第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)資格考試內(nèi)蒙古及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外自行設(shè)立證券交易席位。該規(guī)定依據(jù)的是哪項(xiàng)法規(guī)？

（）

A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

B.《證券法》

C.《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)證券公司營(yíng)業(yè)部管理的若干規(guī)定》

D.《上海證券交易所交易規(guī)則》

2.下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的表述中，正確的是？

（）

A.證券公司可以自行決定向客戶收取的資產(chǎn)管理費(fèi)用類型

B.資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶人數(shù)不得超過200人

C.非公開募集資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者累計(jì)不得超過200人

D.證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其配偶可以投資其管理的資產(chǎn)管理計(jì)劃

3.投資者通過互聯(lián)網(wǎng)委托證券公司辦理的證券交易業(yè)務(wù)，其委托指令應(yīng)至少包含哪些要素？

（）

A.證券賬號(hào)、證券種類、買賣方向、價(jià)格、數(shù)量

B.證券賬號(hào)、證券種類、委托日期、委托時(shí)間

C.投資者賬號(hào)、證券種類、委托方式、委托日期

D.證券賬號(hào)、證券種類、委托價(jià)格、委托期限

4.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶簽署信用協(xié)議。信用協(xié)議中必須載明的信息不包括？

（）

A.客戶的信用額度

B.違約責(zé)任條款

C.證券公司可以單方面調(diào)整信用額度的情形

D.客戶信用賬戶信息的保密承諾

5.證券公司為客戶提供的融資融券交易委托方式中，不包括？

（）

A.自助委托

B.電話委托

C.人工柜臺(tái)委托

D.手機(jī)客戶端委托

6.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備什么條件？

（）

A.從事證券業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)

B.熟悉證券投資管理業(yè)務(wù)，具有相應(yīng)的投資經(jīng)驗(yàn)

C.最近3年未受到過監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰

D.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷

7.證券公司為客戶提供的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)注明哪些信息？

（）

A.發(fā)布機(jī)構(gòu)名稱、發(fā)布日期、研究作者姓名

B.發(fā)布機(jī)構(gòu)名稱、發(fā)布日期、報(bào)告使用限制

C.發(fā)布機(jī)構(gòu)名稱、研究方法、數(shù)據(jù)來源

D.發(fā)布機(jī)構(gòu)名稱、發(fā)布日期、報(bào)告評(píng)級(jí)

8.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)應(yīng)當(dāng)持續(xù)顯示以下哪些信息？

（）

A.當(dāng)日證券交易行情、客戶委托情況

B.證券公司名稱、營(yíng)業(yè)地址、聯(lián)系方式

C.當(dāng)日市場(chǎng)走勢(shì)分析、行業(yè)研究報(bào)告

D.客戶資產(chǎn)總額、負(fù)債情況

9.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，其自營(yíng)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備什么條件？

（）

A.從事證券業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)

B.取得證券從業(yè)資格

C.最近3年未受到過監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰

D.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷

10.證券公司為客戶提供的融資融券業(yè)務(wù)信息披露，不包括？

（）

A.融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書

B.客戶信用額度使用情況

C.市場(chǎng)行情數(shù)據(jù)

D.違約處置措施

11.證券公司為客戶提供的證券投資咨詢業(yè)務(wù)，不得有哪些行為？

（）

A.向客戶提供投資建議

B.傳播虛假或誤導(dǎo)性信息

C.對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提示

D.代理客戶理財(cái)

12.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人員應(yīng)當(dāng)具備什么條件？

（）

A.取得證券從業(yè)資格

B.熟悉證券投資管理業(yè)務(wù)，具有相應(yīng)的投資經(jīng)驗(yàn)

C.最近3年未受到過監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰

D.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷

13.證券公司為客戶提供的證券交易委托，其委托指令的表述應(yīng)當(dāng)清晰、準(zhǔn)確，不包括？

（）

A.證券賬號(hào)

B.證券種類

C.委托價(jià)格

D.委托時(shí)間

14.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備哪些設(shè)施？

（）

A.自助委托系統(tǒng)、電話委托系統(tǒng)

B.交易柜臺(tái)、顯示屏

C.行情接收系統(tǒng)、委托系統(tǒng)

