2025年湖南省證券從業(yè)資格考試：證券市場(chǎng)法律、法規(guī)概述模擬試題1.下列關(guān)于法的特征的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.法是調(diào)整人們的行為或社會(huì)關(guān)系的規(guī)范B.法是由國(guó)家制定或認(rèn)可的社會(huì)規(guī)范C.法是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會(huì)規(guī)范D.法是依靠道德力量來保障實(shí)施的社會(huì)規(guī)范答案：D分析：法是依靠國(guó)家強(qiáng)制力來保障實(shí)施的社會(huì)規(guī)范，而非道德力量，所以D錯(cuò)誤。2.按照法律關(guān)系發(fā)生的方式，可以將法律關(guān)系分為（）。A.雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系B.確認(rèn)性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系C.第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系D.縱向法律關(guān)系與橫向法律關(guān)系答案：B分析：按法律關(guān)系發(fā)生方式，分為確認(rèn)性和創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系，B正確。A是按法律主體數(shù)量分；C是按不同法律關(guān)系間因果關(guān)系分；D是按法律主體在法律關(guān)系中地位分。3.下列屬于證券市場(chǎng)法律的是（）。A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》B.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》C.《證券法》D.《證券交易所管理辦法》答案：C分析：《證券法》是證券市場(chǎng)法律，A、B是行政法規(guī)，D是部門規(guī)章。4.下列不屬于法律關(guān)系構(gòu)成要素的是（）。A.法律關(guān)系主體B.法律關(guān)系客體C.法律關(guān)系內(nèi)容D.法律關(guān)系形式答案：D分析：法律關(guān)系由主體、客體和內(nèi)容三要素構(gòu)成，不包括形式，D符合。5.證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次，其法律效力最高的是（）。A.由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)B.由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律C.由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則D.由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件答案：B分析：全國(guó)人大或其常委會(huì)制定的法律效力最高，B正確。6.下列關(guān)于法律關(guān)系的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.法律關(guān)系的主體包括自然人、法人和其他組織B.法律關(guān)系的客體包括物、人身、精神產(chǎn)品和行為結(jié)果C.法律關(guān)系的內(nèi)容是指法律關(guān)系主體之間的權(quán)利和義務(wù)D.法律關(guān)系的產(chǎn)生、變更和消滅不需要法律事實(shí)的存在答案：D分析：法律關(guān)系的產(chǎn)生、變更和消滅需要法律事實(shí)的存在，D錯(cuò)誤。7.下列關(guān)于證券市場(chǎng)法律法規(guī)效力層次的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.法律效力高于行政法規(guī)B.行政法規(guī)高于部門規(guī)章C.部門規(guī)章高于自律性規(guī)則D.自律性規(guī)則高于行政法規(guī)答案：D分析：自律性規(guī)則效力低于行政法規(guī)，D錯(cuò)誤。8.下列屬于證券市場(chǎng)部門規(guī)章的是（）。A.《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》B.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》C.《中華人民共和國(guó)公司法》D.《證券交易所管理辦法》答案：A分析：B是行政法規(guī)，C是法律，D是證券交易所制定的自律性規(guī)則，A是部門規(guī)章。9.法律關(guān)系是以（）為前提而形成的社會(huì)關(guān)系。A.法律規(guī)范B.道德規(guī)范C.紀(jì)律規(guī)范D.宗教規(guī)范答案：A分析：法律關(guān)系以法律規(guī)范為前提，A正確。10.下列關(guān)于證券市場(chǎng)法律體系的說法，正確的是（）。A.證券市場(chǎng)法律體系包括法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和自律性規(guī)則B.