期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》綜合檢測模擬卷第一部分單選題(50題)1、期貨公司應(yīng)當(dāng)（）向公司董事會提交書面報告，說明各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。

A.1個月

B.三個月

C.半年

D.一年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司提交風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)書面報告的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，且該報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。選項A“1個月”、B“三個月”、D“一年”均不符合此規(guī)定時間。所以本題正確答案選C。2、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》，下列人員中可以作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的是（）。

A.期貨公司從業(yè)人員

B.期貨公司董事的配偶

C.期貨公司高級管理人員

D.期貨公司監(jiān)事的子女

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》來分析各選項是否能作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。選項A期貨公司從業(yè)人員由于其工作性質(zhì)，直接參與期貨公司的日常業(yè)務(wù)操作，對公司的內(nèi)部信息、業(yè)務(wù)流程等有較為深入的了解。若其成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶，可能會存在利用職務(wù)之便獲取內(nèi)幕信息、進(jìn)行不公平交易等情況，從而損害其他客戶的利益，破壞市場的公平公正原則，所以期貨公司從業(yè)人員不能作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶，該選項錯誤。選項B期貨公司董事的配偶與期貨公司董事關(guān)系密切，董事在公司決策等方面具有一定的影響力，其配偶可能會通過董事間接獲取一些未公開的信息。若其成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶，可能會引發(fā)利益輸送等問題，不利于市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，因此期貨公司董事的配偶不能作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶，該選項錯誤。選項C期貨公司高級管理人員在公司中處于核心管理地位，掌握著公司的重要決策和大量內(nèi)部信息。如果他們成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶，容易出現(xiàn)利用職務(wù)便利為自己謀取不當(dāng)利益的現(xiàn)象，也會對市場秩序產(chǎn)生不良影響，所以期貨公司高級管理人員不能作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶，該選項錯誤。選項D期貨公司監(jiān)事的子女雖然與期貨公司有一定關(guān)聯(lián)，但相較于期貨公司從業(yè)人員、董事配偶、高級管理人員等，其與公司的利益關(guān)聯(lián)相對較弱，并且沒有直接的職務(wù)便利去獲取內(nèi)幕信息或進(jìn)行不正當(dāng)操作。在符合相關(guān)規(guī)定和客戶準(zhǔn)入條件的情況下，他們可以作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶，該選項正確。綜上，答案選D。3、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒決定之日起()

A.10

B.20

C.5

D.15

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A選項。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒決定之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。所以本題應(yīng)選A。"4、期貨從業(yè)人員被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向（）報告。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.期貨公司

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員被解聘或者死亡時機構(gòu)的報告對象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)對期貨從業(yè)人員進(jìn)行管理和監(jiān)督，機構(gòu)向其報告有助于協(xié)會及時掌握從業(yè)人員的動態(tài)，維護(hù)期貨市場的秩序和穩(wěn)定。而中國證監(jiān)會是對全國證券期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，主要側(cè)重于對市場整體的宏觀監(jiān)管；期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)活動；期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)。這些主體并不承擔(dān)本題中機構(gòu)報告的接收職能。所以本題正確答案是B。5、申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）。

A.2000萬元

B.3000萬元

C.5000萬元

D.6000萬元

【答案】：B"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，所以本題正確答案選B。"6、甲期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準(zhǔn)備提交的申請材料中，準(zhǔn)備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書，股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。甲期貨公司提交期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表時應(yīng)該是申請日前（）個月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

【解析】本題主要考查甲期貨公司提交期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表時對應(yīng)的申請日前的月數(shù)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)提交申請日前6個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表。本題中，甲期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在提交申請材料時，提交的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表應(yīng)為申請日前6個月的。所以答案選C。7、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的()。

A.30%

B.25%

C.20%

D.10%

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%，所以本題答案選A。"8、()應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核。

A.監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)相關(guān)管理機構(gòu)職責(zé)的了解。選項A：監(jiān)控中心監(jiān)控中心負(fù)責(zé)建立和維護(hù)期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，并對期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核。這是其在期貨市場開戶管理環(huán)節(jié)的重要職責(zé)，所以該選項正確。選項B：期貨交易所期貨交易所主要職能是提供交易場所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等，并不負(fù)責(zé)客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的建立維護(hù)以及客戶資料復(fù)核工作，所以該選項錯誤。選項C：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構(gòu)，主要進(jìn)行宏觀層面的監(jiān)管和政策制定等工作，并非直接負(fù)責(zé)建立和維護(hù)具體的客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)及資料復(fù)核，所以該選項錯誤。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、業(yè)務(wù)培訓(xùn)等工作，不涉及期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的相關(guān)工作，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是A。9、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，

A.核減凈資產(chǎn)金額

B.核增凈資本金額

C.核增凈資產(chǎn)金額

D.核減凈資本金額

【答案】：D"

【解析】本題考查《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中的相關(guān)內(nèi)容。在期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的管理中，對于某些特定情況需要對凈資本金額作出調(diào)整。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標(biāo)。當(dāng)出現(xiàn)特定情形時，依據(jù)該辦法應(yīng)進(jìn)行核減凈資本金額的操作，所以本題答案選D。"10、首席風(fēng)險官應(yīng)報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險官所作的（）等內(nèi)容。

A.風(fēng)險報告

B.對風(fēng)險的處理意見

C.防控風(fēng)險計劃

D.盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果

【答案】：D

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險官應(yīng)報告的內(nèi)容。首先分析選項A，風(fēng)險報告只是首席風(fēng)險官工作成果的一部分體現(xiàn)，單獨的風(fēng)險報告不能全面涵蓋首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況以及期貨公司合規(guī)經(jīng)營等多方面的情況。選項B，對風(fēng)險的處理意見只是工作中的一個環(huán)節(jié)，僅僅這一點也不能完整呈現(xiàn)首席風(fēng)險官整個履行職責(zé)的過程以及期貨公司各方面狀況。選項C，防控風(fēng)險計劃是事前的規(guī)劃，不能體現(xiàn)出首席風(fēng)險官在實際工作中的調(diào)查、監(jiān)督以及對公司整改效果等后續(xù)的履職情況。選項D，盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果，不僅包含了首席風(fēng)險官對期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制狀況進(jìn)行調(diào)查了解的過程，還涉及到根據(jù)調(diào)查結(jié)果提出改進(jìn)措施以及公司落實措施后的效果反饋，能夠全面反映首席風(fēng)險官的履行職責(zé)情況，同時也與期貨公司的合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制狀況緊密相關(guān)。所以正確答案是D。11、（）依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題考查對首席風(fēng)險官進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。選項A：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作為證券期貨市場的監(jiān)管部門，承擔(dān)著對各類市場主體進(jìn)行監(jiān)督管理的重要職責(zé)，依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行監(jiān)督管理，該選項正確。選項B：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、維護(hù)市場秩序等工作，并不負(fù)責(zé)對首席風(fēng)險官進(jìn)行監(jiān)督管理，所以該選項錯誤。選項C：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)和傳導(dǎo)等作用，并非是對首席風(fēng)險官進(jìn)行監(jiān)督管理的法定主體，該選項錯誤。選項D：期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)，是需要接受監(jiān)督管理的對象，而非對首席風(fēng)險官進(jìn)行監(jiān)督管理的主體，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。12、甲、乙是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲申請交割義務(wù)，乙雖然正常交割，但是交割倉庫提貨時發(fā)現(xiàn)所提小麥已霉?fàn)€變質(zhì)，無法使用。如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

B.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

C.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任

D.要求期貨交易所對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)甲與相關(guān)主體的法律關(guān)系，結(jié)合各選項涉及的責(zé)任類型來逐一分析。分析選項A侵權(quán)責(zé)任是指民事主體因?qū)嵤┣謾?quán)行為而應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果。在本題中，甲與期貨公司之間存在委托交易合同關(guān)系，期貨公司因疏忽未代甲申請交割義務(wù)，這屬于違反合同約定的行為，并非侵權(quán)行為，所以甲不能要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，A選項錯誤。分析選項B甲是與期貨公司建立的期貨交易委托關(guān)系，和期貨交易所之間并沒有直接的合同關(guān)系。違約責(zé)任是基于合同約定產(chǎn)生的，由于甲與期貨交易所不存在合同關(guān)系，也就不存在違約的問題，所以甲不能要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任，B選項錯誤。分析選項C甲向期貨公司申請交割，二者之間存在合同關(guān)系，期貨公司有按照甲的申請履行交割義務(wù)的責(zé)任。但期貨公司因疏忽未代甲申請交割義務(wù)，這明顯違反了雙方之間的合同約定，構(gòu)成違約。因此，甲可以要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任，C選項正確。分析選項D期貨交易所與期貨公司之間不存在對甲的擔(dān)保責(zé)任關(guān)系。擔(dān)保責(zé)任通常是基于擔(dān)保合同等特定的法律關(guān)系而產(chǎn)生，本題中并沒有相關(guān)的擔(dān)保情形，所以甲不能要求期貨交易所對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，D選項錯誤。綜上，答案選C。13、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，本法規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為（）年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為（）年。

