2025年期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》模擬題第一部分單選題(50題)1、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)進行調(diào)查，給予（）。

A.紀律懲戒

B.行政處罰

C.刑事處罰

D.行政處分

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各選項所涉及的處罰類型適用的主體和情形，結(jié)合《期貨從業(yè)人員管理辦法》及協(xié)會自律規(guī)則來進行分析。選項A：紀律懲戒協(xié)會作為行業(yè)自律組織，對于違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，有權(quán)進行調(diào)查并給予紀律懲戒。這是協(xié)會履行自律管理職能的一種體現(xiàn)，通過紀律懲戒來規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，維護行業(yè)的正常秩序，所以該選項正確。選項B：行政處罰行政處罰是指行政機關(guān)或其他行政主體依法定職權(quán)和程序?qū)`反行政法規(guī)尚未構(gòu)成犯罪的相對人給予行政制裁的具體行政行為。其實施主體是行政機關(guān)，而不是協(xié)會，所以協(xié)會不能給予行政處罰，該選項錯誤。選項C：刑事處罰刑事處罰是違反刑法，應(yīng)當(dāng)受到的刑法制裁，簡稱刑罰。刑事處罰由司法機關(guān)依據(jù)《刑法》等相關(guān)法律進行判定和執(zhí)行，協(xié)會并不具備給予刑事處罰的權(quán)力，該選項錯誤。選項D：行政處分行政處分是指國家機關(guān)、企事業(yè)單位對所屬的國家工作人員違法失職行為尚不構(gòu)成犯罪，依據(jù)法律、法規(guī)所規(guī)定的權(quán)限而給予的一種懲戒。行政處分的對象主要是國家工作人員，且實施主體是其所在單位或上級主管部門等，協(xié)會并非行政機關(guān)，不能給予行政處分，該選項錯誤。綜上，本題答案是A。2、首席風(fēng)險官任期屆滿前，以下關(guān)于期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)的說法中正確的是。（）

A.不必將免除決定報告監(jiān)管部門

B.可隨時免除其職務(wù)

C.無正當(dāng)理由不得免其職務(wù)

D.應(yīng)提前3日將免除決定通知本人

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的相關(guān)規(guī)定。-選項A：期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)時，需要將免除決定報告監(jiān)管部門，這是為了確保監(jiān)管部門對期貨公司重要人事變動的知悉和監(jiān)督，所以“不必將免除決定報告監(jiān)管部門”說法錯誤。-選項B：首席風(fēng)險官的職務(wù)不能隨意免除，其任免需要遵循相關(guān)規(guī)定和程序，并非可隨時免除，所以該選項錯誤。-選項C：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險官任期屆滿前，期貨公司無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)，這一規(guī)定保障了首席風(fēng)險官履行職責(zé)的獨立性和穩(wěn)定性，該選項正確。-選項D：期貨公司擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人，而不是3日，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是C。3、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)，在申請業(yè)務(wù)資格前兩個月，公司應(yīng)當(dāng)著重考慮的實質(zhì)性因素是（）。

A.公司的發(fā)展規(guī)劃

B.公司的客戶數(shù)量

C.公司風(fēng)險監(jiān)管指標

D.公司的交易規(guī)模

【答案】：C"

【解析】申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格時，公司風(fēng)險監(jiān)管指標是極為關(guān)鍵的實質(zhì)性因素。公司的風(fēng)險監(jiān)管指標體現(xiàn)了公司在風(fēng)險管控方面的能力和合規(guī)性，直接關(guān)系到公司能否穩(wěn)健地開展金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)。監(jiān)管部門會依據(jù)公司風(fēng)險監(jiān)管指標來評估其是否具備從事該業(yè)務(wù)的條件和能力。而公司的發(fā)展規(guī)劃主要著眼于未來的戰(zhàn)略方向，并非申請業(yè)務(wù)資格前兩個月關(guān)鍵的實質(zhì)性考量；客戶數(shù)量只能反映公司當(dāng)前的業(yè)務(wù)規(guī)模和市場覆蓋情況，不能直接表明公司具備從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的實質(zhì)條件；交易規(guī)模同樣只是業(yè)務(wù)量的體現(xiàn)，不能代表公司在風(fēng)險把控等核心方面的能力。所以在申請業(yè)務(wù)資格前兩個月，公司應(yīng)當(dāng)著重考慮的實質(zhì)性因素是公司風(fēng)險監(jiān)管指標，本題答案選C。"4、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得由（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.所在期貨公司

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定來分析各選項。A選項，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定通過從業(yè)資格考試的人員的從業(yè)資格考試證明并非由中國證監(jiān)會頒發(fā)，所以A選項錯誤。B選項，根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得由中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明，中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，承擔(dān)著從業(yè)資格管理等相關(guān)職責(zé)，所以B選項正確。C選項，中國證券業(yè)協(xié)會是證券行業(yè)的自律性組織，主要負責(zé)證券業(yè)相關(guān)的自律管理等工作，與期貨從業(yè)人員從業(yè)資格考試證明的頒發(fā)無關(guān)，所以C選項錯誤。D選項，所在期貨公司是從業(yè)人員的工作單位，不具備頒發(fā)從業(yè)資格考試證明的職能，所以D選項錯誤。綜上，答案選擇B。5、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的，下列表述正確的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

B.是否承擔(dān)責(zé)任，由中國期貨業(yè)協(xié)會決定

C.是否承擔(dān)責(zé)任，由中國證券監(jiān)督管理委員會決定

D.如損失較小，可不承擔(dān)責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失時的責(zé)任承擔(dān)問題。選項A：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)遵循相應(yīng)的職業(yè)操守和規(guī)范。若因其執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成了損失，那么按照權(quán)責(zé)一致的原則，該從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，此選項表述正確。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責(zé)行業(yè)自律管理等工作，是否承擔(dān)責(zé)任并非由其決定。它可以對期貨從業(yè)人員的行為進行監(jiān)督和管理，但對于因執(zhí)業(yè)過錯造成損失的責(zé)任判定，并不屬于其權(quán)限范疇，所以該選項錯誤。選項C：中國證券監(jiān)督管理委員會對期貨市場進行監(jiān)督管理，但對于期貨從業(yè)人員因個體執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失是否承擔(dān)責(zé)任，并非由其來決定。其職責(zé)側(cè)重于宏觀層面的監(jiān)管政策制定和市場秩序維護等，而非具體的責(zé)任判定，該選項錯誤。選項D：無論損失大小，只要是因期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成了損失，就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。不能因為損失較小就免除責(zé)任，否則會破壞行業(yè)的公平性和規(guī)范性，此選項錯誤。綜上，正確答案是A。6、期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的（）內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表。

A.20日

B.1個月

C.2個月

D.4個月

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司報送經(jīng)審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的4個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表。因此本題正確答案選D。選項A的20日、選項B的1個月以及選項C的2個月均不符合法規(guī)規(guī)定的時間要求。7、首席風(fēng)險官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留（），真實、充分地反映其履行職責(zé)情況。

A.工作底稿和工作時間

B.工作報告和工作記錄

C.工作底稿和工作記錄

D.工作時間和工作報酬

【答案】：C

【解析】本題可通過對各選項進行逐一分析來確定正確答案。選項A中，“工作時間”主要記錄的是首席風(fēng)險官開展工作所花費的時長，它并不能直接、充分地反映其履行職責(zé)的具體情況和工作成果等關(guān)鍵信息。而“工作底稿”是記錄工作過程和相關(guān)信息的重要載體，有一定作用，但僅“工作時間”與“工作底稿”搭配不能滿足真實、充分反映履行職責(zé)情況的要求，所以該選項不符合題意。選項B中，“工作報告”通常是對一定時期內(nèi)工作的總結(jié)和匯報，具有一定的綜合性，但它相對比較宏觀和概括，不能像工作記錄那樣詳細地展現(xiàn)每一個工作細節(jié)。僅有“工作報告”和“工作記錄”不能完整地涵蓋工作過程中的所有信息和依據(jù)，所以該選項也不正確。選項C中，“工作底稿”是在工作過程中形成的各種記錄、文件等，它詳細記錄了工作的步驟、方法、依據(jù)等內(nèi)容，能夠真實地反映工作的開展情況；“工作記錄”則是對工作中具體活動和事件的詳細記載，同樣能充分展現(xiàn)首席風(fēng)險官履行職責(zé)的過程和情況。二者結(jié)合可以真實、充分地反映其履行職責(zé)情況，該選項符合題意。選項D中，“工作報酬”與首席風(fēng)險官履行職責(zé)的具體情況并無直接關(guān)聯(lián)，它只是員工勞動所得的體現(xiàn)，不能作為反映其工作履職情況的依據(jù)；“工作時間”也如前面所述，不能充分反映工作履職的具體內(nèi)容和成效，所以該選項是錯誤的。綜上，正確答案是C。8、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持（）個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。