D.以上都是

15.證券公司為客戶提供的信用證券賬戶信息，應(yīng)當(dāng)如何管理？

（）

A.嚴(yán)格保密，不得泄露給任何第三方

B.定期向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送

C.公開披露

D.僅向客戶本人提供

16.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其客戶資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)載明哪些內(nèi)容？

（）

A.委托人的名稱、住所，受托人的名稱、住所

B.資產(chǎn)管理規(guī)模、投資范圍、投資策略

C.資產(chǎn)管理費(fèi)用的計(jì)取方式和標(biāo)準(zhǔn)

D.以上都是

17.證券公司為客戶提供的證券研究報(bào)告，其發(fā)布時(shí)間應(yīng)當(dāng)如何確定？

（）

A.根據(jù)市場(chǎng)需求隨時(shí)發(fā)布

B.在證券交易時(shí)間結(jié)束后發(fā)布

C.在證券交易時(shí)間內(nèi)發(fā)布

D.根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求發(fā)布

18.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行身份識(shí)別？

（）

A.提供身份證件，配合進(jìn)行身份驗(yàn)證

B.填寫身份信息登記表

C.提供居住證明

D.以上都不是

19.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，其自營(yíng)業(yè)務(wù)資金應(yīng)當(dāng)如何管理？

（）

A.與公司自有資金分開管理

B.納入公司統(tǒng)一管理

C.可以用于其他業(yè)務(wù)

D.由客戶管理

20.證券公司為客戶提供的融資融券業(yè)務(wù)，其保證金比例應(yīng)當(dāng)如何確定？

（）

A.根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)情況確定

B.由證券公司自行確定

C.根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求確定

D.由客戶確定

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.證券公司為客戶提供的資產(chǎn)管理服務(wù)，其風(fēng)險(xiǎn)揭示書應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？

（）

A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)

B.投資范圍和投資策略

C.資產(chǎn)管理費(fèi)用的計(jì)取方式和標(biāo)準(zhǔn)

D.資產(chǎn)管理合同的解除條件

22.證券公司為客戶提供的證券交易委托，其委托方式包括哪些？

（）

A.自助委托

B.電話委托

C.人工柜臺(tái)委托

D.手機(jī)客戶端委托

23.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，其自營(yíng)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？

（）

A.從事證券業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)

B.熟悉證券投資管理業(yè)務(wù)，具有相應(yīng)的投資經(jīng)驗(yàn)

C.最近3年未受到過監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰

D.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷

24.證券公司為客戶提供的信用證券賬戶，其信息管理應(yīng)當(dāng)遵守哪些原則？

（）

A.嚴(yán)格保密

B.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

C.及時(shí)更新

D.公開披露

25.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人員應(yīng)當(dāng)具備哪些素質(zhì)？

（）

A.良好的職業(yè)道德

B.熟悉證券投資管理業(yè)務(wù)，具有相應(yīng)的投資經(jīng)驗(yàn)

C.最近3年未受到過監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰

D.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.證券公司可以為股東或者實(shí)際控制人提供融資融券服務(wù)。

27.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)應(yīng)當(dāng)持續(xù)顯示當(dāng)日證券交易行情。

28.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其客戶資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)載明投資范圍、投資策略等內(nèi)容。

29.證券公司為客戶提供的證券研究報(bào)告，其發(fā)布時(shí)間應(yīng)當(dāng)在證券交易時(shí)間內(nèi)。

30.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶應(yīng)當(dāng)提供身份證件，配合進(jìn)行身份驗(yàn)證。

31.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，其自營(yíng)業(yè)務(wù)資金可以與公司自有資金合并管理。

32.證券公司為客戶提供的融資融券業(yè)務(wù)，其保證金比例由證券公司自行確定。

33.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人員可以兼任公司其他職務(wù)。

34.證券公司為客戶提供的證券交易委托，其委托指令的表述應(yīng)當(dāng)清晰、準(zhǔn)確。

35.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備自助委托系統(tǒng)、電話委托系統(tǒng)等設(shè)施。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

36.證券公司為客戶提供的融資融券業(yè)務(wù)，其保證金比例不得低于______%。

37.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其客戶資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)載明______、______、______等內(nèi)容。

38.證券公司為客戶提供的證券研究報(bào)告，其發(fā)布時(shí)間應(yīng)當(dāng)在______內(nèi)發(fā)布。

39.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶應(yīng)當(dāng)提供______，配合進(jìn)行身份驗(yàn)證。