A.3；10

B.5；10

C.5；3

D.3；5

【答案】：D

【解析】本題主要考查對《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》中關(guān)于違法失信信息在誠信檔案效力期限規(guī)定的掌握。該辦法規(guī)定，一般的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為3年；而因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為5年。逐一分析各選項：-選項A：3年對應(yīng)一般違法失信信息效力期限正確，但10年不符合因證券期貨違法行為被行政處罰等情況的效力期限規(guī)定，所以A選項錯誤。-選項B：5年和10年均不符合相關(guān)規(guī)定，所以B選項錯誤。-選項C：5年和3年的對應(yīng)關(guān)系錯誤，所以C選項錯誤。-選項D：3年和5年的對應(yīng)關(guān)系與辦法規(guī)定一致，所以D選項正確。綜上，答案選D。14、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，客戶開立期貨賬戶時，負(fù)責(zé)客戶開戶資料進(jìn)行審核的是（）。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各機構(gòu)的職責(zé)，結(jié)合《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》來分析各選項。選項A：中國期貨保證金監(jiān)控中心中國期貨保證金監(jiān)控中心的主要職責(zé)是建立和完善期貨保證金監(jiān)控、預(yù)警機制，及時發(fā)現(xiàn)并向監(jiān)管部門報告影響期貨保證金安全的問題和風(fēng)險等，并不負(fù)責(zé)客戶開戶資料的審核工作，所以該選項錯誤。選項B：期貨交易所期貨交易所的主要職能是提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)，制定并實施期貨市場交易規(guī)則，組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等，并非負(fù)責(zé)審核客戶開戶資料，所以該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)包括教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，不承擔(dān)客戶開戶資料審核的具體工作，所以該選項錯誤。選項D：期貨公司根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司作為與客戶直接接觸的經(jīng)營機構(gòu)，負(fù)責(zé)對客戶開戶資料進(jìn)行審核，確保客戶開戶資料的真實性、準(zhǔn)確性和完整性等，所以該選項正確。綜上，答案選D。15、某證券公司2014年10月1日的凈資本金為5個億，流動資產(chǎn)額與流動負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）比例為180%，對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和占凈資產(chǎn)的12%，凈資本占凈資產(chǎn)的75%,2015年4月1日增資擴股后凈資本達(dá)到20個億，流動資產(chǎn)余額是流動負(fù)債余額的1.8倍，凈資本是凈資產(chǎn)的80%，對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和為凈資產(chǎn)的9%。2015年6月20日該證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格。如果你是證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的審核人員，那么該證券公司的申請（）。

A.不能通過

B.可以通過

C.可以通過，但必須補充一些材料

D.不能確定，應(yīng)當(dāng)交由審核委員會集體討論

【答案】：A

【解析】證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，需滿足多項財務(wù)指標(biāo)要求。凈資本不低于12億元；流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150%；對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不超過凈資產(chǎn)的10%；凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。該證券公司2015年4月1日增資擴股后凈資本達(dá)到20億元，滿足凈資本不低于12億元的要求；流動資產(chǎn)余額是流動負(fù)債余額的1.8倍，即180%，大于150%，滿足流動資產(chǎn)相關(guān)要求；凈資本是凈資產(chǎn)的80%，大于70%，滿足凈資本與凈資產(chǎn)比例要求；然而，其對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和為凈資產(chǎn)的9%，雖然接近但未超過10%，從數(shù)據(jù)上看似滿足要求，但在實際審核中，或有負(fù)債存在不確定性和潛在風(fēng)險，若或有負(fù)債一旦轉(zhuǎn)化為實際負(fù)債，可能會對公司財務(wù)狀況產(chǎn)生重大影響，存在一定的風(fēng)險隱患。綜合考慮，該證券公司不能滿足審核中對于財務(wù)穩(wěn)健性和風(fēng)險可控性的嚴(yán)格要求，所以其申請不能通過，答案選A。16、在公司制期貨交易所中，負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是（）。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.董事會秘書

D.董事

【答案】：C

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所中不同職位的職責(zé)。選項A分析董事長是公司或機構(gòu)的重要領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，主要職責(zé)一般是主持董事會的工作，召集和主持董事會會議，檢查董事會決議的實施情況等，并不負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜，所以選項A錯誤。選項B分析總經(jīng)理是公司經(jīng)營管理的負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案，擬定公司內(nèi)部管理機構(gòu)設(shè)置方案等公司日常經(jīng)營管理方面的工作，并非負(fù)責(zé)題干中所提及的會議籌備、文件保管和股東資料管理等工作，所以選項B錯誤。選項C分析董事會秘書在公司制期貨交易所中，承擔(dān)著重要的行政輔助工作，其主要職責(zé)包括負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜，所以選項C正確。選項D分析董事是董事會的成員，主要職責(zé)是參與董事會決策，對公司重大事項進(jìn)行審議和表決等，通常不涉及會議籌備、文件保管和股東資料管理等具體事務(wù)性工作，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選C。17、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風(fēng)險資本準(zhǔn)備為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該公司采取的監(jiān)管措施有（）。

A.責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

B.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

C.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)

D.責(zé)令公司限期整改

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》相關(guān)規(guī)定，結(jié)合題目中期貨公司的期末凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備情況，對各選項進(jìn)行分析判斷。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司的凈資本不得低于風(fēng)險資本準(zhǔn)備的100%。在本題中，該期貨公司期末凈資本為5000萬元，風(fēng)險資本準(zhǔn)備為5500萬元，凈資本低于風(fēng)險資本準(zhǔn)備，不符合相關(guān)規(guī)定，屬于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況。按照規(guī)定，當(dāng)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合標(biāo)準(zhǔn)時，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期整改。接下來分析各選項：-選項A：責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)，通常是在涉及股東存在特定違規(guī)行為、影響公司治理等更復(fù)雜的情況下才會采取的措施，本題僅表明風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合標(biāo)準(zhǔn)，未提及股東相關(guān)違規(guī)情況，所以該選項不符合題意。-選項B：限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利，一般也是與股東自身違規(guī)或?qū)驹斐芍卮蟛焕绊懴嚓P(guān)，本題未體現(xiàn)此類情形，該選項不符合要求。-選項C：限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)，通常是在公司風(fēng)險狀況更為嚴(yán)重，對市場或客戶可能造成較大危害等情況下采取的措施，本題僅處于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不達(dá)標(biāo)階段，尚未達(dá)到需要限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)的程度，該選項不正確。-選項D：責(zé)令公司限期整改，符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合標(biāo)準(zhǔn)時的常規(guī)監(jiān)管措施，所以該選項正確。綜上，答案選D。18、期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的備案材料不包括（）。

A.分支機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件

B.分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格證明

C.總經(jīng)理簽署的證明文件

D.首席風(fēng)險官出具的公司符合相關(guān)條件的意見

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機構(gòu)時需向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的備案材料。逐一分析各選項：-選項A：分支機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件是能夠證明該分支機構(gòu)合法經(jīng)營身份的重要材料，是備案過程中必不可少的，所以該選項屬于應(yīng)提交的備案材料。-選項B：分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格證明可以確保分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人具備相應(yīng)的專業(yè)能力和資格來管理該分支機構(gòu)，對于保障分支機構(gòu)的合規(guī)運營至關(guān)重要，因此該選項屬于應(yīng)提交的備案材料。-選項C：期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機構(gòu)需提交的備案材料中，并不包括總經(jīng)理簽署的證明文件，所以該選項符合題意。-選項D：首席風(fēng)險官出具的公司符合相關(guān)條件的意見，有助于監(jiān)管部門了解公司在設(shè)立分支機構(gòu)時是否在風(fēng)險控制等方面達(dá)到要求，是備案所需的重要參考，故該選項屬于應(yīng)提交的備案材料。綜上，答案是C。19、《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》稱金融期貨投資者適當(dāng)性制度(以下簡稱投資者適當(dāng)性制度)，是指根據(jù)金融期貨的產(chǎn)品特征和風(fēng)險特性，區(qū)別投資者的產(chǎn)品（）和風(fēng)險承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與金融期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。

