第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁期貨從業(yè)考試缺考影響及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

（請將正確選項(xiàng)的字母填入括號內(nèi)）

1.期貨從業(yè)資格考試缺考一次，通常會導(dǎo)致考生在多長時間內(nèi)無法再次報名？

A)1年

B)2年

C)半年

D)永久禁止

2.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，因違反規(guī)定被中國期貨業(yè)協(xié)會自律處分，在一定期限內(nèi)無法再次申請從業(yè)資格的是指：

A)警告處分

B)嚴(yán)重警告處分

C)暫停從業(yè)資格6個月

D)注銷從業(yè)資格

3.期貨從業(yè)人員在離職后，未按規(guī)定及時報告并交還從業(yè)資格證件，可能面臨哪種處罰？

A)罰款

B)暫停從業(yè)資格3個月

C)注銷從業(yè)資格

D)警告

4.缺考期貨從業(yè)資格考試的直接影響是：

A)當(dāng)次考試成績無效

B)考試成績記為零分

C)自動取消后續(xù)考試資格

D)免除下次考試費(fèi)用

5.若期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中因未履行報告義務(wù)導(dǎo)致客戶損失，中國期貨業(yè)協(xié)會可能對其采取的措施是：

A)罰款

B)公開譴責(zé)

C)注銷從業(yè)資格

D)以上均可能

6.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，從業(yè)人員不得以何種方式影響或試圖影響期貨交易價格？

A)合理利用市場信息

B)向客戶透露內(nèi)幕消息

C)避免市場操縱行為

D)在公開場合發(fā)表市場分析

7.期貨從業(yè)人員因缺考導(dǎo)致資格申請延誤，可能對所在機(jī)構(gòu)產(chǎn)生的間接影響是：

A)機(jī)構(gòu)聲譽(yù)受損

B)客戶信任度降低

C)機(jī)構(gòu)運(yùn)營成本增加

D)以上均可能

8.缺考期貨從業(yè)資格考試后，若考生決定再次報名，需要提交的材料不包括：

A)身份證明復(fù)印件

B)上次考試缺考證明

C)從業(yè)機(jī)構(gòu)推薦函

D)培訓(xùn)合格證明

9.根據(jù)《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》，因身體原因無法參加考試，考生應(yīng)向哪個機(jī)構(gòu)申請缺考認(rèn)定？

A)中國證監(jiān)會

B)期貨交易所

C)中國期貨業(yè)協(xié)會

D)考試管理機(jī)構(gòu)

10.期貨從業(yè)人員在考試缺考后，若未按規(guī)定履行報告義務(wù)，可能被協(xié)會列入：

A)行業(yè)“黑名單”

B)從業(yè)人員誠信檔案

C)重點(diǎn)關(guān)注名單

D)以上均可能

11.缺考期貨從業(yè)資格考試的間接后果可能包括：

A)難以通過機(jī)構(gòu)合規(guī)審查

B)職業(yè)發(fā)展受限

C)需要支付額外罰款

D)以上均可能

12.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，以下哪種情況會導(dǎo)致從業(yè)資格自動失效？

A)缺考從業(yè)資格考試

B)離職但未及時報告

C)考試成績不合格

D)以上均可能

13.期貨從業(yè)人員因缺考被記錄在案，若后續(xù)再次因違規(guī)被處罰，可能面臨何種加重處理？

A)從輕處罰

B)依法從重處罰

C)免除處罰

D)以上均可能

14.缺考期貨從業(yè)資格考試后，若考生認(rèn)為存在考試違規(guī)行為，可向哪個機(jī)構(gòu)投訴？

A)中國期貨業(yè)協(xié)會

B)期貨交易所

C)中國證監(jiān)會

D)考試管理機(jī)構(gòu)

15.根據(jù)《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》，因缺考被記錄在案的期限是：

A)1年

B)2年

C)永久

D)半年

16.期貨從業(yè)人員在考試缺考后，若未按規(guī)定履行報告義務(wù)，可能被協(xié)會采取的措施是：

A)警告

B)公開譴責(zé)

C)注銷從業(yè)資格

D)以上均可能

17.缺考期貨從業(yè)資格考試對個人職業(yè)資格申請的影響是：

A)當(dāng)次考試成績作廢

B)自動取消后續(xù)考試資格

C)需重新參加培訓(xùn)

D)免除下次考試費(fèi)用

18.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，從業(yè)人員因身體原因無法參加考試，應(yīng)提交的材料不包括：

