證券從業(yè)資格高分題庫(kù)考試時(shí)間：90分鐘；命題人：教研組考生注意：1、本卷分第I卷（選擇題）和第Ⅱ卷（非選擇題）兩部分，滿分100分，考試時(shí)間90分鐘2、答卷前，考生務(wù)必用0.5毫米黑色簽字筆將自己的姓名、班級(jí)填寫在試卷規(guī)定位置上3、答案必須寫在試卷各個(gè)題目指定區(qū)域內(nèi)相應(yīng)的位置，如需改動(dòng)，先劃掉原來(lái)的答案，然后再寫上新的答案；不準(zhǔn)使用涂改液、膠帶紙、修正帶，不按以上要求作答的答案無(wú)效。第I卷（選擇題100分）一、單選題（19小題，每小題5分，共計(jì)95分）1、（單選題）現(xiàn)代組合投資理論認(rèn)為，有效邊界與投資者的無(wú)差異曲線的切點(diǎn)所代表的組合是該投資者的（）。

A.最大期望收益組合

B.最小方差組合

C.最優(yōu)證券組合

D.有效證券組合

正確答案：C

2、（單選題）理財(cái)收入占比越大，說(shuō)明家庭對(duì)工作收入的依賴();工作收入的占比越大，說(shuō)明家庭對(duì)工作收入的依賴性就

A.越低：越大

B.越高;越大

C.越高;越小

D.越低;越小

正確答案：A

3、（單選題）主要面向即將進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員，具體測(cè)試考生是否具備證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)所需專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)，是否掌握基本證券法律法規(guī)和職業(yè)道德要求，這是()。

A.一般從業(yè)資格考試

B.專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試

C.管理類資格考試

D.特殊從業(yè)資格考試

正確答案：A

4、（單選題）下列不屬于證券交易所交易系統(tǒng)的是()。

A.撮合主機(jī)

B.通信網(wǎng)絡(luò)

C.報(bào)盤系統(tǒng)

D.柜臺(tái)終端

正確答案：D

5、（單選題）金融衍生工具按照基礎(chǔ)工具的種類可劃分為()。

Ⅰ.貨幣衍生工具

Ⅱ.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

Ⅲ.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

Ⅳ.OTC交易的衍生工具

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

正確答案：A

6、（單選題）一般來(lái)說(shuō)，中央銀行在證券市場(chǎng)上買賣有價(jià)證券屬于其()業(yè)務(wù)。

A.投資性

B.融資性

C.公開(kāi)市場(chǎng)操作

D.收益性

正確答案：C

7、（單選題）在美國(guó)，可將()視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率。

A.長(zhǎng)期國(guó)債利率

B.短期國(guó)庫(kù)券利率

C.一年期存款利率

D.一年期貸款利率

正確答案：B

8、（單選題）中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)理事任期()年，可連選連任。

A.2

B.3

C.5

D.4

正確答案：D

9、（單選題）基金托管人由依法設(shè)立且取得基金托管資格的()擔(dān)任。

A.國(guó)有企業(yè)

B.證券公司

C.人民銀行

D.商業(yè)銀行

正確答案：D

10、（單選題）下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是

A.按規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)

B.查閱基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的公開(kāi)披露資料

C.確定基金收益分配方案

D.分享基金投資收益

正確答案：C

11、（單選題）()是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。

A.利用未公開(kāi)信息交易罪

B.誘騙投資者買賣證券罪

C.金融詐騙罪

D.竊取內(nèi)幕信息罪

正確答案：A

12、（單選題）資本資產(chǎn)定價(jià)理論認(rèn)為，當(dāng)引入無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券后，有效邊界為（）

A.證券市場(chǎng)線

B.資本市場(chǎng)線

C.特征線

D.無(wú)差異曲線

正確答案：B

13、（單選題）按照《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，投資顧問(wèn)通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行咨詢與投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提前()個(gè)工作日?qǐng)?bào)住所地、媒體所在地證監(jiān)局備案。

A.5

B.3

C.7

D.2

正確答案：A

14、（單選題）設(shè)立股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申和下列()文件。

Ⅰ.公司章程Ⅱ.發(fā)起人協(xié)議Ⅲ.發(fā)起人姓名Ⅳ.承銷機(jī)構(gòu)名稱

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

正確答案：D

15、（單選題）目前，在我國(guó)對(duì)投資者(包括個(gè)人和企業(yè))買賣基金單位，()印花稅。

A.征收4%

B.暫不征收

C.征收1%

D.征收2%

正確答案：B

16、（單選題）在客戶交易結(jié)算資金第三方存管模式下的資金存入過(guò)程中，（）根據(jù)客戶轉(zhuǎn)賬指令，負(fù)責(zé)在客戶銀行結(jié)算賬戶與客戶資金匯總賬戶之間劃資金。

A.指定商業(yè)銀行

B.證券交易所

C.證券公司

D.中國(guó)結(jié)算公司

正確答案：A

17、（單選題）下列關(guān)于利用未公開(kāi)信息罪的說(shuō)法，正確的是

A.該罪主觀方面包括故意和過(guò)失

B.保險(xiǎn)公司從業(yè)人員可以構(gòu)成該罪主體

C.主觀方面不知道是未公開(kāi)信息而加以利用也構(gòu)成利用未公開(kāi)信息交易罪

D.內(nèi)幕交易罪和利用未公開(kāi)信息罪的信息范圍相同

正確答案：B

18、（單選題）以下不屬于非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)的是()。A.非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款B.未經(jīng)依法批準(zhǔn)，以任何名義向社會(huì)不特定對(duì)象進(jìn)行的非法集資C.非法發(fā)放貸款、辦理結(jié)算、票據(jù)貼現(xiàn)、資金拆借、信托投資、金融租賃、融資擔(dān)保、外匯買賣D.制造、販賣假幣金額巨大正確答案：D19、（單選題）久期缺口是資產(chǎn)加權(quán)平均久期與負(fù)債加權(quán)平均久期和（）乘積的差額。

A.收益率

B.資產(chǎn)負(fù)債率

C.現(xiàn)金率

D.市場(chǎng)利率

正確答案：B

二、