期貨從業(yè)資格2025年期貨法律法規(guī)強化試卷（含答案）考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項選擇題（下列選項中，只有一項符合題意）1.根據(jù)我國《期貨交易管理條例》，下列關(guān)于期貨交易所職責的表述，錯誤的是（）。A.組織期貨交易活動B.監(jiān)督交易結(jié)算，保證期貨交易、結(jié)算、交割順利進行C.制定期貨交易規(guī)則D.從事期貨經(jīng)紀業(yè)務2.期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當遵循的原則是（）。A.自主經(jīng)營，自負盈虧B.客戶利益優(yōu)先C.公平、公正D.收取適當費用3.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司申請設立分公司，其注冊資本最低限額應當達到（）萬元人民幣。A.1000B.2000C.5000D.100004.下列關(guān)于期貨公司主要股東變更的表述，正確的是（）。A.無需經(jīng)過中國證監(jiān)會批準B.只需通知期貨業(yè)協(xié)會即可C.變更后，持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東或者實際控制人發(fā)生變化的，應當報中國證監(jiān)會批準D.變更后，持有期貨公司10%以上股權(quán)的股東發(fā)生變化的，應當報中國證監(jiān)會批準5.期貨交易所會員的保證金不足時，交易所應要求其在（）小時內(nèi)補足。A.4B.6C.8D.126.期貨交易中，客戶可以通過（）向期貨公司下達交易指令。A.電話B.傳真C.電子交易系統(tǒng)D.以上都是7.下列關(guān)于期貨交易指令類型的表述，錯誤的是（）。A.市場指令B.限價指令C.觸及價格指令D.立即成交或取消指令8.期貨交易所對期貨交易實行（）制度。A.集中競價B.公開、公平、公正C.公開透明D.自我調(diào)節(jié)9.根據(jù)我國《期貨交易管理條例》，期貨交易實行（）制度。A.保證金B(yǎng).每日無負債結(jié)算C.強制平倉D.以上都是10.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶，應當符合（）的要求。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國人民銀行11.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，下列行為中，不屬于期貨從業(yè)人員特定禁止行為的是（）。A.代理他人從事期貨交易B.利用內(nèi)幕信息從事期貨交易C.收受或者索要期貨公司的財物D.向他人泄露其所在機構(gòu)的商業(yè)秘密12.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，情節(jié)輕微，且沒有造成不良后果的，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的措施是（）。A.警告B.公開譴責C.注銷從業(yè)資格D.留用察看13.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在（）的監(jiān)督下，認真履行職責。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.期貨業(yè)協(xié)會D.公司股東大會14.期貨公司應當按照規(guī)定建立（）制度，如實記錄客戶的開戶資料、交易指令、交易結(jié)算結(jié)果等信息。A.客戶信息管理B.風險管理C.交易合規(guī)D.內(nèi)部控制15.期貨公司應當按照規(guī)定保存客戶資料和交易資料，保存期限不得少于（）年。A.3B.5C.10D.15二、多項選擇題（下列選項中，至少有兩項符合題意）1.期貨交易所的職責包括（）。A.制定期貨交易規(guī)則B.監(jiān)督交易行為，確保市場公平公正C.按照規(guī)定收取和返還保證金D.組織期貨交易，監(jiān)督交易結(jié)算2.期貨公司的主要業(yè)務包括（）。A.期貨經(jīng)紀B.期貨投資咨詢C.融資融券D.期貨交易咨詢3.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應當建立健全（）制度。A.風險管理B.內(nèi)部控制C.客戶適當性管理D.信息披露4.期貨交易指令的內(nèi)容一般包括（）。A.交易品種及合約代碼B.交易方向（買入或賣出）C.數(shù)量D.價格5.期貨交易所實行（）制度。A.保證金B(yǎng).每日無負債結(jié)算C.強制平倉D.風險警示6.期貨公司為客戶辦理開戶手續(xù)，應當（）。A.核實客戶的身份證明B.解釋期貨交易風險C.向客戶提供《風險揭示書》，由客戶簽字確認D.開立期貨經(jīng)紀賬戶7.期貨從業(yè)人員應當遵守的職業(yè)道德規(guī)范包括（）。A.誠實守信B.勤勉盡責C.避免利益沖突D.保守秘密8.期貨公司可以采取的風險控制措施包括（）。A.客戶適當性管理B.保證金監(jiān)控C.設置風險準備金D.限制客戶交易9.期貨市場的主要功能包括（）。A.規(guī)避風險B.價格發(fā)現(xiàn)C.投機D.資源配置10.下列關(guān)于內(nèi)幕信息的表述，正確的有（）。A.內(nèi)幕信息是指尚未公開的可能影響期貨交易價格的重大信息B.獲悉內(nèi)幕信息的期貨從業(yè)人員不得泄露該信息C.以明示或暗示的方式向他人提供內(nèi)幕信息，也屬于內(nèi)幕信息泄露D.內(nèi)幕信息的知情人不得利用該信息進行期貨交易三、判斷題（下列表述中，正確的劃“√”，錯誤的劃“×”）1.期貨交易所可以自設期貨保證金存管銀行。（）2.期貨公司可以為其股東或者實際控制人提供融資融券服務。（）3.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格由中國證監(jiān)會依法核準。（）4.期貨交易中，客戶可以隨時撤銷其已經(jīng)發(fā)出的交易指令。（）5.期貨交易所對會員的保證金不足時，有權(quán)強制平倉。（）6.期貨公司可以接受非其客戶委托的指令為其進行期貨交易。（）7.期貨從業(yè)人員離職后，仍需遵守《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，不得泄露原所在機構(gòu)的商業(yè)秘密。（）8.期貨公司應當按照規(guī)定向客戶進行風險提示，解釋相關(guān)業(yè)務規(guī)則和風險。（）9.期貨交易所可以制定并實施自律規(guī)則，對違反規(guī)則的行為進行紀律處分。（）10.期貨公司可以兼營證券業(yè)務。（）試卷答案一、單項選擇題1.D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第七條，期貨交易所不得從事期貨經(jīng)紀業(yè)務。2.B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五條，期貨公司應當按照客戶利益優(yōu)先的原則，審慎、勤勉地履行職責。