押題寶典期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》通關(guān)考試題庫第一部分單選題(50題)1、期貨投資者保障基金的籌集原則是（）。

A.取之于民.用之于民

B.取之于市場.用之于市場

C.保障投資者合法權(quán)益

D.安全.穩(wěn)健

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的籌集原則。選項(xiàng)A“取之于民，用之于民”通常是一般性公共財(cái)政資金的使用理念，并非專門針對期貨投資者保障基金的籌集原則，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B“取之于市場，用之于市場”準(zhǔn)確地描述了期貨投資者保障基金的籌集原則。期貨投資者保障基金是從期貨市場相關(guān)參與者中籌集資金，并且這些資金用于補(bǔ)償期貨市場因相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)事件而遭受損失的投資者等市場參與者身上，體現(xiàn)了資金來源于市場又服務(wù)于市場的特點(diǎn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C“保障投資者合法權(quán)益”是期貨投資者保障基金的設(shè)立目的，而非籌集原則，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D“安全、穩(wěn)健”一般是對金融投資或資金管理的目標(biāo)要求等，并非期貨投資者保障基金的籌集原則，該選項(xiàng)也不正確。綜上，正確答案是B。2、會(huì)員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由（）。

A.理事會(huì)提名，中國證監(jiān)會(huì)通過

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，理事會(huì)通過

C.中國證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過

D.中國證監(jiān)會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過

【答案】：C

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所理事長、副理事長的任免流程。對于會(huì)員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，《期貨交易所管理辦法》有相關(guān)規(guī)定。其任免流程是由中國證監(jiān)會(huì)進(jìn)行提名，之后經(jīng)由理事會(huì)通過。選項(xiàng)A，并非是理事會(huì)提名和中國證監(jiān)會(huì)通過，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)并不負(fù)責(zé)此提名，該選項(xiàng)不符合規(guī)定，錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，符合由中國證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過這一正確流程，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，并非由會(huì)員大會(huì)通過，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。3、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范不包括（）。

A.執(zhí)業(yè)紀(jì)律

B.專業(yè)勝任能力

C.職業(yè)品德

D.職業(yè)創(chuàng)新能力

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范相關(guān)知識(shí)，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：執(zhí)業(yè)紀(jì)律執(zhí)業(yè)紀(jì)律是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的規(guī)則和約束，它確保了從業(yè)人員的行為符合行業(yè)規(guī)范和法律要求，維護(hù)了市場的正常秩序，是期貨從業(yè)人員必須遵守的行為規(guī)范之一，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：專業(yè)勝任能力專業(yè)勝任能力是指期貨從業(yè)人員應(yīng)具備扎實(shí)的專業(yè)知識(shí)和豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，能夠勝任其工作崗位。只有具備專業(yè)勝任能力，才能為客戶提供準(zhǔn)確、有效的服務(wù)，保障客戶的利益，因此也是必須遵守的行為規(guī)范內(nèi)容，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：職業(yè)品德職業(yè)品德是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)遵循的道德準(zhǔn)則，如誠實(shí)守信、公正公平等。良好的職業(yè)品德有助于建立行業(yè)的信譽(yù)和形象，增強(qiáng)市場參與者的信心，是期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)的基本要求，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：職業(yè)創(chuàng)新能力職業(yè)創(chuàng)新能力并非期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。雖然創(chuàng)新能力有助于提升個(gè)人和行業(yè)的競爭力，但它不是執(zhí)業(yè)過程中必須遵循的基本準(zhǔn)則，所以該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。4、?期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定接納會(huì)員的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，同時(shí)對直接負(fù)責(zé)主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處（）罰款。

A.5萬元以上10萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.1萬元以上10萬元以下

D.1萬元以上3萬元以下

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定接納會(huì)員時(shí)，對直接負(fù)責(zé)主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款金額規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定接納會(huì)員的，需責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，同時(shí)對直接負(fù)責(zé)主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上10萬元以下罰款。所以答案選C。5、會(huì)員制期貨交易所（）以上會(huì)員聯(lián)名提議，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。

A.1/4

B.1/3

C.1/5

D.1/6

【答案】：B

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)的聯(lián)名提議條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。本題中選項(xiàng)A的1/4、選項(xiàng)C的1/5、選項(xiàng)D的1/6均不符合該規(guī)定，而選項(xiàng)B的1/3是正確的聯(lián)名提議比例。所以本題答案選B。6、假設(shè)2015年甲期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為2000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為（）。

A.300萬元

B.400萬元

C.500萬元

D.600萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取規(guī)定來計(jì)算甲期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。已知2015年甲期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為2000萬元，按照20%的提取比例，該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為：2000×20%=400（萬元）所以答案選B。7、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴(yán)重后果的，予以（）。

A.警告，并處以5000元以下罰款

B.訓(xùn)誡

C.公開譴責(zé)

D.撤銷其期貨從業(yè)資格

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員違反相關(guān)準(zhǔn)則的處理規(guī)定。選項(xiàng)A，警告并處以5000元以下罰款，在本題所涉及的“情節(jié)輕微且沒有造成嚴(yán)重后果”這種情形下，并沒有此處理方式，所以該選項(xiàng)不符合規(guī)定。選項(xiàng)B，訓(xùn)誡是針對期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴(yán)重后果時(shí)給予的處理，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，公開譴責(zé)一般適用于情節(jié)較為嚴(yán)重的違規(guī)行為，而非本題中所描述的情節(jié)輕微且未造成嚴(yán)重后果的情況，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D，撤銷其期貨從業(yè)資格是相當(dāng)嚴(yán)重的處理措施，對于情節(jié)輕微且無嚴(yán)重后果的違規(guī)行為不會(huì)采用這種處理方式，所以該選項(xiàng)也不正確。綜上，答案選B。8、取得經(jīng)理層人員任職資格但連續(xù)（）年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】本題考查關(guān)于期貨公司經(jīng)理層人員任職資格的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格但連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。所以答案選D。"9、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)過程中發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.5

B.3

C.2

D.10

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)發(fā)生重大事項(xiàng)的報(bào)告時(shí)限規(guī)定。在證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的過程中，若發(fā)生重大事項(xiàng)，為了保證監(jiān)管機(jī)構(gòu)能夠及時(shí)了解相關(guān)情況，有效防范風(fēng)險(xiǎn)，相關(guān)規(guī)定明確要求證券公司應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以答案選C。10、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善處理適當(dāng)性相關(guān)的糾紛，存在（）情形的應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

A.與投資者協(xié)商解決爭議

B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解

C.履行適當(dāng)性義務(wù)存在過錯(cuò)并造成投資者損失的

D.提供相關(guān)資料，證明經(jīng)營機(jī)構(gòu)已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在適當(dāng)性相關(guān)糾紛中應(yīng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任的情形。選項(xiàng)A分析與投資者協(xié)商解決爭議是一種較為積極且常見的處理糾紛的方式，其目的在于通過雙方溝通協(xié)商來化解矛盾，避免糾紛進(jìn)一步升級，這種行為本身并不會(huì)導(dǎo)致經(jīng)營機(jī)構(gòu)承擔(dān)法律責(zé)任，所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B分析采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解，體現(xiàn)了經(jīng)營機(jī)構(gòu)積極應(yīng)對糾紛、促進(jìn)問題解決的態(tài)度和行動(dòng)，是有利于維護(hù)投資者權(quán)益和市場穩(wěn)定的做法，并非是要承擔(dān)法律責(zé)任的情形，因此選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)C分析當(dāng)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在履行適當(dāng)性義務(wù)時(shí)存在過錯(cuò)，并因此給投資者造成了損失，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，經(jīng)營機(jī)構(gòu)理應(yīng)對自己的過錯(cuò)行為負(fù)責(zé)，需要依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，所以選項(xiàng)C符合要求。選項(xiàng)D分析經(jīng)營機(jī)構(gòu)提供相關(guān)資料，證明自身已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)，這是在糾紛處理過程中證明自身合規(guī)性和無過錯(cuò)的舉措，可作為其免責(zé)的依據(jù)，而不是承擔(dān)法律責(zé)任的依據(jù)，故選項(xiàng)D不符合。綜上，正確答案是C。11、編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，（）。