A)醫(yī)院診斷證明

B)身份證明復(fù)印件

C)從業(yè)機(jī)構(gòu)推薦函

D)考試報名表

19.期貨從業(yè)人員在考試缺考后，若未按規(guī)定履行報告義務(wù)，可能被協(xié)會列入：

A)行業(yè)“黑名單”

B)從業(yè)人員誠信檔案

C)重點(diǎn)關(guān)注名單

D)以上均可能

20.缺考期貨從業(yè)資格考試的直接影響是：

A)當(dāng)次考試成績無效

B)考試成績記為零分

C)自動取消后續(xù)考試資格

D)免除下次考試費(fèi)用

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

（請將正確選項(xiàng)的字母填入括號內(nèi)）

21.期貨從業(yè)人員因缺考導(dǎo)致資格申請延誤，可能對所在機(jī)構(gòu)產(chǎn)生的直接影響包括：

A)合規(guī)審查不通過

B)客戶投訴增加

C)機(jī)構(gòu)聲譽(yù)受損

D)違規(guī)處罰風(fēng)險加大

22.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，以下哪些行為屬于違規(guī)行為？

A)未及時報告執(zhí)業(yè)信息變更

B)偽造培訓(xùn)合格證明

C)考試缺考未按規(guī)定履行報告義務(wù)

D)泄露考試試題

23.期貨從業(yè)人員在考試缺考后，若未按規(guī)定履行報告義務(wù)，可能面臨的法律后果包括：

A)行政處罰

B)民事賠償

C)職業(yè)資格注銷

D)刑事責(zé)任

24.缺考期貨從業(yè)資格考試后，若考生決定再次報名，需要提交的材料可能包括：

A)身份證明復(fù)印件

B)上次考試缺考證明

C)從業(yè)機(jī)構(gòu)推薦函

D)培訓(xùn)合格證明

25.根據(jù)《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》，以下哪些情況會導(dǎo)致從業(yè)資格自動失效？

A)缺考從業(yè)資格考試

B)離職但未及時報告

C)考試成績不合格

D)被協(xié)會自律處分

26.期貨從業(yè)人員因缺考導(dǎo)致資格申請延誤，可能對個人職業(yè)發(fā)展產(chǎn)生的間接影響包括：

A)難以晉升管理崗位

B)職業(yè)競爭力下降

C)需要支付額外罰款

D)工作機(jī)會減少

27.缺考期貨從業(yè)資格考試后，若未按規(guī)定履行報告義務(wù)，可能被協(xié)會采取的措施包括：

A)警告

B)公開譴責(zé)

C)注銷從業(yè)資格

D)罰款

28.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，從業(yè)人員因身體原因無法參加考試，應(yīng)提交的材料可能包括：

A)醫(yī)院診斷證明

B)身份證明復(fù)印件

C)從業(yè)機(jī)構(gòu)推薦函

D)考試報名表

29.期貨從業(yè)人員在考試缺考后，若未按規(guī)定履行報告義務(wù)，可能被協(xié)會列入：

A)行業(yè)“黑名單”

B)從業(yè)人員誠信檔案

C)重點(diǎn)關(guān)注名單

D)以上均可能

30.缺考期貨從業(yè)資格考試的直接影響是：

A)當(dāng)次考試成績無效

B)考試成績記為零分

C)自動取消后續(xù)考試資格

D)免除下次考試費(fèi)用

三、判斷題（共15分，每題0.5分）

（請將正確答案填入括號內(nèi)，√表示正確，×表示錯誤）

31.期貨從業(yè)資格考試缺考一次，通常會導(dǎo)致考生在1年內(nèi)無法再次報名。（）

32.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，因缺考被記錄在案的期限是2年。（）

33.期貨從業(yè)人員在離職后，未按規(guī)定及時報告并交還從業(yè)資格證件，可能面臨罰款。（）

34.缺考期貨從業(yè)資格考試的直接影響是考試成績記為零分。（）

35.若期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中因未履行報告義務(wù)導(dǎo)致客戶損失，中國期貨業(yè)協(xié)會可能對其采取公開譴責(zé)措施。（）

36.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，從業(yè)人員不得以任何方式影響或試圖影響期貨交易價格。（）

37.期貨從業(yè)人員因缺考導(dǎo)致資格申請延誤，可能對所在機(jī)構(gòu)聲譽(yù)產(chǎn)生間接影響。（）

38.缺考期貨從業(yè)資格考試后，若考生決定再次報名，需要提交身份證明復(fù)印件和上次考試缺考證明。（）

39.根據(jù)《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》，因身體原因無法參加考試，考生應(yīng)向中國證監(jiān)會申請缺考認(rèn)定。（）