40.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，其自營(yíng)業(yè)務(wù)資金應(yīng)當(dāng)與公司______資金分開管理。

五、簡(jiǎn)答題（共20分，每題5分）

41.簡(jiǎn)述證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要求。

42.簡(jiǎn)述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

43.簡(jiǎn)述證券公司為客戶提供的融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示內(nèi)容。

44.簡(jiǎn)述證券公司為客戶提供的證券研究報(bào)告的基本要求。

六、案例分析題（共30分）

45.案例背景：某證券公司A部門員工張某，在為客戶提供投資咨詢服務(wù)時(shí)，未經(jīng)客戶同意，擅自使用客戶賬戶進(jìn)行證券交易，導(dǎo)致客戶損失10萬元。

問題：

（1）張某的行為違反了哪些規(guī)定？

（2）證券公司A應(yīng)如何防范類似事件的發(fā)生？

一、單選題

1.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八條，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外自行設(shè)立證券交易席位。

2.C

解析：根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)證券公司營(yíng)業(yè)部管理的若干規(guī)定》第十五條，非公開募集資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者累計(jì)不得超過200人。

3.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十八條，投資者通過互聯(lián)網(wǎng)委托證券公司辦理的證券交易業(yè)務(wù)，其委托指令應(yīng)至少包含證券賬號(hào)、證券種類、買賣方向、價(jià)格、數(shù)量等要素。

4.C

解析：根據(jù)《證券公司信用業(yè)務(wù)管理辦法》第十二條，信用協(xié)議中必須載明客戶的信用額度、違約責(zé)任條款、證券公司可以單方面調(diào)整信用額度的情形等內(nèi)容，但不包括客戶信用賬戶信息的保密承諾。

5.C

解析：證券公司為客戶提供的融資融券交易委托方式包括自助委托、電話委托、手機(jī)客戶端委托，不包括人工柜臺(tái)委托。

6.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十六條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資管理業(yè)務(wù)，具有相應(yīng)的投資經(jīng)驗(yàn)。

7.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十九條，證券公司為客戶提供的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)注明發(fā)布機(jī)構(gòu)名稱、發(fā)布日期、研究作者姓名等信息。

8.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十九條，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)應(yīng)當(dāng)持續(xù)顯示當(dāng)日證券交易行情、客戶委托情況等信息。

9.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十六條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，其自營(yíng)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)從事證券業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)。

10.C

解析：證券公司為客戶提供的融資融券業(yè)務(wù)信息披露，包括融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書、客戶信用額度使用情況、違約處置措施等，但不包括市場(chǎng)行情數(shù)據(jù)。

11.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十條，證券公司為客戶提供的證券投資咨詢業(yè)務(wù)，不得傳播虛假或誤導(dǎo)性信息。

12.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十六條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人員應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資管理業(yè)務(wù)，具有相應(yīng)的投資經(jīng)驗(yàn)。

13.D

解析：證券公司為客戶提供的證券交易委托，其委托指令的表述應(yīng)當(dāng)清晰、準(zhǔn)確，包括證券賬號(hào)、證券種類、委托價(jià)格、委托時(shí)間等要素，但不包括委托時(shí)間。

14.D

解析：證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備自助委托系統(tǒng)、電話委托系統(tǒng)、交易柜臺(tái)、顯示屏、行情接收系統(tǒng)、委托系統(tǒng)等設(shè)施。

15.A

解析：根據(jù)《證券公司信用業(yè)務(wù)管理辦法》第十三條，證券公司為客戶提供的信用證券賬戶信息，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格保密，不得泄露給任何第三方。

16.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十七條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其客戶資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)載明委托人的名稱、住所，受托人的名稱、住所、資產(chǎn)管理規(guī)模、投資范圍、投資策略、資產(chǎn)管理費(fèi)用的計(jì)取方式和標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。

17.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十九條，證券公司為客戶提供的證券研究報(bào)告，其發(fā)布時(shí)間應(yīng)當(dāng)在證券交易時(shí)間結(jié)束后發(fā)布。

18.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十八條，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶應(yīng)當(dāng)提供身份證件，配合進(jìn)行身份驗(yàn)證。