A.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

B.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

C.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

【答案】：D

【解析】本題主要考查編造并傳播影響證券、期貨交易虛假信息，擾亂市場且造成嚴(yán)重后果的法律處罰規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。選項(xiàng)A中“處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金”與正確的法律規(guī)定不符。選項(xiàng)B中“處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金”的罰金范圍錯(cuò)誤。選項(xiàng)C中“處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金”，刑期和罰金范圍均不符合規(guī)定。而選項(xiàng)D“處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金”符合法律規(guī)定，所以本題正確答案是D。12、期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，（）依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰。

A.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國金融期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求時(shí)監(jiān)管主體的知識(shí)。選項(xiàng)A：中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行全面的監(jiān)督管理。當(dāng)期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定采取監(jiān)管措施。若情節(jié)嚴(yán)重，可根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試等，并不具備依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)直接對期貨公司違規(guī)行為采取監(jiān)管措施和進(jìn)行處罰的權(quán)力，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國金融期貨交易所是專門從事金融期貨、期權(quán)等金融衍生品交易與結(jié)算的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)市場的交易組織、運(yùn)行和管理等工作，不負(fù)責(zé)對期貨公司違規(guī)行為進(jìn)行監(jiān)管和處罰，因此選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是自律組織，不存在派出機(jī)構(gòu)，且它沒有直接的監(jiān)管和處罰權(quán)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。13、中國證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)和監(jiān)督（）對期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.公安機(jī)關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查中國證監(jiān)會(huì)對期貨從業(yè)人員自律管理活動(dòng)的指導(dǎo)和監(jiān)督對象。選項(xiàng)A：期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)對期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理，包括制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格認(rèn)定與管理等工作。中國證監(jiān)會(huì)作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)，指導(dǎo)和監(jiān)督期貨業(yè)協(xié)會(huì)對期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會(huì)是對期貨市場實(shí)施集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，它本身并非由自身來指導(dǎo)和監(jiān)督自身對期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：公安機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會(huì)治安秩序、打擊違法犯罪活動(dòng)等工作，并不直接參與期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)，也不是中國證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)和監(jiān)督的對象，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易場所和設(shè)施等，雖然在期貨市場中發(fā)揮著重要作用，但并非中國證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)和監(jiān)督對期貨從業(yè)人員自律管理活動(dòng)的主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案是A。14、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后，進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)應(yīng)提前向監(jiān)管部門報(bào)告，此處所稱“重大業(yè)務(wù)”是指（）．

A.可能導(dǎo)致明貨公司凈利潤發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)

B.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)

C.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)

D.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)

【答案】：C

【解析】本題考查對《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中“重大業(yè)務(wù)”定義的理解。選項(xiàng)A提到可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)，凈利潤的變化情況并非此法規(guī)中界定“重大業(yè)務(wù)”的標(biāo)準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B指出可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)，同理，凈利潤變化不是此處“重大業(yè)務(wù)”的判定依據(jù)，該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C表明可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)，這符合《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》對“重大業(yè)務(wù)”的定義，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D認(rèn)為可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)，法規(guī)規(guī)定的變化比例是10%以上，而非5%以上，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。15、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請材料不包括（）。

A.律師事務(wù)所出具的法律意見書

B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

C.股東會(huì)或者董事會(huì)決議文件

D.人員工資情況表

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時(shí)應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請材料。我們逐一分析各個(gè)選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：律師事務(wù)所出具的法律意見書，對于審核期貨公司是否符合相關(guān)法律法規(guī)要求具有重要作用，是申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時(shí)可能需要提供的重要材料，故該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)B：加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件，能夠證明期貨公司的合法經(jīng)營身份和業(yè)務(wù)范圍，是申請過程中必不可少的證明材料，所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)C：股東會(huì)或者董事會(huì)決議文件可以體現(xiàn)公司內(nèi)部對于申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格這一事項(xiàng)的決策情況，是申請所需的重要材料之一，因此該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)D：人員工資情況表與期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格并無直接關(guān)聯(lián)，通常不在應(yīng)提交的申請材料范圍內(nèi)，所以該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。16、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時(shí)，負(fù)責(zé)對客戶開戶資料進(jìn)行審核的是（）。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，從而確定負(fù)責(zé)對客戶開戶資料進(jìn)行審核的主體。選項(xiàng)A：中國期貨保證金監(jiān)控中心中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)客戶開戶資料的復(fù)核、客戶交易編碼的分配和管理等工作，并非對客戶開戶資料進(jìn)行初審的審核主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格考試、進(jìn)行行業(yè)自律管理等，并不直接負(fù)責(zé)客戶開戶資料的審核，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)，制定交易規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)等，一般不參與客戶開戶資料的審核工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司作為與客戶直接接觸的金融機(jī)構(gòu)，在客戶開立期貨賬戶時(shí)，需要對客戶提交的開戶資料進(jìn)行初步審核，確保資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。所以負(fù)責(zé)對客戶開戶資料進(jìn)行審核的是期貨公司，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。17、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.于決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)

B.于聯(lián)網(wǎng)之日起規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)

C.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

D.經(jīng)住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A：期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易屬于重要事項(xiàng)，需要按照規(guī)定向監(jiān)管部門報(bào)告情況。于決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)是符合監(jiān)管流程和要求的做法。一方面，及時(shí)報(bào)告可以讓中國證監(jiān)會(huì)盡早了解期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的決策動(dòng)態(tài)，以便進(jìn)行必要的監(jiān)管指導(dǎo)和風(fēng)險(xiǎn)把控；另一方面，規(guī)定期限的設(shè)置保證了信息傳遞的及時(shí)性和規(guī)范性，使得監(jiān)管機(jī)構(gòu)能夠在合理時(shí)間內(nèi)掌握相關(guān)信息。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：聯(lián)網(wǎng)之日起規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，聯(lián)網(wǎng)后再報(bào)告可能會(huì)導(dǎo)致監(jiān)管滯后。因?yàn)樵诼?lián)網(wǎng)的過程中可能已經(jīng)進(jìn)行了一些交易活動(dòng)，如果此時(shí)才報(bào)告，監(jiān)管部門無法在前期對聯(lián)網(wǎng)交易的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作和潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效監(jiān)督和管理，不符合監(jiān)管的及時(shí)性原則，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易并非需要經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。通常只有涉及一些重大的、對期貨市場有重大影響的事項(xiàng)才需要經(jīng)過批準(zhǔn)程序。而聯(lián)網(wǎng)交易在符合一定條件和規(guī)范的情況下，主要是履行報(bào)告義務(wù)，并非批準(zhǔn)程序，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的報(bào)告對象是中國證監(jiān)會(huì)，并不是住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。中國證監(jiān)會(huì)作為全國性的證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)，統(tǒng)一負(fù)責(zé)對期貨市場的監(jiān)管工作，聯(lián)網(wǎng)交易這樣的重要信息應(yīng)直接報(bào)告給中國證監(jiān)會(huì)，以保證監(jiān)管信息的集中和統(tǒng)一，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選A。18、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，()

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中涉及的特定主體。選項(xiàng)A，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員的自律管理、從業(yè)資格認(rèn)定等相關(guān)工作，并非《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中的該主體，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨交易所是期貨交易的場所，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易、制定交易規(guī)則等，并非《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》所指的主體，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國期貨保證金監(jiān)控中心在期貨市場中承擔(dān)著重要職責(zé)，依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，其負(fù)責(zé)客戶開戶管理的相關(guān)工作，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)期貨市場的監(jiān)督管理工作，并非《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中的該主體，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。19、同一案件中，成交額、占用保證金額、獲利或者避免損失額分別構(gòu)成情節(jié)嚴(yán)重、情節(jié)特別嚴(yán)重的，按照（）定罪處罰。

A.處罰較輕的數(shù)額

B.處罰較重的數(shù)額

C.處罰平均的數(shù)額

D.商定數(shù)額

【答案】：B"

