證券從業(yè)資格綜合提升測試卷考試時(shí)間：90分鐘；命題人：教研組考生注意：1、本卷分第I卷（選擇題）和第Ⅱ卷（非選擇題）兩部分，滿分100分，考試時(shí)間90分鐘2、答卷前，考生務(wù)必用0.5毫米黑色簽字筆將自己的姓名、班級(jí)填寫在試卷規(guī)定位置上3、答案必須寫在試卷各個(gè)題目指定區(qū)域內(nèi)相應(yīng)的位置，如需改動(dòng)，先劃掉原來的答案，然后再寫上新的答案；不準(zhǔn)使用涂改液、膠帶紙、修正帶，不按以上要求作答的答案無效。第I卷（選擇題100分）一、單選題（19小題，每小題5分，共計(jì)95分）1、（單選題）根據(jù)《公司法》，股份有限公司以其()對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

A.股東財(cái)產(chǎn)

B.出資人資產(chǎn)

C.凈資產(chǎn)

D.全部財(cái)產(chǎn)

正確答案：D

2、（單選題）財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件是最近（）無違反誠信的不良記錄。

A.12個(gè)月

B.24個(gè)月

C.36個(gè)月

D.3年

正確答案：B

3、（單選題）關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成，敘述錯(cuò)誤的是()。

A.本罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國家對(duì)證券市場的管理制度以及投資者(即股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益

B.本罪的主體主要是單位，自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體

C.本罪在主觀上無論故意，還是過失都構(gòu)成本罪

D.本罪行為人的罪過實(shí)質(zhì)是詐欺募股或詐欺發(fā)行債券

正確答案：C

4、（單選題）證券交易所在每個(gè)交易日()，根據(jù)證券公司報(bào)送數(shù)據(jù)，向市場公布最近一個(gè)交易日的融資融券交易總量。

A.16:00前

B.收市后

C.22:00前

D.開市前

正確答案：D

5、（單選題）現(xiàn)代組合投資理論認(rèn)為，有效邊界與投資者的無差異曲線的切點(diǎn)所代表的組合是該投資者的（）。

A.最大期望收益組合

B.最小方差組合

C.最優(yōu)證券組合

D.有效證券組合

正確答案：C

6、（單選題）下列各種技術(shù)指標(biāo)中，屬于趨勢型指標(biāo)的是

A.WMS

B.MACD

C.KDJ

D.RSI

正確答案：B

7、（單選題）從托管級(jí)別角度來說,中央國債登記結(jié)算公司是中國債券市場的()。

A.總托管人

B.分托管人

C.二級(jí)托管人

D.監(jiān)管者

正確答案：A

8、（單選題）貨幣期貨又稱()。

A.股票期貨

B.外匯期貨

C.債券期貨

D.利率期貨

正確答案：B

9、（單選題）股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的()以上通過。

A.1/2

B.1/3

C.2/3

D.1/4

正確答案：C

10、（單選題）申請(qǐng)成為記賬式國債承銷團(tuán)乙類成員的條件，不包括()。

A.資本充足率、償付能力或者凈資本狀況達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)

B.營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在40個(gè)以上

C.非存款類金融機(jī)構(gòu)注冊(cè)資本不低于人民幣3億元

D.近三年在經(jīng)營活動(dòng)中沒有重大違法記錄，信譽(yù)良好

正確答案：B

11、（單選題）根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》，中期票據(jù)償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的()。

A.50%

B.40%

C.30%

D.20%

正確答案：C

12、（單選題）證券公司如欲經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。注冊(cè)資本最低限額為人民幣()元。

A.5億

B.2億

C.1億

D.5000萬

正確答案：C

13、（單選題）封閉式基金的基金份額在基金存續(xù)期間，基金份額持有人

A.不得申請(qǐng)贖回

B.可以申請(qǐng)贖回

C..可在任何時(shí)間、場所申請(qǐng)贖回

D.只能在基金合同約定的場所申請(qǐng)贖回

正確答案：A

14、（單選題）下列說法中，錯(cuò)誤的是

A.滬港通，指兩地投資者委托上交所會(huì)員或者聯(lián)交所參與者，通過上交所或者聯(lián)交所在對(duì)方所在地設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對(duì)方交易所上市股票

B.滬股通，是指中國香港投資者委托中國香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由聯(lián)交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上交所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上交所上市的股票

C.港股通，是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向聯(lián)交所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的聯(lián)交所上市的股票

D.滬港通包括深股通和港股通兩個(gè)部分

正確答案：D

15、（單選題）在客戶交易結(jié)算資金第三方存管模式下的資金存入過程中，（）根據(jù)客戶轉(zhuǎn)賬指令，負(fù)責(zé)在客戶銀行結(jié)算賬戶與客戶資金匯總賬戶之間劃資金。

A.指定商業(yè)銀行

B.證券交易所

C.證券公司

D.中國結(jié)算公司

正確答案：A

16、（單選題）下列（）主板上市公司一定無法實(shí)現(xiàn)股票增發(fā)。

A.甲公司36個(gè)月內(nèi)受到證券交易所的公開譴責(zé)

B.乙公司最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均為6%

C.丙公司為生產(chǎn)制造型企業(yè)，持有一筆占公司總資產(chǎn)51%的可供出售金融資產(chǎn)

D.丁公司公告招股意向書前20個(gè)交易日股票均價(jià)為25元/股，其增發(fā)股票的發(fā)行價(jià)格為26元/股

正確答案：C

17、（單選題）隨著復(fù)利次數(shù)的增加，同一個(gè)名義年利率求出的有效年利率也會(huì)不斷（），但增加的速度越來越（）

A.增加;慢

B.增加;快

C.增加;快

D.降低;快

正確答案：A

18、（單選題）在我國，自股權(quán)分置改革方案實(shí)施之日起，原非流通股股東所持股份在()個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。

A.10

B.12

C.24

D.36

正確答案：B

19、（單選題）下列不屬于衍生產(chǎn)品類證券產(chǎn)品特征的是

A.聯(lián)動(dòng)性

B.跨期性

C.杠桿性

D