企業(yè)合同審查管理流程化表格應(yīng)用指南一、適用場(chǎng)景：企業(yè)合同管理的全流程覆蓋在企業(yè)運(yùn)營(yíng)中，合同是明確權(quán)利義務(wù)、防范法律風(fēng)險(xiǎn)的核心載體。本流程化表格適用于各類企業(yè)（含初創(chuàng)公司、中大型集團(tuán)）的合同全生命周期管理，具體場(chǎng)景包括：日常業(yè)務(wù)合同審查：如采購(gòu)合同、銷售合同、服務(wù)合同、租賃合同等常規(guī)業(yè)務(wù)合同的標(biāo)準(zhǔn)化審查；重大專項(xiàng)合同審查：如戰(zhàn)略合作協(xié)議、并購(gòu)重組合同、知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可合同等條款復(fù)雜、金額較大的合同；多部門協(xié)作審查：當(dāng)合同涉及業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、法務(wù)、技術(shù)等多部門職責(zé)時(shí)，通過表格實(shí)現(xiàn)審查流程可視化、責(zé)任可追溯；合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控：針對(duì)監(jiān)管要求（如數(shù)據(jù)安全、反壟斷、勞動(dòng)用工等），通過表格嵌入合規(guī)審查節(jié)點(diǎn)，保證合同符合法律法規(guī)及內(nèi)部制度。二、操作步驟：從接收歸檔的七階段審查法（一）合同接收與初步登記操作內(nèi)容：企業(yè)行政部或前臺(tái)作為合同接收入口，收到合同文本（含電子版/紙質(zhì)版）后，第一時(shí)間核對(duì)合同基本信息，保證材料完整（如對(duì)方主體資質(zhì)、附件清單等）。責(zé)任主體：行政專員*某關(guān)鍵動(dòng)作：登記合同基礎(chǔ)信息（名稱、編號(hào)、對(duì)方主體、簽訂日期、合同類型、預(yù)估金額等）；錄入企業(yè)合同管理系統(tǒng)，唯一“合同審查編號(hào)”；將合同及附件同步轉(zhuǎn)交業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人。輸出成果：《合同接收登記表》（含掃描件電子歸檔）。（二）業(yè)務(wù)部門初步審查操作內(nèi)容：業(yè)務(wù)部門作為合同需求發(fā)起方，重點(diǎn)審查合同內(nèi)容與業(yè)務(wù)需求的匹配度、商業(yè)條款的合理性。責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人*主管關(guān)鍵動(dòng)作：核對(duì)合同標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、履行期限、付款方式等是否與業(yè)務(wù)約定一致；審查對(duì)方主體履約能力（如過往合作記錄、資質(zhì)證書有效期等）；評(píng)估合同商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)（如價(jià)格波動(dòng)、市場(chǎng)變化對(duì)履約的影響）。輸出成果：《業(yè)務(wù)初步審查意見表》，需明確“通過/需修改/不通過”結(jié)論，并標(biāo)注修改建議。（三）職能部門專項(xiàng)審查操作內(nèi)容：根據(jù)合同類型，由相關(guān)職能部門進(jìn)行專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)審查，保證職能條款合規(guī)。責(zé)任主體：財(cái)務(wù)部、采購(gòu)部、技術(shù)部等（根據(jù)合同類型確定）關(guān)鍵動(dòng)作：財(cái)務(wù)部：審查付款節(jié)點(diǎn)、稅費(fèi)承擔(dān)、發(fā)票開具、違約金財(cái)務(wù)處理等條款，評(píng)估現(xiàn)金流風(fēng)險(xiǎn)；采購(gòu)部（若為采購(gòu)合同）：審查供應(yīng)商資質(zhì)、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、供貨周期、質(zhì)量保證等是否符合采購(gòu)制度；技術(shù)部（若為技術(shù)合同）：審查技術(shù)參數(shù)、保密條款、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、成果交付標(biāo)準(zhǔn)等。輸出成果：《職能部門專項(xiàng)審查表》，需簽字確認(rèn)并反饋至業(yè)務(wù)部門。（四）法務(wù)合規(guī)審查操作內(nèi)容：法務(wù)部門（或外部法律顧問）作為合規(guī)審查核心節(jié)點(diǎn)，重點(diǎn)審查合同法律條款的合法性、完整性及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。責(zé)任主體：法務(wù)專員*經(jīng)理關(guān)鍵動(dòng)作：審查合同主體是否具備完全民事行為能力（如營(yíng)業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書是否有效）；核對(duì)合同條款是否違反法律強(qiáng)制性規(guī)定（如《民法典》《公司法》等），是否存在“霸王條款”；識(shí)別法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（如違約責(zé)任不對(duì)等、爭(zhēng)議解決方式約定不明、知識(shí)產(chǎn)權(quán)漏洞等）；檢查合同附件與主文的一致性（如技術(shù)附件、補(bǔ)充協(xié)議是否沖突）。輸出成果：《法務(wù)合規(guī)審查意見表》，需逐條列出修改建議，明確“法律風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)”（低/中/高）。