【解析】本題考查同一案件中涉及不同數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)時(shí)的定罪處罰依據(jù)。在同一案件中，當(dāng)成交額、占用保證金額、獲利或者避免損失額分別構(gòu)成情節(jié)嚴(yán)重、情節(jié)特別嚴(yán)重不同情形時(shí)，為體現(xiàn)罪責(zé)相適應(yīng)原則，應(yīng)按照處罰較重的數(shù)額來定罪處罰，這樣能更準(zhǔn)確地反映犯罪行為的社會(huì)危害性和行為人應(yīng)承擔(dān)的刑事責(zé)任。若按處罰較輕的數(shù)額定罪處罰，可能會(huì)導(dǎo)致對犯罪行為的懲處過輕，無法起到應(yīng)有的法律威懾作用；按照處罰平均的數(shù)額或商定數(shù)額定罪處罰也缺乏明確的法律依據(jù)和合理性。所以本題正確答案選B。"20、普通投資者申請成為專業(yè)投資者應(yīng)當(dāng)以（）形式向經(jīng)營機(jī)構(gòu)提出申請并確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和后果，提供相關(guān)證明材料。

A.電話

B.書面

C.短信

D.微信

【答案】：B

【解析】本題考查普通投資者申請成為專業(yè)投資者的申請形式。在金融投資領(lǐng)域，為了保障交易的規(guī)范性、嚴(yán)肅性以及可追溯性，對于投資者身份轉(zhuǎn)換等重要事項(xiàng)通常會(huì)要求采取較為正式和規(guī)范的方式進(jìn)行。選項(xiàng)A，電話溝通雖然便捷，但缺乏書面記錄，難以留存準(zhǔn)確、完整的申請信息和相關(guān)承諾，也不利于明確雙方的責(zé)任和義務(wù)，所以不能作為申請成為專業(yè)投資者的有效形式，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，書面形式具有明確性、穩(wěn)定性和可存檔性等特點(diǎn)。普通投資者以書面形式向經(jīng)營機(jī)構(gòu)提出申請，能夠清晰地表達(dá)自身意愿，確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和后果，同時(shí)提供相關(guān)證明材料，便于經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行審核和存檔，符合此類申請的規(guī)范要求，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，短信內(nèi)容受字?jǐn)?shù)限制且容易丟失，其證明效力較弱，無法全面、準(zhǔn)確地呈現(xiàn)申請所需的各項(xiàng)信息，不能有效保障申請流程的嚴(yán)謹(jǐn)性，所以不能作為申請的方式，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，微信交流同樣存在記錄易丟失、信息不規(guī)范等問題，且微信聊天記錄可能存在被篡改的風(fēng)險(xiǎn)，不適合作為正式的申請途徑，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案是B。21、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開立（），專戶存儲(chǔ)保證金，不得挪用。

A.專用結(jié)算賬戶

B.結(jié)算賬戶

C.交易賬戶

D.專用交易賬戶

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所保證金存儲(chǔ)賬戶的相關(guān)規(guī)定。《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開立專用結(jié)算賬戶，專戶存儲(chǔ)保證金，不得挪用。專用結(jié)算賬戶是專門用于期貨交易結(jié)算和保證金存儲(chǔ)的賬戶，可以保障保證金的安全，便于對保證金進(jìn)行管理和監(jiān)督，防止保證金被濫用或挪用。選項(xiàng)B結(jié)算賬戶概念較為寬泛，沒有明確是用于期貨保證金專戶存儲(chǔ)的專用結(jié)算賬戶；選項(xiàng)C交易賬戶主要用于記錄期貨交易的具體操作和交易情況，并非專門存儲(chǔ)保證金的賬戶；選項(xiàng)D專用交易賬戶同樣側(cè)重于交易操作層面，而非保證金存儲(chǔ)。因此，本題正確答案選A。22、期貨公司（）應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務(wù)。

A.財(cái)務(wù)部

B.營業(yè)部

C.監(jiān)管部

D.銷售部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對外提供期貨投資咨詢服務(wù)的部門。選項(xiàng)A，財(cái)務(wù)部主要負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)管理、會(huì)計(jì)核算等工作，其職責(zé)重點(diǎn)在于資金管理、財(cái)務(wù)報(bào)表編制以及成本控制等方面，并不承擔(dān)對外提供期貨投資咨詢服務(wù)的職能，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司營業(yè)部應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務(wù)。營業(yè)部作為期貨公司的基層業(yè)務(wù)單位，直接接觸客戶，能夠在公司總部的指導(dǎo)和管理下，為客戶提供專業(yè)的期貨投資咨詢服務(wù)，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，監(jiān)管部主要負(fù)責(zé)對公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督和管理，以確保公司合規(guī)經(jīng)營，維護(hù)市場秩序。它的主要工作是監(jiān)管和審查，而非直接對外提供投資咨詢服務(wù)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，銷售部主要側(cè)重于開發(fā)客戶、推廣公司的期貨產(chǎn)品和服務(wù)等銷售工作，雖然在銷售過程中可能會(huì)涉及一些產(chǎn)品介紹，但并不以提供專業(yè)的期貨投資咨詢服務(wù)為主要職責(zé)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。23、下列關(guān)于期貨公司股東會(huì)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司股東會(huì)做出決議后的3個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)備案

B.期貨公司股東按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)

C.期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會(huì)議

D.期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股東會(huì)的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：期貨公司股東會(huì)做出決議后，相關(guān)規(guī)定中并沒有要求在3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)備案這一內(nèi)容，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：在公司治理的常規(guī)模式下，期貨公司股東通常是按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)，這是符合公司治理基本邏輯和相關(guān)規(guī)定的，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：從公司運(yùn)營和管理的角度來看，為了保障股東權(quán)益、對公司重大事項(xiàng)進(jìn)行決策等，期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會(huì)議，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：《公司法》是規(guī)范公司組織和行為的基本法律，公司章程是公司內(nèi)部的“憲章”，期貨公司股東會(huì)作為公司的重要決策機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選A。24、公司制期貨交易所設(shè)立獨(dú)立董事，獨(dú)立董事由（）提名。

A.監(jiān)事會(huì)

B.董事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題考查公司制期貨交易所獨(dú)立董事的提名主體。選項(xiàng)A，監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)檢查公司財(cái)務(wù)，對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督等，并不負(fù)責(zé)獨(dú)立董事的提名工作，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，董事會(huì)是公司的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)執(zhí)行股東大會(huì)的決議、決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案等，一般不承擔(dān)獨(dú)立董事的提名職責(zé)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，決定公司的重大事項(xiàng)，但獨(dú)立董事的提名并非由股東大會(huì)直接進(jìn)行，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會(huì)在期貨市場的監(jiān)管中發(fā)揮著重要作用，公司制期貨交易所設(shè)立獨(dú)立董事時(shí)，獨(dú)立董事由中國證監(jiān)會(huì)提名，D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。25、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的（）工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.3個(gè)

B.5個(gè)

C.7個(gè)

D.10個(gè)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。所以本題正確答案選C。26、某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經(jīng)評估作價(jià)為3000萬元的信息技術(shù)系統(tǒng)和抵債取得的對某公司的股權(quán)作為對該期貨公司的出資。下列關(guān)于出資方案的表述，正確的是()。