證券市場(chǎng)法律體系中，法律的效力低于行政法規(guī)C.證券市場(chǎng)法律體系中，部門規(guī)章的效力高于自律性規(guī)則D.證券市場(chǎng)法律體系中，自律性規(guī)則是由證券監(jiān)管部門制定的答案：A分析：證券市場(chǎng)法律體系包含法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和自律性規(guī)則，A正確。法律效力高于行政法規(guī)，B錯(cuò)誤；部門規(guī)章效力高于自律性規(guī)則，C表述不完整；自律性規(guī)則由證券交易所、協(xié)會(huì)等制定，D錯(cuò)誤。11.下列不屬于證券市場(chǎng)法律關(guān)系主體的是（）。A.自然人B.政府機(jī)構(gòu)C.非盈利組織D.無民事行為能力人答案：D分析：無民事行為能力人不能獨(dú)立參與證券市場(chǎng)法律關(guān)系，不屬于法律關(guān)系主體，D符合。12.下列關(guān)于法律關(guān)系客體的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.物可以是自然物，也可以是人造物B.人身是指人的身體，不包括人的精神利益C.精神產(chǎn)品是智力成果，如著作、發(fā)明等D.行為結(jié)果是義務(wù)人完成其行為所產(chǎn)生的能夠滿足權(quán)利人利益要求的結(jié)果答案：B分析：人身不僅指人的身體，還包括人的精神利益，B錯(cuò)誤。13.證券市場(chǎng)的行政法規(guī)是由（）制定并頒布的。A.全國(guó)人民代表大會(huì)B.全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)C.國(guó)務(wù)院D.證券監(jiān)管部門答案：C分析：行政法規(guī)由國(guó)務(wù)院制定并頒布，C正確。14.下列關(guān)于證券市場(chǎng)法律關(guān)系內(nèi)容的說法，正確的是（）。A.法律關(guān)系內(nèi)容僅指權(quán)利B.法律關(guān)系內(nèi)容僅指義務(wù)C.法律關(guān)系內(nèi)容包括權(quán)利和義務(wù)D.法律關(guān)系內(nèi)容與權(quán)利義務(wù)無關(guān)答案：C分析：法律關(guān)系內(nèi)容包括權(quán)利和義務(wù)，C正確。15.下列屬于證券市場(chǎng)自律性規(guī)則的是（）。A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》B.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》C.《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程》D.《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》答案：C分析：A、B是行政法規(guī)，D是部門規(guī)章，C是自律性規(guī)則。16.法律事實(shí)分為法律事件和法律行為，下列屬于法律事件的是（）。A.簽訂合同B.發(fā)行股票C.地震D.公司決策答案：C分析：地震是不以人的意志為轉(zhuǎn)移的法律事件，A、B、D是法律行為。17.下列關(guān)于證券市場(chǎng)法律規(guī)范體系的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.法律規(guī)范體系是一個(gè)有機(jī)整體B.各層次的法律規(guī)范相互獨(dú)立，沒有聯(lián)系C.法律規(guī)范體系保障證券市場(chǎng)的正常運(yùn)行D.不同層次的法律規(guī)范效力不同答案：B分析：各層次法律規(guī)范相互聯(lián)系、相互補(bǔ)充，并非相互獨(dú)立，B錯(cuò)誤。18.證券市場(chǎng)法律關(guān)系的產(chǎn)生、變更和消滅，需要具備的條件不包括（）。A.法律規(guī)范B.法律事實(shí)C.法律主體D.法律客體答案：D分析：法律關(guān)系產(chǎn)生、變更和消滅需法律規(guī)范和法律事實(shí)，法律主體是法律關(guān)系構(gòu)成要素，法律客體不是產(chǎn)生、變更和消滅的條件，D符合。19.下列關(guān)于部門規(guī)章的說法，正確的是（）。A.部門規(guī)章由國(guó)務(wù)院制定B.部門規(guī)章的效力低于行政法規(guī)C.部門規(guī)章可以設(shè)定限制人身自由的行政處罰D.部門規(guī)章的名稱可以是“條例”答案：B分析：部門規(guī)章由國(guó)務(wù)院各部委等制定，A錯(cuò)誤；部門規(guī)章不得設(shè)定限制人身自由的行政處罰，C錯(cuò)誤；部門規(guī)章名稱一般不稱“條例”，D錯(cuò)誤；部門規(guī)章效力低于行政法規(guī)，B正確。20.下列關(guān)于證券市場(chǎng)自律管理的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.自律管理是對(duì)政府監(jiān)管的有益補(bǔ)充B.自律管理可以提高市場(chǎng)效率C.自律管理規(guī)則的效力高于法律D.自律管理有助于維護(hù)市場(chǎng)秩序答案：C分析：自律管理規(guī)則效力低于法律，C錯(cuò)誤。