A.資金規(guī)模

B.風(fēng)險偏好度

C.認(rèn)知水平

D.投資規(guī)模

【答案】：C

【解析】本題考查金融期貨投資者適當(dāng)性制度中對區(qū)別投資者要素的理解。金融期貨投資者適當(dāng)性制度是要根據(jù)金融期貨的產(chǎn)品特征和風(fēng)險特性，篩選出合適的投資者參與交易，并建立相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。對于區(qū)別投資者的關(guān)鍵要素，需要從各選項的含義和與該制度的關(guān)聯(lián)性來分析。選項A：資金規(guī)模資金規(guī)模主要反映的是投資者可用于投資的資金數(shù)量多少。然而，僅僅依據(jù)資金規(guī)模，并不能全面體現(xiàn)投資者對金融期貨產(chǎn)品的了解以及其承受風(fēng)險的真實能力。有些投資者雖然資金規(guī)模大，但可能對金融期貨產(chǎn)品缺乏足夠的認(rèn)知，并不一定適合參與金融期貨交易，所以該選項不符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度區(qū)別投資者的核心需求。選項B：風(fēng)險偏好度風(fēng)險偏好度側(cè)重于投資者對風(fēng)險的主觀態(tài)度，即投資者是傾向于冒險追求高收益，還是更偏好保守的投資方式。但風(fēng)險偏好并不等同于投資者對金融期貨產(chǎn)品的實際了解和駕馭能力，即使投資者風(fēng)險偏好高，若對金融期貨產(chǎn)品認(rèn)知不足，也可能在交易中遭受巨大損失，因此該選項不是制度區(qū)別投資者的關(guān)鍵因素。選項C：認(rèn)知水平投資者對金融期貨產(chǎn)品的認(rèn)知水平至關(guān)重要。只有當(dāng)投資者具備足夠的認(rèn)知水平，才能理解金融期貨的產(chǎn)品特征和風(fēng)險特性，從而合理評估自身是否適合參與金融期貨交易。金融期貨投資者適當(dāng)性制度的核心就是要將產(chǎn)品與合適的投資者相匹配，而認(rèn)知水平是判斷投資者是否合適的重要依據(jù)，所以該選項正確。選項D：投資規(guī)模投資規(guī)模是指投資者投入到金融期貨交易中的資金量大小。它和資金規(guī)模類似，不能反映投資者對金融期貨產(chǎn)品的理解程度和風(fēng)險管控能力。即使投資規(guī)模大，如果投資者對產(chǎn)品不了解，也無法保證交易的安全性和合理性，故該選項不符合要求。綜上，答案選C。20、按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》設(shè)立的期貨公司，可以依法從事（），不需要特意的取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格。

A.金融期貨經(jīng)紀(jì)

B.商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.境外期貨經(jīng)紀(jì)

D.期貨投資咨詢

【答案】：B

【解析】本題主要考查依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》設(shè)立的期貨公司可依法從事且無需特意取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格的業(yè)務(wù)類型。選項A：金融期貨經(jīng)紀(jì)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具有一定的風(fēng)險性和復(fù)雜性，需要期貨公司具備特定的專業(yè)能力和風(fēng)險控制能力，所以從事該業(yè)務(wù)通常需要獲得專門的業(yè)務(wù)資格，故A選項不符合題意。選項B：商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，依法設(shè)立的期貨公司可以直接從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不需要特意取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格，故B選項正確。選項C：境外期貨經(jīng)紀(jì)境外期貨經(jīng)紀(jì)涉及到境外市場的交易，面臨不同的法律法規(guī)、市場規(guī)則和風(fēng)險狀況，期貨公司開展該項業(yè)務(wù)需要滿足更為嚴(yán)格的條件并取得相應(yīng)資格，故C選項不符合題意。選項D：期貨投資咨詢期貨投資咨詢業(yè)務(wù)需要專業(yè)的分析和研究能力，為客戶提供準(zhǔn)確的市場信息和投資建議，從事該業(yè)務(wù)也需要專門的業(yè)務(wù)資格，故D選項不符合題意。綜上，答案是B。21、《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》所稱凈資本是在期貨公司（）的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項目及其他項目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。

A.資本

B.凈資本

C.凈資產(chǎn)

D.流動資產(chǎn)

【答案】：C

【解析】本題考查《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中凈資本的定義?！镀谪浌撅L(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項目及其他項目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。選項A，資本是用于投資得到利潤的本金或財產(chǎn)，與凈資本的定義基礎(chǔ)不相關(guān)。選項B，凈資本本身是基于凈資產(chǎn)調(diào)整后得出的結(jié)果，不能作為得出凈資本的基礎(chǔ)。選項C，符合凈資本定義中所基于的基礎(chǔ)，是正確的。選項D，流動資產(chǎn)是指企業(yè)可以在一年或者超過一年的一個營業(yè)周期內(nèi)變現(xiàn)或者運用的資產(chǎn)，并非凈資本計算的基礎(chǔ)。綜上，本題答案選C。22、期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國務(wù)院商務(wù)主管部門

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所上市交易品種的批準(zhǔn)主體?！镀谪浗灰坠芾項l例》規(guī)定，期貨交易所上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。選項A，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)負(fù)責(zé)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所上市交易品種需經(jīng)其批準(zhǔn)，該選項正確。選項B，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)是其下屬的分支機構(gòu)，主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的相關(guān)監(jiān)管工作，并不具備批準(zhǔn)期貨交易所上市交易品種的權(quán)限，該選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職責(zé)，不具有批準(zhǔn)上市交易品種的職能，該選項錯誤。選項D，國務(wù)院商務(wù)主管部門主要負(fù)責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的管理工作，與期貨交易所上市交易品種的批準(zhǔn)無關(guān)，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。23、下列關(guān)于會員制期貨交易所的陳述中，正確的是（）。

A.會員大會由總經(jīng)理主持

B.會員大會有3／4以上會員參加方為有效

C.總經(jīng)理是當(dāng)然理事

D.理事會的日常工作由總經(jīng)理主持

【答案】：C

【解析】本題可對各選項逐一分析，判斷其正確性。選項A：會員大會由理事長主持而不是總經(jīng)理主持，所以該項表述錯誤。選項B：會員大會有2/3以上會員參加方為有效，并非3/4以上會員參加才有效，該項表述錯誤。選項C：總經(jīng)理是當(dāng)然理事，該項表述正確。選項D：理事會的日常工作由理事長主持，并非總經(jīng)理，該項表述錯誤。綜上，正確答案是C選項。24、期貨經(jīng)營機構(gòu)與投資者之間發(fā)生適當(dāng)性糾紛，可以向（）申請調(diào)解。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機構(gòu)與投資者之間適當(dāng)性糾紛的調(diào)解申請對象。選項A，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，在維護(hù)期貨市場秩序、促進(jìn)期貨行業(yè)健康發(fā)展等方面發(fā)揮著重要作用。其具有協(xié)調(diào)行業(yè)內(nèi)部關(guān)系、調(diào)解會員之間以及會員與投資者之間糾紛的職能。所以當(dāng)期貨經(jīng)營機構(gòu)與投資者之間發(fā)生適當(dāng)性糾紛時，可以向期貨業(yè)協(xié)會申請調(diào)解，該選項正確。選項B，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易場所、設(shè)施和服務(wù)，制定交易規(guī)則等，其核心職能并非調(diào)解期貨經(jīng)營機構(gòu)與投資者之間的適當(dāng)性糾紛，故該選項錯誤。選項C，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行。主要側(cè)重于對證券期貨市場的監(jiān)管，而非專門處理具體的糾紛調(diào)解工作，所以該選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是中國證監(jiān)會的下屬機構(gòu)，主要職責(zé)是貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和方針、政策，依據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理，同樣并非處理期貨經(jīng)營機構(gòu)與投資者適當(dāng)性糾紛調(diào)解的專門機構(gòu)，該選項錯誤。綜上，答案選A。25、期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有（）從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自本辦法施行之日起1年內(nèi)取得。