A.2

B.3

C.4

D.6

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束的條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持3個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。所以本題正確答案是B。"9、某投資者在某期貨經(jīng)紀公司開戶，存人保證金20萬元，按經(jīng)紀公司規(guī)定，最低保證金比例為10％。該客戶買入100手開倉大豆期貨合約，成交價為每噸2800元，當(dāng)日該客戶又以每噸2850元的價格賣出40手大豆期貨合約平倉。當(dāng)日大豆結(jié)算價為每噸2840元。當(dāng)日結(jié)算準備金余額為()元。

A.44000

B.73600

C.170400

D.117600

【答案】：B

【解析】本題可先計算當(dāng)日交易保證金，再計算平倉盈虧、持倉盈虧，最后根據(jù)結(jié)算準備金余額的計算公式得出結(jié)果。步驟一：計算交易保證金已知投資者買入\(100\)手開倉大豆期貨合約，賣出\(40\)手平倉，那么持倉數(shù)量為\(100-40=60\)手。每手大豆期貨合約通常為\(10\)噸（期貨市場常見規(guī)格），當(dāng)日大豆結(jié)算價為每噸\(2840\)元，最低保證金比例為\(10\%\)。根據(jù)公式：交易保證金\(=\)持倉量\(\times\)合約單位\(\times\)結(jié)算價\(\times\)保證金比例，可得交易保證金為：\(60\times10\times2840\times10\%=170400\)（元）步驟二：計算平倉盈虧該客戶以每噸\(2800\)元的價格買入\(40\)手大豆期貨合約，又以每噸\(2850\)元的價格賣出\(40\)手平倉。根據(jù)公式：平倉盈虧\(=\)（賣出平倉價\(-\)買入開倉價）\(\times\)平倉手數(shù)\(\times\)合約單位，可得平倉盈虧為：\((2850-2800)\times40\times10=20000\)（元）步驟三：計算持倉盈虧持倉量為\(60\)手，買入開倉價為每噸\(2800\)元，當(dāng)日結(jié)算價為每噸\(2840\)元。根據(jù)公式：持倉盈虧\(=\)（結(jié)算價\(-\)買入開倉價）\(\times\)持倉手數(shù)\(\times\)合約單位，可得持倉盈虧為：\((2840-2800)\times60\times10=24000\)（元）步驟四：計算當(dāng)日結(jié)算準備金余額已知投資者存入保證金\(20\)萬元，即\(200000\)元。根據(jù)公式：當(dāng)日結(jié)算準備金余額\(=\)上一交易日結(jié)算準備金余額\(+\)上一交易日交易保證金\(-\)當(dāng)日交易保證金\(+\)當(dāng)日盈虧，本題中可簡化為：當(dāng)日結(jié)算準備金余額\(=\)初始保證金\(-\)當(dāng)日交易保證金\(+\)平倉盈虧\(+\)持倉盈虧。將上述計算結(jié)果代入公式可得：\(200000-170400+20000+24000=73600\)（元）綜上，答案選B。10、在投資者投資經(jīng)歷評估中，期貨交易經(jīng)歷的評估分值上限為（）分。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本題主要考查投資者投資經(jīng)歷評估中期貨交易經(jīng)歷的評估分值上限。在投資者投資經(jīng)歷評估這一特定情境下，對于期貨交易經(jīng)歷的評估分值有明確規(guī)定。經(jīng)過對相關(guān)知識的了解和記憶，我們知道正確的分值上限是20分。選項A的5分、選項B的10分以及選項C的15分均不符合該規(guī)定，只有選項D的20分是正確答案。所以本題應(yīng)選D。11、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》，

A.核減凈資產(chǎn)金額

B.核增凈資本金額

C.核增凈資產(chǎn)金額

D.核減凈資本金額

【答案】：D"

【解析】本題考查《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》中的相關(guān)內(nèi)容。在期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標的管理中，對于某些特定情況需要對凈資本金額作出調(diào)整。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標。當(dāng)出現(xiàn)特定情形時，依據(jù)該辦法應(yīng)進行核減凈資本金額的操作，所以本題答案選D。"12、（）按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進行檢查

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.期貨交易所

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：B"

【解析】該題正確答案是B。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進行檢查。中國期貨業(yè)協(xié)會主要是負責(zé)行業(yè)自律管理等相關(guān)工作；期貨交易所主要組織和監(jiān)督期貨交易等；國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理等宏觀層面工作，而對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的檢查工作，是由中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)來執(zhí)行的。"13、期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予的紀律懲戒不包括（）。

A.訓(xùn)誡

B.公開譴責(zé)

C.暫?；虺蜂N從業(yè)資格

D.罰款

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員給予的紀律懲戒范圍。逐一分析各選項：-選項A：訓(xùn)誡是一種較為輕微的紀律懲戒方式，常用于對違規(guī)行為較輕的從業(yè)人員進行警示和教育，期貨業(yè)協(xié)會在對違反自律規(guī)則情節(jié)相對較輕的期貨從業(yè)人員進行處理時，會采用訓(xùn)誡這種方式，所以該選項不符合題意。-選項B：公開譴責(zé)是一種較為嚴厲的懲戒措施，會將違規(guī)從業(yè)人員的違規(guī)行為公開披露，對其聲譽產(chǎn)生較大影響，當(dāng)期貨從業(yè)人員違規(guī)情節(jié)較為嚴重時，期貨業(yè)協(xié)會會給予公開譴責(zé)，所以該選項不符合題意。-選項C：暫?；虺蜂N從業(yè)資格是非常嚴肅的紀律懲戒，針對違規(guī)情節(jié)嚴重、影響惡劣的期貨從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)暫?；虺蜂N其從業(yè)資格，使其在一定期限內(nèi)或永久失去從事期貨相關(guān)工作的資格，所以該選項不符合題意。-選項D：罰款通常是具有行政處罰權(quán)的行政機關(guān)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)作出的行政行為，期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，其主要職責(zé)是進行行業(yè)自律管理，不具備罰款的權(quán)力，罰款不屬于其給予的紀律懲戒范疇，所以該選項符合題意。綜上，答案選D。14、期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）

A.10年

B.15年

C.20年

D.25年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限規(guī)定?！镀谪浗灰坠芾項l例》等相關(guān)法規(guī)明確規(guī)定，期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。這一規(guī)定有助于保證期貨交易相關(guān)資料的完整性和可追溯性，以便在需要時進行查閱、審計和監(jiān)管等工作。選項A的10年和選項B的15年均不符合法規(guī)規(guī)定的最低保存期限；選項D的25年超出了最低要求。所以本題正確答案是C。15、期貨公司應(yīng)當(dāng)切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（）。

A.報告權(quán)

B.知情權(quán)

C.經(jīng)營權(quán)

D.決策權(quán)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對監(jiān)事會和監(jiān)事權(quán)利保障的相關(guān)知識。分析選項A報告權(quán)通常是指相關(guān)主體向上級或特定對象匯報情況的權(quán)利。監(jiān)事會和監(jiān)事主要是對公司經(jīng)營情況進行監(jiān)督、了解，并非向他人報告公司經(jīng)營情況是其核心權(quán)利，所以報告權(quán)不符合題意。分析選項B知情權(quán)是指知悉、獲取信息的自由與權(quán)利。監(jiān)事會和監(jiān)事的重要職責(zé)是監(jiān)督公司的經(jīng)營管理活動，而要有效履行這一職責(zé)，就必須切實保障他們對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)，這樣他們才能依據(jù)了解到的信息進行監(jiān)督和提出建議等。所以期貨公司應(yīng)當(dāng)切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)，該項正確。分析選項C經(jīng)營權(quán)是指企業(yè)對國家授予其經(jīng)營管理的財產(chǎn)享有占有、使用和依法處分的權(quán)利。公司的經(jīng)營權(quán)通常由公司的管理層等負責(zé)行使，監(jiān)事會和監(jiān)事的職能重點在于監(jiān)督而非經(jīng)營，因此經(jīng)營權(quán)不屬于監(jiān)事會和監(jiān)事應(yīng)有的對公司經(jīng)營情況的權(quán)利，該項錯誤。分析選項D決策權(quán)是指決策者對決策系統(tǒng)內(nèi)的活動擁有的選擇、決斷的權(quán)力。公司的重大決策一般由股東會、董事會等進行，監(jiān)事會和監(jiān)事主要是對決策的執(zhí)行情況等進行監(jiān)督，并不擁有決策權(quán)，所以該項錯誤。綜上，答案選B。16、期貨交易所總經(jīng)理每屆任期()年。

