融資協(xié)議書合同范本參考在商業(yè)活動(dòng)中，融資是企業(yè)發(fā)展的重要助推器。一份結(jié)構(gòu)完整、條款清晰、權(quán)責(zé)明確的融資協(xié)議書，是保障融資雙方合法權(quán)益、規(guī)范融資行為、規(guī)避潛在風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵法律文件。本范本旨在為相關(guān)方提供一個(gè)專業(yè)、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膮⒖伎蚣?，具體條款需根據(jù)實(shí)際融資情況、交易結(jié)構(gòu)及雙方協(xié)商進(jìn)行調(diào)整和完善。請(qǐng)注意，本范本僅為參考，不構(gòu)成任何法律意見，實(shí)際應(yīng)用中強(qiáng)烈建議咨詢專業(yè)法律人士。融資協(xié)議書（范本）甲方（融資方）：[公司全稱]法定代表人/授權(quán)代表：[姓名]注冊(cè)地址：[詳細(xì)地址]聯(lián)系方式：[電話/郵箱]乙方（投資方）：[公司全稱或個(gè)人姓名]法定代表人/授權(quán)代表（如為公司）：[姓名]身份證號(hào)碼（如為個(gè)人）：[相關(guān)證件信息]地址：[詳細(xì)地址]聯(lián)系方式：[電話/郵箱]鑒于條款：1.甲方是一家依據(jù)[注冊(cè)地]法律合法成立并有效存續(xù)的企業(yè)，主要從事[主營業(yè)務(wù)]，具有良好的發(fā)展前景和技術(shù)/市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)。2.乙方擁有可供投資的資金，并認(rèn)可甲方的業(yè)務(wù)模式、管理團(tuán)隊(duì)及發(fā)展?jié)摿?，愿意向甲方提供融資。3.甲方為滿足其[具體融資用途，如：業(yè)務(wù)拓展、產(chǎn)品研發(fā)、補(bǔ)充流動(dòng)資金等]的需要，同意接受乙方的融資。甲乙雙方本著平等互利、誠實(shí)信用、等價(jià)有償?shù)脑瓌t，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議，以茲共同遵守：第一條定義與釋義1.1融資款：指本協(xié)議約定的，由乙方向甲方提供的總金額款項(xiàng)。1.2交割日：指本協(xié)議約定的融資款支付至甲方指定賬戶的日期。1.3盡職調(diào)查：指乙方為評(píng)估本次融資的可行性及風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)甲方的法律、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等方面進(jìn)行的調(diào)查。1.4[其他需要明確的核心定義，如：股權(quán)交割日、業(yè)績(jī)承諾期、退出日等，根據(jù)融資類型確定]第二條融資方案2.1融資金額：乙方同意向甲方提供的融資款總額為人民幣[具體金額]（大寫：[中文大寫金額]）。2.2資金用途：甲方承諾，本次融資資金將專項(xiàng)用于以下方面：（一）[具體用途一，如：產(chǎn)品研發(fā)與迭代]；（二）[具體用途二，如：市場(chǎng)拓展與品牌建設(shè)]；（三）[具體用途三，如：核心團(tuán)隊(duì)建設(shè)與人才儲(chǔ)備]；（四）[其他雙方約定的用途]。未經(jīng)乙方事先書面同意，甲方不得擅自改變本輪融資的主要用途。甲方應(yīng)每[時(shí)間周期，如：季度]向乙方書面報(bào)告資金使用情況。2.3融資方式：本次融資采用[□股權(quán)融資□債權(quán)融資□可轉(zhuǎn)債融資□其他雙方約定的方式，請(qǐng)明確具體方式]方式進(jìn)行。（若為股權(quán)融資，需明確是增資擴(kuò)股還是股權(quán)轉(zhuǎn)讓；若為債權(quán)融資，需明確利率、期限等；若為可轉(zhuǎn)債，需明確轉(zhuǎn)股條件等。）2.4支付方式與期限：2.4.1在本協(xié)議約定的全部先決條件滿足（或經(jīng)乙方書面豁免）后的[具體天數(shù)]個(gè)工作日內(nèi)，乙方應(yīng)將全部融資款一次性支付至甲方指定的如下銀行賬戶：開戶名：[甲方公司全稱]開戶行：[銀行名稱及支行]賬號(hào)：[銀行賬號(hào)]2.4.2甲方應(yīng)在收到融資款后[具體天數(shù)]個(gè)工作日內(nèi)向乙方出具收款確認(rèn)書。