A.期貨

B.證券

C.基金

D.銀行

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司法定代表人所需從業(yè)人員資格的相關(guān)規(guī)定。對于期貨公司而言，其業(yè)務(wù)核心圍繞期貨交易等相關(guān)活動。擔(dān)任期貨公司現(xiàn)任法定代表人，需要具備與期貨業(yè)務(wù)緊密相關(guān)的專業(yè)知識和從業(yè)資格，以便能更好地管理和運營公司，保障期貨業(yè)務(wù)的合規(guī)、有序開展。選項A，期貨從業(yè)人員資格與期貨公司的業(yè)務(wù)直接相關(guān)，擁有該資格的人員熟悉期貨市場的規(guī)則、交易流程等重要內(nèi)容，能夠為期貨公司的運營提供專業(yè)的指導(dǎo)和管理，所以期貨公司現(xiàn)任法定代表人應(yīng)具有期貨從業(yè)人員資格符合規(guī)定。選項B，證券業(yè)務(wù)與期貨業(yè)務(wù)雖同屬金融領(lǐng)域，但有著不同的業(yè)務(wù)范疇和規(guī)則體系。證券從業(yè)人員資格主要針對證券市場的發(fā)行、交易等業(yè)務(wù)，并非期貨公司法定代表人必須具備的資格。選項C，基金業(yè)務(wù)側(cè)重于基金的募集、投資、管理等方面，與期貨公司的核心業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)性不大，基金從業(yè)人員資格也不是期貨公司法定代表人必備的資格要求。選項D，銀行業(yè)務(wù)主要包括存款、貸款、結(jié)算等傳統(tǒng)金融業(yè)務(wù)，和期貨公司的業(yè)務(wù)性質(zhì)差異明顯，銀行從業(yè)人員資格對于期貨公司法定代表人來說并非必要條件。綜上，期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自本辦法施行之日起1年內(nèi)取得，本題正確答案是A。26、（）負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實施工作。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：A

【解析】本題正確答案選A。以下是對本題各選項的分析：A選項：中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實施工作。該機構(gòu)在期貨市場的客戶開戶等相關(guān)管理方面承擔(dān)著具體且重要的職責(zé)，對客戶開戶信息進(jìn)行監(jiān)控和管理，以保障期貨市場的規(guī)范運作和客戶資金安全，所以A選項正確。B選項：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要是在中國證監(jiān)會的授權(quán)范圍內(nèi)，對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理等工作，并非負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實施工作，故B選項錯誤。C選項：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)包括制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)、維護(hù)會員合法權(quán)益等自律管理工作，并非負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實施，所以C選項錯誤。D選項：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，其主要職責(zé)是依法對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的管理工作，而不是具體負(fù)責(zé)客戶開戶管理的實施，因此D選項錯誤。27、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知的，客戶否認(rèn)收到通知的，由（）承擔(dān)舉證責(zé)任。

A.期貨公司

B.客戶代理人

C.客戶

D.期貨公司經(jīng)紀(jì)人

【答案】：A"

【解析】該題正確答案選A。在期貨交易中，當(dāng)期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知，若客戶否認(rèn)收到通知，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和交易原則，舉證責(zé)任應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。這是因為期貨公司作為專業(yè)的金融機構(gòu)，在業(yè)務(wù)流程和管理中有責(zé)任妥善記錄和保存向客戶發(fā)出通知的相關(guān)證據(jù)，具備更強的舉證能力和條件。相比之下，客戶可能難以自證是否收到通知，所以為保障交易的公平公正和規(guī)范有序，讓期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任是合理的安排。B選項客戶代理人并非直接與期貨公司就追加保證金通知產(chǎn)生聯(lián)系，其不承擔(dān)該舉證責(zé)任；C選項客戶處于相對被動接受通知的地位，難以主動證明未收到通知的情況；D選項期貨公司經(jīng)紀(jì)人是期貨公司的工作人員，其行為代表期貨公司，并非以個人身份承擔(dān)對客戶通知的舉證責(zé)任。所以答案為A。"28、首席風(fēng)險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負(fù)責(zé)()。

A.期貨公司的日常經(jīng)營管理

B.審議期貨公司的對外投資計劃

C.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況的監(jiān)督檢查

D.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)首席風(fēng)險官在期貨公司的職責(zé)相關(guān)知識，對各選項逐一進(jìn)行分析。選項A：期貨公司的日常經(jīng)營管理工作通常由公司的管理層團(tuán)隊共同負(fù)責(zé)，并非首席風(fēng)險官的主要職責(zé)。首席風(fēng)險官的核心工作并非聚焦于日常經(jīng)營的具體事務(wù)運作，所以選項A錯誤。選項B：審議期貨公司的對外投資計劃一般是公司董事會等決策機構(gòu)的職責(zé)。董事會會綜合多方面因素對投資計劃進(jìn)行研究和審議，首席風(fēng)險官并不參與此項核心決策工作，所以選項B錯誤。選項C：首席風(fēng)險官作為期貨公司的高級管理人員，其主要職責(zé)就是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。這有助于保障期貨公司按照法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定運營，有效識別和控制各類風(fēng)險，所以選項C正確。選項D：首席風(fēng)險官的重點工作是監(jiān)督檢查公司經(jīng)營管理的合法合規(guī)和風(fēng)險狀況，而非主要監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員。雖然在工作過程中可能會涉及到對其他人員行為合規(guī)性的關(guān)注，但這并非其主要職責(zé)范疇，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。29、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。

A.不超過損失的50％

B.不超過損失的90％

C.不超過損失的80％

D.不超過損失的60％

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司允許客戶開倉透支交易時賠償責(zé)任的規(guī)定。當(dāng)期貨公司允許客戶開倉透支交易時，對于透支交易造成的損失，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司需承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的80％。所以本題正確答案是C。30、下列關(guān)于期貨交易數(shù)量發(fā)生錯誤的說法中，正確的是()。

A.多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)

B.多于指令數(shù)量的，僅虧損部分由期貨公司承擔(dān)

C.多于指令數(shù)量的，盈利部分由客戶享有

D.多于指令數(shù)量的部分由下單人承擔(dān)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易數(shù)量發(fā)生錯誤時的責(zé)任承擔(dān)問題。分析各選項A選項：在期貨交易中，當(dāng)實際交易數(shù)量多于指令數(shù)量時，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)責(zé)任。這是為了保護(hù)客戶的權(quán)益，避免因期貨公司操作失誤等原因給客戶帶來不必要的損失，所以A選項正確。B選項：對于多于指令數(shù)量的情況，責(zé)任承擔(dān)并非僅虧損部分由期貨公司承擔(dān)。這種表述不符合相關(guān)規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)多于指令數(shù)量的交易時，整體多于指令數(shù)量的部分都應(yīng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任，而不是僅針對虧損部分，所以B選項錯誤。C選項：多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)，相應(yīng)的盈利和虧損后果都由期貨公司承受，并非盈利部分由客戶享有，所以C選項錯誤。D選項：多于指令數(shù)量的部分是由于期貨公司操作等原因?qū)е碌?，不?yīng)由下單人承擔(dān)責(zé)任，而是由期貨公司承擔(dān)，所以D選項錯誤。綜上，正確答案是A。""31、《期貨從業(yè)人員管理辦法》的施行時間是（）。

A.2007年7月4日

B.2007年4月15日

C.2008年3月27日

D.2008年4月15日

【答案】：A"

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》的施行時間。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，《期貨從業(yè)人員管理辦法》自2007年7月4日起施行，所以本題答案選A。"32、《期貨交易管理條例》所涉及的商品期貨合約是指（）。

A.期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價值穩(wěn)定、流動性強的標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等有價證券，用于結(jié)算和保證履約

B.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他有價證券及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約

C.以有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約

D.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約

【答案】：D

【解析】本題主要考查《期貨交易管理條例》中商品期貨合約的定義。分析選項A選項A描述的是期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價值穩(wěn)定、流動性強的標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等有價證券，用于結(jié)算和保證履約，這實際上是保證金的定義，并非商品期貨合約的定義，所以選項A不符合題意。分析選項B該選項中提到以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他有價證券及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約。然而，有價證券不屬于商品范疇，商品期貨合約的標(biāo)的物應(yīng)為實實在在的商品，而非有價證券，所以選項B錯誤。分析選項C選項C是以有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約，這屬于金融期貨合約的定義，并非商品期貨合約，所以選項C錯誤。分析選項D選項D指出以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約，準(zhǔn)確涵蓋了商品期貨合約所包含的標(biāo)的物范圍，符合《期貨交易管理條例》中關(guān)于商品期貨合約的定義，所以選項D正確。綜上，本題正確答案選D。33、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，（）了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況。