A.5

B.4

C.3

D.2

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨交易所總經(jīng)理每屆任期的相關(guān)知識。根據(jù)規(guī)定，期貨交易所總經(jīng)理每屆任期為3年。題目所給選項A的5年、選項B的4年以及選項D的2年均不符合相關(guān)規(guī)定，所以正確答案選C。"17、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的，其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的（）。

A.50%

B.70%

C.120%

D.150%

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時流動資產(chǎn)余額與流動負債余額的比例要求。根據(jù)規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時，其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150%。選項A的50%、選項B的70%以及選項C的120%均不符合該規(guī)定，所以正確答案是D。18、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則傳遞客戶交易指令。

A.數(shù)量優(yōu)先

B.規(guī)模優(yōu)先

C.時間優(yōu)先

D.價格優(yōu)先

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司傳遞客戶交易指令應(yīng)遵循的原則。在期貨交易中，為保證公平、公正、公開，期貨公司傳遞客戶交易指令應(yīng)遵循特定原則。選項A“數(shù)量優(yōu)先”通常不是傳遞客戶交易指令遵循的原則，在交易指令傳遞場景下，交易指令的傳遞順序一般不依據(jù)數(shù)量多少來決定。選項B“規(guī)模優(yōu)先”也不是傳遞客戶交易指令的原則，規(guī)模并非是確定指令傳遞先后順序的關(guān)鍵因素。選項C“時間優(yōu)先”是期貨交易中傳遞客戶交易指令應(yīng)遵循的重要原則。它意味著先發(fā)出的交易指令會優(yōu)先得到處理和傳遞，這樣可以保證交易的秩序和公平性，避免由于指令傳遞不及時而可能導(dǎo)致的不公平情況，所以該選項正確。選項D“價格優(yōu)先”一般用于確定成交順序，當(dāng)存在多個買賣盤時，較高的買入價格或較低的賣出價格的指令會優(yōu)先成交，但這并不是傳遞客戶交易指令遵循的原則。綜上，本題答案選C。19、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的（）。

A.持倉制度

B.交易制度

C.限倉制度

D.保證金制度

【答案】：C

【解析】本題考查全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員應(yīng)建立并執(zhí)行的制度。選項A，持倉制度主要是對期貨持倉相關(guān)的規(guī)定，如持倉限額、持倉報告等，但它并非全面結(jié)算會員期貨公司按照期貨交易所規(guī)定對非結(jié)算會員重點建立和執(zhí)行的核心制度，故A項不符合。選項B，交易制度是期貨交易過程中的一系列規(guī)則和流程，涵蓋面較為寬泛，并非專門針對全面結(jié)算會員對非結(jié)算會員的特定制度，所以B項不正確。選項C，限倉制度是期貨交易所為了防止市場操縱和風(fēng)險過度集中，對會員和客戶的持倉數(shù)量進行限制的制度。全面結(jié)算會員期貨公司按照期貨交易所的規(guī)定，需要建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度，以控制市場風(fēng)險、維護市場秩序，該項符合要求。選項D，保證金制度是指在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價值的一定比例（通常為5%-15%）繳納資金，作為其履行期貨合約的財力擔(dān)保。雖然保證金制度也是期貨交易的重要制度，但本題強調(diào)的是全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員建立并執(zhí)行的特定制度，限倉制度更符合題意，所以D項不準確。綜上，答案選C。20、特殊單位客戶的實名制要求及核對應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對應(yīng)關(guān)系準確。

A.謹慎

B.公平

C.實質(zhì)重于形式

D.明晰

【答案】：C

【解析】本題主要考查特殊單位客戶實名制要求及核對應(yīng)遵循的原則。選項A，“謹慎”通常側(cè)重于做事小心慎重，但這并非特殊單位客戶實名制要求及核對所遵循的核心原則，不能準確體現(xiàn)特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對應(yīng)關(guān)系準確這一要求，所以A選項不正確。選項B，“公平”強調(diào)的是公正、平等，一般用于描述在交易、分配等過程中不偏袒、不歧視，與特殊單位客戶實名制要求及核對所需要遵循的原則關(guān)聯(lián)不大，故B選項錯誤。選項C，“實質(zhì)重于形式”原則要求企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照交易或者事項的經(jīng)濟實質(zhì)進行會計確認、計量和報告，不僅僅以交易或者事項的法律形式為依據(jù)。在特殊單位客戶的實名制要求及核對中，遵循實質(zhì)重于形式原則，能夠透過表面現(xiàn)象，更準確地確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對應(yīng)關(guān)系準確，符合相關(guān)管理要求，所以C選項正確。選項D，“明晰”主要強調(diào)清晰、明白，多適用于表述、信息等方面的特征，并非特殊單位客戶實名制要求及核對的特定原則，因此D選項錯誤。綜上，本題答案選C。21、期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為（）。

A.主任會議

B.主席會議

C.特定會員組成的會員大會

D.全體會員組成的會員大會

【答案】：D

【解析】本題考查期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)相關(guān)知識。期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其權(quán)力機構(gòu)是由全體會員組成的會員大會。全體會員組成的會員大會能夠代表期貨行業(yè)內(nèi)各個主體的利益和意愿，通過會員大會可以對協(xié)會的重大事項、發(fā)展規(guī)劃等進行決策和監(jiān)督，保障協(xié)會工作的民主性和科學(xué)性。而選項A主任會議，通常是在一些組織中負責(zé)處理日常事務(wù)、協(xié)調(diào)工作等的會議形式，并非權(quán)力機構(gòu)；選項B主席會議一般是主席或領(lǐng)導(dǎo)班子之間商討問題、推動工作進展的會議，也不是具有最高決策權(quán)的權(quán)力機構(gòu)；選項C特定會員組成的會員大會不能全面涵蓋期貨行業(yè)各類會員的利益，相比全體會員組成的會員大會，其代表性存在局限性。所以本題正確答案是D。22、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查,對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上3萬元以下

B.3萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.1萬元以上5萬元以下

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨交易管理條例》中關(guān)于期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查時，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款額度規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，當(dāng)期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查時，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。選項A“1萬元以上3萬元以下”不符合規(guī)定；選項B“3萬元以上10萬元以下”通常不是該情形的罰款區(qū)間；選項C“5萬元以上10萬元以下”也不準確。所以本題正確答案為D。23、期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔(dān)（）責(zé)任。

A.法律

B.刑事

C.民事

D.經(jīng)濟

【答案】：C"

【解析】本題正確答案選C。在期貨交易中，期貨交易所作為一個市場組織和運營機構(gòu)，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。民事責(zé)任是指民事主體違反民事義務(wù)而依法應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果，期貨交易所可能會在交易、結(jié)算等業(yè)務(wù)活動中因各種民事行為與其他市場主體產(chǎn)生民事法律關(guān)系，當(dāng)其違反相關(guān)義務(wù)時，就需要以自身全部財產(chǎn)來承擔(dān)相應(yīng)的民事賠償?shù)蓉?zé)任。而法律責(zé)任是一個更為寬泛的概念，包含了刑事、民事、行政等多種責(zé)任形式；刑事責(zé)任是指犯罪人因?qū)嵤┓缸镄袨槎鴳?yīng)當(dāng)承擔(dān)的國家司法機關(guān)依照刑事法律對其犯罪行為及本人所作的否定評價和譴責(zé)；經(jīng)濟責(zé)任并非一個嚴謹?shù)姆韶?zé)任分類術(shù)語。所以本題選C選項。"24、在我國設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在()注冊。

A.工商行政管理部門

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司注冊的相關(guān)規(guī)定。在我國，設(shè)立期貨公司等市場主體，如同其他一般企業(yè)一樣，需在工商行政管理部門進行注冊登記，以確立其合法的市場主體地位。工商行政管理部門負責(zé)企業(yè)的注冊登記等行政管理工作，對企業(yè)的設(shè)立、變更、注銷等進行管理和監(jiān)督。而中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其主要職責(zé)是統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，并非負責(zé)公司注冊的部門；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，也不承擔(dān)公司注冊的職能；公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要是根據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)，對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進行監(jiān)管工作，同樣不負責(zé)公司注冊。所以本題正確答案是A。25、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其（），并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。