A.方案不符合規(guī)定，對某公司的股權(quán)不得用于出資

B.方案符合規(guī)定

C.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低

D.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本最低限額

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司設(shè)立的相關(guān)規(guī)定，對該證券公司的出資方案進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A分析根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，非貨幣財(cái)產(chǎn)出資所占比例不得高于自有資本的一定比例，且對某些類型的財(cái)產(chǎn)出資有嚴(yán)格限制。抵債取得的對某公司的股權(quán)，由于其來源和性質(zhì)具有不確定性，可能存在潛在風(fēng)險(xiǎn)，通常不允許用于期貨公司的出資。所以該方案中以抵債取得的對某公司的股權(quán)作為出資不符合規(guī)定，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B分析因?yàn)榉桨钢写嬖谝缘謧〉玫膶δ彻镜墓蓹?quán)出資這一不符合規(guī)定的情況，所以方案并不符合規(guī)定，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。該證券公司以1.7億元人民幣作為出資，貨幣出資比例為\(1.7\div2\times100\%=85\%\)，貨幣出資比例并不低，符合相關(guān)規(guī)定，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析題干中明確指出期貨公司注冊資本為2億元，而期貨公司注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，2億元大于3000萬元，注冊資本符合要求，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。27、（）應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.各期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)相關(guān)管理主體的了解。選項(xiàng)A，中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。這是其重要職責(zé)之一，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理等，并不負(fù)責(zé)建立和維護(hù)期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國證監(jiān)會(huì)是對全國證券、期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，主要進(jìn)行宏觀層面的監(jiān)管和政策制定等工作，不直接承擔(dān)建立和維護(hù)客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)及相關(guān)具體復(fù)核、轉(zhuǎn)發(fā)資料的職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，各期貨公司是為客戶提供期貨交易服務(wù)的機(jī)構(gòu)，它們需要向相關(guān)系統(tǒng)提交客戶資料，但不負(fù)責(zé)建立和維護(hù)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)以及對資料進(jìn)行復(fù)核和轉(zhuǎn)發(fā)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。28、某期貨公司擬聘請張某為期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，對張某的提名和聘任，下列說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格

B.公司如設(shè)有獨(dú)立董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意

C.應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任

D.應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)作出決議

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提名和聘任的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格，這是確保擔(dān)任首席風(fēng)險(xiǎn)官的人員具備相應(yīng)專業(yè)能力和資質(zhì)的重要要求，所以該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)B：若公司設(shè)有獨(dú)立董事，首席風(fēng)險(xiǎn)官的聘任應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。獨(dú)立董事作為公司治理中的重要監(jiān)督力量，其意見對于確保首席風(fēng)險(xiǎn)官能夠獨(dú)立、公正地履行職責(zé)具有重要意義，因此該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)C：公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行首席風(fēng)險(xiǎn)官的提名和聘任。公司章程是公司的基本準(zhǔn)則，規(guī)定了公司的組織架構(gòu)、決策程序等重要事項(xiàng)，按照章程進(jìn)行提名和聘任能夠保證公司決策的規(guī)范性和合法性，所以該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)D：期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的提名和聘任通常是由董事會(huì)決定，而不是股東會(huì)作出決議。股東會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要對公司的重大事項(xiàng)進(jìn)行決策；董事會(huì)則負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理決策，首席風(fēng)險(xiǎn)官的聘任屬于公司經(jīng)營管理層面的事項(xiàng)，應(yīng)由董事會(huì)來決定，所以該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。綜上，答案選D。29、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)該向（）提交申請材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國人民銀行

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來判斷證券公司申請介紹業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交申請材料的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理、從業(yè)人員資格認(rèn)定、行業(yè)信息統(tǒng)計(jì)等工作，并不負(fù)責(zé)接收證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國人民銀行中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，主要職責(zé)是制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)金融穩(wěn)定等，與證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的審批工作無關(guān)，因此選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國證監(jiān)會(huì)中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交申請材料，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)包括對會(huì)員進(jìn)行自律管理、組織證券從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)等，不負(fù)責(zé)接收證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料，故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。30、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)（）的，為固定收益類資產(chǎn)管理計(jì)劃。

A.80%

B.60%

C.70%

D.90%

【答案】：A"

【解析】本題考查固定收益類資產(chǎn)管理計(jì)劃的定義。根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的，為固定收益類資產(chǎn)管理計(jì)劃。因此本題正確答案選A。"31、會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。

A.會(huì)員大會(huì)

B.董事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.理事會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。在會(huì)員制期貨交易所的組織架構(gòu)中，會(huì)員大會(huì)是由全體會(huì)員組成的，是交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，它對期貨交易所的重大事項(xiàng)，如交易所章程的修改、選舉和更換理事等具有決策權(quán)。董事會(huì)是公司制企業(yè)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營管理決策等事宜，會(huì)員制期貨交易所并不設(shè)置董事會(huì)這一權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以B選項(xiàng)不符合。股東大會(huì)是公司制企業(yè)的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成，而會(huì)員制期貨交易所并非公司制，其成員為會(huì)員而非股東，所以C選項(xiàng)不正確。理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，在會(huì)員大會(huì)閉會(huì)期間行使部分會(huì)員大會(huì)的職權(quán)，負(fù)責(zé)執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議，組織和領(lǐng)導(dǎo)期貨交易所的日常經(jīng)營管理工作，但它不是最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì)，本題正確答案選A。32、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)配合期貨公司違法違規(guī)行為的整改，并將整改情況向公司住所地（）報(bào)告。

A.公安部門

B.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.工商部門

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官對期貨公司違法違規(guī)行為整改情況的報(bào)告對象。在期貨公司的監(jiān)管體系中，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)承擔(dān)著對轄區(qū)內(nèi)期貨公司等金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理職能。首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)之一是配合期貨公司違法違規(guī)行為的整改，并且需要將整改情況向具有監(jiān)管權(quán)力和職責(zé)的相關(guān)部門報(bào)告。選項(xiàng)A，公安部門主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會(huì)治安、打擊違法犯罪等工作，并不直接參與期貨公司違法違規(guī)行為整改情況的監(jiān)管，所以首席風(fēng)險(xiǎn)官無需向公安部門報(bào)告整改情況。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對本轄區(qū)內(nèi)期貨公司的日常監(jiān)管，首席風(fēng)險(xiǎn)官將期貨公司違法違規(guī)行為的整改情況向其報(bào)告，符合監(jiān)管流程和職責(zé)劃分，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，工商部門主要負(fù)責(zé)市場主體登記注冊、市場秩序監(jiān)管等工作，并非是期貨公司違法違規(guī)行為整改情況的主要監(jiān)管和報(bào)告對象，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D，期貨交易所是期貨交易的場所，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等市場業(yè)務(wù)，不負(fù)責(zé)對期貨公司違法違規(guī)行為整改情況進(jìn)行接收報(bào)告和監(jiān)管，因此該選項(xiàng)也不正確。綜上，答案選B。33、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪的刑罰規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。所以答案選B。"34、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備（）

A.期貨從業(yè)人員資格

B.證券投資咨詢資格

C.證券銷售人員資格

D.期貨投資咨詢資格

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：期貨從業(yè)人員資格《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》明確規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備期貨從業(yè)人員資格。因?yàn)樽C券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)，主要是為期貨公司介紹客戶等相關(guān)工作，直接涉及期貨業(yè)務(wù)操作，所以從事該業(yè)務(wù)的人員具備期貨從業(yè)人員資格是合理且必要的，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：證券投資咨詢資格證券投資咨詢資格主要側(cè)重于對證券市場、證券品種的投資分析和建議等方面，重點(diǎn)在于證券投資領(lǐng)域的咨詢服務(wù)。而本題所涉及的證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，核心是與期貨業(yè)務(wù)的銜接和介紹，并非主要進(jìn)行證券投資咨詢工作，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)C：證券銷售人員資格證券銷售人員資格主要是用于從事證券銷售相關(guān)工作，側(cè)重于證券產(chǎn)品的推銷等業(yè)務(wù)。但證券公司從事介紹業(yè)務(wù)主要是為期貨公司引入客戶等期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的工作，并非單純的證券銷售，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D：期貨投資咨詢資格期貨投資咨詢資格主要針對的是為期貨投資者提供期貨行情分析、投資建議等專業(yè)性很強(qiáng)的咨詢服務(wù)工作。而證券公司從事介紹業(yè)務(wù)主要是介紹客戶到期貨公司，并不一定需要具備期貨投資咨詢資格，所以該選項(xiàng)也不正確。綜上，答案選A。35、甲欲申請某期貨公司總經(jīng)理，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，甲應(yīng)當(dāng)提交（）名推薦人的書面推薦意見。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中關(guān)于申請期貨公司總經(jīng)理時(shí)所需推薦人書面推薦意見數(shù)量的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請期貨公司總經(jīng)理等高級管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)提交2名推薦人的書面推薦意見。所以甲欲申請某期貨公司總經(jīng)理時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交2名推薦人的書面推薦意見，答案選A。36、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)。對于李某的這一情節(jié)嚴(yán)重的行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取的處罰措施是（）。?