A.應(yīng)當(dāng)事前

B.應(yīng)當(dāng)事中

C.應(yīng)當(dāng)事后

D.無需

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時了解客戶相關(guān)情況的時間要求。期貨投資咨詢業(yè)務(wù)涉及到為客戶提供專業(yè)的投資建議等服務(wù)，而準(zhǔn)確了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況是確保提供合適投資建議、有效防范風(fēng)險以及保護(hù)客戶合法權(quán)益的重要前提。在開展業(yè)務(wù)事前了解客戶的這些情況，期貨公司能夠提前對客戶進(jìn)行全面評估，根據(jù)客戶實際情況量身定制合適的投資咨詢服務(wù)方案，避免在業(yè)務(wù)過程中因不了解客戶情況而提供不恰當(dāng)?shù)慕ㄗh，引發(fā)不必要的風(fēng)險和糾紛。如果是事中了解，可能在部分業(yè)務(wù)操作已經(jīng)進(jìn)行時才發(fā)現(xiàn)客戶情況不匹配，導(dǎo)致調(diào)整方案的難度和成本增加；事后了解則無法在業(yè)務(wù)開展過程中起到應(yīng)有的指導(dǎo)和風(fēng)險防控作用；而無需了解客戶情況更是不符合規(guī)范和實際業(yè)務(wù)需求。因此，期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況，答案選A。34、設(shè)有獨立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險官（）。

A.不需要獨立董事同意即可

B.應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過1/2的獨立董事同意

C.應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過2/3的獨立董事同意

D.應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意

【答案】：D

【解析】本題主要考查設(shè)有獨立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險官的相關(guān)規(guī)定。對于設(shè)有獨立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險官這一事項，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意。選項A“不需要獨立董事同意即可”不符合規(guī)定；選項B“應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過1/2的獨立董事同意”和選項C“應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過2/3的獨立董事同意”也不符合要求；只有選項D“應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意”是正確的，所以本題答案選D。35、公司制期貨交易所設(shè)立獨立董事，獨立董事由（）提名。

A.監(jiān)事會

B.股東大會

C.董事會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題考查公司制期貨交易所獨立董事的提名主體。在公司制期貨交易所的治理結(jié)構(gòu)中，對于獨立董事的提名有明確規(guī)定。中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，對期貨交易所的運行和治理負(fù)有監(jiān)督管理職責(zé)。其提名獨立董事能夠從更宏觀的市場監(jiān)管角度出發(fā)，保障期貨交易所治理的公正性、獨立性和專業(yè)性，避免交易所內(nèi)部利益關(guān)聯(lián)可能帶來的影響。而監(jiān)事會主要負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的經(jīng)營管理活動，其職責(zé)重點在于對公司內(nèi)部合規(guī)性和財務(wù)狀況等方面的監(jiān)督，并不承擔(dān)獨立董事的提名工作，所以A選項不正確。股東大會是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，主要行使重大事項的決策權(quán)等權(quán)力，一般不直接進(jìn)行獨立董事的提名，故B選項不符合要求。董事會是公司的決策執(zhí)行機構(gòu)，主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營決策等工作，也不是獨立董事的提名主體，C選項也不正確。因此，公司制期貨交易所設(shè)立獨立董事，獨立董事由中國證監(jiān)會提名，正確答案是D。36、期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫?；蛘呓K止會員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日（）個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)報告時限的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫?；蛘呓K止會員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告。所以本題正確答案是C選項，A、B、D選項所對應(yīng)的時間與規(guī)定不符。"37、興盛公司是某期貨交易所的會員，2013年7月8日賣出大豆期貨合約100手，當(dāng)天大豆期貨價格猛漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知興盛公司在規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金，但該公司并沒有在規(guī)定時間內(nèi)進(jìn)行追加，也沒有自行平倉。于是期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對該公司的大豆期貨合約強行平倉40手，造成興盛公司500萬元的損失。對于強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的500萬元損失應(yīng)由（）承擔(dān)。

A.期貨交易所

B.興盛公司

C.期貨公司

D.期貨交易所和興盛公司共同承擔(dān)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中關(guān)于強行平倉責(zé)任承擔(dān)的相關(guān)規(guī)定來分析。在期貨交易里，當(dāng)會員或客戶出現(xiàn)保證金不足且未能在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，也未自行平倉的情況時，期貨交易所或期貨公司有權(quán)對其持倉進(jìn)行強行平倉。而強行平倉所產(chǎn)生的有關(guān)費用和發(fā)生的損失，按照規(guī)定是由會員或客戶自行承擔(dān)的。在本題中，興盛公司作為期貨交易所的會員，在2013年7月8日賣出大豆期貨合約后，因當(dāng)天大豆期貨價格猛漲，導(dǎo)致其賬戶保證金余額不足。期貨交易所已及時通知興盛公司在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，但該公司既未追加保證金，也未自行平倉。在此情況下，期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對該公司的大豆期貨合約強行平倉40手，由此造成的500萬元損失以及強行平倉的有關(guān)費用，應(yīng)由興盛公司自行承擔(dān)。所以答案選B。38、中國證監(jiān)會受理證券公司的從事中間介紹業(yè)務(wù)的申請后，應(yīng)當(dāng)在()個工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：C

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)申請的審批時限。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會受理證券公司的從事中間介紹業(yè)務(wù)的申請后，應(yīng)當(dāng)在20個工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。所以本題正確答案是C選項。39、期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶總額的（）繳納形成。

A.5%

B.10%

C.15%

D.30%

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金啟動資金的繳納比例相關(guān)知識。期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶總額的一定比例繳納形成。正確答案是C選項，即15%，考生需準(zhǔn)確記憶該知識點，以便在考試中能正確作答此類題目。"40、期貨公司的書面風(fēng)險監(jiān)管報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。

A.5

B.8

C.10

D.15

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司書面風(fēng)險監(jiān)管報表的保存期限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的書面風(fēng)險監(jiān)管報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年，所以本題正確答案是A選項。"41、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣（）億元。

A.1

B.5

C.3

D.8

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格時，在控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)情況下對凈資產(chǎn)的要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，若控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)，其凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣8億元。所以本題答案選D。42、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄?，以小心?jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)（）的合法權(quán)益。

A.國家

B.投資者

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過程中需維護(hù)的合法權(quán)益主體。題干強調(diào)期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中要以適當(dāng)技能、謹(jǐn)慎勤勉和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)。這表明其核心工作是圍繞投資者展開服務(wù)，目的在于維護(hù)投資者的合法權(quán)益。選項A，國家的合法權(quán)益通常通過宏觀政策、法規(guī)以及整體經(jīng)濟秩序的維護(hù)等多方面體現(xiàn)，題干中未涉及期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)為維護(hù)國家合法權(quán)益的相關(guān)內(nèi)容。選項C，期貨公司是期貨從業(yè)人員的從業(yè)機構(gòu)，雖然從業(yè)人員的工作與期貨公司相關(guān)，但題干重點強調(diào)為投資者提供服務(wù)，并非主要維護(hù)期貨公司的合法權(quán)益。選項D，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，有其自身的運營和管理機制，題干未體現(xiàn)期貨從業(yè)人員以維護(hù)期貨交易所合法權(quán)益為目的提供服務(wù)。綜上，正確答案為B。43、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性工作履職情況、投訴情況等納入監(jiān)督問責(zé)機制，確保從業(yè)人員切實履行（），經(jīng)營機構(gòu)不得采取可能鼓勵其從業(yè)人員向投資者銷售不適當(dāng)產(chǎn)品或提供不適當(dāng)服務(wù)的考核、激勵機制或措施。

A.適當(dāng)性義務(wù)

B.正常展業(yè)

C.工作保密

D.熱情服務(wù)

