航海船舶事故調(diào)查規(guī)定一、總則

為規(guī)范航海船舶事故調(diào)查程序，保障航行安全，減少事故損失，依據(jù)《中華人民共和國海上交通安全法》及相關(guān)國際公約，制定本規(guī)定。

（一）調(diào)查范圍

1.船舶碰撞事故；

2.船舶擱淺事故；

3.船舶火災或爆炸事故；

4.船舶沉沒或失蹤事故；

5.船舶污染事故；

6.其他可能導致人員傷亡或財產(chǎn)損失的航海事故。

（二）調(diào)查原則

1.客觀公正：調(diào)查過程應基于事實，不受外界干擾；

2.全面深入：收集所有相關(guān)證據(jù)，分析事故全鏈條；

3.依法依規(guī)：遵循國家及國際海事組織（IMO）相關(guān)法規(guī)；

4.及時高效：事故發(fā)生后48小時內(nèi)啟動調(diào)查程序。

二、調(diào)查機構(gòu)與職責

（一）調(diào)查機構(gòu)

1.海事管理機構(gòu)：負責管轄區(qū)域內(nèi)船舶事故的初步調(diào)查與認定；

2.交通運輸部海事局：統(tǒng)籌重大或跨區(qū)域事故調(diào)查；

3.國際海事組織：協(xié)調(diào)跨國事故調(diào)查。

（二）職責分工

1.事故發(fā)生地海事局：

-現(xiàn)場勘查，收集證據(jù)（如航行記錄、氣象數(shù)據(jù)）；

-詢問當事人及目擊者，制作筆錄；

-初步判定事故原因。

2.技術(shù)調(diào)查組：

-分析船舶設備故障（如舵機、導航系統(tǒng)）；

-評估船員操作合規(guī)性；

-依據(jù)《國際海上人命安全公約》（SOLAS）標準進行技術(shù)鑒定。

三、調(diào)查程序

（一）事故報告與受理

1.報告時限：事故發(fā)生后，船方需在2小時內(nèi)向最近海事局報告；

2.報告內(nèi)容：事故時間、地點、船舶信息、傷亡情況、初步原因推測等；

3.受理條件：符合調(diào)查范圍的，海事局應立即立案。

（二）現(xiàn)場調(diào)查

1.勘查步驟：

(1)圍繞事故水域布設測線，采集水文數(shù)據(jù)；

(2)檢查碰撞/擱淺痕跡，測量船體損傷；

(3)下載船舶自動識別系統(tǒng)（AIS）數(shù)據(jù)，還原航行軌跡。

2.證據(jù)固定：

-拍攝現(xiàn)場照片/視頻；

-保存黑匣子（VDR）數(shù)據(jù)；

-記錄周邊船舶通信記錄（VHF/衛(wèi)星電話）。

（三）原因分析

1.技術(shù)分析：

(1)船舶穩(wěn)性計算（如風壓傾角）；

(2)航行規(guī)則符合性檢查（避碰規(guī)則應用）；

(3)天氣因素評估（浪高、能見度）。

2.人為因素分析：

(1)船員值班記錄審查；

(2)酒精/藥物檢測；

(3)操作培訓合格性驗證。

（四）責任認定

1.責任分類：

-船舶責任（設備缺陷、配員不足）；

-自然環(huán)境責任（惡劣天氣）；

-第三方責任（其他船舶違規(guī)）。

2.依據(jù)標準：

-《海上交通事故調(diào)查處理辦法》第5條；

-國際海上避碰規(guī)則（COLREGs）第2條。

四、調(diào)查報告與處理

（一）報告編制

1.核心內(nèi)容：事故經(jīng)過、原因、責任劃分、防范建議；

2.附件要求：現(xiàn)場照片、技術(shù)分析報告、證人證言等；

3.時限要求：一般事故30日內(nèi)出具報告，重大事故60日內(nèi)完成。

（二）處理措施

1.行政處罰：對責任單位罰款（如《海事行政處罰規(guī)定》第3級罰款，最高50萬元）；

2.民事賠償：依據(jù)《海商法》第17條，肇事方承擔直接損失（如貨損、船期延誤）；

3.刑事追責：重大事故致人死亡，移送司法機關(guān)（如《刑法》第134條）。

五、附則

1.本規(guī)定適用于中華人民共和國管轄海域的所有船舶事故；

2.調(diào)查結(jié)果需報送交通運輸部備案，并通報相關(guān)國際海事組織成員國；

3.事故調(diào)查費用由責任方承擔，無責任方由海事局財政補貼。

三、調(diào)查程序（續(xù)）

（三）原因分析（續(xù)）

1.技術(shù)分析（續(xù)）