A.給予警告處分

B.認(rèn)定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款

C.撤銷從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)無權(quán)予以處罰

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：給予警告處分通常適用于情節(jié)相對較輕的違規(guī)行為。而題干中李某私下與客戶約定保證盈利、承擔(dān)虧損，這種行為嚴(yán)重違背了期貨從業(yè)人員的職業(yè)操守和相關(guān)規(guī)定，情節(jié)較為嚴(yán)重，所以僅給予警告處分不符合其違規(guī)情節(jié)的程度，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：認(rèn)定承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款，這一般是證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等行政部門在其執(zhí)法權(quán)限內(nèi)可采取的行政處罰措施。而本題問的是期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取的處罰措施，主體不一致，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：對于期貨從業(yè)人員情節(jié)嚴(yán)重的違規(guī)行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)撤銷其從業(yè)資格，并且可以根據(jù)具體情況在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。李某私下與客戶進(jìn)行違規(guī)約定，情節(jié)嚴(yán)重，符合此處罰情形，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律性組織，對期貨從業(yè)人員具有監(jiān)督管理的職責(zé)和權(quán)力，有權(quán)對從業(yè)人員的違規(guī)行為進(jìn)行處罰。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。37、期貨公司獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司獨(dú)立董事兼任期貨公司數(shù)量的相關(guān)規(guī)定。法律規(guī)定，期貨公司獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。所以該題答案選D。38、利用未公開信息交易，違法所得數(shù)額在（）萬元以上的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“情節(jié)特別嚴(yán)重”。

A.500

B.1000

C.1500

D.3000

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項(xiàng)。在利用未公開信息交易相關(guān)規(guī)定中，違法所得數(shù)額達(dá)到1000萬元以上的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“情節(jié)特別嚴(yán)重”。A選項(xiàng)500萬元未達(dá)到“情節(jié)特別嚴(yán)重”的標(biāo)準(zhǔn)；C選項(xiàng)1500萬元雖然也超過了認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，但不是法規(guī)規(guī)定的認(rèn)定界限；D選項(xiàng)3000萬元同樣超出了規(guī)定的認(rèn)定數(shù)額，且法規(guī)明確規(guī)定的是1000萬元，所以本題應(yīng)選B。"39、期貨公司與客戶對于交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，期貨公司（），但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.承擔(dān)50%賠償

B.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%

C.需要承擔(dān)部分賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的50%

D.不需要承擔(dān)賠償責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在與客戶交易結(jié)算結(jié)果通知方面未明確約定且未證明發(fā)出通知時(shí)，對客戶因繼續(xù)持倉造成擴(kuò)大損失的責(zé)任承擔(dān)問題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司與客戶對于交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，且期貨公司未能提供證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對于客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，并且賠償額不超過損失的80%，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。選項(xiàng)A中承擔(dān)50%賠償不符合相關(guān)規(guī)定；選項(xiàng)C承擔(dān)部分賠償責(zé)任且賠償額不超過損失的50%也不正確；選項(xiàng)D不需要承擔(dān)賠償責(zé)任更是與規(guī)定相悖。所以本題正確答案是B。40、首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前（）日向期貨公司董事會(huì)提出申請。

A.10

B.20

C.30

D.40

【答案】：C

【解析】本題考查首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職時(shí)向期貨公司董事會(huì)提出申請的提前時(shí)間。在期貨公司相關(guān)規(guī)定中，首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會(huì)提出申請。所以本題答案選C。41、期貨交易所、期貨公司保障基金總額達(dá)到（）的，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納保障基金。

A.5億元人民幣

B.6億元人民幣

C.7億元人民幣

D.足以覆蓋市場風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所、期貨公司保障基金暫停繳納的條件。在期貨市場相關(guān)規(guī)定中，當(dāng)期貨交易所、期貨公司保障基金總額達(dá)到足以覆蓋市場風(fēng)險(xiǎn)的程度時(shí)，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，是可以暫停繳納保障基金的。這一規(guī)定的核心目的在于合理管理保障基金的規(guī)模，既要確保市場風(fēng)險(xiǎn)能夠被有效覆蓋，又要避免保障基金過度積累導(dǎo)致的資源浪費(fèi)等問題。而選項(xiàng)A的5億元人民幣、選項(xiàng)B的6億元人民幣、選項(xiàng)C的7億元人民幣，均是具體的金額數(shù)值，但在實(shí)際規(guī)定里，并不是依據(jù)特定的金額標(biāo)準(zhǔn)來決定是否暫停繳納保障基金，而是以是否足以覆蓋市場風(fēng)險(xiǎn)這一更為科學(xué)、動(dòng)態(tài)的標(biāo)準(zhǔn)來判斷。所以本題正確答案是D。42、客戶甲于某年4月在一家期貨公司開戶從事期貨交易，其初始保證金為10萬元。經(jīng)過一段時(shí)間的交易，截止到7月份，甲的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實(shí)際可動(dòng)用資金變?yōu)?萬元。甲繼續(xù)進(jìn)行交易，9月份，其持倉的浮動(dòng)虧損超過規(guī)定幅度，按合同的約定，期貨公司應(yīng)要求客戶甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達(dá)客戶甲手中。后來行情發(fā)生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶甲的頭寸平掉，使客戶甲的交易虧損達(dá)6萬元?，F(xiàn)客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務(wù)為由，對期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬元。

A.期貨公司所在地中級人民法院

B.期貨公司所在地基層人民法院

C.甲住所地高級人民法院

D.甲住所地基層人民法院

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨糾紛案件的管轄法院。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。這是因?yàn)槠谪浗灰拙哂袑I(yè)性、復(fù)雜性和高風(fēng)險(xiǎn)性等特點(diǎn)，中級人民法院在審判能力、專業(yè)知識(shí)和司法資源等方面更有優(yōu)勢，能夠更好地處理此類案件。在本題中，客戶甲與期貨公司之間因期貨交易和追加保證金通知義務(wù)引發(fā)糾紛并提起訴訟。對于此類期貨糾紛案件，應(yīng)按照法律規(guī)定由中級人民法院管轄。而地域管轄方面，通常是由被告所在地即期貨公司所在地法院管轄。所以該案件應(yīng)由期貨公司所在地中級人民法院管轄。選項(xiàng)B，期貨公司所在地基層人民法院不符合期貨糾紛案件由中級人民法院管轄的規(guī)定，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，甲住所地高級人民法院，高級人民法院主要審理重大、復(fù)雜的第一審案件，一般的期貨糾紛案件不會(huì)由高級人民法院管轄，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，甲住所地基層人民法院，既不符合期貨糾紛案件由中級人民法院管轄的規(guī)定，也不符合通常的地域管轄原則，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。43、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是（）。

A.為客戶設(shè)計(jì)投資方案，并對客戶賬戶盈虧做出承諾或保證

B.代理客戶從事期貨交易

C.以本人或者他人名義從事期貨交易

D.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的相關(guān)從業(yè)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A期貨市場具有不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，投資結(jié)果受到多種因素的影響，包括市場波動(dòng)、宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、政策變化等。期貨從業(yè)人員為客戶設(shè)計(jì)投資方案時(shí)，不能對客戶賬戶盈虧做出承諾或保證。因?yàn)檫@種承諾既不符合市場實(shí)際情況，也違反了相關(guān)的行業(yè)規(guī)定和職業(yè)道德要求。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨從業(yè)人員代理客戶從事期貨交易存在較大風(fēng)險(xiǎn)。一方面，可能會(huì)導(dǎo)致從業(yè)人員為了自身利益而過度交易，損害客戶的利益；另一方面，代理交易也可能引發(fā)利益沖突和法律糾紛。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C以本人或者他人名義從事期貨交易，可能會(huì)引發(fā)利益沖突。例如，從業(yè)人員可能會(huì)利用自己的職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息，在個(gè)人交易中謀取不正當(dāng)利益，這對其他投資者是不公平的，也違反了行業(yè)的行為準(zhǔn)則。因此，期貨從業(yè)人員禁止以本人或者他人名義從事期貨交易。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨交易具有高風(fēng)險(xiǎn)性，客戶在參與期貨交易前需要充分了解相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。期貨從業(yè)人員在向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，有助于客戶做出理性的投資決策，保護(hù)客戶的利益。這是期貨從業(yè)人員應(yīng)盡的義務(wù)，也是符合行業(yè)規(guī)范的正確行為。所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是D。44、期貨交易所實(shí)行（），交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時(shí)采取要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函等措施。