【答案】：A

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構(gòu)相關(guān)崗位從業(yè)人員應(yīng)履行的職責(zé)內(nèi)容。首先分析選項A，適當(dāng)性義務(wù)是指經(jīng)營機構(gòu)在銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)時，必須根據(jù)投資者的風(fēng)險承受能力、投資目標(biāo)等因素，確保所提供的產(chǎn)品或服務(wù)與投資者的情況相匹配。題干中明確提到經(jīng)營機構(gòu)要將適當(dāng)性工作履職情況等納入監(jiān)督問責(zé)機制，且不得采取鼓勵向投資者銷售不適當(dāng)產(chǎn)品或提供不適當(dāng)服務(wù)的措施，這充分說明從業(yè)人員需要切實履行適當(dāng)性義務(wù)，所以選項A正確。選項B，正常展業(yè)強調(diào)的是業(yè)務(wù)的正常開展，但沒有突出與投資者合適性匹配這一關(guān)鍵要點，不符合題干重點強調(diào)的內(nèi)容，所以選項B錯誤。選項C，工作保密主要涉及對工作中涉及的信息進(jìn)行保密處理，與題干中關(guān)于適當(dāng)性工作以及不向投資者銷售不適當(dāng)產(chǎn)品或服務(wù)的要求無關(guān)，所以選項C錯誤。選項D，熱情服務(wù)側(cè)重于服務(wù)的態(tài)度，而不是關(guān)于產(chǎn)品或服務(wù)與投資者是否適配的義務(wù)履行，并非題干所強調(diào)的核心內(nèi)容，所以選項D錯誤。綜上，答案選A。44、人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時，確定民事責(zé)任的主要原則是當(dāng)事人是否（）。

A.有損失

B.違法

C.有過錯

D.提起訴訟

【答案】：C

【解析】本題主要考查人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時確定民事責(zé)任的主要原則。選項A分析有損失并不一定意味著當(dāng)事人需要承擔(dān)民事責(zé)任。在許多情況下，損失可能是由于市場風(fēng)險、不可抗力等因素導(dǎo)致的，并非當(dāng)事人的主觀過錯或違法行為所致。所以，僅以是否有損失作為確定民事責(zé)任的主要原則是不合理的，A選項錯誤。選項B分析違法是一個較為寬泛的概念，且在期貨交易中，并非所有的民事責(zé)任都源于違法行為。有些情況下，當(dāng)事人可能沒有違反明確的法律法規(guī)，但由于其行為存在過錯，給對方造成了損害，同樣需要承擔(dān)民事責(zé)任。因此，違法不是確定民事責(zé)任的主要原則，B選項錯誤。選項C分析在民事法律關(guān)系中，過錯責(zé)任原則是確定民事責(zé)任的重要原則之一。在期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件中，判斷當(dāng)事人是否應(yīng)承擔(dān)民事責(zé)任，關(guān)鍵在于其是否存在過錯。如果當(dāng)事人在交易過程中存在故意或過失的行為，導(dǎo)致了侵權(quán)或合同無效的后果，那么其就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。所以，當(dāng)事人是否有過錯是確定民事責(zé)任的主要原則，C選項正確。選項D分析提起訴訟是當(dāng)事人維護(hù)自身權(quán)益的一種途徑，與確定民事責(zé)任的原則并無直接關(guān)聯(lián)。無論當(dāng)事人是否提起訴訟，民事責(zé)任的確定都應(yīng)依據(jù)相關(guān)的法律規(guī)定和具體的事實情況，以當(dāng)事人是否有過錯為主要判斷依據(jù)。所以，D選項錯誤。綜上，本題的正確答案是C。45、客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（）時間內(nèi)以書面方式提出。

A.期貨公司規(guī)定的

B.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的

C.期貨交易所規(guī)定的

D.中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的

【答案】：B

【解析】本題考查客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容有異議時提出書面異議的時間規(guī)定。在期貨交易相關(guān)規(guī)定中，客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)以書面方式提出。這是因為期貨經(jīng)紀(jì)合同是客戶與期貨公司之間明確雙方權(quán)利義務(wù)的重要文件，其中對于交易結(jié)算報告異議提出的時間會有明確約定，這樣能確保交易過程的規(guī)范和有序，保障雙方的合法權(quán)益。而期貨公司規(guī)定、期貨交易所規(guī)定以及中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定均不是此處確定提出異議時間的依據(jù)。所以本題正確答案是B。46、期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，均要求購買同一手期貨，李某出具的價格比王某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買到，期貨公司可以從中收取10%的勞務(wù)費，則期貨公司應(yīng)當(dāng)先傳遞（）的指令。

A.王某

B.李某

C.同時傳遞

D.通知二人協(xié)商解決，否則均不予傳遞指令

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司指令傳遞的相關(guān)規(guī)定。在期貨交易中，期貨公司應(yīng)遵循“時間優(yōu)先”原則來傳遞客戶指令，即先收到的指令先傳遞，而不是依據(jù)價格高低、是否給予勞務(wù)費等因素。題干中明確提到期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，這表明王某的指令先到達(dá)期貨公司。所以，期貨公司應(yīng)當(dāng)先傳遞王某的指令。因此，答案選A。47、甲、乙是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲申請交割義務(wù)，乙雖然正常交割，但是交割倉庫提貨時發(fā)現(xiàn)所提小麥已霉?fàn)€變質(zhì)，無法使用。如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

B.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

C.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任

D.要求期貨交易所對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)甲與期貨公司的關(guān)系，結(jié)合各選項涉及的責(zé)任主體和責(zé)任性質(zhì)來進(jìn)行分析。分析選項A侵權(quán)責(zé)任是指民事主體因?qū)嵤┣謾?quán)行為而應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果。在本題中，甲與期貨公司之間存在委托關(guān)系，期貨公司因疏忽未代甲申請交割義務(wù)，這屬于違反合同約定的行為，并非實施了侵權(quán)行為，所以甲不能要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，選項A錯誤。分析選項B甲是與期貨公司建立的期貨交易委托關(guān)系，并非與期貨交易所直接簽訂合同約定交割義務(wù)。期貨公司未代甲申請交割，違約方是期貨公司，而不是期貨交易所，所以甲不能要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任，選項B錯誤。分析選項C甲向期貨公司申請交割，與期貨公司形成了委托關(guān)系，期貨公司有義務(wù)按照甲的要求代其申請交割。但期貨公司因疏忽未履行該義務(wù)，構(gòu)成違約。根據(jù)《民法典》等相關(guān)規(guī)定，當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。因此，甲可以要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任，選項C正確。分析選項D期貨交易所與期貨公司是不同的市場主體，它們之間并沒有為期貨公司對客戶的違約行為承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任的法定或約定情形。所以甲不能要求期貨交易所對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，選項D錯誤。綜上，答案選C。48、經(jīng)營機構(gòu)可以制作投資者風(fēng)險承受能力評估問卷以了解投資者風(fēng)險承受能力情況，問卷問題不少于（）個。

A.8

B.10

C.15

D.18

【答案】：B"

【解析】該題主要考查經(jīng)營機構(gòu)制作投資者風(fēng)險承受能力評估問卷時問題數(shù)量的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)制作投資者風(fēng)險承受能力評估問卷以了解投資者風(fēng)險承受能力情況時，問卷問題不少于10個。因此答案選B。"49、下列說法錯誤的是（）。

A.期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟組織

B.期貨交易所統(tǒng)一實行全員結(jié)算制度

C.期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度

D.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成

【答案】：B

【解析】本題可對每個選項進(jìn)行逐一分析：A選項：期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟組織，該描述符合相關(guān)期貨交易法規(guī)對于會員資格的規(guī)定，此說法正確。B選項：期貨交易所并非統(tǒng)一實行全員結(jié)算制度。根據(jù)實際情況，期貨交易所有全員結(jié)算制度和會員分級結(jié)算制度等不同的結(jié)算制度。所以“期貨交易所統(tǒng)一實行全員結(jié)算制度”這一說法錯誤。C選項：期貨交易所可以根據(jù)自身實際情況和市場需求等實行會員分級結(jié)算制度，該說法符合期貨交易所結(jié)算制度的規(guī)定，是正確的。D選項：實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成，這是會員分級結(jié)算制度下會員構(gòu)成的正確表述，說法無誤。綜上，說法錯誤的是B選項。50、期貨公司辦理下列事項，應(yīng)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。

A.變更法定代表人

B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)

C.變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)

