ICS03.160CCSA00DB61Specificationforthemarketsupervisionandinspectionof“Tworandomselectionsandoneinformationalpublicity”inc陜西省市場監(jiān)督管理局發(fā)布IDB61/T1805—2024前言 12規(guī)范性引用文件 13術語和定義 14總體要求 15工作職責 26工作基礎 27抽查流程 48結果運用 79監(jiān)督管理 7附錄A（資料性）隨機抽查事項清單 8附錄B（資料性）“雙隨機、一公開”監(jiān)管抽查檢查表 9參考文獻 DB61/T1805—2024本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規(guī)則》的規(guī)定起本文件由陜西省市場監(jiān)督管理局提出并歸口。本文件主要起草單位：陜西省市場監(jiān)督管理局、陜西省標準化研究院、陜西省知識產權保護協(xié)會。本文件主要起草人：趙亮、董曉博、苗杰、姜燭、郝巍、李馨、陳晨、康璐、王筑。本文件首次發(fā)布。本文件由陜西省市場監(jiān)督管理局負責解釋。聯(lián)系信息如下：單位：陜西省標準化研究院電話址：西安市碑林區(qū)咸寧西路30號郵編：710048DB61/T1805—20241部門聯(lián)合"雙隨機、一公開"監(jiān)管工作規(guī)范本文件規(guī)定了部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作的總體要求、工作職責、工作基礎、抽查流程、結果運用和監(jiān)督管理。本文件適用于市場監(jiān)管領域相關部門在法定授權范圍內及受委托的組織在委托范圍內，組織開展部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”的監(jiān)管工作。各部門開展本部門“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作可參照執(zhí)行。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內容通過文中的規(guī)范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T23794-2023企業(yè)信用評價指標3術語和定義下列術語和定義適用于本文件。3.1雙隨機、一公開tworandomselectionsandoneinformationalpublicity在監(jiān)管過程中隨機抽取檢查對象，隨機選派執(zhí)法檢查人員，抽查情況及檢查結果及時向社會公示。3.2部門聯(lián)合抽查jointinspectionbydepartments由發(fā)起部門組織，有關部門參與，針對同一檢查對象，共同開展的“雙隨機、一公開”監(jiān)管活動。3.3一單兩庫oneorder,twowarehouses在市場監(jiān)管領域開展“雙隨機一公開”活動建立的隨機抽查事項清單，檢查對象名錄庫和執(zhí)法檢查人員名錄庫。4總體要求4.1應遵循全面覆蓋、規(guī)范透明、問題導向、協(xié)同推進的原則。4.2應廉潔執(zhí)法、規(guī)范執(zhí)法，自覺執(zhí)行各項紀律要求和保密要求。4.3應及時、準確的向社會公示抽查檢查結果。4.4建立部門聯(lián)合工作機制、聯(lián)合工作平臺、聯(lián)合抽查事項清單等，做好各項保障工作。DB61/T1805—202425工作職責5.1縣級以上人民政府應履行以下工作職責：a)組織領導本行政區(qū)“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作；b)建立由市場監(jiān)管部門牽頭的聯(lián)席會議制度；c)制定部門聯(lián)合抽查具體實施辦法；d)支持各有關部門積極探索完善部門聯(lián)合抽查機制，及時總結推廣先進經驗。5.2各有關部門應履行以下工作職責：a)按照“誰審批、誰負責，誰主管、誰監(jiān)管”原則，切實履行市場監(jiān)管職責；b)各部門應主動發(fā)起部門聯(lián)合抽查，建立健全長效機制；c)各部門應積極參與部門聯(lián)合抽查，提高聯(lián)合抽查檢查覆蓋面。