法律合規(guī)性審查與合同履行工具模板一、適用場(chǎng)景與價(jià)值定位本工具適用于各類企業(yè)、事業(yè)單位及社會(huì)組織的合同全生命周期管理，具體場(chǎng)景包括：日常合同管理：采購合同、銷售合同、服務(wù)合同、勞動(dòng)合同等常規(guī)合同的合規(guī)性審查與履行跟蹤；重大項(xiàng)目合同：建設(shè)工程合同、并購協(xié)議、投資合作協(xié)議、知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可合同等復(fù)雜合同的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)防控；爭(zhēng)議預(yù)防與應(yīng)對(duì)：合同履行過程中的變更管理、糾紛預(yù)警及爭(zhēng)議解決支持；合規(guī)審計(jì)支持：為內(nèi)部審計(jì)、外部監(jiān)管檢查提供合同管理流程及履約情況的標(biāo)準(zhǔn)化審查依據(jù)。通過規(guī)范審查流程、明確審查要點(diǎn)、跟蹤履行節(jié)點(diǎn)，可有效降低合同法律風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)合法權(quán)益，提升合同管理效率，實(shí)現(xiàn)“事前防范、事中控制、事后復(fù)盤”的閉環(huán)管理。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程（一）合同接收與初步分類操作內(nèi)容：合同接收：由業(yè)務(wù)部門通過OA系統(tǒng)、郵件或紙質(zhì)形式提交合同文本，附《合同審批單》（含合同背景、合作方基本信息、金額等關(guān)鍵信息）；初步登記：法務(wù)/合規(guī)專員在《合同接收登記表》（模板1）中記錄合同編號(hào)、提交部門、提交人、提交日期、合同類型、預(yù)估金額等基礎(chǔ)信息，分配唯一合同編號(hào)；分類分級(jí)：根據(jù)合同金額（如重大合同≥50萬元、一般合同＜50萬元）、類型（如買賣、服務(wù)、技術(shù)等）及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低），確定審查優(yōu)先級(jí)及審查人員。輸出成果：《合同接收登記表》《合同分類分級(jí)表》責(zé)任人：行政/法務(wù)專員（接收登記）→法務(wù)負(fù)責(zé)人（分類分級(jí)）（二）合規(guī)性審查核心環(huán)節(jié)操作內(nèi)容：主體資格審查：核實(shí)合作方營業(yè)執(zhí)照（是否在有效期內(nèi)、經(jīng)營范圍是否涵蓋合同內(nèi)容）、資質(zhì)證書（如行業(yè)許可證、ISO認(rèn)證等）；檢查授權(quán)委托書：若簽約非法定代表人，需審核授權(quán)委托書是否明確授權(quán)范圍、權(quán)限及有效期，核對(duì)代理人身份證件；評(píng)估履約能力：通過“信用中國”“裁判文書網(wǎng)”等公開渠道查詢合作方涉訴、失信及經(jīng)營異常情況，必要時(shí)要求提供財(cái)務(wù)報(bào)表或擔(dān)保措施。合同條款合規(guī)審查：必備條款完整性：檢查當(dāng)事人信息、標(biāo)的、數(shù)量/質(zhì)量、價(jià)款/報(bào)酬、履行期限/地點(diǎn)/方式、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式等是否明確；合法性審查：條款是否符合《民法典》《公司法》《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等法律法規(guī)，是否存在“霸王條款”或無效約定（如“造成對(duì)方人身傷害的免責(zé)”等）；商業(yè)條款合理性：對(duì)價(jià)是否合理、履行期限是否可行、違約責(zé)任是否對(duì)等（如我方與對(duì)方違約責(zé)任不對(duì)等時(shí)，需協(xié)商調(diào)整）；特殊條款審查：根據(jù)合同類型關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬（如技術(shù)開發(fā)合同）、保密義務(wù)（如商業(yè)合作合同）、解除條件（如長(zhǎng)期服務(wù)合同）等特殊約定。法律依據(jù)匹配性審查：確認(rèn)合同類型對(duì)應(yīng)的特殊法律規(guī)定（如建設(shè)工程合同需符合《建筑法》，勞動(dòng)合同需符合《勞動(dòng)合同法》）；檢查是否引用最新法律法規(guī)（如2021年《民法典》生效后，舊法條款是否更新）。