3.B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十九條，期貨公司申請設立分公司，其注冊資本最低限額應當達到2000萬元人民幣。4.C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十六條，期貨公司主要股東變更的，變更后，持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東或者實際控制人發(fā)生變化的，應當報中國證監(jiān)會批準。5.C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十八條，期貨交易所會員的保證金不足時，交易所應要求其在8小時內(nèi)補足。6.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條，客戶可以通過電話、傳真、電子交易系統(tǒng)等方式向期貨公司下達交易指令。7.D解析：立即成交或取消指令是交易所交易指令的一種，而非客戶指令類型。常見的客戶指令類型有市場指令、限價指令、止損指令等。8.A解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三條，期貨交易所實行集中競價交易制度。9.D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三條至第六條，期貨交易實行保證金制度、當日無負債結(jié)算制度、強制平倉制度等。10.B解析：期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶，應當符合期貨交易所的要求。11.A解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十五條，代理他人從事期貨交易屬于期貨從業(yè)人員的一般禁止行為，而非特定禁止行為。特定禁止行為主要指利用內(nèi)幕信息、泄露商業(yè)秘密等。12.A解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十一條，期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，情節(jié)輕微，且沒有造成不良后果的，期貨業(yè)協(xié)會可以給予警告。13.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下，認真履行職責。14.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十三條，期貨公司應當按照規(guī)定建立客戶信息管理制度，如實記錄客戶的開戶資料、交易指令、交易結(jié)算結(jié)果等信息。15.C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十二條，期貨公司應當按照規(guī)定保存客戶資料和交易資料，保存期限不得少于10年。二、多項選擇題1.ABD解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六條，期貨交易所的職責包括制定期貨交易規(guī)則、監(jiān)督交易行為、按照規(guī)定收取和返還保證金、組織期貨交易、監(jiān)督交易結(jié)算等。期貨保證金存管銀行的設立并非交易所的職責。2.AB解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四條，期貨公司的主要業(yè)務包括期貨經(jīng)紀和期貨投資咨詢。融資融券屬于證券公司業(yè)務，期貨交易咨詢不屬于《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的期貨公司主要業(yè)務。3.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十六條至第十九條，期貨公司應當建立健全風險管理、內(nèi)部控制、客戶適當性管理、信息披露等制度。4.ABC解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十六條，期貨交易指令的內(nèi)容一般包括交易品種及合約代碼、交易方向、數(shù)量、價格等。交易所交易指令可能還包括交割日期、交易所交易代碼等要素。5.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》和《期貨交易所管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，期貨交易所實行保證金、每日無負債結(jié)算、強制平倉、風險警示等制度。6.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條，期貨公司為客戶辦理開戶手續(xù)，應當核實客戶的身份證明、解釋期貨交易風險、向客戶提供《風險揭示書》并由客戶簽字確認、開立期貨經(jīng)紀賬戶。7.ABCD解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條，期貨從業(yè)人員應當遵守誠實守信、勤勉盡責、避免利益沖突、保守秘密等職業(yè)道德規(guī)范。8.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，期貨公司可以采取客戶適當性管理、保證金監(jiān)控、設置風險準備金、限制客戶交易等風險控制措施。9.ABD解析：期貨市場的主要功能包括規(guī)避風險、價格發(fā)現(xiàn)和資源配置。投機是期貨市場參與者的一種行為，不是市場功能。10.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第八十五條和《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，內(nèi)幕信息是指尚未公開的可能影響期貨交易價格的重大信息。獲悉內(nèi)幕信息的期貨從業(yè)人員不得泄露該信息，不得利用該信息進行期貨交易。以明示或暗示的方式向他人提供內(nèi)幕信息，也屬于內(nèi)幕信息泄露。三、判斷題1.×解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第七十條，期貨交易所不得自設期貨保證金存管銀行。2.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四條，期貨公司不得為其股東或者實際控制人提供融資融券服務。3.×解析：根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格由期貨業(yè)協(xié)會依法認定。4.×解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十六條，客戶發(fā)出交易指令后，在指令成交前，可以撤銷。5.√解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十五條，期貨交易所會員的保證金不足時，應當自行追加保證金；不足的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉。6.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四條，期貨公司只能接受其客