19.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十六條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，其自營(yíng)業(yè)務(wù)資金應(yīng)當(dāng)與公司自有資金分開管理。

20.C

解析：根據(jù)《證券公司信用業(yè)務(wù)管理辦法》第十一條，證券公司為客戶提供的融資融券業(yè)務(wù)，其保證金比例應(yīng)當(dāng)根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求確定。

二、多選題

21.ABC

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十一條，證券公司為客戶提供的資產(chǎn)管理服務(wù)，其風(fēng)險(xiǎn)揭示書應(yīng)當(dāng)包括資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)、投資范圍和投資策略、資產(chǎn)管理費(fèi)用的計(jì)取方式和標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。

22.ABCD

解析：證券公司為客戶提供的證券交易委托，其委托方式包括自助委托、電話委托、人工柜臺(tái)委托、手機(jī)客戶端委托。

23.ABC

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十六條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，其自營(yíng)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)從事證券業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)、熟悉證券投資管理業(yè)務(wù)，具有相應(yīng)的投資經(jīng)驗(yàn)、最近3年未受到過監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰。

24.ABC

解析：根據(jù)《證券公司信用業(yè)務(wù)管理辦法》第十三條，證券公司為客戶提供的信用證券賬戶，其信息管理應(yīng)當(dāng)遵守嚴(yán)格保密、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)更新等原則。

25.ABC

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十六條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人員應(yīng)當(dāng)具備良好的職業(yè)道德、熟悉證券投資管理業(yè)務(wù)，具有相應(yīng)的投資經(jīng)驗(yàn)、最近3年未受到過監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰。

三、判斷題

26.×

解析：根據(jù)《證券公司信用業(yè)務(wù)管理辦法》第四條，證券公司不得為股東或者實(shí)際控制人提供融資融券服務(wù)。

27.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十八條，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)應(yīng)當(dāng)持續(xù)顯示當(dāng)日證券交易行情。

28.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十七條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其客戶資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)載明投資范圍、投資策略等內(nèi)容。

29.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十九條，證券公司為客戶提供的證券研究報(bào)告，其發(fā)布時(shí)間應(yīng)當(dāng)在證券交易時(shí)間結(jié)束后發(fā)布。

30.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十八條，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶應(yīng)當(dāng)提供身份證件，配合進(jìn)行身份驗(yàn)證。

31.×

解析：根據(jù)《證券公司信用業(yè)務(wù)管理辦法》第十二條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，其自營(yíng)業(yè)務(wù)資金應(yīng)當(dāng)與公司自有資金分開管理。

32.×

解析：根據(jù)《證券公司信用業(yè)務(wù)管理辦法》第十一條，證券公司為客戶提供的融資融券業(yè)務(wù)，其保證金比例應(yīng)當(dāng)根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求確定。

33.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十六條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人員不得兼任公司其他職務(wù)。

34.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十八條，證券公司為客戶提供的證券交易委托，其委托指令的表述應(yīng)當(dāng)清晰、準(zhǔn)確。

35.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十九條，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備自助委托系統(tǒng)、電話委托系統(tǒng)等設(shè)施。

四、填空題

36.150

解析：根據(jù)《證券公司信用業(yè)務(wù)管理辦法》第十一條，證券公司為客戶提供的融資融券業(yè)務(wù)，其保證金比例不得低于150%。

37.資產(chǎn)管理規(guī)模、投資范圍、投資策略

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十七條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其客戶資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)載明資產(chǎn)管理規(guī)模、投資范圍、投資策略等內(nèi)容。

38.證券交易時(shí)間結(jié)束

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十九條，證券公司為客戶提供的證券研究報(bào)告，其發(fā)布時(shí)間應(yīng)當(dāng)在證券交易時(shí)間結(jié)束后發(fā)布。

39.身份證件

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十八條，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶應(yīng)當(dāng)提供身份證件，配合進(jìn)行身份驗(yàn)證。

40.自有

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十六條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，其自營(yíng)業(yè)務(wù)資金應(yīng)當(dāng)與公司自有資金分開管理。

五、簡(jiǎn)答題

41.答：

①證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循合法、合規(guī)、公平、公正的原則。

②證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理。

③證券公司應(yīng)當(dāng)為客戶提供安全、可靠的交易系統(tǒng)和服務(wù)。

④證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)揭示，并按照規(guī)定向客