21.下列屬于證券市場(chǎng)法律關(guān)系主體中機(jī)構(gòu)投資者的是（）。A.證券公司B.自然人投資者C.政府機(jī)構(gòu)D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)答案：A分析：證券公司是機(jī)構(gòu)投資者，B是個(gè)人投資者，C是特殊主體，D是監(jiān)管主體，A正確。22.法律關(guān)系的變更不包括（）。A.主體變更B.客體變更C.內(nèi)容變更D.形式變更答案：D分析：法律關(guān)系變更包括主體、客體和內(nèi)容變更，不包括形式變更，D符合。23.下列關(guān)于證券市場(chǎng)行政法規(guī)的表述，正確的是（）。A.行政法規(guī)是對(duì)法律的細(xì)化和補(bǔ)充B.行政法規(guī)的制定不需要遵循法律C.行政法規(guī)的效力低于部門規(guī)章D.行政法規(guī)只能由國(guó)務(wù)院各部委制定答案：A分析：行政法規(guī)是對(duì)法律的細(xì)化和補(bǔ)充，A正確；制定需遵循法律，B錯(cuò)誤；效力高于部門規(guī)章，C錯(cuò)誤；由國(guó)務(wù)院制定，D錯(cuò)誤。24.證券市場(chǎng)法律關(guān)系的客體中，屬于行為結(jié)果的是（）。A.股票B.債券C.證券公司為客戶提供的經(jīng)紀(jì)服務(wù)D.上市公司的商譽(yù)答案：C分析：證券公司的經(jīng)紀(jì)服務(wù)產(chǎn)生的結(jié)果是行為結(jié)果，A、B是物，D是精神產(chǎn)品，C正確。25.下列關(guān)于證券市場(chǎng)自律性組織的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.自律性組織可以制定自律規(guī)則B.自律性組織對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律管理C.自律性組織可以對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行處罰D.自律性組織的設(shè)立不需要經(jīng)過監(jiān)管部門批準(zhǔn)答案：D分析：自律性組織設(shè)立一般需經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)，D錯(cuò)誤。26.下列屬于證券市場(chǎng)法律行為的是（）。A.戰(zhàn)爭(zhēng)B.臺(tái)風(fēng)C.公司合并D.自然災(zāi)害答案：C分析：公司合并是法律行為，A、B、D是法律事件。27.證券市場(chǎng)法律體系中，部門規(guī)章的制定主體不包括（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)C.財(cái)政部D.證券交易所答案：D分析：證券交易所制定自律性規(guī)則，不是部門規(guī)章制定主體，A、B、C可制定部門規(guī)章。28.下列關(guān)于法律關(guān)系主體權(quán)利和義務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.權(quán)利和義務(wù)相互依存B.權(quán)利的行使不能損害他人利益C.義務(wù)的履行是無條件的D.權(quán)利和義務(wù)可以相互轉(zhuǎn)化答案：C分析：義務(wù)履行通常有一定條件和范圍，不是無條件的，C錯(cuò)誤。29.證券市場(chǎng)法律規(guī)范體系的核心是（）。A.《公司法》B.《證券法》C.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》D.《證券投資基金法》答案：B分析：《證券法》是證券市場(chǎng)法律規(guī)范體系核心，B正確。30.下列關(guān)于證券市場(chǎng)法律關(guān)系的說法，正確的是（）。A.法律關(guān)系是一種物質(zhì)關(guān)系B.法律關(guān)系的主體只能是自然人C.法律關(guān)系的客體只能是物D.法律關(guān)系是由法律規(guī)范調(diào)整而形成的社會(huì)關(guān)系答案：D分析：法律關(guān)系是由法律規(guī)范調(diào)整形成的社會(huì)關(guān)系，是思想社會(huì)關(guān)系，A錯(cuò)誤；主體包括自然人、法人等，B錯(cuò)誤；客體包括物、人身等多種，C錯(cuò)誤，D正確。31.下列屬于證券市場(chǎng)行政法規(guī)的是（）。A.《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》B.《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》C.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》D.《證券投資基金銷售管理辦法》答案：C分析：A、D是部門規(guī)章，B是規(guī)范性文件，C是行政法規(guī)。32.法律關(guān)系主體的權(quán)利和義務(wù)所指向的對(duì)象是（）。A.法律關(guān)系主體B.法律關(guān)系客體C.法律關(guān)系內(nèi)容D.法律關(guān)系形式答案：B分析：法律關(guān)系客體是權(quán)利和義務(wù)指向?qū)ο?