A.就地解散

B.繳納罰款

C.停業(yè)整頓

D.限期改正

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司股東存在虛假出資或抽逃出資行為時國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的處理措施。選項A，就地解散一般適用于企業(yè)出現(xiàn)嚴重違法違規(guī)、資不抵債等特定情況，股東虛假出資或抽逃出資并不直接導(dǎo)致期貨公司就地解散，所以該選項錯誤。選項B，繳納罰款是一種常見的行政處罰措施，但題目描述的國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的處理措施并非繳納罰款，所以該選項錯誤。選項C，停業(yè)整頓通常是針對企業(yè)存在經(jīng)營管理不善、違規(guī)經(jīng)營等問題，責(zé)令其暫停營業(yè)進行整改，而題干針對的是股東的虛假出資或抽逃出資行為，并非要求期貨公司停業(yè)整頓，所以該選項錯誤。選項D，當(dāng)期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，使其出資情況符合規(guī)定，并且可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。該選項符合規(guī)定，所以正確。綜上，答案選D。26、期貨公司股東會或股東大會應(yīng)當(dāng)（）至少召開一次會議。

A.每1個月

B.每3個月

C.每半年

D.每1年

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司股東會或股東大會的會議召開頻率相關(guān)知識。期貨公司股東會或股東大會作為公司的重要決策機構(gòu)，需要定期召開會議來審議公司重大事項、決策公司發(fā)展方向等。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司股東會或股東大會應(yīng)當(dāng)每1年至少召開一次會議。選項A，每1個月召開一次會議過于頻繁，會增加公司的運營成本和決策負擔(dān)，且不符合實際業(yè)務(wù)開展的規(guī)律，所以A選項錯誤。選項B，每3個月召開一次會議也相對較頻繁，雖然能及時對公司事務(wù)進行討論決策，但從實際操作和成本效益等方面考慮，并非必要，所以B選項錯誤。選項C，每半年召開一次會議，在一定程度上能對公司業(yè)務(wù)進行階段性的總結(jié)和決策，但仍不能滿足對公司全年整體運營情況進行全面審議和決策的需求，所以C選項錯誤。選項D，每1年至少召開一次會議，既能保證對公司全年的經(jīng)營情況、財務(wù)狀況等進行全面的審議和決策，也符合公司運營的周期性特點和實際需求，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。27、期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過（）查詢其從業(yè)人員資格公示信息。

A.中國證監(jiān)會指定媒體

B.中國證監(jiān)會網(wǎng)站

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)網(wǎng)站

D.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司提示客戶查詢從業(yè)人員資格公示信息的渠道。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會負責(zé)期貨從業(yè)人員資格的管理等工作，其網(wǎng)站會對期貨從業(yè)人員資格公示信息進行公布。而中國證監(jiān)會主要負責(zé)對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管，指定媒體主要是承擔(dān)信息發(fā)布等職責(zé)，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是中國證監(jiān)會的派出單位，負責(zé)轄區(qū)內(nèi)的監(jiān)管工作，雖然這些主體在期貨行業(yè)監(jiān)管等方面都有重要作用，但通常并非是查詢期貨從業(yè)人員資格公示信息的專門渠道。所以期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息，答案選D。28、被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)（）。

A.參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

B.參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)資格考試

C.參加期貨交易所組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

D.參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)資格相關(guān)規(guī)定來分析每個選項。選項A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。這是符合規(guī)范要求的做法，所以選項A正確。選項B：被注銷期貨從業(yè)資格且連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的人員，申請從業(yè)資格時并非要參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)資格考試，而是參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，所以選項B錯誤。選項C：后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)是由協(xié)會組織，而非期貨交易所組織，所以選項C錯誤。選項D：此類情況不需要參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試，而是參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，所以選項D錯誤。綜上，答案是A。29、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。

A.提供期貨市場信息

B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.不以本人名義從事期貨交易

D.當(dāng)相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析來判斷其是否屬于期貨公司期貨從業(yè)人員不得有的行為。A選項：提供期貨市場信息是期貨從業(yè)人員的正常工作范疇之一。通過為客戶提供準確、及時的期貨市場信息，有助于客戶做出合理的投資決策，是符合職業(yè)規(guī)范的行為，并非期貨從業(yè)人員不得有的行為。B選項：挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)嚴重違反了期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和相關(guān)法律法規(guī)?？蛻舻钠谪洷ＷC金和其他資產(chǎn)是客戶委托期貨公司進行期貨交易的重要資金保障，期貨從業(yè)人員有責(zé)任和義務(wù)確保這些資產(chǎn)的安全，不得擅自挪用。一旦發(fā)生挪用行為，將嚴重損害客戶的利益，破壞期貨市場的正常秩序，所以該行為是期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為。C選項：不以本人名義從事期貨交易，這是為了避免從業(yè)人員利用自身職務(wù)之便進行利益輸送、操縱市場等違規(guī)操作，是符合規(guī)范和監(jiān)管要求的正常行為，并非期貨從業(yè)人員不得有的行為。D選項：當(dāng)相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則，這體現(xiàn)了期貨從業(yè)人員應(yīng)有的職業(yè)操守和對客戶負責(zé)的態(tài)度。期貨行業(yè)是服務(wù)性行業(yè)，保障客戶的合法權(quán)益是行業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)，所以這是值得倡導(dǎo)的行為，并非期貨從業(yè)人員不得有的行為。綜上，答案選B。30、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度結(jié)束后（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報告。

A.7

B.10

C.5

D.3

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司報送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報告的時間要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度結(jié)束后7個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報告。所以本題正確答案是A。31、期貨公司（）應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務(wù)。

A.財務(wù)部

B.營業(yè)部

C.監(jiān)管部

D.銷售部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對外提供期貨投資咨詢服務(wù)的部門。選項A，財務(wù)部主要負責(zé)公司的財務(wù)管理、會計核算等工作，其職責(zé)重點在于資金管理、財務(wù)報表編制以及成本控制等方面，并不承擔(dān)對外提供期貨投資咨詢服務(wù)的職能，所以A選項錯誤。選項B，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司營業(yè)部應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務(wù)。營業(yè)部作為期貨公司的基層業(yè)務(wù)單位，直接接觸客戶，能夠在公司總部的指導(dǎo)和管理下，為客戶提供專業(yè)的期貨投資咨詢服務(wù)，所以B選項正確。選項C，監(jiān)管部主要負責(zé)對公司的各項業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督和管理，以確保公司合規(guī)經(jīng)營，維護市場秩序。它的主要工作是監(jiān)管和審查，而非直接對外提供投資咨詢服務(wù)，所以C選項錯誤。選項D，銷售部主要側(cè)重于開發(fā)客戶、推廣公司的期貨產(chǎn)品和服務(wù)等銷售工作，雖然在銷售過程中可能會涉及一些產(chǎn)品介紹，但并不以提供專業(yè)的期貨投資咨詢服務(wù)為主要職責(zé)，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。32、期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓(xùn)，如果期貨公司首席風(fēng)險官（）不參加培訓(xùn)或者成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.兩次

B.連續(xù)兩次

C.三次

D.連續(xù)三次

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險官培訓(xùn)相關(guān)監(jiān)管措施的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險官需要按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓(xùn)，當(dāng)期貨公司首席風(fēng)險官連續(xù)兩次不參加培訓(xùn)或者成績不合格時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。選項A，“兩次”未強調(diào)“連續(xù)”，表述不準確，不符合規(guī)定要求；選項C，“三次”與規(guī)定中“連續(xù)兩次”的標準不符；選項D，“連續(xù)三次”也不符合規(guī)定原文的“連續(xù)兩次”。綜上，正確答案是B。33、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員近親屬從事期貨交易的報告時限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。因此本題正確答案為C選項。34、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會員收?。ǎ?/p>