A.風(fēng)險(xiǎn)防范制度

B.風(fēng)險(xiǎn)最小化制度

C.風(fēng)險(xiǎn)警示制度

D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所的相關(guān)制度。選項(xiàng)A，風(fēng)險(xiǎn)防范制度通常是一個(gè)較為寬泛的概念，強(qiáng)調(diào)對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)先的防范和管理，但并沒有明確指向題目中所描述的具體措施，故A項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，“風(fēng)險(xiǎn)最小化制度”并非期貨交易所的標(biāo)準(zhǔn)制度表述，且這種表述過于強(qiáng)調(diào)結(jié)果，而不是具體的操作和管理方式，故B項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，風(fēng)險(xiǎn)警示制度是期貨交易所為防范市場風(fēng)險(xiǎn)，認(rèn)為必要時(shí)分別或同時(shí)采取要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函等措施的制度，與題目中描述的內(nèi)容相符，所以C項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，風(fēng)險(xiǎn)管理制度涵蓋的范圍更廣，它是對期貨市場各方面風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面管理的一系列制度集合，沒有突出題目中這些具體的警示措施，故D項(xiàng)不合適。綜上，本題正確答案是C。45、甲、乙是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲申請交割義務(wù)，乙雖然正常交割，但是交割倉庫提貨時(shí)發(fā)現(xiàn)所提小麥已霉?fàn)€變質(zhì)，無法使用。如果因未能按計(jì)劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

B.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

C.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任

D.要求期貨交易所對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)甲與相關(guān)主體的法律關(guān)系，結(jié)合各選項(xiàng)涉及的責(zé)任類型來逐一分析。分析選項(xiàng)A侵權(quán)責(zé)任是指民事主體因?qū)嵤┣謾?quán)行為而應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果。在本題中，甲與期貨公司之間存在委托交易合同關(guān)系，期貨公司因疏忽未代甲申請交割義務(wù)，這屬于違反合同約定的行為，并非侵權(quán)行為，所以甲不能要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)B甲是與期貨公司建立的期貨交易委托關(guān)系，和期貨交易所之間并沒有直接的合同關(guān)系。違約責(zé)任是基于合同約定產(chǎn)生的，由于甲與期貨交易所不存在合同關(guān)系，也就不存在違約的問題，所以甲不能要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)C甲向期貨公司申請交割，二者之間存在合同關(guān)系，期貨公司有按照甲的申請履行交割義務(wù)的責(zé)任。但期貨公司因疏忽未代甲申請交割義務(wù)，這明顯違反了雙方之間的合同約定，構(gòu)成違約。因此，甲可以要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任，C選項(xiàng)正確。分析選項(xiàng)D期貨交易所與期貨公司之間不存在對甲的擔(dān)保責(zé)任關(guān)系。擔(dān)保責(zé)任通常是基于擔(dān)保合同等特定的法律關(guān)系而產(chǎn)生，本題中并沒有相關(guān)的擔(dān)保情形，所以甲不能要求期貨交易所對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。46、期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額相比，（）。

A.前者必須大于后者

B.前者必須小于后者

C.應(yīng)基本相當(dāng)

D.應(yīng)完全一致

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額與客戶需追加保證金數(shù)額的關(guān)系。在期貨交易中，期貨公司強(qiáng)行平倉的目的是為了控制風(fēng)險(xiǎn)、保障自身權(quán)益，同時(shí)也在一定程度上維護(hù)市場的穩(wěn)定。當(dāng)客戶保證金不足需要追加時(shí)，期貨公司會(huì)進(jìn)行強(qiáng)行平倉操作，而強(qiáng)行平倉數(shù)額應(yīng)基本與客戶需追加的保證金數(shù)額相當(dāng)。若前者遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于后者，可能會(huì)給客戶造成不必要的損失，也不符合合理控制風(fēng)險(xiǎn)的原則；若前者遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于后者，則無法有效解決客戶保證金不足的問題，不能達(dá)到控制風(fēng)險(xiǎn)的目的。而要求二者完全一致在實(shí)際操作中很難做到，因?yàn)槭袌鍪莿?dòng)態(tài)變化的，平倉價(jià)格等因素存在不確定性。所以，期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額應(yīng)基本相當(dāng)，答案選C。47、期貨公司為投資者向中國金融期貨交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）。

A.30萬元

B.40萬元

C.50萬元

D.60萬元

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司為投資者向中國金融期貨交易所申請開立交易編碼時(shí)，對投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額的要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司為投資者向中國金融期貨交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。所以本題正確答案是C選項(xiàng)。48、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）計(jì)算表的附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負(fù)債的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計(jì)損失的會(huì)計(jì)處理情況。

A.凈資本

B.凈資產(chǎn)

C.流動(dòng)資產(chǎn)

D.流動(dòng)負(fù)債

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)信息披露的計(jì)算表。選項(xiàng)A，凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)。期貨公司在凈資本計(jì)算表的附注中，需要充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負(fù)債的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計(jì)損失的會(huì)計(jì)處理情況。因?yàn)閮糍Y本能夠反映期貨公司的財(cái)務(wù)實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，對這些或有負(fù)債的披露有助于監(jiān)管部門和投資者全面了解公司的財(cái)務(wù)狀況和潛在風(fēng)險(xiǎn)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，凈資產(chǎn)是屬企業(yè)所有，并可以自由支配的資產(chǎn)，即所有者權(quán)益或者權(quán)益資本。雖然凈資產(chǎn)也能反映企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況，但通常不是用于專門披露或有負(fù)債相關(guān)信息的計(jì)算表，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，流動(dòng)資產(chǎn)是指企業(yè)可以在一年或者超過一年的一個(gè)營業(yè)周期內(nèi)變現(xiàn)或者運(yùn)用的資產(chǎn)。其更側(cè)重于反映企業(yè)資產(chǎn)的短期流動(dòng)性，與或有負(fù)債的披露關(guān)聯(lián)不大，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，流動(dòng)負(fù)債是指在1年或者1年以內(nèi)的一個(gè)營業(yè)周期內(nèi)償還的債務(wù)。它主要關(guān)注的是企業(yè)的短期債務(wù)情況，并非是披露或有負(fù)債相關(guān)信息的合適計(jì)算表，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。49、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

【答案】：B

【解析】本題主要考查《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》中關(guān)于證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時(shí)凈資本與凈資產(chǎn)比例的規(guī)定。依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。所以答案選B。50、客戶甲因要長期出國居住，決定把其在期貨公司的賬戶和所有權(quán)益轉(zhuǎn)讓給朋友乙。期貨公司即甲簽署協(xié)議，聲明原甲的賬戶以及賬戶中的持倉合約和資金余額全部轉(zhuǎn)讓給乙。之后，期貨公在沒有與乙重新簽署開戶文件的情況下開始代理乙進(jìn)行交易（只是簡單地把甲的賬戶名稱更改為乙）。數(shù)月后，乙在操作中虧損一百萬元。不久乙向法院提起訴訟，狀告期貨公司沒有與其簽署《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》提示其期貨市場風(fēng)險(xiǎn)，要求賠償損失。下列說法正確的是（）。

A.期貨公司在客戶過戶時(shí)違規(guī)操作，應(yīng)承擔(dān)全部損失

B.期貨公司未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》的內(nèi)容并由客戶簽字蓋章對于客戶的交易損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

C.客戶甲為公司老客戶，已有交易經(jīng)歷，而在過戶時(shí)期貨公司與乙未重新簽署開戶文件,應(yīng)認(rèn)定客戶乙也有交易經(jīng)歷，因此期貨公司不承擔(dān)責(zé)任