（五）修訂與多輪確認(rèn)操作內(nèi)容：業(yè)務(wù)部門根據(jù)法務(wù)及職能部門審查意見，牽頭修訂合同文本，并組織各方確認(rèn)修訂結(jié)果。責(zé)任主體：業(yè)務(wù)經(jīng)辦人*專員關(guān)鍵動(dòng)作：匯總所有審查意見，逐條與對(duì)方協(xié)商修訂（若涉及對(duì)方條款調(diào)整，需同步獲取對(duì)方書面確認(rèn)）；將修訂后合同再次提交法務(wù)及職能部門復(fù)核，確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)已消除或可控；形成《合同修訂記錄表》，標(biāo)注修訂條款、修訂原因及最終確認(rèn)方。輸出成果：終版合同文本（經(jīng)各方簽字確認(rèn)的修訂稿）。（六）審批與簽署授權(quán)操作內(nèi)容：根據(jù)合同金額及重要性，按企業(yè)審批權(quán)限分級(jí)報(bào)批，審批通過后簽署正式合同。責(zé)任主體：分管領(lǐng)導(dǎo)總、總經(jīng)理董關(guān)鍵動(dòng)作：業(yè)務(wù)部門提交《合同審批單》及終版合同，按權(quán)限逐級(jí)審批（如50萬以下由部門負(fù)責(zé)人審批，50萬以上需總經(jīng)理審批）；審批人重點(diǎn)審查“是否符合企業(yè)戰(zhàn)略利益”“風(fēng)險(xiǎn)是否可控”“成本是否合理”；審批通過后，由授權(quán)簽署人（如法定代表人、授權(quán)代表）簽字蓋章，并加蓋合同騎縫章。輸出成果：《合同審批單》簽署頁、正式合同文本（一式N份，按需分發(fā)）。（七）歸檔與后續(xù)跟蹤操作內(nèi)容：行政部負(fù)責(zé)合同歸檔，業(yè)務(wù)部門及法務(wù)部跟蹤合同履行情況。責(zé)任主體：行政專員某、業(yè)務(wù)經(jīng)辦人專員關(guān)鍵動(dòng)作：行政部將合同正本、審批單、審查意見表等資料整理歸檔（電子檔備份至系統(tǒng)，紙質(zhì)檔存入檔案柜）；業(yè)務(wù)部門建立《合同履行跟蹤表》，記錄履約進(jìn)度、付款節(jié)點(diǎn)、驗(yàn)收情況等；法務(wù)部定期對(duì)合同履行中的爭(zhēng)議問題提供法律支持，必要時(shí)啟動(dòng)糾紛解決程序。輸出成果：《合同歸檔清單》《合同履行跟蹤表》。三、模板工具：企業(yè)合同審查流程化登記表企業(yè)合同審查流程化登記表合同基本信息合同編號(hào)（系統(tǒng)自動(dòng)，如HT-2024-X）合同名稱合同類型□采購(gòu)□銷售□服務(wù)□租賃□技術(shù)□其他_________對(duì)方主體名稱對(duì)方統(tǒng)一社會(huì)信用代碼合同簽訂地點(diǎn)合同金額（萬元）大寫：_________小寫：_________合同履行期限自_年_月_日至_年__月__日我方經(jīng)辦部門我方經(jīng)辦人*專員聯(lián)系方式（內(nèi)部辦公電話）審查流程節(jié)點(diǎn)審查人審查意見（含修改建議）審查時(shí)間修改確認(rèn)情況（是/否）業(yè)務(wù)初步審查*主管____年__月__日財(cái)務(wù)專項(xiàng)審查*財(cái)務(wù)經(jīng)理____年__月__日法務(wù)合規(guī)審查*法務(wù)經(jīng)理____年__月__日終版修訂確認(rèn)*業(yè)務(wù)專員____年__月__日審批（分管領(lǐng)導(dǎo)）*副總____年__月__日審批（總經(jīng)理）*總經(jīng)理____年__月__日簽署與歸檔信息授權(quán)簽署人簽署日期____年__月__日合同正本份數(shù)共__份，我方持有__份歸檔編號(hào)（檔案柜編號(hào)-卷號(hào)）履行跟蹤責(zé)任人*業(yè)務(wù)專員備注（如：附件清單、特殊約定事項(xiàng)等）填表說明：合同編號(hào)需唯一，不得重復(fù)；審查意見需具體明確，避免“同意”“修改”等模糊表述；修改確認(rèn)情況由經(jīng)辦人填寫，標(biāo)注是否按審查意見完成修訂；歸檔前需由行政部核對(duì)資料完整性，保證審批單、審查意見表、合同文本一一對(duì)應(yīng)。四、關(guān)鍵提示：審查過程中的風(fēng)險(xiǎn)防控要點(diǎn)（一）主體資格審查“三查三看”查營(yíng)業(yè)執(zhí)照：看是否在有效期內(nèi)，經(jīng)營(yíng)范圍是否涵蓋合同內(nèi)容；查資質(zhì)證書：看行業(yè)許可證（如食品生產(chǎn)許可證、建筑施工資質(zhì)等）是否齊全有效；查授權(quán)委托書：看簽約人是否經(jīng)合法授權(quán)，避免無權(quán)代理風(fēng)險(xiǎn)。（二）核心條款“四不缺”標(biāo)的條款：不缺失名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量等關(guān)鍵信息；履行條款：不缺失履行地點(diǎn)、方式、期限、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)；付款條款：不缺失金額、節(jié)點(diǎn)、賬戶信息、違約金計(jì)算方式；爭(zhēng)議解決條款：不缺失管轄法院/仲裁機(jī)構(gòu)、適用法律。（三）審查時(shí)限“雙管控”常規(guī)合同：各環(huán)節(jié)審查時(shí)限不超過3個(gè)工作日；重大合同：法務(wù)審查及審批環(huán)節(jié)不超過5個(gè)工作日，緊急合同需標(biāo)注“加急”并說明原因。（四）檔案管理“全留痕”電子檔案：合同掃描件、審批流程記錄需永久保存于企業(yè)合同管理系統(tǒng)；紙質(zhì)檔案：正本保存期限不少于合同履行期滿后5年，涉密合同按保密規(guī)定單獨(dú)保管。（五）爭(zhēng)議預(yù)防“早介