5.3審批部門行政審批事項取消、下放后，其法定管理職責并未取消，仍然承擔指導、監(jiān)管職能和責任。省級有關部門應加強對本系統(tǒng)“雙隨機、一公開”監(jiān)管的指導和督促。各級市場監(jiān)管部門應發(fā)揮牽頭作用，加強統(tǒng)籌協(xié)調，會同各有關部門共同推進各項工作。5.4省市場監(jiān)管局負責省“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作平臺（以下稱省級平臺）的建設維護工作。建立省級平臺與相關平臺的有效銜接，構建職責清晰、分工明確的信息互聯(lián)共享工作機制。5.5省市場監(jiān)管局負責省級有關部門業(yè)務培訓，省級有關部門負責主管行業(yè)系統(tǒng)業(yè)務培訓，市、縣市場監(jiān)管部門負責本行政區(qū)聯(lián)席會議成員單位業(yè)務培訓。6工作基礎6.1省級平臺建設、使用、維護6.1.1省級平臺應與相關平臺等系統(tǒng)平臺交換相關數(shù)據(jù)，實現(xiàn)互聯(lián)互通。6.1.2省級平臺應具備下列功能：a)隨機抽查事項清單建立維護功能；b)檢查對象名錄庫建立維護功能；c)執(zhí)法檢查人員名錄庫建立維護功能；d)隨機抽查工作計劃建立維護功能；e)隨機搖號抽取功能；f)抽查事項、抽查工作計劃、抽查檢查結果公示功能；g)信息傳送、接收、公示功能；h)抽查檢查結果查詢和導出功能；i)其他有關功能。6.1.3各地各有關部門應依托省級平臺實施部門聯(lián)合抽查，也可依托省級平臺開展本部門“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作。6.1.4各有關部門應在省級平臺上及時錄入并維護“一單兩庫”、部門聯(lián)合隨機抽查工作計劃、抽查檢查結果等信息。6.1.5已開發(fā)的雙隨機工作平臺，應主動與省級平臺整合融合，形成全省統(tǒng)一的“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作平臺。6.1.6省級平臺實行行業(yè)主管部門分級管理，省市場監(jiān)管局負責將省級平臺管理員賬號分發(fā)給各省級部門；省級部門負責本系統(tǒng)市級管理員賬號的分配和管理，市級部門負責本系統(tǒng)縣級管理員賬號的分配和管理；各有關部門內部機構和執(zhí)法檢查人員賬號由各有關部門管理員進行分配和管理。DB61/T1805—202436.1.7各有關部門應明確專人負責省級平臺的使用和管理，省級平臺管理人員有變動的，各有關部門應履行內部交接手續(xù)并簽字備案，確保省級平臺使用和運行安全。6.1.8省級平臺的管理賬號和密碼由本單位管理員進行保管，非經本單位主要領導同意，賬戶和密碼不得告知第三人，也不得委托他人使用。賬戶密碼丟失的，應及時向上級部門報告，申請凍結丟失的賬號密碼，并重新分配。6.1.9各有關部門應分別對本系統(tǒng)使用省級平臺開展業(yè)務培訓，提升執(zhí)法檢查人員操作使用水平?？h級以上市場監(jiān)管部門應為本級政府相關部門提供省級平臺使用的咨詢服務。6.1.10各有關部門在使用、管理省級平臺過程中，利用工作之便違法使用省級平臺侵犯企業(yè)合法權益，情節(jié)嚴重或造成不良后果的，依法追究責任。6.1.11省市場監(jiān)管局可根據(jù)各有關部門業(yè)務需求，在符合省級平臺建設要求的情況下，升級改造相關功能，保障部門聯(lián)合抽查各項工作順利開展。各有關部門發(fā)現(xiàn)省級平臺出現(xiàn)故障時，應及時告知省市場監(jiān)管局排除故障。6.1.12省市場監(jiān)管局應按照信息系統(tǒng)安全保護的技術要求和管理要求，落實安全保障措施，加強日常運行監(jiān)控，做好安全防護。6.2制定隨機抽查事項清單6.2.1包含本部門隨機抽查事項清單、部門聯(lián)合隨機抽查事項清單，清單相關內容、樣式參照附錄A執(zhí)行。6.2.2各有關部門應按照法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，建立本部門的隨機抽查事項清單，錄入省級平臺?？h級以上人民政府應及時匯總各部門隨機抽查事項清單，統(tǒng)籌建立本行政區(qū)統(tǒng)一的市場監(jiān)管領域隨機抽查事項清單。