D.應(yīng)根據(jù)以往的交易結(jié)果記載判斷客戶乙是否有交易經(jīng)歷，如有，則應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，判斷其正確性。選項(xiàng)A雖然期貨公司在客戶過戶時(shí)存在違規(guī)操作，沒有與乙重新簽署開戶文件，但不能直接判定其應(yīng)承擔(dān)全部損失。因?yàn)檫€需考慮乙自身是否有交易經(jīng)歷等因素，不能簡單將全部損失歸咎于期貨公司，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B僅僅強(qiáng)調(diào)期貨公司未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》的內(nèi)容并由客戶簽字蓋章，就要其對客戶的交易損失承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任，這種說法過于片面。需要綜合考慮客戶本身的交易情況，如是否有交易經(jīng)歷等，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C不能因?yàn)榭蛻艏子薪灰捉?jīng)歷，且過戶時(shí)未重新簽署開戶文件，就認(rèn)定客戶乙也有交易經(jīng)歷并免除期貨公司責(zé)任。判斷客戶乙是否有交易經(jīng)歷不能依據(jù)客戶甲的情況，而應(yīng)該根據(jù)客觀事實(shí)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D應(yīng)根據(jù)以往的交易結(jié)果記載來判斷客戶乙是否有交易經(jīng)歷，若有交易經(jīng)歷，說明乙對期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)有一定的認(rèn)知和經(jīng)驗(yàn)，在這種情況下可免除期貨公司的責(zé)任，該選項(xiàng)說法正確。綜上，本題正確答案是D。第二部分多選題(20題)1、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的上一年度全面工作報(bào)告的內(nèi)容包括（）。

A.期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況

B.期貨公司內(nèi)部控制狀況

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官所做的盡職調(diào)查

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官提出的整改意見

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提交上一年度全面工作報(bào)告的相關(guān)規(guī)定來逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A期貨公司的合規(guī)經(jīng)營與風(fēng)險(xiǎn)管理狀況是衡量公司運(yùn)營健康與否的重要方面。合規(guī)經(jīng)營能夠確保公司在法律法規(guī)的框架內(nèi)開展業(yè)務(wù)，避免受到監(jiān)管處罰；而有效的風(fēng)險(xiǎn)管理有助于公司識(shí)別、評估和應(yīng)對各種風(fēng)險(xiǎn)，保障公司的穩(wěn)健發(fā)展。首席風(fēng)險(xiǎn)官作為公司風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵角色，有責(zé)任在年度全面工作報(bào)告中向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)匯報(bào)期貨公司的合規(guī)經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B內(nèi)部控制是公司為了保證經(jīng)營管理活動(dòng)正常有序、合法合規(guī)，保護(hù)資產(chǎn)的安全完整，提高會(huì)計(jì)信息質(zhì)量，利用單位內(nèi)部分工而產(chǎn)生的相互制約、相互聯(lián)系的具有控制職能的方法、措施、程序。良好的內(nèi)部控制能夠有效防范內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)、提高運(yùn)營效率。首席風(fēng)險(xiǎn)官需要對公司的內(nèi)部控制狀況進(jìn)行評估和監(jiān)督，并將相關(guān)情況在報(bào)告中體現(xiàn)，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C首席風(fēng)險(xiǎn)官所做的盡職調(diào)查是其履行職責(zé)的重要工作內(nèi)容。通過盡職調(diào)查，首席風(fēng)險(xiǎn)官可以深入了解公司的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、合規(guī)等方面的情況，發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)和問題。將盡職調(diào)查的情況在年度報(bào)告中提交給監(jiān)管機(jī)構(gòu)，有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)全面了解首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作情況以及公司面臨的潛在風(fēng)險(xiǎn)，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D首席風(fēng)險(xiǎn)官在工作過程中，依據(jù)其對公司各方面情況的了解和分析，會(huì)發(fā)現(xiàn)一些需要改進(jìn)的問題，并提出相應(yīng)的整改意見。這些整改意見對于公司改進(jìn)管理、加強(qiáng)合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理具有重要意義。將整改意見提交給監(jiān)管機(jī)構(gòu)，一方面可以展示公司積極解決問題的態(tài)度，另一方面也便于監(jiān)管機(jī)構(gòu)對公司的整改情況進(jìn)行監(jiān)督，因此選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的上一年度全面工作報(bào)告的內(nèi)容，本題答案選ABCD。2、關(guān)于期貨公司客戶保證金管理使用的表述，正確的是（）。

A.客戶應(yīng)當(dāng)將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)網(wǎng)站披露的期貨保證金賬戶

B.客戶保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立.分別管理

C.期貨公司向客戶收取的保證金，期貨交易所可以根據(jù)客戶的要求支付可用資金

D.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，期貨公司不能直接扣繳手續(xù)費(fèi).稅款

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司客戶保證金管理使用的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A客戶在進(jìn)行期貨交易時(shí)，將保證金存入特定的賬戶是保障資金安全和交易規(guī)范的重要環(huán)節(jié)。期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)網(wǎng)站披露的期貨保證金賬戶，是經(jīng)過嚴(yán)格審核和監(jiān)管的，具有較高的安全性和規(guī)范性?？蛻魧⒈ＷC金存入該賬戶，能夠確保資金處于安全監(jiān)管之下，防止期貨公司違規(guī)挪用保證金等情況的發(fā)生。所以客戶應(yīng)當(dāng)將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)網(wǎng)站披露的期貨保證金賬戶，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B客戶保證金是客戶為進(jìn)行期貨交易而存入期貨公司的資金，是客戶的資產(chǎn)；而期貨公司的自有資產(chǎn)是期貨公司自身擁有的資金和財(cái)產(chǎn)。將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理，能夠避免期貨公司將客戶保證金用于自身經(jīng)營或其他用途，從而保障客戶資金的安全。一旦期貨公司出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)或財(cái)務(wù)困境，也不會(huì)影響客戶保證金的安全和正常使用。所以客戶保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C期貨交易所作為期貨交易的組織者和監(jiān)管者，對于客戶的保證金管理有一定的職責(zé)。當(dāng)客戶有要求支付可用資金時(shí)，期貨交易所可以根據(jù)相關(guān)規(guī)定和流程，在確保符合條件的情況下，將客戶的可用資金支付給客戶。這體現(xiàn)了期貨交易的靈活性和對客戶權(quán)益的保障，使得客戶能夠在需要時(shí)合理支配自己的資金。所以期貨公司向客戶收取的保證金，期貨交易所可以根據(jù)客戶的要求支付可用資金，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D雖然期貨公司向客戶收取的保證金屬于客戶所有，但在符合規(guī)定的情況下，期貨公司是可以直接扣繳手續(xù)費(fèi)、稅款的。這是因?yàn)槭掷m(xù)費(fèi)是期貨公司為客戶提供交易服務(wù)的合理報(bào)酬，稅款是按照國家稅收法規(guī)必須繳納的款項(xiàng)。期貨公司按照規(guī)定扣繳這些費(fèi)用，是履行其職責(zé)和義務(wù)的表現(xiàn)，也是保障交易正常運(yùn)行和合規(guī)性的必要措施。所以“期貨公司不能直接扣繳手續(xù)費(fèi)、稅款”這一表述錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。3、（）依法對期貨公司董事.監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

D.財(cái)政部

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)各機(jī)構(gòu)的職責(zé)來分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，它在期貨市場中承擔(dān)著重要的自律管理職能。其職責(zé)包括對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行自律管理，通過制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則，引導(dǎo)和監(jiān)督這些人員的行為，促進(jìn)期貨行業(yè)的健康、有序發(fā)展。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨交易所是期貨交易的場所，它在組織和監(jiān)督期貨交易過程中，對期貨公司及其相關(guān)人員也有一定的管理權(quán)限。期貨交易所可以制定交易規(guī)則和會(huì)員管理辦法等，對期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行自律管理，以確保交易的公平、公正和有序進(jìn)行。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要負(fù)責(zé)對證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)管，其監(jiān)管方式更多是基于行政監(jiān)管，而非自律管理。它側(cè)重于制定和執(zhí)行法律法規(guī)，維護(hù)市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益等宏觀層面的監(jiān)管工作，并非自律管理主體。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國家財(cái)政收支、財(cái)稅政策、國有資產(chǎn)管理等方面的工作，與期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的自律管理沒有直接關(guān)系。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行自律管理的是中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所，本題答案選AB。4、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管