(1)船舶穩(wěn)性計算（續(xù)）：

-依據(jù)《國內(nèi)航行海船法定檢驗技術(shù)規(guī)則》第4篇，計算復原力臂曲線；

-考慮碰撞/擱淺后的進水情況，動態(tài)調(diào)整穩(wěn)性參數(shù)（如GZ值變化）；

-示例數(shù)據(jù)：假設某散貨船碰撞后進水100噸，需重新計算剩余穩(wěn)性力矩（需小于初始值20%即視為不合格）。

(2)航行規(guī)則符合性檢查（續(xù)）：

-對照COLREGs第8條（交叉相遇局面），分析兩船是否遵守“讓左”原則；

-檢查AIS數(shù)據(jù)是否顯示對方船速/航向符合規(guī)則（如限速區(qū)是否減速）；

-舉例：若碰撞船AIS顯示12節(jié)航行，而法規(guī)要求能見度低于5海里時僅4節(jié)，則屬違規(guī)。

(3)天氣因素評估（續(xù)）：

-調(diào)取事發(fā)時氣象衛(wèi)星云圖，分析浪高（如使用Beaufort風力等級換算）；

-評估雷暴天氣對雷達/通信設備的干擾（如記錄12分鐘內(nèi)閃電次數(shù)≥3次即可能影響導航）；

-對比歷史氣象數(shù)據(jù)，判斷是否為極端天氣（如年最大浪高記錄）。

2.人為因素分析（續(xù)）

(1)船員值班記錄審查（續(xù)）：

-核對《國際海上人命安全公約》附則II關(guān)于值班規(guī)則的要求；

-檢查《船舶最低安全配員證書》是否有效，記錄是否顯示值班的AIS操作員每2小時離崗超過15分鐘；

-實例：若大副在碰撞前3小時內(nèi)曾接私話20分鐘，違反STCW公約第A/I-1/2條。

(2)酒精/藥物檢測（續(xù)）：

-采集船員尿液樣本送至指定實驗室檢測（如酒精含量＞0.8mg/L即違法）；

-檢查船醫(yī)處方記錄，排除藥物影響（如鎮(zhèn)靜劑使用是否違反《藥物管制規(guī)則》）；

-記錄檢測時間與事故發(fā)生時間差（建議≤4小時樣本有效性）。

(3)操作培訓合格性驗證（續(xù)）：

-審查船員《適任證書》有效期，如舵手未持《高級船藝培訓合格證》操作大型船舶；

-抽查應急演練記錄，評估船員對“消防/棄船演習”的掌握程度（如滅火器使用錯誤率＞10%為不合格）。

（四）責任認定（續(xù)）

1.責任分類（續(xù)）

-船舶責任（新增細分）：

(1)設備缺陷：

-檢查《船體/機器檢查報告》，如舵機液壓系統(tǒng)泄漏（需提供液壓油壓力記錄）；

-測量雷達天線高度是否符合SOLAS第IV章要求（應≥10米）。

(2)配員不足：

-對比《船舶最低安全配員證書》與實際船員名單（如缺少1名合格的輪機員駕駛貨船）；

-評估船員疲勞度（如連續(xù)工作＞14小時未休息）。

-第三方責任（新增案例）：

-案例一：漁船違規(guī)橫跨主航道導致貨船避讓不及，需提供漁船AIS及VHF通話錄音；

-案例二：橋墩未設置有效燈光（違反COLREGs第30條），需橋梁管理方提供維護記錄。

2.依據(jù)標準（續(xù)）

-補充《海上交通事故調(diào)查處理辦法》第6條：

-“因不可抗力造成的事故，可減輕或免除責任，但需提供氣象部門證明（如臺風中心距離＜50海里時）。

四、調(diào)查報告與處理（續(xù)）

（一）報告編制（續(xù)）

1.核心內(nèi)容（新增技術(shù)附錄）：

-技術(shù)附錄需包含：

(1)船舶參數(shù)表：船長/寬/吃水/載重噸等（示例：散貨船，L=80米，B=12米，T=7米，DW=20,000噸）；

(2)事故現(xiàn)場示意圖：標注碰撞角度（如35°）、沉沒軌跡（需附GPS坐標）；

(3)損桅評估表：按《海船船體強度檢驗規(guī)則》計算桅桿斷裂力學模型。

2.時限要求（新增特殊情況）：

-若事故涉及國際公約（如MARPOL附則II油污），需在15個工作日內(nèi)完成初步報告并通報IMO。

（二）處理措施（續(xù)）

1.行政處罰（新增裁量基準）：

-根據(jù)《海事行政處罰規(guī)定》第4條細化：

-船員未持證操作：罰款1-5萬元/次；

-未按規(guī)定記錄AIS信息：罰款0.5-2萬元/次。

2.民事賠償（新增計算公式）：

-貨物損失賠償公式：

\[賠款=貨物價值\times短少率\times（1+保險費率）\]