6.2.3省市場監(jiān)管局應會同各有關部門按照市場監(jiān)管總局及相關部委制定的部門聯(lián)合隨機抽查事項清單、標準和實施辦法，結合我省實際，共同制定部門聯(lián)合隨機抽查事項清單。應重點納入以下事項：a)國家層面制定公布的部門聯(lián)合抽查事項；b)與民生關系密切、涉及多部門監(jiān)管事項、基層重復檢查以及交叉執(zhí)法發(fā)生頻率高的檢查事項；c)現(xiàn)有涉及行政檢查活動的各類聯(lián)席會議機制、綜合治理機制、聯(lián)合執(zhí)法機制等，可以實施部門聯(lián)合抽查的檢查事項。6.2.4隨機抽查事項清單應根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章立改廢釋和工作實際等情況進行動態(tài)調整，調整后應于10個工作日內報送本級市場監(jiān)管部門和上級行業(yè)主管部門，并及時通過相關網站和省級平臺向社會公示。6.3確定隨機抽查事項類別6.3.1分為一般檢查事項和重點檢查事項。6.3.2一般檢查事項針對一般監(jiān)管領域，抽查比例根據(jù)監(jiān)管實際設置上限。6.3.3重點檢查事項針對涉及安全、質量、公共利益等重要領域，抽查比例不設上限；抽查比例高的，可以通過隨機抽取方式確定檢查批次順序。6.4建立檢查對象名錄庫6.4.1各有關部門應在省級平臺分別建立與隨機抽查事項清單相對應的檢查對象名錄庫，實行動態(tài)管6.4.2檢查對象名錄庫可按照省級平臺檢查對象名錄庫數(shù)據(jù)標準直接導入，包括但不限于以下內容：a)經營主體：名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、住所/經營場所、法定代表人(負責人)；b)非經營主體：名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、住所/經營場所；DB61/T1805—20244c)產品、項目、行為：名稱、所屬單位信息。6.4.3檢查對象可按照行業(yè)類別、行政區(qū)域、信用風險分類結果等進行分類管理。6.5建立執(zhí)法檢查人員名錄庫6.5.1執(zhí)法檢查人員名錄庫由各有關部門在省級平臺中分級建立，應包括所有相關的行政執(zhí)法類公務員、具有行政執(zhí)法資格的工作人員和從事日常監(jiān)管工作的人員，并按照執(zhí)法資質、業(yè)務專長進行分類標注。對特定領域的抽查，可吸收檢測機構、科研院所和行業(yè)專家等輔助抽查檢查，科學建立專家名錄庫。6.5.2各有關部門應綜合考慮行政區(qū)域、執(zhí)法層級和執(zhí)法類別等情況，在省級平臺中分級建立和完善執(zhí)法檢查人員名錄庫，并實行動態(tài)管理。6.5.3執(zhí)法檢查人員名錄庫包括但不限于以下內容：a)姓名；b)性別；c)身份證號；d)職務(職級/職稱)；e)所屬部門；f)聯(lián)系方式；g)執(zhí)法人員性質(行政執(zhí)法類公務員/具有行政執(zhí)法資格的工作人員/從事日常監(jiān)管工作的人員)；h)執(zhí)法資質；i)業(yè)務專長。6.5.4專家名錄庫包括但不限于以下內容:a)名稱/姓名；b)性別；c)職務(職級/職稱)；d)聯(lián)系方式；e)行業(yè)類別；f)專業(yè)。6.6制定工作細則和指引6.6.1各有關部門應結合實際，制定完善本部門隨機抽查工作細則和指引。6.6.2工作細則應明確抽取方法、檢查流程、審批權限、公示程序、歸檔方式等環(huán)節(jié)。工作指引應根據(jù)各抽查事項特點，逐一明確檢查內容、方法和工作要求。7抽查流程7.1制定隨機抽查工作計劃7.1.1縣級以上人民政府應結合本行政區(qū)市場監(jiān)管需要，統(tǒng)籌制定年度部門聯(lián)合隨機抽查工作計劃。各有關部門應科學制定年度部門聯(lián)合隨機抽查工作計劃，報送本級市場監(jiān)管部門，省級以下各有關部門同時報送上級行業(yè)主管部門，并通過相關網站和省級平臺向社會公示。7.1.2年度部門聯(lián)合隨機抽查工作計劃涵蓋一般檢查事項和重點檢查事項，可根據(jù)工作實際動態(tài)調整，調整后應于10個工作日內報送并公示。