證券從業(yè)資格高分題庫考試時間：90分鐘；命題人：教研組考生注意：1、本卷分第I卷（選擇題）和第Ⅱ卷（非選擇題）兩部分，滿分100分，考試時間90分鐘2、答卷前，考生務(wù)必用0.5毫米黑色簽字筆將自己的姓名、班級填寫在試卷規(guī)定位置上3、答案必須寫在試卷各個題目指定區(qū)域內(nèi)相應(yīng)的位置，如需改動，先劃掉原來的答案，然后再寫上新的答案；不準使用涂改液、膠帶紙、修正帶，不按以上要求作答的答案無效。第I卷（選擇題100分）一、單選題（19小題，每小題5分，共計95分）1、（單選題）現(xiàn)代組合投資理論認為，有效邊界與投資者的無差異曲線的切點所代表的組合是該投資者的（）。

A.最大期望收益組合

B.最小方差組合

C.最優(yōu)證券組合

D.有效證券組合

正確答案：C

2、（單選題）理財收入占比越大，說明家庭對工作收入的依賴();工作收入的占比越大，說明家庭對工作收入的依賴性就

A.越低：越大

B.越高;越大

C.越高;越小

D.越低;越小

正確答案：A

3、（單選題）主要面向即將進入證券業(yè)從業(yè)的人員，具體測試考生是否具備證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)所需專業(yè)基礎(chǔ)知識，是否掌握基本證券法律法規(guī)和職業(yè)道德要求，這是()。

A.一般從業(yè)資格考試

B.專項業(yè)務(wù)類資格考試

C.管理類資格考試

D.特殊從業(yè)資格考試

正確答案：A

4、（單選題）下列不屬于證券交易所交易系統(tǒng)的是()。

A.撮合主機

B.通信網(wǎng)絡(luò)

C.報盤系統(tǒng)

D.柜臺終端

正確答案：D

5、（單選題）金融衍生工具按照基礎(chǔ)工具的種類可劃分為()。

Ⅰ.貨幣衍生工具

Ⅱ.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

Ⅲ.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

Ⅳ.OTC交易的衍生工具

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

正確答案：A

6、（單選題）一般來說，中央銀行在證券市場上買賣有價證券屬于其()業(yè)務(wù)。

A.投資性

B.融資性

C.公開市場操作

D.收益性

正確答案：C

7、（單選題）在美國，可將()視為無風險利率。

A.長期國債利率

B.短期國庫券利率

C.一年期存款利率

D.一年期貸款利率

正確答案：B

8、（單選題）中國證券業(yè)協(xié)會理事任期()年，可連選連任。

A.2

B.3

C.5

D.4

正確答案：D

9、（單選題）基金托管人由依法設(shè)立且取得基金托管資格的()擔任。

A.國有企業(yè)

B.證券公司

C.人民銀行

D.商業(yè)銀行

正確答案：D

10、（單選題）下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是

A.按規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

B.查閱基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的公開披露資料

C.確定基金收益分配方案

D.分享基金投資收益

正確答案：C

11、（單選題）()是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。

A.利用未公開信息交易罪

B.誘騙投資者買賣證券罪

C.金融詐騙罪

D.竊取內(nèi)幕信息罪

正確答案：A

12、（單選題）資本資產(chǎn)定價理論認為，當引入無風險證券后，有效邊界為（）

A.證券市場線

B.資本市場線

C.特征線

D.無差異曲線

正確答案：B

13、（單選題）按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，投資顧問通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)進行咨詢與投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當提前()個工作日報住所地、媒體所在地證監(jiān)局備案。

A.5

B.3

C.7

D.2

正確答案：A

14、（單選題）設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送募股申和下列()文件。

Ⅰ.公司章程Ⅱ.發(fā)起人協(xié)議Ⅲ.發(fā)起人姓名Ⅳ.承銷機構(gòu)名稱

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

正確答案：D

15、（單選題）目前，在我國對投資者(包括個人和企業(yè))買賣基金單位，()印花稅。

A.征收4%

B.暫不征收

C.征收1%

D.征收2%

正確答案：B

16、（單選題）在客戶交易結(jié)算資金第三方存管模式下的資金存入過程中，（）根據(jù)客戶轉(zhuǎn)賬指令，負責在客戶銀行結(jié)算賬戶與客戶資金匯總賬戶之間劃資金。

A.指定商業(yè)銀行

B.證券交易所

C.證券公司

D.中國結(jié)算公司

正確答案：A

17、（單選題）下列關(guān)于利用未公開信息罪的說法，正確的是

A.該罪主觀方面包括故意和過失

B.保險公司從業(yè)人員可以構(gòu)成該罪主體

C.主觀方面不知道是未公開信息而加以利用也構(gòu)成利用未公開信息交易罪

D.內(nèi)幕交易罪和利用未公開信息罪的信息范圍相同

正確答案：B

18、（單選題）以下不屬于非法金融業(yè)務(wù)活動的是()。A.非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款B.未經(jīng)依法批準，以任何名義向社會不特定對象進行的非法集資C.非法發(fā)放貸款、辦理結(jié)算、票據(jù)貼現(xiàn)、資金拆借、信托投資、金融租賃、融資擔保、外匯買賣D.制造、販賣假幣金額巨大正確答案：D19、（單選題）久期缺口是資產(chǎn)加權(quán)平均久期與負債加權(quán)平均久期和（）乘積的差額。

A.收益率

B.資產(chǎn)負債率

C.現(xiàn)金率

D.市場利率

正確答案：B

二、