烈，使投資者迫切需要可以回避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的工具

B.金融自由化促進(jìn)了金融競(jìng)爭(zhēng)

C.迫使銀行業(yè)的經(jīng)營(yíng)方式以存、貸款業(yè)務(wù)為主

D.由于允許各金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)交叉、相互滲透，多元化的金融機(jī)構(gòu)紛紛出現(xiàn)，直接地或迂回地奪走了銀行業(yè)很大一塊陣地

正確答案：C

10、（單選題）《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，公司對(duì)公開(kāi)發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途使用。改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途，必須經(jīng)()作出決議。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.證監(jiān)會(huì)

正確答案：C

11、（單選題）根據(jù)國(guó)務(wù)院決定設(shè)立的證券金融公司的組織形式為()。

A.一般合伙企業(yè)

B.有限合伙企

C.股份有限公司

D.有限責(zé)任公司

正確答案：C

12、（單選題）關(guān)于公募基金，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是()。

A.運(yùn)作必須嚴(yán)格遵循相關(guān)的法律和法規(guī)，并受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的嚴(yán)格監(jiān)管

B.最小金額要求較低，且投資者眾多

C.募集的對(duì)象通常是不固定的

D.一般投資于衍生金融工具等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品

正確答案：D

13、（單選題）對(duì)任何內(nèi)幕消息的價(jià)值都持否定態(tài)度的是()。

A.弱式有效市場(chǎng)假設(shè)

B.半強(qiáng)式有效市場(chǎng)假設(shè)

C.強(qiáng)式有效市場(chǎng)假設(shè)

D.超強(qiáng)式有效市場(chǎng)假設(shè)

正確答案：C

14、（單選題）在違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任的認(rèn)定中，信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，在考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害后果的關(guān)系，綜合分析認(rèn)定時(shí)，不需要考慮的方面是()。

A.在信息披露違法行為發(fā)生過(guò)程中所起的作用

B.知情程度和態(tài)度

C.職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況

D.工作經(jīng)歷

正確答案：D

15、（單選題）下列各項(xiàng)中，證券公司的股東可以用（）出資。

A.特許經(jīng)營(yíng)權(quán)

B.貨幣

C.信用

D.勞務(wù)

正確答案：B

16、（單選題）證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢(xún)和證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)交易中一項(xiàng)和數(shù)項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣()元

A.1000萬(wàn)

B.5000萬(wàn)

C.1億

D.3億

正確答案：B

17、（單選題）()是指銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。

A.金融詐騙罪

B.背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪

C.誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券罪

D.泄露內(nèi)幕信息罪

正確答案：B

18、（單選題）在下列幾種基金中，一般()的年管理費(fèi)率最低。

A.債券基金

B.貨幣基金

C.股票基金

D.認(rèn)股權(quán)證基金

正確答案：B

19、（單選題）證券公司、指定商業(yè)銀行根據(jù)與客戶(hù)簽訂的()，為客戶(hù)建立其交易結(jié)算資金的第三方存管關(guān)系。

A.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》

B.《客戶(hù)須知》

C.《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》

D.《客戶(hù)交易結(jié)算資金存管合同》

正確答案：D

二