A.結(jié)算擔(dān)保金

B.風(fēng)險準備金

C.結(jié)算準備金

D.風(fēng)險擔(dān)保金

【答案】：A

【解析】本題考查實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所相關(guān)費用收取知識。選項A：結(jié)算擔(dān)保金是實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會員收取的資金。結(jié)算擔(dān)保金制度是一種防范結(jié)算會員違約風(fēng)險的措施，通過收取結(jié)算擔(dān)保金，可以在某個結(jié)算會員出現(xiàn)違約等風(fēng)險事件時，動用結(jié)算擔(dān)保金來彌補損失，保障期貨交易的正常進行和市場的穩(wěn)定，所以該選項正確。選項B：風(fēng)險準備金是期貨交易所從收取的交易手續(xù)費中提取一定比例的資金，用于應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險，并非向結(jié)算會員收取，主要是交易所自身為防范市場風(fēng)險而積累的資金，故該選項錯誤。選項C：結(jié)算準備金是結(jié)算會員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶預(yù)先準備的資金，是結(jié)算會員自己準備的，并非交易所向結(jié)算會員收取的特定費用，故該選項錯誤。選項D：期貨市場中并沒有“風(fēng)險擔(dān)保金”這一常見的、規(guī)范的費用項目，故該選項錯誤。綜上，答案選A。35、從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得（）批準的業(yè)務(wù)資格。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.證券交易所

【答案】：A

【解析】本題考查從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機構(gòu)取得業(yè)務(wù)資格的批準主體。選項A國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)負責(zé)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，其有權(quán)對期貨經(jīng)營機構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)資格進行審批。從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的業(yè)務(wù)資格。所以選項A正確。選項B期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、維護會員的合法權(quán)益、組織業(yè)務(wù)培訓(xùn)等作用，并不具有批準期貨經(jīng)營機構(gòu)業(yè)務(wù)資格的權(quán)力，故選項B錯誤。選項C期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要履行組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割等職能，不負責(zé)批準期貨經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)資格，因此選項C錯誤。選項D證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人，與期貨經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)資格批準無關(guān)，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。36、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，風(fēng)險控制指標中所要求凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.30％

B.50％

C.70％

D.90％

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時風(fēng)險控制指標中凈資本與凈資產(chǎn)的比例要求。證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時，在風(fēng)險控制指標方面有明確規(guī)定，要求凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％。所以該題正確答案是選項C。37、按照《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，還應(yīng)當(dāng)向公司（）提交書面報告。

A.全體董事

B.全體股東

C.全體董事和全體股東

D.總經(jīng)理

【答案】：A"

【解析】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》，當(dāng)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準時，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，同時還需向公司全體董事提交書面報告。這是因為全體董事對公司的經(jīng)營管理和風(fēng)險狀況承擔(dān)重要責(zé)任，需要及時了解公司風(fēng)險指標情況以履行職責(zé)。而全體股東主要是公司的所有者，通常不直接參與日常經(jīng)營管理決策；總經(jīng)理雖然負責(zé)公司的日常經(jīng)營管理，但這一規(guī)定明確要求向全體董事報告，并非僅向總經(jīng)理報告。所以本題正確答案是A。"38、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的比例提取風(fēng)險準備金，風(fēng)險準備金應(yīng)當(dāng)單獨核算，專戶存儲。

A.交易保證金的10％

B.結(jié)算準備金的20％

C.手續(xù)費收入的20％

D.經(jīng)營利潤的30％

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所提取風(fēng)險準備金的相關(guān)規(guī)定。在期貨交易中，為了應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險，保障市場的穩(wěn)定運行，期貨交易所需要提取風(fēng)險準備金。《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費收入的20％的比例提取風(fēng)險準備金，且風(fēng)險準備金應(yīng)當(dāng)單獨核算，專戶存儲。選項A，交易保證金是指會員在交易所專用結(jié)算賬戶中確保合約履行的資金，是已被合約占用的保證金，并非提取風(fēng)險準備金的依據(jù)。選項B，結(jié)算準備金是指會員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶預(yù)先準備的資金，是未被合約占用的保證金，也不是提取風(fēng)險準備金的標準。選項D，經(jīng)營利潤是期貨交易所的盈利情況，與風(fēng)險準備金提取比例并無直接關(guān)聯(lián)。綜上，正確答案是C。39、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資經(jīng)理和專職從事投資研究的人員均不得少于（）。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時投資經(jīng)理和專職從事投資研究人員數(shù)量的規(guī)定。證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，為保證業(yè)務(wù)的專業(yè)運作和研究分析能力，規(guī)定投資經(jīng)理和專職從事投資研究的人員均不得少于3人。選項A的2人不滿足規(guī)定要求；選項C的4人和選項D的5人雖然在數(shù)量上可能滿足一定的業(yè)務(wù)需求，但并非規(guī)定的最低數(shù)量標準。所以本題正確答案是B。40、期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且在（）拒絕受理其從業(yè)資格申請。

A.3年內(nèi)

B.6個月至12個月

C.3年內(nèi)或永久性

D.永久性

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴重時，對于其從業(yè)資格申請的限制規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴重的，會被撤銷其期貨從業(yè)人員資格，并且在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。選項A符合這一規(guī)定。選項B，6個月至12個月的時間不符合相關(guān)規(guī)定的限制時長。選項C，“3年內(nèi)或永久性”表述不準確，規(guī)定明確是3年，并非“或永久性”。選項D，“永久性”與實際規(guī)定不符，不是永久性拒絕受理，而是3年。綜上，本題正確答案是A。41、期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提（）。

A.資產(chǎn)減值準備

B.凈資產(chǎn)減值準備

C.期貨風(fēng)險準備金

D.期貨保證金減值準備

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司計算凈資本時的相關(guān)規(guī)定。選項A，資產(chǎn)減值準備是指由于資產(chǎn)市價持續(xù)下跌，或技術(shù)陳舊、損壞、長期閑置等原因?qū)е缕淇墒栈亟痤~低于賬面價值的，應(yīng)當(dāng)將可收回金額低于其賬面價值的差額作為減值準備金額。期貨公司計算凈資本時，按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提資產(chǎn)減值準備，能夠更真實地反映公司的資產(chǎn)狀況和財務(wù)實力，該選項正確。選項B，并不存在“凈資產(chǎn)減值準備”這一常規(guī)概念用于期貨公司凈資本計算時相關(guān)項目的計提，所以該選項錯誤。選項C，期貨風(fēng)險準備金是期貨公司從其收取的交易手續(xù)費收入減去應(yīng)付期貨交易所手續(xù)費后的凈收入的一定比例提取的，用于應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險損失，但它并非是計算凈資本時按照企業(yè)會計準則對相關(guān)項目充分計提的項目，所以該選項錯誤。選項D，不存在“期貨保證金減值準備”的說法，期貨保證金是指在期貨市場上，交易者只需按期貨合約價格的一定比率交納少量資金作為履行期貨合約的財力擔(dān)保，便可參與期貨合約的買賣，它與凈資本計算時應(yīng)計提的項目無關(guān)，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。42、張某為某期貨公司職員，9月1日，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，一個月后，該期貨公司向協(xié)會報告。該期貨公司（）。

A.行為符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定

B.應(yīng)該將該事情在期貨協(xié)會備案

C.應(yīng)該在自己的網(wǎng)站上公告

D.行為違法，證監(jiān)會應(yīng)按照《期貨交易管理條例》第七十條處理

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對該期貨公司的行為進行分析，從而判斷各選項的正確性。選項A分析根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。在本題中，張某9月1日因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，而期貨公司一個月后才向協(xié)會報告，已超過規(guī)定的10個工作日，所以該期貨公司的行為不符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，選項A錯誤。選項B分析題干重點強調(diào)的是期貨公司未按照規(guī)定的時間向協(xié)會報告這一關(guān)鍵問題，而不是是否在期貨協(xié)會備案的問題，并且按照規(guī)定是需要在規(guī)定時間內(nèi)向協(xié)會報告，并非簡單的備案，所以選項B不符合題意。選項C分析法規(guī)中并未規(guī)定期貨公司需要在自己的網(wǎng)站上公告從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的事項，所以該期貨公司沒有在自己網(wǎng)站上公告的法定義務(wù)，選項C錯誤。選項D分析由于該期貨公司未按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的時間向協(xié)會報告從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的事項，其行為違法。按照《期貨交易管理條例》第七十條，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對違法的期貨公司進行相應(yīng)處理，所以證監(jiān)會應(yīng)按照《期貨交易管理條例》第七十條處理該期貨公司的違法行為，選項D正確。綜上，答案選D。43、期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

A.7

B.10

C.15

D.30

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司辦理人員任職手續(xù)的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。所以本題正確答案選D。"44、期貨公司實際控制人因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司報告相關(guān)時間規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，當(dāng)期貨公司實際控制人因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰時，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告。所以答案選B。"45、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員做出紀律懲戒決定之日起()