40.期貨從業(yè)人員在考試缺考后，若未按規(guī)定履行報告義務(wù)，可能被協(xié)會列入重點(diǎn)關(guān)注名單。（）

41.缺考期貨從業(yè)資格考試的間接后果可能包括難以通過機(jī)構(gòu)合規(guī)審查。（）

42.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，以下哪種情況會導(dǎo)致從業(yè)資格自動失效？因身體原因無法參加考試。（）

43.期貨從業(yè)人員因缺考被記錄在案，若后續(xù)再次因違規(guī)被處罰，可能面臨依法從重處罰。（）

44.缺考期貨從業(yè)資格考試后，若考生認(rèn)為存在考試違規(guī)行為，可向中國期貨業(yè)協(xié)會投訴。（）

45.根據(jù)《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》，因缺考被記錄在案的期限是半年。（）

四、填空題（共10分，每空1分）

（請將答案填入橫線內(nèi)）

46.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，從業(yè)人員因身體原因無法參加考試，應(yīng)提交________和________。

47.期貨從業(yè)人員在考試缺考后，若未按規(guī)定履行報告義務(wù)，可能被協(xié)會列入________。

48.缺考期貨從業(yè)資格考試的直接影響是________。

49.根據(jù)《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》，因缺考被記錄在案的期限是________。

50.期貨從業(yè)人員因缺考導(dǎo)致資格申請延誤，可能對所在機(jī)構(gòu)產(chǎn)生的直接影響包括________和________。

五、簡答題（共25分）

（請按題目要求作答）

51.簡述期貨從業(yè)人員因缺考導(dǎo)致資格申請延誤可能對個人職業(yè)發(fā)展產(chǎn)生的間接影響。（5分）

52.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員因身體原因無法參加考試時，應(yīng)履行哪些報告義務(wù)？（5分）

53.結(jié)合實(shí)際案例，分析期貨從業(yè)人員在考試缺考后未按規(guī)定履行報告義務(wù)可能面臨的法律后果。（5分）

54.簡述期貨從業(yè)人員因缺考導(dǎo)致資格申請延誤可能對所在機(jī)構(gòu)產(chǎn)生的直接影響。（10分）

六、案例分析題（共25分）

（請按題目要求作答）

55.某期貨從業(yè)人員小張因突發(fā)疾病錯過從業(yè)資格考試，未及時向所在機(jī)構(gòu)和中國期貨業(yè)協(xié)會報告。后來小張以個人原因再次報名考試，但資格申請因缺考記錄被延遲審批。同時，小張在未取得資格的情況下接觸客戶，導(dǎo)致客戶誤解。請分析：

（1）小張在考試缺考后未按規(guī)定履行報告義務(wù)可能面臨的法律后果是什么？（10分）

（2）小張因缺考導(dǎo)致資格申請延誤對所在機(jī)構(gòu)可能產(chǎn)生的直接影響有哪些？（10分）

（3）針對類似情況，期貨從業(yè)人員應(yīng)如何避免此類問題？（5分）

參考答案及解析

一、單選題

1.B2.D3.C4.A5.D6.B7.D8.D9.C10.C

11.D12.D13.B14.D15.B16.D17.A18.D19.C20.A

解析

1.B：根據(jù)《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》第12條，因身體原因無法參加考試，應(yīng)提前5日向考試管理機(jī)構(gòu)申請緩考，否則視為缺考。缺考者需在2年內(nèi)再次報名，因此正確選項(xiàng)為B。

A、C、D均錯誤，1年、半年、永久禁止均不符合規(guī)定。

2.D：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第32條，因違反規(guī)定被中國期貨業(yè)協(xié)會自律處分，包括暫停從業(yè)資格6個月以上、吊銷從業(yè)資格等，均會導(dǎo)致從業(yè)資格自動失效，因此正確選項(xiàng)為D。

A、B、C均錯誤，警告、嚴(yán)重警告、暫停從業(yè)資格6個月均未達(dá)到自動失效的處罰級別。

3.C：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第15條，從業(yè)人員離職后未及時報告并交還從業(yè)資格證件，可能被處以暫停從業(yè)資格或注銷從業(yè)資格，因此正確選項(xiàng)為C。

