供應(yīng)商信息評估及審核標準化表格工具指南一、適用范圍與應(yīng)用場景本標準化表格工具適用于企業(yè)供應(yīng)鏈管理中各類供應(yīng)商的評估與審核工作，具體場景包括但不限于：新供應(yīng)商準入審核：首次合作前對供應(yīng)商資質(zhì)、能力、風險進行全面評估，保證其符合企業(yè)合作要求；現(xiàn)有供應(yīng)商定期復(fù)評：按年度或半年度對已合作供應(yīng)商的履約表現(xiàn)、財務(wù)狀況、質(zhì)量穩(wěn)定性等進行跟蹤評估，動態(tài)調(diào)整合作等級；戰(zhàn)略供應(yīng)商深度審核：針對核心物料或長期合作供應(yīng)商，從供應(yīng)鏈穩(wěn)定性、技術(shù)創(chuàng)新能力、社會責任等維度進行專項審查；風險排查專項審核：市場環(huán)境變化（如政策調(diào)整、行業(yè)波動）或供應(yīng)商出現(xiàn)履約異常時，啟動針對性評估以識別潛在風險。二、標準化操作流程詳解（一）前期準備：明確評估目標與范圍組建評估小組：由采購部、質(zhì)量部、財務(wù)部、生產(chǎn)部（如涉及）相關(guān)負責人共同組成評估小組，明確組長（建議由采購經(jīng)理*擔任）及各成員職責，保證評估客觀全面。確定評估維度與權(quán)重：根據(jù)供應(yīng)商類型（如生產(chǎn)型、貿(mào)易型、服務(wù)型）及合作物料重要性，定制評估指標及權(quán)重（如資質(zhì)文件占15%、財務(wù)狀況占20%、質(zhì)量體系占25%、生產(chǎn)能力占20%、合作歷史占15%、社會責任占5%）。收集基礎(chǔ)資料：向供應(yīng)商發(fā)送《供應(yīng)商信息收集清單》（含營業(yè)執(zhí)照、相關(guān)認證證書、財務(wù)報表、產(chǎn)能說明、主要客戶案例等），要求其在規(guī)定時限內(nèi)提交（通常為5-7個工作日）。（二）信息收集與初步篩選資料完整性核對：評估小組逐項核對供應(yīng)商提交資料，檢查是否齊全、清晰（如營業(yè)執(zhí)照是否在有效期內(nèi)、ISO9001認證是否覆蓋合作產(chǎn)品范圍），對缺失項要求供應(yīng)商補充說明。資質(zhì)合規(guī)性審查：重點核查供應(yīng)商的行業(yè)準入資質(zhì)（如食品行業(yè)需SC認證、醫(yī)療器械需生產(chǎn)許可證）、環(huán)保合規(guī)證明（如環(huán)評報告）、知識產(chǎn)權(quán)聲明等，排除無資質(zhì)或存在資質(zhì)瑕疵的供應(yīng)商。初步篩選打分：根據(jù)“資質(zhì)文件”維度評分標準（如營業(yè)執(zhí)照齊全且有效得5分，認證證書覆蓋不全得2分），對供應(yīng)商進行初步打分，低于最低分數(shù)線（如60分，滿分100分）的供應(yīng)商直接終止審核流程。（三）實地考察（如需）針對初步篩選合格的高風險或戰(zhàn)略供應(yīng)商，由評估小組組長*帶隊進行實地考察，重點內(nèi)容包括：生產(chǎn)/辦公場所真實性：核對實際地址與注冊地址是否一致，生產(chǎn)場地、設(shè)備是否與描述相符；生產(chǎn)能力驗證：考察生產(chǎn)線數(shù)量、設(shè)備先進性、產(chǎn)能利用率（如是否達到月產(chǎn)量噸）、人員配置（如技術(shù)工人占比）；質(zhì)量管控流程：查看質(zhì)檢實驗室設(shè)備、檢測標準文件、不合格品處理流程，知曉關(guān)鍵工序控制點；現(xiàn)場管理規(guī)范性：檢查5S管理執(zhí)行情況、安全防護措施、環(huán)保設(shè)施運行狀態(tài)。考察結(jié)束后，填寫《實地考察記錄表》，由雙方簽字確認，作為評估依據(jù)。（四）綜合評估與等級劃分多維度打分匯總：評估小組根據(jù)“財務(wù)狀況”（如資產(chǎn)負債率≤50%得10分，50%-70%得5分，＞70%得0分）、“質(zhì)量體系”（如通過IATF16949認證得10分，未認證但有完整文件得6分）、“合作歷史”（如過往交貨準時率≥98%得10分，90%-98%得6分）等維度評分標準，獨立打分后取平均值。風險等級判定：結(jié)合供應(yīng)商所在行業(yè)風險（如原材料價格波動大的行業(yè)風險系數(shù)高）、履約記錄（如是否有重大質(zhì)量、法律糾紛），綜合判定風險等級（低風險、中風險、高風險）。供應(yīng)商等級劃分：根據(jù)綜合得分（滿分100分）及風險等級，將供應(yīng)商分為四級：A級（優(yōu)秀）：得分≥90分，低風險，優(yōu)先合作；B級（良好）：80-89分，中風險，穩(wěn)定合作；C級（合格）：70-79分，中高風險，限制合作范圍；D級（不合格）：＜70分或高風險，終止合作。（五）結(jié)果輸出與持續(xù)跟蹤編制《供應(yīng)商評估報告》：匯總評估過程、打分明細、等級判定結(jié)果及改進建議，由評估小組組長審核后報采購總監(jiān)審批。