2025年證券從業(yè)資格基金從業(yè)考試試卷（含答案）考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（下列選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題意）1.證券投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)主要包括國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會(huì)和（）。A.中國(guó)人民銀行B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)2.基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算，不得超過(guò)（）。A.6個(gè)月B.9個(gè)月C.12個(gè)月D.18個(gè)月3.下列關(guān)于基金份額持有人權(quán)利的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.參與分配基金財(cái)產(chǎn)B.參與基金份額持有人大會(huì)C.對(duì)基金份額持有人大會(huì)行使表決權(quán)D.查閱基金份額凈值4.基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)保證基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立，不得（）。A.運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行買賣B.將基金財(cái)產(chǎn)用于基金合同規(guī)定的用途C.將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)D.依據(jù)基金合同進(jìn)行投資5.基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露基金信息，不得有（）的行為。A.誤導(dǎo)性陳述B.虛假記載C.隱瞞重要事實(shí)D.以上都是6.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)（）后編制并披露基金報(bào)告。A.月份B.季度C.半年度D.年度7.下列基金中，風(fēng)險(xiǎn)最低的是（）。A.股票型基金B(yǎng).混合型基金C.債券型基金D.貨幣市場(chǎng)基金8.基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金份額時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。A.公開(kāi)透明B.客戶利益優(yōu)先C.公平公正D.以上都是9.下列關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制制度的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.應(yīng)當(dāng)明確各部門、各崗位的職責(zé)權(quán)限C.應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)D.內(nèi)部控制制度僅由基金管理人總部制定10.基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)遵守（）職業(yè)道德規(guī)范。A.忠實(shí)守信B.客戶至上C.保守秘密D.以上都是11.下列行為中，不屬于基金從業(yè)人員禁止性行為的是（）。A.泄露基金份額持有人信息B.利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為本人或者他人牟取不正當(dāng)利益C.從事基金銷售活動(dòng)D.違反規(guī)定動(dòng)用基金財(cái)產(chǎn)12.基金份額凈值是（）。A.基金資產(chǎn)總額除以基金總份額所得的金額B.基金負(fù)債總額除以基金總份額所得的金額C.基金資產(chǎn)凈值除以基金總份額所得的金額D.基金凈資產(chǎn)除以基金總份額所得的金額13.基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，是指基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)接受（）的委托，按照約定，提供基金投資建議、基金分析報(bào)告等專業(yè)化服務(wù)。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份額持有人D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)14.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)等，應(yīng)當(dāng)（）。A.無(wú)條件執(zhí)行B.提出異議，不予執(zhí)行C.與基金管理人協(xié)商后執(zhí)行D.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告15.QDII基金是指（）。A.在中國(guó)境內(nèi)募集資金，投資于中國(guó)境內(nèi)的基金B(yǎng).在中國(guó)境內(nèi)募集資金，投資于中國(guó)境外的基金C.在中國(guó)境外募集資金，投資于中國(guó)境內(nèi)的基金D.在中國(guó)境外募集資金，投資于中國(guó)境外的基金二、多項(xiàng)選擇題（下列選項(xiàng)中，至少有兩項(xiàng)符合題意）1.基金份額持有人享有的權(quán)利包括（）。A.分紅權(quán)B.債權(quán)轉(zhuǎn)讓權(quán)C.基金份額查詢權(quán)D.基金份額持有人大會(huì)表決權(quán)2.基金運(yùn)作方式包括（）。A.封閉式B.開(kāi)放式C.混合式D.上市交易型3.下列關(guān)于基金信息披露的表述中，正確的有（）。A.基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)確?；鹦畔⑴兜恼鎸?shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性和公平性B.