A、B、D均錯誤，罰款、暫停3個月、警告均未達(dá)到注銷資格的處罰級別。

4.A：缺考的直接影響是當(dāng)次考試成績無效，因此正確選項(xiàng)為A。

B、C、D均錯誤，考試成績記為零分、自動取消后續(xù)考試資格、免除下次考試費(fèi)用均不符合規(guī)定。

5.D：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第9條，從業(yè)人員不得以任何方式影響或試圖影響期貨交易價格，違規(guī)行為可能包括警告、公開譴責(zé)、注銷從業(yè)資格等，因此正確選項(xiàng)為D。

A、B、C均錯誤，罰款、公開譴責(zé)、注銷從業(yè)資格均屬于可能處罰，但并非全部。

6.B：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第7條，從業(yè)人員不得以任何方式影響或試圖影響期貨交易價格，因此向客戶透露內(nèi)幕消息屬于違規(guī)行為，正確選項(xiàng)為B。

A、C、D均錯誤，合理利用市場信息、避免市場操縱行為、在公開場合發(fā)表市場分析均屬于合規(guī)行為。

7.D：缺考導(dǎo)致資格申請延誤可能對個人職業(yè)發(fā)展產(chǎn)生間接影響，包括工作機(jī)會減少、職業(yè)競爭力下降、難以晉升管理崗位等，因此正確選項(xiàng)為D。

A、B、C均錯誤，聲譽(yù)受損、客戶信任度降低、運(yùn)營成本增加均屬于機(jī)構(gòu)層面的影響。

8.C：考生再次報名需提交身份證明、考試缺考證明、培訓(xùn)合格證明等，但無需機(jī)構(gòu)推薦函，因此正確選項(xiàng)為C。

A、B、D均錯誤，均屬于需提交的材料。

9.C：根據(jù)《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》第11條，因身體原因無法參加考試，應(yīng)提前5日向中國期貨業(yè)協(xié)會申請緩考，因此正確選項(xiàng)為C。

A、B、D均錯誤，中國證監(jiān)會、期貨交易所、考試管理機(jī)構(gòu)均不符合規(guī)定。

10.C：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第12條，因身體原因無法參加考試，未及時報告可能被協(xié)會列入重點(diǎn)關(guān)注名單，因此正確選項(xiàng)為C。

A、B、D均錯誤，黑名單、誠信檔案、行業(yè)“黑名單”均不符合規(guī)定。

11.D：缺考的間接后果可能包括對個人職業(yè)發(fā)展產(chǎn)生負(fù)面影響，如工作機(jī)會減少、職業(yè)競爭力下降、難以晉升管理等，因此正確選項(xiàng)為D。

A、B、C均錯誤，均為機(jī)構(gòu)層面的影響。

12.D：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第33條，因身體原因無法參加考試、離職未及時報告、考試成績不合格、被協(xié)會自律處分等均會導(dǎo)致從業(yè)資格自動失效，因此正確選項(xiàng)為D。

A、B、C均錯誤，均為可能導(dǎo)致資格失效的情況，但并非全部。

13.B：因缺考被記錄在案后，若再次因違規(guī)被處罰，可能面臨依法從重處罰，因此正確選項(xiàng)為B。

A、C、D均錯誤，從輕處罰、免除處罰、以上均可能均不符合規(guī)定。

14.D：若考生認(rèn)為存在考試違規(guī)行為，可向考試管理機(jī)構(gòu)投訴，因此正確選項(xiàng)為D。

A、B、C均錯誤，中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所、中國證監(jiān)會均不符合規(guī)定。

15.B：根據(jù)《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》第12條，因身體原因無法參加考試，未及時報告可能被協(xié)會列入重點(diǎn)關(guān)注名單，因此正確選項(xiàng)為B。

A、C、D均錯誤，1年、永久、半年均不符合規(guī)定。

16.D：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第12條，因身體原因無法參加考試，未及時報告可能被協(xié)會列入重點(diǎn)關(guān)注名單，因此正確選項(xiàng)為D。

A、B、C均錯誤，黑名單、誠信檔案、行業(yè)“黑名單”均不符合規(guī)定。

17.A：缺考的直接影響是當(dāng)次考試成績無效，因此正確選項(xiàng)為A。

B、C、D均錯誤，取消后續(xù)考試資格、重新參加培訓(xùn)、免除下次考試費(fèi)用均不符合規(guī)定。

18.D：考生再次報名需提交身份證明、考試缺考證明、培訓(xùn)合格證明等，但無需考試報名表，因此正確選項(xiàng)為D。

A、B、C均錯誤，均屬于需提交的材料。

19.C：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第12條，因身體原因無法參加考試，未及時報告可能被協(xié)會列入重點(diǎn)關(guān)注名單，因此正確選項(xiàng)為C。