輸出成果：《合同合規(guī)性審查表》（模板2），包含審查結(jié)論（通過/不通過/需修改）及具體修改意見責(zé)任人：法務(wù)專員（初審）→法務(wù)負(fù)責(zé)人（復(fù)核，重大合同需外部律師參與）（三）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與應(yīng)對(duì)措施制定操作內(nèi)容：風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分：結(jié)合主體資質(zhì)、條款合規(guī)性、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等因素，將風(fēng)險(xiǎn)分為“高”（如對(duì)方無資質(zhì)、條款違法）、“中”（如違約責(zé)任不對(duì)等、履行期限模糊）、“低”（如表述歧義、格式不規(guī)范）三級(jí)；風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案：高風(fēng)險(xiǎn)：要求對(duì)方整改條款或更換合作方，整改后重新審查；中風(fēng)險(xiǎn)：與業(yè)務(wù)部門溝通，通過補(bǔ)充協(xié)議、增加擔(dān)保、調(diào)整條款等方式降低風(fēng)險(xiǎn)；低風(fēng)險(xiǎn)：標(biāo)注問題點(diǎn)，建議對(duì)方優(yōu)化，不影響合同簽署。風(fēng)險(xiǎn)溝通：將風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)方案反饋至業(yè)務(wù)部門，確認(rèn)是否接受風(fēng)險(xiǎn)及整改措施，由業(yè)務(wù)部門與合作方協(xié)商。輸出成果：《合同風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)表》（模板3）責(zé)任人：法務(wù)專員（風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別）→業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人（風(fēng)險(xiǎn)決策）→法務(wù)專員（方案落地跟蹤）（四）合同履行跟蹤與監(jiān)控操作內(nèi)容：履行計(jì)劃制定：業(yè)務(wù)部門根據(jù)合同條款，制定《合同履行計(jì)劃》（明確關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：如交貨期、付款節(jié)點(diǎn)、驗(yàn)收時(shí)間等），提交法務(wù)部備案；定期跟蹤：業(yè)務(wù)專員每月更新《合同履行跟蹤表》（模板4），記錄節(jié)點(diǎn)完成情況、對(duì)方履約狀態(tài)（如是否按時(shí)交付、付款是否到位），若出現(xiàn)延遲、質(zhì)量不符等異常，及時(shí)向法務(wù)部反饋；變更管理：合同履行需變更的（如延期、增減金額、變更標(biāo)的），由業(yè)務(wù)部門提交《合同變更申請(qǐng)》，經(jīng)法務(wù)部審查合規(guī)性后，簽訂補(bǔ)充協(xié)議；爭(zhēng)議處理：若發(fā)生糾紛，業(yè)務(wù)部門收集證據(jù)（如驗(yàn)收單、溝通記錄），法務(wù)部協(xié)助制定爭(zhēng)議解決方案（協(xié)商、仲裁/訴訟），并跟蹤處理進(jìn)度。輸出成果：《合同履行跟蹤表》《合同變更審批單》《爭(zhēng)議處理記錄表》責(zé)任人：業(yè)務(wù)專員（履行跟蹤）→業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人（審核）→法務(wù)專員（合規(guī)支持）（五）歸檔與復(fù)盤優(yōu)化操作內(nèi)容：合同歸檔：合同履行完畢或終止后，由業(yè)務(wù)部門將合同原件、審批文件、補(bǔ)充協(xié)議、履行記錄（如驗(yàn)收單、付款憑證）等整理成冊(cè)，移交檔案管理部門，歸檔時(shí)標(biāo)注“已完結(jié)”狀態(tài)；復(fù)盤總結(jié)：每季度/半年，法務(wù)部組織業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)部門召開合同管理復(fù)盤會(huì)，分析審查/履行中的高頻問題（如條款遺漏、履約延遲原因），更新《合同審查要點(diǎn)清單》；持續(xù)優(yōu)化：根據(jù)法律法規(guī)變化（如新出臺(tái)《數(shù)據(jù)安全法》對(duì)數(shù)據(jù)合同的影響）及復(fù)盤結(jié)果，動(dòng)態(tài)調(diào)整審查模板及流程。