7.1.3年度部門聯(lián)合隨機抽查工作計劃應以有關部門制定的本部門隨機抽查事項清單為依據(jù)，科學確定部門聯(lián)合隨機抽查事項和發(fā)起、參與部門，實現(xiàn)“進一次門、查多項事”。DB61/T1805—202457.1.4年度部門聯(lián)合隨機抽查工作計劃包括但不限于以下內容：a)計劃名稱；b)發(fā)起部門；c)參與部門；d)抽查事項；e)檢查對象；f)抽查比例；g)抽查數(shù)量；h)抽查檢查時間。7.2明確抽查任務7.2.1發(fā)起部門應根據(jù)年度部門聯(lián)合隨機抽查工作計劃細化“雙隨機、一公開”監(jiān)管抽查任務，明確部門聯(lián)合抽查任務名稱、抽查檢查時間、參與抽查檢查的具體部門等事宜。7.2.2發(fā)起部門應按照年度部門聯(lián)合隨機抽查工作計劃、抽查方案在省級平臺中設置聯(lián)合抽查檢查任7.2.3根據(jù)GB/T23794-2023中7.2的要求，將企業(yè)信用等級分為A、B、C、D，實施差異化監(jiān)管：——對A類企業(yè)，可合理降低抽查比例和頻次，除投訴舉報、大數(shù)據(jù)監(jiān)測發(fā)現(xiàn)問題、轉辦交辦案件線索及法律法規(guī)另有規(guī)定外，根據(jù)實際情況可不主動實施現(xiàn)場檢查，實現(xiàn)“無事不擾”；——對B類企業(yè)，按常規(guī)比例和頻次抽查；——對C類企業(yè)，實行重點關注，適當提高抽查比例和頻次；——對D類企業(yè)，實行嚴格監(jiān)管,有針對性地大幅提高抽查比例和頻次，必要時主動實施現(xiàn)場檢查。7.3確定檢查方式7.3.1檢查對象和執(zhí)法檢查人員，應運用電子化手段隨機搖號抽取，做到全程留痕，實現(xiàn)抽取和選派過程公平、公正。7.3.2部門聯(lián)合抽查可以采取實地檢查、書面檢查、網絡監(jiān)測等方式；涉及專業(yè)領域的，可以委托有資質的機構開展檢驗檢測、財務審計、調查咨詢等工作，或依法采用相關機構作出的鑒定結論。7.4隨機抽取檢查對象7.4.1發(fā)起部門應按照年度部門聯(lián)合隨機抽查工作計劃，負責統(tǒng)一隨機抽取檢查對象名單，組織協(xié)調檢查日程安排、工作進度、檢查方式等事宜。7.4.2上級部門可委托下級部門檢查，應在檢查對象名單抽取后5個工作日內逐級派發(fā)至檢查部門。7.4.3在抽取檢查對象時，可結合信用風險分類結果合理調整抽查比例。7.5隨機選派執(zhí)法檢查人員7.5.1發(fā)起部門負責組織協(xié)調，會同參與部門共同成立聯(lián)合檢查組。7.5.2發(fā)起部門在省級平臺隨機選派的第一位檢查人員原則上為本組負責人，負責組織協(xié)調本組檢查日期、檢查路線等。對部門聯(lián)合抽查事項，各部門按照職責分工進行抽查檢查。需要請專家參與的，可從專家名錄庫中選派。執(zhí)法檢查人員、專家與檢查對象之間存在利害關系的，應重新選派。7.5.3檢查部門在收到檢查對象名單后5個工作日內，綜合考慮本行政區(qū)地理環(huán)境、人員配備、專業(yè)要求、保障水平等情況，可選擇本部門內、跨部門、跨層級、跨區(qū)域等方式，隨機選派執(zhí)法檢查人員。DB61/T1805—202467.5.4已抽取的執(zhí)法檢查人員不得隨意更換，但因崗位調整、工作沖突、健康狀況、執(zhí)法回避等特殊情況無法繼續(xù)履行抽查檢查任務的，可由當事人提出申請并經所在部門負責人批準后，再次采取隨機選派方式產生替補執(zhí)法檢查人員。7.6執(zhí)行檢查7.6.1準備工作聯(lián)合檢查組應統(tǒng)籌考慮檢查工作各項要求，明確檢查日期、檢查路線、落實檢查經費、人員、設備、車輛等保障，根據(jù)檢查需要，制作相關檢查文書，對采取實地檢查的，一般應事前通知檢查對象，做好迎檢準備，必要時也可直接上門檢查。7.6.2實施檢查7.6.2.1表明來意開展實地檢查，執(zhí)法檢查人員應表明身份，當場出示執(zhí)法證；說明檢查依據(jù)、檢查意圖和檢查流程；要求檢查對象予以配合。7.6.2.2核驗檢查對象人員身份執(zhí)法檢查人員應核驗檢查對象法定代表人(負責人)或受委托人等在場人員身份等證明材料。7.6.2.3開展實地檢查7.6.2.3.1執(zhí)法檢查人員應按照明確的抽查事項及要求，通過查閱材料、查看現(xiàn)場、詢問當事人和知情人等方式進行檢查。