A.10

B.20

C.5

D.15

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A選項。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員做出紀律懲戒決定之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。所以本題應(yīng)選A。"46、某期貨公司從業(yè)人員小李受客戶王某指令，要求進行混碼交易。因此。期貨公司按照王某的指令進行混碼交易，由此造成的損失（）。

A.王某和期貨公司各承擔(dān)一部分

B.期貨交易所承擔(dān)

C.期貨公司承擔(dān)

D.王某承擔(dān)

【答案】：D

【解析】本題考查混碼交易造成損失的責(zé)任承擔(dān)問題。混碼交易是指期貨公司將不同客戶的指令混合入市交易的行為。在本題中，是客戶王某指令期貨公司從業(yè)人員小李進行混碼交易，期貨公司是按照王某的指令行事。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶下達交易指令，期貨公司按照客戶指令進行操作，由此造成的損失應(yīng)由指令下達者即客戶承擔(dān)。所以在本題這種情況下，造成的損失應(yīng)由客戶王某承擔(dān)。因此，答案選D。47、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，()應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風(fēng)險。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的相關(guān)內(nèi)容來確定建立健全相應(yīng)應(yīng)急處理機制以防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)運行風(fēng)險的主體。選項A：期貨交易所期貨交易所主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、發(fā)布市場信息、制定交易規(guī)則等工作，其核心職責(zé)在于保障期貨交易的公平、公正、公開進行，并非專門針對統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風(fēng)險建立應(yīng)急處理機制，所以選項A錯誤。選項B：中國期貨保證金監(jiān)控中心中國期貨保證金監(jiān)控中心承擔(dān)著期貨市場統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的建設(shè)、運營和管理工作，對于統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行情況最為了解，也最有責(zé)任和能力建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機制，以防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風(fēng)險。所以選項B正確。選項C：期貨公司期貨公司主要從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)，為客戶提供期貨交易服務(wù)，其工作重點在于客戶開發(fā)、交易指導(dǎo)等方面，而非統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行管理及風(fēng)險防范，所以選項C錯誤。選項D：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要負責(zé)轄區(qū)內(nèi)期貨市場的監(jiān)督管理工作，對期貨市場的合規(guī)性進行檢查等，并非負責(zé)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行及相關(guān)風(fēng)險防范機制的建立，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。48、期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.4000

B.3000

C.5000

D.6000

【答案】：B"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，所以該題正確答案選B。"49、期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全（），并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立。

A.信息共享機制

B.信息隔離機制

C.信息互動機制

D.信息公開機制

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司防范業(yè)務(wù)間利益沖突應(yīng)建立的機制。期貨公司在開展業(yè)務(wù)過程中，為有效防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間的利益沖突，需建立相應(yīng)的管理制度和機制。選項A，信息共享機制是指不同部門或業(yè)務(wù)之間分享信息，這可能會導(dǎo)致利益沖突加劇，因為不同業(yè)務(wù)可能存在不同的利益訴求，信息共享可能使一方業(yè)務(wù)利用另一方業(yè)務(wù)的信息謀取不正當(dāng)利益，不利于防范利益沖突，所以A選項錯誤。選項B，信息隔離機制能夠?qū)⒉煌瑯I(yè)務(wù)之間的信息進行有效分隔，避免信息不當(dāng)流通，使得各業(yè)務(wù)在相對獨立的信息環(huán)境中運行，減少因信息互通導(dǎo)致的利益沖突風(fēng)險，有助于期貨公司防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間的利益沖突，同時配合辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立等措施，能更好地保障業(yè)務(wù)的獨立性和公正性，所以B選項正確。選項C，信息互動機制強調(diào)信息的相互交流和動態(tài)變化，同樣可能增加不同業(yè)務(wù)之間的利益關(guān)聯(lián)，難以有效防范利益沖突，所以C選項錯誤。選項D，信息公開機制主要是面向外部，將公司的相關(guān)信息向社會公眾披露，其重點在于對外的透明度，而非解決公司內(nèi)部不同業(yè)務(wù)之間的利益沖突問題，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。50、下列關(guān)于客戶賬戶管理的表述，錯誤的是（）。

A.客戶銷戶時，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時申請注銷客戶的交易編碼

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶申請交易編碼

C.經(jīng)期貨交易所批準，期貨公司可以為客戶進行混碼交易

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個客戶單獨開立專門賬戶

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中客戶賬戶管理的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A客戶銷戶時，期貨公司有責(zé)任及時申請注銷客戶的交易編碼。這是為了確保交易系統(tǒng)中客戶信息的準確性和安全性，避免因未注銷交易編碼而可能產(chǎn)生的信息泄露、誤交易等風(fēng)險，該選項表述符合相關(guān)規(guī)定，所以選項A正確。選項B期貨公司作為客戶參與期貨交易的中介機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)為客戶申請交易編碼。交易編碼是客戶進行期貨交易的重要身份標識，由期貨公司統(tǒng)一為客戶向交易所申請，以保證交易的規(guī)范和有序，該選項表述正確。選項C在期貨交易中，嚴禁期貨公司為客戶進行混碼交易。混碼交易是指期貨公司將不同客戶的指令混合在一起下達交易指令，這種行為會導(dǎo)致交易責(zé)任難以界定，損害客戶的合法權(quán)益，破壞期貨市場的正常秩序。所以，無論是否經(jīng)期貨交易所批準，期貨公司都不可以為客戶進行混碼交易，該選項表述錯誤。選項D期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個客戶單獨開立專門賬戶，這是為了保證客戶資金的獨立性和安全性，防止客戶資金與期貨公司自有資金以及不同客戶之間的資金相互混淆，確保客戶資金的?？顚Ｓ茫撨x項表述正確。綜上，答案選C。第二部分多選題(20題)1、期貨公司首席風(fēng)險官趙某，經(jīng)常利用職務(wù)之便牟取私利，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依照相關(guān)法規(guī)，對趙某采取的監(jiān)管措施有（）。

A.訓(xùn)誡

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.責(zé)令更換

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司首席風(fēng)險官利用職務(wù)之便牟取私利可采取的監(jiān)管措施。選項A：訓(xùn)誡訓(xùn)誡并非中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對相關(guān)違規(guī)人員采取的監(jiān)管措施范疇，所以該選項不符合題意。選項B：監(jiān)管談話監(jiān)管談話是中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)常用的一種監(jiān)管手段。當(dāng)期貨公司首席風(fēng)險官存在利用職務(wù)之便牟取私利等違規(guī)行為時，通過與該人員進行監(jiān)管談話，能夠直接了解其違規(guī)情況及相關(guān)想法，督促其認識錯誤、改正問題，因此該選項正確。選項C：出具警示函出具警示函也是監(jiān)管機構(gòu)常用的監(jiān)管措施之一。對于有違規(guī)行為的首席風(fēng)險官，監(jiān)管機構(gòu)可以通過出具警示函的方式，向其提示風(fēng)險、指出問題，要求其重視并采取措施加以整改，所以該選項正確。選項D：責(zé)令更換若首席風(fēng)險官利用職務(wù)之便牟取私利，嚴重損害了公司和投資者的利益，無法有效履行其職責(zé)時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權(quán)責(zé)令期貨公司更換首席風(fēng)險官，以保證公司的合規(guī)運營和風(fēng)險管理，所以該選項正確。綜上，答案選BCD。2、期貨公司的（）、各部門應(yīng)當(dāng)支持和配合首席風(fēng)險官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風(fēng)險官履行職責(zé)。

A.董事

B.董事長

C.高級管理人員

D.監(jiān)事

【答案】：AC

【解析】本題主要考查期貨公司內(nèi)部哪些主體應(yīng)當(dāng)支持和配合首席風(fēng)險官的工作?！镀谪浌臼紫L(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，期貨公司的董事、高級管理人員、各部門應(yīng)當(dāng)支持和配合首席風(fēng)險官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風(fēng)險官履行職責(zé)。選項A“董事”，作為公司決策層成員，對公司的整體運營和管理負有重要責(zé)任，需要支持首席風(fēng)險官履行監(jiān)督職責(zé)，以保障公司合規(guī)穩(wěn)健運營，所以該項正確。選項B“董事長”是董事會的負責(zé)人，屬于董事的范疇，但本題強調(diào)的是更為寬泛的董事群體，單獨列出董事長不能全面涵蓋應(yīng)支持配合首席風(fēng)險官工作的主體，所以該項不準確。選項C“高級管理人員”負責(zé)公司日常經(jīng)營管理工作，其決策和行為對公司風(fēng)險狀況有著直接影響，配合首席風(fēng)險官工作有助于防范和控制公司風(fēng)險，所以該項正確。選項D“監(jiān)事”主要負責(zé)對公司的經(jīng)營管理活動進行監(jiān)督，與首席風(fēng)險官的職責(zé)有所不同，且相關(guān)規(guī)定未要求監(jiān)事支持和配合首席風(fēng)險官工作，所以該項錯誤。綜上，本題正確答案是AC。3、期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，（）地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶合法權(quán)益。