輸出成果：《合同檔案目錄》《合同管理復(fù)盤報(bào)告》責(zé)任人：檔案管理員（歸檔）→法務(wù)部（復(fù)盤組織）→各相關(guān)部門（優(yōu)化執(zhí)行）三、核心工具模板清單模板1：合同接收登記表合同編號(hào)提交部門提交人提交日期合同名稱合作方名稱合同類型預(yù)估金額（元）優(yōu)先級(jí)是否接收原件備注模板2：合同合規(guī)性審查表一、合同基本信息合同編號(hào)簽訂日期甲方名稱乙方名稱合同類型□買賣□服務(wù)□技術(shù)□其他金額（元）二、審查項(xiàng)目審查內(nèi)容審查結(jié)果（√）修改意見/備注1.主體資格□營業(yè)執(zhí)照有效□資質(zhì)證書齊全□授權(quán)委托書合規(guī)□無失信/涉訴記錄2.必備條款□當(dāng)事人信息明確□標(biāo)的/數(shù)量/質(zhì)量清晰□價(jià)款/報(bào)酬約定□履行期限/地點(diǎn)/方式明確3.合法性□無違法條款□無霸王條款□符合行業(yè)特殊法規(guī)4.違約責(zé)任□責(zé)任對(duì)等□賠償范圍明確□約定違約金合理5.爭(zhēng)議解決□約定明確（□仲裁□訴訟，管轄法院/機(jī)構(gòu)）6.其他特殊條款□保密條款□知識(shí)產(chǎn)權(quán)□解除條件□擔(dān)保措施三、審查結(jié)論|□通過□不通過（需重新談判）□需修改（修改后重新審查）|||

四、審查人||日期||

五、復(fù)核人（法務(wù)負(fù)責(zé)人）||日期||模板3：合同風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)表風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)描述（如：乙方無建筑施工資質(zhì)）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)觸發(fā)條件應(yīng)對(duì)措施（如：要求乙方提供資質(zhì)原件，否則終止合作）責(zé)任人完成時(shí)間效果評(píng)估（□已解決□部分解決□未解決）模板4：合同履行跟蹤表合同編號(hào)履行階段關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)計(jì)劃完成時(shí)間實(shí)際完成時(shí)間履行情況（□正?！跹舆t□異常）異常原因（如：生產(chǎn)延誤）處理措施（如：協(xié)商延期至X月X日）責(zé)任人更新日期四、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)提示與操作建議（一）主體資格審查：嚴(yán)控“簽約主體關(guān)”合作方為自然人時(shí)，需核對(duì)身份證原件，保證本人簽約，避免冒名風(fēng)險(xiǎn)；合作方為分支機(jī)構(gòu)時(shí)，需審查其總公司授權(quán)書，避免因無權(quán)簽約導(dǎo)致合同無效；涉及特許經(jīng)營行業(yè)（如食品、醫(yī)療器械），需核驗(yàn)其《許可證》及年檢情況。（二）條款表述：避免“模糊化”與“陷阱條款”時(shí)間、金額、數(shù)量等需量化（如“驗(yàn)收合格后10個(gè)工作日內(nèi)付款”而非“盡快付款”）；違約責(zé)任需明確計(jì)算方式（如“逾期付款按日萬分之五支付違約金”），避免“承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任”等模糊表述；管轄條款優(yōu)先選擇“我方所在地法院/仲裁機(jī)構(gòu)”，避免約定對(duì)方所在地爭(zhēng)議解決。（三）履行證據(jù)：全程留痕，防范“舉證不能”交貨、驗(yàn)收等環(huán)節(jié)需簽署書面憑證（如《驗(yàn)收確認(rèn)單》），注明日期、數(shù)量、質(zhì)量狀況；溝通記錄（如郵件）需及時(shí)保存，涉及重要變更的，需通過補(bǔ)充協(xié)議固化；爭(zhēng)議發(fā)生后，第一時(shí)間采取證據(jù)保全措施（如公證、第三方見證）。（四）動(dòng)態(tài)更新：關(guān)注“法律法規(guī)與政策變化”每月通過“司法部官網(wǎng)”“市場(chǎng)監(jiān)管總局”等官方渠道跟蹤法律法規(guī)更新，重點(diǎn)影