7.6.2.3.2發(fā)起部門和參與部門執(zhí)法檢查人員依據(jù)本部門的職能依法實施檢查。7.6.2.3.3執(zhí)法檢查人員在檢查過程中應依法做好調查取證和證據(jù)固定工作；無法提取材料原件的，應收集與原件核對無誤的復印件，并經有關人員簽字或蓋章確認。7.6.2.3.4在實施檢查特別是重要的執(zhí)法過程中，可通過拍照、錄音、錄像等方式記錄執(zhí)法檢查全過程，記錄資料應按照本單位檔案管理要求及時保存歸檔。7.6.2.3.5經營主體有下列情形之一的，可視為“不予配合情節(jié)嚴重”，政府部門應按規(guī)定予以公示：a)拒絕執(zhí)法檢查人員進入被檢查場所的；b)拒絕或不如實或不按要求向執(zhí)法檢查人員提供相關材料的；c)其他阻撓、妨礙檢查工作，致使檢查工作無法正常進行的。7.6.2.3.6檢查對象拒絕接受檢查、違反法律法規(guī)的，應按照相關規(guī)定處理。7.6.2.4清點接收檢查材料7.6.2.4.1檢查材料確需封存帶回的，聯(lián)合檢查組應逐項清點材料，并與檢查對象辦理交接手續(xù)。7.6.2.4.2能通過部門間信息共享提供材料的，無需重復提交材料。7.6.2.5填寫檢查記錄7.6.2.5.1執(zhí)法檢查人員應根據(jù)現(xiàn)場檢查實際情況，如實填寫《“雙隨機、一公開”監(jiān)管抽查檢查表》，參照附錄B，并簽字確認。7.6.2.5.2應要求檢查對象法定代表人(負責人)或受委托人簽字或蓋章，法定代表人(負責人)或受委托人拒絕的，執(zhí)法檢查人員應注明原因，必要時邀請相關人員簽字見證。DB61/T1805—202477.7形成抽查檢查結果7.7.1聯(lián)合檢查組應綜合分析經營主體自查、書面檢查、網絡監(jiān)測、實地檢查、受委托第三方機構專業(yè)檢驗檢測報告等各方面情況，經審批形成抽查檢查結果。7.7.2部門聯(lián)合抽查的發(fā)起和參與部門，應對各自抽查事項的檢查結果分類進行統(tǒng)一規(guī)范。7.8公示抽查檢查結果7.8.1執(zhí)法檢查人員在完成檢查之日起20個工作日內，按照“誰檢查、誰錄入、誰公示”原則，通過省級平臺錄入抽查檢查結果。省市場監(jiān)管局負責將省級平臺的抽查檢查結果信息，推送至國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（陜西）和信用中國（陜西向社會公示。信息錄入應及時、準確、完整，抽查檢查結果一經公示不得擅自更改。7.8.2抽查檢查結果的公示只針對檢查行為本身，后續(xù)對檢查對象作出的列入經營異常名錄、列入嚴重失信主體名單（黑名單）、行政處罰等監(jiān)管執(zhí)法結果信息應按照規(guī)定的程序另行公示。7.8.3其他不宜公示的抽查檢查結果，應按照法律法規(guī)等規(guī)定執(zhí)行。已實施抽查檢查但未進行公示的，視為未完成檢查。7.9后續(xù)處理7.9.1監(jiān)管銜接7.9.1.1檢查過程中發(fā)現(xiàn)存在違法違規(guī)行為，屬于本部門監(jiān)管職責的，交由職責對應內設機構依法依規(guī)處理。7.9.1.2屬于其他部門監(jiān)管職責的，及時告知相關部門。7.9.1.3涉嫌犯罪的及時移送司法機關，并做好告知移送記錄。7.9.2材料歸檔按照“一次一檔”歸檔保存《“雙隨機、一公開”監(jiān)管抽查檢查表》及相關材料。8結果運用8.1抽查檢查結果通過省級平臺與相關部門實現(xiàn)部門間互聯(lián)共享，作為經營主體信用風險分類等工作的重要依據(jù)，實施守信聯(lián)合激勵、失信聯(lián)合懲戒。8.2對抽查檢查結果進行匯總和統(tǒng)計整理，并運用大數(shù)據(jù)分析手段進行數(shù)據(jù)監(jiān)測、挖掘和比對，掌握相關領域違法活動特征，進而發(fā)現(xiàn)問題和防范化解區(qū)域性、行業(yè)性及系統(tǒng)性風險。9監(jiān)督管理9.1各級人民政府及所屬部門應將省級平臺的數(shù)據(jù)作為對各有關部門開展“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作的績效考核依據(jù)。9.2省級有關部門應加強對本系統(tǒng)“雙隨機、一公開”監(jiān)管的指導和督促。各級市場監(jiān)管部門應發(fā)揮牽頭作