基金信息披露分為募集信息披露、運(yùn)作信息披露和臨時(shí)信息披露C.基金凈值公告是基金運(yùn)作信息披露的一部分D.基金招募說(shuō)明書(shū)是基金募集信息披露的一部分4.基金投資范圍包括（）。A.股票B.債券C.貨幣市場(chǎng)工具D.權(quán)證5.基金管理人內(nèi)部控制的目標(biāo)包括（）。A.保障基金財(cái)產(chǎn)安全B.防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)C.提高經(jīng)營(yíng)效率D.實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)6.基金從業(yè)人員的禁止性行為包括（）。A.違反規(guī)定動(dòng)用基金財(cái)產(chǎn)B.泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息C.從事可能導(dǎo)致利益沖突的業(yè)務(wù)D.收受或變相收受不正當(dāng)利益7.基金銷售適用性原則包括（）。A.了解你的客戶B.了解你的產(chǎn)品C.合理配置資產(chǎn)D.符合監(jiān)管規(guī)定8.基金費(fèi)用的種類包括（）。A.基金管理費(fèi)B.基金托管費(fèi)C.基金銷售服務(wù)費(fèi)D.基金交易費(fèi)9.基金份額持有人大會(huì)的表決方式包括（）。A.按基金份額持有人人數(shù)計(jì)算表決權(quán)B.按基金份額計(jì)算表決權(quán)C.采用累積投票制D.采用普通投票制10.下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的說(shuō)法中，正確的有（）。A.投資對(duì)象期限較短B.風(fēng)險(xiǎn)較低C.流動(dòng)性較高D.收益率通常較高三、判斷題（判斷下列表述是否正確，正確的劃“√”，錯(cuò)誤的劃“×”）1.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集。（）2.基金合同是規(guī)范基金管理人、基金托管人、基金份額持有人等基金當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件。（）3.基金份額凈值是在基金每個(gè)交易日進(jìn)行計(jì)算。（）4.基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)可以為基金管理人、基金托管人提供投資建議。（）5.基金從業(yè)人員不得泄露其管理的基金的投資策略。（）6.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)等，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行。（）7.LOF基金是一種在交易所上市交易的基金，基金份額不固定。（）8.ETF基金是一種在交易所上市交易的基金，基金份額在交易所交易，但基金份額不固定。（）9.基金從業(yè)人員可以將個(gè)人金融資產(chǎn)投資于基金管理的基金。（）10.基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)確?；鹦畔⑴兜恼鎸?shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性和公平性。（）---試卷答案一、單項(xiàng)選擇題1.C解析：中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)行業(yè)的自律管理。2.C解析：《證券投資基金法》規(guī)定基金募集期限不得超過(guò)12個(gè)月。3.D解析：查閱基金份額凈值是基金份額持有人的權(quán)利，但查閱基金份額持有人名冊(cè)是股東的權(quán)利。4.C解析：基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立原則要求基金財(cái)產(chǎn)不得歸入管理人或托管人固有財(cái)產(chǎn)。5.D解析：基金信息披露義務(wù)人不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。6.D解析：基金管理人需在每年后編制并披露基金報(bào)告。7.D解析：貨幣市場(chǎng)基金投資風(fēng)險(xiǎn)最低。8.B解析：基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)遵循客戶利益優(yōu)先原則。9.D解析：內(nèi)部控制制度由基金管理人總部制定，但各分支機(jī)構(gòu)也需要遵守并制定相應(yīng)的細(xì)則。10.D解析：基金從業(yè)人員應(yīng)遵守忠實(shí)守信、客戶至上、保守秘密等職業(yè)道德規(guī)范。11.C解析：從事基金銷售活動(dòng)是基金從業(yè)人員的正常職責(zé)。12.A解析：基金份額凈值是基金資產(chǎn)總額除以基金總份額。13.A解析：基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)由基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)接受基金管理人委托。14.B解析：基金托管人發(fā)現(xiàn)違反法律、行政法規(guī)的投資指令應(yīng)拒絕執(zhí)行。15.B解析：QDII基金是指在中國(guó)境內(nèi)募集資金，投資于中國(guó)境外的基金。二、多項(xiàng)選擇題1.A,B,C,D解析：以上都是基金份額持有人的權(quán)利。2.A,B解析：基金運(yùn)作方式分為封閉式和開(kāi)放式?；旌鲜綄儆诨甬a(chǎn)品類型，不是運(yùn)作方式。上市交易型通常指ETF等特定類型基金。3.A,B,C,D解析：以上關(guān)于基金信息披露的表述均正確。4.A,B,C,D解析：以上均屬于基金投資范圍。5.A,B,C,D解析：以上都是基金管理人內(nèi)部控制的目標(biāo)。6.A,B,C,D解析：以上都是基金從業(yè)人員的禁止性行為。7.A,B,D解析：了解你的客戶、了解你的產(chǎn)品和符合監(jiān)管規(guī)定是基金銷售適用性原則的核心。合理配置資產(chǎn)是投資建議的內(nèi)容。8.A,