A.責(zé)令改正

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.注銷期貨從業(yè)人員資格

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查對《期貨從業(yè)人員管理辦法》中針對期貨從業(yè)人員違規(guī)處理措施的了解。選項(xiàng)A，責(zé)令改正是監(jiān)管機(jī)構(gòu)常用的一種監(jiān)管措施，當(dāng)期貨從業(yè)人員違反相關(guān)規(guī)定時(shí)，責(zé)令其改正違規(guī)行為，使其回到合規(guī)的軌道上，符合監(jiān)管要求，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，監(jiān)管談話是監(jiān)管部門與期貨從業(yè)人員進(jìn)行溝通交流的一種方式，通過這種方式可以向違規(guī)的從業(yè)人員傳達(dá)監(jiān)管意圖、指出問題所在，并要求其采取相應(yīng)的整改措施，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，出具警示函是監(jiān)管機(jī)構(gòu)對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為進(jìn)行警示的一種書面文件，警示函可以起到提醒、告誡的作用，引起違規(guī)人員對自身問題的重視，促使其規(guī)范行為，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，注銷期貨從業(yè)人員資格是比較嚴(yán)重的處罰措施，通常適用于情節(jié)較為嚴(yán)重、多次違規(guī)或者造成重大不良影響等情況，而題干未表明是此類嚴(yán)重情形，不能直接認(rèn)定要注銷其資格，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。5、下列（）情形下，期貨公司董事會(huì)可以免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)。

A.擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)

B.對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)

C.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)

D.利用職務(wù)之便牟取私利

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)每個(gè)選項(xiàng)來分析期貨公司董事會(huì)可以免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的情形。A選項(xiàng)，首席風(fēng)險(xiǎn)官擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)，這違背了其應(yīng)盡的工作職責(zé)和職業(yè)操守，會(huì)嚴(yán)重影響對期貨公司風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)督和管理，無法有效履行其崗位職能，所以期貨公司董事會(huì)可以據(jù)此免除其職務(wù)。B選項(xiàng)，首席風(fēng)險(xiǎn)官的重要職責(zé)之一就是對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行及時(shí)報(bào)告。若其知情不報(bào)，將使得公司的違法違規(guī)行為和重大風(fēng)險(xiǎn)隱患得不到及時(shí)處理，可能給公司帶來嚴(yán)重的不良后果，這種情況下董事會(huì)可以免除其職務(wù)。C選項(xiàng)，首席風(fēng)險(xiǎn)官需要保持獨(dú)立性和客觀性來履行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督職責(zé)。若在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，可能會(huì)因其他事務(wù)分散精力，并且可能產(chǎn)生利益沖突，影響其對公司風(fēng)險(xiǎn)的獨(dú)立判斷和監(jiān)督，所以董事會(huì)可以免除其職務(wù)。D選項(xiàng)，首席風(fēng)險(xiǎn)官利用職務(wù)之便牟取私利，這是嚴(yán)重違反職業(yè)道德和公司規(guī)定的行為，損害了公司和其他利益相關(guān)者的利益，董事會(huì)當(dāng)然可以免除其職務(wù)。綜上所述，ABCD選項(xiàng)所描述的情形下，期貨公司董事會(huì)均可以免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，本題答案選ABCD。6、期貨公司申請對（）進(jìn)行修改的，監(jiān)控中心重新按《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》進(jìn)行復(fù)核。

A.客戶姓名或者名稱

B.客戶的資金投入

C.客戶有效身份證明文件號(hào)碼

D.客戶期貨結(jié)算賬戶戶名

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：客戶姓名或者名稱是客戶身份的重要標(biāo)識(shí)之一。當(dāng)期貨公司申請對客戶姓名或者名稱進(jìn)行修改時(shí)，由于這一信息的重要性和敏感性，監(jiān)控中心需要重新按《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》進(jìn)行復(fù)核，以確保新的姓名或名稱準(zhǔn)確無誤，避免出現(xiàn)身份混淆等問題，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：客戶的資金投入屬于客戶的交易資金相關(guān)信息，其金額的調(diào)整、變化等情況通常不涉及對客戶身份信息的根本性改變。一般情況下，資金投入的變動(dòng)按照正常的資金管理流程和交易規(guī)則處理即可，不需要監(jiān)控中心重新按照《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》進(jìn)行復(fù)核，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：客戶有效身份證明文件號(hào)碼是唯一且重要的身份識(shí)別代碼。一旦該號(hào)碼發(fā)生修改，意味著客戶身份信息有重大變更，監(jiān)控中心必須重新按照規(guī)定進(jìn)行復(fù)核，以保證客戶身份的真實(shí)性和準(zhǔn)確性，防止冒用身份等違規(guī)行為的發(fā)生，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：客戶期貨結(jié)算賬戶戶名與客戶的資金結(jié)算密切相關(guān)，也和客戶身份緊密相連。若對客戶期貨結(jié)算賬戶戶名進(jìn)行修改，可能會(huì)影響到資金的正常結(jié)算和客戶身份的確認(rèn)，因此監(jiān)控中心需要重新按《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》進(jìn)行復(fù)核，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選擇ACD。7、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所建立的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)包括以下（）內(nèi)容。

A.向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)

B.專用結(jié)算賬戶中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

C.當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法

D.向會(huì)員收取保證金的形式

【答案】：ABCD

【解析】本題考查《期貨交易所管理辦法》中期貨交易所建立的保證金管理制度應(yīng)包含的內(nèi)容。選項(xiàng)A向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)是保證金管理制度的重要組成部分。合理確定收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)，能夠平衡期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)與收益，保障期貨市場的穩(wěn)定運(yùn)行。不同的期貨合約、不同的市場情況等都可能影響保證金的收取標(biāo)準(zhǔn)，所以需要在保證金管理制度中明確規(guī)定。因此，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B專用結(jié)算賬戶中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額是保證金管理制度的關(guān)鍵內(nèi)容之一。設(shè)定最低余額可以確保會(huì)員有足夠的資金來履行其在期貨交易中的義務(wù)，防止會(huì)員因資金不足而無法及時(shí)結(jié)算，從而維護(hù)期貨交易的正常秩序和市場的穩(wěn)定。所以，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法是保證金管理制度不可或缺的內(nèi)容。明確處置方法，比如要求會(huì)員及時(shí)追加保證金、限制其開倉交易、強(qiáng)行平倉等措施，能夠及時(shí)應(yīng)對會(huì)員資金不足的風(fēng)險(xiǎn)，避免風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步擴(kuò)大，保障期貨市場的安全和穩(wěn)定。所以，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D向會(huì)員收取保證金的形式也需要在保證金管理制度中明確規(guī)定。保證金的形式可以多種多樣，如現(xiàn)金、標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等。明確收取保證金的形式，有助于規(guī)范保證金的管理，確保保證金的安全性和可操作性。因此，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均屬于期貨交易所建立的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容。8、根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，期貨市場的居間人（）。

A.只能受期貨公司委托

B.可以接受期貨公司支付的報(bào)酬

C.可以是公民，也可以是法人

D.獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的相關(guān)內(nèi)容，對各選項(xiàng)逐一分析：選項(xiàng)A期貨市場的居間人并非只能受期貨公司委托。在實(shí)際的期貨市場中，居間人可以接受期貨公司的委托，也可能接受客戶等其他主體的委托來促成期貨交易等活動(dòng)。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨市場的居間人促成期貨交易后，是可以接受期貨公司支付的報(bào)酬的。居間人通過自身的居間服務(wù)，為期貨公司帶來業(yè)務(wù)，獲得相應(yīng)報(bào)酬是合理的商業(yè)行為，符合市場交易規(guī)則。所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C期貨市場的居間人可以是公民，也可以是法人。公民個(gè)人憑借自身的資源和能力為期貨交易提供居間服務(wù)；法人組