-示例：200萬美元大豆，短少15%，保險費率5%，則賠款=200×0.15×1.05=31.5萬美元。

五、附則（續(xù)）

1.調(diào)查豁免（新增條款）：

-若事故因新型技術(shù)故障（如智能船舶系統(tǒng)未量產(chǎn)），可申請技術(shù)鑒定豁免（需交通運輸部批準）；

2.數(shù)據(jù)共享（新增機制）：

-建立全國海事事故數(shù)據(jù)庫，共享案例庫（包括責任判定、整改措施等，如“2023年某油輪溢油事故應急處置案例”）。

一、總則

為規(guī)范航海船舶事故調(diào)查程序，保障航行安全，減少事故損失，依據(jù)《中華人民共和國海上交通安全法》及相關(guān)國際公約，制定本規(guī)定。

（一）調(diào)查范圍

1.船舶碰撞事故；

2.船舶擱淺事故；

3.船舶火災或爆炸事故；

4.船舶沉沒或失蹤事故；

5.船舶污染事故；

6.其他可能導致人員傷亡或財產(chǎn)損失的航海事故。

（二）調(diào)查原則

1.客觀公正：調(diào)查過程應基于事實，不受外界干擾；

2.全面深入：收集所有相關(guān)證據(jù)，分析事故全鏈條；

3.依法依規(guī)：遵循國家及國際海事組織（IMO）相關(guān)法規(guī)；

4.及時高效：事故發(fā)生后48小時內(nèi)啟動調(diào)查程序。

二、調(diào)查機構(gòu)與職責

（一）調(diào)查機構(gòu)