A.謹慎

B.真誠

C.勤勉

D.盡責(zé)

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》等相關(guān)法規(guī)規(guī)定，來判斷選項的正確性。選項A：謹慎謹慎是指對外界事物或自己的言行密切注意，以免發(fā)生不利或不幸的事情。在期貨投資咨詢服務(wù)中，客戶的資金和投資決策都具有一定風(fēng)險，期貨公司及其從業(yè)人員以謹慎的態(tài)度為客戶提供服務(wù)，能充分考慮各種潛在風(fēng)險和影響因素，為客戶制定合理的投資策略，避免因疏忽或不當(dāng)建議給客戶帶來損失，所以“謹慎”是提供期貨投資咨詢服務(wù)應(yīng)有的態(tài)度，該選項正確。選項B：真誠“真誠”更多側(cè)重于在人際交往中體現(xiàn)出的真心實意、坦誠相待的態(tài)度。雖然真誠在與客戶交流中很重要，但它并非是法規(guī)中明確要求的期貨投資咨詢服務(wù)專業(yè)技能方面的核心特質(zhì)。在提供期貨投資咨詢服務(wù)時，更強調(diào)專業(yè)的能力和規(guī)范的操作，因此該選項不符合要求。選項C：勤勉勤勉意味著努力不懈、認真負責(zé)地工作。期貨市場復(fù)雜多變，信息更新迅速，期貨公司及其從業(yè)人員需要勤勉地收集、分析市場信息，不斷跟蹤研究期貨品種的動態(tài)，才能為客戶提供及時、準確的投資咨詢服務(wù)，所以“勤勉”是提供服務(wù)過程中不可或缺的品質(zhì)，該選項正確。選項D：盡責(zé)盡責(zé)即盡到自己的責(zé)任。期貨公司及其從業(yè)人員作為專業(yè)的服務(wù)提供者，對客戶負有專業(yè)責(zé)任和法律義務(wù)。他們需要根據(jù)客戶的具體情況和需求，運用專業(yè)知識和技能，為客戶提供合適的投資建議，并對自己的行為和建議負責(zé)，保障客戶的合法權(quán)益，因此“盡責(zé)”也是必備的要求，該選項正確。綜上，答案選ACD。4、某期貨公司想要調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額，該公司應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向（）報告。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

【答案】：AD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司相關(guān)管理規(guī)定來分析各選項。選項A：期貨交易所期貨交易所是期貨市場的核心組織和監(jiān)管機構(gòu)，對期貨交易的各個環(huán)節(jié)進行管理和監(jiān)督。期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額這一行為會對期貨交易的結(jié)算環(huán)節(jié)產(chǎn)生影響，直接關(guān)系到期貨交易所的結(jié)算業(yè)務(wù)和市場風(fēng)險控制。所以，期貨公司應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向期貨交易所報告，以確保交易所能夠及時掌握相關(guān)信息，保障市場的正常運行和結(jié)算安全。因此，選項A正確。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)、維護會員合法權(quán)益等，側(cè)重于行業(yè)自律管理和服務(wù)。而調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額主要涉及期貨交易的結(jié)算操作和與交易所的互動，并非是向行業(yè)協(xié)會報告的事項。所以，選項B錯誤。選項C：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要負責(zé)對證券期貨市場進行宏觀監(jiān)管和政策制定。雖然它對期貨市場有監(jiān)管職責(zé)，但期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額這種日常的、具體的結(jié)算業(yè)務(wù)操作事項，通常不需要直接向中國證監(jiān)會報告。所以，選項C錯誤。選項D：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)負責(zé)對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，保障期貨投資者的資金安全。期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額會影響到保證金的管理和使用情況，向該機構(gòu)報告有助于其及時了解保證金的動態(tài)，防范保證金風(fēng)險。所以，期貨公司應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告，選項D正確。綜上，答案是AD。5、經(jīng)營機構(gòu)有下列（）情形之一的，給予警告，并處以3萬元以下罰款；對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款。

A.未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的

B.未按規(guī)定進行投資者類別轉(zhuǎn)化的

C.未建立或者更新投資者評估數(shù)據(jù)庫的

D.未按規(guī)定了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)信息或者履行分級義務(wù)的

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構(gòu)違反相關(guān)規(guī)定應(yīng)受到處罰的情形。選項A，未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理，這不利于經(jīng)營機構(gòu)針對不同類型的普通投資者采取合適的服務(wù)和管理措施，會對投資者權(quán)益保護和市場規(guī)范運作產(chǎn)生不利影響，屬于違規(guī)情形，應(yīng)給予相應(yīng)處罰。選項B，未按規(guī)定進行投資者類別轉(zhuǎn)化，投資者的情況可能會發(fā)生變化，需要進行合理的類別轉(zhuǎn)化以確保其能得到與之相適配的服務(wù)和產(chǎn)品等，不按規(guī)定進行轉(zhuǎn)化會破壞市場規(guī)則和投資者保護機制，所以屬于違規(guī)受罰情形。選項C，未建立或者更新投資者評估數(shù)據(jù)庫，投資者評估數(shù)據(jù)庫是經(jīng)營機構(gòu)了解投資者風(fēng)險承受能力等重要信息的依據(jù)，若不建立或不及時更新，就無法準確把握投資者情況，不利于保障投資者權(quán)益和市場健康發(fā)展，屬于應(yīng)受處罰的行為。選項D，未按規(guī)定了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)信息或者履行分級義務(wù)，經(jīng)營機構(gòu)有責(zé)任充分了解所售產(chǎn)品或服務(wù)信息并進行分級，以便為投資者提供恰當(dāng)?shù)耐顿Y建議和產(chǎn)品選擇，否則會損害投資者利益，干擾市場秩序，應(yīng)給予警告和罰款。綜上所述，ABCD選項中的情形均屬于經(jīng)營機構(gòu)違反規(guī)定的行為，應(yīng)給予警告，并處以3萬元以下罰款；對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，也給予警告，并處以3萬元以下罰款。因此，本題正確答案為ABCD。6、份額登記機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將集合資產(chǎn)管理計劃（）等數(shù)據(jù)備份至中國證監(jiān)會認定的機構(gòu)。

A.投資者名稱

B.投資者身份信息

C.份額明細

D.投資者近親屬身份信息

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查份額登記機構(gòu)對集合資產(chǎn)管理計劃相關(guān)數(shù)據(jù)備份的規(guī)定。選項A，投資者名稱是識別投資者的重要基本信息，對于份額登記機構(gòu)全面準確記錄投資者相關(guān)情況以及后續(xù)的管理和監(jiān)管具有重要意義，所以應(yīng)當(dāng)備份至中國證監(jiān)會認定的機構(gòu)，該選項正確。選項B，投資者身份信息是確認投資者合法身份、保障投資活動安全合規(guī)的關(guān)鍵要素，對于監(jiān)管部門進行穿透式監(jiān)管等工作必不可少，因此需要進行備份，該選項正確。選項C，份額明細反映了投資者在集合資產(chǎn)管理計劃中的具體份額情況，是核心登記數(shù)據(jù)之一，關(guān)乎投資者的權(quán)益以及計劃的合規(guī)運作，必須進行備份，該選項正確。選項D，投資者近親屬身份信息與集合資產(chǎn)管理計劃的直接關(guān)聯(lián)度相對較低，并非份額登記機構(gòu)必須向中國證監(jiān)會認定的機構(gòu)備份的數(shù)據(jù)范疇，所以該選項錯誤。綜上，答案選ABC。7、某期貨公司董事會認為王某無法勝任首席風(fēng)險官的職務(wù)而做出免除其職務(wù)的決議，王某對此不服。對此，下列說法正確的有（）。

A.公司董事會應(yīng)該提前通知本人

B.公司董事會不需要提前通知本人，可以隨時免除王某職務(wù)