第三條（若為股權(quán)融資）股權(quán)安排/（若為債權(quán)融資）債權(quán)條款（請(qǐng)根據(jù)實(shí)際融資方式選擇并細(xì)化以下對(duì)應(yīng)條款，刪除不適用部分）3.1股權(quán)融資條款：3.1.1增資擴(kuò)股/股權(quán)轉(zhuǎn)讓：（□甲方同意通過增資擴(kuò)股方式接受乙方投資。本次增資完成后，甲方的注冊(cè)資本由人民幣[原注冊(cè)資本]增加至人民幣[增資后注冊(cè)資本]。乙方以現(xiàn)金方式出資人民幣[融資金額]，其中人民幣[計(jì)入注冊(cè)資本金額]計(jì)入甲方注冊(cè)資本，其余人民幣[計(jì)入資本公積金額]計(jì)入甲方資本公積?！跫追浆F(xiàn)有股東[原股東姓名/名稱]同意將其持有的甲方[具體百分比]%的股權(quán)（對(duì)應(yīng)注冊(cè)資本人民幣[金額]）轉(zhuǎn)讓給乙方，乙方同意以人民幣[融資金額]的價(jià)格受讓該等股權(quán)。）3.1.2股權(quán)比例：本次融資完成后，乙方將持有甲方[具體百分比]%的股權(quán)，成為甲方的[股東類型，如：普通股股東]。3.1.3股權(quán)交割：甲方應(yīng)在收到乙方全部融資款后[具體天數(shù)]個(gè)工作日內(nèi)，負(fù)責(zé)辦理完畢本次增資/股權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)的工商變更登記手續(xù)（包括但不限于修改公司章程、辦理股東名冊(cè)變更、換發(fā)營業(yè)執(zhí)照等），乙方應(yīng)提供必要的配合。3.1.4股東權(quán)利與義務(wù)：乙方作為甲方股東，享有《公司法》及屆時(shí)有效的甲方公司章程所規(guī)定的股東權(quán)利，包括但不限于分紅權(quán)、表決權(quán)、知情權(quán)、查閱權(quán)等，并承擔(dān)相應(yīng)的股東義務(wù)。3.1.5[其他特殊約定，如：優(yōu)先認(rèn)購權(quán)、反稀釋條款、優(yōu)先購買權(quán)、共同出售權(quán)、拖售權(quán)、董事委派權(quán)、重大事項(xiàng)否決權(quán)等]3.2債權(quán)融資條款：3.2.1借款利率：本次借款的年利率為[具體百分比]%（大寫：百分之[中文大寫]）。利息計(jì)算方式為：以融資金額為基數(shù)，自交割日起按日計(jì)算，按[□月□季□半年□年]支付。3.2.2借款期限：本次借款期限為[具體時(shí)長(zhǎng)，如：X個(gè)月/年]，自交割日起計(jì)算，至[具體到期日]為止。3.2.3還款方式：甲方應(yīng)于借款期限屆滿之日一次性/分期（分期需列明每期金額和時(shí)間）將本金及剩余未付利息一次性償還給乙方。3.2.4擔(dān)保措施（如有）：[□甲方以其[具體資產(chǎn)]提供抵押/質(zhì)押擔(dān)保；□甲方股東[姓名]提供個(gè)人連帶責(zé)任保證；□其他擔(dān)保方式]。相關(guān)擔(dān)保合同另行簽署。3.2.5提前還款：甲方如需提前還款，應(yīng)提前[具體天數(shù)]日書面通知乙方，并按[約定方式，如：實(shí)際借款天數(shù)計(jì)算利息/支付一定違約金]支付本息。第四條陳述與保證4.1甲方的陳述與保證：（一）甲方是依法設(shè)立并有效存續(xù)的企業(yè)法人，具有獨(dú)立法人資格，能夠獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。（二）甲方擁有簽署和履行本協(xié)議所必需的法人權(quán)利和授權(quán)，并已獲得所有必要的內(nèi)部批準(zhǔn)（如股東會(huì)/董事會(huì)決議）。（三）甲方向乙方提供的所有文件、資料和信息（包括但不限于財(cái)務(wù)報(bào)表、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、法律文件等）在所有重大方面均是真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和無誤導(dǎo)性的，不存在任何重大遺漏。（四）甲方不存在任何未披露的重大訴訟、仲裁、行政處罰或可能對(duì)其經(jīng)營產(chǎn)生重大不利影響的事項(xiàng)。（五）甲方將按照本協(xié)議約定的用途使用融資款。（六）[其他根據(jù)實(shí)際情況需要的陳述與保證]。