，B正確。33.下列關(guān)于證券市場(chǎng)自律管理的特點(diǎn)，說法錯(cuò)誤的是（）。A.自律管理具有自覺性B.自律管理具有廣泛性C.自律管理具有強(qiáng)制性D.自律管理具有專業(yè)性答案：C分析：自律管理不具有強(qiáng)制性，C錯(cuò)誤。34.證券市場(chǎng)法律關(guān)系的產(chǎn)生是指（）。A.法律關(guān)系主體之間形成了一定的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系B.法律關(guān)系主體的權(quán)利和義務(wù)發(fā)生了變化C.法律關(guān)系主體的權(quán)利和義務(wù)消滅了D.法律關(guān)系主體的地位發(fā)生了改變答案：A分析：法律關(guān)系產(chǎn)生指主體間形成權(quán)利義務(wù)關(guān)系，A正確。35.下列關(guān)于證券市場(chǎng)法律規(guī)范的表述，正確的是（）。A.法律規(guī)范是一種道德規(guī)范B.法律規(guī)范不具有強(qiáng)制性C.法律規(guī)范是由國(guó)家制定或認(rèn)可的D.法律規(guī)范只調(diào)整證券市場(chǎng)的交易行為答案：C分析：法律規(guī)范由國(guó)家制定或認(rèn)可，C正確。它不是道德規(guī)范，有強(qiáng)制性，調(diào)整證券市場(chǎng)多方面關(guān)系，A、B、D錯(cuò)誤。36.證券市場(chǎng)法律關(guān)系主體中的金融機(jī)構(gòu)不包括（）。A.銀行B.保險(xiǎn)公司C.律師事務(wù)所D.信托公司答案：C分析：律師事務(wù)所是中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，不是金融機(jī)構(gòu)，A、B、D是金融機(jī)構(gòu)。37.下列屬于證券市場(chǎng)法律關(guān)系客體中精神產(chǎn)品的是（）。A.股票B.債券C.上市公司的商標(biāo)D.證券公司的交易席位答案：C分析：上市公司商標(biāo)是精神產(chǎn)品，A、B是物，D是交易資格，C正確。38.證券市場(chǎng)法律關(guān)系的變更可以表現(xiàn)為（）。A.主體的增加或減少B.客體的性質(zhì)發(fā)生變化C.內(nèi)容的部分改變D.以上都是答案：D分析：法律關(guān)系變更包括主體、客體、內(nèi)容的變化，A、B、C都可能，D正確。39.下列關(guān)于證券市場(chǎng)部門規(guī)章的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.部門規(guī)章是對(duì)法律、行政法規(guī)的具體落實(shí)B.部門規(guī)章的制定需要遵循一定的程序C.部門規(guī)章可以設(shè)定吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的行政處罰D.部門規(guī)章的效力低于法律和行政法規(guī)答案：C分析：部門規(guī)章不得設(shè)定吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的行政處罰，C錯(cuò)誤。40.證券市場(chǎng)自律性組織制定的自律規(guī)則（）。A.只對(duì)會(huì)員有約束力B.對(duì)所有市場(chǎng)參與者都有約束力C.只對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)有約束力D.沒有任何約束力答案：A分析：自律規(guī)則只對(duì)會(huì)員有約束力，A正確。41.下列屬于證券市場(chǎng)法律行為中的合法行為的是（）。A.內(nèi)幕交易B.操縱市場(chǎng)C.依法發(fā)行證券D.欺詐客戶答案：C分析：依法發(fā)行證券是合法行為，A、B、D是違法行為。42.法律關(guān)系內(nèi)容的核心是（）。A.權(quán)利和義務(wù)B.主體和客體C.法律事實(shí)D.法律規(guī)范答案：A分析：法律關(guān)系內(nèi)容核心是權(quán)利和義務(wù)，A正確。43.證券市場(chǎng)法律體系中，行政法規(guī)與部門規(guī)章的關(guān)系是（）。A.行政法規(guī)的效力高于部門規(guī)章B.部門規(guī)章的效力高于行政法規(guī)C.兩者效力相同D.兩者沒有關(guān)系答案：A分析：行政法規(guī)效力高于部門規(guī)章，A正確。44.下列關(guān)于證券市場(chǎng)法律關(guān)系主體資格的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.主體資格可以通過法律規(guī)定取得B.主體資格可以通過合法行為取得C.主體資格一經(jīng)取得，永不喪失D.主體資格可能因違法犯罪而喪失答案：C分析：主體資格可能因多種原因喪失，并非一經(jīng)取得永不喪失，C錯(cuò)誤。45.證券市場(chǎng)法律關(guān)系客體中的行為結(jié)果包括（）。A.物化結(jié)果B.非物化結(jié)果C.以上都是D.以上都不是答案：C分析：行為結(jié)果包括物化和非物化結(jié)果，C正確。46.下列關(guān)于證券市場(chǎng)自律管理與政府監(jiān)管的關(guān)系，說法正確的是（）。A.自律