C.公司董事會應(yīng)將免職理由、首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報告中國證監(jiān)會

D.王某可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況

【答案】：AD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司對于首席風(fēng)險官免職的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。所以公司董事會應(yīng)該提前通知本人，選項A正確。選項B正如上述規(guī)定，董事會不能隨意隨時免除王某職務(wù)，而是需要遵循提前通知等一系列程序，所以選項B錯誤。選項C公司董事會應(yīng)將免職理由、首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，而非中國證監(jiān)會，選項C錯誤。選項D當(dāng)王某對董事會免除其職務(wù)的決議不服時，他可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況，以維護自身權(quán)益，選項D正確。綜上，本題正確答案為AD。8、期貨公司的工作人員擅自以客戶甲的名義進行交易且造成損失，下列說法中正確的是（）。

A.如果期貨公司將該名工作人員開除，則損失完全由甲自行承擔(dān)

B.應(yīng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

C.甲有過錯的，也要承擔(dān)部分責(zé)任

D.如果甲對交易結(jié)果進行追認，則損失由甲自行承擔(dān)

【答案】：BCD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和責(zé)任認定原則，對各選項逐一進行分析：A選項：期貨公司的工作人員擅自以客戶甲的名義進行交易并造成損失，即使期貨公司將該工作人員開除，這并不能免除期貨公司應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。因為工作人員的行為是在職務(wù)范圍內(nèi)發(fā)生的，期貨公司對其員工的行為負有管理和監(jiān)督責(zé)任。所以，損失并非完全由甲自行承擔(dān)，A選項錯誤。B選項：根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，期貨公司對其工作人員的職務(wù)行為承擔(dān)后果。工作人員擅自以客戶名義進行交易，屬于職務(wù)行為的不當(dāng)履行，由此給客戶造成的損失，應(yīng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，B選項正確。C選項：若甲自身存在過錯，例如對賬戶管理不善、未及時發(fā)現(xiàn)異常交易等，根據(jù)過錯責(zé)任原則，甲需要對因其自身過錯導(dǎo)致的損失部分承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。所以，甲有過錯的，也要承擔(dān)部分責(zé)任，C選項正確。D選項：如果甲對交易結(jié)果進行追認，意味著甲認可了該交易行為，那么在法律上可以視為甲對此次交易的接受?；诖耍纱水a(chǎn)生的損失應(yīng)由甲自行承擔(dān)，D選項正確。綜上，本題正確答案為BCD。9、《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)范的事項包括()。

A.期貨公司高級管理人員任職資格條件

B.期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)規(guī)則

C.對期貨從業(yè)人員的監(jiān)督管理

D.期貨從業(yè)人員資格的申請

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)內(nèi)容，對各選項進行逐一分析。選項A《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對期貨公司高級管理人員任職資格條件進行規(guī)范，而非《期貨從業(yè)人員管理辦法》。所以選項A不符合題意。選項B《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)規(guī)則作出了明確規(guī)定。它詳細界定了期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)過程中應(yīng)當(dāng)遵循的行為準則和規(guī)范，以確保期貨市場的公平、公正、公開和有序運行。因此，選項B符合題意。選項C該辦法明確了對期貨從業(yè)人員的監(jiān)督管理機制，包括對從業(yè)人員的資格管理、執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)督檢查以及違規(guī)行為的處罰等方面。通過有效的監(jiān)督管理，能夠維護期貨市場的正常秩序，保護投資者的合法權(quán)益。所以，選項C符合題意。選項D《期貨從業(yè)人員管理辦法》涵蓋了期貨從業(yè)人員資格的申請相關(guān)內(nèi)容，規(guī)定了申請資格的條件、程序等具體要求，為從業(yè)人員進入期貨行業(yè)提供了明確的指引。因此，選項D符合題意。綜上，答案選BCD。10、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，期貨公司未及時追加保證金。當(dāng)期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時，下列說法中正確的是（）。

A.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

B.保留持倉期間造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)

C.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

D.穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)

【答案】：AD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易規(guī)則來分析各選項。分析選項A當(dāng)期貨公司交易保證金不足，期貨交易所履行通知義務(wù)后，期貨公司未及時追加保證金，在經(jīng)書面協(xié)商一致保留持倉的情況下，保留持倉期間意味著期貨公司仍持有相關(guān)倉位進行交易。在此期間市場行情波動等因素導(dǎo)致的損失，是由于期貨公司自身未及時追加保證金且選擇保留持倉這一行為所帶來的結(jié)果，所以該期間造成的損失理應(yīng)由期貨公司承擔(dān)，故選項A正確。分析選項B如上述對選項A的分析，保留持倉是期貨公司的自主選擇并經(jīng)書面協(xié)商一致確定的，保留持倉期間的損失是期貨公司自身決策導(dǎo)致的后果，并非由期貨交易所造成，所以不應(yīng)由期貨交易所承擔(dān)該損失，故選項B錯誤。分析選項C穿倉是指客戶賬戶上客戶權(quán)益為負值的風(fēng)險狀況，即客戶不僅將開倉前賬戶上的保證金全部虧掉，而且還倒欠期貨公司的錢。在這種情況下，由于期貨交易所允許期貨公司保留持倉，對于穿倉部分的損失，從風(fēng)險承擔(dān)的角度來看，期貨交易所對穿倉損失的發(fā)生有一定的管理責(zé)任，所以穿倉造成的損失不應(yīng)由期貨公司承擔(dān)，故選項C錯誤。分析選項D期貨交易所允許期貨公司保留持倉，在穿倉情況發(fā)生時，期貨交易所對風(fēng)險的把控和管理存在一定的責(zé)任，基于公平和合理的原則，穿倉造成的損失應(yīng)由期貨交易所承擔(dān)，故選項D正確。綜上，本題正確答案是AD。11、期貨公司變更控股股東的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）．

A.股權(quán)受讓方符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件

B.擬變更的股權(quán)不存在被凍結(jié)等情形

C.期貨公司與股東之間不存在交叉持股情形

D.期貨公司為股權(quán)受讓方提供一定的財務(wù)支持

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司變更控股股東應(yīng)符合的相關(guān)條件，對各選項逐一進行分析。選項A股權(quán)受讓方必須符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件，這是保證期貨公司股權(quán)變更合規(guī)性以及穩(wěn)定運營的重要基礎(chǔ)。只有受讓方具備法定條件，才有能力和資格持有期貨公司股權(quán)，進而保障公司的正常運作和發(fā)展，所以該選項正確。選項B擬變更的股權(quán)不存在被凍結(jié)等情形是必要的。若股權(quán)處于被凍結(jié)狀態(tài)，意味著該股權(quán)的處置受到限制，無法順利完成變更手續(xù)，會給期貨公司控股股東變更帶來法律障礙和不確定性，所以該選項正確。選項C期貨公司與股東之間不存在交叉持股情形有利于公司治理結(jié)構(gòu)的清晰和穩(wěn)定。交叉持股可能會導(dǎo)致公司股權(quán)結(jié)構(gòu)復(fù)雜，決策效率低下，甚至可能引發(fā)利益沖突等問題，因此期貨公司與股東之間不存在交叉持股情形是期貨公司變更控股股東應(yīng)符合的條件之一，該選項正確。選項D期貨公司為股權(quán)受讓方提供一定的財務(wù)支持這一做法不符合相關(guān)規(guī)定。若期貨公司為股權(quán)受讓方提供財務(wù)支持，可能會影響公司自身的財務(wù)狀況和穩(wěn)定性，同時也可能引發(fā)潛在的利益輸送等問題，不利于期貨公司的健康發(fā)展和市場的公平公正，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選ABC。12、下列各項屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定的內(nèi)容的是（）。

A.設(shè)立目的和職責(zé)

B.名稱、住所和營業(yè)場所

C.組織機構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則

D.財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所章程應(yīng)包含的內(nèi)容相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A設(shè)立目的和職責(zé)明確了期貨交易所存在的意義以及需要履行的責(zé)任，是期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定的重要內(nèi)容。這有助于清晰界定期貨交易所的功能定位，使其在后續(xù)運營過程中有明確的方向和目標，所以選項A正確。選項B名稱、住所和營業(yè)場所是一個組織基本的信息要素。明確的名稱可以使期貨交易所在市場中具有辨識度，準確的住所和營業(yè)場所信息對于監(jiān)管、交流以及業(yè)務(wù)開展等方面都至關(guān)重要，因此也是期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定的內(nèi)容，選項B正確。選