證券從業(yè)資格題庫考試時間：90分鐘；命題人：教研組考生注意：1、本卷分第I卷（選擇題）和第Ⅱ卷（非選擇題）兩部分，滿分100分，考試時間90分鐘2、答卷前，考生務(wù)必用0.5毫米黑色簽字筆將自己的姓名、班級填寫在試卷規(guī)定位置上3、答案必須寫在試卷各個題目指定區(qū)域內(nèi)相應(yīng)的位置，如需改動，先劃掉原來的答案，然后再寫上新的答案；不準(zhǔn)使用涂改液、膠帶紙、修正帶，不按以上要求作答的答案無效。第I卷（選擇題100分）一、單選題（19小題，每小題5分，共計95分）1、（單選題）政府債券、金融債券和公司債券，是按債券的（）分類

A.付息方式

B.債券形態(tài)

C.發(fā)行額度

D.發(fā)行主體

正確答案：D

2、（單選題）證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶的()。

Ⅰ.身份

Ⅱ.財產(chǎn)與收入狀況

Ⅲ.投資需求

Ⅳ.風(fēng)險偏好

A.Ⅰ．Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、IV

C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

3、（單選題）關(guān)于單利和復(fù)利的區(qū)別，下列說法正確的是

A.單利的計息期總是一年，而復(fù)利則有可能為季度、月或日

B.用單利計算的貨幣收入沒有現(xiàn)值和終值之分，而復(fù)利就有現(xiàn)值和終值之分

C.單利屬于名義利率，而復(fù)利則為實際利率

D.單利僅在原有本金上計算利息，而復(fù)利是對本金及其產(chǎn)生的利息一并計算

正確答案：D

4、（單選題）在Ms=m×B中，m是貨幣乘數(shù)，B是基礎(chǔ)貨幣，Ms是(??)。

A.虛擬貨幣

B.貨幣供給

C.名義貨幣

D.貨幣需求

正確答案：B

5、（單選題）甲、乙兩公司與鄭某、張某欲共同設(shè)立一有限責(zé)任公司，并在擬訂公司章程時約定了各自的出資方式。下列有關(guān)各股東的部分出資方式中，符合公司法律制度規(guī)定的是()。

A.甲公司以其獲得的某知名品牌特許經(jīng)營權(quán)評估作價20萬元出資

B.乙公司以其企業(yè)商譽(yù)評估作價30萬元出資

C.鄭某以其享有的某項專利權(quán)評估作價40萬元出資

D.張某以其設(shè)定了抵押權(quán)的某房產(chǎn)作價50萬元出資

正確答案：C

6、（單選題）下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的認(rèn)識不正確的是()。

A..證券公司以自有資金或者依法籌集的資金買賣證券

B.不以盈利為目的

C.有利于活躍證券市場、維護(hù)交易的連續(xù)性

D.容易存在操縱市場和內(nèi)幕交易等不正當(dāng)行為

正確答案：B

7、（單選題）證券自營業(yè)務(wù)的特點不包括()。

A.決策的自主性

B.交易的風(fēng)險性

C.交易的任意性

D.收益性不確定性

正確答案：C

8、（單選題）未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。

A.1%～3%

B.1%～5%

C.3%～5%

D.5%～10%

正確答案：B

9、（單選題）關(guān)于交易制度的說法，正確的是()。

A.在做市商市場，證券交易的買價由投資者給出，賣價由做市商報出

B.在做市商市場，證券交易的買價由投資者給出，賣價由投資者報出

C.在做市商市場，證券交易的買價由做市商給出，賣價由投資者報出

D.在做市商市場，證券交易的買價由做市商給出，賣價由做市商報出

正確答案：D

10、（單選題）下列不屬于奇異型期權(quán)的是（）。

A.任選期權(quán)

B.互換期權(quán)

C.百慕大期權(quán)

D.平均期權(quán)

正確答案：B

11、（單選題）財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件是最近（）無違反誠信的不良記錄。

A.12個月

B.24個月

C.36個月

D.3年

正確答案：B

12、（單選題）證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于()年。

A.2

B.3

C.5

D.10

正確答案：C

13、（單選題）下列關(guān)于合伙企業(yè)的說法，正確的是

A.普通合伙人對合伙企業(yè)承擔(dān)有限責(zé)任

B.合伙企業(yè)具有獨立的法人主體資格

C.合伙企業(yè)的財產(chǎn)屬于合伙人共有

D.合伙企業(yè)與公司一樣，具有高度的人合性

正確答案：C

14、（單選題）加強(qiáng)指數(shù)法的核心思想是將（）相結(jié)合。

A.指數(shù)化投資管理與積極型股票投資策略

B.指數(shù)化投資管理與消極型股票投資策略

C.積極型股票投資策略與消極型股票投資策略

D.積極型股票投資策略與簡單型消極投資策略

正確答案：A

15、（單選題）主要面向即將進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員，具體測試考生是否具備證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)所需專業(yè)基礎(chǔ)知識，是否掌握基本證券法律法規(guī)和職業(yè)道德要求，這是()。

A.一般從業(yè)資格考試

B.專項業(yè)務(wù)類資格考試

C.管理類資格考試

D.特殊從業(yè)資格考試

正確答案：A

16、（單選題）優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指當(dāng)股份公司為增加公司資本而決定增加發(fā)行新的股票時，原普通股股東享有的按其持股比例，以(??)優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利。

A.低于市場價格的任意價格

B.高于市場價格

C.與市場價格相同的價格

D.低于市場價格的某一特定價格

正確答案：D

17、（單選題）附認(rèn)股權(quán)證的公司債券在行使新股認(rèn)購權(quán)后，債券形態(tài)

A.隨即消失

B.依然存在

C.自動終止

D.轉(zhuǎn)為股票

正確答案：B

18、（單選題）由證券交易所組織的、有固定的交易場所和交易活動時間的集中交易市場指的是A.場內(nèi)交易市場B.柜臺交易市場C.場外交易市場D..店頭交易市場正確答案：A19、（單選題）在內(nèi)部評級法初級法下，借款人利用多種形式的抵(質(zhì))押品共同擔(dān)保時，需要將風(fēng)險暴露進(jìn)行拆分，拆分按照()以及其他抵(質(zhì))押品的順序進(jìn)行。

A.商用房地產(chǎn)和居住用房地產(chǎn)、金融質(zhì)押品、應(yīng)收賬款

B.金融質(zhì)押品、商用房地產(chǎn)和居住用房地產(chǎn)、應(yīng)收賬款

C.應(yīng)收賬款、金融質(zhì)押品、商用房地產(chǎn)和居住用房地產(chǎn)

D.金融質(zhì)押品、應(yīng)收賬款、商用房地產(chǎn)和居住用房地產(chǎn)

正確答案：D