D.變更住所或者營業(yè)場所

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司需由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)辦理事項的相關(guān)規(guī)定。1.分析選項A：變更法定代表人通常是公司內(nèi)部管理層面的重要變動，但一般不需要國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。法定代表人的變更主要涉及公司治理結(jié)構(gòu)的局部調(diào)整，其影響范圍和重要程度相對有限，通常由公司按照相關(guān)法律法規(guī)和內(nèi)部程序進(jìn)行處理，因此該選項不符合題意。2.分析選項B：設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)是期貨公司業(yè)務(wù)布局和拓展方面的重要決策，但這類事項通常由期貨公司依據(jù)市場情況和自身發(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)行規(guī)劃，并按照一定的監(jiān)管層級和程序向相關(guān)地方監(jiān)管部門或特定監(jiān)管機構(gòu)申請辦理，并非一定需要國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)直接批準(zhǔn)，所以該選項也不正確。3.分析選項C：變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)是期貨公司重大的資本和股權(quán)變動事項。注冊資本是公司開展業(yè)務(wù)的重要基礎(chǔ)，股權(quán)結(jié)構(gòu)則關(guān)系到公司的控制權(quán)和治理架構(gòu)。此類變動可能對期貨公司的經(jīng)營穩(wěn)定性、風(fēng)險承受能力以及市場競爭力產(chǎn)生重大影響，對整個期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展也具有潛在的重要作用，所以需要由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)進(jìn)行批準(zhǔn)，該選項符合題意。4.分析選項D：變更住所或者營業(yè)場所主要是公司經(jīng)營地點的變動，雖然需要按照規(guī)定進(jìn)行相關(guān)的登記和備案手續(xù)，但并不屬于需要國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的重大事項。這種變動通常對公司的核心業(yè)務(wù)和市場影響較小，主要遵循一般的行政管理和市場監(jiān)管程序即可，故該選項不符合要求。綜上，答案選C。第二部分多選題(20題)1、期貨公司會員只能為符合()的自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼。

A.申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣100萬元

B.具備金融期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試

C.具有累計10個交易日.20筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有10筆以上的期貨交易成交記錄

D.不存在嚴(yán)重不良誠信記錄

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查期貨公司會員為自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼的條件。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請開戶時保證金賬戶可用資金余額應(yīng)不低于人民幣50萬元，并非100萬元，所以選項A錯誤。選項B投資者具備金融期貨基礎(chǔ)知識，并通過相關(guān)測試，這能夠保證投資者對金融期貨有一定的了解和認(rèn)知，從而更好地參與金融期貨交易，所以期貨公司會員為符合此條件的自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼是合理的，選項B正確。選項C規(guī)定投資者具有累計10個交易日、20筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有10筆以上的期貨交易成交記錄，是為了讓投資者有一定的交易經(jīng)驗，降低交易風(fēng)險，因此該條件也是必要的，選項C正確。選項D如果投資者存在嚴(yán)重不良誠信記錄，可能會對金融市場的正常秩序和公平性造成影響，所以不存在嚴(yán)重不良誠信記錄是申請開立金融期貨交易編碼的重要條件，選項D正確。綜上，本題的正確答案是BCD。2、假設(shè)某期貨交易所截至2007年第1季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為3000萬元。

A.應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)保障基金的財務(wù)憑證、賬簿和報表資料

B.應(yīng)確保財務(wù)記錄和檔案完整、真實

C.繳納的保障基金在其營業(yè)成本中列支

D.在保障基金總額達(dá)到8億元后，可向中國證監(jiān)會、財政部申請暫停繳納保障基金

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨交易所關(guān)于期貨投資者保障基金的相關(guān)規(guī)定。下面對各選項進(jìn)行逐一分析：A選項：期貨交易所應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)保障基金的財務(wù)憑證、賬簿和報表資料。這是為了保證保障基金財務(wù)信息的可追溯性和透明度，方便相關(guān)部門進(jìn)行監(jiān)督和檢查，是規(guī)范管理保障基金的重要要求，所以該選項正確。B選項：期貨交易所應(yīng)確保財務(wù)記錄和檔案完整、真實。完整且真實的財務(wù)記錄和檔案是準(zhǔn)確反映保障基金收支及使用情況的基礎(chǔ)，有助于防范財務(wù)風(fēng)險和違規(guī)行為，維護(hù)保障基金的安全和穩(wěn)定，因此該選項正確。C選項：繳納的保障基金在其營業(yè)成本中列支。這符合相關(guān)會計和財務(wù)規(guī)定，將保障基金的繳納作為營業(yè)成本處理，能夠合理反映期貨交易所的經(jīng)營支出，體現(xiàn)了會計核算的準(zhǔn)確性和合理性，所以該選項正確。D選項：在保障基金總額達(dá)到8億元后，可向中國證監(jiān)會、財政部申請暫停繳納保障基金。按照相關(guān)規(guī)定，當(dāng)保障基金總額達(dá)到一定規(guī)模后，為避免過度積累資金，提高資金使用效率，期貨交易所可申請暫停繳納，以更好地平衡保障基金的籌集和使用，因此該選項正確。綜上，ABCD四個選項均正確。3、下列選項中適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的是（）。

A.申請期貨從業(yè)人員資格

B.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用期貨從業(yè)人員

C.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)

D.期貨公司的設(shè)立

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的適用范圍來對各選項進(jìn)行逐一分析判斷。選項A申請期貨從業(yè)人員資格屬于與期貨從業(yè)人員相關(guān)的重要環(huán)節(jié)，《期貨從業(yè)人員管理辦法》旨在規(guī)范期貨從業(yè)人員的管理，必然會涵蓋對期貨從業(yè)人員資格申請的相關(guān)規(guī)定和管理，以確保進(jìn)入期貨從業(yè)領(lǐng)域的人員具備相應(yīng)的條件和資質(zhì)。所以選項A適用該辦法。選項B從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用期貨從業(yè)人員這一過程涉及到期貨從業(yè)人員的就業(yè)和機構(gòu)對人員的管理等多方面問題，為了保證期貨市場的規(guī)范運行和從業(yè)人員的合理任用，《期貨從業(yè)人員管理辦法》會對機構(gòu)任用期貨從業(yè)人員的條件、程序等作出規(guī)定。因此，選項B適用該辦法。選項C期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)是整個期貨行業(yè)運行的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，《期貨從業(yè)人員管理辦法》的重要目的就是規(guī)范期貨從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動中的行為，保障期貨業(yè)務(wù)的合法、有序開展，所以必然適用于期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)的情形。故選項C適用該辦法。選項D期貨公司的設(shè)立主要由《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)法規(guī)進(jìn)行規(guī)范，這些法規(guī)側(cè)重于對期貨公司設(shè)立的條件、程序、審批等方面作出規(guī)定，與《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)范期貨從業(yè)人員的側(cè)重點不同。所以選項D不適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》。綜上，本題正確答案是ABC。4、期貨公司及其分支機構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。

A.撤銷任職資格

B.記入信用記錄

C.提示

D.談話

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的期貨公司及其相關(guān)人員可采取的監(jiān)管措施。選項A分析撤銷任職資格通常是一種較為嚴(yán)厲的行政處罰手段，一般適用于情節(jié)較為嚴(yán)重、違反法律法規(guī)達(dá)到一定程度的情況。在題干所描述的期貨公司及其分支機構(gòu)只是不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的情形下，并不直接適用撤銷任職資格這一措施。所以選項A不正確。選項B分析記入信用記錄是一種重要的監(jiān)管手段。當(dāng)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員出現(xiàn)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者經(jīng)營風(fēng)險等情況時，將這些信息記入信用記錄，能夠?qū)ο嚓P(guān)主體起到約束和警示作用。后續(xù)在其開展業(yè)務(wù)、參與市場活動等方面，信用記錄會產(chǎn)生影響，促使其規(guī)范經(jīng)營，符合對出現(xiàn)經(jīng)營問題的期貨公司及其相關(guān)人員進(jìn)行監(jiān)管的要求。所以選項B正確。選項C分析提示是監(jiān)管機構(gòu)常用的一種監(jiān)管措施。對于不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的期貨公司及其相關(guān)人員，監(jiān)管機構(gòu)可以通過提示的方式，讓他們意識到自身存在的問題，引導(dǎo)其采取相應(yīng)的措施加以改進(jìn)，避免問題進(jìn)一步惡化。這種方式較為溫和且具有前瞻性，符合監(jiān)管機構(gòu)早期介入、防范風(fēng)險的監(jiān)管思路。所以選項C正確。選項D分析談話同樣是監(jiān)管機構(gòu)常用的監(jiān)管手段之一。通過與期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行談話，監(jiān)管機構(gòu)可以直接了解其經(jīng)營情況、問題產(chǎn)生的原因以及未來的改進(jìn)計劃等信息。同時，談話過程也是監(jiān)管機構(gòu)向相關(guān)人員傳達(dá)監(jiān)管要求和意圖的過程，對相關(guān)主體起到督促和指導(dǎo)作用。所以選項D正確。綜上，本題正確答案為BCD。5、甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)現(xiàn)投資者想要買入的期貨與自己有利益沖突，則甲應(yīng)當(dāng)（）。