4.2乙方的陳述與保證：（一）乙方是依法設(shè)立并有效存續(xù)的法人實(shí)體/具有完全民事行為能力的自然人，擁有簽署和履行本協(xié)議所必需的權(quán)利和能力。（二）乙方簽署和履行本協(xié)議不違反任何對(duì)其有約束力的法律、法規(guī)、判決、裁定或合同。（三）乙方用于本次投資的資金來源合法。（四）[其他根據(jù)實(shí)際情況需要的陳述與保證]。第五條交割前提條件（可根據(jù)實(shí)際情況增刪，通常是乙方支付款項(xiàng)或雙方履行特定義務(wù)的前提）乙方支付融資款以下列條件的全部滿足為前提（除非乙方書面豁免）：（一）本協(xié)議已由甲乙雙方正式簽署并生效。（二）甲方已向乙方提供其內(nèi)部決策機(jī)構(gòu)（股東會(huì)/董事會(huì)）同意本次融資的有效決議文件。（三）甲方的陳述與保證在所有重大方面持續(xù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。（四）甲方已完成[其他需要完成的事項(xiàng)，如：特定業(yè)務(wù)許可的獲取、關(guān)鍵人員的留任等]。（五）[其他雙方約定的前提條件]。第六條雙方的權(quán)利與義務(wù)6.1甲方的權(quán)利與義務(wù)：（一）按照本協(xié)議約定獲得融資款。（二）按照本協(xié)議約定用途使用融資款，并接受乙方對(duì)資金使用情況的合理監(jiān)督。（三）按照本協(xié)議約定履行信息披露義務(wù)（如定期提供財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)營報(bào)告等）。（四）配合乙方進(jìn)行與本次融資相關(guān)的盡職調(diào)查。（五）[其他根據(jù)融資方式和雙方約定的權(quán)利義務(wù)]。6.2乙方的權(quán)利與義務(wù)：（一）按照本協(xié)議約定支付融資款。（二）按照本協(xié)議約定享有相應(yīng)的股東權(quán)利/債權(quán)人權(quán)利。（三）對(duì)甲方使用融資款的情況進(jìn)行合理監(jiān)督，但不得干預(yù)甲方的正常經(jīng)營管理（除非協(xié)議另有約定或甲方違約）。（四）[其他根據(jù)融資方式和雙方約定的權(quán)利義務(wù)]。第七條保密條款7.1甲乙雙方應(yīng)對(duì)本協(xié)議內(nèi)容及在合作過程中獲悉的對(duì)方的商業(yè)秘密（包括但不限于財(cái)務(wù)信息、技術(shù)信息、客戶信息、經(jīng)營策略等）承擔(dān)保密義務(wù)。7.2除非法律法規(guī)要求、有權(quán)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求或事先獲得對(duì)方書面同意，任何一方不得向任何第三方泄露。7.3本保密義務(wù)在本協(xié)議終止后[具體年限，如：三/五]年內(nèi)持續(xù)有效。第八條違約責(zé)任8.1任何一方違反本協(xié)議的任何約定，均構(gòu)成違約。違約方應(yīng)賠償守約方因此遭受的全部損失（包括但不限于直接損失、可預(yù)期的間接損失及合理的律師費(fèi)、訴訟費(fèi)等）。8.2若乙方未能按時(shí)足額支付融資款，每逾期一日，應(yīng)向甲方支付逾期金額[萬分之幾]的違約金。8.3若甲方未能按約定用途使用融資款，或未能按時(shí)履行信息披露義務(wù)，乙方有權(quán)要求甲方限期改正，并可要求甲方支付[具體金額或比例]的違約金；情節(jié)嚴(yán)重的，乙方有權(quán)要求提前終止協(xié)議、收回融資款并要求賠償損失。8.4（針對(duì)股權(quán)融資）若甲方未能按時(shí)辦理完畢工商變更登記手續(xù)，每逾期一日，應(yīng)向乙方支付融資款總額[萬分之幾]的違約金。8.5（針對(duì)債權(quán)融資）若甲方未能按時(shí)足額償還本金或支付利息，每逾期一日，應(yīng)按逾期金額的[萬分之幾]向乙方支付逾期罰息，并承擔(dān)乙方為追索債權(quán)所支出的費(fèi)用。8.6[其他具體違約情形及責(zé)任]。第九條不可抗力9.1“不可抗力”是指雙方在簽訂本協(xié)議時(shí)不能預(yù)見、對(duì)其發(fā)生和后果不能避免且不能克服的事件，包括但不限于地震、臺(tái)風(fēng)、洪水、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為、法律變化等。