反饋與整改：將評估結(jié)果書面反饋供應(yīng)商，對C級供應(yīng)商要求提交《改進計劃》（含整改措施及時限），跟蹤整改落實情況；D級供應(yīng)商納入黑名單，3年內(nèi)不再合作。動態(tài)更新：建立供應(yīng)商檔案，定期更新評估報告（至少每年一次），對出現(xiàn)重大變更（如股權(quán)結(jié)構(gòu)變動、重大訴訟）的供應(yīng)商啟動臨時審核。三、供應(yīng)商信息評估審核表模板供應(yīng)商基本信息表項目內(nèi)容附件要求供應(yīng)商全稱營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）統(tǒng)一社會信用代碼注冊地址實際經(jīng)營地址法定代表人法定代表人身份證復(fù)印件聯(lián)系人聯(lián)系人授權(quán)委托書聯(lián)系電話/郵箱主營業(yè)務(wù)合作產(chǎn)品/服務(wù)產(chǎn)品規(guī)格書開戶銀行及賬號銀行開戶許可證復(fù)印件資質(zhì)文件評估表（滿分15分）評估項評分標準得分證明材料編號營業(yè)執(zhí)照有效期內(nèi)且與經(jīng)營范圍一致（5分）；超期或經(jīng)營范圍不符（0分）行業(yè)特殊資質(zhì)持有必備認證（如ISO9001、ISO14001，每項2分，共6分）；無認證或認證過期（0分）環(huán)保/安全合規(guī)提供環(huán)評批復(fù)、排污許可證或安全生產(chǎn)許可證（3分）；缺失（0分）知識產(chǎn)權(quán)聲明無侵權(quán)糾紛聲明（1分）；存在未決侵權(quán)訴訟（0分）財務(wù)狀況評估表（滿分20分）評估項評分標準得分證明材料編號近三年營收增長率年均增長≥15%（5分）；5%-15%（3分）；＜5%（1分）資產(chǎn)負債率≤50%（5分）；50%-70%（3分）；＞70%（0分）流動比率≥1.5（5分）；1.0-1.5（3分）；＜1.0（0分）銀行信用等級AA級及以上（5分）；A級（3分）；A級以下（0分）質(zhì)量體系評估表（滿分25分）評估項評分標準得分證明材料編號質(zhì)量管理體系認證通過IATF16949/AS9100等高端認證（10分）；ISO9001（5分）；無認證（0分）檢測設(shè)備配置關(guān)鍵檢測設(shè)備齊全且校準有效（5分）；部分缺失（2分）；無自有設(shè)備（0分）不良品率＜0.5%（5分）；0.5%-1%（3分）；＞1%（0分）客戶投訴處理24小時內(nèi)響應(yīng)，5個工作日解決（5分）；響應(yīng)延遲但解決有效（2分）；未解決（0分）生產(chǎn)能力評估表（滿分20分）評估項評分標準得分證明材料編號產(chǎn)能利用率≥80%（5分）；60%-80%（3分）；＜60%（0分）自動化設(shè)備占比≥50%（5分）；30%-50%（3分）；＜30%（0分）供應(yīng)鏈穩(wěn)定性主要原材料供應(yīng)商≥3家，備選方案完善（5分）；單一依賴（0分）交貨周期≤7天（5分）；8-14天（3分）；＞14天（0分）合作歷史與風險評估表（滿分15分）評估項評分標準得分證明材料編號同類合作案例有3家以上知名企業(yè)合作案例（5分）；1-2家（2分）；無（0分）履約準時率≥98%（5分）；95%-98%（3分）；＜95%（0分）法律糾紛記錄無涉訴記錄（5分）；小額糾紛已解決（2分）；重大未決訴訟（0分）綜合評定結(jié)果總得分風險等級供應(yīng)商等級改進建議評估小組簽字：__________組長審核：__________審批：__________四、使用過程中的關(guān)鍵注意事項（一）信息真實性驗證對供應(yīng)商提交的資質(zhì)文件、財務(wù)報表等材料需通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”、第三方征信平臺（如天眼查）等渠道交叉驗證，避免虛假材料；實地考察時需留存現(xiàn)場照片、視頻（含設(shè)備銘牌、生產(chǎn)場景等原始影像），保證考察結(jié)果可追溯。（二）動態(tài)評估與更新供應(yīng)商的財務(wù)狀況、生產(chǎn)能力可能隨市場環(huán)境變化，對B級及以上供應(yīng)商每半年復(fù)核一次關(guān)鍵指標（如營收、交貨準時率），C級供應(yīng)商每季度跟蹤整改情況；若供應(yīng)商發(fā)生重大變更（如股權(quán)重組、核心技術(shù)人員離職），需在10個工作日內(nèi)啟動臨時審核，重新評估合作資格。（三）保密與合規(guī)要求評估過程中獲取的供應(yīng)商商業(yè)數(shù)據(jù)（如成本結(jié)構(gòu)、客戶名單）需納入企業(yè)保密管理，評估小組成員需簽署《保密協(xié)議》，嚴禁泄露；評估過程需遵循公平、公正原則，避免因主觀偏見影響結(jié)果，所有打分記錄需存檔備查（保存期≥3年）。（四）跨部門協(xié)作機制評估小組需定期召開溝通會（如