A、B、D均錯誤，黑名單、誠信檔案、行業(yè)“黑名單”均不符合規(guī)定。

20.A：缺考的直接影響是當(dāng)次考試成績無效，因此正確選項(xiàng)為A。

B、C、D均錯誤，考試成績記為零分、取消后續(xù)考試資格、免除下次考試費(fèi)用均不符合規(guī)定。

二、多選題

21.A、B、C、D

解析：缺考導(dǎo)致資格申請延誤可能對機(jī)構(gòu)產(chǎn)生合規(guī)審查不通過、客戶投訴增加、聲譽(yù)受損、違規(guī)處罰風(fēng)險加大等影響，因此全選。

22.A、B、C、D

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，未及時報告執(zhí)業(yè)信息變更、偽造培訓(xùn)合格證明、考試缺考未按規(guī)定履行報告義務(wù)、泄露考試試題均屬于違規(guī)行為，因此全選。

23.A、B、C、D

解析：未按規(guī)定履行報告義務(wù)可能面臨行政處罰、民事賠償、職業(yè)資格注銷、刑事責(zé)任等法律后果，因此全選。

24.A、B、C

解析：考生再次報名需提交身份證明、考試缺考證明、機(jī)構(gòu)推薦函，但無需培訓(xùn)合格證明，因此A、B、C正確，D錯誤。

25.A、B、D

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》，缺考、離職未及時報告、被協(xié)會自律處分均會導(dǎo)致從業(yè)資格自動失效，因此A、B、D正確，C錯誤。

26.A、B、D

解析：缺考導(dǎo)致資格申請延誤可能對個人職業(yè)發(fā)展產(chǎn)生難以晉升管理崗位、職業(yè)競爭力下降、工作機(jī)會減少等影響，因此A、B、D正確，C錯誤。

27.A、B、C

解析：未按規(guī)定履行報告義務(wù)可能被協(xié)會采取警告、公開譴責(zé)、注銷從業(yè)資格等措施，因此A、B、C正確，D錯誤。

28.A、B、C

解析：考生再次報名需提交醫(yī)院診斷證明、身份證明、機(jī)構(gòu)推薦函，但無需考試報名表，因此A、B、C正確，D錯誤。

29.B、C、D

解析：未按規(guī)定履行報告義務(wù)可能被協(xié)會列入從業(yè)人員誠信檔案、重點(diǎn)關(guān)注名單，因此B、C、D正確，A錯誤。

30.A、B、D

解析：缺考的直接影響是當(dāng)次考試成績無效，免除下次考試費(fèi)用，因此A、B、D正確，C錯誤。

三、判斷題

31.√32.√33.√34.√35.√36.√37.√38.√39.×40.√

41.√42.×43.√44.√45.×

解析

31.√：根據(jù)《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》第12條，因身體原因無法參加考試，應(yīng)提前5日向考試管理機(jī)構(gòu)申請緩考，否則視為缺考。缺考者需在2年內(nèi)再次報名。

32.√：根據(jù)《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》第12條，因身體原因無法參加考試，未及時報告可能被協(xié)會列入重點(diǎn)關(guān)注名單。

33.√：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第15條，從業(yè)人員離職后未及時報告并交還從業(yè)資格證件，可能被處以罰款。

34.√：缺考的直接影響是當(dāng)次考試成績無效。

35.√：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第9條，從業(yè)人員不得以任何方式影響或試圖影響期貨交易價格，違規(guī)行為可能包括警告、公開譴責(zé)、注銷從業(yè)資格等。

36.√：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，從業(yè)人員不得以任何方式影響或試圖影響期貨交易價格。

37.√：缺考導(dǎo)致資格申請延誤可能對所在機(jī)構(gòu)聲譽(yù)產(chǎn)生間接影響，如合規(guī)審查不通過、客戶投訴增加等。

38.√：考生再次報名需提交身份證明、考試缺考證明、機(jī)構(gòu)推薦函。

39.×：根據(jù)《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》第11條，因身體原因無法參加考試，應(yīng)提前5日向中國期貨業(yè)協(xié)會申請緩考，而非中國證監(jiān)會。

40.√：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第12條，因身體原因無法參加考試，未及時報告可能被協(xié)會列入重點(diǎn)關(guān)注名單。

41.√：缺考的間接后果可能包括難以通過機(jī)構(gòu)合規(guī)審查。

42.×：