9.2若發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致任何一方無法履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)，受影響的一方應(yīng)立即通知另一方，并在合理期限內(nèi)提供不可抗力詳情及證明文件。雙方應(yīng)根據(jù)不可抗力的影響程度，協(xié)商決定是否延遲履行、部分履行或終止本協(xié)議，并可根據(jù)情況免除部分或全部責(zé)任。第十條法律適用與爭(zhēng)議解決10.1本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議解決均適用[中國內(nèi)地]法律。10.2因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向[甲方/乙方所在地/協(xié)議簽訂地]有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。（或選擇仲裁：任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交[某仲裁委員會(huì)名稱]按照其屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。）第十一條協(xié)議的變更、解除與終止11.1對(duì)本協(xié)議的任何修改或補(bǔ)充，均須由雙方協(xié)商一致并簽署書面文件方為有效。11.2發(fā)生以下情況之一，守約方有權(quán)書面通知違約方解除本協(xié)議：（一）一方嚴(yán)重違約，經(jīng)守約方書面催告后[具體天數(shù)]日內(nèi)仍未糾正的；（二）一方進(jìn)入破產(chǎn)、清算程序或喪失履約能力的；（三）因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議主要目的無法實(shí)現(xiàn)的；（四）其他符合本協(xié)議約定或法律規(guī)定的解除情形。11.3本協(xié)議的終止不影響守約方向違約方追究違約責(zé)任的權(quán)利。第十二條通知與送達(dá)12.1本協(xié)議項(xiàng)下的所有通知、文件往來及與本協(xié)議有關(guān)的爭(zhēng)議的法律文書，均應(yīng)按照本協(xié)議首頁所列的地址、聯(lián)系方式進(jìn)行送達(dá)。12.2任何一方變更通訊地址或聯(lián)系方式，應(yīng)提前[具體天數(shù)]日書面通知對(duì)方。否則，按原地址送達(dá)的仍視為有效送達(dá)。12.3通知可通過專人遞送、掛號(hào)信、快遞服務(wù)或雙方認(rèn)可的電子通訊方式（如約定郵箱）進(jìn)行。第十三條其他13.1完整協(xié)議：本協(xié)議及其附件構(gòu)成雙方就本協(xié)議項(xiàng)下融資事宜所達(dá)成的完整協(xié)議，取代雙方此前就此達(dá)成的所有口頭或書面協(xié)議、諒解和溝通。13.2可分割性：若本協(xié)議任何條款被認(rèn)定為無效、違法或不可執(zhí)行，該條款的無效、違法或不可執(zhí)行不影響本協(xié)議其他條款的效力。13.3棄權(quán)：任何一方未能或延遲行使其在本協(xié)議項(xiàng)下的任何權(quán)利、權(quán)力或特權(quán)，不應(yīng)視為對(duì)該等權(quán)利、權(quán)力或特權(quán)的放棄。13.4附件：本協(xié)議的附件（如有）是本協(xié)議不可分割的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。13.5文本與份數(shù)：本協(xié)議一式[肆/陸]份，甲乙雙方各執(zhí)[貳/叁]份，[報(bào)備相關(guān)部門X份，如需]，具有同等法律效力。13.6本協(xié)議自甲乙雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字并加蓋公章（如為公司）/簽字（如為個(gè)人）之日起生效。（以下無正文，為簽署頁）甲方（融資方）：（蓋章）法定代表人/授權(quán)代表（簽字）：日期：年月日乙方（投資方）：（蓋章或簽字）法定代表人/授權(quán)代表（簽字，如為公司）：日期：年月日---重要提示：1.定制化：本范本為通用框架，實(shí)際融資情況千差萬別，務(wù)必根據(jù)具體交易結(jié)構(gòu)（如是否涉及可轉(zhuǎn)債、對(duì)賭協(xié)議、復(fù)雜的股東權(quán)利安排等）進(jìn)行詳細(xì)的、有針對(duì)性的修改和補(bǔ)充。2.專業(yè)咨詢：