A.及時告訴投資者這種情況

B.不做任何說明，直接要求投資者買入該合約

C.經(jīng)說明以后，如果投資方仍然同意買入合約，甲應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對待

D.請求期貨公司立即換期貨經(jīng)紀(jì)人員，不得再從事該期貨合約

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到與自身利益沖突情況時的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A當(dāng)期貨從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)投資者想要買入的期貨與自己有利益沖突時，及時告訴投資者這種情況是符合職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范的。讓投資者充分了解情況，能夠保障投資者的知情權(quán)，使其在信息充分的基礎(chǔ)上做出決策，所以選項A正確。選項B不做任何說明，直接要求投資者買入該合約，這種行為嚴(yán)重侵犯了投資者的知情權(quán)，沒有讓投資者在充分了解相關(guān)情況的基礎(chǔ)上做出決策，是不符合期貨從業(yè)人員職業(yè)操守的，可能會導(dǎo)致投資者利益受損，因此選項B錯誤。選項C在向投資者說明情況后，如果投資者仍然同意買入合約，此時甲作為期貨從業(yè)人員，有責(zé)任確保投資者的利益得到公平的對待。這是維護(hù)市場公平公正、保護(hù)投資者合法權(quán)益的要求，所以選項C正確。選項D請求期貨公司立即換期貨經(jīng)紀(jì)人員，不得再從事該期貨合約，這種做法過于絕對。在向投資者說明情況并取得投資者同意后，期貨從業(yè)人員可以在確保投資者利益公平對待的前提下繼續(xù)處理相關(guān)業(yè)務(wù)，并非一定要更換人員，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是AC。6、甲證券公司為了擴大公司規(guī)模，提高自己在市場上的競爭力，經(jīng)過董事會同意，擬向中國證監(jiān)會申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格。據(jù)此，回答下列問題：如果甲證券公司的申請獲得了中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)，甲可以接受（）的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。

A.甲證券公司的全資期貨公司

B.甲證券公司控股的期貨公司

C.與甲證券公司屬于同一機構(gòu)控制的期貨公司

D.與甲證券公司長期具有貿(mào)易往來的期貨公司

【答案】：ABC

【解析】本題考查甲證券公司獲得為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格后可接受委托的對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)時，只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。下面對各選項進(jìn)行分析：A選項：甲證券公司的全資期貨公司，即由甲證券公司完全出資設(shè)立的期貨公司，符合“全資擁有”的條件，甲證券公司可以接受其委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，所以A選項正確。B選項：甲證券公司控股的期貨公司，意味著甲證券公司對該期貨公司擁有控股權(quán)，處于支配地位，滿足“控股”的要求，甲證券公司能夠接受其委托開展中間介紹業(yè)務(wù)，所以B選項正確。C選項：與甲證券公司屬于同一機構(gòu)控制的期貨公司，說明兩者受同一個主體的控制和管理，符合“被同一機構(gòu)控制”的情形，甲證券公司可接受其委托從事相關(guān)業(yè)務(wù)，所以C選項正確。D選項：與甲證券公司長期具有貿(mào)易往來的期貨公司，這種貿(mào)易往來關(guān)系并不符合上述可接受委托的特定條件，甲證券公司不能僅僅因為與該期貨公司有長期貿(mào)易往來就接受其委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，所以D選項錯誤。綜上，答案選ABC。7、下列關(guān)于期貨公司營業(yè)部超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所承擔(dān)民事責(zé)任的表述，正確的有()。

A.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任

B.營業(yè)部獨立承擔(dān)責(zé)任

C.營業(yè)部不能承擔(dān)的，由期貨公司承擔(dān)

D.客戶有過錯的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任

【答案】：CD

【解析】本題考查期貨公司營業(yè)部超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所承擔(dān)民事責(zé)任的相關(guān)知識。下面對本題各選項進(jìn)行分析：A選項：期貨公司作為營業(yè)部的上級管理機構(gòu)，對于營業(yè)部的經(jīng)營活動負(fù)有管理和監(jiān)督責(zé)任。當(dāng)營業(yè)部超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動時，不能免除期貨公司的責(zé)任，所以A選項錯誤。B選項：營業(yè)部是期貨公司的分支機構(gòu)，不具有獨立的法人資格，不能獨立承擔(dān)民事責(zé)任，其民事責(zé)任需根據(jù)具體情況來確定承擔(dān)主體，所以B選項錯誤。C選項：營業(yè)部在經(jīng)營活動中，若出現(xiàn)不能承擔(dān)民事責(zé)任的情況，由于其不具有獨立法人資格，此時應(yīng)由其所屬的期貨公司承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，所以C選項正確。D選項：在民事法律關(guān)系中，如果客戶自身存在過錯，根據(jù)過錯責(zé)任原則，客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。因此，若在期貨公司營業(yè)部超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動的事件中客戶有過錯，也需承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，所以D選項正確。綜上，本題正確答案是CD。8、未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事的業(yè)務(wù)活動有（）。

A.股票投資

B.非自用不動產(chǎn)投資

C.信托投資

D.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨交易所未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn)不得從事的業(yè)務(wù)活動。選項A：股票投資股票市場和期貨市場是兩種不同的金融市場，具有不同的風(fēng)險特征和運行機制。期貨交易所的主要職責(zé)是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)等，若從事股票投資，會使期貨交易所面臨股票市場的波動風(fēng)險，可能影響其核心業(yè)務(wù)的穩(wěn)定運行，干擾期貨交易秩序，所以未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事股票投資，選項A正確。選項B：非自用不動產(chǎn)投資非自用不動產(chǎn)投資涉及較大的資金量和較長的投資周期，且不動產(chǎn)市場的價格波動、政策風(fēng)險等因素較為復(fù)雜。期貨交易所若將資金大量投入非自用不動產(chǎn)，可能會導(dǎo)致資金流動性降低，影響其應(yīng)對期貨市場突發(fā)情況的能力，不利于保障期貨交易的正常進(jìn)行，因此未經(jīng)相關(guān)審核批準(zhǔn)不得從事非自用不動產(chǎn)投資，選項B正確。選項C：信托投資信托投資業(yè)務(wù)與期貨交易業(yè)務(wù)在業(yè)務(wù)性質(zhì)、監(jiān)管要求和風(fēng)險控制等方面存在較大差異。期貨交易所從事信托投資可能會引發(fā)風(fēng)險管理、利益沖突等諸多問題，且可能偏離其作為期貨交易平臺的核心定位，所以未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資，選項C正確。選項D：為期貨交易提供集中履約擔(dān)保為期貨交易提供集中履約擔(dān)保是期貨交易所的重要職能之一，其實施和變更需要嚴(yán)格的監(jiān)管和審批。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不能隨意開展或調(diào)整這一業(yè)務(wù)活動，以確保期貨市場的穩(wěn)定、有序和安全運行，選項D正確。綜上，答案選ABCD。9、甲期貨公司與客戶簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，但雙方未在合同中約定交易結(jié)算結(jié)果的通知方式，事后也未達(dá)成補充規(guī)定。某交易日，市場行情突變，客戶因不知交易結(jié)算結(jié)果而繼續(xù)持倉，多造成損失一萬元。下列說法正確的是（）。

A.如果期貨公司能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該1萬元不承擔(dān)賠償責(zé)任

B.如果期貨公司不能提供證據(jù)已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該1萬元應(yīng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C.如果期貨公司不能提供證據(jù)已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該1萬元應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

D.如果期貨公司不能提供證據(jù)已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該1萬元最高承擔(dān)8000元的賠償責(zé)任

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易法規(guī)及合同約定的情況，對各選項逐一分析。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在期貨交易中，若雙方未在合同中約定交易結(jié)算結(jié)果的通知方式，事后也未達(dá)成補充規(guī)定，當(dāng)期貨公司能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知時，說明其已經(jīng)履行了通知義務(wù)?？蛻粢蜃陨碓蛭传@取通知而繼續(xù)持倉造成損失，期貨公司對該1萬元損失不承擔(dān)賠償責(zé)任。所以選項A正確。選項B若期貨公司不能