公司行政審批流程及規(guī)范手冊前言為規(guī)范公司行政審批行為，明確審批權(quán)責，提高審批效率，保障各項業(yè)務有序開展，特制定本手冊。本手冊旨在為公司全體員工提供清晰的審批指引，保證審批流程標準化、規(guī)范化，減少因流程不明確導致的延誤或風險，助力公司管理效能提升。一、適用范圍與基本原則（一）適用范圍本手冊適用于公司各部門、各子公司及全體員工的行政審批行為，涵蓋以下事項類型：日常運營類：辦公用品采購、固定資產(chǎn)申領、場地使用申請、差旅審批等；人事管理類：員工入職/離職/調(diào)崗/晉升、勞動合同簽訂/變更、培訓申請、考勤異常審批等；財務管理類：費用報銷、預算調(diào)整、借款申請、付款審批等；業(yè)務協(xié)作類：跨部門項目立項、合同審批、對外合作申請等；其他需審批事項：如公司制度修訂、重要方案報批等。（二）基本原則合規(guī)性：審批內(nèi)容需符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部制度；效率性：優(yōu)化審批環(huán)節(jié)，明確時限要求，避免冗余流程；權(quán)責對等：審批人需對審批結(jié)果負責，申請人需對提交材料的真實性負責；逐級審批：根據(jù)事項性質(zhì)、金額/影響程度，按權(quán)限分級審批，保證決策科學性。二、行政審批通用流程詳解（一）申請發(fā)起發(fā)起主體：事項直接經(jīng)辦人或部門負責人（如部門集體申請需由部門負責人簽字確認）。發(fā)起方式：通過公司OA系統(tǒng)線上提交（優(yōu)先）或填寫紙質(zhì)申請表（特殊情況如系統(tǒng)故障）。材料要求：填寫《通用行政審批申請表》（見模板一），明確事項名稱、事由、明細、需求等；附相關證明材料（如采購需提供3家比價記錄、差旅需提供行程單、人事變動需提供考核表等）；材料需真實、完整、清晰，復印件需注明“與原件一致”并簽字。（二）部門初審初審主體：申請人所在部門負責人或直屬主管。初審內(nèi)容：事項必要性：是否符合部門工作計劃及公司戰(zhàn)略方向；材料完整性：是否按要求提交所有附件，信息是否準確；合規(guī)性：是否符合公司相關制度（如采購金額是否超部門權(quán)限、考勤異常是否符合規(guī)定）；資源匹配：如涉及預算、人力、設備等，是否現(xiàn)有資源可支撐或需申請調(diào)配。初審時限：1個工作日內(nèi)完成。結(jié)果處理：審核通過：流轉(zhuǎn)至下一環(huán)節(jié)；需補充材料：退回申請人，明確需補充內(nèi)容，重新發(fā)起；不通過：說明理由，終止流程（如事項不符合制度要求）。（三）跨部門會簽（如需）會簽情形：事項涉及多個部門職責（如采購需經(jīng)采購部、財務部會簽；項目立項需經(jīng)法務部、財務部會簽）。會簽流程：OA系統(tǒng)按預設流程依次推送至各相關部門；各部門需在1個工作日內(nèi)反饋意見，逾期未反饋視為“無異議”。會簽內(nèi)容：采購部：審核供應商資質(zhì)、價格合理性；財務部：審核預算合規(guī)性、資金支付風險；法務部：審核合同條款合法性、合規(guī)性；其他部門：根據(jù)職責審核事項可行性、協(xié)作配合需求。（四）領導審批審批層級：根據(jù)事項金額/性質(zhì)確定審批權(quán)限（以下為示例，具體以公司《權(quán)限管理辦法》為準）：部門負責人審批：事項金額≤5000元或常規(guī)運營事項；分管領導審批：5000元＜金額≤5萬元或涉及跨部門協(xié)作事項；總經(jīng)理審批：5萬元＜金額≤20萬元或重要人事/業(yè)務事項；董事長/董事會審批：金額＞20萬元或公司重大事項（如戰(zhàn)略調(diào)整、重大投資）。審批內(nèi)容：最終決策：是否批準申請事項；風險把控：評估事項潛在風險（如財務風險、法律風險、運營風險）；資源調(diào)配：如需額外資源，明確來源及分配方案。審批時限：部門負責人：1個工作日；分管領導：2個工作日；總經(jīng)理：3個工作日；董事長/董事會：5個工作日（需提前3天提交會議材料）。（五）結(jié)果反饋反饋方式：OA系統(tǒng)自動通知申請人及抄送相關部門，或通過郵件/書面函件告知。反饋內(nèi)容：批準：明確執(zhí)行要求（如采購需在3天內(nèi)下單、差旅需在7天內(nèi)完成）；不批準：說明具體原因及改進建議（如預算超標需調(diào)整金額、流程不符需補充材料）。申訴機制：申請人對審批結(jié)果有異議，可在收到結(jié)果后2個工作日內(nèi)，向上一級領導或行政部提交書面申訴，說明理由及依據(jù)，行政部需在3個工作日內(nèi)協(xié)調(diào)反饋。（六）歸檔管理歸檔主體：審批完成后，由行政部（或財務部/人事部，根據(jù)事項類型）統(tǒng)一歸檔。歸檔內(nèi)容：電子版：OA系統(tǒng)審批流程記錄、申請表、附件、審批意見等；紙質(zhì)版：需簽字確認的申請表、重要合同/證明材料復印件等。