1.海事管理機構(gòu)：負責管轄區(qū)域內(nèi)船舶事故的初步調(diào)查與認定；

2.交通運輸部海事局：統(tǒng)籌重大或跨區(qū)域事故調(diào)查；

3.國際海事組織：協(xié)調(diào)跨國事故調(diào)查。

（二）職責分工

1.事故發(fā)生地海事局：

-現(xiàn)場勘查，收集證據(jù)（如航行記錄、氣象數(shù)據(jù)）；

-詢問當事人及目擊者，制作筆錄；

-初步判定事故原因。

2.技術(shù)調(diào)查組：

-分析船舶設備故障（如舵機、導航系統(tǒng)）；

-評估船員操作合規(guī)性；

-依據(jù)《國際海上人命安全公約》（SOLAS）標準進行技術(shù)鑒定。

三、調(diào)查程序

（一）事故報告與受理

1.報告時限：事故發(fā)生后，船方需在2小時內(nèi)向最近海事局報告；

2.報告內(nèi)容：事故時間、地點、船舶信息、傷亡情況、初步原因推測等；

3.受理條件：符合調(diào)查范圍的，海事局應立即立案。

（二）現(xiàn)場調(diào)查

1.勘查步驟：

(1)圍繞事故水域布設測線，采集水文數(shù)據(jù)；

(2)檢查碰撞/擱淺痕跡，測量船體損傷；

(3)下載船舶自動識別系統(tǒng)（AIS）數(shù)據(jù)，還原航行軌跡。

2.證據(jù)固定：

-拍攝現(xiàn)場照片/視頻；

-保存黑匣子（VDR）數(shù)據(jù)；

-記錄周邊船舶通信記錄（VHF/衛(wèi)星電話）。

（三）原因分析

1.技術(shù)分析：

(1)船舶穩(wěn)性計算（如風壓傾角）；

(2)航行規(guī)則符合性檢查（避碰規(guī)則應用）；

(3)天氣因素評估（浪高、能見度）。

2.人為因素分析：

(1)船員值班記錄審查；

(2)酒精/藥物檢測；

(3)操作培訓合格性驗證。

（四）責任認定

1.責任分類：

-船舶責任（設備缺陷、配員不足）；

-自然環(huán)境責任（惡劣天氣）；

-第三方責任（其他船舶違規(guī)）。

2.依據(jù)標準：

-《海上交通事故調(diào)查處理辦法》第5條；

-國際海上避碰規(guī)則（COLREGs）第2條。

四、調(diào)查報告與處理

（一）報告編制

1.核心內(nèi)容：事故經(jīng)過、原因、責任劃分、防范建議；

2.附件要求：現(xiàn)場照片、技術(shù)分析報告、證人證言等；

3.時限要求：一般事故30日內(nèi)出具報告，重大事故60日內(nèi)完成。

（二）處理措施

1.行政處罰：對責任單位罰款（如《海事行政處罰規(guī)定》第3級罰款，最高50萬元）；

2.民事賠償：依據(jù)《海商法》第17條，肇事方承擔直接損失（如貨損、船期延誤）；

3.刑事追責：重大事故致人死亡，移送司法機關(guān)（如《刑法》第134條）。

五、附則

1.本規(guī)定適用于中華人民共和國管轄海域的所有船舶事故；

2.調(diào)查結(jié)果需報送交通運輸部備案，并通報相關(guān)國際海事組織成員國；

3.事故調(diào)查費用由責任方承擔，無責任方由海事局財政補貼。

三、調(diào)查程序（續(xù)）

（三）原因分析（續(xù)）

1.技術(shù)分析（續(xù)）

(1)船舶穩(wěn)性計算（續(xù)）：

-依據(jù)《國內(nèi)航行海船法定檢驗技術(shù)規(guī)則》第4篇，計算復原力臂曲線；

-考慮碰撞/擱淺后的進水情況，動態(tài)調(diào)整穩(wěn)性參數(shù)（如GZ值變化）；

-示例數(shù)據(jù)：假設某散貨船碰撞后進水100噸，需重新計算剩余穩(wěn)性力矩（需小于初始值20%即視為不合格）。

(2)航行規(guī)則符合性檢查（續(xù)）：

-對照COLREGs第8條（交叉相遇局面），分析兩船是否遵守“讓左”原則；

-檢查AIS數(shù)據(jù)是否顯示對方船速/航向符合規(guī)則（如限速區(qū)是否減速）；

-舉例：若碰撞船AIS顯示12節(jié)航行，而法規(guī)要求能見度低于5海里時僅4節(jié)，則屬違規(guī)。

(3)天氣因素評估（續(xù)）：

-調(diào)取事發(fā)時氣象衛(wèi)星云圖，分析浪高（如使用Beaufort風力等級換算）；

-評估雷暴天氣對雷達/通信設備的干擾（如記錄12分鐘內(nèi)閃電次數(shù)≥3次即可能影響導航）；

-對比歷史氣象數(shù)據(jù)，判斷是否為極端天氣（如年最大浪高記錄）。

2.人為因素分析（續(xù)）

(1)船員值班記錄審查（續(xù)）：

-核對《國際海上人命安全公約》附則II關(guān)于值班規(guī)則的要求；

-檢查《船舶最低安全配員證書》是否有效，記錄是否顯示值班的AIS操作員每2小時離崗超過15分鐘；

-實例：若大副在碰撞前3小時內(nèi)曾接私話20分鐘，違反STCW公約第A/I-1/2條。

(2)酒精/藥物檢測（續(xù)）：

-采集船員尿液樣本送至指定實驗室檢測（如酒精含量＞0.8mg/L即違法）；

-檢查船醫(yī)處方記錄，排除藥物影響（如鎮(zhèn)靜劑使用是否違反《藥物管制規(guī)則》）；

-記錄檢測時間與事故發(fā)生時間差（建議≤4小時樣本有效性）。

(3)操作培訓合格性驗證（續(xù)）：

-審查船員《適任證書》有效期，如舵手未持《高級船藝培訓合格證》操作大型船舶；

-抽查應急演練記錄，評估船員對“消防/棄船演習”的掌握程度（如滅火器使用錯誤率＞10%為不合格）。

（四）責任認定（續(xù)）

1.責任分類（續(xù)）

-船舶責任（新增細分）：

(1)設備缺陷：

-檢查《船體/機器檢查報告》，如舵機液壓系統(tǒng)泄漏（需提供液壓油壓力記錄）；

-測量雷達天線高度是否符合SOLAS第IV章要求（應≥10米）。

(2)配員不足：

-對比《船舶最低安全配員證書》與實際船員名單（如缺少1名合格的輪機員駕駛貨船）；

-評估船員疲勞度（如連續(xù)工作＞14小時未休息）。

-第三方責任（新增案例）：

-案例一：漁船違規(guī)橫跨主航道導致貨船避讓不及，需提供漁船AIS及VHF通話錄音；

-案例二：橋墩未設置有效燈光（違反COLREGs第30條），需橋梁管理方提供維護記錄。

2.依據(jù)標準（續(xù)）

-補充《海上交通事故調(diào)查處理辦法》第6條：

-“因不可抗力造成的事故，可減輕或免除責任，但需提供氣象