歸檔時限：審批完成后5個工作日內(nèi)完成分類整理，電子檔備份至公司服務器，紙質(zhì)檔按年度裝訂存檔。三、常見審批事項模板示例模板一：通用行政審批申請表基本信息內(nèi)容申請人*（姓名）所屬部門*（部門名稱）聯(lián)系方式*（辦公電話）申請日期年月*日事項名稱*（如：辦公用品采購申請）事項類型□日常運營□人事管理□財務管理□業(yè)務協(xié)作□其他申請事由*（詳細說明背景、目的及必要性，如：因部門新增2名員工，需采購辦公電腦2臺、文具若干）事項明細*（清單式填寫，如：電腦2臺，單價5000元，合計10000元；文具500元，合計10500元）涉及預算金額*（大寫：人民幣壹萬零伍佰元整；小寫：￥10,500.00）附件清單*（如：比價記錄3份、固定資產(chǎn)申領單1份）申請人簽字*部門初審意見□同意□需補充材料□不同意意見：負責人簽字：日期：年月*日跨部門會簽意見采購部：財務部：（其他部門）領導審批意見分管領導：總經(jīng)理：董事長：*最終結(jié)果□批準□不批準說明：日期：年月日模板二：費用報銷審批表基本信息內(nèi)容報銷人*（姓名）所屬部門*（部門名稱）報銷類型□差旅費□辦公費□招待費□其他報銷周期年月日至年月日費用明細*（日期、事項、金額、發(fā)票號，如：3月1日北京-上海高鐵費300元，發(fā)票號56）報銷總額（大寫：人民幣元整；小寫：￥*.00）報銷事由*（如：參加行業(yè)展會，差旅費共計1500元）附件清單*（發(fā)票原件、行程單、招待清單等）報銷人簽字*部門負責人意見簽字：日期：年月*日財務部審核意見□符合規(guī)定□票據(jù)不合規(guī)□超預算意見：審核人：日期：年月*日分管領導意見簽字：日期：年月*日模板三：人事變動審批表基本信息內(nèi)容員工姓名*工號*所屬部門*（原部門→新部門）崗位信息原崗位：→新崗位：變動類型□入職□離職□調(diào)崗□晉升□降職生效日期年月*日變動原因*（如：部門架構(gòu)調(diào)整，需調(diào)至部任主管；合同到期不續(xù)簽）附件清單*（如：入職簡歷、考核表、調(diào)崗通知、離職申請表）申請人/部門意見（部門負責人簽字）日期：年月日HR部審核意見□符合規(guī)定□需補充材料□不符合意見：負責人：日期：年月*日分管領導意見簽字：日期：年月*日總經(jīng)理意見簽字：日期：年月*日四、審批管理注意事項與常見問題（一）材料完整性要求申請材料需包含“申請表+核心附件”，核心附件包括但不限于：采購：比價記錄、供應商資質(zhì)文件；費用報銷：發(fā)票原件、行程單、費用明細清單；人事變動：考核表、勞動合同、原部門離職/調(diào)崗證明。材料不完整或信息模糊（如發(fā)票未注明金額、事項描述不清），審批流程將暫停，需補充材料后重新發(fā)起，由此導致的延誤由申請人承擔。（二）時效性管理各環(huán)節(jié)審批人需在規(guī)定時限內(nèi)完成審批，確因特殊情況無法按時處理的，需在OA系統(tǒng)說明原因并報上一級領導備案，最長可延長1個工作日。申請人需提前3-5個工作日提交申請，避免因?qū)徟鞒陶加脮r間影響工作進度（如緊急采購需提前7天申請，特殊緊急事項可啟動“綠色通道”，詳見下文“特殊情況處理”）。（三）審批權(quán)限規(guī)范嚴禁越權(quán)審批或代簽，審批人需核對自身權(quán)限范圍，超權(quán)限事項需按流程逐級上報；臨時授權(quán)：審批人因出差、休假等無法審批時，需提前向上一級領導提交書面授權(quán)委托書，明確授權(quán)事項及期限，抄送OA系統(tǒng)管理員備案，未經(jīng)授權(quán)不得委托他人審批。（四）特殊情況處理緊急事項“綠色通道”：適用情形：突發(fā)故障搶修、重大客戶緊急需求、不可抗力導致的緊急支出等；處理流程：申請人電話報備分管領導→領導同意后先啟動執(zhí)行→24小時內(nèi)補全OA申請及材料→行政部標注“緊急審批”存檔。跨部門爭議事項：若會簽環(huán)節(jié)部門意見分歧較大（如采購部與使用部對供應商選擇有爭議），由發(fā)起部門提請行政部協(xié)調(diào)，行政部需在2個工作日內(nèi)組織相關部門召開專題會議，形成書面意見后按流程審批。（五）責任追溯機制申請人責任：提供虛假材料、隱瞞重要信息或虛構(gòu)事項，一經(jīng)查實，按公司《獎懲管理制度》給予處罰，情節(jié)嚴重者解除勞動合同；審批人責任：未履行審核義務（如對明顯不合規(guī)事項簽字批準）、故意拖延審批或越權(quán)審批，導致公司損失的，需承擔相應經(jīng)濟責任及管理責任，情節(jié)嚴重者降職或免職；歸檔責任：歸檔部門未按規(guī)定及時整理、保存審批材料，導致信息丟失或無法追溯，對部門負責人進行通報批評。（六）流程優(yōu)化建議申請人可通過OA系統(tǒng)“流程優(yōu)化建議”模塊提交改進意見（如簡化某類事項審批環(huán)節(jié)、調(diào)整審批